ÎNREGISTRAT:
Ministrul justiţiei
al Republicii Moldova
________Vitalie PÎRLOG
nr.665 din 16 martie 2009

Anexa nr.1

la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni

valutare de către Banca Naţională a Moldovei

Cerinţe faţă de cererea de eliberare a autorizaţiei

pentru efectuarea operaţiunilor valutare indicate

la pct.3 lit.a)-f)

1. Cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare urmează să conţină (după caz):

1) denumirea completă /numele şi prenumele solicitantului;

2) sediul /domiciliul solicitantului;

3) numărul de identificare de stat (IDNO/IDNP) /codul fiscal al solicitantului;

4) descrierea operaţiunii valutare supuse autorizării, care pe lîngă altă informaţie aferentă operaţiunii valutare respective poate să conţină:

a) descrierea instrumentelor financiare (în funcţie de specificul operaţiunii de cumpărare a instrumentelor financiare), inclusiv emitentul, tipul – în cazul operaţiunilor indicate la pct.11 subpunctul 1) lit.a)-c) şi e) din prezentul Regulament,

b) descrierea valorilor mobiliare de stat străine, inclusiv emitentul, tipul, data scadenţei, rata dobînzii, rata profitabilităţii, termenele de plată a dobînzii, precum şi altă informaţie care a servit drept temei pentru luarea deciziei de efectuare a operaţiunii valutare respective – în cazul cumpărării valorilor mobiliare de stat străine,

c) descrierea tranzacţiilor pentru realizarea cărora sînt destinate mijloacele băneşti care urmează a fi transferate de către rezident în favoarea nerezidentului pentru prestarea de către nerezident a serviciilor respective – în cazul operaţiunilor indicate la pct.11 subpunctul 3) din prezentul Regulament;

5) denumirea completă /numele şi prenumele contrapărţii la operaţiunea valutară;

6) sediul /domiciliul contrapărţii la operaţiunea valutară;

7) suma şi denumirea monedei în care se va efectua operaţiunea valutară;

8) mărimea capitalului social sau mărimea participaţiunilor cu drept de vot al unităţii de drept din străinătate şi cota respectivă a solicitantului în urma efectuării operaţiunii valutare – în cazul operaţiunilor valutare, indicate la pct.11 subpunctul 1) lit.a) şi b) din prezentul Regulament;

9) argumentarea efectuării operaţiunii valutare (raţionamentele, motivele în susţinerea necesităţii efectuării operaţiunii valutare);

10) altă informaţie pe care solicitantul o consideră necesar de a o expune în cerere;

11) textul (în cazul solicitantului – persoana juridică rezidentă):

“Prin prezenta ___________________________________________________ îmi asum

_{(denumirea solicitantului)}

responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare legislaţiei Republicii Moldova, pentru veridicitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform actelor de constituire şi legislaţiei. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiunile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei.”;

12) textul (în cazul solicitantului, altul decît persoana juridică rezidentă):

“Prin prezenta ___________________________________________________ îmi asum

_{(denumirea /numele şi prenumele solicitantului)}

responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare legislaţiei Republicii Moldova, pentru veridicitatea documentelor şi a informaţiei prezentate. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiunile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei.”;

13) textul (în cazul în care solicitantul intenţionează să obţină autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare indicate la pct.3 lit.e) din prezentul Regulament în cadrul căreia plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate):

“Prin prezenta

_{(denumirea /numele şi prenumele solicitantului)}

responsabilitatea pentru faptul că plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate.”;

14) lista documentelor anexate la cerere cu indicarea datelor referitoare la aceste documente (denumirea, numărul şi data documentului, numărul de file în document). În cazul în care documentele prezentate au fost modificate /completate, documentele respective, de asemenea, se includ în această listă;

15) persoana de contact şi numărul de telefon al acesteia.

2.  Cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare se semnează de solicitant (persoana împuternicită a acestuia).

3. Cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare se întocmeşte pe foaie cu antet (în cazul persoanei juridice rezidente).

Anexa nr.1¹

la Regulamentul privind autorizarea

unor operaţiuni valutare de către

Banca Naţională a Moldovei

CERERE

de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului

Prin prezenta ________________________________________________________________

solicită eliberarea autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei pentru acordarea împrumutului/creditului

în favoarea _______________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

în baza contractului ________________________________________________________________

în sumă de _______________________________________________________________________

în scopul _________________________________________________________________________

Sectorul economic de activitate a creditorului ______________________________________

Argumentarea acordării împrumutului/creditului _____________________________________

[ ] nu deţine/nu se aplică

[ ] deţine până la 10%

[ ] deţine 10% sau mai mult

[ ] nu deţine/nu se aplică

[ ] deţine până la 10%

[ ] deţine 10% sau mai mult

Prin prezenta ________________________________________________________ îmi asum

responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare legislaţiei Republicii Moldova, pentru veridicitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform actelor de constituire şi legislaţiei. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei, aprobat prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.51/2009.

Date referitoare la documentele prezentate la Banca Naţională a Moldovei

Conducător/Persoana fizică

_______________

(semnătura)

_________________

(numele şi prenumele)

Date de contact:

Data întocmirii cererii

Modul de completare

a cererii de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului

1. Cererea se prezintă de către creditorul rezident în cazurile prevăzute de prezentul Regulament. În spaţiul destinat datelor referitoare la:

1) creditorul rezident – se indică denumirea completă/numele şi prenumele acestuia;

2) debitorul nerezident – se indică denumirea completă/numele şi prenumele, sediul/domiciliul, inclusiv ţara, ale acestuia;

3) contract – se indică denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia. În cazul în care există amendamente/suplimente la contract se indică doar datele aferente contractului iniţial. Dacă contractul este modificat prin alte contracte (de exemplu: contract de cesiune a creanţei, preluare a datoriei) se indică şi datele referitoare la aceste contracte;

4) suma – se indică suma în cifre (în unităţi şi zecimale) şi în litere a împrumutului/creditului, precum şi denumirea monedei specificate în contract. În cazul în care în contractul de împrumut/credit sunt stipulate câteva sume în diverse monede, se indică fiecare sumă în moneda respectivă;

5) scopul – se indică scopul specificat în contract pentru care se vor acorda mijloacele (de exemplu: construcţia uzinei, completarea mijloacelor circulante etc.). Dacă contractul nu conţine informaţia referitoare la scopul acordării împrumutului/creditului, creditorul rezident indică de sine stătător scopul;

6) sectorul economic de activitate a creditorului – se indică sectorul economic în care creditorul rezident îşi desfăşoară activitatea de bază (de exemplu: construcţii, agricultură, industria uşoară etc.). Persoanele fizice nu completează acest spaţiu;

7) argumentarea acordării împrumutului/creditului – se indică raţionamentele, motivele în susţinerea necesităţii acordării împrumutului/creditului;

8) ponderea deţinută de către creditor în capitalul debitorului – se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului care corespunde situaţiei privind deţinerea directă a cotei de către creditorul rezident în capitalul debitorului nerezident. În cazul în care debitorul este persoană fizică şi în cazul în care creditorul nu deţine cotă în capitalul debitorului, se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului „nu deţine/nu se aplică”;

9) ponderea deţinută de către debitor în capitalul creditorului – se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului care corespunde situaţiei privind deţinerea directă a cotei de către debitorul nerezident în capitalul creditorului rezident. În cazul în care creditorul este persoană fizică şi în cazul în care debitorul nu deţine cotă în capitalul creditorului, se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului „nu deţine/nu se aplică”;

10) documentele prezentate la Banca Naţională a Moldovei – se indică lista documentelor anexate la cerere, specificându-se denumirea documentului, numărul şi data acestuia, numărul de file în document. În cazul în care documentele prezentate au fost modificate/completate, documentele de modificare, de asemenea, se includ în această listă;

11) date de contact – se indică modalităţile (adresa poştală a creditorului rezident, telefon, poşta electronică etc.) prin intermediul cărora persoana de contact poate să furnizeze informaţii referitoare la operaţiunea valutară;

12) data întocmirii cererii – se indică data întocmirii cererii de către creditorul rezident.

2. Cererea se semnează de către creditorul rezident (persoana împuternicită a creditorului rezident).

3. Toate spaţiile din cerere urmează a fi completate. În cazul lipsei datelor se pune liniuţă.

Anexa nr.1²

la Regulamentul privind autorizarea

unor operaţiuni valutare de către

Banca Naţională a Moldovei

CERERE

de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea garanţiei

Prin prezenta _________________________________________________________________

solicită eliberarea autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei pentru acordarea garanţiei în favoarea

beneficiarului de garanţie ____________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

în vederea asigurării onorării obligaţiilor ordonatorului de garanţie ____________________________

__________________________________________________________________________________

(denumirea/numele şi prenumele ordonatorului de garanţie nerezident)

__________________________________________________________________________________

(sediul/domiciliul ordonatorului de garanţie nerezident)

în sumă de ________________________________________________________________________

cu termenul de valabilitate al garanţiei ___________________________________________________

conform contractului de bază _________________________________________________________

[ ] nu deţine/nu se aplică

[ ] deţine până la 10%

[ ] deţine 10% sau mai mult

[ ] nu deţine/nu se aplică

[ ] deţine până la 10%

[ ] deţine 10% sau mai mult

Prin prezenta _________________________________________________________ îmi asum

responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare legislaţiei Republicii Moldova, pentru veridicitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform actelor de constituire şi legislaţiei. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei, aprobat prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.51/2009.

Date referitoare la documentele prezentate la Banca Naţională a Moldovei

Conducător/Persoana fizică

_______________

(semnătura)

_________________

(numele şi prenumele)

Date de contact:

Data întocmirii cererii

Modul de completare

a cererii de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea garanţiei

1. Cererea se prezintă de către garantul rezident în cazurile prevăzute de prezentul Regulament. În spaţiul destinat datelor referitoare la:

1) garantul rezident – se indică denumirea completă/numele şi prenumele acestuia;

2) beneficiarul de garanţie – se indică denumirea completă/numele şi prenumele, sediul/domiciliul, inclusiv ţara, ale beneficiarului de garanţie nerezident;

3) ordonatorul de garanţie – se indică denumirea completă/numele şi prenumele ordonatorului de garanţie nerezident şi sediul/domiciliul, inclusiv ţara, ale acestuia;

4) suma – se indică suma în cifre (în unităţi şi zecimale) şi în litere pentru care va fi acordată garanţia şi denumirea monedei care va fi specificată în garanţie. În cazul în care garanţia va stipula câteva sume în diverse monede, se indică fiecare sumă în moneda respectivă;

5) termenul de valabilitate al garanţiei – se indică data la care va expira termenul de acţiune al garanţiei sau se descrie modalitatea de determinare a termenului respectiv prevăzută de contract;

6) contractul de bază – se indică denumirea, numărul şi data încheierii contractului în baza căruia au apărut obligaţiile debitorului faţă de creditor, a căror executare se asigură prin constituirea garanţiei;

7) ponderea deţinută de către garant în capitalul ordonatorului – se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului care corespunde situaţiei privind deţinerea directă a cotei de către garantul rezident în capitalul ordonatorului de garanţie nerezident. În cazul în care ordonatorul este persoană fizică şi în cazul în care garantul nu deţine cotă în capitalul ordonatorului, se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului „nu deţine/nu se aplică”;

8) ponderea deţinută de către ordonator în capitalul garantului – se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului care corespunde situaţiei privind deţinerea directă a cotei de către ordonatorul de garanţie nerezident în capitalul garantului rezident. În cazul în care garantul este persoană fizică şi în cazul în care ordonatorul nu deţine cotă în capitalul garantului, se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului „nu deţine/nu se aplică”;

9) documentele prezentate la Banca Naţională a Moldovei – se indică lista documentelor anexate la cerere, specificându-se denumirea documentului, numărul şi data acestuia, numărul de file în document. În cazul în care documentele prezentate au fost modificate/completate, documentele de modificare, de asemenea, se includ în această listă;

10) date de contact – se indică modalităţile (adresa poştală a garantului rezident, telefon, poşta electronică, etc.) prin intermediul cărora persoana de contact poate să furnizeze informaţii referitoare la operaţiunea valutară; 11) data întocmirii cererii – se indică data întocmirii cererii de către garantul rezident.

2. Cererea se semnează de către garantul rezident (persoana împuternicită a garantului rezident).

3. Toate spaţiile din cerere urmează a fi completate. În cazul lipsei datelor se pune liniuţă.

Anexa nr.2

la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni

valutare de către Banca Naţională a Moldovei

I. Lista documentelor care se anexează la cererea de eliberare

a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare

A. Documentele ce identifică solicitantul

[Pct.1 abrogat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

2. Certificatul de atribuire a codului fiscal al persoanei juridice rezidente – pentru persoanele cărora potrivit legislaţiei li se eliberează acest document.

3. Extrasul din Registrul de stat, eliberat de organul abilitat cu dreptul de înregistrare de stat, care corespunde situaţiei curente şi care include, în funcţie de categoria rezidentului, informaţia privind denumirea/numele şi prenumele, forma juridică de organizare, numărul de identificare de stat/codul fiscal, data înregistrării, sediul/domiciliul, administratorul, mărimea capitalului social, fondatorii (asociaţii), cotele de participare ale fondatorilor (asociaţilor), genurile de activitate. Informaţia respectivă se verifică de către Banca Naţională a Moldovei prin accesarea resurselor informaţionale de stat.

3¹. Extrasul din Registrul acţionarilor societăţii pe acţiuni, care conţine numele (denumirea) acţionarilor care deţin 10% sau mai mult din capitalul social al societăţii pe acţiuni, numărul de acţiuni deţinute şi cota-parte a fiecărui acţionar menţionat al acestei societăţi pe acţiuni – doar pentru societatea pe acţiuni.

4. Documentul ce permite practicarea de către persoana fizică rezidentă a unei anumite activităţi (de exemplu, patenta de întreprinzător, licenţa pentru activitate notarială, licenţa pentru exercitarea profesiei de avocat).

[Pct.5 abrogat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

6. Actul de identitate al solicitantului.

B. Documentele aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită autorizaţia BNM

7. Actele de constituire a unităţii de drept din străinătate (cu toate modificările şi completările la acestea), semnate de către fondator /fondatori.

8. Documentele din care rezultă că mărimea participaţiunii rezidentului în capitalul social sau în numărul de valori mobiliare de natură participativă cu drept de vot al unităţii de drept din străinătate va fi mai puţin de 10 la sută (de exemplu, extrasul din procesul-verbal al adunării fondatorilor societăţii pe acţiuni etc.).

9. Contractul de vînzare-cumpărare a participaţiunii în unitatea de drept din străinătate semnat de către părţi.

10. Contractul de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare de stat străine semnat de către părţi.

11. Contractul de vînzare-cumpărare a instrumentelor financiare străine respective semnat de către părţi şi/sau alte documente specifice operaţiunii de cumpărare a instrumentelor financiare străine menţionate.

12. Solicitarea de donaţie şi/sau contractul de donaţie semnat.

13. Contractul de prestare de către nerezident a serviciilor respective semnat de către părţi.

14. Contractul semnat de către părţi sau alte documente ce justifică efectuarea plăţilor /transferurilor în străinătate în favoarea rezidenţilor.

15. Contractul semnat de către părţi sau alte documente aferente operaţiunii de schimb valutar în străinătate.

15¹. Documente ce confirmă provenienţa mijloacelor băneşti destinate pentru donare de către persoana fizică în sumă ce depăşeşte 10000 euro (sau echivalentul lor).

15². Documentele care confirmă că solicitantul a primit împrumutul/creditul de la alt rezident – în cazul în care se solicită autorizaţia pentru rambursarea de către rezident a împrumutului/creditului în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate.

15³. Contractul sau alt document în baza căruia apare relaţia de împrumut/credit (cu modificări şi completări, dacă acestea există).

15⁴. Documentul în baza căruia apare relaţia de garanţie (cu modificări şi completări, dacă acestea există).

15⁵. Contractul în baza căruia au apărut obligaţiile debitorului faţă de creditor, a căror executare se asigură prin constituirea garanţiei (de exemplu: contract de credit, contract de vânzare – cumpărare).

15⁶. Contractul între garantul şi ordonatorul de garanţie (dacă acesta există).

15⁷. Contractul între garantul şi beneficiarul de garanţie (dacă acesta există).

16. Alte documente pe care solicitantul le consideră necesar de a le prezenta pentru obţinerea autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare.

II. Cerinţe faţă de documentele indicate în prezenta anexă

1. Documentele se prezintă în fotocopii, asigurând integritatea şi calitatea acestora (astfel încât documentul să cuprindă toată informaţia şi ca aceasta să fie lizibilă), precum şi consecutivitatea paginilor. Corespunderea fotocopiilor documentelor prezentate cu originalele acestora se certifică de către solicitant. Certificarea se face prin înscrierea pe fotocopia documentului a textului „Declar pe propria răspundere că fotocopia corespunde cu originalul”. În cazul persoanei juridice rezidente, înscrierea respectivă se certifică prin semnătura conducătorului/administratorului (persoanei împuternicite a acesteia). În cazul persoanei fizice şi persoanei fizice care practică o anumită activitate, această înscriere se certifică prin semnătura persoanei fizice respective.

Fotocopiile documentelor prezentate rămân la Banca Naţională a Moldovei.

La latitudinea rezidentului, în loc de fotocopii, documentele pot fi prezentate în original sau în copii legalizate notarial, care rămân la Banca Naţională a Moldovei.

2. Documentele întocmite de către autorităţile competente din statele străine sau cu participarea acestora, urmează a fi legalizate sau apostilate conform legislaţiei Republicii Moldova.

3. La solicitarea Băncii Naţionale a Moldovei documentele perfectate în limbi străine se prezintă împreună cu traducerile acestora în limba de stat, legalizate notarial.

Anexa nr.3

la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni

valutare de către Banca Naţională a Moldovei

(versoul autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei)

Date referitoare la eliberarea amendamentelor la

autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare

_{(se completează de către BNM)}

Anexa nr.3¹

la Regulamentul privind autorizarea

unor operaţiuni valutare de către

Banca Naţională a Moldovei

Autorizaţia nr.__________

din ________________________

pentru acordarea împrumutului/creditului

Prin prezenta, Banca Naţională a Moldovei autorizează acordarea _______________________

__________________________________________________________________________________

de către __________________________________________________________________________

numărul de identificare de stat/codul fiscal al creditorului ___________________________________

în favoarea ________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

în baza contractului _________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

în sumă de ________________________________________________________________________

cu scadenţa ______________________________________________________________________

dobânda _________________________________________________________________________

în scopul ________________________________________________________________________

____________________________________________________________ este obligat să raporteze

(denumirea completă/numele şi prenumele creditorului rezident)

la Banca Naţională a Moldovei despre operaţiunile efectuate în cadrul împrumutului/creditului autorizat.

Altă informaţie ___________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Autorizaţia îşi pierde valabilitatea la stingerea obligaţiilor aferente împrumutului/creditului.

Eliberarea prezentei autorizaţii nu implică asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a obligaţiilor aferente împrumutului/creditului autorizat, precum şi nu exonerează prestatorii de servicii de plată rezidenţi prin intermediul cărora se realizează operaţiunea valutară autorizată de la aplicarea măsurilor conform cerinţelor legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.

(versoul autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei)

Date referitoare la eliberarea amendamentelor

la autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului

Anexa nr.3²

la Regulamentul privind autorizarea

unor operaţiuni valutare de către

Banca Naţională a Moldovei

Autorizaţia nr.__________

din ________________________

(data autorizării)

pentru acordarea garanţiei

Prin prezenta, Banca Naţională a Moldovei autorizează acordarea garanţiei de către ________

__________________________________________________________________________________

numărul de identificare de stat/codul fiscal al garantului ____________________________________

în vederea asigurării onorării obligaţiilor ordonatorului de garanţie ____________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

faţă de beneficiarul de garanţie ________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

în sumă de ________________________________________________________________________

cu termenul de valabilitate al garanţiei ___________________________________________________

conform contractului de bază __________________________________________________________

(denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia)

_____________________________________________________________ este obligat să raporteze

(denumirea completă/numele şi prenumele garantului rezident)

la Banca Naţională a Moldovei despre operaţiunile efectuate în cadrul garanţiei autorizate.

Altă informaţie ________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

Eliberarea prezentei autorizaţii nu implică asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a obligaţiilor aferente garanţiei autorizate, precum şi nu exonerează prestatorii de servicii de plată rezidenţi prin intermediul cărora se realizează operaţiunea valutară autorizată de la aplicarea măsurilor conform cerinţelor legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.

(versoul autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei)

Date referitoare la eliberarea amendamentelor

la autorizaţia pentru acordarea garanţiei

Anexa nr.4

la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni

valutare de către Banca Naţională a Moldovei

(în cazul persoanei juridice rezidente)

CERERE

de eliberare a amendamentului la autorizaţia

pentru efectuarea operaţiunii valutare

Prin prezenta, _______________________________________________________________________________

_{(denumirea completă /numele şi prenumele rezidentului)}

solicit(-ă) eliberarea amendamentului la autorizaţia nr. _______ din _______________________________

pentru efectuarea operaţiunii valutare _________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________,

_{(denumirea operaţiunii valutare)}

în legătură cu modificarea următoarelor date din autorizaţia BNM:

____________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

Anexa nr.5

la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni

valutare de către Banca Naţională a Moldovei

“Codul formularului 04102/1

_______________________________

_{(denumirea /numele şi prenumele rezidentului)}

Se prezintă: lunar, cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective

RAPORT

privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate

pentru luna __________________ anul ____

1. Autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare nr.__________ din ________________

2. Denumirea operaţiunii valutare autorizate _________________________________________________________

3. Suma plăţilor /transferurilor autorizate ____________________________________________________________

4. Situaţia plăţilor /transferurilor la începutul perioadei gestionare_________________________________________

5. Informaţia privind plăţile /transferurile:

6. Prezentul raport conţine informaţia prevăzută de autorizaţia BNM nr._____ din ___________ (____file).

Administrator /persoană fizică _________________________________

_{(semnătura, numele şi prenumele)}

Contabil-şef ________________________________________________

_{(semnătura, numele şi prenumele)}

Executor şi numărul de telefon ________________________________

_{(numele şi prenumele, numărul de telefon)}

Data întocmirii raportului ____________________________

________________________________________

NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu:

1. HCA al BNM nr.9 din 28 ianuarie 2010

2. Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei (HCA al BNM nr.51 din 5 martie 2009, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.57-58, art.251)

Modul de întocmire

a Raportului privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate

Capitolul I

Prevederi generale

1. Raportul privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate se întocmeşte şi se prezintă de către rezident pe suport hîrtie după cum urmează:

a) dacă operaţiunile se efectuează lunar, Raportul se prezintă lunar, cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;

b) dacă operaţiunile se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, Raportul se prezintă cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective.

2. Prezentul raport conţine:

a) informaţia standardizată reflectată în formularul raportului, în care se indică informaţia privind operaţiunea autorizată şi plăţile /transferurile (inclusiv în numerar) efectuate /primite de către rezident care a obţinut autorizaţia BNM;

b) după caz, informaţia respectivă, conţinutul căreia se stabileşte la eliberarea autorizaţiei BNM în funcţie de specificul operaţiunii valutare autorizate.

3. Sumele se indică în raport cu două semne zecimale.

4. În raport informaţia respectivă se indică în moneda în care au fost efectuate /primite plăţile /transferurile, cu recalcularea, după caz, în moneda indicată în autorizaţia BNM.

Capitolul II

Partea introductivă a raportului

5. (codul rezidentului): banca licenţiată indică codul de identificare atribuit în conformitate cu prevederile actelor normative ale Băncii Naţionale a Moldovei. Rezidentul (altul decît banca licenţiată) indică numărul de identificare de stat (IDNO /IDNP) /codul fisca.

6. (denumirea /numele şi prenumele rezidentului): se indică denumirea completă  /numele şi prenumele rezidentului care a obţinut autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare.

Capitolul III

Completarea rubricilor raportului

7. La rubrica “1. Autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare” se indică numărul (codul în litere şi în cifre) şi data emiterii autorizaţiei BNM.

8. La rubrica “2. Denumirea operaţiunii valutare autorizate” se indică conţinutul operaţiunii valutare autorizate conform autorizaţiei BNM.

9. La rubrica “3. Suma plăţilor /transferurilor autorizate” se indică denumirea monedei şi suma acesteia (indicate în autorizaţia BNM) în limita căreia rezidentul poate efectua plăţi /transferuri în baza autorizaţiei BNM.

10. La rubrica “4. Situaţia plăţilor /transferurilor la începutul perioadei gestionare” se indică denumirea monedei indicate în autorizaţia BNM, precum şi suma care reflectă situaţia plăţilor /transferurilor efectuate de către rezident conform autorizaţiei BNM la începutul perioadei gestionare. Suma din rubrica 4 se determină prin adunarea sumelor tuturor plăţilor /transferurilor efectuate de către rezident conform autorizaţiei BNM, diminuată cu sumele mijloacelor băneşti restituite rezidentului, reflectate în rapoartele precedente (toate sumele fiind recalculate, dacă este cazul, în moneda indicată în autorizaţia BNM cu aplicarea cursului valutar prevăzut la pct.14 din Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare). Această sumă nu poate depăşi suma indicată în autorizaţia BNM. În cazul în care în autorizaţia BNM sînt indicate cîteva sume în diferite monede, sumele în rubrica 4 se indică separat pe fiecare monedă.

11. Tabelul din rubrica “5. Informaţia privind plăţile /transferurile” se completează după cum urmează:

1) În coloana A “Nr. d/o” se indică numărul de ordine al înscrierii în tabel.

2) În coloana B “Descrierea operaţiunii” se indică succint scopul plăţii /transferului efectuat /primit de către rezident (de exemplu, plata pentru acţiunile întreprinderii “X” din Germania cumpărate de la întreprinderea “Y”; transferul brokerului-nerezident “Z” din SUA; restituirea de către brokerul-nerezident “Z” din SUA a mijloacelor neutilizate etc.).

3) În coloana C “Data plăţii /transferului” se indică data efectuării /primirii plăţii /transferului corespunzător, indicată în documentul (de exemplu, ordinul de plată) care confirmă efectuarea /primirea plăţii /transferului respectiv.

4) În coloanele 1-4 “Date despre plată /transfer” se indică informaţia privind sumele plăţilor /transferurilor efectuate /primite de către rezident, şi anume:

a) în coloanele 1 şi 2 “Date despre plată /transfer: în moneda originală” se indică codul alfabetic al monedei în care rezidentul a efectuat /primit plata /transferul şi suma plăţii /transferului, indicate în documentul (de exemplu, ordinul de plată) care confirmă efectuarea /primirea plăţii /transferului respectiv;

b) coloanele 3 şi 4 “Date despre plată /transfer: recalculat în moneda autorizaţiei” se indică codul alfabetic al monedei indicate în autorizaţia BNM şi suma plăţii /transferului recalculată în moneda autorizaţiei cu aplicarea cursului valutar prevăzut la pct.14 din Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare. În cazul în care moneda plăţii /transferului nu diferă de moneda indicată în autorizaţia BNM, în coloanele 3 şi 4 informaţia se repetă din coloanele 1 şi 2;

c) în coloanele 5 şi 6 “Situaţia plăţilor /transferurilor la data efectuării operaţiunii” se indică codul alfabetic al monedei indicate în autorizaţia BNM, precum şi suma care reflectă situaţia plăţilor /transferurilor efectuate de către rezident la data efectuării operaţiunii valutare. Suma din coloana 6 se determină conform formulei: suma din rubrica 4 a raportului + sumele plăţilor /transferurilor efectuate reflectate în coloana 4 din tabel – sumele mijloacelor băneşti restituite rezidentului, reflectate în coloana 4 din tabel. În cazul în care în autorizaţia BNM sînt indicate cîteva sume în diferite monede, sumele în coloana 6 se indică separat pe fiecare monedă;

d) În rîndul 999 “Cifra de control” în coloanele 2, 4 şi 6 se indică cifra de control care se calculează prin sumarea tuturor datelor din coloana respectivă.

12. Rubrica “6. Prezentul raport conţine informaţia prevăzută de autorizaţia BNM” se completează numai în cazul în care, conform cerinţelor autorizaţiei BNM, rezidentul urmează să prezinte în cadrul raportului în cauză informaţia corespunzătoare. În această rubrică se indică numărul şi data autorizaţiei BNM şi numărul de file ale informaţiei, prezentarea căreia este prevăzută în autorizaţia BNM. Formularul completat al raportului urmează a fi însoţit de informaţia respectivă.

Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.67 din 03.04.2009 pag.53

Capitolul IV

Prevederi finale

13. Raportul urmează să fie semnat de către rezident (persoanele împuternicite ale rezidentului).