H O T Ă R Î R E
cu privire la aprobarea Regulamentului privind autorizarea unor
operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei
nr. 51 din 05.03.2009
Monitorul Oficial nr.57-58/251 din 20.03.2009
* * *
|
ÎNREGISTRAT: |
În temeiul art.11 şi 51 din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.56-57, art.624), cu modificările şi completările ulterioare, prevederilor Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496), Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei
HOTĂRĂŞTE:
I. Se aprobă Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei (se anexează).
II. Se abrogă Instrucţiunea privind efectuarea transferului de capital sub formă de investiţii, aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.186 din 29 iulie 2004 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.138-146, art.285), cu modificările şi completările ulterioare.
III. Instrucţiunea privind transferarea din Republica Moldova a mijloacelor băneşti de către unele categorii de persoane fizice, aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.184 din 13 iulie 2006 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.116-119, art.426), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică după cum urmează:
1. Din punctul 1.2, litera b) se exclude.
2. Capitolul III se exclude.
3. În anexa nr.1 la Instrucţiune:
1) secţiunea I:
a) din denumirea secţiunii, textul “/Banca Naţională a Moldovei” se exclude;
b) punctele 1, 2 şi 6 se exclud;
c) din punctul 7, textul “/obţinerea autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei” se exclude;
2) secţiunea II:
a) în denumirea secţiunii, textul “la punctele 1 – 7 din” se înlocuieşte cu cuvîntul “în”;
b) punctul 1 va avea următorul cuprins:
“1. Documentul indicat la punctul 5 se prezintă şi se păstrează la banca licenţiată în original.”;
c) la punctul 2:
- în prima propoziţie, textul “2 – 4 şi 6 – 7” se înlocuieşte cu textul “3, 4 şi 7”, iar textul “/Banca Naţională a Moldovei” se exclude;
- din propoziţia a doua, textele “/Băncii Naţionale a Moldovei” şi “/Banca Naţională a Moldovei” se exclud;
- din propoziţia a treia, textele “, 6” şi “/Banca Naţională a Moldovei” se exclud.
4. Anexa nr.2 la Instrucţiune se exclude.
IV. Rezidenţii, care au depus la Banca Naţională a Moldovei cereri de eliberare a autorizaţiilor pentru efectuarea operaţiunilor valutare reglementate de regulamentul indicat la punctul I din prezenta hotărîre şi la data intrării în vigoare a hotărîrii în cauză n-au obţinut autorizaţiile respective ale Băncii Naţionale a Moldovei, sînt obligaţi să se conformeze prevederilor regulamentului menţionat.
V. Autorizaţiile valabile, care au fost eliberate rezidenţilor de către Banca Naţională a Moldovei pînă la intrarea în vigoare a Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496), conform instrucţiunilor indicate în punctele II şi III din prezenta hotărîre şi în mod individual în baza Regulamentului privind reglementarea valutară pe teritoriul Republicii Moldova, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei din 13 ianuarie 1994, proces-verbal nr.2 (republicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.56-58, art.75), cu modificările şi completările ulterioare, pentru operaţiunile valutare, efectuarea cărora conform legii în cauză nu necesită autorizare, îşi pierd valabilitatea la data intrării în vigoare a legii nominalizate.
VI. Rezidenţii care deţin autorizaţii valabile, eliberate de către Banca Naţională a Moldovei pînă la intrarea în vigoare a Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496), conform instrucţiunilor indicate la punctele II şi III din prezenta hotărîre şi în mod individual în baza Regulamentului privind reglementarea valutară pe teritoriul Republicii Moldova, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei din 13 ianuarie 1994, proces-verbal nr.2 (republicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.56-58, art.75), cu modificările şi completările ulterioare, urmează să prezinte la Banca Naţională a Moldovei rapoartele în corespundere cu prevederile regulamentului indicat la punctul I din prezenta hotărîre, începînd cu luna gestionară în care hotărîrea în cauză intră în vigoare.
| PREŞEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE | |
| AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI | Leonid TALMACI |
|
Chişinău, 5 martie 2009. | |
| Nr.51. |
APROBAT
prin Hotărîrea Consiliului de administraţie
al Băncii Naţionale a Moldovei
nr.51 din 5 martie 2009
REGULAMENT
privind autorizarea unor operaţiuni valutare
de către Banca Naţională a Moldovei
Notă: În tot textul regulamentului, cu excepţia punctului 9 lit.a) şi punctului 5 din Modul de întocmire a Raportului privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate din anexa nr.5, sintagma “banca licenţiată” la orice formă gramaticală se substituie cu sintagma “prestatorul SPR” la forma gramaticală respectivă conform Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013
[Preambulul abrogat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
Capitolul I
DISPOZIŢII GENERALE
1. În prezentul Regulament se utilizează noţiunile definite în Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutară (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.423-429, art.859), denumită în continuare – Legea nr.62-XVI din 21.03.2008. De asemenea, în sensul prezentului Regulament se utilizează următoarele noţiuni:
a) autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare (autorizaţia BNM) – document oficial, eliberat de către Banca Naţională a Moldovei, care permite deţinătorului acestuia de a efectua operaţiunea valutară respectivă;
b) persoane fizice rezidente – persoane fizice specificate la art.3 pct.9) lit.a) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
с) persoane fizice nerezidente – persoane fizice specificate la art.3 pct.10) lit.a) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
d) persoane fizice rezidente care practică o anumită activitate – persoane fizice specificate la art.3 pct.9) lit.b) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
e) persoane juridice rezidente – rezidenţii specificaţi la art.3 pct.9) lit.c)-g) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
f) persoane juridice nerezidente – nerezidenţii specificaţi la art.3 pct.10) lit.b)-g) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
g) solicitant – persoana fizică rezidentă, persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate sau persoana juridică rezidentă care intenţionează să efectueze o operaţiune valutară supusă autorizării şi în acest sens depune la Banca Naţională a Moldovei (personal sau printr-un reprezentant) cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare şi documentele aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei BNM;
h) unitate de drept din străinătate – întreprindere sau organizaţie (cu sau fără statut de persoană juridică), filialele acestora, constituite conform legislaţiei statului străin, precum şi persoană fizică care practică o anumită activitate conform legislaţiei statului străin.
[Pct.1 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]
[Pct.1 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
[Pct.1 completat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
2. Prezentul Regulament stabileşte:
a) cerinţele faţă de cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare, precum şi lista documentelor care se anexează la cererea în cauză;
b) modul de eliberare de către Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiilor pentru efectuarea unor operaţiuni valutare;
c) cerinţele privind informarea despre modificarea datelor din documentele anexate la cererea de eliberare a autorizaţiei;
[Lit.d) pct.2 abrogată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]
e) modul de raportare la Banca Naţională a Moldovei a operaţiunilor valutare autorizate.
3. Prezentul Regulament se aplică asupra rezidenţilor care efectuează următoarele operaţiuni valutare supuse autorizării conform Legii nr.62-XVI din 21.03.2008:
a) operaţiuni cu instrumente financiare străine în cazurile stipulate la art.9 alin.(6) – (10) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
b) operaţiuni ce ţin de acordarea de către persoana fizică rezidentă în favoarea persoanei fizice /juridice nerezidente a unei donaţii în sumă ce depăşeşte 10000 euro (sau echivalentul lor), cu excepţia cazului specificat la art.16 alin.(21) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
c) operaţiuni ce ţin de acordarea de către persoana juridică rezidentă şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate în favoarea persoanei fizice /juridice nerezidente a unei donaţii în sumă ce depăşeşte 10000 euro (sau echivalentul lor), cu excepţia cazului specificat la art.16 alin.(21) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
d) operaţiuni ce ţin de efectuarea transferurilor de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a mijloacelor băneşti necesare pentru prestarea de către nerezidenţi a serviciilor (neincluse la art.13 din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008) – în cazurile în care transferurile menţionate urmează a fi efectuate pînă la încheierea tranzacţiilor pentru realizarea cărora sînt destinate aceste mijloace băneşti şi suma operaţiunii depăşeşte 10000 de euro (sau echivalentul lor);
e) operaţiuni ce ţin de efectuarea de către rezidenţi a plăţilor /transferurilor din Republica Moldova în străinătate în favoarea rezidenţilor conform prevederilor art.23 alin.(5) din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008;
f) operaţiuni de schimb valutar ale rezidenţilor în străinătate conform prevederilor art.38 din Legea nr.62-XVI din 21.03.2008.
[Pct.3 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
4. Operaţiunile specificate la pct.3 din prezentul Regulament pot fi realizate numai după obţinerea de la Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare respective.
5. Autorizarea operaţiunilor valutare nu implică asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a unor obligaţiuni aferente acestor operaţiuni.
51. Autorizarea operaţiunilor valutare de către Banca Naţională a Moldovei nu exonerează prestatorii de servicii de plată rezidenţi (în continuare – prestatorii SPR), prin intermediul cărora se realizează operaţiunea valutară autorizată, de la aplicarea măsurilor conform cerinţelor legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.
[Pct.51 în redacţia Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
[Pct.51 completat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
[Pct.51 introdus prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]
6. Responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare cu prevederile legislaţiei Republicii Moldova o poartă solicitantul.
7. Responsabilitatea pentru semnarea documentelor (întocmite şi prezentate de persoana juridică rezidentă la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform actelor de constituire a rezidentului şi legislaţiei Republicii Moldova o poartă persoana juridică respectivă.
71. În cazul în care solicitantul intenţionează să obţină autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare indicate la pct.3 lit.e) din prezentul Regulament în cadrul căreia plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate, responsabilitatea pentru faptul că plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente menţionate o poartă solicitantul.
[Pct.71 introdus prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]
8. Banca Naţională a Moldovei ţine într-un registru special evidenţa autorizaţiilor pentru efectuarea operaţiunilor valutare eliberate rezidenţilor.
81. Plăţile/transferurile în cadrul operaţiunilor valutare autorizate se efectuează în conformitate cu Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare, aprobat prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.29 din 13 februarie 2018 (în continuare – Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare).
[Pct.81 introdus prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]
Capitolul II
PROCESUL DE AUTORIZARE DE CĂTRE BANCA NAŢIONALĂ
A MOLDOVEI A OPERAŢIUNILOR VALUTARE
Secţiunea 1
Documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei BNM
9. În vederea obţinerii autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunilor valutare specificate la pct.3 din prezentul Regulament, solicitantul prezintă la Banca Naţională a Moldovei o cerere de eliberare a autorizaţiei întocmită conform cerinţelor indicate în anexa nr.1 la prezentul Regulament, la care se anexează:
a) documentele ce identifică solicitantul (nu se aplică în cazul băncii licenţiate şi prestatorului SPR nebancar care deţine licenţa eliberată de Banca Naţională a Moldovei);
b) documentele aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei BNM.
[Pct.9 completat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
10. Documentele ce identifică solicitantul sînt documentele indicate în anexa nr.2 la prezentul Regulament, care se prezintă după cum urmează:
a) pentru persoana juridică rezidentă – documentele indicate la pct.1-3;
b) pentru persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate – documentele indicate la pct.4-6;
c) pentru persoana fizică rezidentă – documentul indicat la pct.6.
11. Documentele aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei BNM sînt documentele indicate în anexa nr.2 la prezentul Regulament care, în funcţie de tipul operaţiunii valutare, se prezintă după cum urmează:
1) pentru operaţiunile cu instrumente financiare străine, indicate la pct.3 lit.a) din prezentul Regulament, în particular pentru:
a) operaţiunile ce ţin de cumpărarea acţiunilor sau a altor valori mobiliare de natură participativă ce constituie mai puţin de 10% din capitalul social sau din numărul de acţiuni sau de alte valori mobiliare de natură participativă cu drept de vot al unităţii de drept ce se constituie în străinătate – documentele indicate la pct.7, 8 şi 16;
b) operaţiunile ce ţin de cumpărarea acţiunilor sau a altor valori mobiliare de natură participativă ce constituie mai puţin de 10% din capitalul social sau din numărul de acţiuni sau de alte valori mobiliare de natură participativă cu drept de vot al unităţii de drept existente în străinătate – documentele indicate la pct.8, 9 şi 16;
c) operaţiunile ce ţin de cumpărarea unităţilor organismelor de plasament colectiv nerezidente – documentele indicate la pct.11 şi 16;
d) operaţiunile ce ţin de cumpărarea valorilor mobiliare de stat emise sau garantate de guvernele statelor străine (în continuare – valori mobiliare de stat străine) – documentele indicate la pct.10 şi 16;
e) operaţiunile ce ţin de cumpărarea instrumentelor financiare străine, altele decît cele menţionate la lit.a) – d) ale prezentului subpunct – documentele indicate la pct.11 şi 16;
2) pentru operaţiunile, indicate la pct.3 lit.b) şi c) din prezentul Regulament, ce ţin de acordarea de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a donaţiilor – documentele indicate la pct.12, 151 şi 16;
3) pentru operaţiunile, indicate la pct.3 lit.d) din prezentul Regulament, ce ţin de efectuarea transferurilor de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a mijloacelor băneşti – documentele indicate la pct.13 şi 16;
4) pentru operaţiunile, indicate la pct.3 lit.e) din prezentul Regulament, ce ţin de efectuarea de către rezidenţi a plăţilor /transferurilor în străinătate în favoarea rezidenţilor – documentele indicate la pct.14, pct.152 şi 16;
5) pentru operaţiuni de schimb valutar în străinătate ale rezidenţilor, indicate la pct.3 lit.f) din prezentul Regulament – documentele indicate la pct.15 şi 16.
[Pct.11 completat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
[Pct.11 completat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
Secţiunea a 2-a
Examinarea de către Banca Naţională a Moldovei
a cererii de eliberare a autorizaţiei
12. Banca Naţională a Moldovei decide referitor la eliberarea autorizaţiei sau referitor la refuzul autorizării în termen de cel mult 15 zile lucrătoare de la data primirii cererii de eliberare a autorizaţiei, în condiţiile prezentului Regulament.
[Pct.12 completat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
121. În cazul în care solicitantul este prestatorul SPR, cererea de eliberare a autorizaţiei şi documentele anexate, de asemenea, se examinează din punctul de vedere al implicării prestatorului SPR în riscuri excesive aferente activităţii desfăşurate. În acest caz, Banca Naţională a Moldovei poate autoriza operaţiunea valutară respectivă, dacă s-a constatat că în urma autorizării operaţiunii valutare pentru care se solicită autorizaţia BNM, prestatorul SPR nu se va angaja în operaţiuni riscante sau dubioase.
[Pct.121 modificat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
[Pct.121 introdus prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]
13. Banca Naţională a Moldovei este în drept să autorizeze operaţiunea valutară sau să refuze autorizarea, ţinînd cont de obiectivul fundamental al Băncii Naţionale a Moldovei stipulat în Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei, de condiţiile curente ale pieţei monetare, de credit şi valutare, de situaţia balanţei de plăţi a Republicii Moldova, de prevederile legislaţiei Republicii Moldova.
14. Drept temeiuri pentru refuzul de a elibera autorizaţia BNM servesc, de asemenea:
a) neprezentarea setului integral de documente conform prevederilor prezentului Regulament;
b) necorespunderea documentelor prezentate cu cerinţele prezentului Regulament;
c) aplicarea de către Banca Naţionala a Moldovei faţă de solicitant – prestatorul SPR – a măsurilor de remediere aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei BNM;
d) prezentarea de documente ce conţin informaţii neautentice/incomplete sau contradictorii;
e) neîncadrarea solicitantului în condiţiile de autorizare;
f) prezentarea de către autorităţile competente a informaţiei privind caracterul suspect al operaţiunii supuse autorizării şi/sau al activităţii solicitantului, în contextul legislaţiei din domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.
[Pct.14 completat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
15. În cazul refuzului de a elibera autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare, Banca Naţională a Moldovei comunică în scris solicitantului despre acest fapt, indicînd motivul refuzului.
16. Banca Naţională a Moldovei examinează cererea repetată de eliberare a autorizaţiei, ţinînd cont de motivele refuzului şi verificînd înlăturarea acestora de către rezident (dacă aceasta depinde de rezident).
17. Autorizarea operaţiunii valutare se efectuează prin eliberarea de către Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiei corespunzătoare, pe versoul căreia în scopul efectuării menţiunilor respective, se tipăreşte textul expus în anexa nr.3 la prezentul Regulament.
18. Dacă altceva nu este indicat în autorizaţia BNM, aceasta este valabilă pînă la transferarea sumei totale a mijloacelor băneşti indicate în autorizaţia BNM.
19. Eliberarea autorizaţiei BNM se efectuează contra semnătură în registrul menţionat la pct.8 din prezentul Regulament.
Secţiunea a 3-a
Informarea despre modificarea datelor conţinute în documentele
prezentate pentru obţinerea autorizaţiei BNM
20. În cazul în care după data obţinerii autorizaţiei BNM au survenit modificări /completări în documentele prezentate de către rezident şi /sau au fost semnate documente noi care modifică datele aferente operaţiunii valutare autorizate, rezidentul este obligat în termen de 10 zile lucrătoare de la data modificării /completării:
a) să prezinte o cerere de eliberare a unui amendament la autorizaţia BNM (conform formularului din anexa nr.4 la prezentul Regulament), anexînd originalul autorizaţiei BNM şi documentele respective – în cazul modificărilor şi /sau completărilor care conduc la modificarea datelor din autorizaţia BNM;
b) să informeze în scris Banca Naţională a Moldovei despre modificările /completările efectuate, cu anexarea documentelor respective – în cazul modificărilor şi /sau completărilor altor date.
21. Cererea de eliberare a amendamentului la autorizaţia BNM se semnează de către rezident (persoana împuternicită a rezidentului).
[Pct.21 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
22. În cazul prezentării cererii de eliberare a unui amendament la autorizaţia BNM se aplică prevederile pct.12-16 din prezentul Regulament.
23. Ca rezultat al acceptării modificărilor şi /sau completărilor, Banca Naţională a Moldovei eliberează un amendament la autorizaţia respectivă, care este parte integrantă a autorizaţiei BNM.
24. Pe versoul autorizaţiei BNM persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei indică numărul de ordine şi data eliberării amendamentului.
25. Eliberarea amendamentului la autorizaţia BNM se efectuează contra semnătură în registrul menţionat la pct.8 din prezentul Regulament.
Capitolul III
MODUL DE EFECTUARE A PLĂŢILOR /TRANSFERURILOR
ÎN CADRUL OPERAŢIUNILOR VALUTARE AUTORIZATE
[Capitolul III (pct.26-402) abrogat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]
[Capitolul III modificat prin Hot.BNM nr.134 din 24.05.2017, în vigoare 16.06.2017]
[Capitolul III modificat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
[Capitolul III în redacţia Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]
Capitolul IV
RAPORTAREA LA BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI
A OPERAŢIUNILOR VALUTARE AUTORIZATE
41. Rezidentul care a obţinut autorizaţia BNM este obligat să raporteze la Banca Naţională a Moldovei operaţiunea valutară autorizată, prin prezentarea Raportului privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate (în continuare – Raport), întocmit conform formularului şi modului de completare a acestuia, indicate în anexa nr.5 din prezentul Regulament.
42. Raportarea operaţiunilor valutare autorizate se efectuează după cum urmează:
a) dacă operaţiunile supuse raportării se efectuează lunar, Raportul se prezintă lunar cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;
b) dacă operaţiunile supuse raportării se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, Raportul se prezintă cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective.
43. În funcţie de specificul operaţiunii valutare autorizate şi cerinţelor stipulate în autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare, Banca Naţională a Moldovei, de asemenea, poate prevedea în autorizaţia eliberată prezentarea de către rezident în cadrul Raportului a informaţiei, conţinutul căreia se stabileşte în funcţie de specificul operaţiunii valutare autorizate. Informaţia respectivă este parte componentă a Raportului.
44. Rezidentul este obligat să anexeze la Raport fotocopiile următoarelor documente, care rămîn la Banca Naţională a Moldovei:
a) documentelor (de exemplu, ordinul de plată) care confirmă operaţiunile reflectate în partea standardizată a Raportului în cauză;
b) documentelor bancare, contractelor şi /sau altor documente care confirmă datele reflectate în informaţia menţionată în pct.43 din prezentul Regulament (se anexează dacă prezentarea acestei informaţii este prevăzută în autorizaţia BNM).
45. Corespunderea fotocopiilor documentelor menţionate la pct.44 din prezentul Regulament cu originalele acestora se certifică de către rezident. Certificarea se face prin înscrierea pe fotocopia documentului a textului “Declar pe propria răspundere că fotocopia este identică cu originalul.”.
În cazul persoanei juridice rezidente, înscrierea în cauză se autentifică prin semnătura administratorului (persoanei împuternicite de acesta). În cazul persoanei fizice rezidente care practică o anumită activitate şi persoanei fizice, înscrierea respectivă se autentifică prin semnătura persoanei fizice respective.
[Pct.45 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
|
Anexa nr.1 la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei
Cerinţe faţă de cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare
1. Cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare urmează să conţină (după caz): 1) denumirea completă /numele şi prenumele solicitantului; 2) sediul /domiciliul solicitantului; 3) numărul de identificare de stat (IDNO /IDNP) /codul fiscal al solicitantului; 4) descrierea operaţiunii valutare supuse autorizării, care pe lîngă altă informaţie aferentă operaţiunii valutare respective poate să conţină: a) descrierea instrumentelor financiare (în funcţie de specificul operaţiunii de cumpărare a instrumentelor financiare), inclusiv emitentul, tipul – în cazul operaţiunilor indicate la pct.11 subpunctul 1) lit.a)-c) şi e) din prezentul Regulament, b) descrierea valorilor mobiliare de stat străine, inclusiv emitentul, tipul, data scadenţei, rata dobînzii, rata profitabilităţii, termenele de plată a dobînzii, precum şi altă informaţie care a servit drept temei pentru luarea deciziei de efectuare a operaţiunii valutare respective – în cazul cumpărării valorilor mobiliare de stat străine, c) descrierea tranzacţiilor pentru realizarea cărora sînt destinate mijloacele băneşti care urmează a fi transferate de către rezident în favoarea nerezidentului pentru prestarea de către nerezident a serviciilor respective – în cazul operaţiunilor indicate la pct.11 subpunctul 3) din prezentul Regulament; 5) denumirea completă /numele şi prenumele contrapărţii la operaţiunea valutară; 6) sediul /domiciliul contrapărţii la operaţiunea valutară; 7) suma şi denumirea monedei în care se va efectua operaţiunea valutară; 8) mărimea capitalului social sau mărimea participaţiunilor cu drept de vot al unităţii de drept din străinătate şi cota respectivă a solicitantului în urma efectuării operaţiunii valutare – în cazul operaţiunilor valutare, indicate la pct.11 subpunctul 1) lit.a) şi b) din prezentul Regulament; 9) argumentarea efectuării operaţiunii valutare (raţionamentele, motivele în susţinerea necesităţii efectuării operaţiunii valutare); 10) altă informaţie pe care solicitantul o consideră necesar de a o expune în cerere; 11) textul (în cazul solicitantului – persoana juridică rezidentă): “Prin prezenta ___________________________________________________ îmi asum (denumirea solicitantului) responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare legislaţiei în vigoare, pentru veridicitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform actelor de constituire şi legislaţiei. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiunile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei.”; 12) textul (în cazul solicitantului, altul decît persoana juridică rezidentă): “Prin prezenta ___________________________________________________ îmi asum (denumirea /numele şi prenumele solicitantului) responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare legislaţiei în vigoare, pentru veridicitatea documentelor şi a informaţiei prezentate. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiunile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei.”; 13) textul (în cazul în care solicitantul intenţionează să obţină autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare indicate la pct.3 lit.e) din prezentul Regulament în cadrul căreia plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate): “Prin prezenta ___________________________________________________ îmi asum(denumirea /numele şi prenumele solicitantului) responsabilitatea pentru faptul că plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate.”; 14) lista documentelor anexate la cerere cu indicarea datelor referitoare la aceste documente (denumirea, numărul şi data documentului, numărul de file în document). În cazul în care documentele prezentate au fost modificate /completate, documentele respective, de asemenea, se includ în această listă; 15) persoana de contact şi numărul de telefon al acesteia. 2. Cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare se semnează de solicitant (persoana împuternicită a acestuia). 3. Cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare se întocmeşte pe foaie cu antet (în cazul persoanei juridice rezidente). |
[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]
|
Anexa nr.2 la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei
I. Lista documentelor care se anexează la cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare A. Documentele ce identifică solicitantul 1. Documentul care confirmă înregistrarea de stat a persoanei juridice rezidente conform legislaţiei în vigoare a Republicii Moldova, eliberat de entitatea abilitată cu dreptul de înregistrare de stat (de exemplu, decizia de înregistrare eliberată de Camera Înregistrării de Stat) – pentru persoanele cărora potrivit legislaţiei li se eliberează acest document. 2. Certificatul de atribuire a codului fiscal al persoanei juridice rezidente – pentru persoanele cărora potrivit legislaţiei li se eliberează acest document. 3. Extrasul din Registrul de stat, eliberat de entitatea abilitată cu dreptul de înregistrare de stat, care corespunde situaţiei curente şi care include, în funcţie de categoria rezidentului, informaţia privind denumirea /numele şi prenumele, forma juridică de organizare, numărul de identificare de stat /codul fiscal, data înregistrării, sediul /domiciliul, administratorul, mărimea capitalului social, genurile de activitate – pentru persoanele care prezintă documentul indicat la pct.1 din prezenta anexă. Documentele de constituire ale persoanei juridice rezidente (cu toate modificările /completările ulterioare), care corespund situaţiei curente – pentru persoanele cărora potrivit legislaţiei nu li se eliberează extrasul indicat mai su. 4. Documentul ce permite practicarea de către persoana fizică rezidentă a unei anumite activităţi (de exemplu, patenta de întreprinzător, licenţa pentru activitate notarială, licenţa pentru exercitarea profesiei de avocat).
[Pct.5 abrogat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
6. Actul de identitate al solicitantului.
B. Documentele aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită autorizaţia BNM 7. Actele de constituire a unităţii de drept din străinătate (cu toate modificările şi completările la acestea), semnate de către fondator /fondatori. 8. Documentele din care rezultă că mărimea participaţiunii rezidentului în capitalul social sau în numărul de valori mobiliare de natură participativă cu drept de vot al unităţii de drept din străinătate va fi mai puţin de 10 la sută (de exemplu, extrasul din procesul-verbal al adunării fondatorilor societăţii pe acţiuni etc.). 9. Contractul de vînzare-cumpărare a participaţiunii în unitatea de drept din străinătate semnat de către părţi. 10. Contractul de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare de stat străine semnat de către părţi. 11. Contractul de vînzare-cumpărare a instrumentelor financiare străine respective semnat de către părţi şi/sau alte documente specifice operaţiunii de cumpărare a instrumentelor financiare străine menţionate. 12. Solicitarea de donaţie şi/sau contractul de donaţie semnat. 13. Contractul de prestare de către nerezident a serviciilor respective semnat de către părţi. 14. Contractul semnat de către părţi sau alte documente ce justifică efectuarea plăţilor /transferurilor în străinătate în favoarea rezidenţilor. 15. Contractul semnat de către părţi sau alte documente aferente operaţiunii de schimb valutar în străinătate. 151. Documente ce confirmă provenienţa mijloacelor băneşti destinate pentru donare de către persoana fizică în sumă ce depăşeşte 10000 euro (sau echivalentul lor). 152. Documentele care confirmă că solicitantul a primit împrumutul/creditul de la alt rezident – în cazul în care se solicită autorizaţia pentru rambursarea de către rezident a împrumutului/creditului în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate. 16. Alte documente pe care solicitantul le consideră necesar de a le prezenta pentru obţinerea autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare.
II. Cerinţe faţă de documentele indicate în prezenta anexă 1. Documentele indicate în anexa în cauză se depun la Banca Naţională a Moldovei în original sau în fotocopii, cu prezentarea originalelor pentru verificare. După verificarea fotocopiilor de către persoana responsabilă a Băncii Naţionale a Moldovei, originalele documentelor în cauză se restituie solicitantului, iar fotocopiile certificate se păstrează la Banca Naţională a Moldovei. 2. Documentele întocmite de către autorităţile competente din statele străine sau cu participarea acestora, urmează a fi legalizate sau apostilate conform legislaţiei în vigoare. 3. La solicitarea Băncii Naţionale a Moldovei documentele perfectate în limbi străine se prezintă împreună cu traducerile acestora în limba de stat, legalizate notarial. |
[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]
|
Anexa nr.3 la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei
(versoul autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei)
Date referitoare la eliberarea amendamentelor la autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare (se completează de către BNM)
| |||
| Nr. d/o al amendamentului | Data eliberării amendamentului |
Note | Numele şi prenumele persoanei responsabile a BNM, semnătura acesteia, ştampila BNM |
[Anexa nr.3 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
|
Anexa nr.4 la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei
(în cazul persoanei juridice rezidente)
CERERE de eliberare a amendamentului la autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare
Prin prezenta, _______________________________________________________________________________ (denumirea completă /numele şi prenumele rezidentului)
solicit(-ă) eliberarea amendamentului la autorizaţia nr. _______ din _______________________________ pentru efectuarea operaţiunii valutare _________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________, (denumirea operaţiunii valutare)
în legătură cu modificarea următoarelor date din autorizaţia BNM: ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ |
|
Date referitoare la documentele anexate la cerere
| |||
| Nr. d/o | Denumirea documentului | Numărul şi data documentului | Numărul de file |
|
Administrator /Persoană fizică
Telefon de contact:
Data perfectării cererii |
__________________________ (semnătura) |
_____________________ (numele şi prenumele) | |
[Anexa nr.4 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
|
Anexa nr.5 la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei
“Codul formularului 04102/1 | |||||
| Codul machetei | Periodi- citatea | Tipul formularului | Nr. corect. | ||
| (codul rezidentului) | D | ||||
_______________________________ (denumirea /numele şi prenumele rezidentului) |
Se prezintă: lunar, cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective | ||||
|
RAPORT privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate pentru luna __________________ anul ____
1. Autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare nr.__________ din ________________ 2. Denumirea operaţiunii valutare autorizate _________________________________________________________ 3. Suma plăţilor /transferurilor autorizate ____________________________________________________________ 4. Situaţia plăţilor /transferurilor la începutul perioadei gestionare_________________________________________ 5. Informaţia privind plăţile /transferurile:
| ||||||||
| Nr. d/o | Descrierea operaţiunii | Data plăţii /transferului | Date despre plată /transfer | Situaţia plăţilor /transferurilor la data efectuării operaţiunii | ||||
| în moneda originală | recalculat în moneda autorizaţiei | |||||||
| codul monedei | suma | codul monedei | suma | codul monedei | suma | |||
| A | B | C | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ||||||||
| ... | ||||||||
| n | ||||||||
| 999 | Cifra de control | x | x | x | x | |||
6. Prezentul raport conţine informaţia prevăzută de autorizaţia BNM nr._____ din ___________ (____file). | ||||||||
|
Administrator /persoană fizică _________________________________ (semnătura, numele şi prenumele)
Contabil-şef ________________________________________________ (semnătura, numele şi prenumele)
Executor şi numărul de telefon ________________________________ (numele şi prenumele, numărul de telefon)
| ||||||||
|
Data întocmirii raportului ____________________________
________________________________________ NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. HCA al BNM nr.9 din 28 ianuarie 2010 2. Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei (HCA al BNM nr.51 din 5 martie 2009, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.57-58, art.251) | ||||||||
|
Modul de întocmire a Raportului privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate
Capitolul I Prevederi generale 1. Raportul privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate se întocmeşte şi se prezintă de către rezident pe suport hîrtie după cum urmează: a) dacă operaţiunile supuse raportării se efectuează lunar, Raportul se prezintă lunar, cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară; b) dacă operaţiunile supuse raportării se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, Raportul se prezintă cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective. 2. Prezentul raport conţine: a) informaţia standardizată reflectată în formularul raportului, în care se indică informaţia privind operaţiunea autorizată şi plăţile /transferurile (inclusiv în numerar) efectuate /primite de către rezident care a obţinut autorizaţia BNM; b) după caz, informaţia respectivă, conţinutul căreia se stabileşte la eliberarea autorizaţiei BNM în funcţie de specificul operaţiunii valutare autorizate. 3. Sumele se indică în raport cu două semne zecimale. 4. În raport informaţia respectivă se indică în moneda în care au fost efectuate /primite plăţile /transferurile, cu recalcularea, după caz, în moneda indicată în autorizaţia BNM.
Capitolul II Partea introductivă a raportului 5. (codul rezidentului): banca licenţiată indică codul de identificare atribuit în conformitate cu prevederile actelor normative ale Băncii Naţionale a Moldovei. Rezidentul (altul decît banca licenţiată) indică numărul de identificare de stat (IDNO /IDNP) /codul fisca. 6. (denumirea /numele şi prenumele rezidentului): se indică denumirea completă /numele şi prenumele rezidentului care a obţinut autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare.
Capitolul III Completarea rubricilor raportului 7. La rubrica “1. Autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare” se indică numărul (codul în litere şi în cifre) şi data emiterii autorizaţiei BNM. 8. La rubrica “2. Denumirea operaţiunii valutare autorizate” se indică conţinutul operaţiunii valutare autorizate conform autorizaţiei BNM. 9. La rubrica “3. Suma plăţilor /transferurilor autorizate” se indică denumirea monedei şi suma acesteia (indicate în autorizaţia BNM) în limita căreia rezidentul poate efectua plăţi /transferuri în baza autorizaţiei BNM. 10. La rubrica “4. Situaţia plăţilor /transferurilor la începutul perioadei gestionare” se indică denumirea monedei indicate în autorizaţia BNM, precum şi suma care reflectă situaţia plăţilor /transferurilor efectuate de către rezident conform autorizaţiei BNM la începutul perioadei gestionare. Suma din rubrica 4 se determină prin adunarea sumelor tuturor plăţilor /transferurilor efectuate de către rezident conform autorizaţiei BNM, diminuată cu sumele mijloacelor băneşti restituite rezidentului, reflectate în rapoartele precedente (toate sumele fiind recalculate, dacă este cazul, în moneda indicată în autorizaţia BNM cu aplicarea cursului valutar prevăzut la pct.14 din Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare). Această sumă nu poate depăşi suma indicată în autorizaţia BNM. În cazul în care în autorizaţia BNM sînt indicate cîteva sume în diferite monede, sumele în rubrica 4 se indică separat pe fiecare monedă. 11. Tabelul din rubrica “5. Informaţia privind plăţile /transferurile” se completează după cum urmează: 1) În coloana A “Nr. d/o” se indică numărul de ordine al înscrierii în tabel. 2) În coloana B “Descrierea operaţiunii” se indică succint scopul plăţii /transferului efectuat /primit de către rezident (de exemplu, plata pentru acţiunile întreprinderii “X” din Germania cumpărate de la întreprinderea “Y”; transferul brokerului-nerezident “Z” din SUA; restituirea de către brokerul-nerezident “Z” din SUA a mijloacelor neutilizate etc.). 3) În coloana C “Data plăţii /transferului” se indică data efectuării /primirii plăţii /transferului corespunzător, indicată în documentul (de exemplu, ordinul de plată) care confirmă efectuarea /primirea plăţii /transferului respectiv. 4) În coloanele 1-4 “Date despre plată /transfer” se indică informaţia privind sumele plăţilor /transferurilor efectuate /primite de către rezident, şi anume: a) în coloanele 1 şi 2 “Date despre plată /transfer: în moneda originală” se indică codul alfabetic al monedei în care rezidentul a efectuat /primit plata /transferul şi suma plăţii /transferului, indicate în documentul (de exemplu, ordinul de plată) care confirmă efectuarea /primirea plăţii /transferului respectiv; b) coloanele 3 şi 4 “Date despre plată /transfer: recalculat în moneda autorizaţiei” se indică codul alfabetic al monedei indicate în autorizaţia BNM şi suma plăţii /transferului recalculată în moneda autorizaţiei cu aplicarea cursului valutar prevăzut la pct.14 din Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare. În cazul în care moneda plăţii /transferului nu diferă de moneda indicată în autorizaţia BNM, în coloanele 3 şi 4 informaţia se repetă din coloanele 1 şi 2; c) în coloanele 5 şi 6 “Situaţia plăţilor /transferurilor la data efectuării operaţiunii” se indică codul alfabetic al monedei indicate în autorizaţia BNM, precum şi suma care reflectă situaţia plăţilor /transferurilor efectuate de către rezident la data efectuării operaţiunii valutare. Suma din coloana 6 se determină conform formulei: suma din rubrica 4 a raportului + sumele plăţilor /transferurilor efectuate reflectate în coloana 4 din tabel – sumele mijloacelor băneşti restituite rezidentului, reflectate în coloana 4 din tabel. În cazul în care în autorizaţia BNM sînt indicate cîteva sume în diferite monede, sumele în coloana 6 se indică separat pe fiecare monedă; d) În rîndul 999 “Cifra de control” în coloanele 2, 4 şi 6 se indică cifra de control care se calculează prin sumarea tuturor datelor din coloana respectivă. 12. Rubrica “6. Prezentul raport conţine informaţia prevăzută de autorizaţia BNM” se completează numai în cazul în care, conform cerinţelor autorizaţiei BNM, rezidentul urmează să prezinte în cadrul raportului în cauză informaţia corespunzătoare. În această rubrică se indică numărul şi data autorizaţiei BNM şi numărul de file ale informaţiei, prezentarea căreia este prevăzută în autorizaţia BNM. Formularul completat al raportului urmează a fi însoţit de informaţia respectivă.
Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.67 din 03.04.2009 pag.53
Capitolul IV Prevederi finale 13. Raportul urmează să fie semnat de către rezident (persoanele împuternicite ale rezidentului). |
[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]
[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]
[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]
[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]
