Anexa nr.1

la Regulamentul cu privire la deţinerile

în capitalul social al băncii

Cererea pentru obţinerea aprobării prealabile a Băncii Naţionale a Moldovei

în contextul art.45 alin.(1) şi art.46 din Legea nr.202/2017

________________________________________________________________

Subsemnatul/Subsemnaţii, ____________________________________________________________,

_______________________________________________________________________________________,

(se indică: în cazul persoanei fizice – numele şi prenumele, IDNP şi adresa de e-mail al achizitorului potenţial/persoanei

dobânditoare; în cazul persoanei juridice – denumirea persoanei juridice, IDNO şi adresa de e-mail al acestea),

în calitate de achizitor potenţial/achizitori potenţiali, după caz, persoană dobânditoare/persoane dobânditoare, preconizez/preconizăm (se bifează una din situaţii):

_______________________________________________________________________________________

□ achiziţionarea, prin orice modalitate, direct sau indirect, inclusiv în calitate de beneficiar efectiv, a unei deţineri calificate într-o bancă ori majorare, direct sau indirect, inclusiv în calitate de beneficiar efectiv, a unei deţineri calificate astfel încât proporţia drepturilor sale de vot sau a deţinerii să atingă ori să depăşească nivelul de 5%, 10%, 20%, 33% sau 50%, ori astfel încât banca să devină o filială a sa, sau

□ dobândirea, individual sau concertat, prin orice modalitate, a unei deţineri calificate într-o bancă asupra căreia au devenit incidente prevederile art.45 alin.(2) sau art.52 alin.(2) din Legea nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor, sau

□ primirea de acţiuni ale băncii, care reprezintă o deţinere calificată, ca aport la capitalul social al achizitorului potenţial – societate comercială, sau

□ dobândirea, individual sau concertat, prin orice modalitate, o deţinere inferioară celei calificate într-o bancă asupra căreia au devenit incidente prevederile art.45 alin.(2) sau art.52 alin.(2) din Legea nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor, sau

□ primirea de acţiuni ale băncii, care reprezintă o deţinere inferioară celei calificate, ca aport la capitalul social al persoanei dobânditoare – societate comercială

şi, ţinând cont de prevederile Legii nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor şi ale Regulamentului cu privire la deţinerile în capitalul social al băncii, solicit/solicităm eliberarea aprobării prealabile a Băncii Naţionale a Moldovei pentru achiziţionarea/dobândirea acţiunilor ale

________________________________________________________________________________________

(se indică denumirea băncii)

care reprezintă ______________________________/____________________________________________

(se indică deţinerea, care constituie obiectul achiziţionării/dobândirii, în mărime absolută (lei şi număr de acţiuni) şi relativă (%))

din capitalul social al băncii sau _____________________________________________________________

din dreptul de vot _________________________________________________________________________

Vă informez/informăm că următoarele persoane vor fi:

1) deţinător indirect/deţinători indirecţi, ca rezultat al achiziţiei propuse/dobândirii:

________________________________________________________________________________________

(se indică numele, prenumele/denumirea, IDNO/IDNP şi adresa de e-mail pentru fiecare deţinător indirect)

2) beneficiar efectiv/beneficiari efectivi, ca rezultat al achiziţiei propuse/dobândirii:

________________________________________________________________________________________

(se indică numele, prenumele, IDNP şi adresa de e-mail pentru fiecare beneficiar efectiv)

3) preconizate să activeze în calitate de membru al organului de conducere al băncii, ca rezultat al achiziţiei propuse:

________________________________________________________________________________________

(după caz, se indică numele, prenumele, IDNP, funcţia de membru al organului de conducere preconizată

spre a fi exercitată şi adresa de e-mail pentru fiecare membru al organului de conducere al băncii).

4) persoane cu care activez concertat (se vor indica deţinători direcţi/indirecţi ai acţiunilor băncii):

________________________________________________________________________________________

(cu indicarea situaţiilor care determină acţionarea concertată, denumirii, numărului de identitate de stat (IDNO) – în

cazul persoanei juridice şi/sau numelui, prenumelui, numărului de identitate de stat (IDNP) –în cazul persoanei fizice)

________________________________________________________________________________________

Persoanele de contact (cu condiţia că acestea posedă limba de stat):

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________

adresa de contact: ______________________________;

telefon: _______________________________________;

fax: __________________________________________;

adresa de e-mail: _______________________________

Semnătura:

Deţinător direct/deţinători direcţi

după caz

Deţinător indirect/deţinători indirecţi

după caz

Beneficiar efectiv/beneficiari efectivi

_________________/

_________________/

_________________/

data completării

data completării

data completării

_______________

_______________

_______________

după caz

Reprezentant/persoana autorizată

________________________________

(Numele, prenumele, IDNP, funcţia)

Anexa nr.1¹

la Regulamentul cu privire la deţinerile

în capitalul social al băncii

CEREREA

pentru obţinerea aprobării prealabile Băncii Naţionale privind constituirea

ca obiect al gajului o deţinere calificată de acţiuni ale băncii

Domnule Guvernator,

Subsemnatul/Subsemnaţii, ______________ (în cazul persoanei fizice se indică numele şi prenumele, IDNP şi adresa de e-mail/în cazul persoanei juridice se indică denumirea persoanei juridice, IDNO şi adresa de e-mail a acesteia), în calitate de deţinător/deţinători a căror deţinere calificată de acţiuni ale băncii ____________________ (se indică denumirea băncii) care se preconizează să fie constituită ca obiect al gajului, ţinînd cont de prevederile art.676 alin.(6) din Codul civil al Republicii Moldova nr.1107/2002 şi ale Regulamentului cu privire la deţinerile în capitalul social al băncii, solicit /solicităm eliberarea aprobării prealabile privind constituirea ca obiect al gajului o deţinere calificată de acţiuni ale băncii __________________________ (se indică denumirea băncii) care reprezintă ______ acţiuni şi _____% din capitalul social al băncii (se indică deţinerea preconizată din capitalul social al băncii spre a fi gajată în mărime absolută şi relativă) sau ______ % din dreptul de vot (se indică deţinerea în mărime relativă din capitalul social al băncii). Deţinerea calificată de acţiuni ale băncii ____________ (se indică denumirea băncii) se preconizează a fi constituită ca gaj în favoarea ____________________ (se indică persoana fizică sau juridică care acordă creditul) pentru perioada de ________________________ (se indică perioada în luni) pentru creditul care se preconizează a fi acordat _______________ (se indică persoana fizică sau juridică care va beneficia de credit).

Vă informez/informăm despre interesele şi relaţiile financiare (se vor indica cel puţin operaţiuni de creditare, garanţii şi angajamente) şi nefinanciare (se vor indica cel puţin relaţiile de familie ale mele) cu:

a) oricare acţionar al băncii emitente şi/sau cu orice deţinător indirect/beneficiar efectiv al unei deţineri în capitalul acestei bănci, ca rezultat al gajului propus:

__________________________________________________________________________________________________

b) oricare reprezentant să reprezinte acţionarul băncii emitente şi/sau deţinătorul indirect /beneficiarul efectiv al unei deţineri în capitalul acestei bănci, ca rezultat al gajului propus:

__________________________________________________________________________________________________

c) persoana care solicită creditul şi cu grupul de persoane din care aceasta face parte, ca rezultat al gajului propus (se completează în cazul în care debitorul gajist potenţial este diferit de persoana care solicită creditul):

__________________________________________________________________________________________________

La prezenta cerere se anexează:

a) informaţiile şi documentele, în conformitate cu prevederile capitolul IV¹ din Regulamentul cu privire la deţinerile în capitalul social al băncii (se denumeşte fiecare document sau informaţie cu indicarea numărului de file)

__________________________________________________________________________________________________

b) lista persoanelor cu care debitorul gajist potenţial acţionează concertat, inclusiv cu deţinători direcţi/indirecţi ai acţiunilor băncii:

__________________________________________________________________________________________________

Persoanele de contact (cu condiţia că acestea posedă limba de stat a Republicii Moldova) sunt următoarele:

__________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________ (numele, prenumele),

__________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________ (locul de muncă),

__________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________ (funcţia),

adresa de contact: _____________________________________________________, telefon _________, fax _________ ,
adresa de e-mail ____________

Semnătura debitorului gajist potenţial ______________________

după caz

Reprezentant ______________________ ____________________

(Numele, prenumele, IDNP, funcţia)

Anexa nr.2

la Regulamentul cu privire la deţinerile

în capitalul social al băncii

LISTA INFORMAŢIILOR ŞI DOCUMENTELOR ANEXATE LA

CEREREA ACHIZITORULUI POTENŢIAL/PERSOANEI DOBÎNDITOARE

Fiecare achizitor potenţial trebuie să prezinte următoarele informaţii şi documente:

1. Achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană fizică prezintă:

1) copia legalizată conform legislaţiei a actului de identitate;

2) informaţia cu privire la toate locurile de muncă în prezent şi toate funcţiile ocupate, inclusiv de membru al organului de conducere;

3) informaţia cu privire la activitatea comercială sau profesională în ultimii zece ani (cu indicarea cel puţin a următoarelor date: denumirea şi sediul persoanei juridice, funcţia ocupată, perioada deţinerii funcţiei);

4) copia raportului auditorului extern cu anexarea situaţiilor financiare auditate legalizate conform legislaţiei (dacă auditul extern este obligatoriu conform legislaţiei) sau ale situaţiilor financiare semnate de achizitorul potenţial ale persoanei juridice private (cu excepţia băncilor), în care achizitorul potenţial – persoană fizică ocupă o funcţie de membru al organului de conducere şi/sau exercită controlul, pentru ultimul an din perioada de deţinere. În cazul în care, pentru persoana juridică privată nerezidentă, raportul auditorului extern nu este obligatoriu conform legislaţiei – se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a achizitorului potenţial cu indicarea prevederilor legale pe care se întemeiază declaraţia. Pentru persoanele juridice în curs de dizolvare se prezintă lista acestora cu denumirea, sediul şi temeiul dizolvării;

5) date privind activele, datoriile, fondurile proprii ale achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană fizică, precum şi veniturile şi cheltuielile acestuia, întocmite în conformitate cu modelele din anexa nr.3 şi semnate de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare – persoană fizică;

5¹) copiile legalizate conform legislaţiei ale documentelor confirmative ale activelor şi datoriilor, reflectate în datele privind activele, datoriile, fondurile proprii ale achizitorului potenţial – persoană fizică;

5²) note explicative referitor la bunurile aflate în proprietate (activele) şi obligaţiile asumate (datoriile), inclusiv gajuri şi alte garanţii acordate, la sursele de venit, reflectate în datele privind activele, datoriile, fondurile proprii ale achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană fizică, veniturile şi cheltuielile acesteia;

[Subpct.6) abrogat prin Hot.BNM nr.273 din 19.10.2017, în vigoare 03.11.2017]

7) în funcţie de sursa şi suficienţa mijloacelor băneşti care vor fi utilizate la procurarea acţiunilor băncii de către achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoana fizică:

a) certificate eliberate de la locurile de muncă (semnate de conducătorul şi contabilul-şef), care atestă obţinerea veniturilor din activitatea profesională, şi/sau;

b) copiile documentelor primare ce confirmă dreptul de proprietate asupra deţinerii deţinute în capitalul unei întreprinderi legalizate conform legislaţiei; copiile rapoartelor auditorilor externi cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate legalizate conform legislaţiei (dacă auditul extern este obligatoriu conform legislaţiei) sau ale situaţiilor financiare ale acestei întreprinderi pentru ultimii 3 ani de activitate semnate de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare; certificatul eliberat de către această întreprindere (semnat de conducătorul şi contabilul-şef, cu aplicarea ştampilei întreprinderii, dacă există), care atestă obţinerea veniturilor din deţinerea deţinerii respective. În cazul în care această întreprindere activează mai puţin de 3 ani, copiile legalizate conform legislaţiei ale ultimelor rapoarte ale auditorilor externi disponibile, şi/sau;

c) copiile documentelor primare, legalizate conform legislaţiei, care atestă dreptul de proprietate asupra altor bunuri şi care demonstrează provenienţa pînă la origine şi suficienţa mijloacelor băneşti pentru procurarea acţiunilor băncii, şi/sau;

d) copiile contractului de împrumut încheiat între părţi ce confirmă obţinerea împrumutului pînă la data planificării efectuării achiziţiei;

[Subpct.8) pct.1 abrogat prin Hot.BNM nr.144 din 19.06.2018, în vigoare 14.09.2018]

9) copiile declaraţiilor cu privire la impozitul pe venit ale achizitorului potenţial – persoană fizică (prezentate conform legislaţiei fiscale) pentru ultimii 3 ani, confirmate de către organele fiscale;

10) informaţia privind persoana juridică sau fizică, în numele sau în contul căreia acţionează achizitorul potenţial/persoana dobânditoare, cu specificarea împuternicirilor respective (se anexează copiile legalizate ale documentelor confirmative);

11) declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind deţinerea statutului de beneficiar efectiv al achiziţiei propuse, precum şi copiile legalizate conform legislaţiei ale documentelor care confirmă acest statut: acorduri încheiate cu privire la dobîndirea statutului de beneficiar efectiv; documente de plată ce confirmă dobîndirea respectivă, care vor conţine inclusiv numele plătitorului şi al beneficiarului, suma şi data efectuării plăţii, destinaţia plăţii; documente, inclusiv de plată, ce confirmă obţinerea veniturilor din deţinerea statutului de beneficiar efectiv; şi alte acte justificative în acest sens;

2. Achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană juridică prezintă:

1) copia legalizată conform legislaţiei a statutului, după caz a altor acte de constituire;

[Subpct.2) pct.2 abrogat prin Hot.BNM nr.144 din 19.06.2018, în vigoare 14.09.2018]

3) informaţia cu privire la numele, funcţia şi activitatea profesională a membrilor organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică în ultimii zece ani, cu indicarea cel puţin a următoarelor date: denumirea şi sediul persoanelor juridice în care au activat/activează, funcţiile ocupate şi perioada deţinerii acestora, dacă au deţinut/deţin dreptul de a reprezenta persoanele juridice, inclusiv achizitorul potenţial/persoana dobînditoare. În cazul în care membrul organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare este o persoană juridică se va prezenta informaţia cu privire la denumire şi sediu, adresa de corespondenţă, copiile legalizate ale actelor de constituire, informaţia cu privire la activităţile desfăşurate în ultimii 10 ani desfăşurate de către achizitorul potenţial de către persoana juridică şi, după caz, copia licenţei/licenţelor pe care le deţine. De asemenea, se prezintă informaţia cu privire la membrii organului de conducere al acestei persoane juridice, şi anume numele, prenumele, funcţia şi activitatea profesională a membrilor organului de conducere respectivi în ultimii 10 ani, cu indicarea cel puţin a următoarelor date: denumirea şi sediul persoanelor juridice în care au activat/activează, funcţiile ocupate şi perioada deţinerii acestora, dacă au deţinut/deţin dreptul de a reprezenta persoanele juridice, inclusiv achizitorul potenţial/persoana dobînditoare;

4) actele ce atestă că membrii organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică nu au antecedente penale şi nu sunt daţi în căutare sau urmărire penală: pentru rezidenţii Republicii Moldova – certificatul de cazier judiciar eliberat de autorităţile competente ale Republicii Moldova şi/sau actele eliberate de către autorităţile competente din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile cu deţinerea controlului, iar pentru nerezidenţi – actele eliberate de către autorităţile competente din ţara ai cărei rezidenţi sunt şi din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile;

5) informaţia detaliată cu privire la tipurile de activitate din ultimii 10 ani desfăşurate de către achizitorul potenţial cu dezvăluirea aspectelor care susţin îndeplinirea criteriului de competentă profesională şi cu privire la toate modificările aferente deţinerilor mai mari sau egale cu 5% în structura de proprietate în perioada respectivă;

6) în cazul în care achizitorul potenţial/persoana dobânditoare este membru al unui grup de persoane, prezintă informaţia cu privire la grupul în cauză, care va include cel puţin structura grupului, inclusiv structura de guvernanţă, modul de exercitare a controlului între membrii grupului, tipurile de activităţi desfăşurate de către membrii grupului;

7) copiile legalizate conform legislaţiei ale rapoartelor auditorilor externi, cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate pentru achizitorul potenţial; În cazul în care achizitorul potenţial activează mai puţin de 3 ani, copiile legalizate conform legislaţiei ale ultimelor rapoarte ale auditorilor externi disponibile. În cazul în care achizitorul potenţial este membru al unui grup de persoane, prezintă suplimentar copiile legalizate conform legislaţiei ale rapoartelor auditorilor externi, cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate ale acestui grup (consolidate) sau ale fiecărui membru; În cazul în care acest grup activează mai puţin de 3 ani, copiile legalizate conform legislaţiei ale ultimelor rapoarte ale auditorilor externi disponibile ale acestui grup (consolidate) sau ale fiecărui membru;

8) copiile legalizate conform legislaţiei ale raportului auditului extern cu anexarea situaţiilor financiare auditate (dacă acesta este obligatoriu conform legislaţiei) sau ale situaţiilor financiare semnate de către persoana dobânditoare pentru ultimul an ale persoanei dobînditoare;

9) copia documentului ce confirmă înregistrarea de stat legalizată conform legislaţiei – în cazul în care eliberarea unui astfel de document este prevăzută de legislaţie; în cazul în care nu este prevăzută – se prezintă o declaraţie pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare;

10) extrasul din Registrul de stat emis de către organul competent de înregistrarea de stat a persoanelor juridice şi de ţinerea evidenţei acestora, iar în cazul în care achizitorul potenţial/persoana dobînditoare reprezintă o societate pe acţiuni, se prezintă şi copia Registrului acţionarilor achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – întocmite cu maximum 30 zile înainte de a depune cererea;

11) informaţia privind persoana juridică sau fizică, în numele sau în contul căreia acţionează achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană juridică, care va specifica împuternicirile respective (cu anexarea copiilor legalizate ale documentelor confirmative);

12) declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind deţinerea statutului de beneficiar efectiv al achiziţiei propuse, precum şi copiile legalizate conform legislaţiei ale documentelor care confirmă acest statut: acorduri încheiate cu privire la dobîndirea statutului de beneficiar efectiv; documente de plată şi alte documente relevante ce confirmă obţinerea statutului de beneficiar efectiv, după caz, care vor conţine inclusiv numele plătitorului şi al beneficiarului, suma şi data efectuării plăţii, destinaţia plăţii; documente, inclusiv de plată, ce confirmă obţinerea veniturilor din deţinerea statutului de beneficiar efectiv; şi alte acte justificative în acest sens sau declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare privind lipsa beneficiarului efectiv;

13) copia deciziei organului de conducere abilitat al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare – persoană juridică care atestă intenţia de a deţine o deţinere în capitalul social al unei bănci din Republica Moldova;

14) acordul scris al autorităţii de supraveghere a achizitorului potenţial din alt stat (dacă achizitorul potenţial este o entitate supravegheată), în care se află oficiul central al acestuia, privind achiziţionarea unei deţineri calificate în capitalul social al băncii din Republica Moldova în cazul în care legislaţia acestui stat prevede eliberarea unui astfel de acord.

3. Achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană fizică/juridică prezintă:

1) certificatul/certificatele cu privire la datoriile efective la împrumuturi cu indicarea datoriilor expirate şi la soldul mijloacelor în conturile de decontare, de depozit, precum şi de altă natură ale achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, eliberate de către băncile în care se deservesc cu maximum 60 de zile înainte de a depune cererea;

1¹) raportul de credit referitor la istoria sa de credit de la birourile istoriilor de credite, eliberat cu maximum 60 de zile înainte de a depune cererea, dacă există;

1²) în cazul semnării şi depunerii cererii, documentelor şi informaţiilor de către reprezentant/persoana autorizată:

a) procura, contractul de mandat sau, după caz, orice document confirmativ care va specifica împuternicirile respective;

b) declaraţia pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, a reprezentantului/persoanei autorizate precum că documentele şi informaţiile depuse la Banca Naţională a Moldovei corespund originalelor;

[Subpct.2) pct.3 abrogat prin Hot.BNM nr.273 din 19.10.2017, în vigoare 03.11.2017]

3) declaraţia pe propria răspundere, întocmită în scris, privind deţinerea la momentul depunerii cererii, direct şi/sau indirect, de către achizitorii potenţiali/persoanele dobînditoare şi/sau de către persoanele care acţionează concertat cu achizitorii potenţiali/persoanele dobînditoare, a acţiunilor în capitalul social al băncilor (rezidente sau nerezidente). Dacă posedă – se prezintă informaţia privind denumirea băncii, sediul acesteia, deţinerea deţinută în mărime relativă şi absolută, perioada de deţinere;

4) declaraţia pe propria răspundere, întocmită în scris, privind deţinerea în prezent a acţiunilor şi/sau deţinerilor în capitalul social al societăţilor comerciale, cu excepţia celor în capitalul social al băncilor, cu indicarea denumirii societăţii comerciale, ţării de reşedinţă, deţinerii deţinute în mărime relativă şi absolută, perioadei de deţinere;

5) informaţia privind deţinerile achizitorului potenţial, în perioada ultimilor 10 ani, în mărime de 5% şi mai mult în capitalul social al persoanelor juridice (rezidente sau nerezidente) din cadrul sectorului financiar şi/sau, după caz, deţinerile de 20% şi mai mult în capitalul social al altor persoane juridice (rezidente sau nerezidente), care va conţine cel puţin următoarele: denumirea persoanelor juridice şi sediul acestora, deţinerile în mărime relativă şi absolută, perioadele de deţinere, modul de deţinere (direct sau indirect), cu indicarea intermediarilor în cazul deţinerilor indirecte;

[Subpct.6), 7) şi 8) pct.3 abrogate prin Hot.BNM nr.144 din 19.06.2018, în vigoare 14.09.2018]

9) actele care atestă că achizitorul potenţial/persoana dobînditoare nu are antecedente penale şi nu este dat în căutare sau urmărire penală: pentru rezidentul Republicii Moldova – certificatul de cazier judiciar eliberat de autorităţile competente ale Republicii Moldova şi/sau actele eliberate de către autorităţile competente din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile cu deţinerea controlului; pentru nerezident – actele eliberate de către autorităţile competente din ţara al cărei rezident este şi din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile. În cazul în care legislaţia ţării unde îşi are sediul achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană juridică nu prevede eliberarea pentru persoane juridice a documentelor care atestă lipsa antecedentelor penale ale persoanelor juridice şi faptul că acestea nu sînt date în căutare sau urmărire penală – se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a membrului organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică cu indicarea prevederilor legale (inclusiv expunerea acestora) care confirmă acest fapt;

[Subpct.10) pct.3 abrogat prin Hot.BNM nr.144 din 19.06.2018, în vigoare 14.09.2018]

11) informaţia cu privire la persoanele care vor activa în calitate de membru al organului de conducere al băncii, ca rezultat al achiziţiei propuse, întocmită în conformitate cu prevederile reglementărilor Băncii Naţionale aferente cerinţelor faţă de organul de conducere ali băncii.

12) lista persoanelor afiliate achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare (conform noţiunii prevăzute în Legea nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor şi în Regulamentul privind tranzacţiile băncii cu persoanele sale afiliate), cu indicarea următoarelor date:

a) în cazul persoanelor fizice – numele, prenumele, numărul de identificare de stat (IDNP) criteriul de afiliere, domiciliul, locul de muncă şi funcţia ocupată;

b) în cazul persoanelor juridice – denumirea, numărul de identificare de stat (IDNO), sediul, criteriul de afiliere, numele, prenumele membrilor organului de conducere al acestora.

În cazul persoanelor juridice nerezidente se indică numărul de identificare/înregistrare de stat atribuit de către organul abilitat din ţara de origine a nerezidentului, iar în cazul persoanelor fizice nerezidente – seria şi numărul actului de identitate;

13) declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, inclusiv a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind acordul obţinerii de către Banca Naţională a informaţiei necesare de la autorităţile relevante în vederea evaluării acestora.

Anexa nr.2²

la Regulamentul cu privire la deţinerile

în capitalul social al băncii

LISTA INFORMAŢIILOR ŞI A DOCUMENTELOR

anexate la cererea achizitorului potenţial / persoanei dobânditoare, care reprezintă

o societate pe acţiuni alta decât o organizaţie internaţională sau o bancă

1. Fiecare achizitor potenţial/persoană dobânditoare, menţionată la punctul 13², cu excepţia

beneficiarului efectiv, care prezintă setul de documente conform punctului 2 din anexa în cauză, va depune

următoarele informaţii şi documente:

1) Copia semnată de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare a statutului, după caz a altor acte de constituire sau va indica adresa completă pe pagina web unde pot fi accesate documentele respective;

1¹) în cazul semnării şi depunerii cererii, documentelor şi informaţiilor de către reprezentant/persoana autorizată:

a) procura, contractul de mandat sau, după caz, orice document confirmativ care va specifica împuternicirile respective;

b) declaraţia pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, a reprezentantului/persoanei autorizate precum că documentele şi informaţiile depuse la Banca Naţională a Moldovei corespund originalelor;

2) Extrasul din Registrul de stat emis de către organul competent de înregistrare de stat a persoanelor juridice şi de ţinerea evidenţei acestora, care va conţine inclusiv data înscrierii achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare în Registrul de stat;

3) Copia Registrului acţionarilor achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, semnată de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare, care este întocmit cu maximum 30 de zile înainte de a depune cererea, care poate fi prezentată în format electronic;

4) Informaţia privind membrii organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare şi activităţile desfăşurate de către aceştia în ultimii 10 ani, care va conţine, cel puţin următoarele: numele, prenumele, IDNO, denumirea şi sediul persoanelor juridice în care au activat/activează; funcţiile ocupate şi perioada deţinerii acestora; orice altă informaţie relevantă care va susţine îndeplinirea criteriului de competenţă profesională.

În cazul în care organul de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare este o persoană juridică, se vor prezenta cel puţin următoarele: copiile semnate de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare ale documentelor indicate la punctul 1 subpunctele 1) şi 2) din anexa în cauză; adresele de contact; informaţia cu privire la activităţile desfăşurate în ultimii 10 ani de către persoana juridică şi, după caz, copiile licenţelor pe care le deţine; informaţia privind membrii organului de conducere al acestei persoane juridice şi activităţile desfăşurate în ultimii 10 ani de către membrii acestui organ, care va conţine, cel puţin următoarele: numele, prenumele, denumirea şi sediul persoanelor juridice în care au activat/activează, funcţiile ocupate şi perioada deţinerii acestora;

5) Informaţia detaliată cu privire la tipurile de activitate în ultimii 10 ani desfăşurate de către achizitorul potenţial cu dezvăluirea aspectelor care susţin îndeplinirea criteriului de competentă profesională şi cu privire la toate modificările aferente deţinerilor mai mari sau egale cu 5% în structura de proprietate în perioada respectivă;

6) În cazul în care achizitorul potenţial/persoana dobânditoare este membru al unui grup de persoane, prezintă informaţia cu privire la grupul în cauză, care va include cel puţin structura grupului, inclusiv structura de guvernanţă, modul de exercitare a controlului între membrii grupului, tipurile de activităţi desfăşurate de către membrii grupului;

7) Informaţia privind deţinerile achizitorului potenţial, în perioada ultimilor 10 ani, în mărime de 5% şi mai mult în capitalul social al persoanelor juridice (rezidente sau nerezidente) din cadrul sectorului financiar şi/sau, după caz, deţinerile de 20% şi mai mult în capitalul social al altor persoane juridice (rezidente sau nerezidente), care va conţine cel puţin următoarele: denumirea persoanelor juridice şi sediul acestora, deţinerile în mărime relativă şi absolută, perioadele de deţinere, modul de deţinere (direct sau indirect), cu indicarea intermediarilor în cazul deţinerilor indirecte;

8) În cazul achizitorului potenţial, copiile semnate de către achizitorul potenţial, ale rapoartelor auditorilor externi cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate sau se indică adresa completă pe pagina web unde pot fi accesate documentele respective.

În cazul în care achizitorul potenţial este membru al unui grup de persoane se vor prezenta suplimentar copiile semnate de către achizitorul potenţial ale rapoartelor auditorilor externi cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate ale acestui grup (consolidate) sau ale fiecărui membru sau se va indica adresa completă pe pagina web unde pot fi accesate documentele respective;

9) În cazul persoanei dobânditoare, copia, semnată de către persoana dobânditoare, a raportului auditului extern cu anexarea situaţiilor financiare auditate sau a situaţiilor financiare pentru ultimul an sau se va indica adresa completă pe pagina web unde poate fi accesat documentul respectiv;

10) Copiile situaţiilor financiare intermediare ale achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, la ultima dată gestionară (lunar, trimestrial sau semestrial) înaintea depunerii cererii, semnate de achizitorul potenţial/persoana dobânditoare sau se va indica adresa completă pe pagina web unde pot fi accesate documentele respective;

11) Certificatul/certificatele cu privire la datoriile efective la împrumuturi cu indicarea datoriilor expirate şi la soldul mijloacelor în conturile de decontare, de depozit, precum şi de altă natură ale achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, eliberate de către băncile în care se deservesc cu maximum 60 de zile înainte de a depune cererea;

12) Raportul de credit referitor la istoria sa de credit de la birourile istoriilor de credite, eliberat cu maximum 60 de zile înainte de a depune cererea, dacă există;

13) Actele care atestă că achizitorul potenţial/persoana dobânditoare nu are antecedente penale.

În cazul în care legislaţia ţării unde îşi are sediul achizitorul potenţial/persoana dobânditoare nu prevede eliberarea pentru persoane juridice a documentelor care atestă lipsa antecedentelor penale – se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, cu indicarea şi expunerea prevederilor legale care confirmă acest fapt;

14) Actele ce atestă că membrii organului de conducere al achizitorului potenţial /persoanei dobânditoare – nu au antecedente penale şi nu sunt daţi în căutare sau urmărire penală:

a) pentru rezident – certificatul de cazier judiciar eliberat de autorităţile competente ale Republicii Moldova şi/sau actele eliberate rezidentului de către autorităţile competente din ţara/ţările, în care persoana juridică, care se află sub controlul rezidentului, îşi desfăşoară activitatea;

b) pentru nerezident – actul eliberat de către autoritatea competentă din ţara al cărei rezident este şi din ţara/ţările, în care persoana juridică, care se află sub controlul nerezidentului, îşi desfăşoară activitatea;

15) Declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind deţinerea statutului de beneficiar efectiv al achiziţiei propuse sau declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare privind lipsa beneficiarului efectiv;

16) Informaţiile şi documentele cu privire la persoanele care vor fi înaintate în calitate de membri ai organului de conducere al băncii, ca rezultat al achiziţiei propuse, întocmite în conformitate cu prevederile actelor normative aferente cerinţelor faţă de aceste persoane, dacă sunt identificate la data prezentării cererii;

17) Copia deciziei organului de conducere abilitat al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare nerezidente, semnată de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare, care atestă intenţia de a achiziţiona/dobândi o deţinere în capitalul social al unei bănci din Republica Moldova;

18) Declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, privind acordul pentru obţinerea de către Banca Naţională a Moldovei a informaţiei necesare de la autorităţile relevante în vederea evaluării acesteia;

19) În cazul în care achizitorul potenţial/persoana dobânditoare indică adresele complete de pe pagina web unde pot fi accesate documentele şi informaţiile respective – se prezintă declaraţia pe propria răspundere cu privire la faptul că informaţiile şi documentele plasate pe pagina web sunt publicate în conformitate cu cerinţele de dezvăluire a informaţiei stabilite în actele normative aferente pieţei de capital (cu anexarea extrasului din actele normative referitoare la cerinţele de dezvăluire), semnată de achizitorul potenţial/persoana dobânditoare.

2. Fiecare beneficiar efectiv va prezenta următoarele informaţii şi documente:

1) Copia, semnată de către beneficiarul efectiv, a actului de identitate;

1¹) în cazul semnării şi depunerii cererii, documentelor şi informaţiilor de către reprezentant/persoana autorizată:

a) procura, contractul de mandat sau, după caz, orice document confirmativ care va specifica împuternicirile respective;

b) declaraţia pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, a reprezentantului/persoanei autorizate precum că documentele şi informaţiile depuse la Banca Naţională a Moldovei corespund originalelor;

2) Informaţia privind deţinerea de către beneficiarul efectiv, în perioada ultimilor 10 ani a funcţiilor în cadrul persoanelor juridice, privind deţinerile, directe şi/sau indirecte, în mărime de 5% şi mai mult în capitalul social al persoanelor juridice (rezidente sau nerezidente) din cadrul sectorului financiar şi/sau, după caz, deţinerile de 20% şi mai mult în capitalul social al altor persoane juridice (rezidente sau nerezidente), care va conţine cel puţin următoarele: denumirea şi sediul persoanelor juridice; funcţiile şi deţinerile în mărime relativă şi absolută; perioadele de deţinere; modul de deţinere, direct sau indirect, cu indicarea intermediarilor în cazul deţinerilor indirecte; orice altă informaţie relevantă care susţine îndeplinirea criteriului de competenţă profesională;

3) Copiile, semnate de beneficiarul efectiv, ale raportului auditorului extern cu anexarea situaţiilor financiare auditate (dacă auditul extern este obligatoriu conform legislaţiei) sau a situaţiilor financiare ale persoanei juridice private (cu excepţia băncilor), în care beneficiarul efectiv ocupă funcţia de membru al consiliului şi/sau al organului executiv şi/sau exercită controlul, pentru ultimul an din perioada de deţinere sau, în cazul în care documentele respective sunt accesibile publicului, se indică adresele complete de pe paginile web unde pot fi accesate documentele şi informaţiile respective.

În cazul în care, pentru persoana juridică privată nerezidentă, raportul auditorului extern nu este obligatoriu conform legislaţiei, se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a beneficiarului efectiv cu indicarea prevederilor legale pe care se întemeiază declaraţia. Pentru persoanele juridice în curs de dizolvare se va prezenta lista acestora cu denumirea, sediul şi temeiul dizolvării;

4) Datele privind activele, datoriile, fondurile proprii ale beneficiarului efectiv, precum şi veniturile şi cheltuielile acestuia, întocmite în conformitate cu anexa nr.3 şi semnate de către beneficiarul efectiv;

5) Note explicative referitor la bunurile aflate în proprietate (activele) şi obligaţiile asumate (datoriile), inclusiv gajuri şi alte garanţii acordate, la sursele de venit reflectate în datele privind activele, datoriile, fondurile proprii ale beneficiarului efectiv, veniturile şi cheltuielile acestuia;

6) Raportul de credit referitor la istoria sa de credit de la birourile istoriilor de credite, eliberat cu maximum 60 de zile înainte de a depune cererea, dacă există;

7) Copiile, semnate de către beneficiarul efectiv, ale documentelor care confirmă statutul de beneficiar efectiv, printre care:

a) acorduri încheiate cu privire la dobândirea statutului de beneficiar efectiv;

b) documente de plată ce confirmă dobândirea statutului de beneficiar efectiv, ce vor conţine cel puţin următoarele: numele plătitorului şi al beneficiarului plăţii, suma, data efectuării tranzacţiei şi destinaţia plăţii;

c) documente, inclusiv de plată, ce confirmă obţinerea veniturilor din deţinerea statutului de beneficiar efectiv;

d) alte acte justificative în acest sens;

8) Acte care atestă că beneficiarul efectiv nu are antecedente penale şi nu este dat în căutare sau urmărire penală:

a) pentru rezident – certificatul de cazier judiciar eliberat de autorităţile competente ale Republicii Moldova şi/sau actele eliberate de către autorităţile competente din ţara/ţările în care persoana, care se află sub controlul rezidentului, îşi desfăşoară activitatea;

b) pentru nerezident – actele eliberate de către autorităţile competente din ţara al cărei rezident este şi din ţara/ţările în care persoana, care se află sub controlul nerezidentului, îşi desfăşoară activitatea;

9) Declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv privind acordul pentru obţinerea de către

Banca Naţională a Moldovei a informaţiei necesare de la autorităţile relevante în vederea evaluării acestuia;

10) În cazul în care beneficiarul efectiv indică adresele complete de pe pagina web unde pot fi accesate documentele şi informaţiile necesare conform prezentului punct – se prezintă declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv cu privire la faptul că documentele şi informaţiile plasate pe paginile web sunt veridice şi reflectă situaţia actuală.

Anexa nr.2³

la Regulamentul cu privire la deţinerile

în capitalul social al băncii

LISTA

statelor străine care aplică cerinţe de supraveghere şi reglementare prudenţială cel puţin

 echivalente cu cele aplicate în Republica Moldova şi implementează standarde

 internaţionale de transparenţă

1. Bănci

1) Statele membre ale Uniunii Europene (cu excepţia Ciprului, partea de nord)

2) Australia

3) Brazilia

4) Canada

5) China

6) Insulele Feroe

7) Groenlanda

8) India

9) Japonia

10) Mexic

11) Monaco

12) Noua Zeelandă

13) Arabia Saudită

14) Africa de Sud

15) Elveţia

16) Turcia

17) SUA

2. Societăţi de investiţii/fonduri de investiţii

1) Statele membre ale Uniunii Europene (cu excepţia Ciprului, partea de nord)

2) Australia

3) Brazilia

4) Canada

5) China

6) Japonia (numai operatorii din sectorul instrumentelor financiare de tip I)

7) Mexic

8) Coreea de Sud

9) Arabia Saudită

10) Africa de Sud

11) SUA

Anexa nr.2⁴

la Regulamentul cu privire la deţinerile

în capitalul social al băncii

LISTA INFORMAŢIILOR ŞI DOCUMENTELOR

anexate la cererea achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, care reprezintă

o entitate constituită special în scopul desfăşurării activităţii de investiţii

Fiecare achizitor potenţial/persoană dobânditoare menţionată la pct.13³, care este entitate constituită

special în scopul desfăşurării activităţii de investiţii, prezintă următoarele informaţii şi documente:

1. Copia, semnată de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare, a statutului, după caz, a altor acte de constituire, care vor conţine prevederi ce vor stipula că deciziile ce ţin de activitatea acestuia/acesteia în domeniul gestionării investiţiilor se vor lua doar cu acordul achizitorilor potenţiali indirecţi sau deţinătorilor de deţineri ai persoanei dobânditoare;

1¹. în cazul semnării şi depunerii cererii, documentelor şi informaţiilor de către reprezentant/persoana autorizată:

1) procura, contractul de mandat sau, după caz, orice document confirmativ care va specifica împuternicirile respective;

2) declaraţia pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, a reprezentantului/persoanei autorizate precum că documentele şi informaţiile depuse la Banca Naţională a Moldovei corespund originalelor;

2. Extrasul din Registrul de stat emis de către organul competent de înregistrarea de stat a persoanelor juridice şi de ţinerea evidenţei acestora, care va conţine inclusiv data înscrierii achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare în Registrul de stat, informaţie cu privire la asociaţii achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare şi deţineri deţinute;

3. În cazul în care achizitorul potenţial/persoana dobânditoare reprezintă o societate pe acţiuni, se prezintă copia Registrului acţionarilor achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, semnată de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare, care este întocmit cu maximum 60 de zile înainte de a depune cererea;

4. Informaţia cu privire la conturile bancare, inclusiv soldul mijloacelor băneşti şi băncile în care se deserveşte achizitorul potenţial/persoana dobânditoare;

5. Informaţia cu privire la numele, funcţia şi activitatea profesională a membrilor organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare în ultimii 10 ani, cu indicarea cel puţin a următoarelor date: denumirea şi sediul persoanelor juridice în care au activat/activează, funcţiile ocupate şi perioada deţinerii acestora.

În cazul în care membrul organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare este o persoană juridică, se va prezenta informaţia cu privire la denumire şi sediu, adresa de corespondenţă, copiile, semnate de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare, ale actelor de constituire, informaţia cu privire la activităţile desfăşurate în ultimii 10 ani de către persoana juridică şi, după caz, copia licenţei/licenţelor pe care le deţine. De asemenea, se prezintă informaţia cu privire la membrii organului de conducere al acestei persoane juridice, şi anume numele, prenumele, funcţia şi activitatea profesională a membrilor organului de conducere respectivi în ultimii 10 ani, cu indicarea cel puţin a următoarelor date: denumirea şi sediul persoanelor juridice în care au activat/activează, funcţiile ocupate şi perioada deţinerii acestora;

6. În cazul în care achizitorul potenţial/persoana dobânditoare este membru al unui grup de persoane, se prezintă informaţia cu privire la grupul în cauză, care va include cel puţin structura grupului, inclusiv structura de guvernanţă, modul de exercitare a controlului între membrii grupului, tipurile de activităţi desfăşurate de către membrii grupului;

7. Informaţia cu privire la tipurile de activitate şi informaţia privind deţinerile achizitorului potenţial, în perioada ultimilor 10 ani, în mărime de 5% şi mai mult în capitalul social al persoanelor juridice (rezidente sau nerezidente) din cadrul sectorului financiar şi/sau, după caz, deţinerile de 20% şi mai mult în capitalul social al altor persoane juridice (rezidente sau nerezidente), care va conţine cel puţin următoarele: denumirea persoanelor juridice şi sediul acestora, deţinerile în mărime relativă şi absolută, perioadele de deţinere, modul de deţinere (direct sau indirect), cu indicarea intermediarilor, în cazul deţinerilor indirecte;

8. Copiile semnate de către achizitorul potenţial ale rapoartelor auditorilor externi, cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate pentru achizitorul potenţial; în cazul în care achizitorul potenţial activează mai puţin de 3 ani, copiile, semnate de către achizitorul potenţial, ale ultimelor rapoarte ale auditorilor externi disponibile. În cazul în care achizitorul potenţial este membru al unui grup de persoane, se prezintă suplimentar copiile, semnate de către achizitorul potenţial, ale rapoartelor auditorilor externi, cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate ale acestui grup (consolidate) sau ale fiecărui membru; în cazul în care acest grup activează mai puţin de 3 ani, copiile semnate de către achizitorul potenţial ale ultimelor rapoarte ale auditorilor externi disponibile ale acestui grup (consolidate) sau ale fiecărui membru;

9. Copiile raportului auditului extern, cu anexarea situaţiilor financiare auditate (dacă acesta este obligatoriu conform legislaţiei) sau a situaţiilor financiare, semnate de către persoana dobânditoare, pentru ultimul an, ale persoanei dobânditoare;

10. Actele care atestă că achizitorul potenţial/persoana dobânditoare nu are antecedente penale. În cazul în care legislaţia ţării unde îşi are sediul achizitorul potenţial/persoana dobânditoare – persoană juridică nu prevede eliberarea pentru persoane juridice a documentelor care atestă lipsa antecedentelor penale ale persoanelor juridice – se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a membrului organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare – persoană juridică, cu indicarea prevederilor legale (inclusiv expunerea acestora) care confirmă acest fapt;

11. Actele ce atestă că membrii organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare (în cazul în care există) nu au antecedente penale şi nu sunt anunţaţi în căutare sau urmărire penală: pentru rezidenţii Republicii Moldova – certificatul de cazier judiciar eliberat de autorităţile competente ale Republicii Moldova şi/sau actele eliberate de către autorităţile competente din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile, iar pentru nerezidenţi – actele eliberate de către autorităţile competente din ţara ai cărei rezidenţi sunt şi din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile cu deţinerea controlului;

12. Declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, întocmită în scris, privind acordul pentru obţinerea de către Banca Naţională a Moldovei a informaţiei necesare de la autorităţile relevante în vederea evaluării acesteia;

13. În cazul în care documentul menţionat în punctul 1 din prezenta anexă nu conţine prevederi care stipulează că deciziile ce ţin de activitatea achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare în domeniul gestionării investiţiilor se vor lua doar cu acordul achizitorilor potenţiali indirecţi sau deţinătorilor de deţineri ai persoanei dobânditoare se prezintă copia, semnată de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare, a documentului sau extrasului din documentul care atestă obligaţia acestuia de a administra activitatea în domeniul gestionării investiţiilor în bancă doar cu acordul achizitorilor potenţiali indirecţi sau deţinătorilor de deţineri ai persoanei dobânditoare sau declaraţia pe propria răspundere în acest sens.

Anexa nr.2⁵

la Regulamentul cu privire la deţinerile

în capitalul social al băncii

LISTA INFORMAŢIILOR ŞI DOCUMENTELOR

anexate la cererea achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare,

care reprezintă un fond de investiţii – persoană juridică

1. Fiecare achizitor potenţial/persoană dobânditoare menţionat la pct.13⁴, care are personalitate juridică prezintă următoarele informaţii şi documente:

1) copia semnată de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare a statutului, după caz a altor

acte de constituire;

1¹) în cazul semnării şi depunerii cererii, documentelor şi informaţiilor de către reprezentant/persoana autorizată:

a) procura, contractul de mandat sau, după caz, orice document confirmativ care va specifica împuternicirile respective;

b) declaraţia pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, a reprezentantului/persoanei autorizate precum că documentele şi informaţiile depuse la Banca Naţională a Moldovei corespund originalelor;

2) extrasul din Registrul de stat emis de către organul competent de înregistrarea de stat a persoanelor juridice şi de ţinerea evidenţei acestora, care va conţine inclusiv data înscrierii achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare în Registrul de stat;

3) informaţia cu privire la numele, funcţia şi activitatea profesională a membrilor organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare în ultimii 10 ani (în cazul în care există), cu indicarea cel puţin a următoarelor date: denumirea şi sediul persoanelor juridice în care au activat/activează, funcţiile ocupate şi perioada deţinerii acestora.

În cazul în care membrul organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare este o persoană juridică, se va prezenta informaţia cu privire la denumire şi sediu, adresa de corespondenţă, copiile, semnate de către achizitorul potenţial/persoana dobânditoare, ale actelor de constituire, informaţia cu privire la activităţile desfăşurate în ultimii 10 ani de către persoana juridică şi, după caz, copia licenţei/licenţelor pe care le deţine. De asemenea, se prezintă informaţia cu privire la membrii organului de conducere al acestei persoane juridice, şi anume numele, prenumele, funcţia şi activitatea profesională a membrilor organului de conducere respectivi în ultimii 10 ani, cu indicarea cel puţin a următoarelor date: denumirea şi sediul persoanelor juridice în care au activat/activează, funcţiile ocupate şi perioada deţinerii acestora;

4) în cazul în care achizitorul potenţial/persoana dobânditoare este membru al unui grup de persoane, se prezintă informaţia cu privire la grupul în cauză, care va include cel puţin structura grupului, inclusiv structura de guvernanţă, modul de exercitare a controlului între membrii grupului, tipurile de activităţi desfăşurate de către membrii grupului;

5) informaţia cu privire la tipurile de activitate şi informaţia privind deţinerile achizitorului potenţial, în perioada ultimilor 10 ani, în mărime de 5% şi mai mult în capitalul social al persoanelor juridice (rezidente sau nerezidente) din cadrul sectorului financiar şi/sau, după caz, deţinerile de 20% şi mai mult în capitalul social al altor persoane juridice (rezidente sau nerezidente), care va conţine cel puţin următoarele: denumirea persoanelor juridice şi sediul acestora, deţinerile în mărime relativă şi absolută, perioadele de deţinere, modul de deţinere (direct sau indirect), cu indicarea intermediarilor în cazul deţinerilor indirecte;

6) copiile, semnate de către achizitorul potenţial, ale rapoartelor auditorilor externi, cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate pentru achizitorul potenţial; în cazul în care achizitorul potenţial activează mai puţin de 3 ani, copiile, semnate de către achizitorul potenţial, ale ultimelor rapoarte ale auditorilor externi disponibile. În cazul în care achizitorul potenţial este membru al unui grup de persoane, se prezintă suplimentar copiile, semnate de către achizitorul potenţial ale rapoartelor auditorilor externi, cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate ale acestui grup (consolidate) sau ale fiecărui membru; în cazul în care acest grup activează mai puţin de 3 ani, copiile, semnate de către achizitorul potenţial, ale ultimelor rapoarte ale auditorilor externi disponibile ale acestui grup (consolidate) sau ale fiecărui membru;

7) copiile, semnate de către persoana dobânditoare, ale raportului auditului extern cu anexarea situaţiilor financiare auditate (dacă acesta este obligatoriu conform legislaţiei) sau a situaţiilor financiare pentru ultimul an ale persoanei dobânditoare;

8) certificatul/certificatele cu privire la datoriile efective la împrumuturi cu indicarea datoriilor expirate şi la soldul mijloacelor în conturile de decontare, de depozit şi de altă natură ale achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, eliberate de către băncile în care se deservesc cu maximum 60 de zile înainte de a depune cererea;

9) raportul de credit referitor la istoria sa de credit de la birourile istoriilor de credite, eliberat cu maximum 60 de zile înainte de a depune cererea, dacă există;

10) actele care atestă că achizitorul potenţial/persoana dobânditoare nu are antecedente penale. În cazul în care legislaţia ţării unde îşi are sediul achizitorul potenţial/persoana dobânditoare – persoană juridică nu prevede eliberarea pentru persoane juridice a documentelor care atestă lipsa antecedentelor penale ale persoanelor juridice – se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a membrului organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare – persoană juridică cu indicarea prevederilor legale (inclusiv expunerea acestora) care confirmă acest fapt;

11) actele ce atestă că membrii organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare (în cazul în care există) nu au antecedente penale şi nu sunt anunţaţi în căutare sau urmărire penală: pentru rezidenţii Republicii Moldova – certificatul de cazier judiciar eliberat de autorităţile competente ale Republicii Moldova şi/sau actele eliberate de către autorităţile competente din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile, iar pentru nerezidenţi – actele eliberate de către autorităţile competente din ţara ai cărei rezidenţi sunt şi din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile cu deţinerea controlului;

12) declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind deţinerea statutului de beneficiar efectiv al achiziţiei propuse sau declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare privind lipsa beneficiarului efectiv;

13) informaţia cu privire la persoanele care vor activa în calitate de membru al organului de conducere al băncii, ca rezultat al achiziţiei propuse, întocmită în conformitate cu prevederile reglementărilor Băncii Naţionale aferente cerinţelor faţă de organul de conducere al băncii;

14) copia deciziei organului de conducere abilitat al achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare care atestă intenţia de a deţine o deţinere în capitalul social al unei bănci din Republica Moldova;

15) declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare, întocmită în scris, privind acordul pentru obţinerea de către Banca Naţională a Moldovei a informaţiei necesare de la autorităţile relevante în vederea evaluării acesteia;

16) lista persoanelor afiliate achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare (conform noţiunii din Legea nr.202 din 6 octombrie 2018 privind activitatea băncilor şi Regulamentul privind tranzacţiile băncii cu persoanele sale afiliate), cu indicarea următoarelor date:

a) în cazul persoanelor fizice – numele, prenumele, numărul de identificare de stat (IDNP) criteriul de afiliere, domiciliul, locul de muncă şi funcţia ocupată;

b) în cazul persoanelor juridice – denumirea, numărul de identificare de stat (IDNO), sediul, criteriul de afiliere, numele, prenumele membrilor organului de conducere al acestora.

În cazul persoanelor juridice nerezidente se indică numărul de identificare/înregistrare de stat atribuit de către organul abilitat din ţara de origine a nerezidentului, iar în cazul persoanelor fizice nerezidente – seria şi numărul actului de identitate.

17) o descriere succintă a politicii de investiţii a fondului care va conţine cel puţin: restricţiile privind investiţiile, detalii în ceea ce priveşte monitorizarea investiţiei, factorii utilizaţi de către fond pentru luarea deciziilor investiţionale, factorii care ar declanşa schimbări în strategia elaborată de către fond, precum şi modul de luare a deciziilor investiţionale, inclusiv numele şi poziţia persoanelor responsabile de luarea unor astfel de decizii;

18) copia, semnată de către organul de conducere sau entitatea specializată în administrarea de investiţii, a cel puţin unui contract (cu condiţia că toate contractele conţin prevederi similare, fapt confirmat prin declaraţia pe propria răspundere a entităţii specializate în administrarea de investiţii), ce se referă la deţinerea unităţilor de fond din cadrul fondului de investiţii care va conţine cel puţin condiţiile de investire şi alte cerinţe stabilite;

19) lista deţinătorilor de unităţi de fond care deţin 10% din totalul unităţilor de fond, inclusiv beneficiarii efectivi ai acestora (dacă există) cu indicarea cel puţin a următoarei informaţii:

pentru deţinătorul de unităţi de fond – numele, prenumele/denumirea, ţara de origine, sediul şi oricare alte date de identitate ale fiecărui deţinător de unităţi de fond; suma mijloacelor financiare deja alocate de către fiecare deţinător de unităţi de fond; suma mijloacelor financiare pe care fiecare deţinător de unităţi de fond este obligat să le aloce conform contractului investiţional; suma mijloacelor băneşti care vor fi alocate de către fiecare deţinător de unităţi de fond pentru finanţarea achiziţiei acţiunilor băncii sau suma totală a acestora;

pentru beneficiarul efectiv (dacă exista) – numele, prenumele/denumirea, ţara de origine, sediul şi oricare alte date de identitate ale fiecărui deţinător de unităţi de fond;

20) lista deţinătorilor de unităţi de fond care deţin de la 5% până la 10% din totalul unităţilor de fond inclusiv beneficiarilor efectivi ai acestora (dacă există) cu indicarea cel puţin a informaţiei privind numele, prenumele/denumirea, ţara de origine, sediul şi oricare alte date de identitate ale fiecărui deţinător de unităţi de fond.

21) acordul scris al autorităţii de supraveghere a achizitorului potenţial din alt stat (dacă achizitorul potenţial este o entitate supravegheată), în care se află oficiul central al acestuia, privind achiziţionarea unei deţineri calificate în capitalul social al băncii din Republica Moldova în cazul în care legislaţia acestui stat prevede eliberarea unui astfel de acord.

2. Fiecare beneficiar efectiv va prezenta următoarele informaţii şi documente:

1) copia, semnată de către beneficiarul efectiv, a actului de identitate;

1¹) în cazul semnării şi depunerii cererii, documentelor şi informaţiilor de către reprezentant/persoana autorizată:

a) procura, contractul de mandat sau, după caz, orice document confirmativ care va specifica împuternicirile respective;

b) declaraţia pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, a reprezentantului/persoanei autorizate precum că documentele şi informaţiile depuse la Banca Naţională a Moldovei corespund originalelor;

2) informaţia privind deţinerea de către beneficiarul efectiv, în perioada ultimilor 10 ani a funcţiilor în cadrul persoanelor juridice, privind deţinerile, directe şi/sau indirecte, în mărime de 5% şi mai mult în capitalul social al persoanelor juridice (rezidente sau nerezidente) din cadrul sectorului financiar şi/sau, după caz, deţinerile de 20% şi mai mult în capitalul social al altor persoane juridice (rezidente sau nerezidente), care va conţine cel puţin următoarele: denumirea şi sediul persoanelor juridice; funcţiile şi deţinerile în mărime relativă şi absolută; perioadele de deţinere; modul de deţinere, direct sau indirect, cu indicarea intermediarilor în cazul deţinerilor indirecte; orice altă informaţie relevantă care susţine îndeplinirea criteriului de competenţă profesională;

3) copiile, semnate de către beneficiarul efectiv, ale raportului auditorului extern cu anexarea situaţiilor financiare auditate (dacă auditul extern este obligatoriu conform legislaţiei) sau a situaţiilor financiare ale persoanei juridice private (cu excepţia băncilor), în care beneficiarul efectiv ocupă funcţia de membru al organului de conducere şi/sau exercită controlul, pentru ultimul an din perioada de deţinere.

În cazul în care, pentru persoana juridică privată nerezidentă, raportul auditorului extern nu este obligatoriu conform legislaţiei, se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a beneficiarului efectiv cu indicarea prevederilor legale pe care se întemeiază declaraţia.

Pentru persoanele juridice în curs de dizolvare se va prezenta lista acestora cu denumirea, sediul şi temeiul dizolvării;

4) datele privind activele, datoriile, fondurile proprii ale beneficiarului efectiv, precum şi veniturile şi cheltuielile acestuia, întocmite în conformitate cu anexa nr.3 şi semnate de către beneficiarul efectiv;

5) note explicative referitor la bunurile aflate în proprietate (activele) şi obligaţiile asumate (datoriile), inclusiv gajuri şi alte garanţii acordate, la sursele de venit reflectate în datele privind activele, datoriile, fondurile proprii ale beneficiarului efectiv, veniturile şi cheltuielile acestuia;

6) raportul de credit referitor la istoria sa de credit de la birourile istoriilor de credite, eliberat cu maximum 60 de zile înainte de a depune cererea, dacă există;

7) copiile documentelor care confirmă statutul de beneficiar efectiv semnate de către beneficiarul efectiv, printre care:

a) acorduri încheiate cu privire la dobândirea statutului de beneficiar efectiv;

b) documente de plată ce confirmă dobândirea statutului de beneficiar efectiv, ce vor conţine cel puţin următoarele: numele plătitorului şi al beneficiarului plăţii, suma, data efectuării tranzacţiei şi destinaţia plăţii;

c) documente, inclusiv de plată, ce confirmă obţinerea veniturilor din deţinerea statutului de beneficiar efectiv;

d) alte acte justificative în acest sens;

8) acte care atestă că beneficiarul efectiv nu are antecedente penale şi nu este anunţat în căutare sau urmărire penală:

a) pentru rezident – certificatul de cazier judiciar eliberat de autorităţile competente ale Republicii Moldova şi/sau actele eliberate de către autorităţile competente din ţara/ţările în care persoana , care se află sub controlul rezidentului, îşi desfăşoară activitatea;

b) pentru nerezident – actele eliberate de către autorităţile competente din ţara al cărei rezident este şi din ţara/ţările în care persoana, care se află sub controlul nerezidentului, îşi desfăşoară activitatea;

9) lista persoanelor afiliate beneficiarului efectiv (conform noţiunii prevăzute în Legea nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor şi în Regulamentul privind tranzacţiile băncii cu persoanele sale afiliate), cu indicarea următoarelor date:

a) în cazul persoanelor fizice – numele, prenumele, numărul de identificare de stat (IDNP) criteriul de afiliere, domiciliul, locul de muncă şi funcţia ocupată;

b) în cazul persoanelor juridice – denumirea, numărul de identificare de stat (IDNO), sediul, criteriul de afiliere, numele, prenumele membrilor organului de conducere al acestora.

În cazul persoanelor juridice nerezidente se indică numărul de identificare/înregistrare de stat atribuit de către organul abilitat din ţara de origine a nerezidentului, iar în cazul persoanelor fizice nerezidente – seria şi numărul actului de identitate.

10) declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv privind acordul pentru obţinerea de către Banca Naţională a Moldovei a informaţiei necesare de la autorităţile relevante în vederea evaluării acestuia;

3. Dacă achizitorul potenţial/persoana dobânditoare menţionată la pct.13⁴ este condus de o entitate specializată în administrarea de investiţii, cu referire la această entitate, se va prezenta următoarele informaţii şi documente:

1) copia, semnată de către entitatea specializată în administrarea de investiţii, a statutului, după caz a altor acte de constituire;

2) extrasul din Registrul de stat emis de către organul competent de înregistrarea de stat a persoanelor juridice şi de ţinerea evidenţei acestora, care va conţine inclusiv data înscrierii entităţii specializate în administrarea de investiţii în Registrul de stat, date cu privire la asociaţii achizitorului potenţial/persoanei dobânditoare şi deţineri deţinute;

3) în cazul în care entitatea specializată în administrarea de investiţii reprezintă o societate pe acţiuni, se prezintă lista acţionarilor entităţii specializate în administrarea de investiţii care deţin 1% şi mai mult în capitalul acestuia, semnată de către entitatea specializată în administrarea de investiţii sau extrasul din Registrul acţionarilor entităţii specializate în administrarea de investiţii cu nominalizarea acţionarilor care deţin mai mult de 1%, întocmit cu maximul 60 de zile înainte de a depune cererea;

4) informaţia cu privire la numele, funcţia şi activitatea profesională a membrilor organului de conducere al entităţii specializate în administrarea de investiţii în ultimii 10 ani (în cazul în care există), cu indicarea cel puţin a următoarelor date: denumirea şi sediul persoanelor juridice în care au activat/activează, funcţiile ocupate şi perioada deţinerii acestora.

5) informaţia detaliată cu privire la tipurile de activitate din ultimii 10 ani desfăşurate de către entitatea specializată în administrarea de investiţii cu dezvăluirea aspectelor care susţin îndeplinirea criteriului de competenţă profesională;

6) în cazul în care entitatea specializată în administrarea de investiţii este membru al unui grup de persoane, se prezintă informaţia cu privire la grupul în cauză, care va include cel puţin structura grupului, inclusiv structura de guvernanţă, modul de exercitare a controlului între membrii grupului, tipurile de activităţi desfăşurate de către membrii grupului;

7) informaţia privind deţinerile directe şi/sau indirecte ale entităţii specializate în administrarea de investiţii, în perioada ultimilor 10 ani, în mărime de 5% şi mai mult în capitalul social al persoanelor juridice (rezidente sau nerezidente) din cadrul sectorului financiar şi/sau, după caz, deţinerile de 20% şi mai mult în capitalul social al altor persoane juridice (rezidente sau nerezidente), care va conţine cel puţin următoarele: denumirea persoanelor juridice şi sediul acestora, deţinerile în mărime relativă şi absolută, perioadele de deţinere, modul de deţinere (direct şi/sau indirect), cu indicarea intermediarilor în cazul deţinerilor indirecte;

8) copiile, semnate de către entitatea specializată în administrarea de investiţii, ale rapoartelor auditorilor externi, cu anexarea situaţiilor financiare auditate, iar dacă auditul extern nu este obligatoriu conform legislaţiei – situaţiile financiare ale entităţii specializate în administrarea de investiţii pentru ultimul an de activitate;

9) actele care atestă că entitatea specializată în administrarea de investiţii nu are antecedente penale. În cazul în care legislaţia ţării unde îşi are sediul achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană juridică nu prevede eliberarea pentru persoane juridice a documentelor care atestă lipsa antecedentelor penale ale persoanelor juridice – se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a membrului organului de conducere al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică, cu indicarea prevederilor legale (inclusiv expunerea acestora) care confirmă acest fapt;

10) actele ce atestă că membrii organului de conducere al entităţii specializate în administrarea de investiţii nu au antecedente penale şi nu sunt anunţaţi în căutare sau urmărire penală: pentru rezidenţii Republicii Moldova – certificatul de cazier judiciar eliberat de autorităţile competente ale Republicii Moldova şi/sau actele eliberate de către autorităţile competente din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile, iar pentru nerezidenţi – actele eliberate de către autorităţile competente din ţara ai cărei rezidenţi sunt şi din ţara/ţările în care îşi desfăşoară afacerea/afacerile cu deţinerea controlului;

11) declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv al entităţii specializate în administrarea de investiţii privind deţinerea statutului de beneficiar efectiv sau declaraţia pe propria răspundere a entităţii specializate în administrarea de investiţii privind lipsa beneficiarului efectiv;

12) lista persoanelor afiliate ale entităţii specializate în administrarea de investiţii (conform noţiunii prevăzute în Legea nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor şi în Regulamentul privind tranzacţiile băncii cu persoanele sale afiliate), cu indicarea următoarelor date:

a) în cazul persoanelor fizice – numele, prenumele, numărul de identificare de stat (IDNP) criteriul de afiliere, domiciliul, locul de muncă şi funcţia ocupată;

b) în cazul persoanelor juridice – denumirea, numărul de identificare de stat (IDNO), sediul, criteriul de afiliere, numele, prenumele membrilor organului de conducere al acestora.

În cazul persoanelor juridice nerezidente se indică numărul de identificare/înregistrare de stat atribuit de către organul abilitat din ţara de origine a nerezidentului, iar în cazul persoanelor fizice nerezidente – seria şi numărul actului de identitate.

13) declaraţia pe propria răspundere a entităţii specializate în administrarea de investiţii privind acordul pentru obţinerea de către Banca Naţională a informaţiei necesare de la autorităţile relevante în vederea evaluării acesteia.

Anexa nr.4

la Regulamentul cu privire la deţinerile

în capitalul social al băncii

CHESTIONAR

pentru achizitorul potenţial/persoana dobînditoare

Acest chestionar va fi completat de fiecare achizitor potenţial/persoană dobînditoare, inclusiv beneficiar efectiv, care are intenţia de a dobîndi/deţine/majora/primi, direct sau indirect, deţineri în capitalul social al băncii potrivit art.15 alin.(1) din Legea instituţiilor financiar nr.550-XIII din 21 iulie 1995.

În cadrul procedurii de evaluare a achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare, Banca Naţională se aşteaptă ca persoana vizată să completeze onest chestionarul şi să prezinte toate informaţiile pertinente şi semnificative pe care le deţine în vederea asigurării unei evaluări obiective şi corecte, astfel încît să fie posibilă evaluarea calităţii şi solidităţii financiare a achizitorului potenţial, precum şi a calităţii persoanei dobînditoare în raport cu nivelul participaţiei ce urmează să fie deţinută de acesta, şi respectarea cerinţelor legale aplicabile.

Răspunsurile la întrebările de mai jos vor acoperi toate elementele care se referă la situaţia achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare, atît în Republica Moldova cît şi în străinătate.

Banca Naţională, în procesul evaluării poate utiliza şi alte surse de informaţii printre care şi cele de la alte autorităţi ale statului sau din străinătate, precum şi informaţiile deja deţinute.

Nu sînt acceptate chestionarele semnate de reprezentanţi.

În tot textul chestionarului noţiunea de „dobîndire” va include deţinerea/ majorarea/ primirea deţinerii în capitalul social al băncii conform art.45 alin.(1) din Legea nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor.

I. Identitatea achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare

1. Achizitor potenţial/persoana dobînditoare – persoană fizică

1.1 Indicaţi numele şi prenumele, data şi locul naşterii, ţara/ţările al cărei cetăţean sunteţi, domiciliul şi reşedinţa. În cazul în care sunteţi cetăţean al altei ţări decît al Republicii Moldova, precizaţi, după caz, şi data cînd aţi stabilit reşedinţa în Republica Moldova:

___________________________________________________________________________________________________

1.2 Informaţia privind achizitorii potenţiali/persoanele dobînditoare direcţi şi indirecţi, inclusiv beneficiarii efectivi ai deţinerilor în capitalul social al băncilor întocmită conform anexei nr.5.

2. Achizitor potenţial/persoana dobînditoare – persoană juridică

2.1 Indicaţi denumirea înregistrată, forma juridică şi sediul:

___________________________________________________________________________________________________

[Pct.2.2 abrogat prin Hot.BNM nr.144 din 19.06.2018, în vigoare 14.09.2018]

Suplimentar pentru achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană juridică organizată ca trust (situaţie în care o persoană încredinţează unei alte persoane bunuri ale sale pentru a le deţine, administra şi preda):

2.3 Nominalizaţi toate persoanele care vor administra activele (membrii organului de conducere) în conformitate cu prevederile documentelor de instituire a trustului şi participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate:

___________________________________________________________________________________________________

2.4 Nominalizaţi persoanele care sunt beneficiarii efectivi ai proprietăţii trustului:

___________________________________________________________________________________________________

2.5 Informaţia privind achizitorii potenţiali/persoanele dobînditoare direcţi şi indirecţi, inclusiv beneficiarii efectivi ai deţinerilor în capitalul social al băncilor întocmită conform anexei nr.5.

II. Alte informaţii cu privire la achizitorul potenţial/persoana dobînditoare

3. Achizitor potenţial/persoană dobînditoare – persoană fizică

3.1 Pentru dvs. şi pentru orice persoană juridică condusă sau controlată vreodată de către dvs., indicaţi dacă s-a aflat/se află în vreuna dintre următoarele situaţii:

a) aţi făcut sau faceţi în prezent obiectul unor anchete ori proceduri penale, al unor acţiuni administrative sau civile relevante ori acţiuni de natură disciplinară (inclusiv interzicerea de a ocupa funcţia de membru al organului de conducere al unei persoane juridice, proceduri de faliment, insolvabilitate sau proceduri similare)? Aceste anchete, proceduri ori acţiuni s-au încheiat cu vreo sancţiune sau interdicţie? Dacă da, daţi detalii, indiferent dacă între timp a intervenit o reabilitare

___________________________________________________________________________________________________

b) aţi făcut sau faceţi în prezent obiectul unor investigaţii, măsuri, proceduri speciale de supraveghere/rezoluţie ori sancţiuni din partea unei autorităţi de supraveghere? Dacă da, daţi detalii

___________________________________________________________________________________________________

c) a fost respinsă solicitarea unei înregistrări, autorizări, dobîndiri a calităţii de membru ori a unei licenţe pentru a desfăşura o activitate oarecare, afacere sau profesie; aţi făcut obiectul unei retrageri, revocări ori radieri a unei înregistrări, autorizaţii, a calităţii de membru sau a unei licenţe; aţi făcut obiectul unei excluderi dintr-o activitate ori profesie, dispusă de o autoritate de reglementare sau guvernamentală? Dacă da, daţi detalii

___________________________________________________________________________________________________

d) aţi fost demis dintr-o funcţie sau dintr-o poziţie de trust, relaţie fiduciară ori o situaţie similară sau vi s-a solicitat demisia din funcţie ori renunţarea la o astfel de poziţie? Dacă da, daţi detalii

___________________________________________________________________________________________________.

3.2 Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a reputaţiei dvs. în calitate de acţionar sau de membru al organului de conducere al unei bănci, realizată de către o altă autoritate de supraveghere bancară. Specificaţi identitatea autorităţii respective şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

___________________________________________________________________________________________________

3.3 Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a dvs., în calitate de acţionar sau membru al organului de conducere al unei persoane juridice, realizate de către o autoritate din afara sectorului bancar. Specificaţi identitatea autorităţii respective şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

___________________________________________________________________________________________________

[Subpct.3.4 abrogat prin Hot.BNM nr.273 din 19.10.2017, în vigoare 03.11.2017]

3.5 Descrieţi interesele şi relaţiile financiare şi nefinanciare ale dvs. în baza informaţiei în măsura în care vă este cunoscută şi/sau este publică cu:

a) orice acţionar al băncii vizate în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei deţineri şi/sau cu orice deţinător indirect/beneficiar efectiv al unei deţineri în capitalul acestei bănci

___________________________________________________________________________________________________

b) orice reprezentant/persoană autorizată să reprezinte acţionarul băncii vizate în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei deţineri şi/sau deţinătorul indirect/beneficiarul efectiv al unei deţineri în capitalul acestei bănci

___________________________________________________________________________________________________

c) orice persoană care exercită funcţia de membru al organului de conducere al băncii vizate în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei deţineri şi/sau al acţionarului şi/sau al deţinătorului indirect al unei deţineri în capitalul acestei bănci

___________________________________________________________________________________________________

d) banca însăşi şi cu grupul de persoane din care aceasta face parte

___________________________________________________________________________________________________

e) orice alte interese sau activităţi ale dvs., care ar genera conflicte de interese în raport cu banca şi soluţiile posibile pentru înlăturarea acestora

___________________________________________________________________________________________________

4. Achizitor potenţial/persoană dobînditoare – persoană juridică

4.1 Pentru achizitorul potenţial/persoana dobînditoare şi pentru orice persoană juridică aflată sub controlul său, indicaţi dacă s-a aflat/se află în vreuna dintre următoarele situaţii:

a) a făcut sau face în prezent obiectul unor anchete ori proceduri penale, al unor acţiuni administrative sau civile relevante ori acţiuni de natură disciplinară (inclusiv interzicerea de a ocupa funcţia de membru al organului de conducere al unei persoane juridice, proceduri de faliment, insolvabilitate sau proceduri similare)? Aceste anchete, proceduri ori acţiuni s-au încheiat cu vreo sancţiune sau interdicţie? Dacă da, daţi detalii, indiferent dacă între timp a intervenit o reabilitare

___________________________________________________________________________________________________

b) a făcut sau face în prezent obiectul unor investigaţii, măsuri, proceduri speciale de supraveghere sau organism profesional în domeniul economic ori sancţiuni din partea unei autorităţi de supraveghere? Dacă da, daţi detalii

___________________________________________________________________________________________________

c) a fost respinsă solicitarea unei înregistrări, autorizări, dobîndiri a calităţii de membru ori a unei licenţe pentru a desfăşura o activitate comercială, afacere sau profesie; a făcut obiectul unei retrageri, revocări ori radieri a unei înregistrări, autorizaţii, a calităţii de membru sau a unei licenţe; a făcut obiectul unei excluderi dintr-o activitate ori profesie, dispusă de o autoritate de reglementare sau guvernamentală? Dacă da, daţi detalii

___________________________________________________________________________________________________

4.2 Pentru membrii organului de conducere achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică, furnizaţi informaţiile prevăzute la subpunctul 4.1 cu excepţia lit.b) prin anexarea lor la prezentul chestionar, sub semnătura persoanelor în cauză.

4.3 Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a reputaţiei achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică în calitate de acţionar eventual, membru al organului de conducere al unei bănci, realizate deja de către o altă autoritate de supraveghere. Specificaţi identitatea autorităţii şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

4.4 Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică realizate de către o autoritate din afara sectorului bancar al Republicii Moldova. Specificaţi identitatea autorităţii şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări

___________________________________________________________________________________________________

4.5 Descrieţi interesele şi relaţiile financiare şi nefinanciare ale achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică cu:

a) orice acţionar al băncii vizate în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei deţineri şi/sau cu orice deţinător indirect/beneficiar efectiv al unei deţineri în capitalul acestei bănci

___________________________________________________________________________________________________

b) orice reprezentant/persoană autorizată să reprezinte acţionarul băncii vizate în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei deţineri şi/sau deţinătorul indirect/beneficiarul efectiv al unei deţineri în capitalul acestei bănci

___________________________________________________________________________________________________

c) orice persoană care exercită funcţia de membru al organului de conducere al băncii vizate în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei deţineri şi/sau al acţionarului şi/sau al deţinătorului indirect al unei deţineri în capitalul acestei bănci

___________________________________________________________________________________________________

d) banca însăşi şi cu grupul de persoane din care aceasta face parte

___________________________________________________________________________________________________

e) orice alte interese sau activităţi ale achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică, care ar genera conflicte de interese în raport cu banca şi soluţiile posibile pentru înlăturarea acestora

___________________________________________________________________________________________________

4.6 Dacă achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană juridică face parte dintr-un grup de persoane, indicaţi:

a) persoanele supravegheate din cadrul grupului şi denumirea autorităţii de supraveghere în cauză

___________________________________________________________________________________________________

b) dacă grupul financiar din care face parte are o structură care să permită exercitarea unei supravegheri eficiente, realizarea schimbului eficient de informaţii între autorităţile competente şi determinarea repartizării competenţelor între aceste autorităţi (confirmare scrisă de către persoana care controlează majoritatea membrilor grupului)

___________________________________________________________________________________________________

c) dacă achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană juridică sau grupul din care face parte beneficiază de ratinguri; furnizaţi informaţii şi documente relevante privind ratingul de credit al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare şi ratingul global al grupului

___________________________________________________________________________________________________

4.7 Precizaţi dacă aveţi cunoştinţă despre existenţa unor dispoziţii legale sau măsuri de natură administrativă în statul de origine (de exemplu, acordul păstrării anonimatului în ceea ce priveşte identitatea acţionarilor/asociaţilor, persoanelor cu responsabilităţi de administrare a achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică, lipsa obligativităţii organizării şi ţinerii contabilităţii ori întocmirii sau publicării situaţiilor financiare), de natură să împiedice exercitarea supravegherii eficiente a băncii la care intenţionaţi să dobîndiţi participaţii.

III. Informaţii referitoare la participaţia la capitalul social al băncii

5. Indicaţi denumirea şi sediul băncii din Republica Moldova pentru care se comunică informaţiile

___________________________________________________________________________________________________

6. Indicaţi care este obiectivul general urmărit prin participarea la capitalul social al băncii (de exemplu, investiţie strategică, investiţie de portofoliu)

___________________________________________________________________________________________________

7. În cazul în care achizitorul potenţial preconizează să deţină controlul asupra băncii – prezentaţi politicile achizitorului potenţial aferente direcţiilor de dezvoltare a activităţii băncii şi informaţii privind intenţia de a supune banca unor modificări considerabile (vânzarea activelor, fuziune cu altă persoană juridică, orice modificări esenţiale în structura corporativă a băncii şi în activităţile acesteia) în următorii 3 ani

___________________________________________________________________________________________________

8. Indicaţi următoarea informaţie aferentă deţinerii/dobîndirii directe şi/sau indirecte a acţiunilor în capitalul băncii:

a) deţinute direct şi/sau indirect în prezent de către achizitorul potenţial/persoana dobînditoare:

___________ numărul şi tipul acţiunilor, valoarea nominală a unei acţiuni;

___________ suma în lei;

___________ % din capitalul social al băncii;

___________ % din totalul drepturilor de vot;

b) ce urmează a fi dobîndite direct şi/sau indirect de către achizitorul potenţial/persoana dobînditoare:

___________ numărul şi tipul acţiunilor, valoarea nominală a unei acţiuni;

___________ suma în lei;

___________ % din capitalul social al băncii;

___________ % din totalul drepturilor de vot;

___________ preţul de dobîndire al unei acţiuni, costul total al tranzacţiei preconizate.

9. Indicaţi condiţiile dobîndirii preconizate şi modul de realizare a acesteia (cu indicarea cel puţin a pieţei pe care se preconizează realizarea tranzacţiei, nominalizarea vînzătorilor potenţiali, termenelor preconizate de realizare a tranzacţiei în cazul obţinerii aprobării prealabile, a informaţiei cu privire la încheierea contractelor de intermediere sau a planurilor de încheiere a acestora, alte date relevante)

___________________________________________________________________________________________________

10. Prezentaţi informaţia despre existenţa oricărui acord, indiferent de forma în care a fost încheiat, care are drept obiect sau efect exercitarea concertată a dreptului de vot în cadrul adunărilor generale ale acţionarilor băncii sau în cadrul adunărilor generale ale persoanelor care exercită controlul asupra băncii, activitatea concertată în cadrul administrării băncii sau ale persoanelor care exercită controlul asupra acesteia, sau exercitarea dreptului de a desemna majoritatea membrilor consiliului sau ai organului executiv al băncii, sau ale persoanelor care exercită controlul asupra acesteia.

Prezentaţi informaţie despre intenţia de a încheia un astfel de acord.

Acordul/acordurile, sau proiectul/proiectele acestora se anexează

___________________________________________________________________________________________________

11. Precizaţi perioada pentru care intenţionaţi să deţineţi acţiunile după achiziţionarea/dobîndirea lor

___________________________________________________________________________________________________

IV. Informaţii privind finanţarea participaţiei la capitalul social al băncii

12. Indicaţi care este sursa şi mărimea mijloacelor utilizate pentru dobîndirea acţiunilor băncii. În cazul în care activele lichide disponibile nu sînt suficiente pentru dobîndirea acţiunilor băncii, în acest scop fiind necesară vînzarea altor active sau obţinerea împrumutului – prezentaţi informaţia detaliată despre vînzarea preconizată/obţinerea împrumutului (proiectul contractului de vînzare-cumpărare/copia contractului de împrumut)

___________________________________________________________________________________________________

13. Indicaţi care este provenienţa mijloacelor utilizate pentru dobîndirea acţiunilor băncii, respectiv:

a) detalii privind utilizarea resurselor financiare proprii şi originea acestora, susţinute de acte doveditoare

___________________________________________________________________________________________________

b) informaţii cu privire la mijloacele şi reţeaua utilizată pentru transferul fondurilor (disponibilitatea resurselor care vor fi folosite pentru achiziţie, aranjamente financiare, circuitul mijloacelor băneşti destinate procurării acţiunilor de la plătitor pînă la beneficiar, instituţiile financiare implicate şi ţara de origine a acestora etc.), schema de finanţare a achiziţiei propuse/dobândirii cu justificarea acesteia prin prezentarea documentelor ce confirmă proveninţa fondurilor

___________________________________________________________________________________________________

c) detalii referitoare la accesul la resurse de capital şi la pieţele financiare, şi asupra finanţării pentru cumpărarea acţiunilor

___________________________________________________________________________________________________

d) informaţii referitoare la utilizarea de fonduri împrumutate contractate din sistemul bancar (instrumente financiare ce vor fi emise) sau la orice alt tip de relaţie financiară cu alţi acţionari ai băncii (scadenţe, termene, gajuri şi alte garanţii)

___________________________________________________________________________________________________

14. Precizaţi care sunt efectele/consecinţele aşteptate ale participaţiei la capitalul social al băncii asupra achizitorului potenţial? Furnizaţi informaţii privind impactul acestei operaţiunii asupra indicatorilor financiari şi, după caz, prudenţiali ai achizitorului potenţial (de exemplu, nivelul fondurilor proprii, indicatorul de lichiditate etc.)

___________________________________________________________________________________________________

15. Furnizaţi informaţii cu privire la capacitatea financiară şi disponibilitatea achizitorului potenţial de a susţine banca cu fonduri proprii suplimentare, dacă este necesar pentru dezvoltarea activităţilor acesteia sau în cazul unor dificultăţi financiare

___________________________________________________________________________________________________

16. Indicaţi dacă aţi studiat şi cunoaşteţi prevederile legislaţiei în vigoare în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului

___________________________________________________________________________________________________

17. Indicaţi dacă, în ceea ce priveşte achiziţia în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei deţineri, este sau a fost săvîrşită o infracţiune ori o tentativă a infracţiunii de spălare a banilor sau de finanţare a actelor de terorism, în sensul prevederilor legislaţiei în domeniu, sau că prin achiziţia propusă un asemenea risc ar putea creşte.

___________________________________________________________________________________________________

Declaraţie pe proprie răspundere

Subsemnatul ______________________ (nume şi prenume) declar pe proprie răspundere, sub sancţiunea legii penale, că informaţia din prezentul chestionar este completă şi veridică şi nu există alte fapte relevante despre care ar trebui informată Banca Naţională în vederea luării deciziei de acordare a aprobării prealabile pentru deţinerea deţinerii în capitalul băncii ______________________(denumirea băncii), conform cererii depuse. Mă angajez să aduc imediat la cunoştinţa băncii şi Băncii Naţionale orice modificare a informaţiilor conţinute în acest chestionar, care ar putea avea un impact semnificativ asupra evaluării achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare.

Data întocmirii ____________________

Semnătura achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare ___________________ /numele şi prenumele/

Anexa nr.4¹

la Regulamentul cu privire la deţinerile

în capitalul social al băncii

CHESTIONAR

pentru deţinătorii direcţi şi indirecţi, inclusiv beneficiarii

efectivi ai deţinerilor în capitalul social al băncii

_________________________________________

Acest chestionar va fi completat de orice deţinător direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiar efectiv de

deţineri în contextul punctului 61.

În contextul art.48 din Legea nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor, persoanele vizate vor completa onest chestionarul, dând dovadă de responsabilitate, şi vor prezenta toate informaţiile pertinente şi semnificative de care dispun în vederea asigurării evaluării obiective şi corecte, astfel încât să fie posibilă monitorizarea calităţii şi solidităţii financiare a deţinătorului direct şi/sau indirect, inclusiv a beneficiarului efectiv de deţinere calificată într-o bancă în raport cu nivelul deţinerii, precum şi a respectării cerinţelor legale aplicabile.

Răspunsurile la întrebările de mai jos vor acoperi toate elementele care se referă la situaţia deţinătorului direct şi/sau indirect, inclusiv a beneficiarului efectiv, atât în Republica Moldova cât şi în străinătate.

Banca Naţională a Moldovei, în procesul de monitorizare poate utiliza şi alte surse de informaţii printre care şi cele de la alte autorităţi ale statului sau din străinătate, precum şi informaţiile deja deţinute.

Nu sunt acceptate chestionarele semnate de reprezentanţi.

Secţiunea 1

Identitatea deţinătorului direct şi/sau

indirect, inclusiv beneficiarul efectiv

1.1 Deţinătorul direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv – persoană fizică

a) Indicaţi numele şi prenumele, numărul de identificare de stat (IDNP), data şi locul naşterii, ţara/ţările al cărei cetăţean sunteţi, domiciliul şi reşedinţa, adresa de corespondenţă (inclusiv adresa electronică), informaţie privind persoanele de contact/reprezentanţii în Republica Moldova cu anexarea documentelor confirmative. În cazul în care sunteţi cetăţean al altei ţări decât al Republicii Moldova, precizaţi, după caz, şi data când aţi stabilit reşedinţa în Republica Moldova:

b) Informaţie despre deţinerea directă şi/sau indirectă de către deţinător şi/sau de către persoanele cu care acţionează concertat în relaţie cu banca.

c) Lista persoanelor afiliate cu deţinătorul direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv – persoană fizică (conform noţiunii prevăzute în Legea nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor şi în Regulamentul privind tranzacţiile băncii cu persoanele sale afiliate), cu indicarea următoarelor date:

- în cazul persoanelor fizice – numele, prenumele, numărul de identificare de stat (IDNP), criteriul de afiliere, domiciliul, locul de muncă şi funcţia ocupată, deţineri în capitalul social al persoanelor juridice (denumirea persoanelor juridice, ţara de reşedinţă, valoarea absolută şi relativă a deţinerii, perioada de deţinere);

- în cazul persoanelor juridice – denumirea, numărul de identificare de stat (IDNO), sediul, criteriul de afiliere, numele, prenumele membrilor organului de conducere al acestora, deţineri în capitalul social al altor persoane juridice (denumirea persoanelor juridice, ţara de reşedinţă, valoarea absolută şi relativă a deţinerii, perioada de deţinere).

În cazul persoanelor juridice nerezidente se indică numărul de identificare/înregistrare de stat atribuit de către organul abilitat din ţara de origine a nerezidentului, iar în cazul persoanelor fizice nerezidente – seria şi numărul actului de identitate.

1.2 Deţinătorul direct şi/sau indirect – persoană juridică

a) Indicaţi genurile de activitate ale deţinătorului direct şi/sau indirect – persoană juridică, adresa de corespondenţă (inclusiv adresa electronică), informaţie privind persoanele de contact/reprezentanţii în Republica Moldova cu anexarea documentelor confirmative:

b) Informaţie despre deţinerea directă şi/sau indirectă, dobândită de către deţinător şi/sau de către persoanele care acţionează concertat cu deţinătorul acţiunilor în capitalul social al băncilor (rezidente şi nerezidente) şi al societăţilor comerciale (rezidente şi nerezidente):

c) Indicaţi numele şi prenumele membrilor organului de conducere al deţinătorului direct şi/sau indirect – persoană juridică şi funcţiile deţinute în prezent de către aceştia în alte societăţi:

d) Indicaţi denumirea înregistrată, forma juridică şi sediul, pagina oficială, adresa electronică, nr. de telefon de contact, fax:

e) Nominalizaţi toate persoanele care sunt beneficiarii efectivi ai persoanei dobânditoare direct şi/sau indirect – persoană juridică:

Suplimentar pentru deţinătorului direct şi/sau indirect – persoană juridică organizată ca trust (situaţie în care o persoană încredinţează unei alte persoane bunuri ale sale pentru a le deţine, administra şi preda):

- Nominalizaţi persoanele care vor administra activele trustului (membrii organului de conducere) în conformitate cu prevederile documentelor de instituire a trustului şi participarea acestora la distribuirea veniturilor rezultate:

- Nominalizaţi persoanele care sunt beneficiarii efectivi ai proprietăţii trustului:

- Nominalizaţi dacă aţi fost demis sau exclus dintr-o poziţie de trust, dintr-o relaţie fiduciară sau o situaţie similară ori vi s-a cerut demisia sau retragerea dintr-o asemenea poziţie?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: data, cauza, denumirea trustului).

f) Lista persoanelor afiliate cu deţinătorul direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv – persoană juridică (conform definiţiei prevăzute în Legea nr.202 din 6 octombrie 2017 privind activitatea băncilor şi în Regulamentul privind tranzacţiile băncii cu persoanele sale afiliate), cu indicarea următoarelor date:

- în cazul persoanelor fizice – numele, prenumele, numărul de identificare de stat (IDNP) criteriul de afiliere, domiciliul, locul de muncă şi funcţia ocupată, deţineri la capitalul social al persoanelor juridice (denumirea persoanelor juridice, ţara de reşedinţă, valoarea absolută şi relativă a deţinerii, perioada de deţinere);

- în cazul persoanelor juridice – denumirea, numărul de identificare de stat (IDNO), sediul, criteriul de afiliere, numele, prenumele membrilor organului de conducere al acestora, deţineri în capitalul social al altor persoane juridice (denumirea persoanelor juridice, ţara de reşedinţă, valoarea absolută şi relativă a deţinerii, perioada de deţinere).

În cazul persoanelor juridice nerezidente se indică numărul de identificare/înregistrare de stat atribuit de către organul abilitat din ţara de origine a nerezidentului, iar în cazul persoanelor fizice nerezidente – seria şi numărul actului de identitate.

Secţiunea 2

Alte informaţii cu privire la deţinătorul direct

şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv

2.1 Deţinătorul direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv – persoană fizică

a) Indicaţi dacă dvs. şi orice persoană juridică condusă sau controlată vreodată de dvs., s-a aflat/se află în vreuna dintre următoarele situaţii:

- aţi făcut sau faceţi în prezent obiectul unor anchete ori proceduri penale, al unor acţiuni administrative sau civile relevante ori acţiuni de natură disciplinară (inclusiv interzicerea de a ocupa funcţia de membru al organului de conducere al unei persoane juridice, proceduri de faliment, insolvabilitate sau proceduri similare)? Aceste anchete, proceduri ori acţiuni s-au încheiat cu vre-o sancţiune sau interdicţie?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: data, cauza, măsurile de remediere şi/sau interdicţii prescrise, statutul acţiunii, denumirea instituţiei care a aplicat această măsură/interdicţie, termenul de aplicare a sancţiunii/interdicţiei etc.)

- aţi făcut sau faceţi în prezent obiectul unor investigaţii, măsuri, proceduri speciale de supraveghere/rezoluţie ori sancţiuni din partea unei autorităţi de supraveghere?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: statutul acţiunii, denumirea instituţiei care o aplicat această măsură/sancţiune, termenul sancţiunii/interdicţiei, etc.)

- a fost respinsă solicitarea unei înregistrări, autorizări, dobândiri a calităţii de membru ori a unei licenţe pentru a desfăşura o anumită activitate, afacere sau profesie; aţi făcut obiectul unei retrageri, revocări ori radieri a unei înregistrări, autorizaţii, a calităţii de membru sau a unei licenţe; aţi făcut obiectul unei excluderi dintr-o activitate ori profesie, dispusă de o autoritate de reglementare sau guvernamentală?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: data, cauza, statutul acţiunii, denumirea instituţiei care a aplicat această măsură/sancţiune, etc.)

- aţi fost demis dintr-o funcţie sau dintr-o poziţie de trust, relaţie fiduciară ori o situaţie similară sau vi s-a solicitat demisia din funcţie ori renunţarea la o astfel de poziţie?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: data, cauza, denumirea instituţiei/trustului)

b) Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a reputaţiei dvs. în calitate de acţionar sau de membru al organului de conducere al unei bănci, realizată de către o altă autoritate de supraveghere bancară. Specificaţi identitatea autorităţii respective şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

c) Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a dvs., în calitate de acţionar sau membru al organului de conducere al unei persoane juridice, realizate de către o autoritate din afara sectorului bancar. Specificaţi identitatea autorităţii respective şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

d) Descrieţi interesele şi relaţiile financiare şi nefinanciare ale dvs. cu:

- orice acţionar al băncii vizate şi/sau cu orice deţinător indirect/beneficiar efectiv al unei deţineri în capitalul social al acestei bănci.

- orice persoană împuternicită să reprezinte acţionarul băncii vizate şi/sau deţinătorul indirect/beneficiarul efectiv al unei deţineri în capitalul acestei bănci.

- orice persoană care exercită funcţia de membru al organului de conducere al băncii vizate şi/sau al acţionarului şi/sau al deţinătorului indirect al unei deţineri în capitalul social al acestei bănci.

- banca însăşi şi cu grupul de persoane din care aceasta face parte.

- orice alte interese sau activităţi ale dvs., care ar genera conflicte de interese în raport cu banca şi soluţiile posibile pentru înlăturarea acestora.

e) Sunteţi sau aţi fost implicat în anchete penale privind spălarea banilor şi finanţarea terorismului, evaziunea fiscală, frauda?

În caz că răspunsul este afirmativ, prezentaţi detalii.

f) Deţineţi sau aţi deţinut funcţii în companii/întreprinderi care au fost implicate în spălarea banilor şi finanţarea terorismului, contrabandă, evaziune fiscală sau în orice gen de fraude?

În caz că răspunsul este afirmativ, prezentaţi detalii.

g) Dvs. şi/sau persoanele afiliate, sunteţi sau aţi fost persoane expuse politic?

În caz că răspunsul este afirmativ, prezentaţi detalii cu privire la criteriile care au stat la baza identificării ca persoane expuse politic.

2.2 Deţinătorul direct şi/sau indirect – persoană juridică

a) Pentru deţinătorul direct şi/sau indirect şi pentru orice persoană juridică aflată sub controlul său, indicaţi dacă s-a aflat/se află în vreuna dintre următoarele situaţii:

- a fost condamnat sau este sub urmărire penală, pe plan intern şi/sau internaţional, pentru infracţiuni economice?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii indiferent dacă între timp a intervenit o reabilitare (se indică cel puţin: data, cauza, măsurile de remediere şi/sau interdicţii prescrise, statutul acţiunii, denumirea instituţiei care a aplicat această măsură/interdicţie, termenul sancţiunii/interdicţiei, etc.)

- membrii organului de conducere, persoanele afiliate ale acestuia, deţin sau au deţinut funcţii în companii/întreprinderi care au fost implicate în spălarea banilor şi finanţarea terorismului, contrabandă, evaziune fiscală sau în orice gen de fraude?

În caz că răspunsul este afirmativ, prezentaţi detalii.

- face obiectul unei/unor sancţiuni contravenţionale sau are calitatea de contravenient în cadrul unui proces contravenţional pentru contravenţii ce afectează activitatea de întreprinzător, fiscalitatea, activitatea vamală şi valorile mobiliare?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: statutul acţiunii, cauza, denumirea instituţiei care a aplicat această măsură, termenul sancţiunii/interdicţiei etc.)

- face obiectul unor investigaţii, măsuri şi sancţiuni aplicate de orice autoritate de supraveghere sau organism profesional în domeniul economic?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: statutul acţiunii, cauza, denumirea instituţiei care a aplicat această măsură, termenul sancţiunii/interdicţiei, etc.)

- a încercat să evite evaluarea în cadrul unei proceduri de autorizare a unei entităţi reglementate, a ignorat/ignoră cu bună ştiinţă obligaţia de notificare/autorizare a intenţiei de dobândire a unei deţineri într-o entitate reglementată sau a încercat/încearcă să evite evaluarea prudenţială căreia trebuia să i se supună în calitate de achizitor potenţial/persoană dobânditoare a unei deţineri într-o asemenea entitate reglementată?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii indiferent dacă între timp a intervenit o reabilitare.

- a fost refuzată înregistrarea, autorizarea sau i s-a refuzat licenţierea pentru o activitate autorizată sau licenţiată, i-a fost revocată, retrasă sau radiată o asemenea înregistrare, autorizare, licenţiere?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: data deciziei, organul care a refuzat licenţierea/înregistrarea, cauza etc.)

- are interdicţie de a ocupa o funcţie de conducere într-o persoană juridică?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: cauza, denumirea instituţiei care a aplicat această măsură, termenul sancţiunii/interdicţiei etc.)

- este obiectul unor procese civile/contravenţionale/penale, investiţii/expuneri şi datorii mari, inclusiv expirate, în cazul în care acestea au un impact semnificativ asupra solidităţii financiare a achizitorului potenţial?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: cauza, denumirea instituţiei care a iniţiat procesul, părţile implicate, mărimea prejudiciului pretins/datoriei, cauza apariţiei investiţiilor/expunerilor şi a datoriilor mari, inclusiv expirate, impactul asupra solidităţii financiare a achizitorului potenţial, etc.)

- este obiectul unor procese civile/contravenţionale/penale, investiţii/expuneri şi datorii mari, inclusiv expirate, în cazul în care aceste procese au avut/au un impact semnificativ asupra persoanelor juridice controlate sau unde aţi deţinut/deţineţi funcţia de conducător, ori unde persoana vizată are o deţinere calificată în capitalul social?

În cazul unui răspuns afirmativ, daţi detalii (se indică cel puţin: cauza, denumirea instituţiei care a iniţiat procesul, părţile implicate, mărimea prejudiciului pretins/datoriei, cauza apariţiei investiţiilor/expunerilor şi a datoriilor mari, inclusiv expirate, impactul asupra persoanele juridice controlate etc.)

b) Pentru membrii organului de conducere al deţinătorului direct şi/sau indirect – persoană juridică, furnizaţi informaţiile prevăzute la subpct.2.2 lit.a) cu excepţia alineatului al patrulea cu liniuţă, cu anexarea lor la prezentul chestionar, sub semnătura persoanelor în cauză;

c) Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a reputaţiei deţinătorului direct şi/sau indirect – persoană juridică în calitate de acţionar eventual, membru al organului de conducere al unei bănci ori al unei instituţii financiare, realizate deja de către o altă autoritate de supraveghere.

Specificaţi identitatea autorităţii şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări:

d) Furnizaţi informaţii privind existenţa unei evaluări anterioare a deţinătorului direct şi/sau indirect – persoană juridică realizate de către o autoritate din afara sectorului bancar al Republicii Moldova.

Specificaţi identitatea autorităţii şi prezentaţi o dovadă a rezultatului acelei evaluări.

e) Descrieţi interesele şi relaţiile financiare şi nefinanciare ale deţinătorului direct şi/sau indirect – persoană juridică cu:

- orice acţionar al băncii vizate şi/sau cu orice deţinător indirect/beneficiar efectiv al unei deţineri în capitalul sociala al acestei bănci.

- orice persoană împuternicită să reprezinte acţionarul băncii vizate şi/sau deţinătorul indirect/beneficiarul efectiv al unei deţineri în capitalul social al acestei bănci:

- orice persoană care exercită funcţia de membru al organului de conducere al băncii vizate şi/sau cu acţionarul şi/sau cu deţinătorul indirect al unei deţineri în capitalul social al acestei bănci:

- banca însăşi şi cu grupul de persoane din care aceasta face parte:

- orice alte interese sau activităţi ale deţinătorului direct şi/sau indirect – persoană juridică, care ar genera conflicte de interese în raport cu banca şi soluţiile posibile pentru înlăturarea acestora:

f) Dacă deţinătorul direct şi/sau indirect – persoană juridică face parte dintr-un grup de persoane, indicaţi:

- persoanele supravegheate din cadrul grupului şi denumirea autorităţii de supraveghere în cauză:

- dacă grupul din care face parte are o structură care să permită exercitarea unei supravegheri eficiente, realizarea schimbului eficient de informaţii între autorităţile competente şi determinarea repartizării competenţelor între aceste autorităţi (confirmare scrisă de către persoana care controlează majoritatea membrilor grupului):

- dacă deţinătorul direct şi/sau indirect – persoană juridică sau grupul din care face parte beneficiază de ratinguri; furnizaţi informaţii şi documente relevante privind ratingul de credit al achizitorului potenţial şi ratingul global al grupului:

g) Precizaţi dacă aveţi cunoştinţă despre existenţa unor dispoziţii legale sau măsuri de natură administrativă în statul de origine (de exemplu, acordul păstrării anonimatului în ceea ce priveşte identitatea acţionarilor/asociaţilor, persoanelor cu responsabilităţi de administrare a deţinătorului direct şi/sau indirect – persoană juridică, lipsa obligativităţii organizării şi ţinerii contabilităţii ori întocmirii sau publicării situaţiilor financiare), de natură să împiedice exercitarea supravegherii eficiente a băncii la care aveţi deţineri participaţii:

h) Deţinătorul direct, indirect persoană juridică şi/sau organele de conducere şi/sau persoanele afiliate ale acestuia, sunt sau au fost persoane expuse politic?

Secţiunea 3

Informaţii referitoare la participaţia la capitalul social al băncii

a) Indicaţi denumirea băncii din Republica Moldova pentru care se comunică informaţiile.

b) Indicaţi care este obiectivul general urmărit prin participarea la capitalul social al băncii (de exemplu, investiţie strategică, investiţie de portofoliu):

c) Indicaţi următoarea informaţie aferentă deţinerii directe şi/sau indirecte a acţiunilor în capitalul social al băncii:

- deţinute direct şi/sau indirect în prezent de către deţinătorul, direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv:

d) În cazul în care deţinătorul, direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv face parte dintr-un grup de persoane care acţionează concertat:

e) Prezentaţi informaţia despre existenţa oricărui acord, indiferent de forma în care a fost încheiat, care are drept obiect sau efect exercitarea concertată a dreptului de vot în cadrul adunărilor generale ale acţionarilor băncii sau în cadrul adunărilor generale ale persoanelor care exercită controlul asupra băncii, activitatea concertată în cadrul administrării băncii sau ale persoanelor care exercită controlul asupra acesteia, sau exercitarea dreptului de a desemna majoritatea membrilor organului de conducere al băncii, sau ale persoanelor care exercită controlul asupra acesteia.

Prezentaţi informaţie despre intenţia de a încheia un astfel de acord.

Acordul/acordurile sau proiectul/proiectele acestora se anexează

Secţiunea 4

Informaţii privind finanţarea participaţiei la capitalul social al băncii

a) Informaţia privind deţinătorul direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv – persoană fizică întocmită conform anexei nr.3.

b) Deţinătorul direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv – persoană juridică va prezenta cel puţin următoarea informaţie: copia situaţiilor financiare sau raportul financiar pentru anul precedent celui de gestiune, etc.

În cazul în care situaţiile financiare sunt întocmite într-o limbă străină, se prezintă traducerea autorizată în limba de stat.

c) Furnizaţi informaţii cu privire la capacitatea financiară şi disponibilitatea deţinătorului direct şi/sau indirect, inclusiv beneficiarul efectiv de a susţine banca cu fonduri proprii suplimentare, dacă este necesar pentru dezvoltarea activităţilor acesteia sau în cazul unor dificultăţi financiare.

Specificaţi denumirea activelor şi mărimea acestora, care pot fi valorificate pe termen scurt în numerar şi/sau echivalentul de numerar:

d) Indicaţi dacă aţi beneficiat de ajutor din partea statului.

În cazul acordării unor împrumuturi cu dobânzi preferenţiale, anulării sau preluării de datorii al cărui rezident sunteţi, inclusiv prezentaţi detalii aferente ajutorului recepţionat, perioada, scopul etc.:

e) Indicaţi dacă aţi studiat şi cunoaşteţi prevederile legislaţiei în vigoare în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului:

f) Indicaţi dacă aţi studiat şi cunoaşteţi prevederile legislaţiei bancare, inclusiv cerinţele în calitate de acţionar şi prezumţiile activităţii concertate:

Declaraţie pe proprie răspundere

Subsemnatul, ____________________________________________________ (nume şi prenume) declar pe proprie răspundere, sub sancţiunea legii penale, că toate răspunsurile din prezentul chestionar sunt complete şi veridice şi nu există alte fapte relevante despre care ar trebui informată Banca Naţională

a Moldovei în vederea monitorizării evaluării deţinerii în capitalul social al băncii ____________________ (denumirea băncii). Mă angajez să informez imediat banca şi Banca Naţională a Moldovei despre orice

modificare a informaţiilor conţinute în acest chestionar, care ar putea avea un impact semnificativ asupra evaluării deţinătorului direct şi/sau indirect, inclusiv a beneficiarului efectiv.

Data întocmirii ______________

Semnătura deţinătorilor direcţi/deţinătorului direct

după caz

Semnătura deţinătorilor indirecţi/deţinătorului indirect

după caz

Semnătura beneficiarului efectiv

_________________

_________________

_________________

/numele şi prenumele/

/numele şi prenumele/

/numele şi prenumele/

Anexa nr.7

la Regulamentul cu privire la deţinerea cotelor

de participare în capitalul social al băncii

DECLARAŢIE

privind activitatea concertată a persoanei fizice cu alţi deţinători direcţi sau indirecţi de

cote în capitalul social al băncii sau privind lipsa unei asemenea activităţi concertate

Anexa nr.8

la Regulamentul cu privire la deţinerea cotelor

de participare în capitalul social al băncii

DECLARAŢIE

privind activitatea concertată a persoanei juridice cu alţi deţinători direcţi

sau indirecţi de cote în capitalul social al băncii sau privind lipsa

unei asemenea activităţi concertate