H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea Regulamentului cu privire

la deţinerea cotelor de participare în capitalul social al băncii

 

nr. 273  din  19.10.2017

 

Monitorul Oficial nr.389/1982 din 03.11.2017

 

* * *

 

În conformitate cu art.5 alin.(1) lit.d), 11 alin.(1), art.27 alin.(1) lit.c) şi 44 lit.a) din Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările şi completările ulterioare, precum şi art.15-15⁸ şi 40 din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995 (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.78-81, art.199), cu modificările şi completările ulterioare, Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Regulamentul cu privire la deţinerea cotelor de participare în capitalul social al băncii, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.127 din 27 iunie 2013 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2013, nr.198-204, art.1419), cu modificările şi completările ulterioare, înregistrat la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.937 la 30 august 2013, se modifică şi se completează după cum urmează:

1) Pe tot parcursul regulamentului, după textul „instituţiilor financiare” se introduce textul „nr.550-XIII din 21 iulie 1995”, iar simbolul „*”, se exclude;

2) Punctul 1 va avea următorul cuprins:

„1. Prezentul regulament stabileşte exigenţe privind deţinerea, dobîndirea, majorarea, înstrăinarea sau reducerea unei cote în capitalul băncii, primirea acţiunilor băncii ca aport la capitalul social al persoanei, achiziţionarea ori subscrierea acţiunilor băncii emise în conformitate cu prevederile art.15⁶ alin.(3) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995, constituirea acţiunilor băncii ca obiect al gajului, proceduri de evaluare a achizitorilor potenţiali şi a persoanelor dobînditoare care preconizează să deţină cote în capitalul social al băncii în condiţiile art.15 alin.(1) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995 şi de monitorizare continuă a calităţii acţionarilor băncii, precum şi informaţiile şi documentele ce urmează a fi remise Băncii Naţionale a Moldovei în aceste scopuri.”;

3) Punctul 3:

subpunctele 3) şi 4) vor avea următorul cuprins:

„3) Persoanele care acţionează concertat – persoanele după cum sînt definite la art.3 din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995.

4) Achizitor potenţial – orice persoană fizică sau juridică, asociaţie sau grup de persoane acţionînd concertat, înregistrate ca atare sau nu, care urmează:

a) să dobîndească individual sau concertat, prin orice modalitate, direct sau indirect, o cotă substanţială într-o bancă sau să îşi majoreze cota substanţială astfel încît proporţia drepturilor sale de vot sau a cotei în capitalul social să atingă ori să depăşească nivelul de 5%, 10%, 20%, 33% sau 50% ori astfel încît banca să devină o sucursală a sa, sau;

b) să dobîndească, individual sau concertat, prin orice modalitate, o cotă substanţială în capitalul social al băncii asupra căreia au devenit incidente prevederile art.15 alin.(2) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995, sau;

c) să primească acţiuni ale băncii, care reprezintă o cotă substanţială, ca aport la capitalul său social, sau;

d) să achiziţioneze ori să subscrie acţiuni ale băncii, care reprezintă o cotă substanţială, emise în conformitate cu prevederile art.15⁶ alin.(3) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995.”;

se introduce subpunctul 6) cu următorul cuprins:

„6) Persoană dobînditoare – orice persoană fizică sau juridică, asociaţie sau grup de persoane acţionînd concertat, înregistrate ca atare sau nu, care urmează:

a) să dobîndească, individual sau concertat, prin orice modalitate, o cotă inferioară celei substanţiale în capitalul social al băncii asupra căreia au devenit incidente prevederile art.15 alin.(2) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995, sau;

b) să primească acţiuni ale băncii, care reprezintă o cotă inferioară celei substanţiale, ca aport la capitalul său social, sau;

c) să achiziţioneze ori subscrie acţiuni ale băncii, care reprezintă o cotă inferioară celei substanţiale, emise în conformitate cu prevederile art.15⁶ alin.(3) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995.”;

4) Punctul 4:

se introduce subpunctele 2¹) şi 2²) cu următorul cuprins:

„2¹) nicio persoană nu poate primi acţiuni ale băncii ca aport la capitalul său social;

2²) nicio persoană, individual sau concertat, nu poate să achiziţioneze ori să subscrie acţiuni ale băncii emise în conformitate cu prevederile art.15⁶ alin.(3) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995.”;

se introduce un alineat cu următorul cuprins:

„În sensul aplicării prezentului regulament, obligaţiile care se referă la achizitorul potenţial/persoana dobînditoare/deţinătorul direct sau indirect de cotă în capitalul social al băncii îi revin şi beneficiarului efectiv al acestuia.”;

5) La punctul 5, după textul „achizitor potenţial” se introduce textul „/persoană dobînditoare”;

6) La punctul 6:

textul „2)” se substituie cu textul „2²)”;

după cuvîntul „achizitorul” se introduce cuvintele „potenţial/persoana dobînditoare”;

ultima propoziţie din primul alineat se substituie cu propoziţia „Acţiunile ale căror exerciţiu al dreptului de vot este suspendat nu se vor lua în considerare la adoptarea hotărîrilor privind chestiunile incluse în ordinea de zi a adunării generale a acţionarilor, nu se vor lua în calcul pentru stabilirea rezultatelor votării, respectiv nu se cuprind în voturile reprezentate la adunare.”;

7) Punctul 7 va avea următorul cuprins:

„7. Asupra persoanelor care au încălcat prevederile punctului 4 subpunctelor 1) – 2²) din prezentul regulament devin incidente art.15 alin.(3) din Legea instituţiilor financiară nr.550-XIII din 21 iulie 1995.”;

8) La punctul 8 textul „2)” se substituie cu textul „2²)”;

9) La punctul 11 textul „actelor normative ale Băncii Naţionale” se substituie cu textul „din Regulamentul cu privire la calculul drepturilor de vot şi înregistrarea transferului dreptului de proprietate asupra acţiunilor băncilor, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.130 din 04 iulie 2013”, iar cuvîntul „coordonate” se substituie cu cuvîntul „coordonat”;

10) Denumirea capitolului III, după sintagma „ACHIZITORUL POTENŢIAL” se introduce textul „/PERSOANA DOBÎNDITOARE”;

11) La punctul 12:

după sintagma „Achizitorul potenţial” se introduce textul „/persoana dobînditoare”;

alineatul doi va avea următorul cuprins:

„Cererea pentru obţinerea permisiunii prealabile a Băncii Naţionale, documentele şi informaţiile prezentate conform anexelor nr.2-5 la prezentul regulament se semnează, fiecare filă în parte, de către achizitorul potenţial/persoana dobînditoare sau, în cazul persoanei juridice, de către reprezentanţii împuterniciţi să acţioneze în numele acestora prin lege, statut sau prin decizia de achiziţionare a cotei în capitalul social al băncii adoptată de organul de conducere abilitat al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare, cu aplicarea ştampilei persoanei juridice, dacă există. Nu se permite semnarea cererii de către reprezentanţii împuterniciţi prin procură.”;

12) La punctele 13, 14, 15, 16, 17, 19, 20, 21, 22, 24, 25, 30, 31, 32, 33, 35 şi 36 după sintagma „achizitorul potenţial”, la orice formă gramaticală, se introduce, în toate cazurile, textul „/persoana dobînditoare”, la forma gramaticală respectivă;

13) Punctul 13 se completează cu textul „şi se semnează, fiecare filă în parte, de către fiecare achizitor potenţial/persoană dobînditoare în parte sau de către reprezentantul persoanei juridice împuternicit să acţioneze în numele acesteia prin lege, statut sau prin decizia de achiziţionare a cotei în capitalul social al băncii, adoptată de organul de conducere abilitat, cu aplicarea ştampilei persoanei juridice dacă există”;

14) Se introduce punctul 13¹ cu următorul cuprins:

„13¹. Dacă achizitorul potenţial/persoana dobînditoare este o organizaţie internaţională, o bancă de dezvoltare multilaterală, o bancă din Republica Moldova sau o bancă străină la cerere se anexează setul de documente conform anexelor nr.2¹ şi 4 la prezentul regulament, iar în cazul băncii din Republica Moldova şi al băncii străine se prezintă suplimentar informaţiile prevăzute de anexa nr.5 la prezentul regulament. Cererea, documentele şi informaţiile menţionate mai sus pot fi semnate de către reprezentantul persoanei juridice împuternicit să acţioneze în numele acesteia prin lege, statut sau prin decizia de achiziţionare a cotei în capitalul social al băncii adoptat de organul de conducere abilitat, cu aplicarea ştampilei persoanei juridice dacă există. Cu acordul prealabil al Băncii Naţionale, cererea şi setul de documente pot fi întocmite şi prezentate Băncii Naţionale într-o limbă de circulaţie internaţională. Dacă setul de acte prezentat în limba respectivă creează impedimente materiale sau procedurale pentru examinarea cererii, Banca Naţională poate solicita completarea sau clarificarea informaţiilor primite şi/sau prezentarea traducerii legalizate în limba română.”.

15) Se introduce punctul 14¹ cu următorul cuprins:

„14¹. Banca Naţională poate refuza eliberarea permisiunii prealabile pînă la începerea evaluării, dacă dispune de documente, informaţii ce atestă necorespunderea achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare cel puţin unuia din criteriile stabilite la art.15³ din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995.”;

16) Punctul 16:

după cuvîntul „expedierii” se introduce textul „/înmînării”;

se completează cu textul „fără a iniţia procedura de evaluare”;

17) Punctul 19, prima propoziţie, după cuvintele „de la data expedierii” se completează cu textul „/înmînării”;

18) La punctul 21:

după textul „adecvată a acestuia” se introduce textul „/acesteia”;

textul „inclusiv de soliditatea financiară a acestuia în raport cu achiziţia propusă,” se exclude;

se introduce textul „ , prin examinarea cumulativă a criteriilor prevăzute la pct.28 şi, respectiv, pct.28¹ din capitolul IV al prezentului regulament.”;

19) Se introduce punctul 23¹ cu următorul cuprins:

„23¹. Achizitorul potenţial/persoana dobînditoare, în termen de 2 zile lucrătoare de la data înregistrării dreptului de proprietate asupra acţiunilor dobîndite, va notifica Banca Naţională şi banca despre tranzacţia pentru care a fost obţinută permisiunea prealabilă a Băncii Naţionale. În acest scop achizitorul potenţial/persoana dobînditoare prezintă cel puţin următoarea informaţie: numărul şi tipul acţiunilor dobîndite, valoarea nominală a unei acţiuni, % din capitalul social al băncii, % din totalul drepturilor de vot, preţul de dobîndire a unei acţiuni, preţul total al tranzacţiei efectuate; numărul şi data înregistrării dreptului de proprietate asupra acestora.”;

20) La punctul 24 se introduce textul „şi/sau conţin date eronate”;

21) La punctul 26:

cuvîntul „solicitantul” se substituie cu textul „achizitorul potenţial/persoana dobînditoare”;

subpunctul 5) textul „nu îşi pierde valabilitatea” se substituie cu textul „îşi menţine valabilitatea, dacă, după notificarea Băncii Naţionale cu privire la decizia aferentă transferului de cotă în cadrul grupului, Banca Naţională confirmă acest fapt în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii notificării;.”

la subpunctul 6), după textul „art.15 alin.(1)” se introduce textul „lit.a)”;

22) Denumirea capitolului IV, după sintagma „ACHIZITORULUI POTENŢIAL” se introduce cu textul „/PERSOANEI DOBÎNDITOARE”;

23) Punctul 27 va avea următorul cuprins:

„27. Evaluarea calităţii achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare se realizează cu respectarea principiului proporţionalităţii, care se aplică atît în ce priveşte structura şi complexitatea informaţiilor solicitate pentru realizarea evaluării şi procedura de evaluare propriu-zisă, ţinînd cont de natura achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare, cît şi în ce priveşte influenţa achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare asupra băncii vizate urmare achiziţiei propuse.”;

24) Punctul 28 se completează cu subpunctul 7) cu următorul cuprins:

„7) existenţa unei stratificări excesive a acţionariatului (de la achizitorul potenţial pînă la beneficiarul efectiv sînt mai mult de 3 niveluri), care ar putea crea impedimente Băncii Naţionale în exercitarea atribuţiilor de supraveghere”;

25) La punctul 28¹:

primul alineat va avea următorul cuprins:

„Banca Naţională evaluează calitatea persoanei dobînditoare prin examinarea cumulativă a următoarelor criterii:”;

subpunctul 1) textul „achizitorului potenţial” se substituie cu textul „persoanei dobînditoare”;

se introduce subpunctul 4) cu următorul cuprins:

„4) existenţa unei stratificări excesive a acţionariatului (de la persoana dobînditoare pînă la beneficiarul efectiv sînt mai mult de 3 niveluri), care ar putea crea impedimente Băncii Naţionale în exercitarea atribuţiilor de supraveghere.”;

26) La punctul 29 cuvintele „substanţiale”, respectiv „substanţială” se exclud;

27) La punctul 30 textul „punctelor 28 şi 28¹” se substituie cu textul „punctelor 28 sau 28¹, după caz,”;

28) La punctul 32:

din prima propoziţie textul „ în sensul că pot induce dubii cu privire la îndeplinirea criteriului,” se exclude;

subpunctele 1) şi 2) vor avea următorul cuprins:

„1) persoana a fost condamnată sau este sub urmărire penală la momentul prezentării setului de documente, pe plan intern şi/sau internaţional, pentru infracţiuni economice;

2) persoana are sancţiuni contravenţionale sau are calitatea de contravenient în cadrul unui proces contravenţional pentru contravenţii ce afectează activitatea de întreprinzător, fiscalitatea, activitatea vamală şi valorile mobiliare;”;

subpunctul 3) la început se completează cu textul „existenţa unor”;

la subpunctul 4), după cuvîntul „notificare” se introduce textul „/autorizare”, iar cuvîntul „substanţiale”, în ambele cazuri, se exclude;

la subpunctul 6) cuvintele „demis” şi „exclus” se substituie cu cuvintele „demisă” şi „exclusă”;

se introduce subpunctele 8), 9), 10) şi 11) cu următorul cuprins:

„8) achizitorul potenţial/persoana dobînditoare a fost înscrisă pe lista debitorilor de rea-credinţă sau a fost înregistrată cu situaţii de neplată a datoriei/datoriilor sale faţă de altă persoană/persoane conform informaţiei deţinute de un birou al istoriilor de credite;

9) achizitorul potenţial/persoana dobînditoare înregistrează şi/sau a înregistrat o situaţie financiară negativă care nu este justificată de factorii externi, ţinînd cont, în special, de procedurile de reorganizare, faliment şi lichidare şi dacă persoana vizată a contribuit şi în ce mod la situaţia care a condus la aceste proceduri;

10) existenţa unor procese civile/contravenţionale/penale, investiţii/expuneri şi datorii mari, inclusiv expirate, în cazul în care acestea au un impact semnificativ asupra solidităţii financiare a achizitorului potenţial şi/sau;

11) existenţa unor procese civile/contravenţionale/penale, investiţii/expuneri şi datorii mari, inclusiv expirate, în cazul în care acestea au un impact semnificativ asupra persoanelor juridice controlate sau unde acesta/aceasta a deţinut funcţia de administrator, ori unde persoana vizată are o cotă substanţială în capitalul social.”;

29) La punctul 35, după cuvîntul „afaceri” se introduce cuvintele „sau de rudenie conform legislaţiei civile”;

30) La punctul 39, după textul „persoană care” se introduce litera „a”;

31) La punctul 40:

la subpunctul 1) textul „criteriului de reputaţie” se substituie cu textul „cerinţelor de competenţă profesională”;

la subpunctul 2), după textul „În acest caz,” se introduce textul „ţinînd cont de principiul proporţionalităţii,”;

32) La punctul 42, după sintagma „Băncii Naţionale,” se introduce textul „se consideră că acesta nu corespunde criteriului prevăzut la pct.28 subpct.2) din prezentul regulament şi”;

33) La punctul 44 după cuvîntul „solidă” se introduce textul „a sa şi a băncii”;

34) La punctul 48 textul „distingîndu-se, în perspectiva profunzimii şi metodelor de realizare a analizei, între” se substituie cu textul „fiind efectuată în funcţie de”, iar cuvîntul „doar” se exclude;

35) Se introduce punctul 48¹ cu următorul cuprins:

„48¹. În cazul în care Banca Naţională deţine informaţii privind înrăutăţirea iminentă a solidităţii financiare a achizitorului potenţial pînă la efectuarea achiziţiei propuse se consideră că acesta nu corespunde criteriului prevăzut la pct.28 subpct.3) din prezentul regulament şi Banca Naţională refuză eliberarea permisiunii prealabile.”;

36) La punctul 50, după cuvîntul „eficiente” se introduce textul „de către Banca Naţională”, iar la final se introduce textul „în contextul supravegherii pe bază consolidată”;

37) La punctul 53 textul „gestiunea riscului,” se substituie cu textul „administrarea riscului, conformitatea şi”;

38) Punctul 54 va avea următorul cuprins:

„54. Banca Naţională va lua în considerare şi dacă achizitorul potenţial va fi capabil pe viitor să furnizeze băncii susţinerea financiară şi capital de care aceasta ar avea nevoie pentru dezvoltarea viitoare a activităţilor preconizate şi să implementeze orice soluţie adecvată pentru a ajusta viitoarele necesităţi de fonduri proprii ale băncii.”;

39) Punctele 56, 57, 57¹ şi 58 vor avea următorul cuprins:

„56. Fondurile utilizate pentru dobîndirea cotei de participare la capitalul social al băncii nu poate să provină din surse ilegale, iar mecanismul de finanţare trebuie să fie transparent. În acest sens, se va demonstra cel puţin:

1) că fondurile respective nu sînt virate prin intermediul unor instituţii financiare care sînt supravegheate de către autorităţi competente din ţările necooperante şi cu risc sporit în spălarea banilor şi finanţarea terorismului şi/sau care nu dispun de norme suficiente privind combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului;

2) că informaţiile cu privire la afacerile curente şi afacerile relevante din ultimii zece ani ale achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare, precum şi schema de finanţare a achiziţiei propuse demonstrează capacitatea de asumare a valorii tranzacţiei aferente cotei vizate în capitalul social al băncii;

3) că fondurile pot fi justificate printr-un canal neîntrerupt de documente confirmative pînă la provenienţa acestora sau sînt disponibile suficiente informaţii care permit Băncii Naţionale să elimine orice suspiciuni cu privire la provenienţa acestora.

57. Calitatea unui achizitor potenţial/persoană dobînditoare nu va fi considerată adecvată, dacă aceasta este suspectată de organele competente sau cunoscută, pe plan intern ori internaţional, ca fiind:

1) implicată în operaţiuni de spălare a banilor sau în tentative de acest fel, indiferent dacă acestea sînt legate sau nu de cota de participare în capitalul social al băncii vizate;

2) terorist sau că finanţează acte de terorism;

3) persoană afiliată cu persoanele menţionate la subpunctele 1) şi/sau 2).

57¹. În cazul în care achizitorul potenţial/persoana dobînditoare este cunoscută sau suspectată de implicare în operaţiuni sau încercare de spălare a banilor şi/sau de implicare în finanţarea terorismului se consideră că aceasta nu corespunde criteriului prevăzut la pct.28 subpct.5) şi pct.28¹ subpct.2) din prezentul regulament şi Banca Naţională refuză eliberarea permisiunii prealabile.

58. Evaluarea achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare prin prisma stratificării acţionariatului se va lua în consideraţie în cazul existenţei unei stratificări excesive (de la achizitorul potenţial pînă la beneficiarul efectiv sînt mai mult de 3 niveluri) care poate crea impedimente Băncii Naţionale în exercitarea atribuţiilor de supraveghere. În acest scop, se va ţine cont cel puţin de:

1) transparenţa şi colaborarea persoanelor care fac parte din lanţul de stratificare în ceea ce priveşte prezentarea tuturor informaţiilor solicitate de către Banca Naţională;

2) posibilitatea realizării unui schimb eficient de informaţii cu autorităţile de supraveghere şi alte autorităţi competente referitor la toate persoanele specificate;

3) autoritatea de supraveghere din ţara de origine a persoanelor care fac parte din lanţul de stratificare nu se opune deţinerii directe/indirecte de către acestea a unei cote în capitalul social al unei bănci din Republica Moldova.”;

40) La punctul 58¹:

textul „o cotă substanţială” se substituie cu textul „a unei cote substanţiale”;

alineatul doi, prima propoziţie, textul „sau statut, cu aplicarea ştampilei persoanei juridice)” se substituie cu textul „ , statut sau prin decizia de achiziţionare a cotei în capitalul social al băncii adoptată de organul de conducere abilitat, cu aplicarea ştampilei persoanei juridice, dacă există).”;

41) La punctul 58⁷ simbolul „58⁵” se substituie cu simbolul „58⁶”;

42) La punctul 58⁹ textul „privind spălarea banilor şi finanţarea terorismului” se substituie cu textul „prevăzut la punctul 58⁶ subpunctul 1) din prezentul regulament”, iar cuvîntul „transparenţa” se substituie cu textul „analiza transparenţei”;

43) La punctul 59, după sintagma „Banca Naţională” se introduce textul „şi banca”;

44) La punctul 61:

cuvîntul „substanţiale” se exclude;

cuvîntul „cerinţelor” se substituie cu cuvîntul „criteriilor”;

45) La punctul 62:

din subpunctul 1) cuvîntul „substanţiale” se exclude;

după subpunctul 2) se introduce subpunctul 3) cu următorul cuprins:

„3) deţinătorilor direcţi sau indirecţi de cotă în capitalul social al băncii prezentarea informaţiei cu privire la identitatea lor şi a persoanelor afiliate acestora: pentru persoane juridice – extrasul din Registrul de stat emis de către organul competent de a înregistra persoanele juridice, pentru persoanele fizice – copia actului de identitate, precum şi lista deţinătorilor direcţi şi indirecţi şi a persoanelor afiliate acestora cu indicarea criteriului de afiliere.”;

46) La punctul 63 prima propoziţie va avea următorul cuprins: „Banca este obligată să identifice şi să informeze Banca Naţională în termen de 3 zile lucrătoare de la data la care a luat cunoştinţă, despre:”;

47) La punctul 64 cuvîntul „substanţială” se exclude, iar după sintagma „Banca Naţională” se introduce textul „şi banca”;

48) La punctul 65, primul aliniat, textul „au activitatea concertată” se substituie cu textul „acţionează concertat”;

49) Punctele 70 şi 71 vor avea următorul cuprins:

„70. În cazul în care Banca Naţională retrage permisiunea prealabilă deţinătorilor de cotă substanţială în capitalul social al băncii care deţin cumulativ mai mult de 50% în capitalul social al acesteia, şi/sau în cazul în care Banca Naţională constată acţiunea concertată a acţionarilor, care deţin o cotă substanţială mai mare de 50% din capitalul social al băncii fără permisiunea prealabilă scrisă a Băncii Naţionale, Banca Naţională poate întreprinde măsuri de intervenţie timpurie sau acţiuni de rezoluţie, prevăzute în Legea nr.232 din 3 octombrie 2016 privind redresarea şi rezoluţia băncilor.

71. Persoanele faţă de care au fost dispuse măsurile prevăzute la art.15 alin.(2) şi art.15⁶ alin.(1) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995 nu mai pot deţine direct sau indirect noi acţiuni ale băncii respective, precum şi în alte bănci.”;

50) Anexa nr.1 va avea următorul cuprins:

 

 

51) În anexa nr.1¹ :

la primul alineat, după textele „persoanei fizice se indică numele şi prenumele” şi „denumirea persoanei juridice” se introduce textul „ , IDNP şi adresa de e-mail”, respectiv „ , IDNO şi adresa de e-mail a acesteia”;

după, textul „fax ______________” se introduce textul „ , adresa de e-mail ____________”, iar după cuvîntul „umedă” se introduce cuvintele „dacă există”;

52) În anexa nr.2:

a) denumirea anexei, după textul „ACHIZITORULUI POTENŢIAL” se introduce textul „/PERSOANEI DOBÎNDITOARE”;

b) punctul 1:

în denumirea punctului 1, după textul „Achizitorul potenţial” se introduce textul „/persoana dobînditoare”;

subpunctul 4) va avea următorul cuprins:

„4) copia raportului auditorului extern cu anexarea situaţiilor financiare auditate legalizate conform legislaţiei (dacă auditul extern este obligatoriu conform legislaţiei) sau ale situaţiilor financiare cu menţiunea (parafa de înregistrare) organului de stat abilitat ale persoanei juridice private (cu excepţia băncilor), în care achizitorul potenţial – persoană fizică ocupă o funcţie de administrator (membru al consiliului, al organului executiv) şi/sau exercită controlul, pentru ultimul an din perioada de deţinere. În cazul în care, pentru persoana juridică privată nerezidentă, raportul auditorului extern nu este obligatoriu conform legislaţiei – se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a achizitorului potenţial cu indicarea prevederilor legale pe care se întemeiază declaraţia. Pentru persoanele juridice în curs de dizolvare se prezintă lista acestora cu denumirea, sediul şi temeiul dizolvării;”;

la subpunctul 5), textul „(cu anexarea copiilor legalizate conform legislaţiei ale documentelor confirmative)” se exclude, iar după textul „achizitorului potenţial” se introduce textul „/persoană dobînditoare”;

se introduce subpunctele 5¹) şi 5²) cu următorul cuprins:

„5¹) copiile legalizate conform legislaţiei ale documentelor confirmative ale activelor şi datoriilor, reflectate în datele privind activele, datoriile, fondurile proprii ale achizitorului potenţial – persoană fizică;

5²) note explicative referitor la bunurile aflate în proprietate (activele) şi obligaţiile asumate (datoriile), inclusiv gajuri şi alte garanţii acordate, la sursele de venit, reflectate în datele privind activele, datoriile, fondurile proprii ale achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană fizică, veniturile şi cheltuielile acesteia;”;

subpunctul 6) se abrogă;

subpunctul 7) va avea următorul cuprins:

„7) în funcţie de sursa şi suficienţa mijloacelor băneşti care vor fi utilizate la procurarea acţiunilor băncii de către achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoana fizică:

a) certificate eliberate de la locurile de muncă (semnate de conducătorul şi contabilul-şef, cu aplicarea ştampilei întreprinderii dacă există), care atestă obţinerea veniturilor din activitatea profesională, şi/sau;

b) copiile documentelor primare ce confirmă dreptul de proprietate asupra cotei deţinute în capitalul unei întreprinderi legalizate conform legislaţiei; copiile rapoartelor auditorilor externi cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate legalizate conform legislaţiei (dacă auditul extern este obligatoriu conform legislaţiei) sau ale situaţiilor financiare ale acestei întreprinderi pentru ultimii 3 ani de activitate cu menţiunea (parafa de înregistrare) organului de stat abilitat; certificatul eliberat de către această întreprindere (semnat de conducătorul şi contabilul-şef, cu aplicarea ştampilei întreprinderii, dacă există), care atestă obţinerea veniturilor din deţinerea cotei respective, şi/sau;

c) copiile documentelor primare, legalizate conform legislaţiei, care atestă dreptul de proprietate asupra altor bunuri şi care demonstrează provenienţa pînă la origine şi suficienţa mijloacelor băneşti pentru procurarea acţiunilor băncii, şi/sau;

d) copiile contractului de împrumut încheiat între părţi ce confirmă obţinerea împrumutului pînă la data planificării efectuării achiziţiei;”;

la subpunctul 10), în ambele cazuri, după sintagma „achizitorul potenţial”, la orice formă gramaticală, se introduce textul „/persoana dobînditoare”, la forma gramaticală respectivă;

subpunctul 11) va avea următorul cuprins:

„11) declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind deţinerea statutului de beneficiar efectiv al achiziţiei propuse, precum şi copiile legalizate conform legislaţiei ale documentelor care confirmă acest statut: acorduri încheiate cu privire la dobîndirea statutului de beneficiar efectiv; documente de plată ce confirmă dobîndirea respectivă, care vor conţine inclusiv numele plătitorului şi al beneficiarului, suma şi data efectuării plăţii, destinaţia plăţii; documente, inclusiv de plată, ce confirmă obţinerea veniturilor din deţinerea statutului de beneficiar efectiv; şi alte acte justificative în acest sens;”;

c) punctul 2:

în denumirea punctului 2, după textul „Achizitorul potenţial” se introduce textul „/persoana dobînditoare”;

la subpunctele 1) – 5), 10) şi 11) după sintagma „achizitorul potenţial”, la orice formă gramaticală, se introduce, în toate cazurile, textul „/persoana dobînditoare”, la forma gramaticală respectivă;

la subpunctul 2) cuvîntul „numărul” se substituie cu cuvintele „numerele şi tipurile”;

subpunctele 6) – 9) vor avea următorul cuprins:

„6) informaţia detaliată cu privire la tipurile de activitate în ultimii zece ani cu dezvăluirea aspectelor care susţin îndeplinirea criteriului de competenţă profesională şi cu privire la toate modificările în structura de proprietate în perioada respectivă. În cazul în care achizitorul potenţial/persoana dobînditoare este membru al unui grup de persoane, inclusiv juridice, care acţionează concertat, prezintă suplimentar şi informaţia cu privire la grupul în cauză, care va include cel puţin structura grupului, modul de exercitare a controlului între membrii grupului, tipurile de activităţi desfăşurate de către aceştia;

7) copiile legalizate conform legislaţiei ale rapoartelor auditorilor externi, cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate; în cazul în care achizitorul potenţial este membru al unui grup de persoane care acţionează concertat, prezintă suplimentar copiile legalizate conform legislaţiei ale rapoartelor auditorilor externi, cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate ale acestui grup sau ale fiecărui membru;

8) copiile legalizate conform legislaţiei ale raportului auditului extern cu anexarea situaţiilor financiare auditate (dacă acesta este obligatoriu conform legislaţiei) sau ale situaţiilor financiare cu menţiunea (parafa de înregistrare) organului de stat abilitat pentru ultimul an ale persoanei dobînditoare;

9) copia documentului ce confirmă înregistrarea de stat legalizată conform legislaţiei – în cazul în care eliberarea unui astfel de document este prevăzută de legislaţie; în cazul în care nu este prevăzută – se prezintă o declaraţie pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare;”;

subpunctul 12) va avea următorul cuprins:

„12) declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind deţinerea statutului de beneficiar efectiv al achiziţiei propuse, precum şi copiile legalizate conform legislaţiei ale documentelor care confirmă acest statut: acorduri încheiate cu privire la dobîndirea statutului de beneficiar efectiv; documente de plată şi alte documente relevante ce confirmă obţinerea statutului de beneficiar efectiv, după caz, care vor conţine inclusiv numele plătitorului şi al beneficiarului, suma şi data efectuării plăţii, destinaţia plăţii; documente, inclusiv de plată, ce confirmă obţinerea veniturilor din deţinerea statutului de beneficiar efectiv; şi alte acte justificative în acest sens;”;

se introduce subpunctele 13) şi 14) cu următorul cuprins:

„13) copia deciziei organului de conducere abilitat al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică nerezidentă care atestă intenţia de a deţine o cotă de participare în capitalul social al unei bănci din Republica Moldova, care stabileşte, inclusiv, persoana responsabilă de semnarea şi depunerea cererii şi setului de documente pentru obţinerea permisiunii prealabile a Băncii Naţionale;

14) permisiunea scrisă a autorităţii competente din ţara a cărei rezident este achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoana juridică, prin care se permite acesteia să deţină o cotă de participare în capitalul social al băncii din Republica Moldova, dacă acesta/aceasta are o stratificare excesivă a acţionariatului. În cazul în care legislaţia din ţara în cauză nu prevede eliberarea unei astfel de permisiuni, se prezintă declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică prin care se confirmă acest fapt.”;

d) punctul 3:

în denumirea punctului 3, după textul „Achizitorul potenţial” se introduce textul „/persoana dobînditoare”;

la subpunctele 1) şi 9), după sintagma „achizitorul potenţial”, la orice formă gramaticală, se introduce, în toate cazurile, textul „/persoana dobînditoare”, la forma gramaticală respectivă, iar la subpunctul 1) după textul „eliberate de către băncile în care se deservesc cu maximum 30 zile înainte de a depune cererea” se introduce textul „sau raportul de credit referitor la istoria sa de credit de la birourile istoriilor de credite eliberat cu maximum 30 de zile înainte de a depune cererea”;

subpunctul 2) se abrogă;

la subpunctul 3) cuvintele „în prezent” se substituie cu cuvintele „la momentul depunerii cererii”;

subpunctul 7) va avea următorul cuprins:

„7) în cazul în care, conform punctului 3, subpunctul 6) din prezenta anexă, în activitatea băncii se planifică modificări, se prezintă un concept al achizitorului potenţial aferent impactului acestor modificări asupra activităţii băncii. Conceptul trebuie să conţină cel puţin:

a) obiectivele modificărilor preconizate, modalităţile realizării acestora, precum şi dacă este cazul descrierea includerii şi integrării băncii în structura de grup financiar al achizitorului potenţial, inclusiv o descriere a principalelor activităţi comune ce vor fi urmărite cu alte companii din grup, precum şi o descriere a politicilor de reglementare a relaţiilor intra-grup;

b) impactul asupra situaţiei financiare a băncii, inclusiv, dacă este cazul, o prognoză provizorie de operaţiuni intra-grup;

c) impactul asupra guvernării corporative şi asupra structurii organizatorice a băncii.”;

subpunctul 9) se completează cu textul care va avea următorul cuprins:

„În cazul în care legislaţia ţării unde îşi are sediul achizitorul potenţial/persoana dobînditoare – persoană juridică nu prevede eliberarea pentru persoane juridice a documentelor care atestă lipsa antecedentelor penale ale persoanelor juridice şi faptul că acestea nu sînt date în căutare sau urmărire penală – se va prezenta o declaraţie pe propria răspundere despre acest fapt a administratorului achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică cu indicarea prevederilor legale (inclusiv expunerea acestora) care confirmă acest fapt;”;

se introduc subpunctele 12) şi 13) cu următorul cuprins:

„12) lista persoanelor afiliate achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare (conform noţiunii prevăzute în Legea instituţiilor financiare şi în Regulamentul privind tranzacţiile băncii cu persoanele sale afiliate), cu indicarea următoarelor date:

a) în cazul persoanelor fizice – numele, prenumele, numărul de identificare de stat (IDNP) criteriul de afiliere, domiciliul, locul de muncă şi funcţia ocupată, cotele de participare la capitalul persoanelor juridice (denumirea persoanelor juridice, ţara de reşedinţă, valoarea absolută şi relativă a cotei, perioada de deţinere);

b) în cazul persoanelor juridice – denumirea, numărul de identificare de stat (IDNO), sediul, criteriul de afiliere, numele, prenumele administratorilor acestora, cotele de participare la capitalul altor persoane juridice (denumirea persoanelor juridice, ţara de reşedinţă, valoarea absolută şi relativă a cotei, perioada de deţinere).

În cazul persoanelor juridice nerezidente se indică numărul de identificare/înregistrare de stat atribuit de către organul abilitat din ţara de origine a nerezidentului, iar în cazul persoanelor fizice nerezidente – seria şi numărul actului de identitate.

13) declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial, inclusiv a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind acordul obţinerii de către Banca Naţională a informaţiei necesare de la autorităţile relevante în vederea evaluării acestora.”;

textul „ (*) cu excepţia achizitorului potenţial care preconizează dobîndirea unei cote în capitalul băncii inferioare celei substanţiale menţionate la art.15 alin.(1), lit.b) din Legea instituţiilor financiare” se exclude;

53) Se introduce anexa nr.2¹ cu următorul cuprins:

„Anexa nr.2¹

la Regulamentul cu privire la deţinerea

cotelor de participare în capitalul social al băncii

 

LISTA INFORMAŢIILOR ŞI DOCUMENTELOR ANEXATE LA CEREREA

ACHIZITORULUI POTENŢIAL/PERSOANEI DOBÎNDITOARE CARE

REPREZINTĂ ORGANIZAŢIILE INTERNAŢIONALE ŞI/SAU BĂNCI

 

Fiecare achizitor potenţial/persoană dobînditoare, menţionat la punctul 13¹ din prezentul regulament, trebuie să prezinte următoarele informaţii şi documente:

1) copia statutului, după caz a altor acte de constituire, sau adresa de pe pagina web unde pot fi accesate acestea;

2) lista administratorilor achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare şi informaţia cu privire la activităţile desfăşurate în ultimii zece ani de către aceştia sau adresa de pe pagina web unde poate fi accesată informaţia respectivă;

3) lista acţionarilor/asociaţilor ce deţin 5% sau mai mult în capitalul social al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare (numele, prenumele/denumirea, domiciliul/sediul, cotele deţinute în mărime relativă şi absolută) sau adresa de pe pagina web unde poate fi accesată informaţia respectivă; în cazul în care cota deţinută de către acţionarii/asociaţii în capitalul social al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare permite exercitarea controlului – informaţia respectivă se prezintă şi pentru deţinătorii direcţi şi indirecţi care exercită controlul acţionarilor/asociaţilor, pînă la beneficiarul efectiv sau adresa de pe pagina web unde poate fi accesată informaţia respectivă;

4) lista persoanelor asupra cărora achizitorul potenţial/persoana dobînditoare exercită controlul (denumirea şi sediul acestor persoane, cota deţinută în mărime relativă şi absolută) sau adresa de pe pagina web unde poate fi accesată informaţia respectivă;

5) lista persoanelor în capitalul cărora acţionarul/asociatul achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare (care exercită controlul asupra achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare) exercită controlul (denumirea şi sediul acestor persoane, cotele deţinute în mărime relativă şi absolută) sau adresa de pe pagina web unde poate fi accesată informaţia respectivă;

6) pentru achizitorul potenţial – copiile rapoartelor auditorilor externi cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate sau adresa de pe pagina web unde pot fi accesate rapoartele respective; în cazul în care achizitorul potenţial este membru al unui grup financiar se prezintă suplimentar copiile rapoartelor auditorilor externi cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimii 3 ani de activitate ale acestui grup sau ale fiecărui membru sau adresa de pe pagina web unde pot fi accesate rapoartele respective;

7) pentru persoana dobînditoare – copia raportului auditului extern cu anexarea situaţiilor financiare auditate pentru ultimul an de activitate sau adresa de pe pagina web unde poate fi accesat raportul respectiv;

8) situaţiile financiare ale achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare la ultima dată gestionară înaintea depunerii cererii, semnate de conducătorul acesteia, sau adresa de pe pagina web unde poate fi accesat raportul respectiv;

9) declaraţia pe propria răspundere a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind deţinerea statutului de beneficiar efectiv al achiziţiei propuse, precum şi copiile legalizate conform legislaţiei ale documentelor care confirmă acest statut: acorduri încheiate cu privire la dobîndirea statutului de beneficiar efectiv; documente de plată ce confirmă dobîndirea statutului de beneficiar efectiv, care vor conţine inclusiv numele plătitorului şi al beneficiarului, suma şi data efectuării plăţii, destinaţia plăţii; documente, inclusiv de plată, ce confirmă obţinerea veniturilor din deţinerea statutului de beneficiar efectiv; şi alte acte justificative în acest sens;

10) copia deciziei organului de conducere abilitat al achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare – persoană juridică nerezidentă, care atestă intenţia de a deţine o cotă de participare în capitalul social al unei bănci din Republica Moldova, care stabileşte, inclusiv, persoana responsabilă de semnarea şi depunerea cererii şi setului de documente pentru obţinerea permisiunii prealabile a Băncii Naţionale;

11) pentru achizitorul potenţial – declaraţia pe propria răspundere, întocmită în scris, privind intenţia de a supune banca unor modificări considerabile pentru următorii 3 ani, precum sînt:

a) vînzarea activelor,

b) fuziunea cu altă bancă sau întreprindere,

c) orice achiziţie,

d) modificări în componenta administratorilor băncii,

e) alte modificări esenţiale în structura corporativă a băncii şi activităţii acesteia;

12) în cazul în care, conform punctului 11) din prezenta anexă, în activitatea băncii se planifică modificări, se prezintă un concept al achizitorului potenţial aferent impactului acestor modificări asupra activităţii băncii. Conceptul trebuie să conţină cel puţin:

a) obiectivele modificărilor preconizate, modalităţile realizării acestora, precum şi dacă este cazul descrierea includerii şi integrării băncii în structura de grup financiar al achizitorului potenţial, inclusiv o descriere a principalelor activităţi comune ce vor fi urmărite cu alte companii din grup, precum şi o descriere a politicilor de reglementare a relaţiilor intra-grup;

b) impactul asupra situaţiei financiare a băncii, inclusiv, dacă este cazul, o prognoză provizorie de operaţiuni intra-grup;

c) impactul asupra guvernării corporative şi asupra structurii organizatorice a băncii;

13) pentru achizitorul potenţial – bancă străină – confirmarea autorităţii de supraveghere bancară a ţării, în care se află oficiul central al băncii străine, referitor la următoarele:

a) banca străină are licenţă pentru activităţi de atragere a depozitelor sau a altor fonduri rambursabile;

b) banca străină are o reputaţie bună şi în prezent nu este obiectul aplicării măsurilor de remediere/sancţiunilor de către autoritatea de supraveghere bancară;

c) în cazul în care banca străină face parte dintr-un grup financiar – autoritatea de supraveghere străină va confirma dacă grupul din care face parte banca străină are o structură care să permită exercitarea unei supravegheri eficiente, realizarea schimbului eficient de informaţii între autorităţile de supraveghere şi determinarea repartizării competenţelor dintre aceste autorităţi;

14) acordul în scris al autorităţii de supraveghere bancară a ţării, în care se află oficiul central al băncii străine, privind achiziţionarea de către banca străină a unei cote substanţiale în capitalul social al băncii din Republica Moldova;

15) informaţiile şi documentele cu privire la persoanele care vor activa în calitate de administratori ai băncii, ca rezultat al achiziţiei propuse, întocmite în conformitate cu prevederile reglementărilor Băncii Naţionale a Moldovei aferente exigenţelor fată de administratori;

16) declaraţia pe propria răspundere a achizitorului potenţial, inclusiv a beneficiarului efectiv, întocmită în scris, privind acordul obţinerii de către Banca Naţională a informaţiei necesare de la autorităţile relevante în vederea evaluării acestora;

17) în cazul în care achizitorul potenţial – bancă străină prezintă documentele şi informaţiile conform prezentei anexe prin indicarea adresei de pe pagina web unde pot fi accesate documentele şi informaţiile respective – declaraţia pe propria răspundere, semnată de conducătorul băncii străine sau, după caz, de către reprezentantul persoanei juridice împuternicit să acţioneze în numele acesteia prin lege, statut sau prin decizia de achiziţionare a cotei în capitalul social al băncii, adoptată de organul de conducere abilitat, cu aplicarea ştampilei persoanei juridice dacă există, cu privire la faptul că informaţiile şi documentele plasate pe pagina web sînt publicate în conformitate cu cerinţele stabilite de autoritatea de supraveghere şi reflectă o situaţie actuală.”;

54) În anexa nr.3, în ambele tabele:

după denumirile tabelelor se introduce textul „la situaţia din _________________”;

coloana a doua va avea următorul cuprins: „Pentru anul curent 20__”;

coloana a treia va avea următorul cuprins: „Pentru anul precedent 20__”;

textul „(*) – cu excepţia cazului dobîndirii unei cote în capitalul băncii inferioare celei substanţiale” se exclude;

55) În anexa nr.4:

a) denumirea anexei, după textul „achizitorul potenţial” se introduce textul „/persoana dobînditoare”;

b) preambulul va avea următorul cuprins:

„Acest chestionar va fi completat de fiecare achizitor potenţial/persoană dobînditoare, inclusiv beneficiar efectiv, care are intenţia de a dobîndi/deţine/majora/subscrie/primi, direct sau indirect, cote de participare în capitalul social al băncii potrivit art.15 alin.(1) din Legea instituţiilor financiar nr.550-XIII din 21 iulie 1995.

În cadrul procedurii de evaluare a achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare, Banca Naţională se aşteaptă ca persoana vizată să completeze onest chestionarul şi să prezinte toate informaţiile pertinente şi semnificative pe care le deţine în vederea asigurării unei evaluări obiective şi corecte, astfel încît să fie posibilă evaluarea calităţii şi solidităţii financiare a achizitorului potenţial, precum şi a calităţii persoanei dobînditoare în raport cu nivelul participaţiei ce urmează să fie deţinută de acesta, şi respectarea cerinţelor legale aplicabile.

Răspunsurile la întrebările de mai jos vor acoperi toate elementele care se referă la situaţia achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare, atît în Republica Moldova cît şi în străinătate.

Banca Naţională, în procesul evaluării poate utiliza şi alte surse de informaţii printre care şi cele de la alte autorităţi ale statului sau din străinătate, precum şi informaţiile deja deţinute.

Nu sînt acceptate chestionarele semnate de reprezentanţi.

În tot textul chestionarului noţiunea de „dobîndire” va include deţinerea/ majorarea/ primirea/ subscrierea cotei de participare în capitalul social al băncii conform art.15 alin.(1) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995.”;

c) capitolul I:

pe tot parcursul capitolului, după sintagma „achizitorului potenţial”, la orice formă gramaticală, se introduce textul „/persoanei dobînditoare”, la forma gramaticală respectivă;

subpunctele 1.2 şi 2.5, în ambele cazuri, cuvîntul „substanţiale” se exclude;

d) capitolul II:

în denumirea capitolului, după textul „achizitorul potenţial” se introduce textul „/persoana dobînditoare”;

în denumirea subcapitolelor 3 şi 4, după textul „achizitor potenţial” se introduce textul „/persoană dobînditoare”;

subpunctul 3.4 se abrogă;

la subpunctul 3.5 după textul „şi nefinanciare ale dvs.” se introduce textul „în baza informaţiei în măsura în care vă este cunoscută şi/sau este publică”, iar la literele a), b) şi c), în toate cazurile, textul „de achiziţia propusă” se substituie cu textul „în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei cote de participare”;

la subpunctul 4.5 literele a), b) şi c), în toate cazurile, textul „de achiziţia propusă” se substituie cu textul „în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei cote de participare”;

la subpunctele 4.1-4.7, după sintagma „achizitorul potenţial”, la orice formă gramaticală, în toate cazurile, se introduce textul „/persoana dobînditoare”, la forma gramaticală respectivă;

e) capitolul III:

la subpunctul 8, în ambele cazuri, după sintagma „achizitorul potenţial” se introduce textul „/persoana dobînditoare”;

la subpunctul 9, după cuvîntul „acesteia” se introduce textul „(cu indicarea cel puţin a pieţei pe care se preconizează realizarea tranzacţiei, nominalizarea vînzătorilor potenţiali, termenelor preconizate de realizare a tranzacţiei în cazul obţinerii permisiunii, a informaţiei cu privire la încheierea contractelor de intermediere sau a planurilor de încheiere a acestora, alte date relevante)”;

la subpunctul 11 textul „ , precum şi orice intenţie de majorare, diminuare sau menţinere a nivelului participaţiei în ultimii 2 ani” se exclude;

f) capitolul IV:

subpunctul 12 va avea următorul cuprins:

„12. Indicaţi care este sursa şi mărimea mijloacelor utilizate pentru dobîndirea acţiunilor băncii. În cazul în care activele lichide disponibile nu sînt suficiente pentru dobîndirea acţiunilor băncii, în acest scop fiind necesară vînzarea altor active sau obţinerea împrumutului – prezentaţi informaţia detaliată despre vînzarea preconizată/obţinerea împrumutului (proiectul contractului de vînzare-cumpărare/copia contractului de împrumut)

_________________________________________________________”;

la subpunctul 13 litera a) textul „sau declaraţie pe propria răspundere, în cazul în care nu este posibilă furnizarea unor acte doveditoare” se exclude;

la subpunctul 13 litera b) după textul „aranjamente financiare,” se introduce textul „circuitul mijloacelor băneşti destinate procurării acţiunilor de la plătitor pînă la beneficiar, instituţiile financiare implicate şi ţara de origine a acestora”;

la subpunctul 13 litera e) se exclude;

la subpunctul 17 cuvîntul „propusă” se substituie cu textul „în capitalul social al căreia se preconizează procurarea unei cote de participare”;

g) textul „Subsemnatul, declar pe propria răspundere, sub sancţiunea legii, că toate informaţiile cuprinse în acest chestionar, precum şi toate informaţiile şi documentele prezentate în cadrul cererii conform anexelor la Regulamentul cu privire la deţinerea cotelor de participare în capitalul social al băncii sînt complete şi veridice.” se substituie cu textul:

„Declaraţie pe proprie răspundere

 

Subsemnatul ______________________ (nume şi prenume) declar pe proprie răspundere, sub sancţiunea legii penale, că informaţia din prezentul chestionar este completă şi veridică şi nu există alte fapte relevante despre care ar trebui informată Banca Naţională în vederea luării deciziei de acordare a permisiunii prealabile pentru deţinerea cotei de participare în capitalul băncii ______________________(denumirea băncii), conform cererii depuse. Mă angajez să aduc imediat la cunoştinţa băncii şi Băncii Naţionale orice modificare a informaţiilor conţinute în acest chestionar, care ar putea avea un impact semnificativ asupra evaluării achizitorului potenţial/persoanei dobînditoare.”;

după textul „Semnătura achizitorului potenţial” se completează cu textul „/persoanei dobînditoare”;

textul „Ştampila (dacă este cazul)” se introduce textul „Ştampila (dacă există)”;

textul „(*) – cu excepţia achizitorului potenţial care preconizează dobîndirea unei cote în capitalul băncii inferioare celei substanţiale menţionate la art.15 alin.(1), lit.b) din Legea instituţiilor financiare” se exclude;

56) În anexa nr.5:

după sintagma „achizitorul potenţial”, la orice formă gramaticală, se introduce, în toate cazurile, textul „/persoana dobînditoare”, la forma gramaticală respectivă;

după textele „ştampilei persoanei juridice” şi „ştampilei acestuia” se introduce, în ambele cazuri textul „dacă există”;

57) În anexele nr.7 şi 8, în ambele cazuri:

la primul alineat, după sintagma „achizitor potenţial”, la orice formă gramaticală, se introduce, în toate cazurile, textul „/persoana dobînditoare”, la forma gramaticală respectivă;

textul „Noţiunea de „activitate concertată” conform actelor normative ale Băncii Naţionale a Moldovei” se substituie cu textul „Noţiunea de „persoane care acţionează concertat” conform art.3 din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995”;

58) În anexa nr.8, după textul „Loc ştampilă” se introduce textul „(dacă există)”.

 

2. Cererile şi seturile de documente privind obţinerea permisiunii prealabile scrise a Băncii Naţională a Moldovei, conform art.15 alin.(1) din Legea instituţiilor financiare nr.550-XIII din 21 iulie 1995, nesoluţionate la data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, se examinează şi se soluţionează ţinînd cont de prevederile punctul 1 din prezenta hotărîre. Seturile de documente prezentate se completează cu documentele necesare, conform prevederilor punctului 1 din prezenta hotărîre, în termen de 30 zile de la data publicării acesteia. În cazul în care seturile de documente nu vor fi completate în termenul specificat, Banca Naţională restituie cererile şi seturile de documente prezentate.