H O T Ă R Î R E
cu privire la aprobarea Regulamentului privind autorizarea unor
operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei

nr. 51 din 05.03.2009

Monitorul Oficial nr.57-58/251 din 20.03.2009

* * *

ÎNREGISTRAT:
Ministrul justiţiei
al Republicii Moldova
________Vitalie PÎRLOG
nr.665 din 16 martie 2009

În temeiul art.11 şi 51 din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.56-57, art.624), cu modificările şi completările ulterioare, prevederilor Legii nr.62/2008 privind reglementarea valutară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496), Consiliul de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei

[Clauza de adoptare modificată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

HOTĂRĂŞTE:

I. Se aprobă Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei (se anexează).

II. Se abrogă Instrucţiunea privind efectuarea transferului de capital sub formă de investiţii, aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.186 din 29 iulie 2004 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.138-146, art.285), cu modificările şi completările ulterioare.

III. Instrucţiunea privind transferarea din Republica Moldova a mijloacelor băneşti de către unele categorii de persoane fizice, aprobată prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.184 din 13 iulie 2006 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.116-119, art.426), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică după cum urmează:

1. Din punctul 1.2, litera b) se exclude.

2. Capitolul III se exclude.

3. În anexa nr.1 la Instrucţiune:

1) secţiunea I:

a) din denumirea secţiunii, textul “/Banca Naţională a Moldovei” se exclude;

b) punctele 1, 2 şi 6 se exclud;

c) din punctul 7, textul “/obţinerea autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei” se exclude;

2) secţiunea II:

a) în denumirea secţiunii, textul “la punctele 1 – 7 din” se înlocuieşte cu cuvîntul “în”;

b) punctul 1 va avea următorul cuprins:

“1. Documentul indicat la punctul 5 se prezintă şi se păstrează la banca licenţiată în original.”;

c) la punctul 2:

- în prima propoziţie, textul “2 – 4 şi 6 – 7” se înlocuieşte cu textul “3, 4 şi 7”, iar textul “/Banca Naţională a Moldovei” se exclude;

- din propoziţia a doua, textele “/Băncii Naţionale a Moldovei” şi “/Banca Naţională a Moldovei” se exclud;

- din propoziţia a treia, textele “, 6” şi “/Banca Naţională a Moldovei” se exclud.

4. Anexa nr.2 la Instrucţiune se exclude.

IV. Rezidenţii, care au depus la Banca Naţională a Moldovei cereri de eliberare a autorizaţiilor pentru efectuarea operaţiunilor valutare reglementate de regulamentul indicat la punctul I din prezenta hotărîre şi la data intrării în vigoare a hotărîrii în cauză n-au obţinut autorizaţiile respective ale Băncii Naţionale a Moldovei, sînt obligaţi să se conformeze prevederilor regulamentului menţionat.

V. Autorizaţiile valabile, care au fost eliberate rezidenţilor de către Banca Naţională a Moldovei pînă la intrarea în vigoare a Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496), conform instrucţiunilor indicate în punctele II şi III din prezenta hotărîre şi în mod individual în baza Regulamentului privind reglementarea valutară pe teritoriul Republicii Moldova, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei din 13 ianuarie 1994, proces-verbal nr.2 (republicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.56-58, art.75), cu modificările şi completările ulterioare, pentru operaţiunile valutare, efectuarea cărora conform legii în cauză nu necesită autorizare, îşi pierd valabilitatea la data intrării în vigoare a legii nominalizate.

VI. Rezidenţii care deţin autorizaţii valabile, eliberate de către Banca Naţională a Moldovei pînă la intrarea în vigoare a Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008 privind reglementarea valutară (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.127-130, art.496), conform instrucţiunilor indicate la punctele II şi III din prezenta hotărîre şi în mod individual în baza Regulamentului privind reglementarea valutară pe teritoriul Republicii Moldova, aprobat prin Hotărîrea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei din 13 ianuarie 1994, proces-verbal nr.2 (republicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.56-58, art.75), cu modificările şi completările ulterioare, urmează să prezinte la Banca Naţională a Moldovei rapoartele în corespundere cu prevederile regulamentului indicat la punctul I din prezenta hotărîre, începînd cu luna gestionară în care hotărîrea în cauză intră în vigoare.

PREŞEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE
AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI	Leonid TALMACI
Chişinău, 5 martie 2009.
Nr.51.

APROBAT

prin Hotărîrea Consiliului de administraţie

al Băncii Naţionale a Moldovei

nr.51 din 5 martie 2009

REGULAMENT

privind autorizarea unor operaţiuni valutare

de către Banca Naţională a Moldovei

Notă: Pe tot textul Regulamentului, textul „(sau echivalentul lor)” se substituie cu textul „(sau echivalentul acestora), conform Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024

Notă: În tot cuprinsul regulamentului, textul „Legea nr.62-XVI din 21 martie 2008” şi textul „Legea nr.62-XVI din 21.03.2008”, la orice caz gramatical, se substituie cu textul „Legea nr.62/2008”, la cazul gramatical respectiv, conform Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020

Notă: În tot textul regulamentului, cu excepţia punctului 9 lit.a) şi punctului 5 din Modul de întocmire a Raportului privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate din anexa nr.5, sintagma “banca licenţiată” la orice formă gramaticală se substituie cu sintagma “prestatorul SPR” la forma gramaticală respectivă conform Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013

[Preambulul abrogat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

Capitolul I

DISPOZIŢII GENERALE

1. În prezentul Regulament se utilizează noţiunile definite în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.423-429, art.859), denumită în continuare – Legea nr.62/2008. De asemenea, în sensul prezentului Regulament se utilizează următoarele noţiuni:

a) autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare (autorizaţia BNM) – document oficial (pe suport hârtie sau în formă electronică), eliberat de către Banca Naţională a Moldovei, care permite deţinătorului acestuia de a efectua operaţiunea valutară respectivă;

b) persoane fizice rezidente – persoane fizice specificate la art.3 pct.9) lit.a) din Legea nr.62/2008;

с) persoane fizice nerezidente – persoane fizice specificate la art.3 pct.10) lit.a) din Legea nr.62/2008;

d) persoane fizice rezidente care practică o anumită activitate – persoane fizice specificate la art.3 pct.9) lit.b) din Legea nr.62/2008;

e) persoane juridice rezidente – rezidenţii specificaţi la art.3 pct.9) lit.c), e)-g) din Legea nr.62/2008;

f) persoane juridice nerezidente – nerezidenţii specificaţi la art.3 pct.10) lit.b)-d), f), g) din Legea nr.62/2008;

g) solicitant – persoana fizică rezidentă, persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate sau persoana juridică rezidentă care intenţionează să efectueze o operaţiune valutară supusă autorizării conform Legii nr.62/2008 şi în acest sens depune (pe suport hârtie sau în formă electronică) la Banca Naţională a Moldovei (personal sau printr-un reprezentant) cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare şi documentele aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei BNM;

h) unitate de drept din străinătate – întreprindere sau organizaţie (cu sau fără statut de persoană juridică), sucursalele acestora, constituite conform legislaţiei statului străin, precum şi persoană fizică care practică o anumită activitate conform legislaţiei statului străin.

[Pct.1 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.1 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]

[Pct.1 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

[Pct.1 completat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

2. Prezentul Regulament stabileşte:

a) cerinţele faţă de cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare, cererea de eliberare a duplicatului autorizaţiei, precum şi lista documentelor care se anexează la cererile în cauză;

b) condiţiile şi modul de eliberare de către Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiilor pentru efectuarea unor operaţiuni valutare;

c) cerinţele privind informarea despre modificarea datelor din documentele anexate la cererea de eliberare a autorizaţiei;

[Lit.d) pct.2 abrogată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]

e) modul de raportare la Banca Naţională a Moldovei a operaţiunilor valutare autorizate;

f) obligaţiile rezidenţilor care efectuează operaţiuni valutare autorizate;

g) alte particularităţi aferente operaţiunilor valutare autorizate.

[Pct.2 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.2 modificat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

3. Prezentul Regulament se aplică asupra rezidenţilor care efectuează următoarele operaţiuni valutare supuse autorizării conform Legii nr.62/2008:

a) operaţiuni cu instrumente financiare străine în cazurile stipulate la art.9 alin.(6) – (10) din Legea nr.62/2008;

b) operaţiuni ce ţin de acordarea de către persoana fizică rezidentă în favoarea persoanei fizice /juridice nerezidente a unei donaţii în sumă ce depăşeşte 10000 euro (sau echivalentul acestora), cu excepţia cazului specificat la art.16 alin.(2¹) din Legea nr.62/2008;

c) operaţiuni ce ţin de acordarea de către persoana juridică rezidentă şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate în favoarea persoanei fizice /juridice nerezidente a unei donaţii în sumă ce depăşeşte 10000 euro (sau echivalentul acestora), cu excepţia cazului specificat la art.16 alin.(2¹) din Legea nr.62/2008;

d) operaţiuni ce ţin de efectuarea transferurilor de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a mijloacelor băneşti necesare pentru prestarea de către nerezidenţi a serviciilor (neincluse la art.13 din Legea nr.62/2008) – în cazurile în care transferurile menţionate urmează a fi efectuate pînă la încheierea tranzacţiilor pentru realizarea cărora sînt destinate aceste mijloace băneşti şi suma operaţiunii depăşeşte 10000 de euro (sau echivalentul acestora);

e) operaţiuni ce ţin de efectuarea de către rezidenţi a plăţilor /transferurilor din Republica Moldova în străinătate în favoarea rezidenţilor conform prevederilor art.23 alin.(5) din Legea nr.62/2008;

f) operaţiuni de schimb valutar ale rezidenţilor în străinătate conform prevederilor art.38 din Legea nr.62/2008;

g) operaţiuni ce ţin de acordarea de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a împrumuturilor/creditelor financiare, specificate la art.11 alin.(4) din Legea nr.62/2008;

h) operaţiuni ce ţin de acordarea de către persoanele fizice rezidente în favoarea persoanelor fizice nerezidente a împrumuturilor în cadrul operaţiunilor cu caracter personal, specificate la art.15 alin.(1) lit.a) din Legea nr.62/2008, în sumă ce depăşeşte 10000 de euro (sau echivalentul acestora);

i) operaţiuni ce ţin de acordarea de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a garanţiilor, specificate la art.12 alin.(3) din Legea nr.62/2008, în cazul în care suma garanţiei depăşeşte 10000 de euro (sau echivalentul acestora).

[Pct.3 modificat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

[Pct.3 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

3¹. Regimul de autorizare nu se aplică:

a) operaţiunilor valutare indicate la pct.3 în care participant la operaţiuni este Ministerul Finanţelor sau Banca Naţională a Moldovei, precum şi operaţiunilor valutare efectuate din contul mijloacelor bugetului public naţional;

b) operaţiunilor valutare aferente garanţiilor financiare prevăzute la art.4 pct.12) din Legea nr.184/2016 cu privire la contractele de garanţie financiară şi care sunt reglementate de această lege.

[Pct.3¹ introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

3². În calitate de rezidenţi care efectuează operaţiuni valutare menţionate la pct.3 lit.g)-i) se consideră şi rezidenţii care, urmare modificării sau completării clauzelor contractuale, cesiunii de creanţă, preluării datoriei, novaţiei sau altor temeiuri de modificare a raporturilor juridice devin contrapărţi la operaţiunile valutare respective.

[Pct.3² introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

3³. În cazul operaţiunii valutare care nu este supusă autorizării conform Legii nr.62/2008 la data încheierii contractelor (emiterii documentelor), dar care urmare modificărilor clauzelor contractuale devine supusă autorizării de către Banca Naţională a Moldovei conform legii menţionate, rezidentul – participant la tranzacţia aferentă operaţiunii valutare devine responsabil pentru obţinerea autorizaţiei şi raportarea despre operaţiunea valutară în cauză potrivit prezentului Regulament. În cazul în care conform operaţiunii valutare menţionate au fost efectuate tranzacţii până la data autorizării de către Banca Naţională a Moldovei, acestea vor fi raportate conform capitolului IV.

[Pct.3³ introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

3⁴. Determinarea echivalentului în altă monedă a plafoanelor în euro indicate la pct.3 se efectuează cu aplicarea cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data încheierii contractelor (emiterii documentelor) în baza cărora au apărut obligaţii aferente acestor operaţiuni valutare.

[Pct.3⁴ introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

3⁵. În cazul în care urmare modificării prevederilor contractului, suma împrumutului/creditului sau a garanţiei se majorează şi depăşeşte plafonul indicat la pct.3 lit.g)-i), determinarea echivalentului în altă monedă a plafonului dat se efectuează cu aplicarea cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data încheierii contractelor (emiterii documentelor) prin care a fost majorată suma contractuală a împrumutului/creditului sau a garanţiei.

[Pct.3⁵ introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

4. Operaţiunile specificate la pct.3 din prezentul Regulament pot fi realizate numai după obţinerea de la Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare respective. Responsabilitatea pentru obţinerea autorizaţiei o poartă rezidentul-participant la tranzacţia aferentă operaţiunii valutare.

[Pct.4 completat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

4¹. În cazul în care pentru efectuarea operaţiunilor valutare indicate la pct.3 se preconizează utilizarea unui cont în străinătate care, potrivit Legii nr.62/2008, poate fi deschis numai cu autorizare din partea Băncii Naţionale a Moldovei, rezidentul depune cererea cu privire la autorizarea operaţiunii valutare respective concomitent cu cererea de eliberare a autorizaţiei pentru deschiderea contului în străinătate conform Regulamentului privind conturile rezidenţilor în străinătate, aprobat prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.216/2015. Banca Naţională a Moldovei este în drept de a autoriza operaţiunea valutară, pentru realizarea căreia se preconizează deschiderea contului în străinătate, dacă aceasta a decis de a autoriza deschiderea contului în străinătate.

[Pct.4¹ introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

5. Autorizarea efectuării operaţiunilor valutare nu implică asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a obligaţiilor aferente acestor operaţiuni.

[Pct.5 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

5¹. Prezentul regulament conţine cerinţe din punctul de vedere al reglementării valutare şi nu exonerează rezidenţii care au obţinut autorizaţiile BNM pentru efectuarea operaţiunilor valutare, prestatorii de servicii de plată rezidenţi (în continuare – prestatorii SPR), prin intermediul cărora se realizează operaţiunile valutare autorizate, de obligaţia respectării prevederilor aferente operaţiunilor valutare respective, stabilite de alte acte normative, precum şi de aplicarea măsurilor conform cerinţelor legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.

[Pct.5¹ în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.5¹ în redacţia Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

[Pct.5¹ completat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

[Pct.5¹ introdus prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]

6. Responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare cu prevederile legislaţiei Republicii Moldova o poartă solicitantul.

7. Responsabilitatea pentru semnarea documentelor (întocmite şi prezentate de persoana juridică rezidentă la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform legislaţiei Republicii Moldova o poartă persoana juridică respectivă.

[Pct.7 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

7¹. În cazul în care solicitantul intenţionează să obţină autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare indicate la pct.3 lit.e) din prezentul Regulament în cadrul căreia plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate, responsabilitatea pentru faptul că plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente menţionate o poartă solicitantul.

[Pct.7¹ introdus prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]

8. Banca Naţională a Moldovei ţine într-un registru special evidenţa autorizaţiilor pentru efectuarea operaţiunilor valutare, precum şi a duplicatelor autorizaţiilor eliberate rezidenţilor.

[Pct.8 completat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

8¹. Plăţile/transferurile în cadrul operaţiunilor valutare autorizate se efectuează în conformitate cu Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare, aprobat prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.29/2018 (în continuare – Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare).

[Pct.8¹ modificat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

[Pct.8¹ introdus prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]

8². Cererile de eliberare a autorizaţiei BNM şi documentele care se anexează la acestea se depun la Banca Naţională a Moldovei de către persoanele fizice rezidente pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoanele juridice rezidente şi persoanele fizice rezidente care practică o anumită activitate – în formă electronică.

[Pct.8² introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

8³. Rezidentul care depune documentele prevăzute de prezentul regulament în formă electronică are obligaţia să utilizeze semnătura electronică calificată conform Legii nr.124/2022 privind identificarea electronică şi serviciile de încredere (în continuare – Legea nr.124/2022).

[Pct.8³ introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

8⁴. Banca Naţională a Moldovei nu autorizează operaţiunile valutare indicate la pct.3 în condiţiile în care:

a) persoana fizică sau juridică rezidentă care intenţionează să efectueze operaţiunea valutară şi/sau persoana fizică sau juridică nerezidentă contra-parte la operaţiunea valutară respectivă şi/sau prestatorul de servicii de plată nerezident prin intermediul căruia se va efectua operaţiunea valutară are calitatea de subiect al unei măsuri restrictive internaţionale care a devenit aplicabilă pe teritoriul Republicii Moldova în condiţiile prevăzute de Legea nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale, şi

b) această măsura restrictivă internaţională are ca obiect sau ca efect restricţionarea dreptului de a efectua operaţiunea valutară respectivă.

La adoptarea deciziei privind autorizarea operaţiunii valutare Banca Naţională a Moldovei va ţine cont de excepţiile stabilite de Legea nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale.

[Pct.8⁴ introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

Capitolul II

PROCESUL DE AUTORIZARE DE CĂTRE BANCA NAŢIONALĂ

A MOLDOVEI A OPERAŢIUNILOR VALUTARE

Secţiunea 1

Documentele necesare pentru obţinerea autorizaţiei BNM

9. În vederea obţinerii autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunilor valutare specificate la pct.3 din prezentul Regulament, solicitantul prezintă la Banca Naţională a Moldovei o cerere de eliberare a autorizaţiei întocmită, în funcţie de tipul operaţiunii valutare, conform cerinţelor indicate în anexa nr.1 sau, după caz, conform formularului din anexa nr.1¹ sau anexa nr.1² la prezentul Regulament, la care se anexează:

a) documentele ce identifică solicitantul (nu se aplică în cazul persoanei juridice rezidente activitatea căreia, conform Legii nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei, este licenţiată, reglementată şi supravegheată de Banca Naţională a Moldovei);

b) documentele aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei BNM.

[Pct.9 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.9 completat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

[Pct.9 completat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

10. Documentele ce identifică solicitantul sînt documentele indicate în anexa nr.2 la prezentul Regulament, care se prezintă după cum urmează:

a) pentru persoana juridică rezidentă – documentele indicate la pct.2-3¹;

b) pentru persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate – documentele indicate la pct.4-6;

c) pentru persoana fizică rezidentă – documentul indicat la pct.6.

[Pct.10 modificat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

11. Documentele aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei BNM sînt documentele indicate în anexa nr.2 la prezentul Regulament care, în funcţie de tipul operaţiunii valutare, se prezintă după cum urmează:

1) pentru operaţiunile cu instrumente financiare străine, indicate la pct.3 lit.a) din prezentul Regulament, în particular pentru:

a) operaţiunile ce ţin de cumpărarea acţiunilor sau a altor valori mobiliare de natură participativă ce constituie mai puţin de 10% din capitalul social sau din numărul de acţiuni sau de alte valori mobiliare de natură participativă cu drept de vot al unităţii de drept ce se constituie în străinătate – documentele indicate la pct.7, 8, 15¹ şi 16;

b) operaţiunile ce ţin de cumpărarea acţiunilor sau a altor valori mobiliare de natură participativă ce constituie mai puţin de 10% din capitalul social sau din numărul de acţiuni sau de alte valori mobiliare de natură participativă cu drept de vot al unităţii de drept existente în străinătate – documentele indicate la pct.8, 9, 15¹ şi 16;

c) operaţiunile ce ţin de cumpărarea unităţilor organismelor de plasament colectiv nerezidente – documentele indicate la pct.11, 15¹ şi 16;

d) operaţiunile ce ţin de cumpărarea valorilor mobiliare de stat emise sau garantate de guvernele statelor străine (în continuare – valori mobiliare de stat străine) – documentele indicate la pct.10, 15¹ şi 16;

e) operaţiunile ce ţin de cumpărarea instrumentelor financiare străine, altele decît cele menţionate la lit.a) – d) ale prezentului subpunct – documentele indicate la pct.11, 15¹ şi 16;

2) pentru operaţiunile, indicate la pct.3 lit.b) şi c) din prezentul Regulament, ce ţin de acordarea de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a donaţiilor – documentele indicate la pct.12, 15¹ şi 16;

3) pentru operaţiunile, indicate la pct.3 lit.d) din prezentul Regulament, ce ţin de efectuarea transferurilor de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a mijloacelor băneşti – documentele indicate la pct.13, 15¹ şi 16;

4) pentru operaţiunile, indicate la pct.3 lit.e) din prezentul Regulament, ce ţin de efectuarea de către rezidenţi a plăţilor /transferurilor în străinătate în favoarea rezidenţilor – documentele indicate la pct.14, 15¹, 15² şi 16;

5) pentru operaţiuni de schimb valutar în străinătate ale rezidenţilor, indicate la pct.3 lit.f) din prezentul Regulament – documentele indicate la pct.15, 15¹ şi 16.

6) pentru operaţiunile indicate la pct.3 lit.g) din prezentul Regulament, ce ţin de acordarea de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a împrumuturilor/creditelor financiare – documentele indicate la pct.15¹, 15³şi 16;

7) pentru operaţiunile indicate la pct.3 lit.h) din prezentul Regulament, ce ţin de acordarea de către persoanele fizice rezidente în favoarea persoanelor fizice nerezidente a împrumuturilor în cadrul operaţiunilor cu caracter personal – documentele indicate la pct.15¹, 15³şi 16;

8) pentru operaţiunile indicate la pct.3 lit.i) din prezentul Regulament, ce ţin de acordarea de către rezidenţi în favoarea nerezidenţilor a garanţiilor – documentele indicate la pct.15¹, 15⁴-16.

[Pct.11 completat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

[Pct.11 completat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

[Pct.11 completat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

11¹. Informaţia care se conţine în cererea de eliberare a autorizaţiei trebuie să corespundă cu informaţia din documente în baza căreia a fost completată cererea.

[Pct.11¹ introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

11². Documentele indicate la punctele 10 şi 11 se prezintă la Banca Naţională a Moldovei conform cerinţelor specificate în secţiunea II din anexa nr.2.

[Pct.11² introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

Secţiunea a 2-a

Examinarea de către Banca Naţională a Moldovei

a cererii de eliberare a autorizaţiei şi a cererii de

eliberare a duplicatului autorizaţiei

[Denumirea modificată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

12. Banca Naţională a Moldovei decide referitor la eliberarea autorizaţiei sau referitor la refuzul autorizării în termen de cel mult 30 zile lucrătoare de la data înregistrării cererii de eliberare a autorizaţiei, la care sunt anexate toate documentele necesare sau, după caz, de la data înregistrării documentelor prezentate conform punctului 12³.

[Pct.12 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.12 completat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

12¹. În cazul în care solicitantul este prestatorul SPR, cererea de eliberare a autorizaţiei şi documentele anexate, de asemenea, se examinează din punctul de vedere al implicării prestatorului SPR în riscuri excesive aferente activităţii desfăşurate. În acest caz, Banca Naţională a Moldovei poate autoriza operaţiunea valutară respectivă, dacă s-a constatat că în urma autorizării operaţiunii valutare pentru care se solicită autorizaţia BNM, prestatorul SPR nu se va angaja în operaţiuni riscante sau dubioase.

[Pct.12¹ modificat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

[Pct.12¹ introdus prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]

12². În cazul în care, urmare examinării documentelor prezentate conform punctului 12, Banca Naţională a Moldovei constată că operaţiunea valutară nu este supusă autorizării conform Legii nr.62/2008, aceasta informează solicitantul despre acest fapt în termen de 5 zile lucrătoare de la data înregistrării documentelor.

[Pct.12² introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

12³. În cazul în care solicitantul nu a depus setul integral de documente sau documentele în cauză nu corespund cerinţelor prezentului regulament, în termen de 5 zile lucrătoare de la data înregistrării setului de documente, Banca Naţională a Moldovei notifică solicitantul despre necesitatea prezentării documentelor care lipsesc şi/sau a documentelor corectate conform cerinţelor prezentului regulament, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data notificării, precum şi despre suspendarea procedurii administrative pentru perioada respectivă. Dacă solicitantul nu a prezentat în termenul stabilit documentele menţionate, Banca Naţională a Moldovei notifică solicitantul despre încetarea procedurii administrative. Solicitantul poate depune o nouă cerere de eliberare a autorizaţiei la care se anexează toate documentele necesare, inclusiv cele solicitate de către Banca Naţională a Moldovei

[Pct.12³ introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

13. În contextul asigurării respectării legislaţiei privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, Banca Naţională a Moldovei este în drept să solicite Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor şi altor autorităţi competente din ţară opinia privind lipsa sau existenţa caracterului suspect al sursei mijloacelor financiare care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare supuse autorizării şi/sau al activităţii solicitantului. Pentru perioada solicitării respective Banca Naţională a Moldovei suspendă procedura administrativă, fapt despre care este notificat solicitantul.

[Pct.13 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.13 modificat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

14. Drept temeiuri pentru refuzul de a elibera autorizaţia BNM servesc:

[Lit.a)-b) pct.14 abrogate prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

c) aplicarea de către Banca Naţionala a Moldovei faţă de solicitant – prestatorul SPR – a măsurilor de supraveghere, după caz, a măsurilor de remediere aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei BNM;

d) prezentarea de documente ce conţin informaţii neautentice sau contradictorii;

e) neîncadrarea solicitantului în condiţiile de autorizare indicate la punctul 8⁴;

f) prezentarea de către autorităţile competente a informaţiei care indică existenţa caracterului suspect al sursei mijloacelor financiare care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare supuse autorizării şi/sau al activităţii solicitantului, în contextul asigurării respectării legislaţiei privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului;

g) constatarea de către Banca Naţională a Moldovei a situaţiei de cerere semnificativă netă de valută străină pe piaţa valutară internă şi constatarea că operaţiunea valutară pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei va duce la agravarea situaţiei respective, precum şi a altor situaţii care pot avea un impact negativ semnificativ asupra asigurării stabilităţii pieţei valutare interne şi/sau asupra implementării politicii valutare a statului.

[Pct.14 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.14 completat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

15. Banca Naţională a Moldovei notifică solicitantului decizia privind eliberarea autorizaţiei sau privind refuzul de eliberare a autorizaţiei cel târziu în a treia zi lucrătoare de la data luării deciziei, indicându-se, în cazul refuzului, temeiurile acestuia.

[Pct.15 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

16. Solicitantul poate depune o nouă cerere de eliberare a autorizaţiei după înlăturarea circumstanţelor care au servit drept temei pentru refuzul eliberării autorizaţiei (dacă aceasta depinde de solicitant).

[Pct.16 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

17. Autorizarea operaţiunii valutare indicate la pct.3 lit.a)-f) se efectuează prin eliberarea de către Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiei corespunzătoare.

[Pct.17 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.17 completat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

17¹. Autorizarea operaţiunii valutare indicate la pct.3 lit.g) şi lit.h) se efectuează prin eliberarea de către Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiei conform formularului prevăzut în anexa nr.3¹ la prezentul Regulament.

[Pct.17¹ modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.17¹ introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

17². Autorizarea operaţiunii valutare indicate la pct.3 lit.i) se efectuează prin eliberarea de către Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiei conform formularului prevăzut în anexa nr.3²la prezentul Regulament.

[Pct.17² modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.17² introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

17³. În funcţie de specificul operaţiunii valutare, Banca Naţională a Moldovei poate modifica conţinutul autorizaţiei.

[Pct.17³ modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.17³ introdus prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

18. Dacă altceva nu este indicat în autorizaţia BNM, aceasta este valabilă pînă la transferarea sumei totale a mijloacelor băneşti indicate în autorizaţia BNM, cu excepţia operaţiunii valutare specificate la pct.3 lit.g) sau h), în cazul căreia autorizaţia este valabilă până la stingerea obligaţiilor aferente împrumutului/creditului.

[Pct.18 completat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

19. Autorizaţia BNM se înmânează sau se expediază solicitantului/reprezentantului împuternicit al acestuia în conformitate cu modalităţile prevăzute la art.11² alin.(1) lit.a)-c), e) din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei.

[Pct.19 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.19 în redacţia Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

19¹. În caz de pierdere sau deteriorare a autorizaţiei BNM (pe suport hârtie) deţinătorul acesteia este în drept să depună la Banca Naţională a Moldovei o cerere de eliberare a duplicatului autorizaţiei. Cererea în cauză poate fi depusă pe suport hârtie sau în formă electronică. În cazul autorizaţiei deteriorate la cererea pe suport hârtie se anexează originalul autorizaţiei deteriorate, iar la cererea depusă în formă electronică, se anexează copia autorizaţiei deteriorate, originalul căreia se depune la Banca Naţională a Moldovei la eliberarea duplicatului autorizaţiei conform punctului 19².

În cazul autorizaţiei pierdute, în cererea de eliberare a duplicatului se înscrie următorul text: „Declar pe propria răspundere că am pierdut autorizaţia BNM cu nr._____ eliberată la data de __________ şi nu am utilizat-o pentru efectuarea operaţiunii valutare respective, fapt pentru care semnez.”.

[Pct.19¹ introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

19². Banca Naţională a Moldovei eliberează duplicatul autorizaţiei în termen de 5 zile lucrătoare de la data depunerii cererii de eliberare a duplicatului autorizaţiei.

[Pct.19² introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

19³. În caz de eliberare a duplicatului autorizaţiei BNM, autorizaţia pierdută sau deteriorată îşi pierde valabilitatea.

[Pct.19³ introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

19⁴. Duplicatul autorizaţiei BNM se înmânează sau se expediază solicitantului/reprezentantului împuternicit al acestuia în conformitate cu modalităţile prevăzute la art.11² alin.(1) lit.a)-c) din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei.

[Pct.19⁴ introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

Secţiunea a 3-a

Informarea despre modificarea datelor conţinute în documentele

prezentate pentru obţinerea autorizaţiei BNM

20. În cazul în care după data obţinerii autorizaţiei BNM au survenit modificări /completări în documentele prezentate de către rezident şi /sau au fost semnate documente noi care modifică datele aferente operaţiunii valutare autorizate, rezidentul este obligat în termen de 15 zile lucrătoare de la data modificării /completării:

a) să prezinte o cerere de eliberare a unui amendament la autorizaţia BNM (conform formularului din anexa nr.4 la prezentul Regulament), anexînd documentele respective – în cazul modificărilor şi /sau completărilor care conduc la modificarea datelor din autorizaţia BNM;

b) să notifice în scris Banca Naţională a Moldovei despre modificările /completările efectuate, cu anexarea documentelor respective – în cazul modificărilor şi /sau completărilor altor date.

[Pct.20 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.20 modificat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

20¹. Documentele indicate la punctul 20 se depun la Banca Naţională a Moldovei cu luarea în considerare a prevederilor punctelor 8² şi 8³.

[Pct.20¹ introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

21. Cererea de eliberare a amendamentului la autorizaţia BNM se semnează de către rezident (persoana împuternicită a rezidentului).

[Pct.21 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

22. În cazul prezentării cererii de eliberare a unui amendament la autorizaţia BNM se aplică prevederile pct.12-16 din prezentul Regulament.

23. Ca rezultat al acceptării modificărilor şi /sau completărilor, Banca Naţională a Moldovei eliberează un amendament la autorizaţia respectivă, care este parte integrantă a autorizaţiei BNM.

[Pct.24 abrogat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

25. Amendamentul la autorizaţia BNM se înmânează sau se expediază solicitantului/reprezentantului împuternicit al acestuia în conformitate cu prevederile punctului 19.

[Pct.25 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.25 în redacţia Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

Capitolul III

MODUL DE EFECTUARE A PLĂŢILOR /TRANSFERURILOR

ÎN CADRUL OPERAŢIUNILOR VALUTARE AUTORIZATE

[Capitolul III (pct.26-40²) abrogat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]

[Capitolul III modificat prin Hot.BNM nr.134 din 24.05.2017, în vigoare 16.06.2017]

[Capitolul III modificat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

[Capitolul III în redacţia Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]

Capitolul IV

RAPORTAREA LA BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

A OPERAŢIUNILOR VALUTARE AUTORIZATE

41. Rezidentul care a obţinut autorizaţia BNM pentru efectuarea operaţiunii valutare supuse autorizării este obligat să raporteze la Banca Naţională a Moldovei informaţia aferentă acestei operaţiuni, prin prezentarea:

a) raportului privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate întocmit conform formularului şi modului de completare a acestuia, indicate în anexa nr.5 din prezentul Regulament – în cazul efectuării operaţiunilor valutare indicate la pct.3 lit.a)–f), sau

b) raportului întocmit conform formularului şi modului de completare, indicate, după caz, în anexele nr.6 – nr.8 din prezentul Regulament – în cazul efectuării operaţiunilor valutare menţionate la pct.3 lit.g)-i).

[Pct.41 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.41 în redacţia Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

41¹. Rapoartele indicate la pct.41 şi documentele care se anexează la aceste rapoarte se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către persoanele fizice rezidente pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoanele juridice rezidente şi persoanele fizice rezidente care practică o anumită activitate – în formă electronică.

[Pct.41¹ introdus prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

42. Raportarea operaţiunilor valutare autorizate se efectuează după cum urmează:

a) dacă operaţiunile supuse raportării se efectuează lunar, raportul se prezintă lunar cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;

b) dacă operaţiunile supuse raportării se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, raportul se prezintă cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective.

[Pct.42 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.42 modificat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

43. În funcţie de specificul operaţiunii valutare autorizate şi cerinţelor stipulate în autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare, Banca Naţională a Moldovei, de asemenea, poate prevedea în autorizaţia eliberată prezentarea de către rezident în cadrul raportului indicat la pct.41 lit.a) din prezentul Regulament a informaţiei, conţinutul căreia se stabileşte în funcţie de specificul operaţiunii valutare autorizate. Informaţia respectivă este parte componentă a raportului.

[Pct.43 modificat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

44. Rezidentul este obligat să anexeze la raportul indicat, după caz, la pct.41 lit.a) sau lit.b) din prezentul Regulament copiile documentelor, care se păstrează la Banca Naţională a Moldovei, în baza cărora în raport, după caz, în informaţia menţionată la pct.43 au fost efectuate înscrieri despre operaţiuni, altele decât cele efectuate prin prestatorii SPR.

[Pct.44 modificat prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.44 în redacţia Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

45. Documentele menţionate la pct.44 se prezintă la Banca Naţională a Moldovei cu respectarea cerinţelor indicate la punctul 41¹ şi în secţiunea II din anexa nr.2.

[Pct.45 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Pct.45 modificat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

[Pct.45 modificat prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

Anexa nr.1

la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni

valutare de către Banca Naţională a Moldovei

Cerinţe faţă de cererea de eliberare a autorizaţiei

pentru efectuarea operaţiunilor valutare indicate

la pct.3 lit.a)-f)

1. Cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare urmează să conţină (după caz):

1) denumirea completă /numele şi prenumele solicitantului;

2) sediul /domiciliul solicitantului;

3) numărul de identificare de stat (IDNO/IDNP) /codul fiscal al solicitantului;

4) descrierea operaţiunii valutare supuse autorizării, care pe lîngă altă informaţie aferentă operaţiunii valutare respective poate să conţină:

a) descrierea instrumentelor financiare (în funcţie de specificul operaţiunii de cumpărare a instrumentelor financiare), inclusiv emitentul, tipul – în cazul operaţiunilor indicate la pct.11 subpunctul 1) lit.a)-c) şi e) din prezentul Regulament,

b) descrierea valorilor mobiliare de stat străine, inclusiv emitentul, tipul, data scadenţei, rata dobînzii, rata profitabilităţii, termenele de plată a dobînzii, precum şi altă informaţie care a servit drept temei pentru luarea deciziei de efectuare a operaţiunii valutare respective – în cazul cumpărării valorilor mobiliare de stat străine,

c) descrierea tranzacţiilor pentru realizarea cărora sînt destinate mijloacele băneşti care urmează a fi transferate de către rezident în favoarea nerezidentului pentru prestarea de către nerezident a serviciilor respective – în cazul operaţiunilor indicate la pct.11 subpunctul 3) din prezentul Regulament;

5) denumirea completă /numele şi prenumele contrapărţii la operaţiunea valutară;

6) sediul /domiciliul contrapărţii la operaţiunea valutară;

7) suma şi denumirea monedei în care se va efectua operaţiunea valutară;

8) mărimea capitalului social sau mărimea participaţiunilor cu drept de vot al unităţii de drept din străinătate şi cota respectivă a solicitantului în urma efectuării operaţiunii valutare – în cazul operaţiunilor valutare, indicate la pct.11 subpunctul 1) lit.a) şi b) din prezentul Regulament;

9) argumentarea efectuării operaţiunii valutare (raţionamentele, motivele în susţinerea necesităţii efectuării operaţiunii valutare);

9¹) sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare (sursa obţinerii mijloacelor băneşti care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare (de exemplu: profitul obţinut din activitatea persoanei juridice; remunerare; vânzarea bunurilor imobile etc.));

10) altă informaţie pe care solicitantul o consideră necesar de a o expune în cerere;

11) textul (în cazul solicitantului – persoana juridică rezidentă):

„Prin prezenta ______________________________________________ îmi asum

(denumirea solicitantului)

responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare prevederilor legislaţiei Republicii Moldova, inclusiv Legii nr.62/2008 privind reglementarea valutară, pentru corectitudinea, veridicitatea şi actualitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform legislaţiei Republicii Moldova. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei, aprobat prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.51/2009”;

12) textul (în cazul solicitantului, altul decât persoana juridică rezidentă):

„Prin prezenta ________________________________________________ îmi asum

(denumirea/numele şi prenumele solicitantului)

responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare prevederilor legislaţiei Republicii Moldova, inclusiv Legii nr.62/2008 privind reglementarea valutară, pentru corectitudinea, veridicitatea şi actualitatea documentelor şi a informaţiei prezentate. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei, aprobat prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.51/2009”;

13) textul (în cazul în care solicitantul intenţionează să obţină autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare indicate la pct.3 lit.e) din prezentul Regulament în cadrul căreia plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate):

“Prin prezenta

___________________________________________________ îmi asum

_{(denumirea /numele şi prenumele solicitantului)}

responsabilitatea pentru faptul că plata /transferul se va efectua în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate.”;

14) lista documentelor anexate la cerere cu indicarea datelor referitoare la aceste documente (denumirea, numărul şi data documentului, numărul de file în document). În cazul în care documentele prezentate au fost modificate /completate, documentele respective, de asemenea, se includ în această listă;

15) persoana de contact şi datele de contact a acesteia (numărul de telefon, adresa poştală, poşta electronică).

2. Cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare se semnează de solicitant (persoana împuternicită a acestuia).

3. Cererea de eliberare a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare se întocmeşte pe foaie cu antet (în cazul persoanei juridice rezidente).

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

[Anexa nr.1 modificată prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]

Anexa nr.1¹

la Regulamentul privind autorizarea

unor operaţiuni valutare de către

Banca Naţională a Moldovei

CERERE

de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului

Prin prezenta ________________________________________________________________

(denumirea/numele şi prenumele creditorului rezident)

solicită eliberarea autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei pentru acordarea împrumutului/creditului

în favoarea _______________________________________________________________________

(denumirea/numele şi prenumele debitorului nerezident)

_________________________________________________________________________________

(sediul/domiciliul debitorului nerezident)

în baza contractului ________________________________________________________________

(denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia)

în sumă de _______________________________________________________________________

(suma în cifre (în unităţi şi zecimale) şi în litere, denumirea monedei)

în scopul _________________________________________________________________________

Sectorul economic de activitate a creditorului ______________________________________

Argumentarea acordării împrumutului/creditului _____________________________________

Sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare ____________________________________

Ponderea deţinută de creditor în capitalul debitorului

[ ] nu deţine/nu se aplică

[ ] deţine până la 10%

[ ] deţine 10% sau mai mult

Ponderea deţinută de debitor în capitalul creditorului

[ ] nu deţine/nu se aplică

[ ] deţine până la 10%

[ ] deţine 10% sau mai mult

Prin prezenta ________________________________________________________ îmi asum

(denumirea/numele şi prenumele creditorului rezident)

responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare prevederilor legislaţiei Republicii Moldova, inclusiv Legii nr.62/2008 privind reglementarea valutară, pentru corectitudinea, veridicitatea şi actualitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform legislaţiei Republicii Moldova. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei, aprobat prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.51/2009.

Date referitoare la documentele prezentate la Banca Naţională a Moldovei
Nr. d/o	Denumirea documentului	Numărul şi data documentului	Numărul de file






Conducător/Persoana fizică		_______________ (semnătura)	_________________ (numele şi prenumele)
Date de contact: Data întocmirii cererii Modul de completare a cererii de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului 1. Cererea se prezintă de către creditorul rezident în cazurile prevăzute de prezentul Regulament. În spaţiul destinat datelor referitoare la: 1) creditorul rezident – se indică denumirea completă/numele şi prenumele acestuia; 2) debitorul nerezident – se indică denumirea completă/numele şi prenumele, sediul/domiciliul, inclusiv ţara, ale acestuia; 3) contract – se indică denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia. În cazul în care există amendamente/suplimente la contract se indică doar datele aferente contractului iniţial. Dacă contractul este modificat prin alte contracte (de exemplu: contract de cesiune a creanţei, preluare a datoriei) se indică şi datele referitoare la aceste contracte; 4) suma – se indică suma în cifre (în unităţi şi zecimale) şi în litere a împrumutului/creditului, precum şi denumirea monedei specificate în contract. În cazul în care în contractul de împrumut/credit sunt stipulate câteva sume în diverse monede, se indică fiecare sumă în moneda respectivă; 5) scopul – se indică scopul specificat în contract pentru care se vor acorda mijloacele (de exemplu: construcţia uzinei, completarea mijloacelor circulante etc.). Dacă contractul nu conţine informaţia referitoare la scopul acordării împrumutului/creditului, creditorul rezident indică de sine stătător scopul; 6) sectorul economic de activitate a creditorului – se indică sectorul economic în care creditorul rezident îşi desfăşoară activitatea de bază (de exemplu: construcţii, agricultură, industria uşoară etc.). Persoanele fizice nu completează acest spaţiu; 7) argumentarea acordării împrumutului/creditului – se indică raţionamentele, motivele în susţinerea necesităţii acordării împrumutului/creditului; 7¹) sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare – se indică sursa obţinerii mijloacelor băneşti care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare (de exemplu: profitul obţinut din activitatea persoanei juridice; remunerare; vânzarea bunurilor imobile etc.); 8) ponderea deţinută de către creditor în capitalul debitorului – se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului care corespunde situaţiei privind deţinerea directă a cotei de către creditorul rezident în capitalul debitorului nerezident. În cazul în care debitorul este persoană fizică şi în cazul în care creditorul nu deţine cotă în capitalul debitorului, se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului „nu deţine/nu se aplică”; 9) ponderea deţinută de către debitor în capitalul creditorului – se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului care corespunde situaţiei privind deţinerea directă a cotei de către debitorul nerezident în capitalul creditorului rezident. În cazul în care creditorul este persoană fizică şi în cazul în care debitorul nu deţine cotă în capitalul creditorului, se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului „nu deţine/nu se aplică”; 10) documentele prezentate la Banca Naţională a Moldovei – se indică lista documentelor anexate la cerere, specificându-se denumirea documentului, numărul şi data acestuia, numărul de file în document. În cazul în care documentele prezentate au fost modificate/completate, documentele de modificare, de asemenea, se includ în această listă; 11) date de contact – se indică modalităţile (adresa poştală a creditorului rezident, telefon, poşta electronică etc.) prin intermediul cărora persoana de contact poate să furnizeze informaţii referitoare la operaţiunea valutară; 12) data întocmirii cererii – se indică data întocmirii cererii de către creditorul rezident. 2. Cererea se semnează de către creditorul rezident (persoana împuternicită a creditorului rezident). 3. Toate spaţiile din cerere urmează a fi completate. În cazul lipsei datelor se pune liniuţă.

[Anexa nr.1¹ modificată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.1¹ introdusă prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

Anexa nr.1²

la Regulamentul privind autorizarea

unor operaţiuni valutare de către

Banca Naţională a Moldovei

CERERE

de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea garanţiei

Prin prezenta _________________________________________________________________

(denumirea/numele şi prenumele garantului rezident)

solicită eliberarea autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei pentru acordarea garanţiei în favoarea

beneficiarului de garanţie ____________________________________________________________

(denumirea/numele şi prenumele beneficiarului de garanţie nerezident)

__________________________________________________________________________________

(sediul/domiciliul beneficiarului de garanţie nerezident)

în vederea asigurării onorării obligaţiilor ordonatorului de garanţie ____________________________

__________________________________________________________________________________

(denumirea/numele şi prenumele ordonatorului de garanţie nerezident)

__________________________________________________________________________________

(sediul/domiciliul ordonatorului de garanţie nerezident)

în sumă de ________________________________________________________________________

(suma în cifre (în unităţi şi zecimale) şi în litere, denumirea monedei)

cu termenul de valabilitate al garanţiei ___________________________________________________

conform contractului de bază _________________________________________________________

(denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia)

sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare ___________________________________

Ponderea deţinută de garant în capitalul ordonatorului

[ ] nu deţine/nu se aplică

[ ] deţine până la 10%

[ ] deţine 10% sau mai mult

Ponderea deţinută de ordonator în capitalul garantului

[ ] nu deţine/nu se aplică

[ ] deţine până la 10%

[ ] deţine 10% sau mai mult

Prin prezenta _________________________________________________________ îmi asum

(denumirea/numele şi prenumele garantului rezident)

Date referitoare la documentele prezentate la Banca Naţională a Moldovei
Nr. d/o	Denumirea documentului	Numărul şi data documentului	Numărul de file









Conducător/Persoana fizică		_______________ (semnătura)	_________________ (numele şi prenumele)
Date de contact: Data întocmirii cererii Modul de completare a cererii de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea garanţiei 1. Cererea se prezintă de către garantul rezident în cazurile prevăzute de prezentul Regulament. În spaţiul destinat datelor referitoare la: 1) garantul rezident – se indică denumirea completă/numele şi prenumele acestuia; 2) beneficiarul de garanţie – se indică denumirea completă/numele şi prenumele, sediul/domiciliul, inclusiv ţara, ale beneficiarului de garanţie nerezident; 3) ordonatorul de garanţie – se indică denumirea completă/numele şi prenumele ordonatorului de garanţie nerezident şi sediul/domiciliul, inclusiv ţara, ale acestuia; 4) suma – se indică suma în cifre (în unităţi şi zecimale) şi în litere pentru care va fi acordată garanţia şi denumirea monedei care va fi specificată în garanţie. În cazul în care garanţia va stipula câteva sume în diverse monede, se indică fiecare sumă în moneda respectivă; 5) termenul de valabilitate al garanţiei – se indică data la care va expira termenul de acţiune al garanţiei sau se descrie modalitatea de determinare a termenului respectiv prevăzută de contract; 6) contractul de bază – se indică denumirea, numărul şi data încheierii contractului în baza căruia au apărut obligaţiile debitorului faţă de creditor, a căror executare se asigură prin constituirea garanţiei; 6¹) sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare – se indică sursa obţinerii mijloacelor băneşti care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare (de exemplu: profitul obţinut din activitatea persoanei juridice; remunerare; vânzarea bunurilor imobile etc.); 7) ponderea deţinută de către garant în capitalul ordonatorului – se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului care corespunde situaţiei privind deţinerea directă a cotei de către garantul rezident în capitalul ordonatorului de garanţie nerezident. În cazul în care ordonatorul este persoană fizică şi în cazul în care garantul nu deţine cotă în capitalul ordonatorului, se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului „nu deţine/nu se aplică”; 8) ponderea deţinută de către ordonator în capitalul garantului – se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului care corespunde situaţiei privind deţinerea directă a cotei de către ordonatorul de garanţie nerezident în capitalul garantului rezident. În cazul în care garantul este persoană fizică şi în cazul în care ordonatorul nu deţine cotă în capitalul garantului, se indică între paranteze semnul „X” în dreptul indicatorului „nu deţine/nu se aplică”; 9) documentele prezentate la Banca Naţională a Moldovei – se indică lista documentelor anexate la cerere, specificându-se denumirea documentului, numărul şi data acestuia, numărul de file în document. În cazul în care documentele prezentate au fost modificate/completate, documentele de modificare, de asemenea, se includ în această listă; 10) date de contact – se indică modalităţile (adresa poştală a garantului rezident, telefon, poşta electronică, etc.) prin intermediul cărora persoana de contact poate să furnizeze informaţii referitoare la operaţiunea valutară; 11) data întocmirii cererii – se indică data întocmirii cererii de către garantul rezident. 2. Cererea se semnează de către garantul rezident (persoana împuternicită a garantului rezident). 3. Toate spaţiile din cerere urmează a fi completate. În cazul lipsei datelor se pune liniuţă.

[Anexa nr.1² modificată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.1² introdusă prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

Anexa nr.2

la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni

valutare de către Banca Naţională a Moldovei

I. Lista documentelor care se anexează la cererea de eliberare

a autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare

A. Documentele ce identifică solicitantul

[Pct.1 abrogat prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

2. Certificatul de atribuire a codului fiscal al persoanei juridice rezidente – pentru persoanele cărora potrivit legislaţiei li se eliberează acest document şi cărora nu li se eliberează documentul indicat la punctul 3.

3. Extrasul din Registrul de stat, eliberat de organul abilitat cu dreptul de înregistrare de stat sau descărcat de pe portalul guvernamental al antreprenorului, care corespunde situaţiei curente şi care include, în funcţie de categoria rezidentului, informaţia privind denumirea/numele şi prenumele, forma juridică de organizare, numărul de identificare de stat/codul fiscal, data înregistrării, sediul/domiciliul, administratorul, mărimea capitalului social, fondatorii (asociaţii), cotele de participare ale fondatorilor (asociaţilor), genurile de activitate. Informaţia respectivă se verifică de către Banca Naţională a Moldovei prin accesarea resurselor informaţionale de stat.

3¹. Extrasul din Registrul acţionarilor societăţii pe acţiuni, care conţine numele (denumirea) acţionarilor care deţin 10% sau mai mult din capitalul social al societăţii pe acţiuni, numărul de acţiuni deţinute şi cota-parte a fiecărui acţionar menţionat al acestei societăţi pe acţiuni – doar pentru societatea pe acţiuni.

4. Documentul ce permite practicarea de către persoana fizică rezidentă a unei anumite activităţi (de exemplu, patenta de întreprinzător, licenţa pentru activitate notarială, licenţa pentru exercitarea profesiei de avocat).

[Pct.5 abrogat prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

6. Actul de identitate al solicitantului.

B. Documentele aferente operaţiunii valutare pentru care se solicită autorizaţia BNM

7. Actele de constituire a unităţii de drept din străinătate (cu toate modificările şi completările la acestea), semnate de către fondator /fondatori.

8. Documentele din care rezultă că mărimea participaţiunii rezidentului în capitalul social sau în numărul de valori mobiliare de natură participativă cu drept de vot al unităţii de drept din străinătate va fi mai puţin de 10 la sută (de exemplu, extrasul din procesul-verbal al adunării fondatorilor societăţii pe acţiuni etc.).

9. Contractul de vînzare-cumpărare a participaţiunii în unitatea de drept din străinătate semnat de către părţi.

10. Contractul de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare de stat străine semnat de către părţi.

11. Contractul de vînzare-cumpărare a instrumentelor financiare străine respective semnat de către părţi şi/sau alte documente specifice operaţiunii de cumpărare a instrumentelor financiare străine menţionate.

12. Solicitarea de donaţie şi/sau contractul de donaţie semnat şi autentificat notarial.

13. Contractul de prestare de către nerezident a serviciilor respective semnat de către părţi.

14. Contractul semnat de către părţi sau alte documente ce justifică efectuarea plăţilor /transferurilor în străinătate în favoarea rezidenţilor.

15. Contractul semnat de către părţi sau alte documente aferente operaţiunii de schimb valutar în străinătate.

15¹. Documente ce confirmă sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare în sumă ce depăşeşte 10000 euro (sau echivalentul acestora).

15². Documentele semnate care confirmă că solicitantul a primit împrumutul/creditul de la alt rezident – în cazul în care se solicită autorizaţia pentru rambursarea de către rezident a împrumutului/creditului în favoarea persoanei fizice rezidente care se află în străinătate.

15³. Contractul semnat sau alt document în baza căruia apare relaţia de împrumut/credit (cu modificări şi completări, dacă acestea există).

15⁴. Documentul semnat în baza căruia apare relaţia de garanţie (cu modificări şi completări, dacă acestea există).

15⁵. Contractul semnat în baza căruia au apărut obligaţiile debitorului faţă de creditor, a căror executare se asigură prin constituirea garanţiei (de exemplu: contract de credit, contract de vânzare – cumpărare).

15⁶. Contractul semnat între garantul şi ordonatorul de garanţie (dacă acesta există).

15⁷. Contractul semnat între garantul şi beneficiarul de garanţie (dacă acesta există).

16. Alte documente pe care solicitantul le consideră necesar de a le prezenta pentru obţinerea autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunii valutare.

II. Cerinţe faţă de documentele care se prezintă

la Banca Naţională a Moldovei

1. Cerinţe generale faţă de documentele care se prezintă la Banca Naţională a Moldovei

La cererea Băncii Naţionale a Moldovei, documentele perfectate în limbi străine se prezintă împreună cu traducerile autorizate ale acestora în limba română.

Documentele întocmite de către autorităţile competente din statele străine sau cu participarea acestora, urmează a fi legalizate conform legislaţiei Republicii Moldova.

Banca Naţională a Moldovei poate solicita prezentarea de către rezident a originalelor documentelor, copiile de pe care au fost prezentate la Banca Naţională a Moldovei pentru a verifica autenticitatea copiilor în cauză.

2. Cerinţe specifice faţă de documentele care se prezintă pe suport hârtie.

Documentele se prezintă în fotocopii, asigurând integritatea şi calitatea acestora (astfel încât documentul să cuprindă toată informaţia şi ca aceasta să fie lizibilă), precum şi consecutivitatea paginilor. Corespunderea fotocopiilor documentelor prezentate cu originalele acestora se confirmă de către persoana fizică rezidentă. Confirmarea se face prin înscrierea pe fotocopia documentului a textului „Declar pe propria răspundere că fotocopia corespunde cu originalul”.

Fotocopiile documentelor prezentate rămân la Banca Naţională a Moldovei.

La latitudinea persoanei fizice rezidente, în loc de fotocopii, documentele pot fi prezentate în original sau în copii legalizate notarial, care rămân la Banca Naţională a Moldovei.

3. Cerinţe specifice faţă de documentele care se prezintă în formă electronică

Documentele întocmite în formă electronică se prezintă în formă electronică şi trebuie să corespundă cerinţelor prevăzute de Legea nr.124/2022. Documentele întocmite pe suport hârtie se prezintă în formă scanată în formatul PDF, asigurând integritatea şi calitatea documentelor scanate (astfel încât documentul să cuprindă toată informaţia şi ca aceasta să fie lizibilă), precum şi consecutivitatea paginilor. Documentele în formă electronică şi documentele scanate se semnează de către rezident cu semnătura electronică calificată conform Legii nr.124/2022 şi se păstrează în formă electronică la Banca Naţională a Moldovei.

[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

[Anexa nr.2 modificată prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]

Anexa nr.3

la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni

valutare de către Banca Naţională a Moldovei

(versoul autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei)

Date referitoare la eliberarea amendamentelor la

autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare

_{(se completează de către BNM)}

[Anexa nr.3 abrogată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.3 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

Anexa nr.3¹

la Regulamentul privind autorizarea

unor operaţiuni valutare de către

Banca Naţională a Moldovei

Autorizaţia nr.__________

din ________________________

(data autorizării)

pentru acordarea împrumutului/creditului

Prin prezenta, Banca Naţională a Moldovei autorizează acordarea _______________________

__________________________________________________________________________________

(denumirea împrumutului/creditului)

de către __________________________________________________________________________

(denumirea completă/numele şi prenumele creditorului rezident)

numărul de identificare de stat/codul fiscal al creditorului ___________________________________

în favoarea ________________________________________________________________________

(denumirea completă/numele şi prenumele debitorului nerezident)

__________________________________________________________________________________

(sediul/domiciliul debitorului nerezident)

în baza contractului _________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

(denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia)

în sumă de ________________________________________________________________________

(suma în cifre (în unităţi şi zecimale) şi în litere, denumirea monedei)

cu scadenţa ______________________________________________________________________

dobânda _________________________________________________________________________

în scopul ________________________________________________________________________

____________________________________________________________ este obligat să raporteze

(denumirea completă/numele şi prenumele creditorului rezident)

la Banca Naţională a Moldovei despre operaţiunile efectuate în cadrul împrumutului/creditului autorizat.

Altă informaţie ___________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Autorizaţia îşi pierde valabilitatea la stingerea obligaţiilor aferente împrumutului/creditului.

Eliberarea prezentei autorizaţii nu implică asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a obligaţiilor aferente împrumutului/creditului autorizat, precum şi nu exonerează rezidentul care a obţinut autorizaţia BNM, prestatorii de servicii de plată rezidenţi, prin intermediul cărora se realizează operaţiunea valutară autorizată, de la respectarea prevederilor aferente operaţiunilor valutare respective, stabilite de alte acte normative, precum şi de la aplicarea măsurilor conform cerinţelor legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.

_________________

(funcţia)

_________________

(semnătura)

L.Ş.

_________________

(numele şi prenumele)

[Anexa nr.3¹ modificată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.3¹ introdusă prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

Anexa nr.3²

la Regulamentul privind autorizarea

unor operaţiuni valutare de către

Banca Naţională a Moldovei

Autorizaţia nr.__________

din ________________________

(data autorizării)

pentru acordarea garanţiei

Prin prezenta, Banca Naţională a Moldovei autorizează acordarea garanţiei de către ________

__________________________________________________________________________________

(denumirea completă/numele şi prenumele garantului rezident)

numărul de identificare de stat/codul fiscal al garantului ____________________________________

în vederea asigurării onorării obligaţiilor ordonatorului de garanţie ____________________________

__________________________________________________________________________________

(denumirea completă/numele şi prenumele ordonatorului de garanţie nerezident)

__________________________________________________________________________________

(sediul/domiciliul ordonatorului de garanţie nerezident)

faţă de beneficiarul de garanţie ________________________________________________________

(denumirea completă/numele şi prenumele beneficiarului de garanţie nerezident)

__________________________________________________________________________________

(sediul/domiciliul beneficiarului de garanţie nerezident )

în sumă de ________________________________________________________________________

(suma în cifre (în unităţi şi zecimale) şi în litere, denumirea monedei)

cu termenul de valabilitate al garanţiei ___________________________________________________

conform contractului de bază __________________________________________________________

(denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia)

_____________________________________________________________ este obligat să raporteze

(denumirea completă/numele şi prenumele garantului rezident)

la Banca Naţională a Moldovei despre operaţiunile efectuate în cadrul garanţiei autorizate.

Altă informaţie ________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

Eliberarea prezentei autorizaţii nu atestă bonitatea garanţilor şi nu implică asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a obligaţiilor aferente garanţiei autorizate, precum şi nu exonerează rezidentul care a obţinut autorizaţia BNM, prestatorii de servicii de plată rezidenţi, prin intermediul cărora se realizează operaţiunea valutară autorizată, de la respectarea prevederilor aferente operaţiunilor valutare respective, stabilite de alte acte normative, precum şi de la aplicarea măsurilor conform cerinţelor legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.

_________________

(funcţia)

_________________

(semnătura)

L.Ş.

_________________

(numele şi prenumele)

[Anexa nr.3² modificată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.3² introdusă prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

Anexa nr.4

la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni

valutare de către Banca Naţională a Moldovei

(în cazul persoanei juridice rezidente)

CERERE

de eliberare a amendamentului la autorizaţia

pentru efectuarea operaţiunii valutare

Prin prezenta, _______________________________________________________________________________

_{(denumirea completă /numele şi prenumele rezidentului)}

solicit(-ă) eliberarea amendamentului la autorizaţia nr. _______ din _______________________________

pentru efectuarea operaţiunii valutare _________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________,

_{(denumirea operaţiunii valutare)}

în legătură cu modificarea următoarelor date din autorizaţia BNM:

____________________________________________________________________________________________

Date referitoare la documentele anexate la cerere
Nr. d/o	Denumirea documentului	Numărul şi data documentului	Numărul de file









Administrator /Persoană fizică Telefon de contact: Data perfectării cererii		__________________________ _(semnătura)	_____________________ _{(numele şi prenumele)}

[Anexa nr.4 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

Anexa nr.5 la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei “Codul formularului 04102/1
	Codul machetei	Periodi- citatea	Tipul formularului	Nr. corect.
(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)		D
_______________________________ (denumirea /numele şi prenumele rezidentului)	Se prezintă: lunar, cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective

RAPORT privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate pentru luna __________________ anul ____ 1. Autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare nr.__________ din ________________ 2. Denumirea operaţiunii valutare autorizate _________________________________________________________ 3. Suma plăţilor /transferurilor autorizate ____________________________________________________________ 4. Situaţia plăţilor /transferurilor la începutul perioadei gestionare_________________________________________ 5. Informaţia privind plăţile /transferurile:
Nr. d/o	Descrierea operaţiunii	Data plăţii /transferului	Date despre plată /transfer				Situaţia plăţilor /transferurilor la data efectuării operaţiunii		Denumirea prestatorului SPR
			în moneda originală		recalculat în moneda autorizaţiei
			codul monedei	suma	codul monedei	suma	codul monedei	suma
A	B	C	1	2	3	4	5	6	7
1
...
n
999	Cifra de control	x	x		x		x
6. Prezentul raport conţine informaţia prevăzută de autorizaţia BNM nr._____ din ___________ (____file).
Administrator/persoana împuternicită a acestuia/persoană fizică __________________ (semnătura, numele şi prenumele) Date de contact ________________________________________________ (adresa poştală, nr. telefon, adresa electronică a administratorului/persoanei împuternicite a acestuia/persoanei fizice
Data întocmirii raportului ____________________________ ________________________________________ NOTĂ: Raportul este întocmit în conformitate cu: 1. HCA al BNM nr.9 din 28 ianuarie 2010 2. Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei (HCA al BNM nr.51 din 5 martie 2009, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.57-58, art.251)

Modul de întocmire

a Raportului privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate

1. Raportul privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate se întocmeşte şi se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către persoana fizică pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoana juridică şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate – în formă electronică, după cum urmează:

a) dacă operaţiunile se efectuează lunar, Raportul se prezintă lunar, cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;

b) dacă operaţiunile se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, Raportul se prezintă cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective.

2. Prezentul raport conţine:

a) informaţia standardizată reflectată în formularul raportului, în care se indică informaţia privind operaţiunea autorizată şi plăţile /transferurile (inclusiv în numerar) efectuate /primite de către rezident care a obţinut autorizaţia BNM;

b) după caz, informaţia respectivă, conţinutul căreia se stabileşte la eliberarea autorizaţiei BNM în funcţie de specificul operaţiunii valutare autorizate.

3. Sumele se indică în raport cu două semne zecimale.

4. În raport informaţia respectivă se indică în moneda în care au fost efectuate /primite plăţile /transferurile, cu recalcularea, după caz, în moneda indicată în autorizaţia BNM.

5. (IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului): se indică numărul de identificare de stat IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului.

6. (denumirea /numele şi prenumele rezidentului): se indică denumirea completă /numele şi prenumele rezidentului care a obţinut autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare.

7. La rubrica “1. Autorizaţia pentru efectuarea operaţiunii valutare” se indică numărul (codul în litere şi în cifre) şi data eliberării autorizaţiei BNM.

8. La rubrica “2. Denumirea operaţiunii valutare autorizate” se indică conţinutul operaţiunii valutare autorizate conform autorizaţiei BNM.

9. La rubrica “3. Suma plăţilor /transferurilor autorizate” se indică denumirea monedei şi suma acesteia (indicate în autorizaţia BNM) în limita căreia rezidentul poate efectua plăţi /transferuri în baza autorizaţiei BNM.

10. La rubrica “4. Situaţia plăţilor /transferurilor la începutul perioadei gestionare” se indică denumirea monedei indicate în autorizaţia BNM, precum şi suma care reflectă situaţia plăţilor /transferurilor efectuate de către rezident conform autorizaţiei BNM la începutul perioadei gestionare. Suma din rubrica 4 se determină prin adunarea sumelor tuturor plăţilor /transferurilor efectuate de către rezident conform autorizaţiei BNM, diminuată cu sumele mijloacelor băneşti restituite rezidentului, reflectate în rapoartele precedente (toate sumele fiind recalculate, dacă este cazul, în moneda indicată în autorizaţia BNM cu aplicarea cursului valutar prevăzut la pct.14 din Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare). Această sumă nu poate depăşi suma indicată în autorizaţia BNM. În cazul în care în autorizaţia BNM sînt indicate cîteva sume în diferite monede, sumele în rubrica 4 se indică separat pe fiecare monedă.

11. Tabelul din rubrica “5. Informaţia privind plăţile /transferurile” se completează după cum urmează:

1) În coloana A “Nr. d/o” se indică numărul de ordine al înscrierii în tabel.

2) În coloana B “Descrierea operaţiunii” se indică succint scopul plăţii /transferului efectuat /primit de către rezident (de exemplu, plata pentru acţiunile întreprinderii “X” din Germania cumpărate de la întreprinderea “Y”; transferul brokerului-nerezident “Z” din SUA; restituirea de către brokerul-nerezident “Z” din SUA a mijloacelor neutilizate etc.).

3) În coloana C “Data plăţii /transferului” se indică data efectuării /primirii plăţii /transferului corespunzător, indicată în documentul (de exemplu, ordinul de plată) care confirmă efectuarea /primirea plăţii /transferului respectiv.

4) În coloanele 1-4 “Date despre plată /transfer” se indică informaţia privind sumele plăţilor /transferurilor efectuate /primite de către rezident, şi anume:

a) în coloanele 1 şi 2 “Date despre plată /transfer: în moneda originală” se indică codul alfabetic al monedei în care rezidentul a efectuat /primit plata /transferul şi suma plăţii /transferului, indicate în documentul (de exemplu, ordinul de plată) care confirmă efectuarea /primirea plăţii /transferului respectiv;

b) coloanele 3 şi 4 “Date despre plată /transfer: recalculat în moneda autorizaţiei” se indică codul alfabetic al monedei indicate în autorizaţia BNM şi suma plăţii /transferului recalculată în moneda autorizaţiei cu aplicarea cursului valutar prevăzut la pct.14 din Regulamentul privind condiţiile şi modul de efectuare a operaţiunilor valutare. În cazul în care moneda plăţii /transferului nu diferă de moneda indicată în autorizaţia BNM, în coloanele 3 şi 4 informaţia se repetă din coloanele 1 şi 2;

c) în coloanele 5 şi 6 “Situaţia plăţilor /transferurilor la data efectuării operaţiunii” se indică codul alfabetic al monedei indicate în autorizaţia BNM, precum şi suma care reflectă situaţia plăţilor /transferurilor efectuate de către rezident la data efectuării operaţiunii valutare. Suma din coloana 6 se determină conform formulei: suma din rubrica 4 a raportului + sumele plăţilor /transferurilor efectuate reflectate în coloana 4 din tabel – sumele mijloacelor băneşti restituite rezidentului, reflectate în coloana 4 din tabel. În cazul în care în autorizaţia BNM sînt indicate cîteva sume în diferite monede, sumele în coloana 6 se indică separat pe fiecare monedă;

c¹) în coloana 7 „Denumirea prestatorului SPR” se indică denumirea prestatorului SPR prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente operaţiunii valutare autorizate. În alte cazuri, această coloană nu se completează;

d) În rîndul 999 “Cifra de control” în coloanele 2, 4 şi 6 se indică cifra de control care se calculează prin sumarea tuturor datelor din coloana respectivă.

12. Rubrica “6. Prezentul raport conţine informaţia prevăzută de autorizaţia BNM” se completează numai în cazul în care, conform cerinţelor autorizaţiei BNM, rezidentul urmează să prezinte în cadrul raportului în cauză informaţia corespunzătoare. În această rubrică se indică numărul şi data autorizaţiei BNM şi numărul de file ale informaţiei, prezentarea căreia este prevăzută în autorizaţia BNM. Formularul completat al raportului urmează a fi însoţit de informaţia respectivă.

Notă: Vezi Rectificarea din Monitorul Oficial nr.67 din 03.04.2009 pag.53

13. Raportul urmează să fie semnat de către rezident (persoanele împuternicite ale rezidentului).

[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 01.05.2018]

[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.30 din 13.02.2018, în vigoare 02.03.2018]

[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.201 din 17.10.2013, în vigoare 20.12.2013]

[Anexa nr.5 modificată prin Hot.BNM nr.9 din 28.01.2010, în vigoare 10.04.2010]

Anexa nr.6 la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei Se prezintă: lunar, cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective

(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)
_______________________________________ (denumirea/numele şi prenumele rezidentului)

RAPORT privind operaţiunile efectuate conform împrumutului/creditului autorizat pentru luna _________ anul 20___ Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului nr.__________ din ________________
Nr. d/o	Nr. d/o al tranşei	Data efectuării operaţiunii	Tipul operaţiunii	Modul de efectuare a operaţiunii	valoarea operaţiunii		valoarea operaţiunii recalculată în moneda de contract		Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii	Denumirea prestatorului SPR
Nr. d/o	Nr. d/o al tranşei	Data efectuării operaţiunii	Tipul operaţiunii	Modul de efectuare a operaţiunii	suma	codul monedei	suma	codul monedei	Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii	Denumirea prestatorului SPR
A	B	1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
2
3
...
n

Administrator/persoana împuternicită a acestuia/persoană fizică _____________________________________________________________________________ (semnătura, numele şi prenumele) Date de contact _____________________________________________________________________________ (adresa poştală, nr. telefon, adresa electronică a administratorului/persoanei împuternicite a acestuia/persoanei fizice) Data întocmirii raportului ____________________

Modul de completare

a Raportului privind operaţiunile efectuate conform

împrumutului/creditului autorizat

1. Raportul privind operaţiunile efectuate conform împrumutului/creditului autorizat se completează de către creditorul rezident şi se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către persoana fizică pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoana juridică rezidentă şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate în formă electronică, după cum urmează:

a) dacă operaţiunile se efectuează lunar, raportul se prezintă lunar, cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;

b) dacă operaţiunile se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, raportul se prezintă cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective.

2. Sumele se indică în raport cu două semne zecimale.

3. „(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)”: se indică numărul de identificare de stat IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului creditor.

4. „(denumirea/numele şi prenumele rezidentului)”: se indică denumirea completă/numele şi prenumele rezidentului creditor care a obţinut autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului.

5. La rubrica „Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului” se indică numărul (codul în litere şi în cifre) şi data eliberării autorizaţiei BNM.

6. În coloana A „Nr. d/o” se indică numărul de ordine al fiecărui rând din raport.

7. În coloana B „Nr. d/o al tranşei” se indică numărul de ordine al tranşei despre care se reflectă în raport. Coloana B nu se completează în cazul în care împrumutul/creditul conform contractului respectiv a fost acordat nerezidentului printr-o singură tranşă.

8. În coloana 1 „Data efectuării operaţiunii” se indică data fiecărei operaţiuni efectuate conform împrumutului/creditului (de exemplu: data decontării mijloacelor băneşti din cont).

9. În coloana 2 „Tipul operaţiunii” se indică codul corespunzător al operaţiunii efectuate conform împrumutului/creditului. În cazul acordării împrumutului/creditului (tragerilor) se indică codul 01. În cazul operaţiunilor ce ţin de achitarea datoriilor debitorului nerezident, se indică: codul 21 – primirea sumei de bază a împrumutului/creditului, codul 22 – primirea dobânzii, codul 23 – primirea penalităţii, codul 24 – primirea comisionului.

10. În coloana 3 „Modul de efectuare a operaţiunii” se indică codul corespunzător al modului în care a fost acordat de către rezident împrumutul/creditul sau codul corespunzător al modului prin care au fost achitate datoriile debitorului nerezident (suma de bază a împrumutului/creditului şi alte plăţi/transferuri) conform împrumutului/creditului: codul 11 – prin mijloace băneşti, codul 12 – prin livrări de mărfuri, codul 13 – prin prestări de servicii, codul 14 – în alte forme.

11. În coloana 4 „suma” se indică suma operaţiunii efectuate;

12. În coloana 5 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.).

13. În coloana 6 „suma” se indică suma operaţiunii recalculată în moneda împrumutului/creditului conform contractului de împrumut/credit (moneda de contract) cu utilizarea cursului valutar stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data efectuării operaţiunii. În cazul în care împrumutul/creditul a fost acordat în câteva tranşe şi aceste tranşe sunt prevăzute de contractul de împrumut/credit în diferite monede, suma operaţiunii efectuate se recalculează în moneda tranşei corespunzătoare. Această coloană se completează doar în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decât moneda de contract/moneda tranşei.

14. În coloana 7 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei de contract/tranşei. Această coloană se completează în cazul în care în coloana 6 se indică suma operaţiunii recalculată în moneda de contract.

15. În coloana 8 „Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii” se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu: ordinul de plată), numărul şi data acestuia.

16. În coloana 9 „Denumirea prestatorului SPR” se indică denumirea prestatorului SPR (de exemplu: denumirea băncii licenţiate) prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente împrumutului/creditului autorizat. În alte cazuri, această coloană nu se completează.

17. Raportul se semnează de către creditorul rezident. În cazul persoanei juridice, raportul se semnează de către administratorul/persoana împuternicită a acestuia. În cazul persoanei fizice şi persoanei fizice care practică o anumită activitate, raportul se semnează de către persoana fizică respectivă.

[Anexa nr.6 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.6 introdusă prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

Anexa nr.7 la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei Se prezintă: lunar, cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective

(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)
_______________________________________ (denumirea/numele şi prenumele rezidentului)

RAPORT privind operaţiunile efectuate conform garanţiei autorizate pentru luna _________ 20 ___ Autorizaţia pentru acordarea garanţiei nr.__________ din ________________
Nr. d/o	Data efectuării operaţiunii	Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei	Returnarea sumelor plătite conform garanţiei		valoarea operaţiunii		valoarea operaţiunii recalculată în moneda de garanţie		Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii	Denumirea prestatorului SPR
Nr. d/o	Data efectuării operaţiunii	Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei	plăţi	tipul plăţi- lor	suma	codul mone- dei	suma	codul mone- dei	Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii	Denumirea prestatorului SPR
A	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1
2
3
...
n
Administrator/persoana împuternicită a acestuia/persoană fizică _____________________________________________________________________________ (semnătura, numele şi prenumele) Date de contact _____________________________________________________________________________ (adresa poştală, nr. telefon, adresa electronică a administratorului/persoanei împuternicite a acestuia/persoanei fizice) Data întocmirii raportului ____________________

Modul de completare

a Raportului privind operaţiunile efectuate conform garanţiei autorizate

1. Raportul privind operaţiunile efectuate conform garanţiei autorizate se completează de către garantul rezident şi se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către persoana fizică pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoana juridică şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate în formă electronică, după cum urmează:

a) dacă operaţiunile se efectuează lunar, raportul se prezintă lunar, cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;

b) dacă operaţiunile se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, raportul se prezintă cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective.

2. Sumele se indică în raport cu două semne zecimale.

3. „(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)”: se indică numărul de identificare de stat IDNO/IDNP/codul fiscal al garantului rezident.

4. „(denumirea/numele şi prenumele rezidentului)”: se indică denumirea completă/numele şi prenumele garantului rezident care a obţinut autorizaţia pentru acordarea garanţiei.

5. La rubrica „Autorizaţia pentru acordarea garanţiei nr.____ din_____” se indică numărul (codul în litere şi în cifre) şi data eliberării autorizaţiei BNM.

6. În coloana A „Nr. d/o” se indică numărul de ordine al fiecărui rând din raport.

7. În coloana 1 „Data efectuării operaţiunii” se indică data fiecărei operaţiuni efectuate în urma survenirii cazului garantat.

8. În coloana 2 „Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei” se indică codul corespunzător al tipului de plată/transfer efectuat de către garantul rezident în favoarea beneficiarului de garanţie nerezident conform garanţiei autorizate. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă acordarea unui împrumut/credit, se indică următoarele coduri: codul 31 – la rambursarea sumei de bază, codul 32 – la plata dobânzii, codul 33 – la achitarea penalităţii, codul 34 – la achitarea comisionului. Dacă tranzacţia garantată reprezintă o tranzacţie de vânzare-cumpărare a mărfurilor, de prestare a serviciilor etc. se indică codul 35.

9. În coloana 3 „Plăţi”: se indică modul prin care ordonatorul de garanţie nerezident returnează garantului rezident sumele plătite de către acesta conform garanţiei autorizate: codul 41 – prin mijloace băneşti; codul 42 – prin livrări de mărfuri, codul 43 – prin prestări de servicii, codul 44 – în alte forme.

10. În coloana 4 „Tipul plăţilor” se indică codul corespunzător al tipului de plată/transfer primit de către garantul rezident de la ordonatorul de garanţie nerezident drept returnare a sumelor plătite de către garant conform garanţiei autorizate.

În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă acordarea unui împrumut/credit se indică următoarele coduri: la returnarea sumelor plătite de către garantul rezident în calitate de rambursare a sumei de bază a împrumutului/creditului – codul 51, a sumei dobânzii – codul 52, a sumei penalităţii – codul 53, a sumei comisionului – codul 54. Dacă tranzacţia garantată reprezintă o tranzacţie de vânzare-cumpărare a mărfurilor, de prestare a serviciilor etc., la returnarea de către ordonatorul de garanţie a sumelor plătite de către garant se indică codul 55.

În funcţie de tipul operaţiunii (plăţi efectuate conform garanţiei, returnarea sumelor plătite conform garanţiei) se va completa fie coloana 2, fie coloanele 3 şi 4. Completarea concomitentă a coloanei 2 şi a coloanelor 3 şi 4 nu se admite.

11. În coloana 5 „suma” se indică suma operaţiunii efectuate.

12. În coloana 6 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.).

13. În coloana 7 „suma” se indică suma operaţiunii recalculată în moneda contractului de garanţie (moneda de garanţie) cu utilizarea cursului stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data efectuării operaţiunii. Această coloană se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decât moneda de garanţie.

14. În coloana 8 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei de garanţie indicate în contract. Această coloană se completează în cazul în care în coloana 7 se indică suma operaţiunii recalculată în moneda de garanţie.

15. În coloana 9 „Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii” se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu, ordinul de plată), numărul şi data acestuia.

16. În coloana 10 „Denumirea prestatorului SPR” se indică denumirea prestatorului SPR (de exemplu: denumirea băncii licenţiate) prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente garanţiei autorizate. În alte cazuri, această coloană nu se completează.

17. Raportul se semnează de către garantul rezident. În cazul persoanei juridice, raportul se semnează de către administratorul/persoana împuternicită a acestuia. În cazul persoanei fizice şi persoanei fizice care practică o anumită activitate, raportul se semnează de către persoana fizică respectivă.

[Anexa nr.7 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.7 introdusă prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]

Anexa nr.8 la Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei Se prezintă: lunar, cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară; sau cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective

(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)
_______________________________________ (denumirea/numele şi prenumele rezidentului)

RAPORT privind operaţiunile efectuate conform garanţiei acordate sub formă de depozit de garanţie pentru luna ____________ 20___ Autorizaţia pentru acordarea garanţiei nr.__________ din ________________
Nr d/o	Data efectuării operaţiunii	Tipul operaţiunii aferente depo- zitului de garanţie	valoarea operaţiunii		valoarea operaţiunii recalculată în moneda de garanţie		Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii	Denumirea prestatorului SPR
Nr d/o	Data efectuării operaţiunii	Tipul operaţiunii aferente depo- zitului de garanţie	suma	codul mone- dei	suma	codul mone- dei	Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii	Denumirea prestatorului SPR
A	1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
3
...
n

Administrator/persoana împuternicită a acestuia/persoană fizică _____________________________________________________________________________ (semnătura, numele şi prenumele) Date de contact _____________________________________________________________________________ (adresa poştală, nr. telefon, adresa electronică a administratorului/persoanei împuternicite a acestuia/persoanei fizice) Data întocmirii raportului ____________________

Modul de completare

a Raportului privind operaţiunile efectuate conform garanţiei

acordate sub formă de depozit de garanţie

1. Raportul privind operaţiunile efectuate conform garanţiei acordate sub formă de depozit de garanţie se completează de către garantul rezident şi se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către persoana fizică pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoana juridică şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate în formă electronică după cum urmează:

a) dacă operaţiunile se efectuează lunar, raportul se prezintă lunar, cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;

Informaţia aferentă utilizării de către beneficiarul de garanţie nerezident a mijloacelor băneşti conform garanţiei autorizate se completează de către garantul rezident în baza documentelor primite de la beneficiarul de garanţie nerezident.

2. Sumele se indică în raport cu două semne zecimale.

3. „(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)”: se indică numărul de identificare de stat IDNO/IDNP/codul fiscal al garantului rezident.

4. „(denumirea/numele şi prenumele rezidentului)”: se indică denumirea completă/numele şi prenumele garantului rezident care a obţinut autorizaţia pentru acordarea garanţiei.

5. La rubrica „Autorizaţia pentru acordarea garanţiei nr.____ din __________” se indică numărul (codul în litere şi în cifre) şi data eliberării autorizaţiei BNM.

6. În coloana A „Nr. d/o” se indică numărul de ordine al fiecărui rând din raport.

7. În coloana 1 „Data efectuării operaţiunii” se indică data fiecărei operaţiuni efectuate conform garanţiei autorizate.

8. În coloana 2 „Tipul operaţiunii aferente depozitului de garanţie” se indică codul tipului operaţiunii aferente depozitului de garanţie : codul 61 – constituirea depozitului de garanţie, codul 62 – utilizarea depozitului de garanţie, codul 63 – completarea depozitului de garanţie, codul 64 – restituirea soldului depozitului de garanţie, codul 65 – dacă este cazul, alte operaţiuni decât cele indicate sub codurile 61-64.

9. În coloana 3 „suma” se indică suma operaţiunii efectuate.

10. În coloana 4 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.).

11. În coloana 5 „suma” se indică suma operaţiunii recalculată în moneda contractului aferent garanţiei acordate sub forma de depozit de garanţie (moneda de garanţie) conform cursului stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data efectuării operaţiunii. Această coloană se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decât moneda de garanţie.

12. În coloana 6 „codul monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei depozitului de garanţie indicată în contact. Această coloană se completează în cazul în care în coloana 5 se indică suma operaţiunii recalculate în moneda de garanţie.

13. În coloana 7 „Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii” se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu, ordinul de plată), numărul şi data acestuia.

14. În coloana 8 „Denumirea prestatorului SPR” se indică denumirea prestatorului SPR (de exemplu: denumirea băncii licenţiate) prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente garanţiei autorizate. În alte cazuri, această coloană nu se completează.

15. Raportul se semnează de către garantul rezident. În cazul persoanei juridice, raportul se semnează de către administratorul/persoana împuternicită a acestuia. În cazul persoanei fizice şi persoanei fizice care practică o anumită activitate, raportul se semnează de către persoana fizică respectivă.

[Anexa nr.8 în redacţia Hot.BNM nr.239 din 30.11.2023, în vigoare 01.01.2024]

[Anexa nr.8 introdusă prin Hot.BNM nr.13 din 24.01.2020, în vigoare 01.04.2020]