CENTRUL PENTRU COMBATEREA CRIMELOR ECONOMICE ŞI CORUPŢIEI
O R D I N
privind raportarea activităţilor sau tranzacţiilor care cad sub incidenţa
Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor
şi finanţării terorismului
nr. 117 din 20.11.2007
Monitorul Oficial nr.198-202/731 din 21.12.2007
* * *
În conformitate cu prevederile art.8 şi 17 ale Legii nr.190-XVI din 26 iulie 2007 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145, art.597),
ORDON:
1. Se aprobă:
1) Instrucţiunile cu privire la modul de completare şi transmitere a formularelor speciale privind activităţile sau tranzacţiile care cad sub incidenţa Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (conform anexei nr.1);
2) Formularul special pentru următoarele entităţi raportoare:
a) instituţii financiare (conform anexei nr.2);
b) participanţi profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (conform anexei nr.3);
c) fonduri nestatale de pensii (conform anexei nr.31);
d) asociaţii de economii şi împrumut cu excepţia celor care nu deţin licenţa de categoria A (conform anexei nr.32);
e) organizaţii de microfinanţare (conform anexei nr.33);
f) organizaţii de credit ipotecar (conform anexei nr.34);
g) birouri istoriilor de credit (conform anexei nr.35);
h) participanţi profesionişti la piaţa asigurărilor (conform anexei nr.4);
i) unităţi de schimb valutar (altele decît băncile) (conform anexei nr.5);
j) persoane care acordă asistenţă investiţională sau fiduciară (conform anexei nr.6);
k) locatorii, persoane fizice sau juridice, ce practică activitate de întreprinzător şi transmit, în condiţiile contractului de leasing, locatarilor, la solicitarea acestora, pentru o anumită perioadă, dreptul de posesiune şi de folosinţă asupra unui bun al cărui proprietar sînt, cu sau fără transmiterea dreptului de proprietate asupra bunului la expirarea contractului (conform anexei nr.7).”
l) instituţii care legitimează ori înregistrează dreptul de proprietate şi agenţi imobiliari (conform anexei nr.8);
m) cazinouri, localuri de odihnă dotate cu aparate pentru jocuri de noroc, instituţii care organizează şi desfăşoară loterii sau jocuri de noroc (conform anexei nr.9);
n) dealeri de metale preţioase ori de pietre preţioase (conform anexei nr.10);
o) notari şi alţi liberi profesionişti (conform anexei nr.11);
p) avocaţi (conform anexei nr.12);
q) auditori, contabili independenţi (conform anexei nr.13);
r) organizaţii care au dreptul de a presta servicii legate de schimbul mandatelor poştale şi telegrafice sau de transferul de bunuri (conform anexei nr.14).
[Pct.1 modificat prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
2. La data intrării în vigoare a prezentului ordin se abrogă:
Ordinul nr.152 din 15.12.2004 “Despre aprobarea Instrucţiunii cu privire la modul de completare şi prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.24-25, art.69);
Ordinul nr.193 din 15.12.2005 “Cu privire la modelele formularelor speciale privind operaţiunile financiare şi modalitatea de transmitere a acestora” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.55- 58, art.219);
Ordinul nr.97 din 28.07.2006 “Privind unele măsuri pentru executarea prevederilor Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.170-173, art.574);
Ordinul nr.204 din 28.11.2006 “Privind măsurile suplimentare de prevenire şi combatere a finanţării terorismului” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.14-17, art.75);
Ordinul nr.187 din 01.12.2006 “Privind listele persoanelor suspecte de finanţare a terorismului” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.3-5, art.28).
3. Interacţiunea cu entităţile raportoare, organele cu funcţii de supraveghere a acestora şi controlul asupra executării prezentului ordin îl exercită Serviciul prevenire şi combaterea spălării banilor (dl Valeriu Sîrcu).
| DIRECTORUL CENTRULUI | |
| PENTRU COMBATEREA CRIMELOR | |
| ECONOMICE ŞI CORUPŢIEI | Valentin MEJINSCHI |
Chişinău, 20 noiembrie 2007. | |
| Nr.117. |
|
APROBAT Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova Director ________ Valentin MEJINSCHI nr.117 din 20 noiembrie 2007 |
ÎNREGISTRAT Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova Ministru ________ Vitalie PÎRLOG nr.577 din 14 decembrie 2007 |
Anexa nr.1
la ordinul Directorului Centrului
pentru Combaterea Crimelor
Economice şi Corupţiei
nr.117 din 20 noiembrie 2007
INSTRUCŢIUNI
cu privire la modul de completare şi transmitere a formularelor speciale
privind activităţile sau tranzacţiile care cad sub incidenţa Legii cu
privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor
şi finanţării terorismului
Secţiunea I
Dispoziţii generale
1. Prezenta Instrucţiune cu privire la modul de completare şi prezentare a formularelor speciale privind activităţile sau tranzacţiile care cad sub incidenţa Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (în continuare - Instrucţiunea) este elaborată în temeiul art.8 al Legii nr.190-XVI din 26.07.2007 “Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului” (în continuare - Legea nr.190-XVI).
2. Cerinţele prezentei Instrucţiuni se aplică entităţilor raportoare, menţionate în art.4 din Legea nr.190-XVI, obligate să prezinte formularele speciale.
3. În procesul stabilirii de către entităţile raportoare a unui sistem eficient de prezentare a informaţiilor, se respectă cu stricteţe prevederile Legii nr.190-XVI, actelor normative emise în scopul implementării acesteia, recomandările organelor cu funcţie de supraveghere sau de autoreglementare a profesiei, în special în domeniul identificării persoanelor fizice şi juridice, a beneficiarului efectiv, realizării măsurilor de precauţie sporită, păstrare a datelor, respectare a măsurilor asigurătorii.
4. În sensul prezentei Instrucţiuni se utilizează următoarele noţiuni:
ghidul activităţilor sau tranzacţiilor suspecte - act normativ aprobat de către Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei, care stabileşte regulile de determinare a caracterului a oricărei activităţi sau tranzacţii pe care entitatea raportoare o consideră susceptibilă, prin natura sa, de a avea legătură cu spălarea banilor sau finanţarea terorismului, în proces de realizare sau realizată;
client - persoana fizică sau juridică, asociaţie sau grup de persoane acţionînd în comun, înregistrate ca atare sau nu;
partener pe operaţiune - persoana fizică sau juridică, desemnată în tranzacţie să primească o anumită sumă de bani (sau alte active) sau, după caz, plătitorul unei sume către client;
tranzacţie limitată - activitate sau tranzacţie realizată prin virament, de către o persoană fizică sau juridică, inclusiv în numele acestora, printr-o operaţiune cu o valoare ce echivalează sau depăşeşte 500 de mii de lei;
tranzacţie în numerar – activitate sau tranzacţie realizată în numerar, printr-o operaţiune cu o valoare de cel puţin 100 de mii de lei (sau echivalentul acesteia), sau prin mai multe operaţiuni în numerar care par a avea o legătură între ele.
[Pct.4 modificat prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
Secţiunea II
Conţinutul şi modul de completare a formularului special
5. Formularul special se completează pentru fiecare activitate sau tranzacţie suspectă de spălare a banilor sau finanţare a terorismului, care întruneşte unul din indicii calificativi conform art.6 al Legii nr.190-XVI ori Ghidul activităţilor sau tranzacţiilor suspecte (în continuare - tranzacţii suspecte), precum şi în cazul tranzacţiilor limitate şi în numerar.
[Pct.5 modificat prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
6. Formularul special este numerotat şi datat de entitatea raportoare, iar în cazul tranzacţiilor în numerar efectuate prin mai multe operaţiuni care par a avea o legătură între ele, se indică şi perioada în care au fost realizate activităţile sau tranzacţiile financiare, care cuprinde o perioadă de 10 zile calendaristice începînd cu prima zi a lunii de raportare şi se finisează cu ultima zi a lunii calendaristice.
[Pct.6 în redacţia Ordinului CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
7. La poziţia “Criteriul L/S/N” din formulare se indică tipul operaţiunii: limitată, suspectă sau în numerar, în dependenţă de care se va reflecta numărul tranzacţiilor şi suma totală a acestora. În cazul tranzacţiilor în numerar se vor completa formularele pentru una sau mai multe operaţiuni realizate.
[Pct.7 în redacţia Ordinului CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
8. La poziţia “Motivul suspiciunii” va fi indicat motivul pentru care tranzacţia este considerată suspectă, în corespundere cu prevederile Ghidului activităţilor sau tranzacţiilor suspecte şi criteriilor stabilite conform propriilor programe şi politici aprobate.
[Pct.8 în redacţia Ordinului CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
9. În cazul în care operaţiunea se efectuează prin intermediul persoanelor împuternicite formularul se completează cu date despre reprezentanţi.
Secţiunea III
Modul de transmitere şi păstrare a formularelor speciale
10. Formularele speciale se remit Centrului sub forma documentului electronic, reglementat de Legea nr.264-XV din 15.07.2004 “Cu privire la documentul electronic şi semnătura digitală”, utilizînd descrierea poziţiilor în format electronic (conform anexei), prin intermediul poştei electronice sau pe suport magnetic, în ambele cazuri cu elementele semnăturii digitale sau altă modalitate de identificare. Recepţionarea informaţiei transmise în acest mod va fi confirmată imediat de către Centru, în formă electronică.
În cazul imposibilităţii expedierii formularelor prin poşta electronică, poate fi utilizată transmiterea acestora pe suport de hîrtie sau pe suport magnetic în plic sigilat, confirmate prin semnătura persoanei responsabile de prezentarea informaţiei cu aplicarea amprentei ştampilei entităţii raportoare, prin intermediul cancelariei Centrului.
11. Informaţia privind operaţiunile financiare se va păstra în baza de date protejată a Centrului.
12. Serviciul prevenire şi combaterea spălării banilor comunică entităţilor raportoare, ori de cîte ori este posibil, rezultatele examinării informaţiilor prezentate de ele.
|
Anexa nr.2 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru instituţiile financiare | |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data/ Perioada ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Organizaţia financiară care efectuează operaţiunea: FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
Contul: | FL05 | ||
1. Datele despre operaţiunea financiară: | |||
| 1.1 Tipul operaţiunii, Genul operaţiunii | FL11 | FL00_6 | |
| 1.2 Suma operaţiunii: | Codul valutei străine şi al monedei naţionale | Suma (în cifre) | |
| FL13 | FL12 | ||
| Echivalentul în lei moldoveneşti | FL15 | ||
| 1.3 Destinaţia plăţii şi obiectul contractului: | FL62 | ||
| 1.4 Data şi ora efectuării operaţiunii: | FL63_1 | FL63_2 | |
| 1.5 Denumirea, nr. şi data documentului: | FL61_1 | FL61_2 | |
2. Date despre clientul care efectuează operaţiunea | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL30 | ||
| 2.1 Denumirea/ Numele: | FL31 | ||
| 2.2 Nr. contului şi Codul Fiscal/ Nr. contului şi IDNP | FL32_1 FL32_2 | ||
| 2.3 Sediul/ Domiciliul: | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: | FL34 | ||
| 2.5 Datele despre reprezentantul clientului: a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliu | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
3. Banca partenerului pe operaţiune: | |||
| 3.1 Denumirea băncii, sediul şi ţara înregistrării, codul ţării: | FL41_1 FL41_2 FL00_7 | ||
| 3.2 Contul corespondent al băncii: | FL42 | ||
4. Date despre partenerul pe operaţiune: | |||
| Tipul partenerului (persoana juridică/ fizică): | FL50 | ||
| 4.1 Denumirea/ Numele: | FL51 | ||
| 4.2 Nr. contului şi Codul Fiscal/ ___Nr. contului şi IDNP: | FL52_1 FL52_2 | ||
| 4.3 Sediul/ Domiciliul: | FL52_3 | ||
| 4.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: | FL53 | ||
4.5 Datele despre reprezentantul partenerului: a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4 | ||
5. Motivele suspiciunii | |||
FL16 | |||
6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare: | |||
| 6.1 ___________________FL71_1 Numele, Prenumele | _________________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura | L.Ş. |
6.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.2 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.3 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (activitate de brokeraj, de dealer, de depozitare, bursieră, de clearing etc.)
| ||
|
Formular Nr. ________________________FL01 Data / Perioada _____________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 |
|
Cantitatea V/M: | FL00_4 | |
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | |
|
Societatea (participant profesionist) care efectuează operaţiunea:
FL03 |
Codul fiscal: | FL04 |
|
Contul: | FL05 | |
|
1. Date despre operaţiunea de transmitere a dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare: | ||
| 1.1 Tipul operaţiunii (BPD-V/C; BPD-SD; BPI-VC; EB-VC; EB-SD) | FL11 | |
| 1.2 Genul operaţiunii (IC/DC) | FL00_6 | |
| 1.3 Suma operaţiunii (MDL) | FL15 | |
| 1.4 Codul fiscal al emitentului (codul IDNO) // denumirea emitentului valorilor mobiliare // Codul ISIN // valoarea nominală a unei valori mobiliare (în cifre în MDL) // Numărul total al valorilor mobiliare // Mărimea capitalului social
(Exemplu: “1003602017918// Avicola SA// MD14AVC01000// 566906 un.// 5669060,00 MDL”) | FL17 | |
| 1.5 Denumirea actului (avizul de contract, procesul-verbal, donaţia, hotărârea judecăţii, ect.) // numărul actului // data actului, conform căruia s-a efectuat transmiterea s-au transferul direct de proprietate asupra valorilor mobiliare | FL41_2 | |
| 1.6 Numărul dispoziţiei de transmitere (sau dispoziţiei date deţinătorului nominl) // data şi ora înregistrării | FL61_1 FL61_2 | |
| 1.7 Data şi timpul înregistrării operaţiunii – începutul (luna/ziua/anul, ora şi minutul se indică în cifre) | FL02_1 | |
| 1.8 Data şi timpul decontării operaţiunii – sfîrşitul (luna/ziua/anul, ora şi minutul se indică în cifre) | FL02_2 | |
| 1.9 Preţul de tranzacţionare al valorilor mobiliare ce constituie obiectul operaţiunii (în cifre şi litere) // Numărul de valori mobiliare ce constituie obiectul operaţiunii (în cifre şi litere) // Suma operaţiunii efectuate (în cifre şi litere) | FL62 | |
|
2. Date despre clientul de pe contul căruia se livrează valorile mobiliare: | ||
| 2.1 Tipul clientului: persoana juridică / fizică, autohtonă sau străină (J/A; J/S; F/A; F/S) | FL 30 | |
| 2.2 Denumirea persoanei juridice sau numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice | FL31 | |
| 2.3 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului // data înregistrării (luna/ziua/anul) | FL32_1 | |
| 2.4 Nr. contului de brokeraj sau a contului personal al deţinătorului // data (luna/ziua/anul) şi ora înregistrării // cantitatea de valori mobiliare (în cifre) | FL35_4 | |
| 2.5 Codul Fiscal al persoanei juridice sau fizice (IDNO sau IDNP) | FL32_2 | |
| 2.6 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice // contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL33 | |
| 2.7 Seria şi numărul documentului de identificare // data eliberării (luna/ziua/anul) // organul care l-a eliberat | FL34 | |
| 2.8 Documentul de reprezentare // numărul de înregistrare // data eliberării (luna/ziua/anul) | FL35_1 | |
| 2.9 Date despre reprezentant (Familia / Nume/ Prenume) // adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi) // contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL35_2 | |
| 2.10 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP; | FL35_3 | |
3. Date despre partener pe contul căruia se înscriu valorile mobiliare: | ||
| 3.1 Tipul partenerului: persoana juridică/ fizică, autohtonă sau străină (J/A; J/S; F/A; F/S) | FL50 | |
| 3.2 Denumirea persoanei juridice sau numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice | FL51 | |
| 3.3 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului // data înregistrării (luna/ziua/anul) | FL52_1 | |
| 3.4 Nr. contului de brokeraj sau a contului personal al deţinătorului // data (luna/ziua/anul) şi ora înregistrării // cantitatea de valori mobiliare (în cifre) | FL45_4 | |
| 3.5 Codul Fiscal al persoanei juridice sau fizice (IDNO sau IDNP) | FL52_2 | |
| 3.6 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice // contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL52_3 | |
| 3.7 Seria şi numărul documentului de identificare // data eliberării (luna/ziua/anul) // organul care l-a eliberat | FL53 | |
| 3.8 Documentul de reprezentare // numărul de înregistrare // data eliberării (luna/ziua/anul) | FL45_1 | |
| 3.9 Date despre reprezentant, Familia / Nume/ Prenume // adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi) // contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL45_2 | |
| 3.10 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP; | FL45_3 | |
4. Motivele suspiciunii | ||
FL16 | ||
|
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare: | ||
|
5.1 ___________________FL71_1 Numele, Prenumele |
_________________ FL71_2 Funcţia |
________________ Semnătura |
L.Ş. |
|
5.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.3 în redacţia Ordinului CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.31 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru fondurile nestatale de pensii
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
|
Fondul nestatal de pensii care efectuează operaţiunea:
FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
|
Contul: | FL05 | ||
|
1. Datele despre operaţiunea financiară: | |||
| 1.1 Tipul operaţiunii | FL11 | ||
| 1.2 Genul operaţiunii (ÎC/DC) | FL00_6 | ||
| 1.3 Suma operaţiunii: suma în cifre | FL12 | ||
| 1.4 Codul valutei străine şi al monedei naţionale | FL13 | ||
| 1.5 Echivalentul în lei moldoveneşti: suma în cifre | FL15 | ||
| 1.6. Destinaţia plăţii; descrierea obiectului contractului | FL62 | ||
| 1.7 Data efectuării operaţiunii | FL63_1 | ||
| 1.8 Ora efectuării operaţiunii | FL63_2 | ||
| 1.9 Nr. Documentului | FL61_1 | ||
| 1.10 Data documentului | FL61_2 | ||
2. Date despre fondul nestatal de pensie care efectuează operaţiunea: | |||
| 2.1 Denumirea fondului nestatal de pensie | FL31 | ||
| 2.2 Nr. contului de decontare sau a ordinului de încasare /eliberare a numerarului; data înregistrării | FL32_1 | ||
| 2.3 Adresa sediului fondului nestatal de pensie; contactele acestuia, nr. de telefon, etc. | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare; organul care l-a eliberat | FL34 | ||
| 2.5 Documentul de reprezentare a fondului nestatal de pensie; nr. şi data | FL35_1 | ||
| 2.6 Date despre reprezentant, Familia / Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL35_2 | ||
| 2.7 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP; | FL35_3 | ||
|
3. Banca clientului pe operaţiune: | |||
| 3.1 Denumirea băncii clientului | FL41_1 | ||
| 3.2 Sediul băncii; ţara înregistrării | FL41_2 | ||
| 3.3 Codul ţării partenerului pe operaţiune | FL00_7 | ||
|
4. Date despre clientul fondului nestatal de pensii, care efectuează operaţiunea: | |||
| 4.1 Tipul clientului: persoana juridică / fizică, autohtonă sau străină (J/A; J/S; F/A; F/S) | FL50 | ||
| 4.2 Denumirea persoanei juridice sau numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice | FL51 | ||
| 4.3 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului; data înregistrării | FL52_1 | ||
| 4.4 Codul Fiscal al persoanei juridice sau fizice (IDNO sau IDNP) | FL52_2 | ||
| 4.5 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice; contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL52_3 | ||
| 4.6 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL53 | ||
| 4.7 Documentul de reprezentare a clientului; nr. şi data | FL45_1 | ||
| 4.8 Date despre reprezentant, Familia / Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL45_2 | ||
| 4.9 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP; | FL45_3 | ||
|
5. Motivele suspiciunii | |||
|
FL16 | |||
|
6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare: | |||
|
6.1 _________________ FL71_1 Numele, Prenumele |
______________FL71_2 Funcţia |
________________ Semnătura | L.Ş. |
|
6.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.31 introdusă prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.32 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru asociaţiile de economii şi împrumut
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
|
Asociaţia de economii şi împrumut care efectuează operaţiunea: FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
|
Contul: | FL05 | ||
|
1. Datele despre operaţiunea financiară: | |||
| 1.1 Tipul operaţiunii | FL11 | ||
| 1.2 Genul operaţiunii (ÎC/DC) | FL00_6 | ||
| 1.3 Suma operaţiunii: suma în cifre | FL12 | ||
| 1.4 Codul valutei străine şi al monedei naţionale | FL13 | ||
| 1.5 Echivalentul în lei moldoveneşti: suma în cifre | FL15 | ||
| 1.6 Destinaţia plăţii; descrierea obiectului contractului | FL62 | ||
| 1.7 Data efectuării operaţiunii | FL63_1 | ||
| 1.8 Ora efectuării operaţiunii | FL63_2 | ||
| 1.9 Nr. Documentului | FL61_1 | ||
| 1.10 Data documentului | FL61_2 | ||
|
2. Date despre asociaţia de economii şi împrumut care efectuează operaţiunea: | |||
| 2.1 Denumirea asociaţiei de economii şi împrumut | FL31 | ||
| 2.2 Nr. contului de decontare sau a ordinului de încasare /eliberare a numerarului; data înregistrării | FL32_1 | ||
| 2.3 Adresa sediului asociaţiei de economii şi împrumut; contactele acestuia, nr. de telefon, etc. | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare; organul care l-a eliberat | FL34 | ||
| 2.5 Documentul de reprezentare a asociaţiei de economii şi împrumut; nr. şi data | FL35_1 | ||
| 2.6 Date despre reprezentant, Familia / Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL35_2 | ||
| 2.7 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP; | FL35_3 | ||
|
3. Banca clientului pe operaţiune: | |||
| 3.1 Denumirea băncii clientului | FL41_1 | ||
| 3.2 Sediul băncii; ţara înregistrării | FL41_2 | ||
| 3.3 Codul ţării partenerului pe operaţiune | FL00_7 | ||
|
4. Date despre clientul asociaţiei de economii şi împrumut, care efectuează operaţiunea: | |||
|
4.1 Tipul clientului: persoana juridică / fizică, autohtonă sau străină (J/A; J/S; F/A; F/S) |
FL50 | ||
| 4.2 Denumirea persoanei juridice sau numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice | FL51 | ||
| 4.3 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului; data înregistrării | FL52_1 | ||
| 4.4 Codul Fiscal al persoanei juridice sau fizice (IDNO sau IDNP) | FL52_2 | ||
| 4.5 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice; contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL52_3 | ||
| 4.6 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL53 | ||
| 4.7 Documentul de reprezentare a clientului; nr. şi data | FL45_1 | ||
| 4.8 Date despre reprezentant, Familia / Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL45_2 | ||
| 4.9 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP; | FL45_3 | ||
|
5. Motivele suspiciunii | |||
|
FL16 | |||
|
6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare: | |||
|
6.1 __________________ FL71_1 Numele, Prenumele |
______________FL71_2 Funcţia |
________________ Semnătura | L.Ş. |
|
6.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.32 introdusă prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.33 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru organizaţiile de microfinanţare
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
|
Organizaţia de microfinanţare care efectuează operaţiunea:
FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
|
Contul: | FL05 | ||
|
1. Datele despre operaţiunea financiară: | |||
|
1.1 Tipul operaţiunii | FL11 | ||
|
1.2 Genul operaţiunii (ÎC/DC) | FL00_6 | ||
|
1.3 Suma operaţiunii: suma în cifre | FL12 | ||
|
1.4 Codul valutei străine şi al monedei naţionale | FL13 | ||
|
1.5 Echivalentul în lei moldoveneşti: suma în cifre |
FL15 | ||
|
1.6 Destinaţia plăţii; descrierea obiectului contractului |
FL62 | ||
|
1.7 Data efectuării operaţiunii | FL63_1 | ||
|
1.8 Ora efectuării operaţiunii | FL63_2 | ||
|
1.9 Nr. Documentului | FL61_1 | ||
|
1.10 Data documentului | FL61_2 | ||
|
2. Date despre organizaţia de microfinanţare care efectuează operaţiunea: | |||
|
2.1 Denumirea organizaţiei de microfinanţare | FL31 | ||
|
2.2 Nr. contului de decontare sau a ordinului de încasare /eliberare a numerarului; data înregistrării |
FL32_1 | ||
|
2.3 Adresa sediului organizaţiei de microfinanţare; contactele acesteia; nr. de telefon, etc. | FL33 | ||
|
2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare; organul care l-a eliberat |
FL34 | ||
|
2.5 Documentul de reprezentare a organizaţiei de microfinanţare; nr. şi data |
FL35_1 | ||
|
2.6 Date despre reprezentant, Familia/ Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc. |
FL35_2 | ||
|
2.7 Codul Fiscal/ IDNP sau nr. înregistrării în RM/ IDNP; |
FL35_3 | ||
|
3. Banca clientului pe operaţiune: | |||
|
3.1 Denumirea băncii clientului | FL41_1 | ||
|
3.2 Sediul băncii; ţara înregistrării | FL41_2 | ||
|
3.3 Codul ţării partenerului pe operaţiune | FL00_7 | ||
|
4. Date despre clientul organizaţiei de microfinanţare, care efectuează operaţiunea: | |||
| 4.1 Tipul clientului: persoana juridică / fizică, autohtonă sau străină (J/A; J/S; F/A; F/S) | FL50 | ||
|
4.2 Denumirea persoanei juridice sau numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice |
FL51 | ||
|
4.3 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului; data înregistrării |
FL52_1 | ||
|
4.4 Codul Fiscal al persoanei juridice sau fizice (IDNO sau IDNP) |
FL52_2 | ||
|
4.5 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice; contactele acesteia, nr. de telefon, etc. |
FL52_3 | ||
|
4.6 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat |
FL53 | ||
|
4.7 Documentul de reprezentare a clientului; nr. şi data |
FL45_1 | ||
|
4.8 Date despre reprezentant, Familia / Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc. |
FL45_2 | ||
|
4.9 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP; |
FL45_3 | ||
|
5. Motivele suspiciunii | |||
|
FL16 | |||
|
6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare: | |||
|
6.1 _______________ FL71_1 Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia |
________________ Semnătura | L.Ş. |
|
6.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.33 introdusă prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.34 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru organizaţiile de credit ipotecar
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
|
Organizaţia de credit ipotecar care efectuează operaţiunea:
FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
|
Contul: | FL05 | ||
|
1. Datele despre operaţiunea financiară: | |||
|
1.1 Tipul operaţiunii | FL11 | ||
|
1.2 Genul operaţiunii (ÎC/DC) | FL00_6 | ||
|
1.3 Suma operaţiunii: suma în cifre | FL12 | ||
|
1.4 Codul valutei străine şi al monedei naţionale | FL13 | ||
|
1.5 Echivalentul în lei moldoveneşti: suma în cifre | FL15 | ||
|
1.6 Destinaţia plăţii; descrierea obiectului contractului | FL62 | ||
|
1.7 Data efectuării operaţiunii | FL63_1 | ||
|
1.8 Ora efectuării operaţiunii | FL63_2 | ||
|
1.9 Nr. Documentului | FL61_1 | ||
|
1.10 Data documentului | FL61_2 | ||
|
2. Date despre organizaţia de credit ipotecar care efectuează operaţiunea: | |||
|
2.1 Denumirea organizaţiei de credit ipotecar | FL31 | ||
|
2.2 Nr. contului de decontare sau a ordinului de încasare /eliberare a numerarului; data înregistrării | FL32_1 | ||
|
2.3 Adresa sediului organizaţiei de credit ipotecar; contactele acesteia; nr. de telefon, etc. | FL33 | ||
|
2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare; organul care l-a eliberat | FL34 | ||
|
2.5 Documentul de reprezentare a organizaţiei de credit ipotecar; nr. şi data | FL35_1 | ||
|
2.6 Date despre reprezentant, Familia/ Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL35_2 | ||
|
2.7 Codul Fiscal / IDNP sau nr. înregistrării în RM / IDNP; | FL35_3 | ||
|
3. Banca clientului pe operaţiune: | |||
|
3.1 Denumirea băncii clientului | FL41_1 | ||
|
3.2 Sediul băncii; ţara înregistrării | FL41_2 | ||
|
3.3 Codul ţării partenerului pe operaţiune | FL00_7 | ||
|
4. Date despre clientul organizaţiei de credit ipotecar, care efectuează operaţiunea: | |||
|
4.1 Tipul clientului: persoana juridică / fizică, autohtonă sau străină (J/A; J/S; F/A; F/S) | FL50 | ||
|
4.2 Denumirea persoanei juridice sau numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice | FL51 | ||
|
4.3 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului; data înregistrării | FL52_1 | ||
|
4.4 Codul Fiscal al persoanei juridice sau fizice (IDNO sau IDNP) | FL52_2 | ||
|
4.5 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice; contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL52_3 | ||
|
4.6 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL53 | ||
|
4.7 Documentul de reprezentare a clientului; nr. şi data | FL45_1 | ||
|
4.8 Date despre reprezentant, Familia/ Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL45_2 | ||
|
4.9 Codul Fiscal/ IDNP sau nr. înregistrării în RM/ IDNP; | FL45_3 | ||
|
5. Motivele suspiciunii | |||
|
FL16 | |||
|
6. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare: | |||
|
6.1 __________________ FL71_1 Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia |
________________ Semnătura | L.Ş. |
|
6.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.34 introdusă prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.35 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru birourile istoriilor de credit
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
|
Biroul istoriilor de credit care înregistrează operaţiunea:
FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
|
Contul: | FL05 | ||
|
1. Datele despre operaţiunea financiară înregistrată de client conform istoriei de credit: | |||
|
1.1 Tipul operaţiunii | FL11 | ||
|
1.2 Genul operaţiunii (ÎC/DC) | FL00_6 | ||
|
1.3 Suma operaţiunii: suma în cifre | FL12 | ||
|
1.4 Codul valutei străine şi al monedei naţionale | FL13 | ||
|
1.5 Echivalentul în lei moldoveneşti: suma în cifre | FL15 | ||
|
1.6 Destinaţia plăţii; descrierea obiectului contractului | FL62 | ||
|
1.7 Data efectuării operaţiunii | FL63_1 | ||
|
1.8 Ora efectuării operaţiunii | FL63_2 | ||
|
1.9 Nr. Documentului | FL61_1 | ||
|
1.10 Data documentului | FL61_2 | ||
|
2. Date despre clientul care efectuează operaţiunea financiară conform istoriei de credit: | |||
|
2.1 Denumirea persoanei juridice | FL31 | ||
|
2.2 Nr. contului de decontare sau a ordinului de eliberare/ încasare a numerarului; data înregistrării | FL32_1 | ||
|
2.4 Adresa sediului persoanei juridice sau domiciliul persoanei fizice; contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL33 | ||
|
2.5 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL34 | ||
|
2.6 Documentul de reprezentare; nr. şi data | FL35_1 | ||
|
2.7 Date despre reprezentant, Familia/ Nume/ Prenume; adresa de domiciliu şi a sediului staţionării (pentru nerezidenţi); contactele acesteia, nr. de telefon, etc. | FL35_2 | ||
|
2.8 Codul Fiscal/ IDNP sau nr. înregistrării în RM/ IDNP; | FL35_3 | ||
|
3. Banca clientului pe operaţiune: | |||
|
3.1. Denumirea băncii clientului | FL41_1 | ||
|
3.2 Sediul băncii; ţara înregistrării | FL41_2 | ||
|
3.3 Codul ţării partenerului pe operaţiune | FL00_7 | ||
|
4. Motivele suspiciunii | |||
|
FL16 | |||
|
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare: | |||
|
5.1 __________________ FL71_1 Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia |
________________ Semnătura | L.Ş. |
|
5.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.35 introdusă prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.4 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru participanţii profesionişti la piaţa asigurărilor
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Denumirea organizaţiei care efectuează operaţiunea: FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
Contul: | FL05 | ||
1. Datele despre tranzacţie: | |||
1.1 Tipul operaţiunii: Asigurări (AS) | FL11 | ||
| 1.2 Suma operaţiunii: | Codul valutei
străine şi al monedei naţionale | Suma (în cifre) | |
| FL13 | FL12 | ||
| 1.3 Echivalentul în lei moldoveneşti: | MDL/498 | FL15 | |
| 1.4 Data şi timpul efectuării operaţiunii: | ___/____/ 20___ , ora_____ , _____min | ||
| FL63_1 | FL63_2 | ||
| 1.5 Denumirea, numărul şi data documentului în baza căruia s-a efectuat operaţiunea: | FL61__ FL61_1 | FL61_2 | |
2. Asigurator (broker de asigurare) care efectuată tranzacţia: | |||
| 2.1 Denumirea | FL31 | ||
| 2.2 Nr. contului şi Codul Fiscal | FL32_1 | FL32_2 | |
| 2.3 Sediul | FL33 | ||
| 2.4 Datele despre reprezentant:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
3. Banca clientului: | |||
| Denumirea băncii, sediul şi ţara înregistrării, codul ţării: | FL41_1
FL41_2 FL00_7 | ||
4. Date despre clientul cu care se efectuează tranzacţia | |||
| 4.1 Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL50 | ||
| 4.2 Denumirea/ Numele: | FL51 | ||
| 4.3 Nr. contului bancar şi Codul Fiscal / Nr. contului şi IDNP: | FL52_1 | FL52_2 | |
| 4.4 Sediul/ Domiciliul: | FL52_3 | ||
| 4.5 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: | FL53 | ||
| 4.6 Datele despre reprezentant:
e) Documentul de reprezentare, nr. şi data f) Denumirea/ Numele g) Codul Fiscal/ IDNP h) Sediul/ Domiciliul | FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4 | ||
|
5. Informaţii suplimentare: | |||
| 5.1 Descrierea operaţiunii:
asigurare (primă de asigurare încasată, suma despăgubirii de asigurare achitată), reasigurare (prime transmise şi/sau primite în asigurare), comisioane pentru intermedieri, alte tranzacţii | FL62 | ||
| 5.2 Genul operaţiunii (IC/DC): | FL00_6 | ||
6. Motivele suspiciunii | |||
FL16* | |||
7. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară / cod de identificare: | |||
| 7.1 __________________ FL71_1
Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura | L.Ş. |
|
7.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.4 în redacţia Ordinului CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.5 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru unităţile de schimb valutar (altele decît băncile)
| |||
|
Formular Nr. __________________________FL01 Data/ Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
|
1. Denumirea instituţiei care a înregistrat operaţiunea financiară: FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
2. Datele despre tranzacţie: | |||
| 1.1 Codul tipului operaţiunii | FL11 | ||
| 1.2 Genul operaţiunii VV/ CV (vînzare de valută/ cumpărare de valută) | FL00_6 | ||
| 1.3 Suma operaţiunii: | Codul valutei
străine şi al monedei naţionale | Valuta primită/ eliberată de la client Suma (în cifre) | |
| FL13 | FL12 | ||
| 1.4 Echivalentul în lei moldoveneşti: | MDL/ 498 | FL15 | |
| 1.5 Nr. şi data buletinului de schimb valutar: | FL61_1 | ||
| 1.6 Data şi timpul efectuării operaţiunii: |
__/ _____/ 20_ , ora____ , ____min | ||
3. Datele despre client, persoană fizică care a efectuat operaţiunea: | |||
| 3.1 Numele: | FL31 | ||
| 3.2 Seria, numărul data documentului de identificare, organul care l-a eliberat, IDNP: | FL32_1 | ||
| 3.3 Domiciliul: | FL33 | ||
|
3.5 Datele despre reprezentant: e) Documentul de reprezentare, nr. şi data f) Numele g) IDNP h) Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
4. Motivele suspiciunii | |||
FL16* | |||
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care | |||
| 5.1 _________________FL71_1
Numele, Prenumele
| _______________FL71_2 Funcţia
| _______________ Semnătura | L.Ş. |
|
5.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.5 în redacţia Ordinului CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.6 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru persoane care acordă asistenţă investiţională sau fiduciară
| |||
|
Formular Nr. __________________________FL01 Data/ Perioada ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Denumirea organizaţiei care efectuează operaţiunea:
FL03 | Codul fiscal: | FL04 | |
Contul | FL05 | ||
1. Datele despre operaţiunea (tranzacţia): | |||
| 1.1 Tipul operaţiunii, Genul operaţiunii | FL11, FL00_6 | ||
| 1.2 Suma operaţiunii: | Codul valutei străine şi al monedei naţionale | Suma (în cifre) | |
| FL13 | FL12 | ||
| 1.3 Echivalentul în lei moldoveneşti: | MDL/ 498 | FL15 | |
| 1.4 Data şi timpul efectuării operaţiunii: | ____/ ___________/ 20___ , ora____ , ____min | ||
| FL63_1 | FL63_2 | ||
| 1.5 Denumirea, numărul şi data documentului în baza căruia s-a efectuat operaţiunea: | FL61__ FL61_1 | FL61_2 | |
| 1.6 Destinaţia plăţii | FL62 | ||
|
2. Datele despre clientul care efectuează operaţiunea (tranzacţia): | |||
|
Tipul clientului (persoana juridică/ fizică) | |||
| 2.1 Denumirea/ Numele: | FL31 | ||
| 2.2 Nr. contului bancar şi Codul Fiscal/ Nr. contului IDNP; | FL32_1 FL32_2 | ||
| 2.3 Sediul/ Domiciliul: | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: | FL34 | ||
| 2.5 Datele despre reprezentant:
e) Documentul de reprezentare, nr. şi data f) Denumirea/ Numele g) Codul Fiscal/ IDNP h) Sediul/ Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
3. Motivele suspiciunii | |||
FL16* | |||
4. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care | |||
| 4.1 __________________FL71_1
Numele, Prenumele | ______________FL71_2 Funcţia | _______________ Semnătura | L.Ş. |
4.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.6 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.7 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru companiile de leasing
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data/ Perioada ________________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Denumirea instituţiei care a înregistrat operaţiunea financiară: FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
|
Contul | FL05 | ||
|
1. Datele despre tranzacţie: | |||
| 1.1 Tipul operaţiunii (de indicat), genul operaţiuni | FL11, FL00_6 | ||
| 1.2 Denumirea, numărul şi data contractului în baza căruia s-a efectuat operaţiunea: |
FL61_____________ |
| |
| 1.3 Data înregistrării operaţiunii | FL63_1_____ | ||
| 1.4 Suma operaţiunii în cifre: |
FL12_____________ |
FL13 | |
| 1.5 Echivalentul în lei moldoveneşti MDL/498: | FL15_______ | ||
| 1.6 Descrierea obiectului tranzacţionat: | FL62_______ | ||
| 1.7 Condiţii contractuale | Rata dobânzii, Suma primei plăţi | FL17__ | |
| Data începerii contractului | FL02_1 | ||
| Data finisării contractului | FL02_2 | ||
|
2. Date despre clientul care efectuează operaţiunea (tranzacţia): | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL30 | ||
| 2.1 Denumirea/ Numele: | FL31 | ||
| 2.2 Nr. contului bancar şi Codul Fiscal /Nr. contului şi IDNP: | FL32_1 FL32_2 | ||
| 2.3 Sediul/ Domiciliul: | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: | FL34 | ||
|
2.5 Datele despre reprezentant: e) Documentul de reprezentare, nr. şi data f) Denumirea/ Numele g) Codul Fiscal/ IDNP h) Sediul/ Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
3. Motivele suspiciunii | |||
FL16 | |||
4. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea (tranzacţia)/ cod de identificare: | |||
| 4.1 ___________________FL71_1 Numele, Prenumele | _________________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura |
L.Ş. |
4.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.7 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.8 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru instituţiile care legitimează ori înregistrează dreptul de proprietate şi agenţii imobiliari
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Denumirea instituţiei care a înregistrat tranzacţia:
FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
Contul: | FL05 | ||
1. Datele despre tranzacţie: | |||
1.1 Tipul operaţiunii (de indicat): | FL11 | ||
1.2 Genul operaţiunii Vînzarea/ Înregistrarea Cumpărarea (PVI), Cumpărătorului/ Înregistrarea Vînzătorului (TVI) | FL00_6 | ||
1.2 Data şi ora înregistrării operaţiunii: |
data: "___"____20___ , ora____ , ___min | ||
|
1.3 Suma operaţiunii în cifre, Codul valutei străine şi al monedei naţionale: |
FL12, FL13 | ||
| 1.4 Suma în MDL | FL15 | ||
| 1.5 Descrierea obiectului tranzacţional: | FL62 | ||
2. Datele despre client (persoana care înstrăinează): | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL30 | ||
2.1 Denumirea/ Numele: | FL31 | ||
2.2 Nr. contului bancar şi Codul Fiscal/ Nr. contului şi/sau IDNP: |
FL32_1 | ||
| 2.3 Sediul/ Domiciliul: | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: | FL34 | ||
| Datele despre reprezentant: | |||
| 2.5 Documentul de reprezentare, nr. şi data | FL35_1 | ||
| 2.6 Denumirea/ Numele | FL35_2 | ||
| 2.7 Codul Fiscal/ IDNP | FL35_3 | ||
| 2.8 Sediul/ Domiciliul | FL35_4 | ||
3. Datele despre partenerul pe operaţiune (persoana care procură sau în posesia căreia trec drepturile de proprietate): | |||
| Tipul (persoana juridică/ fizică): | FL50 | ||
| 3.1 Denumirea/ Numele: | FL51 | ||
| 3.2 Nr. contului bancar şi Codul Fiscal/ Nr. contului şi IDNP: | FL52_1 FL52_2 | ||
| 3.3 Sediul/ Domiciliul: | FL52_3 | ||
| 3.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: | FL53 | ||
| Datele despre reprezentant: | |||
| 3.5 Documentul de reprezentare, nr. şi data | FL45_1 | ||
| 3.6 Denumirea/ Numele | FL45_2 | ||
| 3.7 Codul Fiscal/ IDNP | FL45_3 | ||
| 3.8 Sediul/ Domiciliul | FL45_4 | ||
4. Motivele suspiciunii | |||
FL16 | |||
5. Numele, funcţia şi semnătura persoanei, care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare: | |||
| 5.1 __________________ FL71_1
Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura | L.Ş. |
|
5.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.8 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.9 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru cazinouri (inclusiv internet - cazinouri), localuri de odihnă dotate cu aparate pentru jocuri de noroc, instituţii care organizează şi desfăşoară loterii sau jocuri de noroc
| ||||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | ||
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | |||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | |||
| Organizaţia raportoare care efectuează operaţiunea: FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | ||
Contul: | FL05 | |||
1. Datele despre tranzacţie: | ||||
1.1 Tipul operaţiunii („3" sau "4"), genul operaţiunii |
FL11, FL00_6 | |||
1.2 Suma operaţiunii: | Codul valutei străine şi al monedei naţionale | Suma (cu cifre) | Suma (cu litere) | |
| FL13 | FL12 | |||
| 1.3 Echivalentul în lei moldoveneşti: | FL15 | |||
| 1.4 Data şi timpul efectuării operaţiunii: | FL63_1 | FL63_1 | ||
| 1.5. Denumirea, numărul şi data documentului în baza căruia s-a efectuat operaţiunea: | FL61__ FL61_1 | FL61_2 | ||
2. Date despre clientul care efectuează operaţiunea (tranzacţia) | ||||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL30 | |||
2.1 Denumirea/ Numele: | FL31 | |||
2.2 Nr. contului bancar şi Codul Fiscal/ Nr. contului şi IDNP: | FL32_1 | |||
| 2.3 Sediul/ Domiciliul: | FL33 | |||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: | FL34 | |||
| 2.5 Datele despre reprezentant: e) Documentul de reprezentare, nr. şi data f) Denumirea/ Numeleg) Codul Fiscal/ IDNP h) Sediul/ Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | |||
3. Destinaţia plăţii | ||||
FL62 | ||||
4. Motivele suspiciunii | ||||
FL16 | ||||
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare: | ||||
| 5.1 __________________ FL71_1
Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura | L.Ş. | |
|
5.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | ||||
[Anexa nr.9 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.10 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru dealerii de metale preţioase ori de pietre preţioase
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Organizaţia care efectuează operaţiunea: FL03 |
Codul fiscal: | FL04 | |
Contul: | FL05 | ||
1. Datele despre tranzacţie: | |||
1.1 Tipul operaţiunii | FL11 | ||
1.2 Genul operaţiunii, Vînzare/ Cumpărare a produselor giuvaere (VG/CG) | FL00_6 | ||
| 1.3 Denumirea obiectului operaţiunii (Destinaţia plăţii): | FL62 | ||
| 1.4 Valoarea nominală/ curentă a obiectului operaţiunii (conform expertizei): | FL17 | ||
| 1.5 Codul valutei străine şi al monedei naţionale, suma operaţiunii efectuate (în cifre) | FL13 | FL12 | |
| 1.6 Data şi timpul înregistrării operaţiunii (ziua/luna/anul, ora şi minutul se indică în cifre) | FL63_1 | FL63_2 | |
| 1.7 Echivalentul în lei moldoveneşti MDL/498: | FL15 | ||
2. Date despre client: | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL30 | ||
2.1 a) Denumirea persoanei juridice | FL31 | ||
| 2.2 a) Nr. contului şi Codul Fiscal al persoanei juridice b) Nr. contului personal şi IDNP al persoanei fizice | FL32_1 | ||
| 2.3 a) Sediul persoanei juridice b) Domiciliul persoanei fizice | FL33 | ||
| 2.4 Scria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL34 | ||
| 2.5 Date despre reprezentantul entităţii raportoare:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
3. Motivele suspiciunii | |||
FL16 | |||
4. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare: | |||
| 4.1 __________________ FL71_1
Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura | L.Ş. |
|
4.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.10 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.11 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru notari şi alţi liberi profesionişti
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Persoana fizică/juridică care efectuează operaţiunea: FL03 |
Codul fiscal/ Nr. licenţă: | FL04 | |
Contul: | FL05 | ||
1. Date despre actul juridic: | |||
1.1 Tipul contractului: | FL11, FL00_6 | ||
1.2 Denumirea documentului | FL61 | ||
| 1.3 Obiectul actului juridic: | FL17 | ||
| 1.4 Data şi timpul înregistrării actului juridic (ziua/luna/anul, ora şi minutul se indică în cifre) | FL63_1 | FL63_2 | |
| 1.5 Valoarea tranzacţiei efectuate (în cifre şi litere) | FL12 | FL13 | |
| 1.6 Echivalentul în lei (MDL/498) | FL15 | ||
| 1.7 Descrierea obiectului tranzacţionat | FL62 | ||
2. Date despre client 1 (vînzător): | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL30 | ||
2.1 a) Denumirea persoanei juridice | FL31 | ||
| 2.2 a) Nr. contului şi Codul Fiscal al persoanei juridice b) Nr. contului personal şi IDNP al persoanei fizice | FL32_1 | ||
| 2.3 a) Sediul persoanei juridice b) Domiciliul persoanei fizice | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL34 | ||
| 2.5 Date despre reprezentantul clientului 1: a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
3. Date despre client 2 (cumpărător): | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL50 | ||
3.1 a) Denumirea persoanei juridice | FL51 | ||
| 3.2 a) Nr. contului şi Codul Fiscal al persoanei juridice b) Nr. contului personal şi IDNP al persoanei fizice | FL52_1 | ||
| 3.3 a) Sediul persoanei juridice b) Domiciliul persoanei fizice | FL52_3 | ||
| 3.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL53 | ||
| 3.5 Date despre reprezentantul clientului 2: a) Documentul de reprezentare, nr. şi data eliberării b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4 | ||
4. Motivele suspiciunii | |||
FL16* | |||
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare: | |||
| 5.1 __________________ FL71_1
Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura | L.Ş. |
|
5.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.11 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.12 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru avocaţi
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Persoana fizică/juridică care efectuează operaţiunea: FL03 |
Codul fiscal/ Nr. licenţă: | FL04 | |
Contul: | FL05 | ||
1. Date despre actul juridic: | |||
1.1 Tipul operaţiunii clientului 1, genul operaţiunii: | FL11, FL00_6 | ||
1.2 Denumirea documentului | FL61 | ||
| 1.3 Obiectul actului juridic: | FL17 | ||
| 1.4 Data şi timpul înregistrării actului juridic (ziua/luna/anul, ora şi minutul se indică în cifre) | FL63_1 | FL63_2 | |
| 1.5 Valoarea tranzacţiei efectuate (în cifre şi litere) | FL12 | FL13 | |
| 1.6 Echivalentul în lei (MDL/498) | FL15 | ||
| 1.7 Descrierea contractului | FL62 | ||
2. Date despre client 1 (vînzător): | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL30 | ||
2.1 a) Denumirea persoanei juridice | FL31 | ||
| 2.2 a) Nr. contului şi Codul Fiscal al persoanei juridice b) Nr. contului personal şi IDNP al persoanei fizice | FL32_1 | ||
| 2.3 a) Sediul persoanei juridice b) Domiciliul persoanei fizice | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL34 | ||
| 2.5 Date despre reprezentantul entităţii raportoare:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
3. Date despre client 2 (cumpărător): | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL50 | ||
3.1 a) Denumirea persoanei juridice | FL51 | ||
| 3.2 a) Nr. contului şi Codul Fiscal al persoanei juridice b) Nr. contului personal şi IDNP al persoanei fizice | FL52_1 | ||
| 3.3 a) Sediul persoanei juridice b) Domiciliul persoanei fizice | FL52_3 | ||
| 3.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL53 | ||
| 3.5 Date despre reprezentantul entităţii raportoare:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data eliberării b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4 | ||
4. Motivele suspiciunii | |||
FL16* | |||
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare: | |||
| 5.1 __________________ FL71_1
Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura | L.Ş. |
|
5.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.12 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.13 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru auditori, contabili independenţi
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 |
Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
|
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
|
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Denumirea instituţiei care efectuează operaţiunea: FL03 |
Codul fiscal/ Nr. licenţă: | FL04 | |
Contul: | FL05 | ||
1. Date despre tranzacţie: | |||
1.1 Tipul operaţiunii, Genul operaţiunii (intermediere/operare): | FL11, FL00_6 | ||
| 1.2 Data şi timpul înregistrării operaţiunii (ziua/luna/anul, ora şi minutul se indică în cifre) | FL63_1 | FL63_2 | |
| 1.3 Codul valutei străine şi al monedei naţionale şi suma operaţiunii efectuate (în cifre) | FL13 | FL12 | |
| 1.4 Echivalentul în lei (MDL/498) | FL15 | ||
|
2. Date despre client: | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL30 | ||
2.1 a) Denumirea persoanei juridice | FL31 | ||
| 2.2 a) Nr. contului şi Codul Fiscal al persoanei juridice b) Nr. contului personal şi IDNP al persoanei fizice | FL32_1 | ||
| 2.3 a) Sediul persoanei juridice b) Domiciliul persoanei fizice | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL34 | ||
| 2.5 Date despre reprezentantul entităţii raportoare:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
|
3. Date despre partenerul pe operaţiune (beneficiar): | |||
| Tipul (persoana juridică/ fizică): | FL50 | ||
3.1 a) Denumirea persoanei juridice | FL51 | ||
| 3.2 a) Nr. contului şi Codul Fiscal al persoanei juridice b) Nr. contului personal şi IDNP al persoanei fizice | FL52_1 | ||
| 3.3 a) Sediul persoanei juridice b) Domiciliul persoanei fizice | FL52_3 | ||
| 3.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL53 | ||
| 3.5 Date despre reprezentantul entităţii raportoare:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4 | ||
4. Motivele suspiciunii | |||
FL16 | |||
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare: | |||
| 5.1 __________________ FL71_1
Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura | L.Ş. |
|
5.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.13 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexa nr.14 la Ordinul Directorului CCCEC nr.117 din 20 noiembrie 2007
Formularul special pentru organizaţii care au dreptul de a presta servicii legate de schimbul mandatelor poştale şi telegrafice sau de transferul de bunuri
| |||
|
Formular Nr. __________________________ FL01 Data / Perioada _______________________ FL00_1_1, FL00_1_2 | Criteriul (L/S/N): | FL00_3 | |
Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 | ||
Suma totală (în Lei): | FL00_5 | ||
| Denumirea instituţiei care efectuează operaţiunea: FL03 | Codul fiscal/ Nr. licenţă: | FL04 | |
Contul: | FL05 | ||
1. Date despre tranzacţie: | |||
1.1 Tipul operaţiunii | FL11 | ||
| 1.2. Genul operaţiunii, Eliberare/Transfer (EL/TR) | FL00_6 | ||
| 1.3 Data şi timpul înregistrării operaţiunii (ziua/luna/anul, ora şi minutul se indică în cifre) | FL63_1 | FL63_2 | |
| 1.4 Suma operaţiunii efectuate (în cifre) | FL12 | ||
| 1.5 Codul valutei străine şi al monedei naţionale | FL13 | ||
| 1.6 Echivalentul în lei MDL | FL15 | ||
| 1.7 Denumirea, numărul şi data documentului în baza căruia s-a efectuat operaţiunea: |
FL61__ FL61_1 |
FL61_2 | |
2. Date despre client: | |||
| Tipul clientului (persoana juridică/ fizică): | FL30 | ||
2.1 a) Denumirea persoanei juridice | FL31 | ||
| 2.2 a) Nr. contului şi Codul Fiscal al persoanei juridice b) Nr. contului personal şi IDNP al persoanei fizice | FL32_1 | ||
| 2.3 a) Sediul persoanei juridice b) Domiciliul persoanei fizice | FL33 | ||
| 2.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL34 | ||
| 2.5 Date despre reprezentantul entităţii raportoare:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL35_1 FL35_2 FL35_3 FL35_4 | ||
3. Date despre partener (beneficiar): | |||
| Tipul partenerului (persoana juridică/ fizică): | FL50 | ||
3.1 a) Denumirea persoanei juridice | FL51 | ||
| 3.2 a) Nr. contului şi Codul Fiscal al persoanei juridice b) Nr. contului personal şi IDNP al persoanei fizice | FL52_1 | ||
| 3.3 a) Sediul persoanei juridice b) Domiciliul persoanei fizice | FL52_3 | ||
| 3.4 Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | FL53 | ||
| 3.5 Date despre reprezentantul entităţii raportoare:
a) Documentul de reprezentare, nr. şi data b) Denumirea/ Numele c) Codul Fiscal/ IDNP d) Sediul/ Domiciliul | FL45_1 FL45_2 FL45_3 FL45_4 | ||
4. Motivele suspiciunii | |||
FL16 | |||
5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului entităţii raportoare care a înregistrat operaţiunea financiară/ cod de identificare: | |||
| 5.1 __________________ FL71_1
Numele, Prenumele |
______________ FL71_2 Funcţia | ________________ Semnătura | L.Ş. |
|
5.2 _____________________________________ FL00_8 ___________cod de identificare | |||
[Anexa nr.14 modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]
|
Anexă la Instrucţiunile cu privire la modul de completare şi transmitere a formularelor speciale privind activităţile sau tranzacţiile care cad sub incidenţa Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
Formatul datelor pentru prezentarea formularelor în forma tabelei electronice (DENUMIREA (a raportorului) YYMMDD (începutul) YYMMDD (sfârşitul).DBF)
| ||||
|
Cîmpul | Tip date | Lungimea |
Unităţi zecimale |
Descrierea |
| FL000* | N | 60 | Numărul unic operaţiunii | |
| FL00_1_1 | D | Perioada raportării - data începutul perioadei (completare automată) | ||
| FL00_1_2 | D | Perioada raportării - ultima data a perioadei | ||
| FL01 | N | 50 | Numărul formularului | |
| FL01_A | N | 4 | Numărul de ordine a operaţiunii din formular (pentru cazuri "S" şi "L" ="0001"), pentru cazul "N" este egal numărului de ordine din 4 cifre cu zerouri. (Ex. 0012) | |
| FL02_1 | D | Data înregistrării - începutul | ||
| FL02_2 | D | Data înregistrării - sfârşitul (pentru operaţiuni SUSPECTE şi LIMITATE parametrul FL02_2 este gol) | ||
| FL03 | N | 30 | Denumirea scurtă a raportorului sau codul BIC (pentru organizaţiile bancare) | |
| FL04 | N | 20 | Codul fiscal al entităţii raportoare | |
| FL05 | N | 9 | Contul al entităţii raportoare | |
| FL11 | N | 5 | Tipul operaţiunii | |
| FL12 | N | 20 | 2 | Suma în cifre |
| FL13 | N | 3 | Codul valutei (din trei cifre, conform clasificatorul Băncii Naţionale a Moldovei) | |
| FL15 | N | 20 | 2 | Echivalentul în lei moldoveneşti (este gol pentru cazul tipăririi formularului NUMERAR, pentru operaţiuni SUSPECTE şi LIMITATE este egal cu FL00_5) |
| FL16 | N | 150 | Motivul suspiciunii pe scurt (conform Ghidului activităţilor şi tranzacţiilor suspecte) | |
| FL17 | N | 150 | ||
| FL30 | N | 3 | TIPUL CLIENTULUI (persoană fizică autohtonă/străină FA/FS, persoană juridică autohtonă/ străină JA/JS) | |
| FL31 | N | 240 | CLIENTUL: Denumirea agentului economic / Numele şi prenumele persoanei fizice: | |
| FL32_1 | N | 34 | CLIENTUL: Nr. Contului | |
| FL32_2 | N | 20 | CLIENTUL: Codul fiscal / IDNP | |
| FL33 | N | 240 | CLIENTUL: Sediul / Domiciliul | |
| FL34 | N | 50 | CLIENTUL: Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: | |
| FL35_1 | N | 40 | REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Documentul de reprezentare, numărul şi data | |
| FL35_2 | N | 240 | REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Denumirea / Numele | |
| FL35_3 | N | 20 | REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Codul fiscal / IDNP | |
| FL35_4 | N | 240 | REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Sediul / Domiciliul | |
| FL41_1 | N | 50 | PARTENERUL: Denumirea băncii partenerului | |
| FL41_2 | N | 240 | PARTENERUL: Sediul băncii, Denumirea ţării | |
| FL45_1 | N | 40 | REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Documentul de reprezentare, numărul şi data | |
| FL45_2 | N | 240 | REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Denumirea / Numele | |
| FL45_3 | N | 20 | REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Codul fiscal / IDNP | |
| FL45_4 | N | 240 | REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Sediul / Domiciliul | |
| FL42 | N | 40 | PARTENERUL: Contul corespondent al băncii | |
| FL50 | N | 3 | TIPUL PARTENERULUI: (persoană fizică autohtonă/străină FA/FS, persoană juridică autohtonă /străină JA/JS) | |
| FL51 | N | 240 | PARTENERUL: Denumirea agentului economic / Numele şi prenumele persoanei fizice | |
| FL52_1 | N | 34 | PARTENERUL: Nr. contului | |
| FL52_2 | N | 20 | PARTENERUL: Codul fiscal / IDNP | |
| FL52_3 | N | 240 | PARTENERUL: Sediul / Domiciliul | |
| FL53 | N | 50 | PARTENERUL: Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat | |
| FL61 | N | 240 | Denumirea documentului, pe baza căruia se efectuează operaţiunea | |
| FL61_1 | N | 20 | Nr. Documentului | |
| FL61_2 | D | Data documentului | ||
| FL62 | N | 250 | Destinaţia plăţii sau descrierea conţinutului operaţiunii | |
| FL63_1 | D | Data efectuării operaţiunii | ||
| FL63_2 | N | 8 | 0 | Ora efectuării operaţiunii (înregistrării în bilanţul băncii) |
| FL71_1 | N | 50 | Numele persoanei, care a înregistrat operaţiunea | |
| FL71_2 | N | 35 | Funcţia persoanei, care a înregistrat operaţiunea | |
| FL00_3 | N | 1 | Criteriul (L - limitate / S - suspecte / N - numerar): | |
| FL00_4 | N | 5 | Numărul tranzacţiilor (pentru "L" şi "S" = 1, pentru "N" > 1) | |
| FL00_5 | N | 20 | 2 | Suma totală ( în lei) a operaţiunii (Suspecte sau Limitate) sau operaţiunilor în cazul Numerar |
| FL00_6 | N | 3 | Genul operaţiunii relativ contului clientului (intrare în cont - IC / ieşire din cont - DC) | |
| FL00_7 | N | 3 | Codul ţării în care este înregistrată banca partenerului pe tranzacţie | |
| FL00_8* | N | 50 | Codul personal persoanei, care a înregistrat operaţiunea | |
| * Modul de completare a cîmpurilor marcate se stabileşte de entitatea raportoare. | ||||
[Anexa modificată prin Ordinul CCCEC nr.114 din 22.08.2011, în vigoare 23.09.2011]