CENTRUL PENTRU COMBATEREA CRIMELOR ECONOMICE ŞI CORUPŢIEI

O R D I N

cu privire la modelele formularelor speciale privind operaţiunile financiare

şi modalitatea de transmitere a acestora

nr. 193  din  15.12.2005

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.55-58/219 din 07.04.2006

* * *

Abrogat: 21.12.2007

Ordinul CCCEC nr.117 din 20.11.2007

În conformitate cu prevederile art.4 alin.(7) al Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.139-140, art.1084),

ORDON:

1. Se aprobă:

- Instrucţiunea cu privire la modul de completare şi transmitere a formularelor speciale privind operaţiunile financiare (conform anexei nr.1);

- Formularul special pentru organizaţii şi persoane care efectuează operaţiuni financiare (conform anexei nr.2);

- Formularul special pentru entităţile raportoare în domeniul valorilor mobiliare (conform anexei nr.3);

- Formularul special pentru entităţile raportoare în domeniul asigurărilor (conform anexei nr.4);

- Formularul special pentru entităţile raportoare în domeniul schimbului valutar (conform anexei nr.5).

2. Punctul 13 din anexa la ordinul nr.152 din 15.12.2004 "Despre aprobarea Instrucţiunii cu privire la modul de completare şi prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.24-25, art.69), după cuvintele "cu elementele semnăturii electronice", în ambele cazuri, se completează cu cuvintele "ori printr-o altă modalitate de identificare".

3. Controlul asupra executării prezentului ordin îl exercită Serviciul Prevenire şi Combaterea Spălării Banilor (dl Valeriu Sîrcu).

INSTRUCŢIUNEA

cu privire la modul de completare şi transmitere a formularelor

speciale privind operaţiunile financiare

1. Prezenta Instrucţiune cu privire la modul de completare şi prezentare a formularelor speciale privind operaţiunile financiare (în continuare - Instrucţiunea) este elaborată în temeiul art.5 alin.(1) lit.c), art.6 lit.j) şi art.9 alin.(1) lit.g) ale Legii nr.1104-XV din 06.06.2002 "Cu privire la Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei", art.3-5 ale Legii nr.633-XV din 15.11.2001 "Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului" (în continuare Legea nr.633-XV), precum şi în baza altor acte normative.

2. Cerinţele prezentei Instrucţiuni se aplică organizaţiilor care efectuează operaţiuni financiare (în continuare - entităţi raportoare) obligate să prezinte formularele speciale, cu excepţia instituţiilor financiare, şi anume:

a) participanţilor pe piaţa valorilor mobiliare, în sensul prevederilor Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare";

b) asigurătorilor care efectuează operaţiuni de asigurare, în sensul prevederilor Legii nr.1508-XII din 15.06.1993 "Cu privire la asigurări";

c) caselor de schimb valutar şi hotelurilor care au deschise puncte de schimb, în sensul Regulamentului nr.10018-20 cu privire la organizarea şi funcţionarea pe teritoriul Republicii Moldova a caselor de schimb valutar şi punctelor de schimb de pe lîngă hoteluri, aprobat prin hotărîrea Consiliului de Administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei din 06.05.1994, proces-verbal nr.22, cu modificările şi completările ulterioare;

d) Î.S. "Poşta Moldovei", în cazul efectuării transferurilor băneşti prin intermediul mandatelor poştale internaţionale în sensul prevederilor Legii poştei nr.463-XIII din 18.05.1995, Hotărîrii Guvernului Republicii Moldova nr.798 din 18.06.2002 pentru aprobarea Regulilor privind prestarea serviciilor poştale, Instrucţiunii privind mandatele poştale internaţionale, aprobate prin hotărîrea Consiliului de Administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.129 din 06.06.2002;

e) organizatorilor jocurilor de noroc, în sensul prevederilor Legii nr.285-XIV din 18.02.1999 "Cu privire la jocurile de noroc";

f) persoanelor care desfăşoară activitate de întreprinzător în domeniul metalelor preţioase şi pietrelor preţioase, în sensul prevederilor Legii nr.282-XV din 22.07.2004 "Privind regimul pietrelor preţioase şi metalelor preţioase";

g) locatorilor şi vînzătorilor (furnizorilor) care desfăşoară activitate de leasing, în sensul prevederilor Legii nr.59-XVI din 28.04.2005 "Cu privire la leasing";

h) persoanelor care efectuează depuneri în capitalul social al întreprinderilor, în scopul obţinerii veniturilor şi a dreptului de participare la administrarea întreprinderii, în sensul prevederilor Legii nr.1265-XIV din 05.10.2000 "Cu privire la înregistrarea de stat a întreprinderilor şi organizaţiilor";

i) agenţilor imobiliari, oficiilor comerciale de dealeri şi brokeri, altor întreprinderi, organizaţii şi instituţii care execută operaţiuni de primire, transmitere, înstrăinare, transport, transfer, schimb sau păstrare a mijloacelor financiare sau a bunurilor; instituţiilor care legitimează ori înregistrează dreptul de proprietate; organelor ce acordă asistenţă juridică, notarială, contabilă, financiar-bancară şi orice alte persoane fizice şi juridice care încheie tranzacţii în afara sistemului financiar-bancar.

3. Formularul special se completează pentru fiecare operaţiune financiară limitată sau suspectă, conform art.5 al Legii nr.633-XV (în continuare - tranzacţii limitate sau suspecte), precum şi în cazul operaţiunilor financiare prevăzute de art.4 alin.(1) lit.b) al Legii nr.633-XV (în continuare - tranzacţii cumulative).

4. Formularul special este numerotat şi datat de entitatea raportoare, iar în cazul tranzacţiilor cumulative se indică şi perioada în care au fost realizate operaţiunile financiare.

5. La poziţia "Criteriul L/S/C" din formulare se indică tipul operaţiunii: limitată, suspectă sau cumulativă, în dependenţă de care se va reflecta numărul tranzacţiilor şi suma totală a acestora. În cazul tranzacţiilor cumulative se va completa un formular pentru prima operaţiune, care va fi însoţit suplimentar de datele despre operaţiunile realizate timp de 30 zile.

6. În cazul în care operaţiunea se efectuează prin intermediul persoanelor împuternicite formularul se completează cu date despre reprezentanţi.

7. Formularele speciale se remit Centrului sub forma documentului electronic, reglementat de Legea nr.264-XV din 15.07.2004 "Cu privire la documentul electronic şi semnătura digitală", prin intermediul poştei electronice sau pe suport magnetic, în ambele cazuri cu elementele semnăturii electronice sau altă modalitate de identificare. Recepţionarea informaţiei transmise în acest mod va fi confirmată imediat de către Centru, prin intermediul poştei electronice.

În cazul imposibilităţii expedierii formularelor prin poşta electronică, poate fi utilizată transmiterea acestora pe suport de hîrtie, confirmate prin semnătura persoanei responsabile de prezentarea informaţiei cu aplicarea amprentei ştampilei entităţii raportoare, prin intermediul cancelariei Centrului.

8. Informaţia privind operaţiunile financiare se va păstra în baza de date protejată a Centrului.

9. Transmiterea de către organizaţiile şi persoanele care efectuează operaţiuni financiare, enumerate în punctul 2 al prezentei Instrucţiuni, a informaţiilor (documentelor, materialelor, altor date) către Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei, Serviciul de Informaţii şi Securitate, către organele cu funcţii de control fiscal şi financiar, către alte organe similare sau către organele de urmărire penală, către organele procuraturii sau instanţele de judecată, în cazurile prevăzute de legislaţie, nu poate fi calificată drept divulgare a secretului comercial.