L E G E
privind procedura de constatare a încălcărilor în domeniul prevenirii
spălării banilor şi finanţării terorismului şi modul
de aplicare a sancţiunilor
nr. 75 din 21.05.2020
Monitorul Oficial nr.142-146/260 din 12.06.2020
* * *
C U P R I N S
Capitolul I
DISPOZIŢII GENERALE
Articolul 1. Scopul şi domeniul de aplicare a legii
Articolul 2. Noţiuni principale
Articolul 3. Organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare
Articolul 4. Competenţa organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare
Capitolul II
VERIFICAREA CONFORMITĂŢII ENTITĂŢILOR RAPORTOARE
Articolul 5. Temeiurile iniţierii procedurii de control al entităţilor raportoare
Articolul 6. Planificarea procedurii de control
Articolul 7. Coordonarea controlului
Articolul 8. Notificarea
Articolul 9. Ordinul de efectuare a controlului
Articolul 10. Procedura de control
Articolul 11. Efectuarea vizitelor de control
Articolul 12. Solicitarea informaţiilor
Articolul 13. Accesul la informaţia deţinută de Serviciu
Articolul 14. Drepturile şi obligaţiile entităţii raportoare supuse controlului
Articolul 15. Informarea privind drepturile şi obligaţiile
Articolul 16. Drepturile şi obligaţiile inspectorilor în cadrul procedurii de control
Articolul 17. Explicaţii
Articolul 18. Renunţarea la procedura de control
Articolul 19. Raportul de control
Articolul 20. Obiecţii asupra raportului de control
Articolul 21. Adoptarea, comunicarea şi publicarea deciziilor
Articolul 22. Procedura de contestare a deciziilor
Articolul 23. Modul de executare a deciziilor
Articolul 24. Abrogat
Capitolul III
RĂSPUNDEREA ŞI INDIVIDUALIZAREA SANCŢIUNILOR
Articolul 25. Termenul de tragere la răspundere
Articolul 26. Încălcări uşoare şi grave
Articolul 27. Încălcarea repetată
Articolul 28. Încălcarea sistematică
Articolul 29. Încălcarea continuă
Articolul 30. Încălcarea prelungită
Articolul 31. Aplicarea amenzii în cadrul pluralităţii de încălcări
Articolul 32. Circumstanţe agravante
Articolul 33. Circumstanţe atenuante
Articolul 34. Sancţiuni pentru încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
Articolul 35. Subiecţii supuşi sancţiunii
Articolul 36. Declaraţia publică în mass-media
Articolul 37. Prescripţia
Articolul 38. Suspendarea activităţii, suspendarea sau retragerea autorizaţiei, licenţei de activitate
Articolul 39. Interdicţia temporară de a exercita funcţii de conducere
Articolul 40. Amenda
Capitolul IV
FAPTELE CE CONSTITUIE ÎNCĂLCĂRI ALE PREVEDERILOR LEGISLAŢIEI CU PRIVIRE
LA PREVENIREA ŞI COMBATEREA SPĂLĂRII BANILOR ŞI FINANŢĂRII
TERORISMULUI ŞI SANCŢIUNILE APLICATE
Articolul 41. Neaplicarea măsurilor de precauţie şi a măsurilor în relaţiile bancare transfrontaliere
Articolul 42. Încălcarea interdicţiei de a deschide conturi anonime
Articolul 421. Încălcarea interdicţiilor privind relaţiile de afaceri şi tranzacţiile asociate activelor virtuale
Articolul 43. Nerespectarea cerinţelor privind informaţiile care însoţesc transferurile de fonduri
Articolul 44. Neidentificarea persoanei expuse politic, a membrilor familiei acesteia şi a persoanelor asociate persoanei expuse politic, precum şi neaplicarea procedurilor în funcţie de riscul generat de persoanele expuse politic, membrii familiilor acestora şi persoanele asociate persoanelor expuse politic
Articolul 45. Stabilirea sau continuarea unor relaţii de afaceri cu persoana expusă politic, membrii familiei acesteia şi persoanele asociate persoanei expuse politic fără obţinerea aprobării conducerii superioare
Articolul 46. Neidentificarea sursei bunurilor
Articolul 47. Lipsa desemnării persoanelor învestite cu atribuţii de executare a legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
Articolul 48. Lipsa evidenţei informaţiilor şi a documentelor
Articolul 49. Lipsa evidenţei tuturor tranzacţiilor
Articolul 50. Neinformarea Serviciului în termenele stabilite despre activităţile sau tranzacţiile suspecte
Articolul 51. Neinformarea Serviciului în termenele stabilite despre activităţile sau tranzacţiile realizate
Articolul 52. Abrogat
Articolul 53. Nerespectarea cerinţelor privind completarea formularului special
Articolul 54. Abrogat
Articolul 55. Încălcarea obligaţiilor de confidenţialitate
Articolul 56. Neprezentarea informaţiei şi obstrucţionarea controlului
Articolul 57. Neaprobarea politicilor, a controalelor interne şi a procedurilor
Articolul 58. Executarea activităţii sau a tranzacţiei contrar deciziei Serviciului
Articolul 59. Neîntreprinderea acţiunilor privind identificarea şi evaluarea riscurilor
Articolul 60. Neexecutarea obligaţiei de a aplica imediat măsuri restrictive
Articolul 61. Neinformarea Serviciului despre aplicarea măsurilor restrictive
Articolul 62. Neexecutarea deciziilor/prescripţiilor organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare
Articolul 63. Încălcarea obligaţiei de comunicare de către Serviciul Vamal
Capitolul V
DISPOZIŢII FINALE ŞI TRANZITORII
Articolul 64. Dispoziţii finale şi tranzitorii
Notă: În cuprinsul legii, textele „lit.a), c)–g), i) şi p)” şi „lit.a), c), h) şi i)” se substituie cu textul „lit.a), c)–g), i), p) şi q)”, conform Legii nr.268 din 28.11.2024, în vigoare 29.11.2024
În scopul transpunerii art.14 (4), 16, 18, 18a, 20, 30, 32, 32a, 40, 42, 45, 46, 48, 50a, 59 şi 60 din Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European şi a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanţării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr.648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului şi de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi a Directivei 2006/70/CE a Comisiei (text cu relevanţă pentru SEE), publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 141 din 5 iunie 2015, aşa cum a fost modificată ultima oară prin Directiva (UE) 2018/843 a Parlamentului European şi a Consiliului din 30 mai 2018, în conformitate cu art.35 alin.(2) din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului,
Parlamentul adoptă prezenta lege organică.
Capitolul I
DISPOZIŢII GENERALE
Articolul 1. Scopul şi domeniul de aplicare a legii
(1) Prezenta lege stabileşte procedura de constatare a încălcărilor în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului, comise de către entităţile raportoare, persoanele cu funcţii de conducere de rang superior, persoanele cu funcţii de răspundere şi angajaţii entităţilor raportoare, precum şi modul de aplicare a sancţiunilor.
(2) Prevederile prezentei legi se aplică faptelor (acţiuni sau inacţiuni) săvârşite pe teritoriul Republicii Moldova, ce fac obiectul încălcării prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, inclusiv ale prezentei legi.
(3) Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor, Banca Naţională a Moldovei şi Comisia Naţională a Pieţei Financiare sunt autorităţile naţionale care au competenţa de a pune în aplicare prezenta lege în conformitate cu atribuţiile prevăzute în Legea nr.308/2017.
(4) Dacă există neconcordanţe între dispoziţiile unui tratat internaţional la care Republica Moldova este parte şi cele prevăzute de prezenta lege, prioritate au reglementările internaţionale.
Articolul 2. Noţiuni principale
În sensul prezentei legi, următoarele noţiuni semnifică:
angajat al entităţii raportoare – persoană fizică din cadrul entităţii raportoare, angajată pe bază de contract individual de muncă, care are obligaţii ce ţin de respectarea prevederilor Legii nr.308/2017;
control inopinat – control care nu este inclus în planul anual al controalelor şi care se efectuează cu scopul de a verifica respectarea cerinţelor stabilite de legislaţie;
control planificat – control efectuat conform planului anual al controalelor, în baza analizei şi evaluării conform criteriilor de risc;
echivalent în lei al sumei în euro – echivalentul în lei moldoveneşti al sumelor în euro calculat la cursul oficial al Băncii Naţionale a Moldovei la data comiterii încălcării. În cazul încălcărilor repetate, sistematice, continue sau prelungite se aplică cursul oficial al leului moldovenesc stabilit de Banca Naţională a Moldovei la data comiterii ultimei fapte care constituie încălcare;
entitate raportoare – persoană fizică sau juridică specificată la art.4 alin.(1) din Legea nr.308/2017;
persoană cu funcţie de conducere de rang superior – persoană fizică specificată la art.3 din Legea nr.308/2017;
persoană cu funcţie de răspundere – persoană fizică din cadrul entităţii raportoare căreia i se acordă, permanent sau provizoriu, prin lege, prin numire, alegere sau în virtutea unei însărcinări, anumite drepturi şi obligaţii în vederea exercitării funcţiilor administrative de dispoziţie, organizatorice ori economice;
procedură de control – instrument procedural de obţinere a informaţiilor şi a documentelor necesare de la entităţile raportoare în cadrul procesului de verificare a conformităţii, utilizat de Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor pentru constatarea încălcării prevederilor Legii nr.308/2017;
proces-verbal de efectuare a vizitei de control – act în care se înregistrează constatările şi acţiunile efectuate pe parcursul vizitei de control.
[Art.2 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 3. Organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare
(1) Organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare sunt prevăzute la art.15 alin.(1) din Legea nr.308/2017.
(2) Aplicarea sancţiunilor pentru încălcarea de către entităţile raportoare a prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, prevăzute de prezenta lege, este de competenţa următoarelor organe cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare:
a) Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor (în continuare – Serviciu);
b) Banca Naţională a Moldovei;
c) Comisia Naţională a Pieţei Financiare.
Articolul 4. Competenţa organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare
(1) Organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare, în termen de 24 de ore, informează Serviciul dacă, pe parcursul controalelor efectuate în cadrul entităţilor raportoare sau în orice alt mod, descoperă fapte care ar putea avea legătură cu încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.
(2) Serviciul poate recomanda organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare efectuarea controalelor în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului la entităţile supravegheate, conform procedurilor prevăzute de legislaţia în al cărei temei activează, cu informarea Serviciului despre rezultatul controlului, sau, după caz, poate solicita delegarea unui specialist pentru efectuarea de comun cu reprezentanţii Serviciului a controlului în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.
(3) Serviciul şi Banca Naţională a Moldovei pot delega specialişti pentru acordarea consultanţei reciproce, în limitele competenţelor deţinute, în cadrul efectuării controalelor în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.
(4) Banca Naţională a Moldovei efectuează verificarea conformităţii entităţilor raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), b), e), g) şi i) din Legea nr.308/2017, constată încălcările şi emite deciziile corespunzătoare în conformitate cu Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei, Legea nr.202/2017 privind activitatea băncilor, Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară şi Legea nr.114/2012 cu privire la serviciile de plată şi moneda electronică. Intrarea în vigoare, executarea şi contestarea deciziilor Băncii Naţionale a Moldovei privind aplicarea sancţiunilor se realizează în conformitate cu legile la care se face referire în prezentul alineat. Termenul de tragere la răspundere, modul de individualizare, tipul şi cuantumul sancţiunilor se stabilesc în conformitate cu prevederile prezentei legi. Dispoziţiile alin.(2) din prezentul articol, art.6 alin.(1), (2) şi (4), art.7 alin.(4), (5) şi (6), art.10 alin.(2) din prezenta lege nu se aplică controalelor efectuate de către Banca Naţională a Moldovei, fără a aduce atingere art.34 alin.(3).
(5) Comisia Naţională a Pieţei Financiare efectuează verificarea conformităţii entităţilor raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.c), d), f) şi p) din Legea nr.308/2017 potrivit Legii nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare. Modul de individualizare, tipul şi cuantumul sancţiunilor se stabilesc în conformitate cu prevederile prezentei legi.
(6) Serviciul efectuează verificarea conformităţii entităţilor raportoare, individualizarea şi aplicarea sancţiunilor pentru entităţile raportoare, conform procedurii prevăzute de prezenta lege.
[Art.4 completat prin Legea nr.174 din 11.07.2024, în vigoare 02.08.2024]
[Art.4 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Capitolul II
VERIFICAREA CONFORMITĂŢII ENTITĂŢILOR RAPORTOARE
Articolul 5. Temeiurile iniţierii procedurii de control al entităţilor raportoare
Serviciul iniţiază procedura de control al entităţii raportoare:
a) în temeiul informaţiilor obţinute de la organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare sau de la alte autorităţi, persoane fizice şi juridice prevăzute la art.4 alin.(2)–(5) din Legea nr.308/2017, privind presupusa încălcare a prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului;
b) din oficiu, în temeiul informaţiilor deţinute conform Legii nr.308/2017.
Articolul 6. Planificarea procedurii de control
(1) Controlul planificat la entităţile raportoare se efectuează în baza planurilor anuale de control, care conţin lista entităţilor raportoare subiecţi ai controlului, scopul controlului, perioada planificată a controlului şi justificarea efectuării controlului.
(2) În procesul de întocmire a planurilor de control se vor lua în considerare riscurile de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului identificate în raportul de evaluare naţională a riscurilor şi în legislaţia cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.
(3) Serviciul poate efectua controale inopinate în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului, suplimentar celor incluse în planul anual de control.
(4) Serviciul poate solicita organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare, care deţin competenţe de efectuare a controalelor la entităţile supravegheate, să efectueze controale inopinate în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului la entităţile raportoare.
(5) Organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare, care deţin competenţe de efectuare a controalelor la entităţile supravegheate, furnizează Serviciului:
a) planurile anuale de control, până la data de 31 decembrie a anului care precedă controlul, precum şi actualizările planurilor, în termen de 14 zile de la aprobarea acestora;
b) notificarea privind controlul inopinat intenţionat, până în ziua începerii controlului, cu excepţia cazului în care controlul rezultă din planul de control actualizat;
c) informaţia privind rezultatele controlului, în cazul constatării încălcării de către entităţile raportoare a prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, în termen de 14 zile de la data întocmirii actului de control.
[Art.6 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 7. Coordonarea controlului
(1) Controalele în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului efectuate de către Serviciu se coordonează cu organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare, care deţin competenţe de efectuare a controalelor la entităţile supravegheate.
(2) În procesul de coordonare conform alin.(1), până la data de 15 noiembrie a fiecărui an, Serviciul elaborează şi face publice informaţiile privind domeniile şi sectoarele expuse riscului de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului.
(3) Serviciul poate oferi organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare, care deţin competenţe de efectuare a controalelor entităţilor supravegheate, recomandări privind modul de efectuare a controlului conform prezentei legi.
(4) Autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) pot solicita delegarea reciprocă a specialiştilor din cadrul lor în scopul efectuării controalelor comune în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.
(5) Entitatea raportoare poate fi supusă doar unui control planificat în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului, efectuat pe parcursul unui an calendaristic de către unul dintre organele de supraveghere a entităţilor raportoare.
(6) În cazul identificării informaţiei privind presupusa încălcare a prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, se permite efectuarea controalelor inopinate.
Articolul 8. Notificarea
(1) Serviciul notifică entitatea raportoare despre iniţierea procedurii de control planificat cu cel puţin 10 zile lucrătoare înainte de începerea procedurii de control.
(2) Serviciul nu notifică în prealabil entitatea raportoare despre efectuarea controlului inopinat.
[Art.8 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 9. Ordinul de efectuare a controlului
(1) Controlul este efectuat de cel puţin doi angajaţi (în continuare – inspectori) autorizaţi printr-un ordin emis de către conducerea Serviciului.
(2) Ordinul de efectuare a controlului se emite în formă scrisă şi conţine:
a) temeiul iniţierii şi tipul controlului;
b) autoritatea care efectuează controlul;
c) data şi locul emiterii ordinului;
d) numele şi prenumele inspectorilor, cu indicarea numărului legitimaţiei de serviciu;
e) denumirea şi adresa entităţii raportoare supuse controlului;
f) obiectul şi scopul controlului;
g) data începerii controlului şi durata acestuia;
h) semnătura persoanei responsabile care emite ordinul;
i) drepturile şi obligaţiile entităţii raportoare supuse controlului.
(3) Ordinul de efectuare a controlului se contestă odată cu decizia emisă în conformitate cu art.21.
[Art.9 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 10. Procedura de control
(1) La stabilirea din oficiu sau după obţinerea informaţiei privind presupusa încălcare a prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, Serviciul iniţiază procedura de control la entitatea raportoare vizată, cu sau fără efectuarea vizitei de control.
(2) În temeiul informaţiei privind presupusa încălcare a prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului pot fi efectuate controale care nu suferă amânare în zile nelucrătoare şi/sau în afara orelor de lucru, după notificarea prealabilă a persoanei împuternicite să reprezinte entitatea raportoare.
(3) Procedura de control poate fi desfăşurată la sediul Serviciului sau prin efectuarea vizitelor de control la sediul entităţii raportoare supuse controlului, dacă activităţile respective sunt justificate prin natura lor şi dacă acestea pot contribui la efectuarea controlului într-o manieră mai rapidă.
(31) Din motive justificate legate de complexitatea procedurii de control, termenul general de efectuare a procedurii de control poate fi prelungit până la 30 de zile sau poate fi suspendat până la înlăturarea cauzelor care au dus la suspendarea procedurii de control.
(32) Perioada de suspendare a procedurii de control nu este inclusă în termenele prevăzute la art.11 şi 19.
(4) Vizita de control începe doar după prezentarea de către inspectori a legitimaţiilor de serviciu şi a ordinului de efectuare a controlului în formă scrisă.
[Alin.(5) art.10 abrogat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
(6) Procedura de control se finalizează cu întocmirea raportului de control în conformitate cu art.19.
[Art.10 modificat prin Legea nr.268 din 28.11.2024, în vigoare 29.11.2024]
[Art.10 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 11. Efectuarea vizitelor de control
(1) Efectuarea vizitelor de control la entităţile raportoare este dispusă printr-un ordin emis de către directorul Serviciului.
(2) Ordinul de efectuare a vizitei de control se emite în formă scrisă şi conţine:
a) scopul şi obiectul vizitei de control;
b) perioada efectuării vizitei de control;
c) data şi locul emiterii ordinului;
d) numele şi prenumele inspectorilor ce vor efectua vizita de control, cu indicarea numărului legitimaţiei de serviciu;
e) denumirea şi adresa entităţii raportoare unde se va efectua vizita de control;
f) semnătura persoanei responsabile care emite ordinul.
(3) Ordinul de efectuare a vizitei de control se contestă odată cu decizia emisă în conformitate cu art.21.
(4) Vizita de control se efectuează în timpul orelor de muncă şi în prezenţa reprezentantului entităţii raportoare supuse controlului. Vizita de control poate continua după orele de muncă doar cu acordul reprezentantului entităţii raportoare.
(5) Termenul de efectuare a vizitei de control nu depăşeşte 5 zile lucrătoare şi poate fi prelungit pe un termen de până la 10 zile lucrătoare, în funcţie de gravitatea şi durata presupusei încălcări, precum şi de circumstanţele care ar afecta desfăşurarea vizitei.
(6) După finalizarea vizitei de control, în temeiul probelor acumulate, inspectorul întocmeşte procesul-verbal de efectuare a vizitei de control, în care se indică acţiunile efectuate, circumstanţele constatate, actele şi/sau dispozitivele de stocare a datelor prezentate, precum şi obiecţiile entităţii raportoare supuse controlului.
(7) Procesul-verbal de efectuare a vizitei de control se întocmeşte în două exemplare şi se semnează pe fiecare pagină de către inspectori şi reprezentantul entităţii raportoare supuse controlului. Refuzul reprezentantului entităţii raportoare de a semna procesul-verbal de efectuare a vizitei de control se consemnează în procesul-verbal şi poate fi înregistrat audio/video, cu consemnarea refuzului şi anexarea înregistrării la procesul-verbal.
(8) Un exemplar al procesului-verbal de efectuare a vizitei de control se înmânează, pe bază de semnătură, reprezentantului entităţii raportoare supuse controlului. Acesta este obligat să confirme, prin semnătură, inclusiv prin semnătura persoanelor cu funcţii de conducere de rang superior sau a altui reprezentant al entităţii raportoare, primirea exemplarului procesului-verbal de efectuare a vizitei de control chiar şi în caz de dezacord cu constatările expuse.
(9) În cazul în care reprezentantul entităţii raportoare supuse controlului refuză să primească sau să confirme, prin semnătură, primirea exemplarului procesului-verbal de efectuare a vizitei de control, acest fapt se consemnează în procesul-verbal respectiv şi se certifică prin semnătura inspectorilor, iar procesul-verbal de efectuare a vizitei de control se expediază ulterior entităţii raportoare prin scrisoare recomandată cu confirmare de primire.
(10) Refuzul reprezentantului entităţii raportoare de a semna procesul-verbal de efectuare a vizitei de control nu împiedică finalizarea efectuării vizitei de control şi aplicarea sancţiunii.
[Art.11 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 12. Solicitarea informaţiilor
(1) La solicitarea Serviciului, entitatea raportoare prezintă orice informaţie sau document deţinut, în scopul executării atribuţiilor Serviciului prevăzute în Legea nr.308/2017, inclusiv cu referire la:
a) clienţi;
b) tranzacţiile efectuate;
c) valoarea şi tipul bunurilor, precum şi locul aflării acestora;
d) aplicarea măsurilor de precauţie faţă de clienţi;
e) adresele IP prin care a avut loc conexiunea cu sistemul informaţional al entităţii raportoare şi cu clienţii acesteia, precum şi ora exactă la care a avut loc conexiunea;
f) alte informaţii în raport cu efectuarea controlului.
(2) Solicitarea Serviciului menţionată la alin.(1) va conţine:
a) termenul rezonabil şi forma în care informaţiile sau documentele urmează a fi prezentate;
b) scopul solicitării şi termenul de obţinere de către entitatea raportoare a informaţiilor în raport cu aplicarea măsurilor de precauţie faţă de clienţi sau în raport cu anumite tranzacţii ocazionale.
(3) Informaţiile şi documentele menţionate la alin.(1) şi (2) urmează a fi prezentate Serviciului în mod gratuit.
[Art.12 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 13. Accesul la informaţia deţinută de Serviciu
(1) Entitatea raportoare supusă controlului efectuat de către Serviciu are drept de acces la informaţiile care o vizează deţinute de Serviciu. Dreptul de acces la informaţiile care o vizează nu include accesul entităţii raportoare supuse controlului la informaţiile confidenţiale şi documentele interne ale Serviciului, la corespondenţa Serviciului cu alte autorităţi din domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor. Dreptul de acces la informaţiile care o vizează este asigurat la solicitarea scrisă a entităţii raportoare supuse controlului, ca urmare a transmiterii de către Serviciu a raportului de control către entitatea raportoare.
(2) Accesul la informaţiile deţinute de Serviciu este acordat cu condiţia ca acestea să fie folosite numai în cadrul procedurii de control efectuate de către Serviciu sau în cadrul unei eventuale proceduri judiciare legate de control.
(3) Entităţilor raportoare li se oferă accesul la informaţiile ce le vizează, deţinute de Serviciu, în termen de 3 zile lucrătoare din momentul solicitării scrise.
Articolul 14. Drepturile şi obligaţiile entităţii raportoare supuse controlului
(1) Entitatea raportoare supusă controlului este obligată să asigure inspectorilor:
a) condiţii adecvate de lucru şi mijloace necesare rezonabile pentru efectuarea eficientă a controlului, în măsura în care entitatea raportoare dispune de acestea şi le poate acorda fără a periclita activitatea sa;
b) furnizarea în termen a informaţiilor, documentelor şi materialelor solicitate;
c) punerea la dispoziţie a mijloacelor de comunicare şi a altor echipamente tehnice în scopul realizării controlului, în măsura în care entitatea raportoare dispune de acestea şi le poate acorda fără a periclita activitatea sa;
d) permiterea copierii, fotografierii, filmării, înregistrării audio a materialelor necesare, în condiţiile legislaţiei care reglementează regimul juridic al informaţiilor cu accesibilitate limitată;
e) desfăşurarea procedurii de control fără impedimente.
(11) Pe parcursul efectuării procedurii de control, entitatea raportoare are următoarele drepturi:
a) să ia cunoştinţă cu ordinul de efectuare a controlului sau ordinul de efectuare a vizitei de control şi să obţină o copie de pe acesta;
b) să prezinte probe;
c) să prezinte explicaţii, înregistrate sub orice formă, referitoare la obiectul şi scopul controlului;
d) să fie asistat de un avocat, de alţi reprezentanţi împuterniciţi conform legislaţiei. Lipsa acestora nu poate fi invocată de către entitatea raportoare drept temei pentru amânarea controlului;
e) să obţină un exemplar al procesului-verbal de efectuare a vizitei de control şi/sau al raportului de control;
f) să asiste personal sau prin reprezentantul său la procedura de control.
(2) Autenticitatea documentelor şi corespunderea copiilor de pe documente cu originalul acestora se confirmă de către reprezentantul entităţii raportoare supuse controlului. În cazul în care entitatea raportoare supusă controlului nu deţine documentele originale, reprezentantul acesteia prezintă copiile certificate corespunzător.
(3) În cazul în care reprezentanţii sau angajaţii entităţii raportoare supuse controlului împiedică efectuarea vizitei de control, inspectorii pot solicita asistenţa colaboratorilor de poliţie.
[Art.14 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 15. Informarea privind drepturile şi obligaţiile
(1) Înainte de efectuarea vizitei de control, inspectorii sunt obligaţi să informeze reprezentantul entităţii raportoare supuse controlului, angajaţii acesteia sau alte persoane care îndeplinesc anumite activităţi în interesul entităţii despre drepturile şi obligaţiile acestora, precum şi să le comunice tipurile de sancţiuni care pot fi aplicate în cazul în care vor împiedica desfăşurarea procedurii de control.
(2) Accesul în spaţiile şi în sediile entităţii raportoare supuse controlului se exercită cu permisiunea persoanei cu funcţie de răspundere sau a unui alt reprezentant al entităţii.
[Art.15 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 16. Drepturile şi obligaţiile inspectorilor în cadrul procedurii de control
(1) Inspectorii îşi exercită drepturile în temeiul ordinului de control în scopul efectuării procedurii de control la entitatea raportoare, în care sunt prevăzute împuternicirile lor.
(2) Inspectorii au următoarele drepturi:
a) să examineze registre şi orice documente aflate în raport cu obiectul şi scopul controlului, indiferent dacă sunt păstrate pe un suport fizic sau electronic;
b) să obţină copii sau extrase, în orice formă, din registrele şi documentele menţionate la lit.a);
c) să ridice registrele şi documentele menţionate la lit.a) în scopul evitării ascunderii, modificării sau distrugerii acestora sau în cazul imposibilităţii obţinerii copiilor de pe acestea;
d) să solicite oricărui reprezentant sau oricărui angajat al entităţii raportoare explicaţii asupra faptelor sau documentelor aflate în raport cu obiectul şi scopul controlului şi să înregistreze răspunsurile lor;
e) să solicite prezentarea informaţiei aflate în raport cu obiectul şi scopul controlului, care se păstrează pe un suport electronic şi este accesibilă din încăpere, într-o formă care ar permite ridicarea acesteia.
(3) În cazul în care inspectorii, în cadrul procedurii de control, solicită reprezentanţilor entităţii raportoare explicaţii, acestea pot fi înregistrate audio/video, fapt ce se consemnează în procesul-verbal de efectuare a vizitei de control şi/sau în raportul de control. O copie de pe înregistrarea efectuată este pusă la dispoziţia entităţii raportoare după finalizarea procedurii de control. În cazul în care s-au cerut explicaţii unui reprezentant al entităţii raportoare care nu este sau nu era autorizat să ofere explicaţii în numele acesteia, Serviciul stabileşte un termen în care entitatea raportoare poate transmite rectificări sau completări la explicaţiile oferite de către acest reprezentant. Rectificările şi completările se suplimentează la explicaţiile înregistrate.
(4) În cazul în care nu este nicio persoană în încăperea în care urmează a fi efectuată vizita de control, inspectorii sunt obligaţi:
a) înainte de începerea vizitei de control, să întreprindă toate acţiunile rezonabile pentru a informa despre intenţia de a efectua vizita de control persoana care ocupă sau administrează încăperea entităţii raportoare în care va avea loc vizita de control;
b) după informarea persoanei menţionate la lit.a), să-i ofere acesteia sau reprezentantului ei posibilitatea rezonabilă de a asista la efectuarea vizitei de control;
c) în cazul în care nu s-a reuşit informarea persoanei menţionate la lit.a), să o informeze prin scrisoare recomandată cu confirmare de primire.
(5) Inspectorii pot solicita sprijinul subdiviziunilor abilitate ale Ministerului Afacerilor Interne, care sunt obligate să acorde asistenţa necesară angajaţilor Serviciului în exerciţiul funcţiei în conformitate cu Legea nr.320/2012 cu privire la activitatea Poliţiei şi statutul poliţistului. La efectuarea vizitelor de control pot fi antrenaţi, după caz, şi experţi în anumite domenii, împuterniciţi de Serviciu în condiţiile alin.(1).
[Alin.(6)-(7) art.16 abrogate prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
(8) Entitatea raportoare are obligaţia să se supună vizitei de control efectuate de către Serviciu.
[Art.16 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 17. Explicaţii
(1) Explicaţiile se consemnează în procesul-verbal de efectuare a vizitei de control sau în raportul de control, care sunt semnate de către persoana care oferă explicaţii.
(2) Refuzul oferirii explicaţiilor se consemnează în procesul-verbal de efectuare a vizitei de control sau în raportul de control, cu indicarea motivului refuzului.
(3) Explicaţiile oferite în formă verbală pot fi înregistrate audio/video, cu informarea prealabilă a persoanei care oferă explicaţii şi consemnarea faptului în procesul-verbal de efectuare a vizitei de control sau în raportul de control. Persoana împuternicită să reprezinte entitatea raportoare supusă controlului are dreptul de a asista la prezentarea explicaţiilor verbale.
(4) Inspectorii transmit entităţii raportoare supuse controlului o copie a explicaţiilor verbale înregistrate audio/video pe un dispozitiv de stocare a datelor. Entitatea raportoare supusă controlului sau persoana împuternicită de către aceasta certifică în scris primirea copiei explicaţiilor verbale înregistrate audio/video.
[Art.17 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 18. Renunţarea la procedura de control
Serviciul poate renunţa justificat, la orice etapă, să desfăşoare procedura de control, informând în scris entitatea raportoare supusă controlului despre acest fapt. În acest caz se emite o decizie în care se indică motivele renunţării la procedura de control.
Articolul 19. Raportul de control
(1) Raportul de control al entităţii raportoare se întocmeşte în două exemplare şi se semnează de către inspectorii care au participat nemijlocit la efectuarea controlului.
(2) Raportul de control conţine:
a) denumirea şi adresa entităţii raportoare supuse controlului;
b) numele, prenumele şi funcţiile inspectorilor;
c) data autorizării efectuării controlului;
d) scopul şi obiectul controlului;
e) termenul de efectuare a controlului, cu indicarea datei de începere şi de finalizare a controlului;
f) numele, prenumele şi funcţiile persoanelor care depun declaraţii şi oferă explicaţii în timpul efectuării controlului;
g) descrierea procedurii de control efectuate, constatarea şi descrierea încălcărilor identificate, precum şi indicarea persoanelor responsabile de săvârşirea acestor încălcări;
h) consemnarea anexelor prin indicarea denumirii fiecăreia dintre ele;
i) date privind informarea entităţii raportoare supuse controlului despre dreptul acesteia de a prezenta obiecţii la raport;
j) locul şi data întocmirii raportului;
k) semnăturile inspectorilor.
(3) Raportul de control se transmite entităţii raportoare în termen de 30 de zile de la momentul finalizării controlului.
[Art.19 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 20. Obiecţii asupra raportului de control
(1) Entitatea raportoare supusă controlului are dreptul de a prezenta Serviciului obiecţii motivate asupra raportului de control, în formă scrisă, în termen de 14 zile de la momentul primirii acestuia.
(2) Obiecţiile entităţii raportoare supuse controlului sunt examinate de către Serviciu în termen de 14 zile de la primirea acestora. În urma examinării, Serviciul emite un raport prin care respinge sau admite obiecţiile, care este adus la cunoştinţă entităţii raportoare imediat.
(3) Erorile materiale şi omisiunile vădite din raportul de control, care nu afectează concluziile acestuia, se corectează de către inspectorul care l-a întocmit.
Articolul 21. Adoptarea, comunicarea şi publicarea deciziilor
(1) După expirarea termenului prevăzut la art.20 alin.(2), directorul Serviciului, în termen de 30 de zile, adoptă o decizie cu privire la:
1) emiterea unei prescripţii conform art.37;
2) constatarea comiterii unei încălcări şi aplicarea sancţiunilor, cu sau fără solicitarea către autorităţile competente de a suspenda sau retrage autorizaţia, licenţa de activitate;
3) efectuarea unui control suplimentar;
4) nesancţionarea entităţii raportoare dacă:
a) nu a fost stabilită nicio încălcare;
b) entitatea raportoare solicită anularea raportului de control, în cazul în care singura dovadă pe care se bazează aplicarea sancţiunii sunt informaţiile atribuite la secret de stat, secret comercial sau orice alt tip de secret protejat de lege;
c) din materialele cazului rezultă că faptele entităţii raportoare conţin elementele constitutive ale unei contravenţii sau infracţiuni şi acestea vor fi transmise autorităţilor competente pentru examinare;
d) termenul menţionat la art.25 a expirat.
(2) Decizia Serviciului trebuie să fie motivată şi fundamentată doar pe dovezi la care subiectul supus sancţiunii are acces, cu excepţia informaţiilor atribuite la secret de stat, comercial sau orice alt secret protejat de lege. Decizia va conţine temeiul legal de adoptare, circumstanţele încălcării, explicaţiile subiectului supus sancţiunii şi analiza acestora, descrierea circumstanţelor agravante sau atenuante, sancţiunea aplicată, modul de individualizare a acesteia, termenul şi modul de atac al deciziei.
(3) Decizia Serviciului se comunică în scris subiectului vizat în termen de 5 zile de la data adoptării.
(4) Deciziile Serviciului se publică pe pagina web oficială a acestuia în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării. Publicarea deciziilor se face cu luarea în considerare a interesului legitim al subiecţilor vizaţi în protejarea secretelor comerciale sau oricăror altor tipuri de secrete protejate de lege. În termen de 30 de zile de la momentul adoptării deciziei Serviciului, autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) pot consulta opinia Serviciului privind necesitatea publicării deciziilor pe care le-au emis.
(5) În cazul în care decizia Serviciului este contestată, informaţiile privind contestaţiile depuse şi rezultatul examinării lor sunt publicate pe pagina web oficială a Serviciului.
(6) Serviciul asigură publicarea oricărei informaţii în conformitate cu prezentul articol şi păstrarea acesteia pe pagina sa web oficială pentru o perioadă de 5 ani de la momentul publicării.
[Art.21 completat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 22. Procedura de contestare a deciziilor
(1) Deciziile emise de către Serviciu pot fi contestate de persoana care se consideră vătămată în drepturi în modul şi în termenul prevăzute de Codul administrativ, fără respectarea procedurii prealabile.
(2) Deciziile emise de către Banca Naţională a Moldovei şi Comisia Naţională a Pieţei Financiare pot fi contestate în conformitate cu legislaţia.
Articolul 23. Modul de executare a deciziilor
(1) Deciziile Serviciului sunt executorii din momentul expirării termenului de contestare sau din momentul rămânerii definitive a hotărârii judecătoreşti.
(2) Entităţile raportoare şi subiecţii vizaţi sunt obligaţi să informeze Serviciul despre măsurile întreprinse în vederea executării deciziei în termenul stabilit în aceasta.
(3) În cazul neexecutării în termen a deciziilor Serviciului, executarea silită a acestora se efectuează în conformitate cu prevederile prezentei legi şi ale Codului de executare.
Articolul 24. Fişa de conformitate
[Art.24 abrogat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 11.05.2023]
Capitolul III
RĂSPUNDEREA ŞI INDIVIDUALIZAREA SANCŢIUNILOR
Articolul 25. Termenul de tragere la răspundere
Termenul de tragere la răspundere în conformitate cu prezenta lege este de 5 ani de la momentul comiterii încălcării.
Articolul 26. Încălcări uşoare şi grave
(1) Se consideră încălcare uşoară orice tip de încălcare a prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului care nu este repetată sau sistematică.
(2) Se consideră încălcare gravă, în corelare cu prevederile art.34 alin.(2):
a) orice tip de încălcare repetată sau sistematică;
b) încălcarea care constă din una sau mai multe tranzacţii care au legătură între ele, al căror cuantum depăşeşte echivalentul de 1000000 de lei în cazul entităţilor raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017 şi echivalentul de 400000 de lei în cazul celorlalte entităţi raportoare.
[Art.26 modificat prin Legea nr.268 din 28.11.2024, în vigoare 29.11.2024]
[Art.26 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 27. Încălcarea repetată
Se consideră încălcare repetată încălcarea aceloraşi prevederi ale legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, comisă în termen de un an de la aplicarea unei sancţiuni pentru încălcarea prevederilor legislaţiei respective.
Articolul 28. Încălcarea sistematică
Se consideră încălcare sistematică:
a) încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului de trei sau mai multe ori pe parcursul unui an de la prima încălcare a legislaţiei respective;
b) comiterea în acelaşi timp a cel puţin două încălcări grave prevăzute la art.26 alin.(2) dacă au fost constatate concomitent. În acest caz se vor aplica sancţiunile încălcării cu cea mai mare pedeapsă.
Articolul 29. Încălcarea continuă
(1) Se consideră încălcare continuă fapta care se caracterizează prin comiterea neîntreruptă, într-un interval de timp nedeterminat, a încălcării prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului. În cazul încălcării continue nu există pluralitate de încălcări.
(2) Încălcarea continuă se consideră comisă în momentul încetării acţiunii sau inacţiunii, ceea ce a dus la încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, ori în momentul survenirii unor evenimente care au împiedicat activitatea respectivă.
Articolul 30. Încălcarea prelungită
(1) Se consideră încălcare prelungită fapta săvârşită cu o unică intenţie, caracterizată prin două sau mai multe acţiuni şi/sau inacţiuni identice comise cu un singur scop, alcătuind în ansamblu o singură încălcare a prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.
(2) Încălcarea prelungită se consideră comisă în momentul săvârşirii ultimei acţiuni sau inacţiuni, ceea ce a dus la încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.
Articolul 31. Aplicarea amenzii în cadrul pluralităţii de încălcări
În cazul în care, în cadrul aceluiaşi control, se constată că subiectul supus sancţiunii a comis două sau mai multe încălcări ale prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, se aplică amendă pentru fiecare încălcare în parte, stabilindu-se definitiv amenda pentru concurs de încălcări prin cumulul amenzilor aplicate, dar fără a se depăşi dublul maximului amenzii stabilit în articolul ce prevede sancţiunea mai gravă.
Articolul 32. Circumstanţe agravante
Se consideră ca fiind circumstanţe agravante care duc la majorarea sancţiunilor pentru încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului:
a) încălcările anterioare ale legislaţiei respective;
b) neîncetarea încălcării şi neimplementarea măsurilor de remediere din propria voinţă a entităţii raportoare sau de la primele intervenţii ale autorităţilor menţionate la art.3 alin.(2);
c) caracterul semnificativ al prejudiciului cauzat;
d) comiterea încălcării în scopul obţinerii de beneficii sau al prevenirii/remedierii unor pierderi;
e) comiterea încălcării se datorează unor deficienţe semnificative ale programelor, politicilor, controalelor şi procedurilor interne ale entităţii raportoare şi/sau ale conduitei (acţiunilor/inacţiunilor) persoanei responsabile, inclusiv a celei cu funcţie de conducere de rang superior;
f) întreprinderea măsurilor asupra altor persoane fizice şi juridice, altor entităţi raportoare, asupra organelor cu funcţii de supraveghere şi oricăror altor entităţi pentru a le determina să nu furnizeze informaţiile solicitate de organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare sau să le furnizeze într-o manieră inexactă ori incompletă, precum şi orice încercare de a determina astfel de atitudini;
g) refuzul de a permite efectuarea procedurii de control şi de a coopera cu reprezentanţii autorităţilor menţionate la art.3 alin.(2) sau obstrucţionarea activităţii acestora în cadrul efectuării controlului, inclusiv a vizitei de control;
h) determinarea altor persoane fizice şi juridice, altor entităţi raportoare să participe la încălcare şi/sau întreprinderea măsurilor de suprimare împotriva acestora cu scopul de a impune comiterea încălcării.
[Art.32 completat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 33. Circumstanţe atenuante
(1) Se consideră ca fiind circumstanţe atenuante care duc la micşorarea sancţiunilor pentru încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului:
a) colaborarea efectivă cu autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) în cadrul controalelor;
b) recunoaşterea în mod expres a faptei săvârşite, până la emiterea deciziei;
c) încetarea încălcării şi implementarea unor acţiuni de remediere din propria voinţă a subiecţilor supuşi sancţiunii sau de la primele intervenţii ale autorităţilor menţionate la art.3 alin.(2);
d) alte împrejurări care demonstrează voinţa de a facilita examinarea cauzelor iniţiate de autorităţile menţionate la art.3 alin.(2);
e) dovada făcută de subiecţii supuşi controlului privind faptul că încălcarea a fost comisă din neglijenţă;
f) furnizarea de către subiecţii supuşi controlului a dovezilor că participarea lor la încălcarea comisă este extrem de redusă şi că în perioada în decursul căreia au fost parte la încălcare, în mod efectiv, au evitat punerea în aplicare a acesteia, adoptând un comportament corect.
(2) Se pot considera atenuante şi alte circumstanţe decât cele prevăzute la alin.(1).
Articolul 34. Sancţiuni pentru încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
(1) Încălcarea, prin acţiune sau inacţiune, a prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului se sancţionează cu:
a) declaraţie publică în mass-media, în care se identifică persoana fizică sau juridică şi natura încălcării;
b) prescripţie, prin care se aplică persoanei fizice sau juridice încetarea comportamentului respectiv şi abţinerea de la repetarea acestuia;
c) suspendare a activităţii, suspendare sau retragere a autorizaţiei, licenţei de activitate, în cazul în care activitatea entităţii raportoare constituie obiectul autorizării sau licenţierii. Suspendarea activităţii, autorizaţiei sau a licenţei de activitate se aplică pe un termen de la 3 luni la un an;
d) interdicţie temporară de a exercita funcţii de conducere în entităţile raportoare de către orice persoană cu funcţie de conducere de rang superior, persoană cu funcţie de răspundere sau de către orice altă persoană fizică, declarate responsabile de încălcare, pe un termen de la 3 luni la un an;
e) amendă în mărime de până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro.
(11) Aplicarea sancţiunilor prevăzute la alin.(1) lit.c) şi e) nu este condiţionată de existenţa unor sancţiuni anterioare.
(2) La adoptarea unei decizii privind aplicarea sancţiunilor şi aplicarea sancţiunilor specifice domeniului de activitate, autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) vor ţine cont de următorii factori:
a) gravitatea şi durata încălcărilor constatate;
b) suma veniturilor obţinute ca urmare a încălcărilor sau alte beneficii pecuniare obţinute de către entitatea raportoare, pierderile sau prejudiciul cauzat, în cazul în care este posibilă determinarea acestora;
c) vinovăţia şi situaţia financiară ale subiectului supus sancţiunii;
d) încălcările anterioare comise de către subiectul supus sancţiunii în perioada ultimului an de gestiune, caracterul sancţiunilor aplicate, precum şi nivelul de cooperare a subiectului cu Serviciul şi cu alte organe cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare;
e) circumstanţele agravante şi cele atenuante;
f) consecinţele încălcărilor constatate şi ale sancţiunilor planificate asupra stabilităţii şi fiabilităţii pieţei;
g) alte circumstanţe relevante.
(3) Prin derogare de la prevederile art.26, 27 şi 28, ale cap.IV din prezenta lege, comiterea de către entităţile raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), b), e), g) şi i) din Legea nr.308/2017 sau de către alţi subiecţi supuşi sancţiunii din cadrul acestor entităţi raportoare a oricăror încălcări ale prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului poate fi sancţionată de către Banca Naţională a Moldovei cu oricare dintre sancţiunile prevăzute la alin.(1) din prezentul articol, ţinând cont de prevederile alin.(2).
(4) În aplicarea prevederilor alin.(3), sancţiunile prevăzute la alin.(1) lit.c) şi d) pot fi dispuse ca sancţiuni complementare.
(5) Banca Naţională a Moldovei este unicul organ de supraveghere abilitat să aplice sancţiunea prevăzută la alin.(1) lit.c) şi d) din prezentul articol entităţilor raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), b), e), g) şi i) din Legea nr.308/2017 şi altor subiecţi supuşi sancţiunii din cadrul acestor entităţi raportoare.
(6) Prin derogare de la prevederile art.26, 27 şi 28, comiterea de către entităţile raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.c), d), f) şi p) din Legea nr.308/2017 sau de către alţi subiecţi supuşi sancţiunii din cadrul acestor entităţi raportoare a oricăror încălcări ale prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului poate fi sancţionată de către Comisia Naţională a Pieţei Financiare cu oricare dintre sancţiunile prevăzute la alin.(1) din prezentul articol, ţinând cont de prevederile alin.(2).
(7) În aplicarea prevederilor alin.(6), sancţiunile prevăzute la alin.(1) lit.c) şi d) pot fi dispuse ca sancţiuni complementare.
[Art.34 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 35. Subiecţii supuşi sancţiunii
Sunt subiecţi supuşi sancţiunii conform prezentei legi:
a) entitatea raportoare;
b) persoana cu funcţie de conducere de rang superior;
c) persoana cu funcţie de răspundere;
d) angajatul entităţii raportoare.
Articolul 36. Declaraţia publică în mass-media
Declaraţia publică în mass-media este o sancţiune complementară şi se aplică doar pentru încălcările grave.
Articolul 37. Prescripţia
(1) Autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) sunt în drept să emită prescripţii prin care informează subiectul supus sancţiunii, care a admis încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, despre încălcarea comisă şi:
a) solicită încetarea comportamentului care duce la încălcarea legislaţiei respective;
b) atenţionează că, în cazul repetării sau comiterii noilor abateri, acestuia îi vor fi aplicate sancţiuni mai aspre prevăzute de prezenta lege.
(2) Prescripţia se emite pentru a remedia deficienţele identificate pe parcursul verificării conformităţii.
(3) Autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) stabilesc un termen în care subiectul supus sancţiunii este obligat să înlăture încălcările sau deficienţele identificate în domeniul său de activitate.
(4) Subiectul supus sancţiunii notifică în scris despre acţiunile întreprinse în legătură cu măsurile prescrise autoritatea menţionată la art.3 alin.(2), care i-a aplicat prescripţia.
(5) Autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) pot retrage prescripţia aplicată la cererea motivată a subiectului supus sancţiunii.
(6) Autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) pot să prelungească o singură dată termenul, în limitele căruia subiectul supus sancţiunii urmează să se conformeze prescripţiei, dacă acesta depune o cerere motivată însoţită de probe concludente care dovedesc că nu se încadrează în termenul stabilit iniţial.
(7) Emiterea prescripţiei nu împiedică autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) să aplice concomitent şi alte sancţiuni prevăzute de prezenta lege.
(8) Autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) pot să facă publică prescripţia, inclusiv informaţiile ce se referă la conţinutul acesteia şi denumirea sau numele subiectului supus sancţiunii.
(9) Autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) pot să aplice subiectului supus sancţiunii oricare dintre sancţiunile prevăzute de prezenta lege dacă acesta nu se conformează prescripţiei.
[Art.37 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 38. Suspendarea activităţii, suspendarea sau retragerea autorizaţiei, licenţei de activitate
(1) În cazul încălcărilor prevăzute la art.50, 57, 58, 60, 61 şi 62 din prezenta lege, comise de entităţile raportoare a căror activitate este autorizată sau licenţiată, cu excepţia entităţilor raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), b), e), g) şi i) din Legea nr.308/2017, autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) sunt în drept:
a) Comisia Naţională a Pieţei Financiare – să constate comiterea încălcărilor şi să suspende activitatea sau să retragă autorizaţia, licenţa de activitate entităţilor raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.c), d), f) şi p) din Legea nr.308/2017;
b) Serviciul – să constate comiterea încălcărilor şi să solicite suspendarea activităţii, suspendarea sau retragerea autorizaţiei, licenţei de activitate, conform procedurii stabilite de lege, pentru entităţile raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) din Legea nr.308/2017.
(2) În condiţiile prevederilor alin.(1) lit.b), decizia în privinţa suspendării activităţii, suspendării sau retragerii autorizaţiei, licenţei de activitate, emisă de către Serviciu, se transmite spre examinare autorităţii care a eliberat autorizaţia sau licenţa în termen de 3 zile de la emitere.
(3) Autoritatea care a eliberat autorizaţia sau licenţa, în termen de 15 zile de la primirea solicitării Serviciului, urmează să decidă în privinţa suspendării activităţii, suspendării sau retragerii autorizaţiei, licenţei de activitate potrivit procedurilor reglementate în legile speciale.
(4) După intrarea în vigoare a deciziei în privinţa suspendării activităţii, suspendării sau retragerii autorizaţiei, licenţei de activitate, Serviciul solicită autorităţii care a eliberat autorizaţia sau licenţa să aplice încetarea activităţii entităţii raportoare în conformitate cu actele normative care reglementează activitatea acesteia.
(5) Decizia Serviciului în privinţa suspendării activităţii, suspendării sau retragerii autorizaţiei, licenţei de activitate intră în vigoare la momentul emiterii, însă va fi executată după rămânerea definitivă a hotărârii judecătoreşti privind suspendarea activităţii, suspendarea sau retragerea autorizaţiei, licenţei de activitate.
(6) În cazul în care instanţa judecătorească respinge cererea privind suspendarea activităţii, suspendarea sau retragerea autorizaţiei, licenţei de activitate pe motiv că nu a fost comisă încălcarea sau că aceasta nu a fost comisă de către subiectul supus sancţiunii, decizia Serviciului devine nulă de drept şi încetează toate efectele acesteia.
(7) Deciziile autorităţilor menţionate la art.3 alin.(2) se publică pe paginile web oficiale ale acestora după rămânerea definitivă a hotărârii judecătoreşti privind suspendarea activităţii, suspendarea sau retragerea autorizaţiei, licenţei de activitate.
[Art.38 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 39. Interdicţia temporară de a exercita funcţii de conducere
(1) În cazul încălcărilor prevăzute la art.50, 57, 58, 60, 61 şi 62 din prezenta lege, comise de entităţile raportoare, cu excepţia entităţilor raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), b), e), g) şi i) din Legea nr.308/2017, autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) sunt în drept:
a) Comisia Naţională a Pieţei Financiare – să dispună, prin decizie, interdicţia temporară de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.c), d), f) şi p) din Legea nr.308/2017 de către orice persoană cu funcţie de conducere de rang superior, persoană cu funcţie de răspundere sau de către orice altă persoană fizică, declarate responsabile de încălcare, pe un termen de la 3 luni la un an;
b) Serviciul – să dispună, prin decizie, interdicţia temporară de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) din Legea nr.308/2017 de către orice persoană cu funcţie de conducere de rang superior, persoană cu funcţie de răspundere sau de către orice altă persoană fizică, declarate responsabile de încălcare, pe un termen de la 3 luni la un an.
(2) De la data adoptării deciziei autorităţii menţionate la art.3 alin.(2), subiectul supus sancţiunii nu are dreptul de a exercita atribuţiile sale, iar toate deciziile adoptate de către acesta sunt considerate nule şi lipsite de temei juridic.
(3) Autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) stabilesc termenul interdicţiei temporare de a exercita funcţii de conducere şi termenul în interiorul căruia entitatea raportoare este obligată să suspende contractele încheiate cu persoanele vizate şi să transmită competenţele acestora altor persoane.
(4) Autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) comunică decizia privind stabilirea interdicţiei temporare de a exercita funcţii de conducere autorităţilor competente care deţin registrele entităţilor raportoare în termen de 5 zile din momentul adoptării deciziei.
(5) Decizia privind stabilirea interdicţiei temporare de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţilor raportoare este executorie din momentul adoptării.
[Art.39 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 40. Amenda
(1) Amenda este o sancţiune pecuniară ce se aplică de către autorităţile menţionate la art.3 alin.(2) în cazurile şi în limitele prevăzute de prezenta lege. Mărimea amenzii se stabileşte pentru persoane fizice de la 4500 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, iar pentru entităţile raportoare – de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, dar nu mai puţin decât mărimea dublă din valoarea beneficiului rezultat din încălcarea obligaţiilor prevăzute de prezenta lege şi Legea nr.308/2017, în cazul în care beneficiul respectiv poate fi stabilit.
(2) Mărimea amenzii de până la 5% şi, respectiv, de până la 10% din cifra de afaceri anuală totală a entităţii raportoare se stabileşte în cazul în care valorile respective:
a) nu depăşesc echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro – pentru entităţile raportoare, altele decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) nu depăşesc echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro – pentru entităţile raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(3) Dacă 5% şi, respectiv, 10% din cifra de afaceri anuală totală a entităţii raportoare depăşesc echivalentul în lei al sumei de:
a) 1000000 de euro, se aplică amendă în mărime de până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro;
b) 5000000 de euro, se aplică amendă în mărime de până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro.
Dacă cifra de afaceri anuală totală a entităţii raportoare pentru anul anterior aplicării sancţiunii nu poate fi determinată, se ia în considerare cifra de afaceri anuală totală pentru ultimul an anterior aplicării sancţiunii în care aceasta a fost determinată.
[Alin.(4)-(5) art.40 abrogate prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
(6) Amenzile aplicate pentru încălcarea prevederilor legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului se virează în bugetul de stat.
(7) Organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare pot aplica sancţiunea sub formă de amendă până la cuantumul maxim al acesteia indiferent de numărul şi tipul încălcărilor constatate în cadrul controlului, conform criteriilor generale de individualizare a sancţiunilor, dacă există suspiciuni pertinente că fapta materializată prin acţiune sau inacţiune a subiectului supus sancţiunii a fost asociată unor acţiuni de spălare a banilor, infracţiuni predicat, acţiuni de finanţare a terorismului sau a proliferării armelor de distrugere în masă, în curs de pregătire, de tentativă, de realizare ori deja realizate. Pertinenţa suspiciunilor se stabileşte de către organul cu funcţie de supraveghere.
[Art.40 modificat prin Legea nr.268 din 28.11.2024, în vigoare 29.11.2024]
[Art.40 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Capitolul IV
FAPTELE CE CONSTITUIE ÎNCĂLCĂRI ALE PREVEDERILOR LEGISLAŢIEI
CU PRIVIRE LA PREVENIREA ŞI COMBATEREA SPĂLĂRII BANILOR ŞI
FINANŢĂRII TERORISMULUI ŞI SANCŢIUNILE APLICATE
Articolul 41. Neaplicarea măsurilor de precauţie şi a măsurilor în relaţiile bancare transfrontaliere
(1) Neaplicarea măsurilor de identificare şi verificare a identităţii persoanei, a beneficiarului efectiv, de obţinere şi evaluare a informaţiei stabilite, de monitorizare, precum şi nerespectarea condiţiilor pentru execuţia de către persoane terţe se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Neaplicarea măsurilor de precauţie sporită privind identificarea şi verificarea identităţii persoanei, a beneficiarului efectiv, de obţinere şi evaluare a informaţiei stabilite, de monitorizare, precum şi a măsurilor în relaţiile bancare transfrontaliere se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.41 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 42. Încălcarea interdicţiei de a deschide conturi anonime
(1) Încălcarea interdicţiei de a deschide/ţine conturi anonime, conturi pe nume fictive, carnete de economii anonime, de a stabili ori continua o relaţie de afaceri cu o bancă fictivă sau cu o bancă despre care se ştie că permite unei bănci fictive să utilizeze conturile sale sau care pune la dispoziţie pentru clienţii săi conturi anonime se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.42 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 421. Încălcarea interdicţiilor privind relaţiile de afaceri şi tranzacţiile asociate activelor virtuale
(1) Încălcarea interdicţiei de a deschide/ţine conturi pentru/la prestatorii de servicii privind activele virtuale din alte state clienţilor nerezidenţi care efectuează tranzacţii în/din adresa prestatorilor de servicii privind activele virtuale din alte state, de a efectua tranzacţii ocazionale în/din adresa prestatorilor de servicii privind activele virtuale din alte state, precum şi de a admite efectuarea tranzacţiilor pentru clienţii rezidenţi în/din adresa prestatorilor de servicii privind activele virtuale autorizaţi în alte state cu un volum ce depăşeşte cumulativ echivalentul sumei de 50000 de lei pe lună se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.421 introdus prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 43. Nerespectarea cerinţelor privind informaţiile care însoţesc transferurile de fonduri
(1) Nerespectarea cerinţelor privind informaţiile cu privire la plătitor şi beneficiarul plăţii care însoţesc transferurile de fonduri şi a cerinţelor de verificare a informaţiei, precum şi neaplicarea procedurilor eficiente de control, bazate pe evaluarea riscurilor pentru depistarea informaţiilor lipsă, incomplete sau necorespunzătoare şi pentru determinarea cazurilor de executare, respingere sau suspendare a transferului de fonduri, se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.43 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 44. Neidentificarea persoanei expuse politic, a membrilor familiei acesteia şi a persoanelor asociate persoanei expuse politic, precum şi neaplicarea procedurilor în funcţie de riscul generat de persoanele expuse politic, membrii familiilor acestora şi persoanele asociate persoanelor expuse politic
(1) Neaprobarea sau neaplicarea procedurilor şi/sau neefectuarea unei monitorizări sporite şi permanente a relaţiei de afaceri cu persoana expusă politic, membrii familiei acesteia şi persoanele asociate persoanei expuse politic se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.44 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 45. Stabilirea sau continuarea unor relaţii de afaceri cu persoana expusă politic, membrii familiei acesteia şi persoanele asociate persoanei expuse politic fără obţinerea aprobării conducerii superioare
(1) Stabilirea sau continuarea unor relaţii de afaceri cu persoana expusă politic, membrii familiei acesteia şi persoanele asociate persoanei expuse politic fără obţinerea aprobării conducerii superioare se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.45 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 46. Neidentificarea sursei bunurilor
(1) Neidentificarea sursei bunurilor care constituie obiect al controlului, în special a sursei bunurilor persoanei expuse politic, membrilor familiei acesteia şi ale persoanelor asociate persoanei expuse politic, se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.46 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 47. Lipsa desemnării persoanelor învestite cu atribuţii de executare a legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
Lipsa desemnării persoanelor învestite cu atribuţii de executare a legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.47 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 48. Lipsa evidenţei informaţiilor şi a documentelor
(1) Neţinerea evidenţei informaţiilor şi a documentelor persoanelor fizice şi juridice, ale beneficiarului efectiv, a arhivei conturilor şi a documentelor primare, inclusiv a corespondenţei de afaceri şi a rezultatelor analizelor şi cercetărilor efectuate, în decursul perioadei stabilite, se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.48 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 49. Lipsa evidenţei tuturor tranzacţiilor
(1) Neţinerea evidenţei tuturor datelor aferente activităţilor şi tranzacţiilor în decursul perioadei stabilite sau cel puţin până la termenul extins indicat de către organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.49 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 50. Neinformarea Serviciului în termenele stabilite despre activităţile sau tranzacţiile suspecte
(1) Neinformarea Serviciului în termenele stabilite de lege despre orice activitate sau despre orice tranzacţie suspectă de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului în curs de pregătire, de tentativă, de realizare sau deja realizată se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea activităţii, a autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate.
[Art.50 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 51. Neinformarea Serviciului în termenele stabilite despre activităţile sau tranzacţiile realizate
(1) Neinformarea Serviciului în termenele stabilite despre activităţi sau tranzacţii conform prevederilor art.11 alin.(2) şi (3) din Legea nr.308/2017 se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.51 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 52. Neinformarea Serviciului în termenele stabilite despre activităţile sau tranzacţiile realizate prin virament
[Art.52 abrogat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 53. Nerespectarea cerinţelor privind completarea formularului special
(1) Necompletarea sau completarea neconformă a formularului special care conţine informaţii cu privire la activităţile sau tranzacţiile ce cad sub incidenţa legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 500 000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 2500000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 100000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 150000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 150000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 200000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.53 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 54. Nerespectarea cerinţelor privind completarea fişei de conformitate în termenul stabilit
[Art.54 abrogat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 11.05.2023]
Articolul 55. Încălcarea obligaţiilor de confidenţialitate
(1) Comunicarea către clienţii care efectuează tranzacţii sau activităţi ce cad sub incidenţa Legii nr.308/2017 ori către persoanele terţe despre transmiterea informaţiilor în temeiul Legii nr.308/2017 sau a datelor referitoare la analizele şi investigaţiile financiare efectuate de Serviciu se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.55 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 56. Neprezentarea informaţiei şi obstrucţionarea controlului
(1) Neprezentarea nemotivată de către entităţile raportoare, la solicitarea organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare şi a Serviciului, în termenele stabilite, a informaţiei disponibile privind relaţiile lor de afaceri şi natura acestor relaţii, a rezultatelor evaluării riscurilor de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului în domeniul propriu de activitate, precum şi obstrucţionarea efectuării procedurii de control se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.56 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 57. Neaprobarea politicilor, a controalelor interne şi a procedurilor
(1) Neaprobarea sau nerespectarea politicilor şi a metodelor adecvate în materie de precauţie privind clienţii, în domeniul păstrării evidenţei, al controlului intern, al evaluării şi al gestionării riscurilor, în managementul de conformitate şi de comunicare, precum şi a programelor proprii pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea activităţii, a autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate.
[Art.57 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 58. Executarea activităţii sau a tranzacţiei contrar deciziei Serviciului
(1) Executarea de către entităţile raportoare a activităţii sau a tranzacţiei contrar deciziei Serviciului şi/sau neabţinerea de la executarea activităţilor sau a tranzacţiilor cu bunuri, inclusiv mijloace financiare, contrar prevederilor art.33 din Legea nr.308/2017 se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea activităţii, a autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate.
[Art.58 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 59. Neîntreprinderea acţiunilor privind identificarea şi evaluarea riscurilor
(1) Neîntreprinderea acţiunilor privind identificarea şi evaluarea riscurilor de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului în domeniul propriu de activitate, ţinând cont de evaluarea riscurilor de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului la nivel naţional, precum şi de criteriile şi factorii stabiliţi de organele cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare, neaprobarea şi neactualizarea periodică a rezultatelor evaluării în domeniul propriu de activitate a riscurilor de spălare a banilor şi de finanţare a terorismului se sancţionează cu:
a) prescripţie sau amendă de la 4500 de lei până la 20000 de lei aplicată angajatului entităţii raportoare;
b) prescripţie sau amendă de la 20000 de lei până la 50000 de lei aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare;
c) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 1000000 de lei aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) prescripţie sau amendă de la 50000 de lei până la 5000000 de lei aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
(2) Aceeaşi faptă, dacă constituie încălcare gravă, se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017.
[Art.59 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 60. Neexecutarea obligaţiei de a aplica imediat măsuri restrictive
Neexecutarea de către entităţile raportoare a obligaţiei de a aplica imediat măsuri restrictive, de a se abţine de la executarea de activităţi şi tranzacţii în cazurile stabilite, precum şi a obligaţiei de a deţine şi actualiza lista menţionată la art.34 alin.(11) din Legea nr.308/2017 se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea activităţii, a autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate.
[Art.60 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 61. Neinformarea Serviciului despre aplicarea măsurilor restrictive
Neinformarea Serviciului despre aplicarea măsurilor restrictive se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea activităţii, a autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate.
[Art.61 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 62. Neexecutarea deciziilor/prescripţiilor organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare
Neexecutarea deciziilor/prescripţiilor organelor cu funcţii de supraveghere a entităţilor raportoare se sancţionează cu:
a) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
b) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
c) amendă de la 20000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată angajatului entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017;
d) amendă de la 50000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro aplicată persoanei cu funcţie de răspundere, persoanei cu funcţie de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără interdicţia de a exercita funcţii de conducere în cadrul entităţii raportoare pe un termen de la 3 luni la un an;
e) amendă de la 1000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro sau până la 5% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 1000000 de euro, aplicată entităţii raportoare, alta decât cele prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate;
f) amendă de la 5000000 de lei până la echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro sau până la 10% din cifra de afaceri anuală totală, dar nu mai mult de echivalentul în lei al sumei de 5000000 de euro, aplicată entităţii raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a), c)–g), i), p) şi q) din Legea nr.308/2017, cu sau fără suspendarea activităţii, a autorizaţiei sau a licenţei de activitate pe un termen de la 3 luni la un an sau retragerea autorizaţiei sau a licenţei de activitate.
[Art.62 modificat prin Legea nr.66 din 30.03.2023, în vigoare 01.07.2023]
Articolul 63. Încălcarea obligaţiei de comunicare de către Serviciul Vamal
Necomunicarea de către funcţionarul Serviciului Vamal în termenele stabilite sau comunicarea neconformă cu cerinţele legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului către Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor a tuturor informaţiilor privind valorile valutare declarate de către persoanele fizice şi juridice în conformitate cu legislaţia, precum şi a informaţiilor referitoare la cazurile identificate de introducere şi/sau scoatere ilegală în/din ţară a valorilor valutare se sancţionează în conformitate cu prevederile legislaţiei.
Capitolul V
DISPOZIŢII FINALE ŞI TRANZITORII
Articolul 64. Dispoziţii finale şi tranzitorii
(1) Prezenta lege intră în vigoare la expirarea a 6 luni de la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.
(2) La data intrării în vigoare a prezentei legi se abrogă articolele 2912–2919 şi 4011 din Codul contravenţional al Republicii Moldova nr.218/2008 (republicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2017, nr.78–84, art.100), cu modificările ulterioare.
(3) În termen de 6 luni de la data publicării prezentei legi, Guvernul:
a) va prezenta Parlamentului propuneri privind aducerea legislaţiei în concordanţă cu prezenta lege;
b) va aduce actele sale normative în concordanţă cu prezenta lege şi va asigura elaborarea actelor normative necesare pentru punerea în aplicare a acesteia.
| PREŞEDINTELE PARLAMENTULUI | Zinaida GRECEANÎI |
| Nr.75. Chişinău, 21 mai 2020. |
