COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor

participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea

certificatelor de calificare cu dreptul de a activa

pe piaţa valorilor mobiliare

nr. 10/12  din  28.09.99

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.128-129/232 din 17.11.1999

* * *

Abrogat: 17.02.2009

Hotãrîrea CNPF nr.44/5 din 18.09.2008

În scopul executării prevederilor art.8 lit.j) al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nr.192-XIV din 12.11.98,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se aprobă Regulamentul cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare.

2. Se abrogă Regulamentul cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare şi ai burselor de valori (secţiile de valori ale burselor) cu dreptul de a efectua operaţiuni cu hîrtii de valoare din 30 octombrie 1992.

3. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data aprobării.

Anexă

la Hotărîrea CNVM

nr.10/12 din 28 septembrie 1999

Regulamentul cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti

pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul

de a activa pe piaţa valorilor mobiliare

I. Dispoziţii generale

1. Prezentul Regulament este elaborat în baza legislaţiei cu privire la valorile mobiliare şi stabileşte condiţiile şi ordinea atestării persoanelor care activează pe piaţa valorilor mobiliare în calitate de specialişti ai participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, inclusiv emitenţilor - deţinători de registru, auditori ai participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (în continuare - specialişti).

[Pct.1 completat prin Hot. CNVM nr.6/3 din 06.03.2001]

2. Atestarea specialiştilor este o modalitate de a confirma pregătirea profesională a acestora şi verificarea cunoştinţelor privind cadrul legislativ în domeniul pieţei valorilor mobiliare şi activităţii societăţilor economice.

3. Atestarea specialiştilor se organizează de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională).

4. Prin hotărîrea Comisiei Naţionale se adoptă componenţa Comisiei de atestare a specialiştilor (în continuare - Comisia de atestare), care constă din 7 (şapte) membri, competenţi în domeniu: reprezentanţi ai Comisiei Naţionale şi organizaţiilor de autoreglementare. Membrii Comisiei de atestare se numesc pe un termen de 2 ani. Şedinţa Comisiei de atestare este deliberativă, dacă la ea participă majoritatea absolută din numărul total de membri.

[Pct.4 în redacţia Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

[Pct.4 completat prin Hot. CNVM nr.6/3 din 06.03.2001]

5. Pentru atestarea unui specialist şi eliberarea certificatului de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare se încasează o taxă unică, stabilită în anexa la Hotărîrea Parlamentului Republicii Moldova cu privire la aprobarea bugetului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare pe anul corespunzător. În cazul rezultatelor nesatisfăcătoare ale atestării taxa unică nu se restituie. La eliberarea certificatului de calificare membrului Comisiei Naţionale şi angajatului Direcţiei Executive a Comisiei Naţionale taxa unică nu se percepe.

[Pct.5 completat prin Hot.CNVM nr.26/10 din 02.06.05, în vigoare 01.07.05]

[Pct.5 în redacţia Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

II. Cerinţe faţă de specialişti

6. Candidatul la obţinerea certificatului de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare trebuie să corespundă următoarelor cerinţe:

a) studii universitare în domeniul economic sau juridic;

b) lipsa antecedentelor penale pentru escrocherie, sustragere de bunuri din avutul proprietarului prin însuşire, falsificare a documentelor, delapidare sau abuz de serviciu, înşelăciune sau abuz de încredere, fals, depoziţie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi pentru alte infracţiuni cu caracter economic.

Notă: Prevederile punctului 6 litera a) nu se extind asupra persoanelor, la care perioada de activitate neîntreruptă pe piaţa valorilor mobiliare, desfăşurată în baza certificatelor de calificare eliberate anterior de Comisia Naţională, la data intrării în vigoare a Hot.CNVM nr.61/5 din 09.11.2006 este mai mare de 5 ani, vezi pct.VI din această hotărîre

[Pct.6 în redacţia Hot.CNVM nr.61/5 din 09.11.2006, în vigoare 17.11.2006] 

[Pct.6 modificat prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]

[Pct.6 completat prin Hot.CNVM nr.26/10 din 02.06.05, în vigoare 01.07.05]

[Pct.6 complet. prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

III. Procedura atestării specialiştilor

7. Pentru a susţine examenul de atestare şi a primi certificatul de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, cu excepţia cazurilor prevăzute în prezentul Regulament, candidatul va prezenta următoarele documente:

- cererea cu privire la obţinerea certificatului de calificare (conform anexei nr.1 a prezentului Regulament);

- curriculum vitae cu specificarea pregătirii profesionale şi cu menţionarea atribuţiilor profesionale exercitate în această perioadă;

- chestionarul reglementar (conform anexei nr.2);

- copia carnetului de muncă;

- copia diplomei privind studiile respective;

- în caz de audiere a cursurilor de pregătire sau reciclare organizate de către persoanele juridice licenţiate sau de către Direcţia executivă a Comisiei Naţionale - copia certificatului care confirmă audierea cursurilor respective;

- cazier juridic;

- copia dispoziţiei de plată privind achitarea taxei unice pentru atestare;

- copia buletinului de identitate.

[Pct.7 modificat prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]

[Pct.7 completat prin Hot.CNVM nr.26/10 din 02.06.05, în vigoare 01.07.05]

[Pct.7 modif. prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

[Pct.7 modificat prin Hot. CNVM nr.6/3 din 06.03.2001]

8. Termenul examinării documentelor la Comisia Naţională, atestarea şi eliberarea certificatului de calificare cu drept de a activa pe piaţa valorilor mobiliare nu trebuie să depăşească 10 zile lucrătoare din data depunerii actelor indicate la pct.7 al prezentului Regulament.

[Pct.8 în redacţia Hot.CNVM nr.45/7 din 17.11.05, în vigoare 25.11.05]

9. Depunerea actelor indicate la pct.7 al prezentului Regulament se va efectua în primele 5 zile lucrătoare ale fiecărei luni. În cazul întocmirii necorespunzătoare a actelor depuse, Comisia Naţională va informa imediat candidaţii despre motivele neadmiterii la atestare.

[Pct.9 în redacţia Hot.CNVM nr.45/7 din 17.11.05, în vigoare 25.11.05]

10. Atestarea se va desfăşura în a 7 zi lucrătoare a fiecărei luni.

[Pct.10 în redacţia Hot.CNVM nr.45/7 din 17.11.05, în vigoare 25.11.05]

IV. Atestarea

11. Atestarea specialiştilor se efectuează în baza unei probe orale cu utilizarea biletelor de examinare. Răspunsul candidatului va permite Comisiei de atestare să aprecieze nivelul cunoştinţelor în domeniu şi calitatea practicii în specialitate.

12. Proba se notează de la 0 la 10 puncte de către fiecare membru al Comisiei de atestare în borderouri de notare separate, unde se înscrie numele şi prenumele candidaţilor. Pentru promovarea examenului, media notei trebuie să fie de minimum 7.

13. Întrebările sînt elaborate şi coordonate de către membrii Comisiei de atestare şi aprobate prin ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale.

14. Procesul-verbal privind rezultatele atestării se semnează de către Preşedintele şi secretarul Comisiei de atestare cu contrasemnătura tuturor membrilor prezenţi la şedinţă.

[Pct.14 introdus Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

15. În ziua lucrătoare imediat următoare zilei de desfăşurare a atestării preşedintele Comisiei de atestare remite preşedintelui Comisiei Naţionale documentele sesiunii de atestare încheiate, care includ cererile de înscriere a candidaţilor şi dovezile corespunzătoare: borderourile de notare ale fiecărui membru al Comisiei de atestare, procesul-verbal privind deciderea rezultatelor atestării respective.

[Pct.15 modificat prin Hot.CNVM nr.45/7 din 17.11.05, în vigoare 25.11.05]

16. Rezultatele examenelor se anunţă de către Preşedintele Comisiei de atestare în ziua susţinerii examenului.

[Pct.16 în redacţia Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

17. Candidatul poate contesta decizia Comisiei de atestare în termen de maximum 10 zile de la petrecerea probei, prin depunerea unei cereri la preşedintele Comisiei Naţionale.

[Pct.17 modif. prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

18. Certificatul de calificare cu drept de a activa pe piaţa valorilor mobiliare se întocmeşte conform modelului stabilit în Anexa nr.3 la prezentul Regulament şi se eliberează în termen de 3 zile lucrătoare de la data desfăşurării atestării. Pentru specialiştii ce activează în cadrul societăţilor comerciale, care practică activitatea de audit al participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, în certificatul de calificare după nume şi prenume se va indica "auditor al participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare.

[Pct.18 modificat prin Hot.CNVM nr.45/7 din 17.11.05, în vigoare 25.11.05]

[Pct.18(17) completat prin Hot. CNVM nr.6/3 din 06.03.2001]

19. Certificatul de calificare cu drept de a activa pe piaţa valorilor mobiliare se eliberează specialistului pe un termen de 3 ani cu excepţia cazurilor prevăzute în prezentul Regulament.

[Pct.19 compl. prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

20. Registrul certificatelor de calificare eliberate, suspendate şi retrase se va ţine de Departamentul afaceri publice şi tehnologii informaţionale al Comisiei Naţionale. În registru se indică: numele, prenumele specialistului, datele buletinului de identitate, data eliberării şi termenul valabilităţii certificatului de calificare, după caz - denumirea participantului profesionist unde activează specialistul.

[Pct.20 modif. prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

21. Comisia Naţională este în drept de a dispune susţinerea unui nou examen de atestare în cazul, în care:

a) există pretenţii faţă de participantul profesionist din partea altor participanţi profesionişti sau din partea clienţilor acestuia; şi/sau

b) au fost operate modificări în legislaţia care reglementează domeniul de activitate al participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare.

Dispunerea susţinerii unui nou examen de către Comisia Naţională invocă nulitatea certificatelor de calificare, în cazul în care examenul nu este susţinut în termenii stabiliţi de către Comisia Naţională.

[Pct.21 în redacţia Hot.CNVM nr.61/5 din 09.11.2006, în vigoare 17.11.2006] 

V. Controlul asupra activităţii specialiştilor participanţilor profesionişti

la piaţa valorilor mobiliare

[Pct.21 exclus prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

22. Comisia Naţională este în drept să anuleze certificatele de calificare ale persoanelor cu funcţii de răspundere şi/sau ale specialiştilor participanţilor profesionişti cu sau fără lipsirea acestora de dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare pe o perioadă de pînă la 3 ani, dacă:

a) au fost încălcate cerinţele legislaţiei Republicii Moldova cu privire la valorile mobiliare; şi/sau

b) aceste persoane au folosit nelegitim informaţii confidenţiale; şi/sau

c) aceste persoane nu au asigurat îndeplinirea conştiincioasă a obligaţiilor sale, conform documentelor interne de activitate; şi/sau

d) au fost cauzate prejudicii investitorilor; şi/sau

e) aceste persoane au fost condamnate pentru escrocherie, sustragere de bunuri din avutul proprietarului prin însuşire, falsificare a documentelor, delapidare sau abuz de serviciu, înşelăciune sau abuz de încredere, fals, depoziţie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum şi pentru alte infracţiuni cu caracter economic; sau

f) activitatea participantului a fost declarată insolvabilă, conform hotărîrii instanţei de judecată.

[Pct.22 în redacţia Hot.CNVM nr.61/5 din 09.11.2006, în vigoare 17.11.2006] 

23. Avertizarea de cel puţin două ori a persoanei cu funcţii de răspundere a participantului profesionist sau a specialistului atrage după sine anularea certificatelor de calificare a persoanelor respective.

Suspendarea licenţei pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, cu excepţia cazului suspendării licenţei la cererea licenţiatului, atrage după sine anularea automată a certificatelor de calificare ale persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist respectiv, cu lipsirea acestora de dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare pe o perioadă de 1 an.

Retragerea licenţei pentru activitatea profesionistă pe piaţa valorilor mobiliare, cu excepţia cazului retragerii licenţei la cererea licenţiatului, atrage după sine anularea automată a certificatelor de calificare ale persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist respectiv, cu lipsirea acestora de dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare pe o perioadă de 3 ani.

[Pct.23 în redacţia Hot.CNVM nr.61/5 din 09.11.2006, în vigoare 17.11.2006] 

24. Specialistul lipsit de certificatul de calificare care autorizează activitatea pe piaţa valorilor mobiliare are dreptul să conteste în organele judiciare acţiunile Comisiei Naţionale.

VI. Dispoziţii finale

25. La expirarea termenului de valabilitate a certificatului de calificare, pentru susţinerea examenului de atestare şi obţinerea unui certificat nou, solicitantul va prezenta documentele indicate la pct.7 al prezentului Regulament.

[Pct.25 în redacţia Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]

26. În cazul anulării certificatului de calificare a specialistului, pentru obţinerea noului certificat este obligatorie susţinerea examenului de atestare.

[Pct.26 modificat prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]

27. Certificatul de calificare a specialistului care deţine deja două certificate de calificare şi care activează pe piaţa valorilor mobiliare fără întrerupere (nu mai mult de 1 (un) an) se reînnoieşte după audierea cursurilor de reciclare organizate de către persoanele juridice licenţiate sau de către Direcţia executivă a Comisiei Naţionale sau susţinerea examenului de atestare.

Certificatul de calificare a specialistului care deţine deja două certificate de calificare, dar are întrerupere în activitatea pe piaţa valorilor mobiliare mai mult de 1 (un) an, se reînnoieşte în baza examenului de atestare cu achitarea taxei unice.

[Pct.27 modiifcat prin Hot.CNVM nr.49/8 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]

[Pct.27 în redacţia Hot.CNVM nr.26/10 din 02.06.05, în vigoare 01.07.05]

[Pct.27 în redacţia Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

[Pct.27 completat prin Hot. CNVM nr.6/3 din 06.03.2001]

28. Prevederile punctului 27 nu se extind asupra persoanelor, certificatele de calificare ale cărora au fost anulate de Comisia Naţională.

[Pct.28 în redacţia Hot.CNVM nr.61/5 din 09.11.2006, în vigoare 17.11.2006] 

[Pct.28 modificat rpin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

[Pct.29,30 excluse prin Hot.CNVM nr.61/5 din 09.11.2006, în vigoare 17.11.2006] 

[Pct.30 introdus prin Hot. CNVM nr.6/3 din 06.03.2001]

VII. Dispense

[Cap.VII introdus prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

31. Certificatul de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare cu termen de valabilitate nelimitat poate fi eliberat:

a) membrului Comisiei Naţionale;

b) şefului Departamentului Direcţiei Executive a Comisiei Naţionale.

[Pct.31 introdus prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

32. Certificatul de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare cu termen de valabilitate nelimitat poate fi eliberat membrului Comisiei Naţionale şi şefului Departamentului Direcţiei Executive a Comisiei Naţionale la expirarea a trei ani de activitate în cadrul acesteia.

[Pct.32 introdus prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

33. Drept temei pentru eliberarea certificatului de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare cu termen de valabilitate nelimitat şefului Departamentului al Direcţiei Executive a Comisiei Naţionale serveşte demersul acestuia, vizat de Membrul Comisiei Naţionale - curator al departamentului respectiv, depus pe numele Preşedintelui Comisiei de atestare.

[Pct.33 introdus prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

34. Pentru a primi certificatul de calificare, persoanele indicate în punctul 31 prezintă documentele indicate în punctul 7, cu excepţia cazierului juridic şi copiei dispoziţiei de plată privind achitarea taxei unice pentru atestare.

[Pct.34 introdus prin Hot.CNVM nr.8/5 din 27.03.03, în vigoare 15.04.03]

[Pct.35 exclus prin Hot.CNVM nr.61/5 din 09.11.2006, în vigoare 17.11.2006] 

[Pct.35 introdus prin Hot.CNVM nr.26/10 din 02.06.05, în vigoare 01.07.05]