COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
      Hotărîre cu privire la aprobarea Regulamentului cu privire
     la atestarea specialiştilor participanţilor profesionişti pe
       piaţa valorilor  mobiliare şi eliberarea certificatelor de
    calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare

                        Nr.10/12  din  28.09.99

      Monitorul Oficial al R.Moldova nr.128-129/232 din 17.11.1999

                                * * *

    În scopul executării  prevederilor  art. 8 lit.j) al  Legii  privind
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliarenr. 192-XIV din 12.11.98,
    Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
                              HOTĂRĂŞTE:
    1. Se aprobă  Regulamentul  cu privire la  atestarea  specialiştilor
participanţilor profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea
certificatelor  de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa  valorilor
mobiliare.
    2. Se abrogă  Regulamentul  cu privire la  atestarea  specialiştilor
participanţilor  profesionişti  la  piaţa  hîrtiilor de  valoare  şi  ai
burselor  de  valori (secţiile de valori ale burselor) cu dreptul  de  a
efectua operaţiuni cu hîrtii de valoare din 30 octombrie 1992.
    3. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data aprobării.


    PREŞEDINTELE
    COMISIEI NAŢIONALE
    A VALORILOR MOBILIARE                           Gheorghe CĂLCÎI

    Chişinău, 28 septembrie 1999.
    Nr. 10/12.

                                                     Anexă
                                                la Hotărîrea CNVM
                                         nr.10/12 din 28 septembrie 1999

                             Regulamentul
        cu privire la atestarea specialiştilor participanţilor
       profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea
     certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa
                          valorilor mobiliare

                        I. Dispoziţii generale

    1. Prezentul Regulament este elaborat în baza legislaţiei cu privire
la  valorile  mobiliare  şi stabileşte condiţiile şi  ordinea  atestării
persoanelor  care activează pe piaţa valorilor mobiliare în calitate  de
specialişti   ai   participanţilor  profesionişti  la  piaţa   valorilor
mobiliare, inclusiv emitenţilor - deţinători de registru (în continuare-
specialişti).
    2. Atestarea   specialiştilor  este  o  modalitate  de  a   confirma
pregătirea  profesională a acestora şi verificarea cunoştinţelor privind
cadrul  legislativ în domeniul pieţei valorilor mobiliare şi activităţii
societăţilor economice.
    3. Atestarea  specialiştilor  se organizează de Comisia Naţională  a
Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională).
    4. Prin hotărîrea  Comisiei Naţionale se adoptă componenţa  Comisiei
de  atestare  a  specialiştilor participanţilor profesionişti  pe  piaţa
valorilor  mobiliare (în continuare - Comisia de atestare), care  constă
din  9  membri  (inclusiv  preşedintele şi  secretarul),  competenţi  în
domeniu:  reprezentanţi  ai  Comisiei  Naţionale,  burselor  de  valori,
organizaţiilor de autoreglementare.
    5. Pentru atestarea  unui  specialist se încasează o taxă unică.  În
cazul  rezultatelor  nesatisfăcătoare  ale atestării taxa  unică  nu  se
restituie.

                    II. Cerinţe faţă de specialişti

    6. Persoanele  care pretind să obţină certificatul de calificare  cu
dreptul  de a activa pe piaţa valorilor mobiliare trebuie să  corespundă
următoarelor cerinţe:
    - studii economice sau juridice superioare, sau studii superioare în
alt  domeniu,  în  acest  caz fiind obligatorie o vechime  în  muncă  de
minimum 2 ani în infrastructura pieţei valorilor mobiliare;
    - lipsa antecedentelor penale.

                III. Procedura atestării specialiştilor

    7. Pentru a susţine  examenul  de atestare, candidatul  va  prezenta
următoarele documente:
    - cererea cu  privire  la  obţinerea  certificatului  de  calificare
(conform anexei nr.1 a prezentului Regulament);
    - curriculum  vitae  cu specificarea pregătirii profesionale  şi  cu
menţionarea atribuţiilor profesionale exercitate în această perioadă;
    - chestionarul reglementar (conform anexei nr.2);
    - copia carnetului de muncă;
    - copia diplomei privind studiile superioare respective;
    - copia certificatului   care   confirmă  audierea   cursurilor   de
pregătire  sau  reciclare  organizate  de  către  Direcţia  executivă  a
Comisiei Naţionale;
    - cazier juridic;
    - copia dispoziţiei  de  plată privind achitarea taxei unice  pentru
atestare.
    8. Termenul examinării  documentelor la Comisia Naţională nu trebuie
să depăşească 30 zile din momentul prezentării lor complete.
    9. În cazul întocmirii   necorespunzătoare  a  actelor   prezentate,
candidatul   este  informat  în  scris  despre  motivul  neadmiterii  la
atestare.  Termenul informării candidatului nu trebuie să depăşească  10
zile de la data prezentării documentelor.
    10. Dacă apar   dubii   în   privinţa  veridicităţii   datelor   din
chestionarul   completat,  candidatului  i  se  vor  solicita  documente
suplimentare care vor confirma informaţia prezentată.

                             IV. Atestarea

    11. Atestarea  specialiştilor se efectuează în baza unei probe orale
cu  utilizarea biletelor de examinare. Răspunsul candidatului va permite
Comisiei  de  atestare să aprecieze nivelul cunoştinţelor în domeniu  şi
calitatea practicii în specialitate.
    12. Proba se notează de la 0 la 10 puncte de către fiecare membru al
Comisiei  de atestare în borderouri de notare separate, unde se  înscrie
numele  şi  prenumele candidaţilor. Pentru promovarea examenului,  media
notei trebuie să fie de minimum 7.
    13. Întrebările  sînt  elaborate  şi  coordonate  de  către  membrii
Comisiei  de  atestare şi aprobate prin ordinul  preşedintelui  Comisiei
Naţionale.
    14. În termen  de  3 zile de la încheierea  atestării,  preşedintele
Comisiei de atestare remite preşedintelui Comisiei Naţionale documentele
sesiunii  de  atestare  încheiate, care includ cererile de  înscriere  a
candidaţilor  şi  dovezile corespunzătoare: borderourile de  notare  ale
fiecărui   membru  al  Comisiei  de  atestare,  procesul-verbal  privind
deciderea rezultatelor atestării respective.
    15. Listele candidaţilor  care au susţinut examenul de atestare şi a
celor   respinşi  se  afişează  la  sediul  Comisiei  Naţionale.   Lista
specialiştilor  atestaţi  poate  fi publicată  în  publicaţia  periodică
"Capital".
    16. Candidatul poate contesta decizia Comisiei de atestare în termen
de  maximum  10  zile  de  la afişare, prin  depunerea  unei  cereri  la
preşedintele Comisiei Naţionale.
    17. Certificatul  de  calificare  cu  drept de  a  activa  pe  piaţa
valorilor  mobiliare va fi eliberat specialistului în termen de 15  zile
de la data susţinerii examenului (conform anexei nr.3).
    18. Certificatul  de  calificare  cu  drept de  a  activa  pe  piaţa
valorilor mobiliare se eliberează specialistului pe un termen de 3 ani.
    19. Comisia de   atestare   va   ţine  într-un   registru   evidenţa
certificatelor  de calificare eliberate. În registru se indică:  numele,
prenumele   specialistului,  datele  buletinului  de  identitate,   data
eliberării  şi termenul valabilităţii certificatului de calificare, după
caz - denumirea participantului profesionist unde activează specialistul.
    20. Preşedintele  Comisiei  Naţionale are dreptul de a-l  obliga  pe
specialist să susţină din nou examenul în cazul cînd există:
    - pretenţii întemeiate faţă de specialist din partea participanţilor
profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare;
    - pretenţii întemeiate faţă de specialist din partea clienţilor;
    - modificări  ale  legislaţiei  care reglementează  piaţa  valorilor
mobiliare.

    V. Controlul asupra activităţii specialiştilor participanţilor
              profesionişti la piaţa valorilor mobiliare

    21. Controlul  asupra activităţii specialiştilor pe piaţa  valorilor
mobiliare  care  dispun  de certificate de calificare se  efectuează  de
către Direcţia executivă a Comisiei Naţionale.
    22. Comisia Naţională    poate    suspenda   sau   anula    acţiunea
certificatelor în caz dacă specialistul:
    a) este considerat, prin hotărîrea Comisiei de atestare, insuficient
de calificat pe baza rezultatelor activităţii sale; sau
    b) a fost condamnat   pentru  infracţiuni  împotriva   proprietăţii,
pentru mită, falsificarea documentelor ş.a; sau
    c) a încălcat cerinţele legislaţiei Republicii Moldova cu privire la
valorile mobiliare; sau
    d) a folosit nelegitim informaţii confidenţiale; sau
    e) nu asigură   îndeplinirea  conştiincioasă  a  obligaţiilor  sale,
conform documentelor interne de activitate; sau
    f) activitatea   participantului   profesionist  a  fost   declarată
insolvabilă, conform hotărîrii instanţei judiciare; sau
    g) alte cauze care au cauzat prejudicii investitorilor.
    23. Prin hotărîrea  Comisiei Naţionale, specialistul poate fi lipsit
de  dreptul  de a activa pe piaţa valorilor mobiliare timp de pînă la  3
ani, în cazurile constatării unor precedente expuse în pct. 22.
    24. Specialistul   lipsit   de  certificatul  de   calificare   care
autorizează  activitatea  pe  piaţa valorilor mobiliare are  dreptul  să
conteste în organele judiciare acţiunile Comisiei Naţionale.

                         VI. Dispoziţii finale

    25. La expirarea  termenului  de  valabilitate a  certificatului  de
calificare a specialistului care activează pe piaţa valorilor mobiliare,
pentru   prelungirea  acestuia,  solicitantul  urmează  să   frecventeze
cursurile  de  reciclare  a specialiştilor  pieţei  valorilor  mobiliare
organizate  de către Direcţie executivă a Comisiei Naţionale sau de alte
persoane juridice licenţiate.
    26. În cazul anulării certificatului de calificare a specialistului,
pentru  obţinerea noului certificat este obligatorie audierea cursurilor
de pregătire a specialiştilor pe piaţa valorilor mobiliare şi susţinerea
examenului de atestare.
    27. Dacă posesorii   certificatelor  menţionate  activează   conform
profilului  nu  mai  puţin de 6 ani pe piaţa valorilor mobiliare  şi  au
audiat  cursurile de reciclare organizate de către Comisia Naţională sau
de  alte  persoane  juridice  licenţiate,  termenul  de  valabilitate  a
certificatelor se prelungeşte în mod automat (pînă la 3 ani).
    28. În cazul  cînd  participanţii profesionişti pe  piaţa  valorilor
mobiliare   au  fost  lipsiţi  de  licenţe  pentru  practicarea  genului
respectiv  de activitate, poate fi examinaţă şi chestiunea cu privire la
anularea certificatelor de calificare ale specialiştilor salariaţi.
    29. În cazul    cînd   organizaţiile   care   practică    activitate
profesionistă  pe  piaţa valorilor mobiliare sînt declarate  insolvabile
conform  legislaţiei  în vigoare, conducătorilor şi  specialiştilor  lor
salariaţi, la decizia Comisiei Naţionale le pot fi anulate certificatele
de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare.

                                                        Anexa nr.1

                                Cerere
       de eliberare a certificatului de calificare cu dreptul de
      a activa pe piaţa valorilor mobiliare a Republicii Moldova

    1. Numele şi prenumele candidatului: _______________________________
    2. Anul, data naşterii:_____________________________________________
    3. Datele buletinului de identitate:
    Data elib.______________________ Of.________________________ Valabil 
   pînă la_________Seria____________
    4. Studii (instituţia    de    învăţămînt,    specialitatea,    anul
absolvirii): ___________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
    5. Vechimea de  muncă, inclusiv în domeniile economic, financiar sau
juridic:________________________________________________________________
________________________________________________________________________
    6. Persoana juridică  în  numele căreia acţionaţi (denumirea,  codul
fiscal şi adresa), după caz: ___________________________________________
________________________________________________________________________
    7. Adresa domiciliului:_____________________________________________
_______________________________tel.__________
    8. Lista documentelor anexate:
    - curriculum vitae;
    - chestionarul reglementar;
    - copia carnetului de muncă;
    - copia diplomei privind studiile superioare respective;
    - copia certificatului care confirmă audierea
    cursurilor de pregătire sau reciclare;
    - cazier juridic;
    - copia dispoziţiei de plată despre achitarea
    taxei unice pentru atestare.

            Data completării                            Semnătura

                                                        Anexa nr.2

                             CHESTIONARUL
        candidatului la obţinerea certificatului de calificare
          cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare

    1. Cetăţenia _______________________________________________________
    2. Numele şi prenumele _____________________________________________
    3. Anul şi data naşterii ___________________________________________
    4. Studii (instituţia de învăţămînt, specialitatea, anul absolvirii)
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
    5. Adresa domiciliului _____________________________________________
_____________tel.________________
    6. Persoana juridică   în  numele  căruia  acţionaţi  (denumirea  şi
adresa), după caz ______________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
    7. Stagiul de  muncă,  inclusiv în domeniul economic,  financiar  şi
juridic ________________________________________________________________
________________________________________________________________________
    8. Aveţi sau  nu  antecedente  penale pentru  falsificarea  banilor,
documentelor, sustrageri sau mită? _____________________________________
________________________________________________________________________
    9. Vi s-a interzis  pe  cale juridică să deţineţi funcţii legate  de
răspunderea materială? _________________________________________________
________________________________________________________________________
    10. V-aţi făcut  vinovat  de prezentarea informaţiei denaturate  sau
incomplete  organelor  financiare  (fiscale) sau altor organe  de  stat?
________________________________________________________________________
    11. Lista (cu  indicarea  denumirii  depline,  a  adresei  juridice,
anilor  în  care aţi activat) organizaţiilor care desfăşoară  activitate
profesionistă  pe  piaţa  valorilor  mobiliare  al  căror  fondator  sau
acţionar aţi fost sau aţi activat în calitate de specialist:
    1. _________________________________________________________________
    2. _________________________________________________________________
    3. _________________________________________________________________
    4.__________________________________________________________________
    12. Aţi fost  fondator,  acţionar sau specialist  al  organizaţiilor
care  practică  activitatea profesionistă pe piaţa valorilor  mobiliare,
care  au fost declarate insolvabile sau li s-au retras licenţele  pentru
genul respectiv de activitate?
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

    Data completării __________                 Semnătura __________

    Anexa nr.3

                           REPUBLICA MOLDOVA
                COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
                       CERTIFICAT DE CALIFICARE

        Nr. __________                  Data eliberării __________

    Certificatul  de  calificare  cu  dreptul  de  a  activa  în  cadrul
persoanei  juridice licenţiate în domeniul pieţei valorilor mobiliare  a
Republicii Moldova este eliberat _______________________________________
_______________________________________________________________________,
                          (numele, prenumele)
    datele buletin. de ident.: data elib.__________, valabil pînă______,
seria___________________________________________________________________
    Prezentul certificat    de   calificare   este   valabil   pînă   la
________________________________________________________________________

        Preşedintele Comisiei                       Gheorghe Călcîi