COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
H O T Ă R Î R E
cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la componenţa, modul de întocmire,
prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor
profesionişti la piaţa valorilor mobiliare
nr. 4/5 din 06.02.2003
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.112-118/253 din 16.07.2004
* * *
Abrogat: 30.05.2010
Hotărîrea CNPF nr.60/12 din 24.12.2009
În conformitate cu prevederile articolului 8 litera h) al Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.22-23/91 din 04.03.1999),
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (anexa nr.1).
2. Actele normative aprobate prin punctul 1 al prezentei Hotărîri intră în vigoare la 01.10.2004.
[Pct.2 modificat Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04]
3. Se abrogă actele normative ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare conform anexei nr.2.
4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste şi monitoring pe piaţa secundară şi Departamentului activităţi profesioniste în domeniul investiţional.
| Preşedintele Comisiei Naţionale | |
| a Valorilor Mobiliare | Ion Robu |
Chişinău, 6 februarie 2003. | |
| Nr.4/5. |
Anexa nr.1
la Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare
Nr.4/5 din 06 februarie 2003
INSTRUCŢIUNE
cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare
a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti
la piaţa valorilor mobiliare
I. DISPOZIŢII GENERALE
1.1. Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire şi prezentare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (în continuare - Instrucţiunea) este aprobată în conformitate cu Legea nr.192-XIV din 12 noiembrie 1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Legea nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 privind societăţile pe acţiuni, Legea nr.1204-XIII din 5 iunie 1997 cu privire la fondurile de investiţii şi alte acte normative în vigoare.
1.2. Instrucţiunea reglementează componenţa, modul de întocmire, prezentare la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională), publicare a dărilor de seamă specializate de către participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare (în continuare - participanţii profesionişti), precum şi specificul întocmirii acestor dări de seamă la cumularea genurilor de activitate pe piaţa valorilor mobiliare.
1.3. Participanţii profesionişti poartă răspundere în conformitate cu legislaţia Republicii Moldova pentru neprezentarea, prezentarea tardivă sau prezentarea dărilor de seamă eronate, incomplete la Comisia Naţională sau în presă în modul stabilit de actele normative.
[Pct.1.4 exclus prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05]
II. COMPONENŢA DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE
ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI
2.1. Participanţii profesionişti întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională dări de seamă specializate potrivit genurilor de activitate practicate în baza licenţelor eliberate de Comisia Naţională.
2.2. Dările de seamă specializate ale participanţilor profesionişti, în funcţie de periodicitatea lor, se divizează în dări de seamă anuale, trimestriale, lunare, săptămînale, zilnice. Totodată, la survenirea unor anumite evenimente, participanţii profesionişti întocmesc şi prezintă dări de seamă unice (de o singură dată). Dările de seamă trimestriale şi anuale includ foaia de titlu, rechizitele obligatorii ale căreia se reflectă în specimenul din anexa nr.1 la prezenta Instrucţiune.
Totodată, în anexa nr.1 la prezenta Instrucţiune au fost incluse şi dările de seamă generale (anuale şi trimestriale), care se întocmesc de către participanţii profesionişti pe lîngă dările de seamă specializate potrivit genurilor de activitate practicate în baza licenţelor:
▲ formularul - 1GEN "Informaţii privind persoanele afiliate ale participantului profesionist" - se întocmeşte de către toţi participanţii profesionişti;
▲ formularul - 3GEN "Componenţa veniturilor şi cheltuielilor" - se întocmeşte de către participanţii profesionişti cu excepţia fondurilor de investiţii, brokerilor (dealerilor, underwriterilor), participanţii profesionişti care practică activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor (administratorii fiduciari) şi cei care practică activitatea de ţinere a registrului;
▲ formularul - 4GEN "Structura fondului de garanţie" - se întocmeşte de către participanţii profesionişti cu excepţia fondurilor de investiţii şi a băncilor comerciale.
[Pct.2.2 modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06]
[Pct.2.2 modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05]
2.3. În componenţa dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti, în funcţie de genurile de activitate practicate, se includ următoarele formulare1:
____________
1 În paranteze se indică abrevierea genului de activitate practicat cu indicarea prin literele "B" sau "C" a specificului activităţii exercitate - de bază sau cumulativ.
2.3.1. pentru participanţii profesionişti care practică activitatea de brokeraj, dealer, underwriting (BR, DL, UWC) Participanţii profesionişti care practică activitatea de brokeraj, dealer, underwriting întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională următoarele dări de seamă specializate:
• anuale:
formularul BR (DL) -5 "Valoarea, componenţa şi structura investiţiilor financiare" - formularul - 5, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;
formularul BR (DL, UWC) -9 "Lista societăţilor pe acţiuni în care brokerul (dealerul, underwriterul) deţine cel puţin 5 la sută din numărul total de acţiuni cu drept de vot plasate" - formularul - 9, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;
• anuale şi trimestriale:
formularul BR (DL) -8 "Structura tranzacţiilor după tipurile de tranzacţii" - formularul - 8, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;
• trimestriale:
formularul BR-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" - formularul - 10, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;
• lunare:
formularul BR-11 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare" - formularul - 11, anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune;
▲ precum şi dările de seamă prezentate de broker în calitate de deţinător nominal:
• trimestriale:
formularul BR-12 "Informaţii privind valorile mobiliare aflate în deţinere nominală" - formularul - 1, anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune;
• lunare:
formularul BR-13 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 2, anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune.
Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate ale brokerilor (dealerilor, underwriterilor) sînt prezentate în anexa nr.2 la prezenta Instrucţiune, precum şi în anexele nr.1 şi nr.11.
2.3.2. pentru participanţii profesionişti care practică activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor (administratorul fiduciar)*
Participanţii profesionişti care practică activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor (administratorii fiduciari) întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională următoarele dări de seamă specializate:
• trimestriale:
* suplimentar la bilanţul contabil trimestrial al organizaţiei de administrare a investiţiilor se prezintă bilanţul contabil consolidat pentru activele aflate în administrare.
formularul AI-3 "Veniturile şi cheltuielile participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor (administratorul fiduciar)" - formularul - 3, anexa nr.3 la prezenta Instrucţiune, companiile manageriale - formularul - 3, anexa nr.1 la prezenta Instrucţiune;
formularul AI-5 "Informaţii cu privire la contractele clienţilor participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor şi a valorii activelor administrate"- formularul - 5, anexa nr.3 la prezenta Instrucţiune;
formularul AI-6 "Structura investiţiilor administrate de către participantul profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor" - formularul - 6, anexa nr.3 la prezenta Instrucţiune;
formularul AI-7 "Mişcarea investiţiilor fondatorilor administrării fiduciare şi ale participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor" - formularul - 7, anexa nr.3 la prezenta Instrucţiune;
formularul AI-8 "Venituri de portofoliu" - formularul - 8, anexa nr.3 la prezenta Instrucţiune;
▲ precum şi dările de seamă prezentate de participanţii profesionişti care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor - în calitate de deţinător nominal:
• lunare:
formularul AI-9 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 2, anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune;
• săptămînale:
Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate ale organizaţiilor de administrare fiduciară a investiţiilor sînt prezentate în anexa nr.3 la prezenta Instrucţiune, precum şi în anexele nr.1 şi nr.11.
2.3.3. pentru participanţii profesionişti care exercită activitatea de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare (RD)
Participanţii profesionişti care ţin registrele deţinătorilor valorilor mobiliare în bază de contract întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională următoarele dări de seamă specializate:
• anuale şi lunare:
formularul RD-5 "Darea de seamă privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii" - formularul - 5, anexa nr.4 la prezenta Instrucţiune;
• trimestriale:
formularul RD-6 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" - formularul - 6, anexa nr.4 la prezenta Instrucţiune;
• lunare:
formularul RD-7 "Darea de seamă privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare" - formularul - 7, anexa nr.4 la prezenta Instrucţiune;
formularul RD-8 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare" - formularul - 8, anexa nr.4 la prezenta Instrucţiune;
• zilnice:
formularul RD-7Z "Darea de seamă privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare" - formularul - 7Z, anexa nr.4 la prezenta Instrucţiune.
Emitenţii valorilor mobiliare care ţin registrul de sine stătător, în baza licenţei eliberate de Comisia Naţională, întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională dările de seamă specializate lunare RD-7 şi zilnice RD-7Z "Darea de seamă privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare".
Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti care exercită activitatea de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare sînt prezentate în anexa nr.4 la prezenta Instrucţiune, precum şi în anexa nr.1.
2.3.4. pentru participanţii profesionişti care practică activitatea de depozitare (DP) (cu excepţia Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare) Participanţii profesionişti care practică activitatea de depozitare întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională următoarele dări de seamă specializate:
• trimestriale:
formularul DP-5 "Informaţii privind exercitarea activităţii de depozitare (contractele de depozitare încheiate şi conturile depozitare administrate)" - formularul - 5, anexa nr.5 la prezenta Instrucţiune;
formularul DP-6 "Informaţii privind valorile mobiliare (cotele-părţi) aflate la evidenţă şi păstrare la depozitar" - formularul - 6, anexa nr.5 la prezenta Instrucţiune;
▲ precum şi dările de seamă prezentate de participanţii profesionişti care exercită activitatea de depozitare - în calitate de deţinător nominal:
• lunare:
formularul DP-7 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 2, anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune;
• săptămînale:
Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate pentru depozitari sînt prezentate în anexa nr.5 la prezenta Instrucţiune, precum şi în anexele nr.1 şi nr.11.
2.3.5. pentru participanţii profesionişti care practică activitatea bursieră şi de clearing (BV, CL)
Participanţii profesionişti care practică activitatea bursieră şi de clearing întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională următoarele dări de seamă specializate:
• anuale:
formularul BV (CL)-2 "Lista membrilor bursei de valori" - formularul - 2, anexa nr.6 la prezenta Instrucţiune;
• lunare:
formularul BV (CL)-5 "Lista valorilor mobiliare admise spre circulaţie la bursa de valori" - formularul - 5, anexa nr.6 la prezenta Instrucţiune;
formularul BV (CL)-6 "Lista valorilor mobiliare suspendate sau excluse din circulaţie la bursa de valori" - formularul - 6, anexa nr.6 la prezenta Instrucţiune;
formularul BV (CL)-7L "Tranzacţiile efectuate la bursa de valori prin intermediul Departamentului de clearing" - formularul - 7L, anexa nr.6 la prezenta Instrucţiune;
• săptămînale:
formularul BV-7S "Tranzacţiile efectuate la bursa de valori" - formularul - 7S, anexa nr.6 la prezenta Instrucţiune;
• conform rezultatelor sesiunii bursiere:
formularul BV-7SB "Tranzacţiile efectuate la bursa de valori" - formularul - 7SB, anexa nr.6 la prezenta Instrucţiune.
Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate pentru bursele de valori şi organizaţiile de clearing sunt prezentate în anexa nr.6 la prezenta Instrucţiune, precum şi în anexa nr.1.
2.3.6. pentru Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (DNVM) - participant profesionist la piaţa valorilor mobiliare:
• trimestriale:
formularul DNVM-2 "Darea de seamă privind deponenţii şi conturile depozitare" - formularul - 2, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune;
formularul DNVM-6 "Darea de seamă privind rulajul fondului participanţilor" - formularul- 6, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune;
formularul DNVM-7 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" - formularul - 7, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune;
formularul DNVM-9 "Darea de seamă privind valorile mobiliare aflate în deţinere nominală (în dependenţă de tipul conturilor)" - formularul - 9, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune;
• lunare:
formularul DNVM-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile şi transferurile netranzacţionale înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 10, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune;
• săptămînale:
formularul DNVM-10S "Darea de seamă privind tranzacţiile şi transferurile netranzacţionale înregistrate cu valori mobiliare" - formularul - 10S, anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune.
Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate pentru Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare sînt prezentate în anexa nr.7 la prezenta Instrucţiune.
2.3.7. pentru fondurile de investiţii (FI)
Fondurile de investiţii, în dependenţă de tipul acestora (nemutuale, mutuale sau pe intervale), întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională următoarele dări de seamă specializate:
• trimestriale:
formularul FI-2 "Darea de seamă privind investiţiile fondului" - formularul - 2, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune - pentru fondurile de investiţii nemutuale;
formularul FI-3 "Darea de seamă privind mişcarea portofoliului de investiţii al fondului" - formularul - 3, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune;
formularul FI-4 "Darea de seamă privind valoarea şi structura investiţiilor financiare ale fondului de investiţii" - formularul - 4, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune;
formularul FI-5 "Darea de seamă privind structura şi modificarea valorii activelor nete ale fondului de investiţii" - formularul - 5, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune - pentru fondurile de investiţii nemutuale;
formularul FI-6 "Rezultatele financiare şi indicatorii eficienţei investiţiilor" - formularul - 6, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune;
formularul FI-7 "Informaţii cu privire la remunerarea administratorului fiduciar al fondului" - formularul - 7, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune;
formularul FI-8 "Informaţii privind venitul fondului de investiţii aferent dividendelor anunţate de către societăţile pe acţiuni din portofoliul fondului" - formularul - 8, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune;
formularul FI-9 "Informaţii privind dividendele anunţate şi efectiv achitate de către fondul de investiţii" - formularul - 9, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune;
formularul FI-10N "Darea de seamă privind circulaţia acţiunilor fondului de investiţii nemutual (procurarea şi răscumpărarea acţiunilor)" - formularul - 10N, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune - pentru fondurile de investiţii nemutuale;
• lunare:
formularul FI-2 "Darea de seamă privind investiţiile fondului" - formularul - 2, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune - pentru fondurile de investiţii mutuale şi pe intervale;
formularul FI-5 "Darea de seamă privind structura şi modificarea valorii activelor nete ale fondului de investiţii" - formularul - 5, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune - pentru fondurile de investiţii mutuale şi pe intervale;
formularul FI-10M "Darea de seamă privind circulaţia acţiunilor fondului de investiţii mutual şi pe intervale (plasarea şi răscumpărarea acţiunilor)" - formularul - 10M, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune - pentru fondurile de investiţii mutuale şi pe intervale;
• unice:
formularul FI-11 "Informaţia privind tranzacţiile de proporţii ale fondului de investiţii" - la efectuarea tranzacţiilor - formularul - 11, anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune.
Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate ale fondurilor de investiţii sînt prezentate în anexa nr.8 la prezenta Instrucţiune.
Suplimentar la cele nominalizate mai sus, fondurile de investiţii ce dispun de filiale şi reprezentanţe vor prezenta anual la Comisia Naţională informaţia conform formularului FI-12 "Lista filialelor şi reprezentanţelor fondului de investiţii", întocmit în mod analogic cu formularul EM-6 stabilit de Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dării de seamă specializate anuale a societăţilor pe acţiuni de tip deschis.
2.3.8. pentru participanţii profesionişti care practică alte genuri de activitate profesionistă (consultingul investiţional - CI, auditul pe piaţa valorilor mobiliare - AD, estimarea valorilor mobiliare şi activelor - EA, instruirea şi reciclarea cadrelor de participanţi profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare - IR)
Participanţii profesionişti ce practică genurile de activitate enumerate mai sus întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională următoarele dări de seamă specializate:
• trimestriale:
formularul CI (AD, EA, IR)-5 "Informaţii privind contractele de prestare a serviciilor de consulting investiţional (audit, estimare, instruire) pe piaţa valorilor mobiliare" - formularul - 5, anexa nr.9 la prezenta Instrucţiune.
Specimenele formularelor dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti nominalizaţi sînt prezentate în anexa nr.9 la prezenta Instrucţiune, precum şi în anexa nr.1.
[Pct.2.3 modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06]
[Pct.2.3 modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05]
[Pct.2.3 modificat Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04]
2.4. Suplimentar la dările de seamă specializate, indicate în pct.2.3. al prezentei Instrucţiuni, participanţii profesionişti întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională, în funcţie de caz, următoarele dări de seamă unice:
• formularul TR-1 "Tranzacţii cu valori mobiliare de o singură clasă ale unui emitent, efectuate pe parcursul unui trimestru, numărul de valori mobiliare tranzacţionate fiind de 100% şi mai mult din totalul valorilor mobiliare respective" - în cazul efectuării mai multor tranzacţii de acest gen pe parcursul unui trimestru;
• formularul TR-2 "Tranzacţii unice cu valori mobiliare de o singură clasă ale unui emitent, numărul de valori mobiliare tranzacţionate fiind de cel puţin 5 la sută din totalul valorilor mobiliare respective" - în cazul efectuării tranzacţiilor unice de acest gen.
Specimenele formularelor dărilor de seamă nominalizate mai sus se prezintă în anexa nr.10 la prezenta Instrucţiune.
2.5. La dările de seamă specializate se anexează dările de seamă financiare trimestriale şi anuale: bilanţul contabil, raportul privind rezultatele financiare, raportul privind fluxul capitalului propriu, raportul privind fluxul mijloacelor băneşti, anexele la rapoartele financiare - pentru rapoartele anuale, precum şi nota informativă cu descifrarea structurii patrimoniului în conformitate cu prevederile punctului 3 al Anexei nr.2 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999 cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare.
[Pct.2.5 modificat prin Hot.CNVM nr.71/7 din 28.12.2006, în vigoare 19.01.2007]
[Pct.2.5 modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05]
2.6. În cazul în care contractele încheiate între participanţii profesionişti (contractele de administrare fiduciară a investiţiilor, de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare, de depozitare etc.), stipulează perfectarea anumitor dări de seamă specializate, partea autorizată prin contract le întocmeşte şi prezintă la Comisia Naţională, pe foaia de titlu fiind făcute menţiunile respective. Totodată, copia dării de seamă în cauză se remite părţii opuse a contractului.
2.7. Participanţii profesionişti, constituiţi sub formă de societăţi pe acţiuni, cu excepţia fondurilor de investiţii, întocmesc şi prezintă la Comisia Naţională, paralel cu dările de seamă specializate specificate în pct.2.3. al prezentei Instrucţiuni, darea de seamă anuală a emitenţilor valorilor mobiliare, potrivit Instrucţiunii Comisiei Naţionale cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicarea dării de seamă specializate anuale a societăţilor pe acţiuni de tip deschis. În cazul în care unele din formularele dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti se dublează cu formularele dării de seamă anuale a emitenţilor valorilor mobiliare, stipulate de Instrucţiunea nominalizată (spre exemplu, informaţiile despre persoanele afiliate, participantului profesionist etc.), la Comisia Naţională se prezintă formularul specific activităţii profesioniste practicate.
[Pct.2.7 modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06]
2.8. La cumularea genurilor de activitate pe piaţa valorilor mobiliare participanţii profesionişti prezintă, paralel cu dările de seamă specializate referitoare la activitatea profesionistă de bază, formularele dărilor de seamă specifice altor genuri de activitate practicate în baza licenţelor deţinute. Totodată, dacă unele formulare ale dărilor de seamă specializate se dublează, la Comisia Naţională se prezintă formularul specific activităţii profesioniste de bază.
2.9. Participanţii profesionişti, care, în conformitate cu Legea cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998, au calitatea de deţinător nominal - companiile de brokeri, participanţii profesionişti care exercită activitatea de administrare a investiţiilor, activitatea de depozitare - perfectează dări de seamă specimenele cărora sînt indicate în anexa nr.11 la prezenta Instrucţiune.
2.10. Ghidul privind modul de completare a dărilor de seamă este anexat la prezenta Instrucţiune (anexa nr.12).
III. MODUL DE ÎNTOCMIRE A DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE
ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI
3.1. În formularele dărilor de seamă specializate se completează toţi indicatorii prevăzuţi. În cazul în care nu se deţin informaţii despre indicatori, la rubricile rîndurilor sau coloanelor corespunzătoare ale formularelor se înscrie cratima (-). Totodată participanţii profesionişti indică motivul lipsei acestor indicatori (spre exemplu, n-au intervenit modificări pe parcursul perioadei raportate etc.).
3.2. În componenţa dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti se includ indicatorii tuturor subdiviziunilor lor structurale, inclusiv filialelor şi reprezentanţelor.
3.3. În formularele dărilor de seamă nu se permit rectificări (corectări) sau ştersături. În cazul completării eronate rectificările urmează a fi autentificate de persoanele care au semnat darea de seamă şi indicată data rectificării.
3.4. La completarea formularelor dărilor de seamă nu se permite introducerea indicatorilor suplimentari, cu excepţia cazurilor prevăzute de Comisia Naţională.
3.5. Dările de seamă specializate se broşează şi se numerotează, pe foaia de titlu fiind făcute menţiuni privind formularele şi numărul total de pagini incluse în ele.
3.6. Dările de seamă specializate se semnează de către conducătorul participantului profesionist, alte persoane cu funcţii de răspundere ale acestuia şi se legiferează prin ştampilă. În cazul în care dările de seamă sînt perfectate integral sau parţial (formulare aparte) în bază de contract de alţi participanţi profesionişti, pe foaia de titlu se fac notificările respective, se aplică semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă.
3.7. Persoanele cu funcţii de răspundere ale participanţilor profesionişti care au semnat dările de seamă specializate poartă răspundere pentru autenticitatea datelor incluse în ea în conformitate cu prevederile legislaţiei.
3.8. Dările de seamă specializate anuale ale participanţilor profesionişti vor fi prezentate împreună cu raportul controlului efectuat de organizaţia de audit.
[Pct.3.8 modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05]
IV. MODUL DE PREZENTARE ŞI PUBLICARE A DĂRILOR
DE SEAMĂ SPECIALIZATE
4.1. Dările de seamă specializate se întocmesc, în funcţie de periodicitatea (specificul) acestora, potrivit rezultatelor perioadei de gestiune (evenimentelor produse) şi se prezintă la Comisia Naţională în termenele următoare:
a) dările de seamă anuale - pînă la 31 martie a anului ce urmează după anul de gestiune, cu excepţia dărilor de seamă anuale RD-5 şi DNVM-9 care se va prezenta pînă la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul de gestiune;
b) dările de seamă trimestriale - pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune, cu excepţia dărilor de seamă trimestriale RD-6, BR-10 şi DNVM-7, care se vor prezenta pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune;
c) dările de seamă lunare - pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune;
d) dările de seamă săptămînale:
- DNVM-10S - pînă luni la ora 10-00 ce urmează după săptămîna raportată;
- BV-7S - pînă vineri la orele 16-30 a săptămînii raportate.
e) dările de seamă zilnice - în fiecare zi pînă la ora 10.00 pentru ziua precedentă, numai în cazul efectuării tranzacţiilor;
f) dările de seamă cu altă periodicitate (specific):
-- potrivit rezultatelor fiecărei sesiuni bursiere - în termenul T+1 de la finalizarea sesiunii bursiere;
-- ca rezultat al tranzacţiilor unice TR-1 şi TR-2 specificate în punctul 2.4. al prezentei Instrucţiuni - respectiv în decurs de 5 zile de la expirarea trimestrului în care au fost efectuate tranzacţiile sau în decurs de 5 zile din ziua efectuării tranzacţiei unice.
[Pct.4.1 modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06]
[Pct.4.1 modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05]
[Pct.4.1 modificat Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04]
4.2. Fondurile de investiţii publică trimestrial şi anual darea de seamă rezumativă destinată publicării, potrivit specimenului1 din anexa nr.13 la prezenta Instrucţiune. Darea de seamă rezumativă trimestrială se publică nu mai tîrziu de 10 zile din ziua prezentării dărilor de seamă trimestriale financiare şi specializate ale fondului organelor împuternicite ale autorităţilor administraţiei publice, iar darea de seamă anuală - nu mai devreme de ziua prezentării dărilor de seamă financiare şi specializate anuale autorităţilor administraţiei publice şi nu mai tîrziu de data de 15 martie a anului următor celui gestionar.
____________
1 Specimenul dării de seamă rezumative destinate publicării din anexa nr.13 la prezenta Instrucţiune include rechizitele minime obligatorii, prevederile integrale fiind stabilite în pct. 9 al Regulilor privind modul de dezvăluire a informaţiei de către fondurile de investiţii (anexa la Hotărîrea Comisiei Naţionale nr. 14/1 din 26 noiembrie 1999).
Dările de seamă anuale rezumative destinate publicării ale fondurilor de investiţii se publică, în mod obligatoriu, în organul de presă stabilit de Comisia Naţională (Nota red. - Hotărîrea CNVM nr.17/11 din 1 aprilie 2004, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr.80-82 din 21 mai 2004) după autentificarea de către organizaţia de audit a veridicităţii şi autenticităţii lor. Raportul controlului efectuat de organizaţia de audit va fi parte integrantă a dării de seamă destinate publicării. Copia publicaţiei dării de seamă rezumative se prezintă la Comisia Naţională.
4.3. Comisia Naţională este în drept să modifice periodicitatea (termenele) prezentării dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti. Dările de seamă specializate ale participanţilor profesionişti şi ale emitenţilor se prezintă la Comisia Naţională pe suport de hîrtie şi magnetic sau prin intermediul poştei electronice - cele care se prezintă zilnic, respectîndu-se forma de completare prevăzută de Comisia Naţională.
[Pct.4.3 modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05]
[Pct.4.3 modificat Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04]
4.4. Se consideră drept dată a prezentării dării de seamă data transmiterii efective a acesteia la Comisia Naţională sau data expedierii ei, indicată pe ştampila întreprinderii poştale.
4.5. Copiile dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti, inclusiv copiile dărilor de seamă rezumative destinate publicării ale fondurilor de investiţii, urmează a fi puse la dispoziţia acţionarilor, clienţilor lor, altor persoane interesate în conformitate cu cerinţele legislaţiei în vigoare, pentru o plată care nu depăşeşte cheltuielile efective pentru executare.
|
Anexa nr.1 la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare
Specimenul foii de titlu a dării de seamă specializate
1. Denumirea documentului: "Darea de seamă specializată a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare".
2. Periodicitatea ____________________________________________________________________________________.
3. Perioada raportată ________________________________________________________________________________.
4. Denumirea completă ______________________________________________________________________________.
5. Sediul __________________________________________________________________________________________.
6. Numărul şi data înregistrării de stat a participantului profesionist la Camera Înregistrării de Stat a Departamentului Tehnologii Informaţionale: | |
|
Numărul de înregistrare |
Data înregistrării |
| 7. Capitalul social înregistrat la Camera Înregistrării de Stat a Departamentului Tehnologii Informaţionale: | |
|
Data înregistrării |
Suma , (lei) |
| 8. Codul fiscal al participantului profesionist ______________________________________________________________.
9. Conturile bancare ale participantului profesionist deschise în instituţiile bancare (inclusiv în străinătate): | ||
| Denumirea instituţiei bancare | Sediul /adresa | Numărul contului |
| 10. Informaţii vizînd licenţele eliberate de CNVM, valabile la data raportată: | ||
| Seria şi numărul licenţei | Data eliberării | Data expirării |
| 11. Numărul total al colaboratorilor ______________, din ei dispun de certificate de calificare** _______________: | ||||
| N.P.P. | Funcţia deţinută | Nr. certificatului de calificare | Data eliberării | Data expirării |
|
** pentru colaboratorii care dispun de certificate de
calificare seva prezenta copia carnetului de muncă cu
înscrierea respectivă de angajare în statele de personal ale
participanţilor profesionişti;
12. Informaţii despre organizaţiile ce prestează participantului profesionist servicii de administrare a investiţiilor, ţinere a registrului, depozitare, audit: | ||||
| Denumirea organizaţiei | Sediul | Nr. şi data eliberării licenţei | Nr. şi data încheierii contractului | N.P.P. conducătorului, codul fiscal/tel |
| 13. Numărul total de pagini* din darea de seamă __________.
Notificarea: Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), ştampila: | ||||
| Conducătorul _________________ semnătura __________
Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă _______ semnătura _________
....... _______________________ semnătura __________ |
Locul ştampilei | |||
| 14. N.P.P., funcţia, tel/fax a persoanei responsabile pentru întocmirea dării de seamă (persoanei de contact)_________.
15. Data prezentării (expedierii) dării de seamă la Comisia Naţională aValorilor Mobiliare _________________________.
16. Notificări ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare | ||
|
N.P.P. persoanei care a primit darea de seamă | Data primirii | Menţiuni referitoare la darea de seamă primită |
| * paginile dării de seamă, informaţia căreia se confirmă şi de altă persoană juridică decît cea ce prezintă darea de seamă, vor fi semnate şi de către ultima | ||
[Anexa 1 modificată Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04]
Anexa nr.1
la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul
de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor
de seamă specializate ale participanţilor
profesionişti la piaţa valorilor mobiliare
Specimenul foii de titlu a dării de seamă specializate
1. Denumirea documentului: "Darea de seamă specializată a
participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare".
2. Periodicitatea ________________.
3. Perioada raportată _________________.
4. Denumirea completă _______________________________________________ .
5. Sediul ___________________________________________________________ .
6. Numărul şi data înregistrării de stat a participantului profesionist
la Camera Înregistrării de Stat a Departamentului Tehnologii
Informaţionale:
------------------------------------------------------------------------
Numărul de înregistrare | Data înregistrării
------------------------------------------------------------------------
7. Capitalul social înregistrat la Camera Înregistrării de Stat a
Departamentului Tehnologii Informaţionale:
------------------------------------------------------------------------
Data înregistrării | Suma , (lei)
------------------------------------------------------------------------
8. Codul fiscal al participantului profesionist _______________________.
9. Conturile bancare ale participantului profesionist deschise în
instituţiile bancare (inclusiv în străinătate):
------------------------------------------------------------------------
Denumirea instituţiei bancare | Sediul /adresa | Numărul contului
------------------------------------------------------------------------
10. Informaţii vizînd licenţele eliberate de CNVM, valabile la data
raportată:
------------------------------------------------------------------------
Seria şi numărul licenţei | Data eliberării | Data expirării
------------------------------------------------------------------------
11. Numărul total al colaboratorilor ________, din ei dispun de
certificate de calificare** _____:
------------------------------------------------------------------------
N.P.P. | Funcţia deţinută | Nr.certificatului | Data | Data
| | de calificare | eliberării | expirării
------------------------------------------------------------------------
** pentru colaboratorii care dispun de certificate de calificare se
va prezenta copia carnetului de muncă cu înscrierea respectivă de
angajare în statele de personal ale participanţilor profesionişti;
12. Informaţii despre organizaţiile ce prestează participantului
profesionist servicii de administrare a investiţiilor, ţinere a
registrului, depozitare, audit:
------------------------------------------------------------------------
Denumirea | Sediul | Nr. şi data | Nr. şi data | N.P.P.
organizaţiei | | eliberării | încheierii | conducătorului,
| | licenţei | contractului| codul fiscal/tel
| | | |
------------------------------------------------------------------------
13. Numărul total de pagini* din darea de seamă __________.
Notificarea: Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de
seamă este deplină şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul ______________ semnătura ____________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea Locul
dării de seamă ______________ semnătura ____________ ştampilei
....... ______________ semnătura ____________
14. N.P.P., funcţia, tel/fax a persoanei responsabile pentru întocmirea
dării de seamă (persoanei de contact)__________________________________.
15. Data prezentării (expedierii) dării de seamă la Comisia Naţională a
Valorilor Mobiliare _____________.
16. Notificări ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
------------------------------------------------------------------------
N.P.P. persoanei care a | Data | Menţiuni referitoare la darea
primit darea de seamă | primirii | de seamă primită
------------------------------------------------------------------------
* paginile dării de seamă, informaţia căreia se confirmă şi de altă
persoană juridică decît cea ce prezintă darea de seamă, vor fi semnate
şi de către ultima[Anexa 1 modificată Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04] Formularul-1GEN Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.22/4 din 11 aprilie 2006 anual se prezintă pînă la 31 martie a anului ce urmează după anul de gestiune INFORMAŢII PRIVIND PERSOANELE AFILIATE ALE PARTICIPANTULUI PROFESIONIST la situaţia din "____"___________200__ I. PERSOANELE CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE PARTICIPANTULUI PROFESIONIST ----------------------------------------------------------------------- Nr. |N.P.P. persoanelor | Funcţiile | Numărul de acţiuni şi cota-parte d/o | cu funcţii de | deţinute, | în numărul total de acţiuni cu | răspundere, | inclusiv | drept de vot (cote-părţi) ale | codul fiscal | cele | participantului profesionist, | | prin cumul | buc. şi % | | |--------------------------------- | | | La înc. |Vînzare(-)| La fin. | | | per. de |cumpăr.(+)| per. de | | | gestiune | | gestiune ----------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ----------------------------------------------------------------------- II. LISTA PERSOANELOR CARE EXERCITĂ CONTROL ASUPRA PARTICIPANTULUI PROFESIONIST - persoanele, care deţin 25 şi mai mult la sută din acţiunile cu drept de vot (cotele-părţi) ale participantului profesionist ----------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea completă | Sediul| Numărul de acţiuni şi cota-parte d/o| (N.P.P) a persoanei şi |/adresa| în numărul total de acţiuni cu | rechizitele documentelor| | drept de vot (cote-părţi) ale | ce stabilesc identitatea| | participantului profesionist, | ei, codul fiscal | | buc. şi % | | |--------------------------------- | | | La înc. |Vînzare(-)| La fin. | | | per. de |cumpăr.(+)| per. de | | | gestiune | | gestiune ----------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ----------------------------------------------------------------------- III. LISTA PERSOANELOR AFLATE SUB CONTROLUL PARTICIPANTULUI PROFESIONIST - persoanele (S.A., S.R.L.), în capitalul social al cărora participantul profesionist deţine mai mult de 25 la sută din acţiunile cu drept de vot (cotele-părţi) ------------------------------------------------------------------------ Nr.|Denumirea completă| Sedi-|Ponderea acţiunilor cu drept de| N.P.P./ d/o| a persoanei şi | ul |vot (cotelor-părţi) ce aparţin | denumirea | rechizitele | | participantului profesionist, | şi codul | documentelor | | % | fiscal al | ce stabilesc | |-------------------------------| persoane- | identitatea ei | | La înc. | Vînzare | La fin. | lor care | | | per. de | (-) | per. de | exercită | | | gestiune | cumpăr. | gestiune | funcţiile | | | | (+) | | organelor | | | | | | executive ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ------------------------------------------------------------------------ IV. ALTE PERSOANE AFILIATE SAU INSIDERI AI PARTICIPANTULUI PROFESIONIST ------------------------------------------------------------------------ Nr. | Denumirea completă /N.P.P. şi |Sedi|Tipul| Numărul de acţiuni şi d/o | numărul de identificare de |ul /|legă-|cota acţiunilor cu drept | stat (IDNO) - codul fiscal |domi|turii|de vot deţinute, buc., % | ale persoanelor afiliate şi |ci- | de |------------------------ | insiderilor |liul|afili|La înc.|Vînzare| La fin. | | | ere,|per.de | (-) | per.de | | |insi-|gesti- |cumpăr.| gesti- | | | der | une | (+) | une ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ------------------------------------------------------------------------ I. Persoanele, care deţin, individual sau împreună cu persoanele afiliate lor, cel puţin 50% plus o acţiune din volumul total al acţiunilor cu drept de vot 1. 2. ... II. Persoanele, care au acces la informaţia confidenţială în virtutea funcţiei deţinute, a condiţiilor contractelor sau în urma delegării dreptului respectiv din partea emiten- tului ori a altui insider 1. 2. ... III. Persoanele fizice, care în decursul ultimelor 6 luni în oricare mod cad sub incidenţa compartimentului I şi capito- lelor I-II 1. 2. ... IV. Persoanele fizice afiliate persoanelor specificate la compartimentrul I şi capitole- le I-III 1. 2. ... V. Persoanele afiliate partici- pantului profesionist nespe- cificate în compartimentul I şi capitolele I-IV 1. 2. ... ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul _________ semnătura _______ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă _________ semnătura _______ Locul ştampilei ................ _________ semnătura _______
[Formularul 1 GEN în redacţia Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06]
[Formularul 2 GEN exclus prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] Formularul-3 GEN Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune COMPONENŢA VENITURILOR ŞI CHELTUIELILOR * la situaţia din "___"__________200___ --------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea sursei de| |Numărul de servicii| Valoarea serviciilor d/o| venit (serviciile |Tari-| prestate | prestate | prestate) |ful |-------------------|------------------------ | | |Cumulativ|Inclusiv |Cumulativ| Inclusiv în | | | de la | în tri- | de la | trimestrul de | | |începutul| mestrul |începutul| gestiune | | | anului | de | anului | | | | | gestiune| | ---+--------------------+-----+---------+---------+---------+-------------- A| B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 --------------------------------------------------------------------------- I. Total venituri 1.1. Venitul din rea- lizarea activelor financiare 1.2. 1.3. ... 1.4. Alte venituri,to- tal inclusiv: 1.4.1. ... II. Total cheltuieli inclusiv: 2.1. Costul vînzărilor ... III. Profit net (pier- dere netă) ------------------------------------------------------------------------------ * companiile de brokeri vor perfecta formularul respectiv specificat în anexa nr.2 la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, companiile fiduciare - în anexa nr.3, fondurile de investiţii - în anexa nr.8. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea Locul dării de seamă ______________ semnătura ____________ ştampilei ....... ______________ semnătura ____________ Formularul-4 GEN Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune STRUCTURA FONDULUI DE GARANŢIE* la situaţia din "____" ________________200__ ------------------------------------------------------------------------------ Nr. | Denumirea |La începutul perioa-|Majora- |Micşora-|La finele perioadei d/o |indicatorilor |dei de gestiune |rea fon-|rea fon-|de gestiune | |--------------------|dului de|dului de|------------------- | |Suma, |Cota surselor|garanţie|garanţie|Suma,|Cota surselor | |(lei) |de formare a| | |(lei)|de formare a | | | fondului de | | | |fondului de | | | garanţie,(%)| | | |garanţie (%) ----+--------------+------+-------------+--------+--------+-----+------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ----+--------------+------+-------------+--------+--------+-----+------------- 1. Capitalul pro- x x priu minim pen- tru perioada gestionară) 2. Fondul de ga- ranţie, total 100% 100% 2.1. inclusiv: în valori mobi- liare de stat 2.2.în conturi ban- care (depozite), total inclusiv pe bănci: 2.3.în valori mobi- liare ale soci- etăţilor pe ac- ţiuni, total inclusiv: ------------------------------------------------------------------------------ Notă: la informaţia prezentată de către participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare se vor anexa documentele ce confirmă formarea fondului de garanţie. * fondurile de investiţii vor perfecta formularul respectiv specificat în anexa nr.8 la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare. Prin prezenta certific că informaţia prezentată în darea de seamă este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul ______________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru întocmirea Locul dării de seamă ______________ semnătura ____________ ştampilei ....... ______________ semnătura ____________
[Formularul modificat prin Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04] Anexa nr.2 la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE BROKER, DEALER ŞI UNDERWRITING
[Form.BR (DL,UWC)-3 exclus prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] Formularul BR (DL) - 5 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 anual se prezintă pînă la 31 martie a anului ce urmează după anul de gestiune VALOAREA, COMPONENŢA ŞI STRUCTURA INVESTIŢIILOR FINANCIARE la situaţia din "___"_________ 200__ --------------------------------------------------------------------------------- Nr. |Denumirea investiţiilor |Valoarea de |Ponderea va-|Valoarea in-|Ponderea va- d/o | financiare |bilanţ a in-|lorii inves-|vestiţiilor |lorii inves- | |vestiţiilor |tiţiilor în |financiare |tiţiilor în | |financiare, |suma totală |ale clienţi-|suma totală | | (lei) |a investiţi-|lor* (lei) |a investiţi- | | |ilor finan- | |ilor finan- | | |ciare (%) | |ciare (%) --------------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 --------------------------------------------------------------------------------- 1. Suma totală a investiţi- 100 100 ilor financiare: din ele 1.1. Investiţii financiare pe termen lung, inclusiv: a) valori mobiliare: - acţiuni - obligaţiuni - valori mobiliare de stat - alte valori mobiliare** b) cote în capitalul so- cial al altor între- prinderi c) depozite bancare d) alte investiţii fina- nciare pe termen lung* 1.2. Investiţii financiare pe termen scurt, inclusiv: a) valori mobiliare: - acţiuni - obligaţiuni - valori mobiliare de stat - alte valori mobiliare** b) cote în capitalul social al altor între- prinderi c) depozite bancare d) alte investiţii fina- nciare pe termen scurt** ------------------------------------------------------------------------ * se completează de companiile de brokeri şi companiile de dealeri. ** se va indica în fiecare caz denumirea valorii mobiliare (tipul investiţiilor financiare). Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul ___________ semnătura _________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ___________ semnătura _________ Locul ştampilei ...................... ___________ semnătura _________
[Form.BR (DL)-5 modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06]
[Form.BR (UWC)-6 exclus prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] [Form.BR (DL)-7 exclus prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] Formularul BR (DL) - 8 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.22/4 din 11 aprilie 2006 anual se prezintă pînă la 31 martie a anului ce urmează după anul de gestiune trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune STRUCTURA TRANZACŢIILOR DUPĂ TIPURILE DE TRANZACŢII la situaţia din "___ "____________200__ ------------------------------------------------------------------------- Nr. | Denumirea tipului | Numărul de| Numărul de| Volumul | Valoarea d/o | de tranzacţii | tranzacţii| valori | total al | medie a | | (unităţi) | mobiliare | tranzacţi-| comisio- | | | tranzacţi-| ilor (lei)| nului | | | onate | | (%) | | | (unităţi) | | | |----------------------------------------------- | |Cumu-|Inclu|Cumu-|Inclu|Cumu-|Inclu|Cumu-|Inclu | |lativ| siv |lativ| siv |lativ| siv |lativ| siv | |de la| în |de la| în |de la| în |de la| în | |înce-|trime|înce-|trime|înce-|trime|înce-|trime | |putul|strul|putul|strul|putul|strul|putul|strul | | anu-| de | anu-| de | anu-| de | anu-| de | | lui |gesti| lui |gesti| lui |gesti| lui |gesti | | | une | | une | | une | | une ------------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ------------------------------------------------------------------------- I. Total tranzacţii efe- ctuate la Bursa de Valori a Moldovei: 1. Vînzare-cumpărare 2. Pachet unic 3. SWAP 4. REPO 5. Oferta tender 6. Alte tipuri de tran- zacţii* II. Total tranzacţii extrabursiere: 1. Vînzare-cumpărare 2. SWAP 3. REPO 4. Oferta tender 5. Alte tipuri de tran- zacţii* III. Suma totală a tran- zacţiilor Inclusiv tranzacţii efectuate: a) din numele şi din contul clientului (mandat) b) din nume propriu şi din contul cli- entului (comisie) c) din nume şi din cont propriu IV. Total tranzacţii cu valori mobiliare de stat ------------------------------------------------------------------------- * se va specifica în fiecare caz aparte tipul tranzacţiei. Remarcă: în cazul în care brokerul activează la efectuarea unei tranzacţii atît ca cumpărător, cît şi ca vînzător, în oricare din tipul de tranzacţii specificate în coloana 2 se va indica în coloanele 3-10 informaţia pentru două tranzacţii efectuate. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul _________ semnătura _______ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă _________ semnătura _______ Locul ştampilei ................ _________ semnătura _______
[Form.BR (DL)-8 în redacţia Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] Formularul BR (DL,UWC) - 9 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 anual se prezintă pînă la 31 martie a anului ce urmează după anul de gestiune LISTA SOCIETĂŢILOR PE ACŢIUNI ÎN CARE BROKERUL (DEALERUL, UNDERWRITERUL) DEŢINE CEL PUŢIN 5 LA SUTĂ DIN NUMĂRUL TOTAL DE ACŢIUNI CU DREPT DE VOT PLASATE la situaţia din "___ "____________200__ ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea completă|Se-|Clasa | Numărul | Numărul de| Cota d/o| a societăţii |di-|acţiu-|înregistră- | acţiuni | acţiunilor | |ul |nilor |rii de stat | deţinute | cu drept de | | | | (ISIN) a | real, | vot în | | | | acţiunilor | (unităţi) | capitalul | | | | şi data | | social al | | | | înregistră-| | societăţii, | | | | rii lor | | (%) ---+-------------------+---+------+------------+-----------+------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul ___________ semnătura _________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ___________ semnătura _________ Locul ştampilei ...................... ___________ semnătura _________ [Form.BR (DL,UWC)-9 modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] Formularul BR-10 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.30/7 din 06 septembrie 2004 trimestrial se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI la situaţia din "__"__________200__ Denumirea participantului profesionist ________________ Adresa juridică _______________________________________ Telefon _________________ Fax _________________________ ------------------------------------------------------------------------------ Nr.|Denumi-|Ţara de |Emi- |Numărul |Valoa- |Tipul|Numă-|Numă- |Valoa-|Ponderea d/o|rea in-|reşedin-|ten- |înregis-|rea no-|tran-|rul |rul |rea |valori- |vesti- |ţă a in-|tul |trării |minală |zac- |de |total |totală|lor mo- |torului|vestito-|valo-|de stat |a unei |ţiei |tran-|de va-|a va- |biliare |străin | rului |rilor|a valo- |valori | |zac- |lori |lori- |tranzac- | | străin |mobi-| rilor |mobi- | |ţii, |mobi- |lor |ţionate | | |liare|mobili- |liare | |(uni-|liare |mobi- |în numă- | | | | are | | |tăţi)|tran- |liare |rul to- | | | | (ISIN) | | | |zacţi-|tran- |tal de | | | | | | | |onate,|zacţi-|valori | | | | | | | |(uni- |onate,|mobili- | | | | | | | |tăţi) |(lei) |are (%) ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ------------------------------------------------------------------------------ Remarcă: În coloana 7 de nominalizat tipul tranzacţiei - V - vînzare C - cumpărare, ÎG/RG - gaj, ÎD/RD - donaţie, ÎM/RM - moştenire, ÎDN/RDN - deţinere nominală, ÎS/RS - schimb, ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - aport la capitalul social, ÎCA/RCA - cesiunea activelor, ÎCD/RCD - cesiunea datoriilor, ÎE/RE - etc. Se va indica Î - înscrierea în cont, R - retragerea din cont, în dependenţă de tipul tranzacţiei. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul _________________ semnătura Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ________________ semnătura Locul ............ _________________ semnătura ştampilei Formularul BR (DL) - 11 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.34/6 din 27 iulie 2005 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE CU VALORILE MOBILIARE pentru perioada __________________________200__ Denumirea participantului profesionist__________________________ Adresa juridică_________________________________________________ Telefoane ____________________ Fax _____________________________ ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Tipul |Numă-|Volu-|Taxa| Suma | Suma tran- |Dispoziţia d/o| tranzacţiilor |rul | mul |sta-|calcu-| sferată de | de plată | |tran-|tran-| bi-|lată a| persoanele |---------- | |zac- |zac- |lită| taxei|responsabile|data|numă- | |ţii- |ţii- | de | |pentru achi-| | rul | |lor |lor |CNVM| |tarea taxei | | | | | | | | pe contul | | | | | | | |bugetului de| | | | | | | | stat | | ---|--------------------|-----|-----|----|------|------------|----|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ------------------------------------------------------------------------ 1 Tranzacţiile bursiere 0,1% efectuate pe piata bursieră cu excepţia tranzacţiilor REPO şi SWAP 2 Vînzare - cumpărare 0,5% efectuate pe piaţa extrabursieră 3 REPO 0,5% 4 SCHIMB 0,5% 5 Aport la capitalul 1,0% social al societăţii comerciale 6 Donaţie, cu excepţia 1,0% contractelor de dona- ţie între rudele de gradul I,II,III 7 Total ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul ______________ semnătura _______________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă _________________ semnătura ________________ Locul ........ _________________ semnătura ________________ ştampilei
[Form.BR (DL)-11 modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] [Anexa nr.2 completată prin Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04] [Anexa nr.2 modificată prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05]
Anexa nr.3
la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul
de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor
de seamă specializate ale participanţilor
profesionişti la piaţa valorilor mobiliare
SPECIMENELE
FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR
PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
Formularul AI - 3
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
VENITURILE ŞI CHELTUIELILE
PARTICIPANTULUI PROFESIONIST CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA
DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR
(ADMINISTRATORUL FIDUCIAR)
la situaţia din "___"__________200__
-----------------------------------------+----------------+----------------
Indicatorii | Fondatorii | Organizaţia de
| administrării | administrare
| | fiduciară (AF)
|-------+--------|-------+--------
|Perioa-|Cumula- |Perioa-|Cumula-
|da de |tiv de |da de |tiv de
|gestiu-|la înce-|gestiu-|la înce-
|ne |putul |ne |putul
| |anului | |anului
-----------------------------------------+-------+--------+-------+--------
A | 1 | 2 | 3 | 4
-----------------------------------------+-------+--------+-------+--------
I. Venituri din activitatea de investiţii
1.1. dividende calculate
1.2. dobînda
1.3. alte venituri din investiţii
I.1. Total venit din activitatea de inves-
tiţii (1.1.+1.2.+1.3)
II. Creştere de capital
2.1. venitul din realizarea valorilor mo-
biliare
2.2. venitul din achitarea obligaţiunilor
(inclusiv VM de stat)
2.3. venitul din realizarea altor active
2. Rezultatul din vînzarea activelor
(2.1+2.2+2.3)
3.1. costul activelor de portofoliu reali-
zate
3.2. costul obligaţiunilor realizate (in-
clusiv VM de stat)
3.3. costul altor active realizate
3. Costul activelor realizate (3.1+3.2+3.3)
III. Total creştere de capital (2-3)
IV. Alte venituri operaţionale
V. Total rezultat al activităţii investi- ( ) ( )
ţionale (I.1.+III)
VI. Remunerarea calculată organizaţiei de
administrare fiduciară
7.1. Cheltuieli comerciale x x
7.2. Cheltuieli generale şi administrative x x
7.3. Alte cheltuieli operaţionale x x
VII. Total cheltuieli operaţionale ale or- x x
ganizaţiei de administrare fiduciară
VIII. Rezultatul din activitatea financia-
ră
IX. Rezultatul excepţional
X. Total profitul (pierderea) perioadei
de gestiune
XI. Cheltuieli (economii) privind impozi-
tul pe venit
XII. Profitul net (pierdere netă)
Soldul recompensei calculate şi neachi- x x
tate la începutul perioadei
Valoarea recompensei achitate pe parcur- x x
sul perioadei
Soldul recompensei calculate şi neachi- x x
tate la finele perioadei
---------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul AI - 5
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
INFORMAŢII CU PRIVIRE LA CONTRACTELE CLIENŢILOR PARTICIPANTULUI
PROFESIONIST CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
A INVESTIŢIILOR ŞI A VALORII ACTIVELOR ADMINISTRATE
la situaţia din "___"__________200___
---+-------------------------+------------+-------------------------------
Nr.| Denumirea completă |Numărul şi | Valoarea de piaţă a
d/o| (N.P.P.) a clientului |data înche- | activelor, (lei)
| |ierii cont- |-----------+----------+--------
| |ractului de |La începu- |La finele |Variaţia
| |administra- |tul perioa-|perioadei | (+;-)
| |re fiducia- |dei de ges-|de ges- |
| |ră a inves- |tiune |tiune |
| |tiţiilor | | |
---+-------------------------+------------+-----------+----------+--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
---+-------------------------+------------+-----------+----------+--------
I. Persoane juridice
...
Total active ale persoa- x
nelor juridice aflate în
administrare fiduciară,
- din ele activele fon- x
durilor de investiţii
Persoane fizice
- numărul conturilor fi- x
duciare administrate
de organizaţiile de
administrare a inves-
tiţiilor
...
II. Suma totală a activelor x
aflate în administrare
fiduciară
--------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul AI - 6
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
STRUCTURA INVESTIŢIILOR ADMINISTRATE DE CĂTRE PARTICIPANTUL
PROFESIONIST CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE
ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR
la situaţia din "___"__________200___
------------------------------------------------------------------------
Nr.|Denumi- |Co- |Valoa-|Valorile mobiliare |Valorile mo-|Ponderea nr.
d/o|rea emi- |dul |rea |aflate în administ-|biliare ale |valorilor mo-
|tentului |ISIN|nomi- |rare fiduciară |participan- |biliare admi-
| | |nală |-----+------+------|tului pro- |nistrate în
| | | | nr. |valoa-| nr. |fesionist |nr. total de
| | | |valo-|rea |clien-|-----+------|valori mobi-
| | | |rilor|medie |ţilor | nr. |valoa-|liare plasa-
| | | |mobi-|de bi-|ce de-|valo-|rea de|te (%)
| | | |liare|lanţ |ţin |rilor|bilanţ|
| | | | | |acest |mobi-| |
| | | | | |tip de|liare| |
| | | | | |valori| | |
| | | | | |mobi- | | |
| | | | | |liare | | |
---+---------+----+------+-----+------+------+-----+------+-------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
------------------------------------------------------------------------
1.
2.
3.
4.
5.
...
TOTAL
------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul AI - 7
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
MIŞCAREA INVESTIŢIILOR FONDATORILOR ADMINISTRĂRII FIDUCIARE ŞI
A PARTICIPANTULUI PROFESIONIST CARE EXERCITĂ
ACTIVITATEA DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR
la situaţia din "___"__________200___
------------------------------------------------------------------------------------
Nr.|Tipul |Cod|Sold | Cumpărare | Vînzare |Rezi-|Al-|Sold
d/o|inves-| I | la |-----------+-----------|-----------+-----------|lie- |te | la
|tiţii-| S |înce-|Fondatorii |Participan-|Fondatorii |Participan-|rea |le |fine-
|lor | I |putul|administră-|tul profe- |administră-|tul profe- |cont-| |le
| | N |peri-|rii (FA) |sionist |rii (FA) |sionist |rac- | |peri-
| | |oadei| | (AF) | | (AF) |telor| |oadei
| | |de |----+------|----+------|----+------|----+------| | |de
| | |ges- |Cum-|Din |Cum-|Din |Vîn-|Din |Vîn-|Din | | |ges-
| | |tiune|pă- |ele |pă- |ele |zări|ele |zări|ele | | |tiune
| | |--+--|rări|schim-|rări|schim-| |schim-| |schim-| | |--+--
| | |FA|AF| |buri | |buri | |buri | |buri | | |FA|AF
---|------|---|--|--|----|------|----|------|----|------|----|------|-----|---|--|--
1 | 2 | 3 | 4| 5| 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15|16|17
------------------------------------------------------------------------------------
1. Investi-
ţii pe
termen
lung
Acţiuni
...
Depozite x x x x x x x x
bancare
...
Valori x x x x
mobiliare
de stat
...
Altele x x x x
...
Total
2. Investi-
ţii pe
termen
scurt
Valori x x x x
mobiliare
de stat
...
Depozite x x x x
bancare
...
Altele x x x x
...
Total
Total (1+2)
------------------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul AI - 8
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
VENITURI DE PORTOFOLIU
la situaţia din "___ "___________200___
------------------------------------------------------------------------
Nr.|Structura |Codul| Valorile mobiliare din portofoliu |Valoarea
d/o|investiţiilor |ISIN |-------+-----------------+-----------|venituri-
|(valori mobi- | |Numărul|Dividendul calcu-|Dividendele|lor cu-
|liare ale emi-| | de |lat pe o VM, pro-|calculate |rente
|tentului, va- | |valori |cente de la depo-|la toate |efectiv
|lori mobiliare| |mobi- |zite bancare şi |valorile |primite
|de stat, depo-| |liare |valorile mobilia-|mobiliare |de la
|zite bancare) | | |re de stat | |emitenţi
---+--------------+-----+-------+-----------------+-----------+---------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 = 4x5 | 7
------------------------------------------------------------------------
1.
2.
3.
4.
5.
6.
...
...
Total
------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Anexa nr.4
la Instrucţiunea cu privire la componenţa,
modul de întocmire, prezentare şi publicare
a dărilor de seamă specializate ale
participanţilor profesionişti la piaţa
valorilor mobiliare
SPECIMENELE
FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE
ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ
ACTIVITATEA DE ŢINERE A REGISTRULUI
Formularul RD-5
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
anual
se prezintă pînă la 25 ianuarie
a anului ce urmează după anul
de gestiune
lunar
se prezintă pînă la data de
10 a lunii ce urmează după
luna de gestiune
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND CONTRACTELE
ÎNCHEIATE ŞI REZILIATE CU EMITENŢII*
la situaţia din "___"_________ 200__
Denumirea completă a registratorului __________________________________
Adresa juridică________________________________________________________
Codul fiscal ___________________________________
Telefon ____________________ Fax _______________
I. Contracte (în vigoare) încheiate:
-----------------------------------------------------------------------
Nr. | Denumirea | Tipul|Numărul| Tipul |Data |Numărul total| Etapa
d/o | emitentului,| soci-|şi data| contr-|primi-|al deţinăto-| de
| adresa | etă- |închei-| actu- |rii ba|rilor de VM/ |formare
| emitentului | ţii |erii | lui** |zei de|nr. deţinăto-|a regi-
| (în ordine | |contra-| |date |rilor nomi- |strului
| alfabetică) | |ctului | |sau a |nali de VM |
| | | | |listei| |
-----------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
-----------------------------------------------------------------------
----+-------------+------+-------+-------+------+-------------+--------
----+-------------+------+-------+-------+------+-------------+--------
| Total | |
-----------------------------------------------------------------------
II. Contracte reziliate:
-----------------------------------------------------------------------
Nr. | Denumirea | Data | Motivul | Denumirea
d/o | emitentului, | rezilierii | rezilierii | registratorului
| localitatea | | contractului |căruia i s-a transmis
|(tipul societăţii) | | registrul
-----------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
-----------------------------------------------------------------------
----+----------------+------------+--------------+---------------------
-----------------------------------------------------------------------
III. Contracte expirate:
-----------------------------------------------------------------------
Nr. | Denumirea emitentului, localitatea | Data expirării | Remarcă
d/o | (tipul societăţii) | contractului |
-----------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4
-----------------------------------------------------------------------
----+----------------+------------+--------------+---------------------
-----------------------------------------------------------------------
* în formularul întocmit conform rezultatelor de la finele lunii de
gestiune se indică informaţia cu modificările intervenite pe parcursul
lunii respective, în formularele întocmite conform rezultatelor anului -
informaţia cumulativă despre contractele încheiate (reziliate, expirate)
de la începutul perioadei de activitate.
** în funcţie de obiectul contractului se va specifica: contract de
ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare ale emitentului
(registrul acţionarilor, registrul obligaţionarilor) sau contract de
ţinere a registrelor clienţilor deţinătorului nominal de valori
mobiliare.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul __________ semnătura __________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea Locul
dării de seamă __________ semnătura __________ ştampilei
............. __________ semnătura __________
Formularul RD-6
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.34/6 din 27 iulie 2005
trimestrial
se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA
INVESTITORILOR STRĂINI
la situaţia din "____" _______________ 200__
Denumirea participantului profesionist ______________________________
Adresa juridică________________________________________________
Codul fiscal ___________________________________
Telefon ____________________ Fax _______________
I. Privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor
mobiliare cu implicarea investitorilor străini
--------------------------------------------------------------------------------
Nr.|Denu- |Ţara de|Emiten-|Numărul|Valoa-|Tipul|Numă- | Numă- |Valoa-| Ponderea
d/o|mirea | reşe- | tul |înregis| rea |tran-|rul de| rul | rea |valorilor
|inves-|dinţă a|valori-|trării | nomi-|zac- |tran- | total |tota- |mobiliare
|tito- |inves- | lor |de stat|nală a|ţiei | zac- | de | lă a | tranzac-
|rului | tito- |mobili-|a valo-| unei | | ţii, |valori |valo- |ţionate în
|străin| rului | are | rilor |valori| |(uni- | mobi- |rilor | numărul
| |străin |(tipul |mobili-|mobi- | |tăţi) | liare |mobi- | total de
| | |socie- | are, |liare | | | tran- |liare | valori
| | |tăţii) | (ISIN)| | | |zacţio-|tran- |mobiliare
| | | | | | | | nate, |zacţi-|plasate, %
| | | | | | | | (uni- |onate,|
| | | | | | | | tăţi) |(lei) |
---|------|-------|-------|-------|------|-----|------|-------|------|----------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11
---|------|-------|-------|-------|------|-----|------|-------|------|----------
| ... | | | | | | | | |
---|------|-------|-------|-------|------|-----|------|-------|------|----------
| TOTAL: x | x | x | x | x | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
Remarcă: în coloana 7 de nominalizat tipul tranzacţiei - V- vînzare,
C-cumpărare, ÎG/RG - gaj, ÎD/RD - donaţie, ÎM/RM - moştenire, ÎDN/RDN -
deţinere nominală, ÎS/RS- schimb , ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - aport la
capitalul social, ÎCA/RCA - cesiunea activelor, ÎCD/RCD - cesiunea
datoriilor, ÎE/RE - etc. - se va indica înscrierea în cont - Î sau
retragerea din cont -R în dependenţă de tipul tranzacţiei.
II. Privind plasarea valorilor mobiliare cu implicarea investitorilor
străini, care au fost înregistrate la registratorii independenţi
-----------------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumirea | Ţara|Emiten-|Numărul|Valoa- | Numărul | Valoarea| Ponderea
d/o|investitoru-| de | tul |înregis|rea no-|total de | totală a|valorilor
| lui străin |reşe-|valori-|trării |minală | valori |valorilor|mobiliare
| |dinţă| lor |de stat|a unei |mobiliare|mobiliare|subscrise
| |a in-|mobili-|a valo-|valori |plasate, | plasate,|în numărul
| |vesti| are | rilor |mobili-|(unităţi)| (lei) | total de
| |toru-|(tipul |mobili-| are | | | valori
| | lui |socie- | are, | | | |mobiliare,
| |stră-|tăţii) |(ISIN) | | | | %
| | in | | | | | |
---|------------|-----|-------|-------|-------|---------|---------|----------
A | B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
---|------------|-----|-------|-------|-------|---------|---------|----------
---|------------|-----|-------|-------|-------|---------|---------|----------
-----------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul ____________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă pentru
întocmirea dării de seamă _______ semnătura ___________
Locul
.......... ______________________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul RD-7
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.34/6 din 27 iulie 2005
lunar
se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANSFERUL DREPTULUI DE PROPRIETATE
ASUPRA VALORILOR MOBILIARE
pentru perioada__________________ 200__
Denumirea participantului profesionist______________________________
Adresa juridică_________________________________________________
Telefon ____________________ Fax ____________________________
1. Tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori:
------------------------------------------------------------------------
Denumirea | Numă-|Valoa-|Numă- |Numărul | Volu- | Ponderea | Tipul
emitentului| rul | rea |rul de|total de| mul |numărului de|tranzac-
(tipul | înre-| nomi-|tran- | valori | total |valori mobi-| ţiei*
societăţii)| gis- |nală a| zac- |mobilia-|al tran-|liare tran- |
|trării| unei | ţii |re tran-|zacţii- |zacţionate |
| de |valori|înre- |zacţio- | lor, |în nr. total|
| stat,| mobi-| gis- | nate, | (lei) | de valori |
|(ISIN)|liare,|trate | (uni- | | mobiliare |
| | (lei)| | tăţi) | | plasate cu |
| | | | | |numărul ISIN|
| | | | | |respectiv, %|
-----------|------|------|------|--------|--------|------------|--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
-----------|------|------|------|--------|--------|------------|--------
Total | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
2. Tranzacţiile extrabursiere, efectuate cu implicarea
participanţilor profesionişti:
------------------------------------------------------------------------
Denumirea |Numă- |Valoa-| Numă-|Numărul | Volu- | Ponderea | Tipul
emitentului| rul | rea |rul de|total de| mul |numărului de|tranzac-
(tipul |înre- | nomi-|tran- | valori | total |valori mobi-| ţiei*
societăţii)| gis- |nală a| zac- |mobilia-|al tran-|liare tran- |
|trării| unei | ţii |re tran-|zacţii- |zacţionate |
| de |valori|înre- |zacţio- | lor, |în nr. total|
| stat,| mobi-| gis- | nate, | (lei) | de valori |
|(ISIN)|liare,|trate | (uni- | | mobiliare |
| | (lei)| | tăţi) | | plasate cu |
| | | | | |numărul ISIN|
| | | | | |respectiv, %|
-----------|------|------|------|--------|--------|------------|--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
-----------|------|------|------|--------|--------|------------|--------
Total | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
3. Tranzacţiile efectuate fără implicarea participanţilor
profesionişti:
------------------------------------------------------------------------
Denumirea |Numă- |Valoa-| Numă-|Numărul | Volu- | Ponderea | Tipul
emitentului| rul | rea |rul de|total de| mul |numărului de|tranzac-
(tipul |înre- | nomi-|tran- | valori | total |valori mobi-| ţiei*
societăţii)| gis- |nală a| zac- |mobilia-|al tran-|liare tran- |
|trării| unei | ţii |re tran-|zacţii- |zacţionate |
| de |valori|înre- |zacţio- | lor, |în nr. total|
| stat,| mobi-| gis- | nate, | (lei) | de valori |
|(ISIN)|liare,|trate | (uni- | | mobiliare |
| | (lei)| | tăţi) | | plasate cu |
| | | | | |numărul ISIN|
| | | | | |respectiv, %|
-----------|------|------|------|--------|--------|------------|--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
-----------|------|------|------|--------|--------|------------|--------
Total | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
* cu indicarea tipului tranzacţiilor (în caz că au fost mai multe
tipuri de tranzacţii - se indică pe fiecare tip de tranzacţii: V -
vînzare, C - cumpărare, S - schimb, G - gaj, D - donaţie, M - moştenire,
R - REPO, ACS - aport la capitalul social, CA - cesiunea activelor, CD -
cesiunea datoriilor, E - etc.)
4. Informaţia despre deţinătorii a 5 şi mai mult la sută din numărul
total de valori mobiliare ale unui emitent:
--------------------------------------------------------------------------
Denumirea |Numărul | Denumirea | Ponderea | Tipul tranzacţiei
emitentului|înregis-|persoanei, |valorilor |------------------------------
(tipul |trării | care a |mobiliare |Pla-|Vîn-|Cum-|Deţi-|Gaj|Alte-
societăţii)|de stat |obţinut mai| deţinute |sa- |zare|pă- |nere | | le
| (ISIN) |mult de 5% | de |re | |rare|nomi-| |
| | din | persoană | | | |nală | |
| | volumul |în numărul| | | | | |
| | total al | total de | | | | | |
| | valorilor | valori | | | | | |
| | mobiliare |mobiliare | | | | | |
| |plasate de |plasate de| | | | | |
| | emitent |emitent, %| | | | | |
-----------|--------|-----------|----------|----|----|----|-----|---|-----
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
-----------|--------|-----------|----------|----|----|----|-----|---|-----
--------------------------------------------------------------------------
Notă: În formularul întocmit conform rezultatelor trimestrului de
gestiune în pct.4 se indică informaţia cumulativă despre persoanele
cărora le aparţin pachete mari de acţiuni de la începutul perioadei de
activitate.
Notă: În forma nominalizată urmează a fi incluse toate tranzacţiile
înregistrate de către registratorii independenţi:
V-C - vînzare-cumpărare, R - REPO,
S - schimb, ACS - aport la capitalul social,
M - moştenire, CA - cesiunea activelor,
D - donaţie, CD - cesiunea datoriilor
E - etc.
În dependenţă de specificul tranzacţiei, suplimentar, se indică:
IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia
Inspectoratului Fiscal;
HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la
decizia Judecătoriei;
AP - Agenţia de Privatizare, pentru tranzacţiile a cărei parte este
Agenţia de Privatizare;
EM - parte a tranzacţiei Emitentul VM (formarea şi realizarea
valorilor mobiliare de tezaur).
5. Motivele de respingere a cererilor de înregistrare a tranzacţiilor
------------------------------------------------------------------------
Numărul de cereri | Motivele de respingere
------------------------|-----------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
6. Motivele examinării inoportune a documentelor (reţinerea
înregistrării tranzacţiilor depăşind limita termenului stabilit de
actele normative)
------------------------------------------------------------------------
Numărul de tranzacţii | Motivele reţinerii
------------------------|-----------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
7. Informaţia cu privire la înregistrarea gajului valorilor mobiliare
------------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumirea | Numărul | Denumirea | Numărul de | Denumirea
d/o| emitentului | înregistrării | debitoru- | valori | creditoru-
| (tipul | de stat (ISIN)| lui gajist| mobiliare | lui gajist
| societăţii) | | | gajate |
---|--------------|---------------|-----------|------------|------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
---|--------------|---------------|-----------|------------|------------
| Total | | | |
------------------------------------------------------------------------
8. Informaţia cu privire la radierea gajului valorilor mobiliare
------------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumirea | Numă- | Denumirea|Numă- | Denumirea|Cauza| Cumpărătorul
d/o|emitentului| rul | debitoru-| rul |creditoru-|radi- | pachetului
| (tipul | înre- |lui gajist| de |lui gajist|erii* | gajat în
|societăţii)|gistră-| |valori| | |cazul neexe-
| |rii de | |mobi- | | | cutării
| | stat | |liare | | |obligaţiilor
| |(ISIN) | |gajate| | | garantate
| | | | | | | prin gaj
---|-----------|-------|----------|------|----------|------|------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
---|-----------|-------|----------|------|----------|------|------------
---|-----------|-------|----------|------|----------|------|------------
------------------------------------------------------------------------
* se va specifica cauza radierii gajului: executarea obligaţiilor
sau vînzarea valorilor mobiliare
Notă: În formularul întocmit conform rezultatelor de la finele lunii
de gestiune se indică informaţia despre contractele de gaj neradiate.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul ____________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă pentru Locul
întocmirea dării de seamă _______ semnătura ___________ ştampilei
Formularul RD - 8
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.34/6 din 27 iulie 2005
lunar
se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND
ACHITAREA TAXELOR PENTRU TRANZACŢIILE CU VALORILE MOBILIARE
pentru perioada __________________________200__
Denumirea participantului profesionist_____________________________
Adresa juridică_________________________________________________
Telefoane ____________________ Fax ____________________________
------------------------------------------------------------------------
Nr.| Tipul |Numă-|Volu-|Taxa| Suma | Suma tran- |Dispoziţia
d/o| tranzacţiilor |rul | mul |sta-|calcu-| sferată de | de plată
| |tran-|tran-| bi-|lată a| persoanele |----------
| |zac- |zac- |lită| taxei|responsabile|data|numă-
| |ţii- |ţii- | de | |pentru achi-| | rul
| |lor |lor |CNVM| |tarea taxei | |
| | | | | | pe contul | |
| | | | | |bugetului de| |
| | | | | | stat | |
---|--------------------|-----|-----|----|------|------------|----|-----
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
------------------------------------------------------------------------
1 Tranzacţiile bursiere 0,1%
efectuate pe piaţa
bursieră cu excepţia
tranzacţiilor REPO
şi SWAP
2 Vînzare - cumpărare 0,5%
efectuate pe piaţa
extrabursieră
3 REPO 0,5%
4 SCHIMB 0,5%
5 Aport la capitalul 1,0%
social al societăţii
comerciale
6 Donaţie, cu excepţia 1,0%
contractelor de dona-
ţie între rudele de
gradul I,II,III
7 Total
------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul _______________ semnătura _____________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea dării
de seamă __________________ semnătura _____________
Locul
........ __________________ semnătura _____________ ştampilei[Formularul modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] Formularul RD-7Z Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.34/6 din 27 iulie 2005 zilnic se prezintă în fiecare zi pînă la orele 10.00 pentru ziua precedentă DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANSFERUL DREPTULUI DE PROPRIETATE ASUPRA VALORILOR MOBILIARE pentru data_______________________________ 200_ Denumirea participantului profesionist______________________________ Adresa juridică_____________________________________________________ Telefon ____________________ Fax ____________________________ 1. Tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori: --------------------------------------------------------------------------- Denumirea |Numărul|Valoa-| Numă-| Numă-|Volumul | Ponderea |Denumi- |Tipul emitentului| înre- | rea |rul de| rul |total al|numărului | rea |tran- (tipul |gistră-| nomi-| tran-|total |tranzac-|de valori |(numele |zac- societăţii)|rii de |nală a|zacţii| de | ţiilor |mobiliare | de |ţiei* | stat, | unei | înre-|valori| (lei) |tranzacţi-|familie,| |(ISIN) |valori| gis- | mobi-| | onate în |prenume-| | | mobi-|trate |liare | |nr. total |le) per-| | |liare,| | tran-| |de valori |soanelor| | | (lei)| |zacţi-| |mobiliare | care | | | | |onate,| |plasate cu| deţin | | | | |(uni- | | numărul |pachete | | | | |tăţi) | | ISIN |mari de | | | | | | |respectiv,| VM, | | | | | | | % |ponderea| -----------|-------|------|------|------|--------|----------|--------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 -----------|-------|------|------|------|--------|----------|--------|----- Total | | | | | | | | --------------------------------------------------------------------------- 2. Tranzacţiile extrabursiere, efectuate cu implicarea participanţilor profesionişti: --------------------------------------------------------------------------- Denumirea |Numărul|Valoa-| Numă-|Numă- |Volumul | Ponderea |Denumi- |Tipul emitentului| înre- | rea |rul de| rul |total al|numărului | rea |tran- (tipul |gistră-| nomi-| tran-|total |tranzac-|de valori |(numele |zac- societăţii)|rii de |nală a|zacţii| de | ţiilor |mobiliare | de |ţiei* | stat, | unei | înre-|valori| (lei) |tranzacţi-|familie,| |(ISIN) |valori| gis- | mobi-| | onate în |prenume-| | | mobi-|trate |liare | |nr. total |le) per-| | |liare,| |tran- | |de valori |soanelor| | | (lei)| |zacţi-| |mobiliare | care | | | | |onate,| |plasate cu| deţin | | | | |(uni- | | numărul |pachete | | | | |tăţi) | | ISIN |mari de | | | | | | |respectiv,| VM, | | | | | | | % |ponderea| -----------|-------|------|------|------|--------|----------|--------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 -----------|-------|------|------|------|--------|----------|--------|----- Total | | | | | | | | --------------------------------------------------------------------------- 3. Tranzacţiile efectuate fără implicarea participanţilor profesionişti: --------------------------------------------------------------------------- Denumirea |Numărul|Valoa-| Numă-| Numă-|Volumul | Ponderea |Denumi- |Tipul emitentului| înre- | rea |rul de| rul |total al| numărului| rea |tran- (tipul |gistră-| nomi-| tran-|total |tranzac-|de valori |(numele |zac- societăţii)|rii de |nală a|zacţii| de | ţiilor |mobiliare | de |ţiei* | stat, | unei | înre-|valori| (lei) |tranzacţi-|familie,| |(ISIN) |valori| gis- | mobi-| | onate în |prenume-| | | mobi-|trate |liare | |nr. total |le) per-| | |liare,| |tran- | |de valori |soanelor| | | (lei)| |zacţi-| |mobiliare | care | | | | |onate,| |plasate cu| deţin | | | | |(uni- | | numărul |pachete | | | | |tăţi) | | ISIN |mari de | | | | | | |respectiv,| VM, | | | | | | | % |ponderea| -----------|-------|------|------|------|--------|----------|--------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 -----------|-------|------|------|------|--------|----------|--------|----- Total | | | | | | | | --------------------------------------------------------------------------- * cu indicarea tipului tranzacţiilor (în caz că au fost mai multe tipuri de tranzacţii - se indică pe fiecare tip de tranzacţii: V - vînzare, C - cumpărare, S - schimb, G - gaj, D - donaţie, M - moştenire, R - REPO, ACS - aport la capitalul social, CA - cesiunea activelor, CD - cesiunea datoriilor, oferta tender, în cazul aprobării noilor modificări cu privire la Instrucţiunea privind oferta tender etc.) În dependenţă de specificul tranzacţiei, suplimentar, se indică: IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Inspectoratului Fiscal; HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la decizia Judecătoriei; AP - Agenţia de Privatizare, pentru tranzacţiile a cărei parte este Agenţia de Privatizare; EM - parte a tranzacţiei Emitentul VM (formarea şi realizarea VM de tezaur). 4. Informaţia cu privire la înregistrare a gajului valorilor mobiliare ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea | Numărul | Denumirea | Numărul | Denumirea d/o| emitentului| înregistrării |debitorului| de valori |creditorului | (tipul | de stat (ISIN) | gajist | mobiliare | gajist | societăţii)| | | gajate | ---|------------|----------------|-----------|------------|------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---|------------|----------------|-----------|------------|------------- | Total | | | | ------------------------------------------------------------------------ 5. Informaţia cu privire la radierea gajului valorilor mobiliare --------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numărul| Denumirea | Numă-|Denumirea |Cauza | Cumpărătorul d/o|emitentului| înre- |debitorului|rul de|creditoru-|radie-| pachetului | (tipul |gistră-| gajist |valori|lui gajist|rii* |gajat în cazul |societăţii)| rii | | mobi-| | | neexecutării | |de stat| | liare| | | obligaţiilor | |(ISIN) | |gajate| | | garantate | | | | | | | prin gaj ---|-----------|-------|-----------|------|----------|------|-------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 --------------------------------------------------------------------------- * se va specifica cauza radierii gajului: executarea obligaţiilor sau vînzarea valorilor mobiliare Notă: despre contractele de gaj în formularul întocmit conform rezultatelor de la finele zilei de gestiune se indică modificările parvenite pe parcursul zilei respective. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul _____________________ semnătura ____________ Persoana responsabilă pentru Locul întocmirea dării de seamă ________ semnătura ____________ ştampilei
[Anexa nr.4 modificată prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] [Anexa nr.4 modificată prin Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04] Anexa nr.5 la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE DEPOZITARE (CU EXCEPŢIA DEPOZITARULUI NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE) Formularul DP-5 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII PRIVIND EXERCITAREA ACTIVITĂŢII DE DEPOZITARE (contractele de depozitare încheiate şi conturile depozitare administrate) la situaţia din "__"_____________200__ I. DATE GENERALE DESPRE CONTURILE DEPOZITARE ALE DEPONENŢILOR ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea indicatorilor | Numărul, d/o| |(unităţi) ------------------------------------------------------------------------ 1. Numărul total de contracte încheiate cu deponenţii 2. Numărul total de conturi depozitare ale deponenţilor: din ele deschise: a) persoanelor juridice inclusiv: - nerezidenţilor b) persoanelor fizice inclusiv: - nerezidenţilor ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul __________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul ............. _________________ semnătura ___________ ştampilei Formularul DP-6 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII PRIVIND VALORILE MOBILIARE (COTELE-PĂRŢI) AFLATE LA EVIDENŢĂ ŞI PĂSTRARE LA DEPOZITAR* la situaţia din "___"___________200__ ------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Clasa |Forma |Valoa-|Numărul|Numărul de|Valoa-|Valoarea d/o| emitentului |valo- |(mate-|rea |de va- |valori mo-|rea de|de pia- | |rilor |riali-|nomi- |lori |biliare |piaţă |ţă a pa- | |mobi- |zată/ |nală |mobi- |(cote de |a unei|chetului | |liare,|nema- |(fixa-|liare |participa-|valori|aflat la | |numă- |teria-|tă), |plasa- |re) primi-|mobi- |evidenţă | |rul |liza- |(lei) |te cu |te la evi-|liare,|şi păst- | |înre- |tă) | |acelaşi|denţă şi |(lei) |rare, | |gist- | | |număr |păstrare, | |(lei) | |rării | | |ISIN, |(unităţi) | | | |de | | |(uni- | | | | |stat | | |tăţi) | | | | |(ISIN)| | | | | | ---+-------------+------+------+------+-------+----------+------+------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 ------------------------------------------------------------------------ Societăţi pe acţiuni: Societăţi cu răspundere limitată: Total x x x ------------------------------------------------------------------------ * Se expune în profilul tipurilor valorilor mobiliare aflate la păstrare la depozitar (acţiuni, obligaţiuni, etc.) Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul __________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul ............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Anexa nr.6
la Instrucţiunea cu privire la componenţa,
modul de întocmire, prezentare şi publicare
a dărilor de seamă specializate ale
participanţilor profesionişti la piaţa
valorilor mobiliare
SPECIMENELE
FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE
ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ
ACTIVITATEA BURSIERĂ ŞI DE CLEARING
Formularul BV (CL) - 2
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
anual
se prezintă pînă la 31 martie a anului
ce urmează după anul de gestiune
LISTA MEMBRILOR BURSEI DE VALORI
la situaţia din "___"_____________200___
-------------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumirea| | N.P.P. al | |Data pri- |Informaţii privind
d/o|completă a|Sediul|conducătorului|Tel.|mirii ca- |licenţele pentru
| membrului| |organului exe-|/fax|lităţii de|activitatea pe pia-
| bursei de| |cutiv al mem- | |membru al |ţa valorilor mobi-
| valori | |brului bursei | |bursei de |liare deţinute de
| | |de valori | |valori |membrii bursei de
| | | | | |valori
| | | | | |--------------------
| | | | | |seria şi | data
| | | | | |numărul |eliberării
---+----------+------+--------------+----+----------+---------+----------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
---+----------+------+--------------+----+----------+---------+----------
Notă: acţiunile de tezaur înscrise pe contul emitentului
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul ___________ semnătura ___________
Persoana responsabilă pentru
întocmirea dării de seamă ___________ semnătura ___________
Locul
................. ___________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul BV (CL) - 5
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
lunar
se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
LISTA VALORILOR MOBILIARE ADMISE SPRE CIRCULAŢIE
LA BURSA DE VALORI *
pentru perioada _________________________200__
Denumirea participantului profesionist__________________________
Adresa juridică_________________________________________________
Codul fiscal ___________________________________________________
Telefon ____________________ Fax _______________________________
-------------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumi-|Nr. în-|Valoa- |Numărul|Valoarea | Data | Modul |Ultimul
d/o|rea com-|regis- |rea no-| de |totală a |admite- |(statu- |preţ
|pletă a|trării |minală |valori |valorilor|rii spre| tul) |înregis-
|emiten- |de stat|(fixa- |mobili-|mobiliare|circula-|admite- |trat în
|tului |al cla-| tă) a | are |plasate |ţie la |rii la |secţia
|valori- |sei va-| unei |plasate|din clasa|bursa de|bursa de|inter-
|lor mo- |lorilor|valori | din |dată, |valori |valori |activă
|biliare |mobili-|mobi- | clasa | (lei) | |(listing|
| |are |liare | dată | | |nivelul |
| |(ISIN) |(lei) | (uni- | | |1, 2, 3 |
| |şi data| | tăţi) | | |sau non-|
| |înregi-| | | | |listing)|
| |strării| | | | | |
| |lor | | | | | |
---+--------+-------+-------+-------+---------+--------+--------+--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
---+--------+-------+-------+-------+---------+--------+--------+--------
* În formularul întocmit se indică lista valorilor mobiliare admise
spre circulaţie pe parcursul lunii respective şi anual - lista completă
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul ___________ semnătura ___________
Persoana responsabilă pentru
întocmirea dării de seamă ___________ semnătura ___________
Locul
................. ___________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul BV (CL) - 6
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
lunar
se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
LISTA VALORILOR MOBILIARE SUSPENDATE SAU EXCLUSE DIN CIRCULAŢIE
LA BURSA DE VALORI*
pentru perioada __________________________200__
Denumirea participantului profesionist______________________________
Adresa juridică_____________________________________________________
Codul fiscal ________________________________________________
Telefon ____________________ Fax ____________________________
------------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumi-|Nr. în-|Valoa- |Nr.total |Statutul|Carac-| Data | Motivul
d/o|rea com-|regis- |rea no-|de valori|bursier |terul |exclude-| suspen-
|pletă a|trării |minală |mobiliare|al valo-|deci- |rii din | dării
|emiten- |de stat|(fixa- |plasate |rilor |ziei |circula-| sau ex-
|tului |al cla-| tă) a |din cla- |mobilia-|(sus- |ţie (pe-| clude-
|valori- |sei va-| unei |sa dată, |re (lis-|pen- |rioada | rii din
|lor mo- |lorilor|valori |(unităţi)|ting -|dare/ |suspen- | circu-
|biliare |mobili-|mobi- | |nivelul |exclu-|dării | laţie
| |are |liare | |1, 2, 3 |dere) | |
| |(ISIN) |(lei) | |sau non-| | |
| |şi data| | |listing)| | |
| |înregi-| | | | | |
| |strării| | | | | |
| |lor | | | | | |
---+--------+-------+-------+---------+--------+------+--------+--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
---+--------+-------+-------+---------+--------+------+--------+--------
* În formularul întocmit se indică lista valorilor mobiliare
suspendate (excluse) din circulaţie pe parcursul lunii respective.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul ___________ semnătura ___________
Persoana responsabilă pentru
întocmirea dării de seamă ___________ semnătura ___________
Locul
................. ___________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul BV (CL) - 7 L
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
lunar
se prezintă pînă la data de 10 a lunii
ce urmează după luna de gestiune
TRANZACŢIILE EFECTUATE LA BURSA DE VALORI
PRIN INTERMEDIUL DEPARTAMENTULUI DE CLEARING
pentru perioada ___________________________200__
Denumirea participantului profesionist______________________________
Adresa juridică_____________________________________________________
Codul fiscal ________________________________________________
Telefon ____________________ Fax ____________________________
-----------------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumi-|Tipul|Numărul|Sim- |Nr. | Nr. |Ponde- |Valoa-| Preţul de |Volu-
d/o|rea com-|tran-|(ISIN) |bolul|de | de |rea va- |rea no| tranzac- |mul
|pletă a|zac- |şi data|comer|tra | va- |lorilor |minală| ţionare |total
|emiten- |ţiei*|înregi-|cial |nza |lori |mobiliare(fixa-| a valori- | al
|tului | |stră- | al |cţii|mobi-|tranzac-| tă) a| lor mobi- |tran-
|valori- | |rii |valo-|(uni|lia- |ţionate | unei | liare, |zac-
|lor mo- | |valo- |rilor| tă-| re |în numă-|valori| (lei,bani)|ţii-
|biliare | |rilor |mobi-| ţi)|tra- |rul to- |mobi- |-----------|lor
| | |mobi- |liare| |nza- |tal al |liare | m | m | m |(lei,
| | |liare | | |cţi- |valori- |(lei) | i | a | e |bani)
| | | | | |ona- |lor mo- | | n | x | d |
| | | | | |te |biliare | | i | i | i |
| | | | | |(uni-|în cir- | | m | m | u |
| | | | | |tăţi)|culaţie | | | | |
| | | | | | |de ace- | | | | |
| | | | | | |laşi | | | | |
| | | | | | |ISIN,(%)| | | | |
---+--------+-----+-------+-----+----+-----+--------+------+---+---+---+-----
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10| 11| 12| 13
---+--------+-----+-------+-----+----+-----+--------+------+---+---+---+-----
* Vînzare-cumpărare în secţia interactivă, pachet unic, SWAP, REPO,
oferta tender, Departamentul Privatizării, Inspectoratul Fiscal, etc.
SUMA TOTALĂ (numărul de tranzacţii - unităţi, volumul total al
tranzacţiilor - (lei, bani))
inclusiv efectuate :
- în regim interactiv
- în regim direct
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul ___________ semnătura ___________
Persoana responsabilă pentru
întocmirea dării de seamă ___________ semnătura ___________
Locul
................. ___________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul BV-7S
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 06 februarie 2003
săptămînal
se prezintă pînă vineri la orele 16.30
a săptămînii raportate
TRANZACŢIILE EFECTUATE LA BURSA DE VALORI
pentru perioada __________________________200__
Denumirea participantului profesionist______________________________
Adresa juridică_____________________________________________________
Codul fiscal ________________________________________________
Telefon ____________________ Fax ____________________________
-------------------------------------------------------------------------
Nr.|Denumirea emi-|Numărul|Sim- |Numă- |Nr. de| Valoa- | Preţul de |Volu-
d/o|tentului valo-|înregi-|bolul|rul de|valori| rea no-| tranzac- |mul
|rilor mobilia-|stră- |come-|tran- |mobi- | minală | ţionare |total
|re |rii de |rcial|zac- |liare |(fixată)| a valori- | al
| |stat | al |cţii |tran- | a unei | lor mobi- |tran-
| |(ISIN) |valo-|(uni- |zacţi-| valori | liare, |zac-
| |şi data|rilor|tăţi) |onate | mobi- |(lei,bani) |ţii-
| |înregi-|mobi-| |(uni- | liare |-----------|lor
| |strării|liare| |tăţi) | (lei) | m | m | m |(lei,
| |valori-| | | | | i | a | e |bani)
| |lor mo-| | | | | n | x | d |
| |biliare| | | | | i | i | i |
| | | | | | | m | m | u |
---+--------------+-------+-----+------+------+--------+---+---+---+-----
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10| 11
---+--------------+-------+-----+------+------+--------+---+---+---+-----
I. TRANZACŢII ÎN
REGIM INTER-
ACTIV
TOTAL : x x x x x x
II. TRANZACŢII ÎN
REGIM DIRECT x x
TOTAL : x x x x x x
III.TRANZACŢII CU
PACHETE UNICE
TOTAL : x x x x x x
IV. SUMA TOTALĂ A
TRANZACŢIILOR: x x x x x x
-------------------------------------------------------------------------
* Se va completa pe tipuri de tranzacţii (pachet unic, SWAP, REPO,
Departamentul Privatizării, Inspectoratul Fiscal, etc.)
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul ___________ semnătura ___________
Persoana responsabilă pentru
întocmirea dării de seamă ___________ semnătura ___________
Locul
................. ___________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul BVM - 7 SB
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 06 februarie 2003
se prezintă conform rezultatelor
fiecărei sesiuni bursiere în termenul T+1
TRANZACŢIILE EFECTUATE LA BURSA DE VALORI
sesiunea bursieră din "__"____________200__
Denumirea participantului profesionist______________________________
Adresa juridică_____________________________________________________
Codul fiscal ________________________________________________
Telefon ____________________ Fax ____________________________
I. SPECIFICAREA TRANZACŢIILOR ÎN PROFILUL EMITENŢILOR
VALORILOR MOBILIARE
-------------------------------------------------------------------------
Nr.|Denumirea |Numărul|Sim- | Tranzacţii în regim |Tranzacţii
d/o|emitentu- |înregi-|bolul | interactiv (fixing) |în regim direct
| lui |stră- |comer-|-------------------------|-----------------
|valorilor |rii de |cial |Preţul unei |Nr.de | Va- |Nr.de |Pre-|Va-
|mobiliare |stat | al |valori mobi-|valori|loa- |valori|ţul,|loa-
| |(ISIN) |valo- |liare(lei, |mobi- |rea |mobi- |(lei|rea
| |a valo-|rilor |bani) |liare |tran-|liare |,ba-|tran-
| |rilor |mobi- |------------|(uni- |zac- |(uni- |ni) |zac-
| |mobili-|liare,|mi-| ma-|de |tăţi) |ţii- |tăţi) | |ţii-
| |are |valoa-|nim| xim|pi-| |lor | | |lor
| | | rea | | |aţă| |(lei,| | |(lei,
| | |nomi- | | | | |bani)| | |bani)
| | |nală | | | | | | | |
| | |(lei) | | | | | | | |
---+----------+-------+------+---+----+---+------+-----+------+----+-----
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12
---+----------+-------+------+---+----+---+------+-----+------+----+-----
TOTAL: x x x x x x
-------------------------------------------------------------------------
II. SPECIFICAREA TRANZACŢIILOR ÎN PROFILUL MEMBRILOR BURSEI DE VALORI
-------------------------------------------------------------------------
Nr.|Denumirea mem- |Numărul|Tipul|Denu-|Numă- | Preţul de| Valoarea
d/o|brului bursei |înregi-|tran-|mirea|rul de| tranzac- | totală a
|de valori |stră- |zac- |con- |valori| ţionare | tranzacţiilor,
| |rii de |ţiei*|tra- |mobi- | a unei | (lei, bani)
| |stat | |gen- |liare | valori |
| |(ISIN) | |tului|(uni- | mobilia- |
| |a valo-| | |tăţi) | re,(lei, |
| |rilor | | | | bani) |
| |mobili-| | | | |
| |are | | | | |
---+---------------+-------+-----+-----+------+----------+---------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
---+---------------+-------+-----+-----+------+----------+---------------
TOTAL x x x x
-------------------------------------------------------------------------
III. SPECIFICAREA POZIŢIILOR DESCHISE ÎN PROFILUL MEMBRILOR
BURSEI DE VALORI**
-------------------------------------------------------------------------
Nr.|Denumirea mem- |Numărul| Tipul |Poziţiile |Preţul | Restricţii pri-
d/o|brului bursei |înregi-| tran- |deschise |unei va-|vind termenul de
|de valori |stră- | zac- |(valorile |lori mo-|expunere a ordi-
| |rii de | ţiei***|mobiliare,|biliare,|nelor (perioada
| |stat | |necitaţi- |(lei, |fina;ă a ordi-
| |(ISIN) | |onate), |bani |nului limită/
| |a valo-| |(unităţi) | |ordin nelimitat)
| |rilor | | | |
| |mobili-| | | |
| |are | | | |
---+---------------+-------+--------+----------+--------+----------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
---+---------------+-------+--------+----------+--------+----------------
* se indică, în funcţie de specificul tranzacţiilor: vînzare,
cumpărare, SWAP; Inspectoratul Fiscal (IF), Agenţia de Privatizare (AP),
pachet unic; REPO; etc.
** drept poziţie deschisă se subînţelege numărul de valori mobiliare
necitaţionate la sfîrşitul sesiunii bursiere
*** se indică în profilul tranzacţiilor de vînzare/cumpărare,
specificîndu-se suplimentar caracterul ordinelor (ordin limită (OL),
ordin de piaţă (OP), ordin condiţionat (OC)).
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila:
Conducătorul ___________ semnătura ___________
Persoana responsabilă pentru
întocmirea dării de seamă ___________ semnătura ___________
Locul
................. ___________ semnătura ___________ ştampilei
[Anexa nr.6 modificată prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] [Anexa nr.6 modificată prin Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04] Anexa nr.7 la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE DEPOZITARULUI NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI Formular DNVM - 2 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND DEPONENŢII ŞI CONTURILE DEPOZITARE la situaţia din "___" ___________________ 200_ ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Tipurile deponen- | Numărul total d/o| ţilor şi a contu- |-----------+-----------+-------------------- | rilor depozitare | la finele | la finele | Modificarea, creş- | | perioadei | perioadei | terea (+) sau scă- | | de gestiu-| de gestiu-| derea (-) în pe- | | ne prece- | ne curente| rioada de gestiune | | dent | | ---+-----------------------+-----------+-----------+-------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ------------------------------------------------------------------------ a Participanţii Investitorii individuali În total deponenţi b Conturile individuale Conturile colective Conturile proprii Contul special Conturi în total ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul __________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul ............. _________________ semnătura ___________ ştampilei Formular DNVM - 6 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND RULAJUL FONDULUI PARTICIPANŢILOR la situaţia din "___" ___________________ 200_ ------------------------------------------------------------------------ Denumirea indicatorilor |Suma, |(lei) -----------------------------------------------------------------+------ 1 | 2 ------------------------------------------------------------------------ Fondul participanţilor la finele perioadei de gestiune precedente Mărirea fondului în perioada gestionară Inclusiv (pe fiecare participant): Scăderea fondului în perioada gestionară Inclusiv (pe fiecare participant): Fondul participanţilor la finele perioadei de gestiune curente ------------------------------------------------------------------------ Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul __________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul ............. _________________ semnătura ___________ ştampilei Formularul DNVM-7 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.30/7 din 06 septembrie 2004 trimestrial se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE CU IMPLICAREA INVESTITORILOR STRĂINI la situaţia din "__"__________200__ Denumirea participantului profesionist ______________ Adresa juridică _____________________________________ Telefon ___________________ Fax _____________________ ------------------------------------------------------------------------------ Nr.|Denumi-|Ţara de |Emi- |Numărul |Valoa- |Tipul|Numă-|Numă- |Valoa-|Ponderea d/o|rea in-|reşedin-|ten- |înregis-|rea no-|tran-|rul |rul |rea |valori- |vesti- |ţă a in-|tul |trării |minală |zac- |de |total |totală|lor mo- |torului|vestito-|valo-|de stat |a unei |ţiei |tran-|de va-|a va- |biliare |străin | rului |rilor|a valo- |valori | |zac- |lori |lori- |tranzac- | | străin |mobi-| rilor |mobi- | |ţii, |mobi- |lor |ţionate | | |liare|mobili- |liare | |(uni-|liare |mobi- |în numă- | | | | are | | |tăţi)|tran- |liare |rul to- | | | | (ISIN) | | | |zacţi-|tran- |tal de | | | | | | | |onate,|zacţi-|valori | | | | | | | |(uni- |onate,|mobili- | | | | | | | |tăţi) |(lei) |are (%) ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ---+-------+--------+-----+--------+-------+-----+-----+------+------+-------- ------------------------------------------------------------------------------ Remarcă: În coloana 7 de nominalizat tipul tranzacţiei - V - vînzare C - cumpărare, ÎG/RG - gaj, ÎD/RD - donaţie, ÎM/RM - moştenire, ÎDN/RDN - deţinere nominală, ÎS/RS - schimb, ÎR/RR - REPO, ÎACS/RACS - aport la capitalul social, ÎCA/RCA - cesiunea activelor, ÎCD/RCD - cesiunea datoriilor, ÎE/RE - etc. Se va indica Î - înscrierea în cont, R - retragerea din cont, în dependenţă de tipul tranzacţiei. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul _________________ semnătura Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ________________ semnătura Locul ............ _________________ semnătura ştampilei
[Formularul introdus prin Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04] Formular DNVM - 9 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 anual se prezintă pînă la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul de gestiune trimestrial se prezintă în decurs de 5 zile de la expirarea trimestrului de gestiune*"; DAREA DE SEAMĂ PRIVIND VALORILE MOBILIARE AFLATE ÎN DEŢINERE NOMINALĂ (în dependenţă de tipul conturilor) la situaţia din "___" ___________________ 200_ Conturi individuale: ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea |Numărul înre-| Valoarea | Numărul de | Numărul de va- d/o| emitentului |gistrării de | nominală,| conturi | lori mobilia- | |stat (ISIN) | (lei) | individuale | re, (unităţi) ---+-------------+-------------+----------+-------------+--------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------------------------------------------------------ TOTAL ------------------------------------------------------------------------ Conturi proprii: ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea |Numărul înre-| Valoarea | Numărul de | Numărul de va- d/o| emitentului |gistrării de | nominală,| conturi | lori mobilia- | |stat (ISIN) | (lei) | proprii | re, (unităţi) ---+-------------+-------------+----------+-------------+--------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------------------------------------------------------ TOTAL ------------------------------------------------------------------------ Conturi colective: ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea |Numărul înre-| Valoarea | Numărul de | Numărul de va- d/o| emitentului |gistrării de | nominală,| conturi | lori mobilia- | |stat (ISIN) | (lei) | colective | re, (unităţi) ---+-------------+-------------+----------+-------------+--------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ------------------------------------------------------------------------ TOTAL ------------------------------------------------------------------------ Contul special: ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea |Numărul înre-| Valoarea | Numărul de valori mobiliare d/o| emitentului |gistrării de | nominală,| în evidenţă la contul spe- | |stat (ISIN) | (lei) | cial al DNVM, (unităţi) ---+-------------+-------------+----------+----------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ------------------------------------------------------------------------ TOTAL ------------------------------------------------------------------------ * trimestrial se indică modificările intervenite pe parcursul perioadei respective Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul __________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul ............. _________________ semnătura ___________ ştampilei Formularul DNVM - 10 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 6 februarie 2003 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE ŞI TRANSFERURILE NETRANZACŢIONALE ÎNREGISTRATE CU VALORI MOBILIARE pentru perioada _____________ 200_ Denumirea participantului profesionist _______________ Adresa juridică ______________________________________ Telefon __________________ Fax _______________________ 1. Tranzacţiile cu valori mobiliare între clienţii Depozitarului Naţional ------------------------------------------------------------------------ Nr.|Denu-|Numă- |Valoa-|Numă-|Numă-|Numă- |Volu- |Pre- |Ponderea |Ti- d/o|mirea|rul |rea |rul |rul |rul |mul |ţul |valorilor |pul |emi- |înre- |nomi- |de |de |total |total |unei |mobiliare |tran- |ten- |gist- |nală, |tran-|con- |de va-|al va-|valo-|tranzac- |zac- |tu- |rării |(lei) |zac- |turi |lori |lori- |ri |ţionate |ţiei |lui |de | |ţii |depo-|mobi- |lor |mobi-|în numă- | * |(ti- |stat | |înre-|zita-|liare |mobi- |liare|rul total | |pul |(ISIN)| |gist-|re |tran- |liare | |de valori | |soci-| | |rate | |zac- |tran- | |mobiliare | |etă- | | | | |ţio- |zac- | |emise, (%)| |ţii) | | | | |nate, |ţio- | | | | | | | | |(uni- |nate, | | | | | | | | |tăţi) |(lei) | | | ---+-----+------+------+-----+-----+------+------+-----+----------+----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |9=8/7| 10 | 11 ---+-----+------+------+-----+-----+------+------+-----+----------+----- ---+-----+------+------+-----+-----+------+------+-----+----------+----- ------------------------------------------------------------------------ 2. Informaţia despre deţinătorii a 5 şi mai mult la sută din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent ------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numărul |Denumirea persoanei ca-|Ponderea valorilor mo- d/o| emitentului |înregis-|re a obţinut mai mult |biliare deţinute de | (tipul |trării |de 5 la sută din volu- |persoana respectivă în | societăţii) |de stat |mul total al valorilor |numărul total de va- | |(ISIN) |mobiliare emise, (%) |lori mobiliare emise | | | |de SA, (%) ---+-------------+--------+-----------------------+---------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ---+-------------+--------+-----------------------+---------------------- ---+-------------+--------+-----------------------+---------------------- ------------------------------------------------------------------------- * Se va indica tipul tranzacţiei: V - C - vînzare - cumpărare; PU - pachet unic; S - schimb; D - donaţie; R - repo; M - moştenire. Notă: suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul tranzacţiei se indică: G - gaj, IF - Inspectoratul Fiscal, HJ - Hotărîrea Judecătoriei, DP - Departamentul Privatizării. 3. Informaţia cu privire la înregistrarea gajului valorilor mobiliare ------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea | Numărul înre- | Denumirea |Numărul de valori|Denumirea d/o| emitentului | gistrării de |debitorului|mobiliare gajate |credito- | (tipul | stat (ISIN) | gajist | |rului | societăţii) | | | |gajist ---+-------------+---------------+-----------+-----------------+--------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+-------------+---------------+-----------+-----------------+--------- ---+-------------+---------------+-----------+-----------------+--------- ------------------------------------------------------------------------- 4. Informaţia cu privire la radierea gajului valorilor mobiliare --------------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numărul înre-| Denumirea |Numărul | Denumirea | Cauza |Cumpă- d/o|emitentului|gistrării de |debitorului|de valori|crditorului|radierii*|rătorul | (tipul |stat (ISIN) | gajist |mobiliare| gajist | |pache- |societăţii)| | | gajate | | |tului | | | | | | |gajat ---+-----------+-------------+-----------+---------+-----------+---------+------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+-----------+-------------+-----------+---------+-----------+---------+------- ---+-----------+-------------+-----------+---------+-----------+---------+------- --------------------------------------------------------------------------------- 5. Transferuri netranzacţionale înregistrate de către Depozitarul Naţional în urma tranzacţiilor de donaţie şi moştenire ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denu- | Numă-| Valoa-| Numă-|Numă-|Numă- | Volu-| Ponderea |Tipul d/o| mirea | rul | rea | rul |rul | rul | mul | valori- |trans- |emiten-| înre-| nomi- | tran-|de |total | total| lor mo- |ferului | tului | gist-| nală | sfe- |con- | de | al | biliare |netran- |(tipul | rării| a | ruri-|turi |valori| valo-| transfe- |zacţio- |socie- | de | unei | lor |depo-|mobi- | rilor| rate în | nal |tăţii) | stat | valori| înre-|zita-|liare | mobi-| numărul |(dona- | |(ISIN)| mobi- | gist-| re |trans-| liare| total de | ţie, | | | liare | rate | |ferate| tran-| valori |moşte- | | | (lei) | | |(uni- | sfe- | mobilia- |nire | | | | | | tăţi)| rate | re emise | etc.) | | | | | | | (lei)| (%) | ------------------------------------------------------------------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ------------------------------------------------------------------------ * se va specifica cauza radierii gajului: executarea obligaţiilor sau vînzarea valorilor mobiliare Notă: în formularul întocmit conform rezultatelor de la finele trimestrului de gestiune se indică informaţia despre contractele de gaj neradiate. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul __________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul ............. _________________ semnătura ___________ ştampilei Formularul DNVM - 10S Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.34/6 din 27 iulie 2005 săptămînal se prezintă în fiecare luni pînă la orele 10.00 DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE ŞI TRANSFERURILE NETRANZACŢIONALE ÎNREGISTRATE CU VALORI MOBILIARE pentru perioada __________________________200__ Denumirea participantului profesionist_____________________________ Adresa juridică_________________________________________________ Codul fiscal ______________________________________________ Telefon ____________________ Fax ____________________________ 1. Tranzacţiile cu valori mobiliare între clienţii Depozitarului Naţional ---------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea | Numă-|Valoa-|Numă-|Numă-|Numă- |Volu- |Pre- |Ponderea|Tipul d/o|emitentului| rul | rea | rul | rul | rul | mul |ţul |valori- |tran- | (tipul | înre-|nomi- | de | de |total |total |unei |lor mo- |zac- |societăţii)| gis- |nală a|tran-|con- | de | al |va- |biliare |ţiei* | | tră- | unei |zac- |turi |valori|valo- |lori |tranzac-| | |rii de|valori| ţii |depo-|mobi- |rilor |mobi-|ţionate | | | stat |mobi- |înre-|zita-|liare |mobi- |lia- |în numă-| | |(ISIN)|liare,|gis- | re |tran- |liare |re | rul | | | |(lei) |trate| |zacţi-|tran- | |total de| | | | | | |onate,|zacţi-| | valori | | | | | | |(uni- |onate,| |mobili- | | | | | | |tăţi) |(lei) | | are | | | | | | | | | |emise, | | | | | | | | | | (%) | ---|-----------|------|------|-----|-----|------|------|-----|--------|----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |9=8/7| 10 | 11 ---|-----------|------|------|-----|-----|------|------|-----|--------|----- ---|-----------|------|------|-----|-----|------|------|-----|--------|----- ---------------------------------------------------------------------------- * se va indica tipul tranzacţiei: V-C - vînzare-cumpărare; S - schimb; P - plasare; R - repo; G - gaj; PU - pachet unic; M - moştenire; D - donaţie. Notă: suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul tranzacţiei se indică: IF - Inspectoratul Fiscal, HJ - Hotărîrea Judecătoriei, AP - Agenţia de Privatizare. 2. Informaţia cu privire la înregistrarea gajului valorilor mobiliare ------------------------------------------------------------------------ Nr.| Denumirea | Numărul | Denumirea | Numărul de | Denumirea d/o| emitentului |înregistrării | debitorului | valori |creditorului | (tipul |de stat (ISIN)| gajist | mobiliare | gajist | societăţii) | | | gajate | ---|-------------|--------------|-------------|------------|------------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---|-------------|--------------|-------------|------------|------------ ---|-------------|--------------|-------------|------------|------------ ------------------------------------------------------------------------ 3. Informaţia cu privire la radierea gajului valorilor mobiliare ---------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numărul| Denumirea |Numă- | Denumirea |Cauza| Cumpărătorul d/o|emitentului| înre- |debitorului| rul |creditorului|radi-| pachetului | (tipul |gistră-| gajist |de va-| gajist |erii*|gajat în cazul |societăţii)|rii de | |lori | | | neexecutării | | stat | |mobi- | | | obligaţiilor | |(ISIN) | |liare | | |garantate prin | | | |gajate| | | gaj ---|-----------|-------|-----------|------|------------|-----|-------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---|-----------|-------|-----------|------|------------|-----|-------------- ---|-----------|-------|-----------|------|------------|-----|-------------- ---------------------------------------------------------------------------- * se va specifica cauza radierii gajului: executarea obligaţiilor sau vînzarea valorilor mobiliare Notă: despre contractele de gaj în formularul întocmit conform rezultatelor de la finele săptămînii de gestiune se indică modificările parvenite pe parcursul saptămînii respective. 4. Transferuri netranzacţionale înregistrate de către Depozitarul Naţional în urma tranzacţiilor de donaţie şi moştenire --------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numă- |Valoa-|Numă-|Numă-|Numărul |Volu-|Ponderea | Tipul d/o|emitentului| rul | rea | rul | rul |total de| mul |valorilor|transfe- | (tipul |înre- |nomi- |tran-| de |valori |total|mobiliare| rului |societăţii)| gis- |nală a|sfe- |con- |mobili- | al |transfe- |netran- | | tră- | unei |ruri-|turi | are |valo-| rate în |zacţio- | |rii de|valori| lor |depo-| tran- |rilor| numărul | nal | | stat |mobi- |înre-|zita-|sferate,|mobi-|total de |(dona- | |(ISIN)|liare,|gis- | re | (uni- |liare| valori | ţie, | | |(lei) |trate| | tăţi) |tran-|mobiliare|moşteni- | | | | | | | sfe-| emise, |re etc.) | | | | | | |rate,| (%) | | | | | | | |(lei)| | ---|-----------|------|------|-----|-----|--------|-----|---------|-------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ---|-----------|------|------|-----|-----|--------|-----|---------|-------- ---|-----------|------|------|-----|-----|--------|-----|---------|-------- --------------------------------------------------------------------------- Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, ştampila: Conducătorul ______________________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă _________ semnătura ___________ Locul .......... ________________________ semnătura ___________ ştampilei
[Anexa nr.7 modificată prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] [Anexa nr.7 modificată prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] [Anexa nr.7 modificată prin Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04]
Anexa nr.8
la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul
de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor
de seamă specializate ale participanţilor
profesionişti la piaţa valorilor mobiliare
SPECIMENELE
FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE
ALE FONDURILOR DE INVESTIŢII
Formularul FI- 2
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
pentru fondurile nemutuale - trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
pentru fondurile mutuale şi pe intervale - lunar
se prezintă pînă la data de 10
a lunii ce urmează după luna de gestiune
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND INVESTIŢIILE FONDULUI*
la situaţia din "___"_____________200__
Denumirea participantului profesionist______________________________
Adresa juridică_________________________________________________
Codul fiscal _________________________________
Telefon ____________________ Fax ____________________________
--------------------------------------------------------------------------------------
Nr.|Nr.| Denumirea |Numă- |Va- |Numă-|Va- |Cota-|Va- |Va- |Va- |Valoa-|Co- |Data
d/r|d/o| emitentu- |rul |loa- |rul |loa- |parte|loa- |loa- |loa-|rea |ta- |şi
| | lui sau |înre- |rea |de |rea |din |rea |rea |rea |esti- |par-|sur-
| | societăţii |gist- |nomi-|va- |nomi-|capi-|de |de |es- |mativă|te |sa
| | |rării |nală |lori |nală |talul|int- |int- |ti- |totală|din |esti-
| | |de | |mobi-|to- |so- |rare |rare |ma- | |ac- |mării
| | |stat | |liare|tală |cial | a |Suma |tivă| |ti- |
| | |a va- | | | |al |unei |to- | a | |vele|
| | |lori- | | | |emi- |va- |tală |unei| |nete|
| | |lor | | | |ten- |lori | |ac- | |ale |
| | |mobi- | | | |tu- |mobi-| |ţi- | |fon-|
| | |liare | | | |lui, |liare| |uni | |du- |
| | |(ISIN)| | | |(%) | | | | |lui,|
| | | | | | | | | | | |(%) |
---+---+------------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+----+------+----+-----
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13
| | | | | | | | |(5x8)| |(5x10)| |
---+---+------------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+----+------+----+-----
I. Investiţii pe termen lung
I.1. Părţi nelegate (<20%)
1
2
J
1. Total părţi
nelegate
(<20%,)
I.2. Părţi legate (>20%)
j+1
n
2. Total (>20%,
<25%)
I.3. Investii cu depăşirea a 25% din capitalul social
n+1
3. Total (>25%)
4. Total părţi
legate pe
termen lung
(r.2+r.3)
5. Total inves-
tiţii pe
termen lung
(r.1+r.4)
II. Investiţii pe termen scurt
II.1. Părţi nelegate (<20%)
6. Total părţi
nelegate pe
termen scurt
(<20%)
II.2. Părţi legate (>20%)
7. Total (>20%,
<25%)
II.3. Investiţii cu depăşirea a 25% din capitalul social
8. Total (>25%)
9. Total părţi
legate pe
termen scurt
(r.7+r.8)
10. Total inves-
tiţii pe ter-
men scurt
(r.6+r.9)
11. Total inves-
tiţii cu de-
păşirea a
25% din ca-
pitalul so-
cial
(r.3+r.8)
12. Total inves-
tiţii x x x x 100
(r.5+r.10)
---+---+------------+------+-----+-----+-----+-----+-----+-----+----+------+----+-----
* se va anexa lista societăţilor pe acţiuni pentru care nu a fost
găsită informaţia cu privire la valoarea de piaţă a valorilor mobiliare.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila:
Conducătorul companiei
manageriale _________________ semnătura ______________
Preşedintele consiliului Locul
fondului _________________ semnătura ______________ ştampilei
Depozitarul
fondului _________________ semnătura ______________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă________________ semnătura ______________
Formularul FI - 3
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND MIŞCAREA PORTOFOLIULUI
DE INVESTIŢII ALE FONDULUI
la situaţia din "___"___________200__
----------------------------------------------------------------------------------------------
|Numă-|Va-|Investi- |Data| Sub- | Procu- | Vînzări |Chel|Rezul-|Investiţii
Denumirea |rul |loa|ţiile la |e- | scriere | rări | |tui-|tatul |la finele
întreprin- |înre-|rea|începutul |fec-| | | |eli |din |perioadei
derii |gist-|no-|anului de |tuă-| | | |afe-|reali-|de ges-
|ră- |mi-|gestiune |rii |---------|--------|-------------|ren-|zarea |tiune
|rii |na-|----------|tra-|Numă-| S |Nu-| La |Nu-|Va- | La |te |acti- |----------
| de |lă |Nu- |Va- |nza-|rul | u |mă-|preţ|mă-|loa-|preţ|vîn-|velor |Nu-|Valoa-
|stat | |mă- |loa- |cţi-|de | m |rul| de |rul|rea | de |ză- | |mă-|rea de
|(I | |rul |rea |ei |va- | a |de |pro-|de |de |vîn-|ri- | |rul|bilanţ
| S | |de |de | |lori | |ac-|cu- |ac-|evi-|zare|lor | |de |
| I | |ac- |int- | |mobi-| |ţi-|rare|ţi-|den-| | | |ac-|
| N) | |ţi- |rare | |liare| |uni| |uni|ţă | | | |ţi-|
| | |uni |tota-| | | | | | | | | | |uni|
| | | |lă | | | | | | | | | | | |
------------+-----+---+----+-----+----+-----+---+---+----+---+----+----+----+------+---+------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11| 12 | 13 | 14 |15=13-| 16| 17
| | | | | | | | | | | | | |-12-14| |
------------+-----+---+----+-----+----+-----+---+---+----+---+----+----+----+------+---+------
I. Investiţii pe termen lung
Valori mobiliare
1.1.
1.2.
Total valori
mobiliare:
Alte
...
...
Total alte:
Total inves-
tiţii pe ter-
men lung:
II. Investiţii pe termen scurt
2.1. Valori-
le mobiliare
de stat
2.1.1.
2.1.2.
2.2. Depozi-
te bancare
2.2.1.
2.2.2.
2.3. Altele
Total inves-
tiţii pe ter-
men scurt:
------------+-----+---+----+-----+----+-----+---+---+----+---+----+----+----+------+---+------
Total: x x
----------------------------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila:
Conducătorul companiei
manageriale _________________ semnătura ______________
Preşedintele consiliului Locul
fondului _________________ semnătura ______________ ştampilei
Depozitarul
fondului _________________ semnătura ______________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă________________ semnătura ______________
Formularul FI-4
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND VALOAREA ŞI STRUCTURA INVESTIŢIILOR
FINANCIARE ALE FONDULUI DE INVESTIŢII
la situaţia din "___"___________200__
-------------------------------------------------------------------------
Nr.| Specificarea investiţiilor financiare |Valoarea de | Valoarea
d/o| |intrare a |estimativă a
| |investiţiilor|investiţiilor
| |-------------|-------------
| |Suma,| Struc-|Suma,| Struc-
| |(lei)| tura, |(lei)| tura,
| | | (%) | | (%)
---+-----------------------------------------+-----+-------+-----+-------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
-------------------------------------------------------------------------
1. Suma totală a investiţiilor financiare, 100 100
din ele:
1.1. Investiţii financiare pe termen lung,
inclusiv:
a) valori mobiliare:
- acţiuni
- obligaţiuni
- valori mobiliare de stat
- alte valori mobiliare
b) depozite bancare
c) alte investiţii financiare pe termen
lung
1.2. Investiţii financiare pe termen scurt,
inclusiv:
a) valori mobiliare:
- acţiuni
- obligaţiuni
- valori mobiliare de stat
- alte valori mobiliare
b) depozite bancare
c) alte investiţii financiare pe termen
scurt
-------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul FI - 5
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
pentru fondurile nemutuale - trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
pentru fondurile mutuale şi pe intervale - lunar
se prezintă pînă la data de 10
a lunii ce urmează după luna de gestiune
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND STRUCTURA ŞI MODIFICAREA VALORII
ACTIVELOR NETE ALE FONDULUI DE INVESTIŢII
la situaţia din "___"__________ 200_
Denumirea participantului profesionist______________________________
Adresa juridică_____________________________________________________
Codul fiscal _________________________________
Telefon ____________________ Fax ____________________________
---------------------------------------------------------------------------
Sursele capitalului propriu |Simbolul | La | La |Modi-
|contului |finele |finele|fi-
|contabil |perioa-|anului|carea
| |dei de |prece-|
| |gestiu-|dent |
| |ne | |
--------------------------------------------+---------+-------+------+-----
1 | 2 | 3 | 4 | 5
---------------------------------------------------------------------------
Valoarea capitalului propriu după bilanţ (rd.
650 din bilanţul contabil)
Structura capitalului propriu
1. Capitalul fondului (total (1.1.+1.2.-1.3.
-1.4.)
1.1. Capitalul social 311
1.2. Capitalul suplimentar 312
1.3. Capitalul nevărsat 313
1.4. Capitalul retras 314
2. Rezerve total 321+322
+333
3. Rezultatele financiare şi corectările
(3.1.+3.2.+3.3.+3.4.-3.5.-3.6.)
3.1. Corectarea rezultatelor perioadelor 331
precedente
3.2. Profit nerepartizat (pierderea neacope- 332
rită) al anilor precedenţi
3.3. Profit net (pierderea) al perioadei de 333
gestiune
3.4. Venituri anticipate curente 515
3.5. Cheltuieli anticipate curente 251
3.6. Profitul utilizat 334
4. Subvenţii 342
5. Modificarea valorii de bilanţ a activelor 341-133
6. Valoarea de bilanţ a activelor nete (1+2
+3+4+5)
7. Modificarea valorii investiţiilor pe ter- 133
men lung
8. Valoarea estimativă a activelor nete (6+7)
9. Numărul acţiunilor aflate în circulaţie,
unităţi (informaţie confirmată de către
registratorul fondului)
10. Valoarea nominală a unei acţiuni, lei (se
indică în cazul cînd aceasta este deter-
minată)
11. Valoarea activelor nete pe o acţiune af-
lată în circulaţie, lei (8/9)
12. Valoarea medie a activelor nete
---------------------------------------------------------------------------
Calculul valorii medii anuale a activelor nete
------------------------------------------------------------------------
Valoarea activelor nete la: | Suma, (lei)
----------------------------------------------------|-------------------
----------------------------------------------------|-------------------
----------------------------------------------------|-------------------
----------------------------------------------------|-------------------
----------------------------------------------------|-------------------
----------------------------------------------------|-------------------
Total |
------------------------------------------------------------------------
Valoarea medie anuală a activelor nete:
Valoarea ___% de la valoarea medie anuală a activelor nete:
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
Registratorul _________________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul FI - 6
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
REZULTATELE FINANCIARE ŞI INDICATORII EFICIENŢEI INVESTIŢIILOR
la situaţia din "___"_______200__
------------------------------------------------------------------------
Indicatorii | De la | Inclusiv în
|începutul | perioada de
|anului de | gestiune
|gestiune |
-----------------------------------------------+----------+-------------
1 | 2 | 3
------------------------------------------------------------------------
Venituri
1. Venitul din realizarea investiţiilor
2. Valoarea de bilanţ a investiţiilor şi chel-
tuielile aferente realizării lor
I.1. Rezultatul de la realizarea investiţiilor
(1.-2.)
I.2. Dividende
I.3. Dobînzi
I.4. Alte venituri (inclusiv rezultatul din
realizarea altor active decît cele men-
ţionate la cap.I.)
I. Total venituri (I.1.+I.2.+I.3.+I.4.)
Cheltuieli
II.1.Cheltuieli limitate
II.1.1. Remuneraţia managerului
II.1.2. Remuneraţia depozitarului
II.1.3. Remuneraţia registratorului
II.1.4. Remuneraţia auditorului
II.1.5. Alte cheltuieli limitate
II. Total cheltuieli limitate (II.1.1.+II.1.2.
+II.1.3.+II.1.4.+II.1.5. )
II.2. Plăţi obligatorii
III. Total cheltuieli (II.-II.2.)
IV. Profitul (pierderea) perioadei de gestiune
pînă la impozitare (I.-III.)
V. Cheltuieli (economii) privind impozitul pe
venit
VI. Profit net (pierdere netă) (IV.-V.)
VII. Raportul cheltuielilor limitate către ve-
nituri, % (II./I. x 100)
VIII. Raportul cheltuielilor limitate către
valoarea medie anuală a activelor nete, %
------------------------------------------------------------------------
Utilizarea beneficiului*
------------------------------------------------------------------------
Perioada în care a fost obţinut beneficiul |La finele |La finele
|anului de |perioadei
|gestiune |de gestiune
|precedent |curente
------------------------------------------------------------------------
Profitul obţinut
Direcţii de utilizare
a) acoperirea pierderilor anilor precedenţi
b) formarea capitalului de rezervă
c) plata dividendelor
d) plata recompenselor membrilor consiliului so-
cietăţii şi ai comisiei de cenzori
e) profit nerepartizat
f) alte scopuri
------------------------------------------------------------------------
Descifrarea altor venituri şi cheltuieli
------------------------------------------------------------------------
Alte venituri | Valoarea
---------------------------------------------|--------------------------
---------------------------------------------|--------------------------
---------------------------------------------|--------------------------
---------------------------------------------|--------------------------
Alte cheltuieli |
---------------------------------------------|--------------------------
---------------------------------------------|--------------------------
---------------------------------------------|--------------------------
---------------------------------------------|--------------------------
------------------------------------------------------------------------
* se vor indica sumele repartizate din beneficiul anului de gestiune
precedent şi cumulativ de la începutul anului de gestiune curent
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila:
Conducătorul companiei
manageriale _________________ semnătura ______________
Preşedintele consiliului Locul
fondului _________________ semnătura ______________ ştampilei
Depozitarul
fondului _________________ semnătura ______________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă________________ semnătura ______________
Formularul FI - 7
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
INFORMAŢII CU PRIVIRE LA REMUNERAREA ADMINISTRATORULUI
FIDUCIAR AL FONDULUI
la situaţia din "__"__________ 200__
------------------------------------------------------------------------
Soldul datoriei faţă de compania managerială la |
începutul perioadei de gestiune |
--------------------------------------------------|---------------------
Remunerarea calculată în perioada de gestiune |
--------------------------------------------------|---------------------
Remunerarea achitată în perioada de gestiune |
--------------------------------------------------|---------------------
Soldul datoriei faţă de compania managerială la |
sfîrşitul perioadei de gestiune |
------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Conducătorul administratorului fiduciar __________________ Locul
Preşedintele consiliului fondului ________________________ ştampilei
Formularul FI-8
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
INFORMAŢII PRIVIND VENITUL FONDULUI DE INVESTIŢII
AFERENT DIVIDENDELOR ANUNŢATE DE CĂTRE SOCIETĂŢILE
PE ACŢIUNI DIN PORTOFOLIUL FONDULUI
la situaţia din "___"________200__
------------------------------------------------------------------------
Dividende calculate, dar neachitate de către societăţile |
din portofoliu la începutul anului |
----------------------------------------------------------|-------------
Dividende calculate în anul de gestiune |
----------------------------------------------------------|-------------
Dividende achitate în anul de gestiune |
----------------------------------------------------------|-------------
Dividende calculate, dar neachitate la sfîrşitul anului |
------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul FI-9
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la data de 25 a lunii
ce urmează după trimestrul de gestiune
INFORMAŢII PRIVIND DIVIDENDELE ANUNŢATE ŞI EFECTIV ACHITATE
DE CĂTRE FONDUL DE INVESTIŢII
la situaţia din "___"________200__
------------------------------------------------------------------------
Soldul dividendelor anunţate, dar neachitate de fond |
la începutul anului |
-----------------------------------------------------|------------------
Dividende anunţate (calculate) pe parcursul anului |
-----------------------------------------------------|------------------
Dividende achitate pe parcursul anului |
-----------------------------------------------------|------------------
Soldul dividendelor anunţate, dar neachitate de fond |
la sfîrşitul anului |
------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Formularul FI-10N
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
pentru fondurile nemutuale - trimestrial
se prezintă în decurs de 5 zile
de la data producerii evenimentului
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND CIRCULAŢIA ACŢIUNILOR FONDULUI
DE INVESTIŢII NEMUTUAL
(achiziţionarea şi răscumpărarea acţiunilor)*
la situaţia din"___"_________200__
------------------------------------------------------------------------
Nr.| Informaţii privind decizia de achiziţionare
d/o| (răscumpărare) a acţiunilor
|--------------------------------------------------------------------
| Scopul | Organul care a luat decizia, numărul | Termenele
| | procesului - verbal, data |
---|--------|-----------------------------------------|-----------------
1 | 2 | 3 | 4
---|--------|-----------------------------------------|-----------------
---|--------|-----------------------------------------|-----------------
------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------
Nr.| Informaţii privind particularităţile | Informaţii la |Cota acţiu-
d/o| achiziţionării (răscumpărării) | finele perioadei |nilor de te-
| acţiunilor** | de gestiune |zaur nedes-
|------------------------------------------|-------------------|tinate redu-
| Data |Numărul |Valoarea|Preţul de|Forma |Valoa-|Capi-|Pro- |cerii capi-
|iniţie-|de ac- |de achi-|achizi- | de |rea |talul|fitul |talului so-
|rii |ţiuni |ziţiona-|ţionare |plată |acti- |so- |net |cial, inclu-
|achizi-|achizi- |re (răs-|(răscum- |(nume-|velor |cial,|(pier-|siv luate
|ţionă- |ţionate |cumpăra-|părare) a|rar/ |nete, |(mii |derea |cu titlu de
|rii |(răscum-|re) a |acţiuni- |vira- |(mii |lei) |netă),|cauţiune, în
|(răs- |părate),|acţiuni-|lor fon- |ment) |lei) | |(mii |capitalul
|cumpă- |(uni- |lor fon-|dului, | | | |lei) |social, (%)
|rării) |tăţi) |dului, |(lei) | | | | |
| | |(lei) | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10
-------------------------------------------------------------------------------
* se expune în ordine cronologică în profilul operaţiunilor de
achiziţionare şi răscumpărare efectuate de fondul de investiţii nemutual;
** la formularul dării de seamă se anexează formula (modul) de calcul
a valorii şi preţului de achiziţionare/răscumpărare a acţiunilor
fondului de investiţii nemutual pentru fiecare decizie luată;
Notă: informaţia din partea a II a formularului va fi confirmată de
către registratorul independent.
Denumirea completă a agentului de procurare/răscumpărare a
acţiunilor fondului ___________________________________________________.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), confirmate de consiliul fondului de
investiţii şi de registrator, ştampila:
Conducătorul _____________ semnătura ___________
Consiliul fondului _____________ semnătura ___________ Locul
Registratorul _____________ semnătura ___________ ştampilelor
Formularul FI-10M
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
pentru fondurile mutuale şi pe intervale - lunar
se prezintă pînă la data de 10
a lunii ce urmează după luna de gestiune
DAREA DE SEAMĂ PRIVIND CIRCULAŢIA ACŢIUNILOR FONDURILOR
DE INVESTIŢII MUTUALE ŞI PE INTERVALE*
(plasarea şi răscumpărarea acţiunilor)
pentru perioada __________________200__
Denumirea participantului profesionist_________________________________
Adresa juridică________________________________________________________
Codul fiscal ________________________________________________
Telefon ____________________ Fax ____________________________
--------------------------------------------------------------------------
Nr | Data iniţierii |Numărul efectiv|Numărul |Preţul |Valoarea|Forma de
d/o| plasării |de cereri execu- |de acţi-|acţiuni-|acţiuni-| plată
|(răscumpărării) |tate, (unităţi) | uni | lor | lor |virament
| |-----------------|tranzac-|tranzac-|tranzac-|/numerar
| |de pro- |de răs-|ţionate,|ţionate,|ţionate,|
| |curare a|cumpăra-| (uni- | (lei) | (lei) |
| |acţiuni-|re a ac-| tăţi) | | |
| | lor |ţiunilor| | | |
---+----------------+--------+--------+--------+--------+--------+--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
--------------------------------------------------------------------------
a) plasare
total:
b)răscumpărare
total:
--------------------------------------------------------------------------
* se expune în ordine cronologică în profilul operaţiunilor de
plasare şi răscumpărare a acţiunilor pentru fiecare zi în care s-au
plasat/răscumpărat acţiuni de fondurile de investiţii mutuale şi pe
intervale.
Denumirea completă a agentului de plasare/răscumpărare a acţiunilor
fondului _____________________________.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), confirmate de consiliul fondului de
investiţii şi de registrator, ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Consiliul fondului _____________ semnătura ___________ Locul
Registratorul _____________ semnătura ___________ ştampilelor
Formularul FI-11
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
unic
se prezintă în decurs de 5 zile
de la producerea evenimentului
INFORMAŢII PRIVIND TRANZACŢIILE DE PROPORŢII
ALE FONDULUI DE INVESTIŢII
la situaţia din "___"__________200__
-------------------------------------------------------------------------
Nr.|Numărul |Specifica- | Data |Valoarea |Valoarea |Ponderea |Denumirea
d/o|şi data |rea active-|efec- |activelor|totală a |activelor |completă
|încheie-|lor tranza-|tuării|tranzac- |a active-|tranzacţi-|(N.P.P) a
|rii con-|cţionate |tran- |ţionate, |lor fon- |onate în |contrac-
|tractu- | |zacţi-| (lei) | dului |valoarea |tantului
| lui | | ei | |conform |totală a |(lor), re-
| | | | |ultimului|activelor |chizitele
| | | | |bilanţ, |fondului, |documente-
| | | | | (lei) | (%) |lor ce îi
| | | | | | |confirmă
| | | | | | |identita-
| | | | | | | tea
---+--------+-----------+------+---------+---------+----------+---------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul __________________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă_________________ semnătura ___________ Locul
............. _________________ semnătura ___________ ştampilei
Anexa nr.9
la Instrucţiunea cu privire la componenţa,
modul de întocmire, prezentare şi publicare
a dărilor de seamă specializate ale
participanţilor profesionişti la piaţa
valorilor mobiliare
SPECIMENELE
FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE
ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ
ACTIVITATEA DE CONSULTING INVESTIŢIONAL, AUDIT,
ESTIMARE A ACTIVELOR, INSTRUIRE ŞI RECICLARE A
CADRELOR PE PIAŢA VALORILOR MOBILIARE
Formularul (AD,EA,SI,IR)-5
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
trimestrial
se prezintă pînă la ziua de 25
a lunii ce urmează după trimes-
trul de gestiune
INFORMAŢII PRIVIND CONTRACTELE DE PRESTARE A SERVICIILOR
DE CONSULTING INVESTIŢIONAL (AUDIT, ESTIMARE,
INSTRUIRE) PE PIAŢA VALORILOR MOBILIARE*
la situaţia din "____"_________200__
I. INFORMAŢII DESPRE CONTRACTELE ÎNCHEIATE
-----------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumirea | Sediul | Numărul şi | Termenul | Obiectul |Note
d/o| completă a | /adresa | data înche-| contrac- |contractului|supli-
| clientului | | ierii con- | tului | (în mod |menta-
| | | tractului | | succint) | re**
-----------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
-----------------------------------------------------------------------
II. INFORMAŢII DESPRE CONTRACTELE REZILIATE
-----------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumirea | Sediul | Obiectul | Data | Motivul
d/o| completă a | /adresa | contractului | rezilierii | rezilierii
| clientului | | (în mod succint) |contractului|contractului
-----------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
-----------------------------------------------------------------------
* în formularul întocmit conform rezultatelor trimestrului de
gestiune se indică modificările intervenite pe parcursul perioadei
respective, în formularele întocmite conform rezultatelor anului -
informaţia cumulativă despre contractele încheiate (reziliate) de la
începutul anului de gestiune.
** se specifică, în funcţie de caz, unele particularităţi ale
executării contractului (spre exemplu, periodicitatea efectuării
controalelor de audit, numărul persoanelor instruite, etc.).
III. INFORMAŢII CU PRIVIRE LA VENITURILE OBŢINUTE DIN REZULTATUL
PRESTĂRII SERVICIILOR
-----------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumirea sursei de | Numărul de servi-| Valoarea servici-| Tari-
d/o| venit | cii prestate | lor prestate | ful
| |------------------|------------------|
| |Cumulativ|Inclusiv|Cumulativ|Inclusiv|
| | de la |în peri-| de la |în peri-|
| |începutul|oada de |începutul|oada de |
| | anului |gestiune| anului |gestiune|
-----------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
-----------------------------------------------------------------------
1. Audit pe piaţa valori-
lor mobiliare
2. Estimare a valorilor
mobiliare şi a active-
lor ce se referă la
ele
3. Consulting investiţio-
nal
4. Instruire şi recicla-
re a cadrelor
5. Alte venituri
6. Total venituri:
-----------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul ___________ semnătura __________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă ___________ semnătura __________ Locul
ştampilei
........... ___________ semnătura __________[Anexa nr.9 modificată prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06]
Anexa nr.10
la Instrucţiunea cu privire la componenţa,
modul de întocmire, prezentare şi publicare
a dărilor de seamă specializate ale
participanţilor profesionişti la piaţa
valorilor mobiliare
SPECIMENELE
FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ UNICE ALE
PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI PRIVIND
TRANZACŢIILE CU VALORI MOBILIARE
Formularul TR-1
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
unic
se prezintă în decurs de 5 zile
de la expirarea trimestrului de
gestiune
TRANZACŢII CU VALORI MOBILIARE DE O SINGURĂ CLASĂ
ALE UNUI EMITENT, EFECTUATE PE PARCURSUL UNUI TRIMESTRU,
NUMĂRUL DE VALORI MOBILIARE TRANZACŢIONATE FIIND DE 100%
ŞI MAI MULT DIN TOTALUL VALORILOR MOBILIARE RESPECTIVE
la situaţia din "___"____________ 200__
-----------------------------------------------------------------------
Nr | Denumirea |Numărul |Preţul unei valori | Numărul de |Volumul
d/o| emitentului |înregi- |mobiliare pe par-| valori |tranzac-
| |strării |cursul trimestrului| mobiliare | ţiei,
| |de stat |ge gestiune (lei) |tranzacţionate,| (lei)
| |(ISIN) |-------------------| (unităţi) |
| | |maxim|minim|de tra-| |
| | | | |nzacţi-| |
| | | | |onare | |
-----------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
-----------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul ___________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă ___________ semnătura ___________ Locul
ştampilei
........... ___________ semnătura ___________
Formularul TR-2
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.4/5 din 6 februarie 2003
unic
se prezintă în decurs de 5 zile
de la efectuarea tranzacţiei
TRANZACŢII UNICE CU VALORI MOBILIARE DE O SINGURĂ CLASĂ
ALE UNUI EMITENT, NUMĂRUL DE VALORI MOBILIARE TRANZACŢIONATE
FIIND DE CEL PUŢIN 5 LA SUTĂ DIN TOTALUL VALORILOR MOBILIARE
RESPECTIVE
la situaţia din "__"________ 200_
-----------------------------------------------------------------------
Nr. |Denumi-|Numărul |Preţul de |Numă- |Volu-|Ponderea |Data |Tipul
d/o | rea |înregi- |tranzacţio-|rul de|mul |valorilor |efec-|tran-
|emiten-|strării |nare a unei|valori|tran-|tranzacţi-|tuă- |zac-
|tului |de stat |valori mo- |mobi- |zacţ-|onate în |rii |ţiei
| |(ISIN) |biliare |liare |iei, |numărul |tran-|
| | | |tranz-|(lei)|total al |zac- |
| | | |acţio-| |valorilor |ţiei |
| | | |nate, | |mobiliare | |
| | | |(uni- | |plasate | |
| | | |tăţi) | |cu acelaşi| |
| | | | | |număr ISIN| |
| | | | | | (%) | |
------------------------------------------------------------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9
------------------------------------------------------------------------
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină
şi autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul ___________ semnătura ___________
Persoana responsabilă
pentru întocmirea
dării de seamă ___________ semnătura ___________ Locul
ştampilei
........... ___________ semnătura ___________
[Anexa nr.10 modificată prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] [Anexa nr.10 modificată prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] Anexa nr.11 la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specializate ale participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE AU CALITATE DE DEŢINĂTOR NOMINAL Formularul DN - 1 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 06 februarie 2003 trimestrial se prezintă pînă la data de 25 a lunii ce urmează după trimestrul de gestiune INFORMAŢII PRIVIND VALORILE MOBILIARE (COTELE DE PARTICIPARE) AFLATE ÎN DEŢINERE NOMINALĂ* la situaţia din "___"__________ 200_ ------------------------------------------------------------------------- Nr.|Denumirea|Numărul |Valoarea | Numărul de |Valorile mobiliare afla- d/o|emitentu-|înregis-|nominală a| conturi ale |te în deţinere nominală | lui |trării |valorilor | clienţilor al|------------------------ | |de stat |mobiliare,| căror deţină-| Numărul, | Valoarea | |(ISIN) | (lei) | tor nominal | (unităţi) | nominală, | | | | este partici-| | (lei) | | | | pantul profe-| | | | | | sionist | | ---+---------+--------+----------+--------------+------------+----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 ---+---------+--------+----------+--------------+------------+----------- * se prezintă de deţinătorii nominali cu excepţia Depozitarului Naţional. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul __________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ___________semnătura ___________ Locul ................. ___________semnătura ___________ ştampilei Formularul DN - 2 Aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.4/5 din 06 februarie 2003 lunar se prezintă pînă la data de 10 a lunii ce urmează după luna de gestiune DAREA DE SEAMĂ PRIVIND TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE CU VALORI MOBILIARE* pentru perioada ____________________ 200_ Denumirea participantului profesionist ____________ Adresa juridică ___________________________________ Telefon _____________ Fax ______________ 1. Tranzacţiile între clienţii deţinătorului nominal la Bursa de Valori a Moldovei ---------------------------------------------------------------------------- Nr.|Denumirea|Numărul |Valoa|Numă-|Numărul|Numărul|Volumul |Ponderea |Tipul d/o|emitentu-|înregis-| rea |rul |de con-|total |total al|valorilor |tran- | lui |trării |nomi-|de |turi |de va- |valori- |mobiliare |zac- | (tipul |de stat |nală |tran-|perso- |lori |lor |tranzac- |ţiei |societăţii(ISIN) |(lei)|zac- |nale la|mobi- |mobili- |ţionate |** | | | |ţii |care |liare |are |în numărul| | | | |înre-|au fost|tran- |tranza- |total de | | | | |gis- |efectu-|zacţio-|cţio- |valori mo-| | | | |tra- |ate |nate, |nate, |biliare | | | | |te |tranza-|(uni- |(lei) |plasate cu| | | | | |cţii |tăţi) | |acelaşi | | | | | | | | |ISIN,(%) | ---+---------+--------+---- +-----+-------+-------+--------+----------+----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ---+---------+--------+---- +-----+-------+-------+--------+----------+----- 2. Tranzacţiile între clienţii deţinătorului nominal pe piaţa extrabursieră ---------------------------------------------------------------------------- Nr.|Denumirea|Numărul |Valoa|Numă-|Numărul|Numărul|Volumul |Ponderea |Tipul d/o|emitentu-|înregis-| rea |rul |de con-|total |total al|valorilor |tran- | lui |trării |nomi-|de |turi |de va- |valori- |mobiliare |zac- | (tipul |de stat |nală |tran-|perso- |lori |lor |tranzac- |ţiei | socie- |(ISIN) |(lei)|zac- |nale la|mobi- |mobili- |ţionate |** | tăţii) | | |ţii |care |liare |are |în numărul| | | | |înre-|au fost|tran- |tranza- |total de | | | | |gis- |efectu-|zacţio-|cţio- |valori mo-| | | | |tra- |ate |nate, |nate, |biliare | | | | |te |tranza-|(uni- |(lei) |plasate cu| | | | | |cţii |tăţi) | |acelaşi | | | | | | | | |ISIN,(%) | ---+---------+--------+---- +-----+-------+-------+--------+----------+----- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 ---+---------+--------+---- +-----+-------+-------+--------+----------+----- 3. Informaţia despre deţinătorii a 5 şi mai mult la sută din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent ------------------------------------------------------------------------- Nr.|Denumirea| Numărul | Denumirea | Ponderea valorilor | Tipul d/o|emitentu-|înregistrării |persoanei care a| mobiliare tran- | tran- | lui |de stat (ISIN)|obţinut mai mult| zacţionate în nu- | zac- | (tipul | |de 5 la sută din| mărul total de | ţiei* | socie- | |numărul total de| valori mobiliare | | tăţii) | |valori mobiliare| plasate cu acelaşi| | | | plasate, (%) | ISIN, (%) | ---+---------+--------------+----------------+--------------------+------ 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ---+---------+--------------+----------------+--------------------+------ Notă: În formularul întocmit conform rezultatelor de la finele trimestrului de gestiune, la pct.3 se indică informaţia cumulativă despre persoanele cărora le aparţin pachete mari de acţiuni - de la începutul perioadei de activitate; brokerii indică şi persoanele, valorile mobiliare ale cărora sînt transmise pe conturi colective la DNVM. * se prezintă de deţinătorii nominali cu excepţia Depozitarului Naţional. ** Se va indica: V-C - vînzare - cumpărare; S - schimb; P - plasare; R - repo; M - moştenire; PU - pachet unic; D - donaţie. Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul tranzacţiei se indică: G - gaj; IF - Inspectoratul Fiscal; HJ - Hotărîrea Judecătoriei; DP -Departamentul Privatizării. 4.Informaţia cu privire la înregistrarea gajului valorilor mobiliare ------------------------------------------------------------------------- Nr. |Denumirea | Numărul | Denumirea|Numărul de valori| Denumirea d/o |emitentului|înregistrării |debitorului|mobiliare gajate |creditorului | (tipul |de stat (ISIN)| gajist | | gajist |societăţii)| | | | ----+-----------+--------------+-----------+-----------------+----------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 ----+-----------+--------------+-----------+----------------------------- 5. Informaţia cu privire la radierea gajului valorilor mobiliare --------------------------------------------------------------------------------- Nr.| Denumirea |Numărul înre-| Denumirea |Numărul | Denumirea | Cauza |Cumpă- d/o|emitentului|gistrării de |debitorului|de valori|crditorului|radierii*|rătorul | (tipul |stat (ISIN) | gajist |mobiliare| gajist | |pache- |societăţii)| | | gajate | | |tului | | | | | | |gajat ---+-----------+-------------+-----------+---------+-----------+---------+------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ---+-----------+-------------+-----------+---------+-----------+---------+------- ---+-----------+-------------+-----------+---------+-----------+---------+------- --------------------------------------------------------------------------------- * se va specifica cauza radierii gajului: executarea obligaţiilor sau vînzarea valorilor mobiliare Notă: în formularul întocmit conform rezultatelor de la finele trimestrului de gestiune se indică informaţia despre contractele de gaj neradiate. Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi autentică. Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă informaţia din formularul dat, ştampila: Conducătorul __________ semnătura ___________ Persoana responsabilă pentru întocmirea dării de seamă ___________semnătura ___________ Locul ................. ___________semnătura ___________ ştampilei
[Anexa nr.11 modificată prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] [Anexa nr.11 modificată prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] [Anexa nr.11 modificată prin Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04]
Anexa nr.12
la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul
de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor
de seamă specializate ale participanţilor
profesionişti la piaţa valorilor mobiliare
GHID
CU PRIVIRE LA MODUL DE ÎNTOCMIRE A DĂRILOR DE SEAMĂ
SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI
LA PIAŢA VALORILOR MOBILIARE
I. LA ANEXA NR.1
Perfectarea foii de titlu
Foaia de titlu a dării de seamă se prezintă împreună cu dările de
seamă trimestriale şi anuale, include în mod obligatoriu informaţiile
generalizatoare despre participantul profesionist, indicate în punctele
1-14 şi se completează ţinîndu-se cont, nemijlocit, de rechizitele
obligatorii descrise în aceste puncte.
La punctul 5 se indică adresa juridică a participantului
profesionist în conformitate cu documentele de constituire (modificările
şi completările la ele), înregistrate la Camera Înregistrării de Stat.
La punctul 6 se indică numărul şi data înregistrării de stat a
participantului profesionist în baza extrasului din Registrul de Stat al
întreprinderilor sau copiei adeverinţei înregistrării de stat a
întreprinderii.
La punctul 7 se indică mărimea capitalului social al participantului
profesionist (valoarea iniţială a capitalului social la constituirea
participantului profesionist (la data înregistrării lui în Registrul de
Stat al Întreprinderilor), precum şi toate modificările ulterioare
operate în capitalul social).
La punctul 9 se indică denumirea instituţiei bancare (inclusiv a
celei din străinătate) unde sînt deschise conturile bancare ale
participantului profesionist, făcîndu-se referinţă la sediul ei, numărul
contului bancar.
La punctul 12 se indică denumirea completă a organizaţiilor ce
prestează participantului profesionist servicii de administrare
fiduciară a investiţiilor, de ţinere a registrului, depozitare, audit,
făcîndu-se referinţe la sediul lor, seria şi numărul licenţei, data
completă a eliberării ei, data încheierii contractului, N.P.P.
conducătorului, codul fiscal al acestuia, numerele de telefon şi fax ale
organizaţiilor respective. Dacă pe parcursul perioadei de gestiune una
din organizaţii a fost substituită, se indică informaţia expusă mai sus,
atît despre organizaţia substituită, cît şi despre substituentul care
prestează serviciile corespunzătoare.
La punctul 13 se indică numărul total de pagini din darea de seamă
şi se face menţiunea "Prin prezenta certific că informaţia prezentată
este deplină şi veridică", care se autentifică prin semnăturile
persoanelor cu funcţii de răspundere (directorul, persoana responsabilă
pentru întocmirea dării de seamă etc.) şi ştampila participantului
profesionist. În cazul în care unele formulare ale dării de seamă sînt
perfectate sau confirmate de altă persoană juridică decît cea ce
prezintă darea de seamă, pe foaia de titlu şi pe formularele respective
se aplică şi semnătura persoanei cu funcţii de răspundere şi stampila
organizaţiei date.
Punctul 16 este prevăzut pentru notele de serviciu ale
colaboratorilor Comisiei Naţionale, autorizaţi cu primirea şi analiza
dărilor de seamă.
Perfectarea formularelor dărilor de seamă
1. Formularul - 1GEN "Informaţii privind persoanele afiliate ale
participantului profesionist"
Se indică toate persoanele afiliate şi insiderii participantului
profesionist conform situaţiei la data raportată. Se întocmeşte în
vederea dezvăluirii informaţiilor prevăzute de art.3 şi 59 ale Legii cu
privire la piaţa valorilor mobiliare, precum şi art.10 al Legii privind
societăţile pe acţiuni. Pentru a facilita perfectarea formularului
informaţia se va expune în profilul următoarelor compartimente:
Compartimentul I. Persoanele cu funcţii de răspundere ale
participantului profesionist
Se perfectează în baza proceselor-verbale ale adunărilor generale la
care au fost alese organele de conducere ale participantului
profesionist, precum şi datelor din registrul deţinătorilor de valori
mobiliare. La delegarea împuternicirilor organului executiv al
participantului profesionist organizaţiei gestionare, datele despre
organizaţia respectivă se indică, reieşind din prevederile contractului
semnat cu ea.
În coloana 2 se indică numele, prenumele, patronimicul, codurile
fiscale ale tuturor persoanelor cu funcţii de răspundere ale
participantului profesionist: membrilor consiliului lui, organului
executiv, comisiei de cenzori. În cazul cînd împuternicirile organului
executiv al participantului profesionist sînt delegate organizaţiei
gestionare, datele despre organizaţia respectivă vor fi prezentate
conform contractului semnat.
Compartimentul II. Lista persoanelor care exercită controlul asupra
participantului profesionist
Se perfectează în cazul existenţei persoanelor care exercită
controlul asupra participantului profesionist în baza participării
patrimoniale în capitalul social al acestuia - persoanelor fizice,
juridice care deţin 25 şi mai mult la sută din capitalul social al
participantului profesionist.
Informaţiile se indică în baza datelor din registrul acţionarilor
participantului profesionist /registrul deţinătorilor de cote-părţi ale
participantului profesionist la data de evidenţă.
În coloana 2 se indică denumirea completă a persoanei juridice sau
N.P.P. şi codul fiscal al persoanei fizice, precum şi rechizitele
documentelor ce stabilesc identitatea lor (în cazul persoanelor juridice
- numărul şi data înregistrării la Camera Înregistrării de Stat, în
cazul persoanelor fizice - denumirea şi numărul documentului de
identitate (paşaport/buletin de identitate etc.), organul care l-a
eliberat şi data eliberării).
Compartimentul III. Lista persoanelor aflate sub controlul
participantului profesionist
Se perfectează în cazul existenţei persoanelor care se află sub
controlul participantului profesionist în baza participării lui
patrimoniale în capitalul social al acestora, în special - persoanelor
juridice, în capitalul social al cărora participantul profesionist
deţine 25 şi mai mult la sută.
La perfectarea acestui compartiment se va ţine cont de datele
evidenţei analitice la conturile contabile 132 "Investiţii financiare pe
termen lung în părţi legate" şi 232 "Investiţii financiare pe termen
scurt în părţi legate", referitor la investiţiile ce depăşesc 25 la sută
din capitalul social al întreprinderilor respective.
Compartimentul IV. Alte persoane afiliate sau insideri ai
participantului profesionist
Se perfectează în cazul în care persoanele fizice şi juridice sînt
recunoscute ca afiliate sau insideri ai participantului profesionist
conform art.3 şi art.59 ale Legii cu privire la piaţa valorilor
mobiliare.
3. Formularul - 3GEN "Componenţa veniturilor şi cheltuielilor"
Se reflectă datele generalizatoare, cumulative despre veniturile şi
cheltuielile participantului profesionist pentru toată perioada de
gestiune a acestuia. Se completează în baza documentelor ce reflectă
rezultatele activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor
mobiliare.
În coloana B se indică denumirea sursei de venit ca rezultat al
activităţii practicate de participantul profesionist, denumirea
cheltuielilor suportate de participantul profesionist, indicate pe
fiecare tip de cheltuieli.
În coloana 1 se indică tarifele care se percep pentru fiecare tip de
serviciu prestat şi care au servit la formarea veniturilor sau a
cheltuielilor.
Companiile de brokeri vor perfecta formularul respectiv specificat
în anexa nr.2 la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul de
întocmire, prezentare şi publicare a dărilor de seamă specificate ale
participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare, companiile
fiduciare - în anexa nr.3, iar fondurile de investiţii - în anexa nr.8.
4. Formularul - 4GEN "Structura fondului de garanţie"
Se reflectă informaţiile privind fondul de garanţie a
participantului profesionist care trebuie să fie creat în scopul
limitării riscului în procesul activităţii participanţilor
profesionişti. Se perfectează luîndu-se în consideraţie normativele
obligatorii ale fondului de garanţie stabilite de actele normative în
dependenţă de capitalul propriu minim pentru desfăşurarea activităţii
concrete pe piaţa valorilor mobiliare în perioada respectivă.
Formularul dat se perfectează de toţi participanţii profesionişti,
cu excepţia fondurilor de investiţii şi Băncilor comerciale.
La completarea coloanei 2 se va reflecta detaliat plasarea
mijloacelor fondului de garanţie de către participantul profesionist în
valori mobiliare de stat, conturi bancare (depozite), valori mobiliare
ale societăţilor pe acţiuni cotate la Bursa de Valori a Moldovei (cu
excepţia acţiunilor Bursei de Valori a Moldovei).[Cap.I modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] [Cap.I modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] II. LA ANEXA NR.2 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE BROKER, DEALER ŞI UNDERWRITING 1. Formularul BR (DL) - 5 "Valoarea, componenţa şi structura investiţiilor financiare" Se reflectă informaţiile privind investiţiile financiare pe termen lung, pe termen scurt în dependenţă de clasificarea dată în formular. Formularul dat se perfectează doar de către companiile de brokeri şi dealeri, indicîndu-se valoarea investiţiilor financiare ale clienţilor. 2. Formularul BR (DL) - 8 "Structura tranzacţiilor după tipurile de tranzacţii" Se reflectă tranzacţiile bursiere şi extrabursiere cu valori mobiliare efectuate de către brokeri şi dealeri, indicîndu-se numărul de tranzacţii efectuate, numărul de valori mobiliare tranzacţionate, volumul lor total şi valoarea medie a comisionului perceput pe tipurile de tranzacţii. 3. Formularul BR (DL, UWC) - 9 "Lista societăţilor pe acţiuni în care brokerul (dealerul, underwriterul) deţine cel puţin 5 la sută din numărul total de acţiuni cu drept de vot plasate" Se includ informaţiile despre participantul profesionist care deţine 5 şi mai mult la sută din acţiunile cu drept de vot ale societăţilor pe acţiuni potrivit situaţiei la data raportată. Se întocmeşte în conformitate cu prevederile art.54 alin.(6) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, precum şi întru verificarea respectării de către deţinătorii de valori mobiliare a prevederilor art.58 al legii nominalizate. Se completează în baza datelor din registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţilor pe acţiuni, al căror acţionar este participantul profesionist la data de evidenţă. 4. Formularul BR-10 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" Se completează de către participanţii profesionişti care deţin licenţă pentru activitatea de brokeraj. Se perfectează trimestrial în scopul analizei tranzacţiilor cu valorile mobiliare efectuate de către învestitorii străini, atît pe piaţa primară, cît şi pe piaţa secundară. 5. Formularul BR (DL)-11 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare".
[Cap.II modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] [Cap.II modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] [Cap.II modificat prin Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04] III. LA ANEXA NR.3 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ 1. Formularul AI - 3 "Veniturile şi cheltuielile participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor (administratorul fiduciar)" În funcţie de indicatorii specificaţi în coloana A, participantul profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor (administratorul fiduciar) reflectă valoarea serviciilor cumulative prestate de la începutul anului şi în trimestrul de gestiune. 2. Formularul AI - 5 "Informaţii cu privire la contractele clienţilor participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor şi a valorii activelor administrate" Coloana 3 se completează pentru persoanele juridice, iar pentru persoanele fizice se indică numărul conturilor administrate. La rubrica "Valoarea activului" se va indica valoarea activelor administrate pentru fiecare persoană juridică în parte şi în total pentru persoanele fizice în baza contractelor de administrare fiduciară şi a evidenţei analitice a acestor active la conturile bilanţiere şi extrabilanţiere la începutul anului de gestiune şi la momentul întocmirii dării de seamă. 3. Formularul AI - 6 "Structura investiţiilor administrate de către participantul profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor" În coloana 2 se indică informaţia cu privire la emitenţii valorile mobiliare ale cărora aparţin participantului profesionist cu drept de proprietate şi/sau se află în administrare fiduciară. Se completează în baza contractelor de administrare fiduciară, a evidenţei analitice a conturilor de evidenţă a investiţiilor financiare, a extraselor din conturile evidenţei analitice a deţinătorilor registrelor valorilor mobiliare. Denumirea emitentului nu se va repeta. La rubrica "Valorile mobiliare aflate în administrare fiduciară" se vor completa următoarele: În coloana 5 - numărul de valori mobiliare aflate în administrare fiduciară pentru fiecare emitent se va prezenta informaţia cumulată cu privire la numărul total de valori mobiliare aflate în administrare fiduciară în baza tuturor contractelor de administrare fiduciară; În coloana 6 - valoarea medie de bilanţ se va calcula prin determinarea valorii totale a valorilor mobiliare administrate pentru fiecare emitent în parte şi împărţirea acestei valori la numărul total de valori mobiliare administrate ale acestui emitent şi va corespunde soldurilor conturilor extrabilanţiere de evidenţă a titlurilor de valoare care nu aparţin întreprinderii la data întocmirii dării de seamă; În coloana 7 - numărul clienţilor ce deţin acest tip de valori mobiliare va corespunde numărului de fonduri de investiţii sau numărului de persoane fizice care deţin tipul dat de valori mobiliare. În coloanele 8 şi 9 se indică numărul de valori mobiliare deţinute de către organizaţia de administrare fiduciară a investiţiilor cu drept de proprietate şi respectiv valoarea de bilanţ a valorilor mobiliare care va corespunde soldurilor conturilor bilanţiere de evidenţă a investiţiilor pe termen lung şi scurt la data întocmirii dării de seamă. În coloana 10 se indică ponderea din valorile mobiliare ale emitentului care se determină prin împărţirea numărului de valori mobiliare aflate în administrare fiduciară (coloana 5) şi cele deţinute cu drept de proprietate (coloana 8) la numărul total de valori mobiliare plasate ale emitentului dat. 4. Formularul AI - 7 "Mişcarea investiţiilor fondatorilor administrării fiduciare şi ale participantului profesionist care exercită activitatea de administrare fiduciară a investiţiilor" În coloana 2 se indică tipul investiţiei pentru fiecare societate comercială sau bancă în care sînt deţinute investiţii. În coloanele 3 şi 4 se indică valoarea investiţiilor fondatorilor şi ale participantului profesionist la începutul perioadei de gestiune în baza evidenţei analitice a conturilor bilanţiere şi extrabilanţiere de evidenţă a investiţiilor. La rubrica "Cumpărare" se reflectă investiţiile procurate pe fiecare tip în parte. În cazurile procurărilor valorilor mobiliare de acelaşi tip la preţuri diferite pentru fiecare client care devine posesor, se va determina preţul mediu după principiul determinării valorii tuturor valorilor mobiliare de acelaşi tip procurate în perioada de gestiune şi împărţirii acestei valori la numărul lor total. La rubrica "Vînzare" se reflectă investiţiile ieşite la valoarea de procurare (de evidenţă). În coloana 13 se indică valoarea de evidenţă a investiţiilor ieşite în rezultatul rezilierii contractelor de administrare fiduciară. În coloana 14 se indică alte modificări ale valorii investiţiilor ce nu au fost reflectate la rubricile anterioare cu anexarea descrierii modificării incluse. Rubrica "Soldul investiţiilor la sfîrşitul perioadei de gestiune" va corespunde valorii investiţiilor indicate în coloanele 6 şi 9 din formularul AI-6 în darea de seamă "Structura investiţiilor participantului profesionist care exercită activitate de administrare fiduciară a investiţiilor". 4. Formularul AI - 8 "Venituri de portofoliu" Se expune în profilul fiecărei clase de valori mobiliare (cote de participare), cumulativ de la începutul anului. IV. LA ANEXA NR.4 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE ŢINERE A REGISTRULUI 1. Formularul RD - 5 "Darea de seamă privind contractele încheiate şi reziliate cu emitenţii" Se perfectează de către registratorii independenţi care ţin registrele deţinătorilor de valori mobiliare. Emitenţii valorilor mobiliare care au primit licenţa pentru ţinerea de sine stătătoare a registrului deţinătorilor de acţiuni nu completează formularul dat. Formularul se întocmeşte lunar şi anual. În formularul întocmit conform rezultatelor de la finele lunii de gestiune se indică modificările intervenite pe parcursul lunii respective, iar în cel întocmit conform rezultatelor activităţii anului de gestiune - informaţia cumulativă despre contractele încheiate (reziliate) de la începutul perioadei de activitate. În coloana 2 se indică N.P.P. emitenţilor în ordine alfabetică, iar în continuare - deţinătorii nominali. În funcţie de obiectul contractului se va specifica contract de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare ale emitentului (registrul acţionarilor, registrul obligaţionarilor) sau contract de ţinere a registrelor clienţilor deţinătorului nominal de valori mobiliare. 2. Formularul RD - 6 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" Se completează trimestrial în scopul analizei tranzacţiilor cu valori mobiliare efectuate de către investitorii străini, atît pe piaţa primară cît şi pe piaţa secundară. Coloana 2 a primului compartiment se va completa pentru fiecare investitor străin, indicîndu-se ţara de reşedinţă, emitentul valorilor mobiliare, numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare. La total, în dependenţă de tipurile de tranzacţii, se va indica în coloana 8 informaţia generalizată pentru toţi investitorii străini. 3. Formularul RD - 7 "Darea de seamă privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare" Se perfectează lunar pe compartimente cu specificarea tranzacţiilor cu valori mobiliare înregistrate în registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitenţilor ale căror registre sînt ţinute de participantul profesionist. În compartimentele 1, 2 şi 3 se indică transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare în urma efectuării tranzacţiilor înregistrate la Bursa de Valori a Moldovei, tranzacţilor extrabursiere efectuate cu implicarea participantului profesionist şi fără implicarea lui. În cazurile cînd pentru un emitent au fost înregistrate mai multe tipuri de tranzacţii, ele se indică separat pe tipuri - specificare reflectată în coloana 5. În compartimentul 4 se indică informaţia cumulativă despre persoanele cărora, conform rezultatelor activităţii în luna de gestiune, la finalul perioadei de gestiune le aparţin pachete mari de acţiuni (cinci procente şi mai mult din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent). În compartimentele 7 şi 8 se indică informaţia cu privire la înregistrarea şi, respectiv, radierea gajului valorilor mobiliare, lunar indicîndu-se informaţia despre contractele de gaj neradiate. 4. Formularul RD - 7Z "Darea de seamă privind transferul dreptului de proprietate asupra valorilor mobiliare" Se perfectează zilnic pe compartimente cu specificarea tranzacţiilor cu valori mobiliare înregistrate în registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitenţilor ale căror registre sînt ţinute de participantul profesionist, în mod analogic formularului RD-7 pentru compartimentele 1 - 3. În compartimentele 4 şi 5 se indică informaţia cu privire la înregistrarea şi, respectiv, radierea gajului valorilor mobiliare, săptămînal indicîndu-se modificările parvenite pe parcursul zilei despre contractele de gaj. 5. Formularul RD-8 "Darea de seamă privind achitarea taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare"
[Cap.IV modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] V. LA ANEXA NR.5 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE DEPOZITARE 1. Formularul DP - 5 "Informaţii privind exercitarea activităţii de depozitare (contractele de depozitare încheiate şi conturile depozitare administrate)" Se perfectează de către organizaţiile ce exercită activitatea de depozitare a valorilor mobiliare (cote-părţi). Se indică numărul total de contracte încheiate, numărul total de conturi depozitare deschise pentru persoanele juridice, fizice şi investitorii străini. 2. Formularul DP - 6 "Informaţii privind valorile mobiliare (cotele-părti) aflate la evidenţă şi păstrare la depozitar" Se reflectă datele generalizatoare, cumulative despre valorile mobiliare aflate la evidenţă şi păstrare la depozitar în perioada de gestiune. Se completează în baza extraselor din registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale emitenţilor. VI. LA ANEXA NR.6 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ ACTIVITATE BURSIERĂ ŞI DE CLEARING 1. Formularul BV (CL) - 2 "Lista membrilor bursei de valori" Se perfectează în baza datelor din registrul acţionarilor Bursei de Valori a Moldovei la data de evidenţă şi a proceselor-verbale ale Consiliului Bursei la care s-a decis admiterea în şi/sau excluderea din membrii bursei. 2. Formularul BV (CL) - 5 "Lista valorilor mobiliare admise spre circulaţie la bursa de valori" Se reflectă informaţia privind admiterea valorilor mobiliare la Bursa de Valori a Moldovei, informaţie ce urma să fie publicată, cel puţin, o dată în lună, în conformitate cu art.56 alin.(2) al Legii RM nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare. 3. Formularul BV (CL) - 6 "Lista valorilor mobiliare suspendate sau excluse din circulaţie la bursa de valori" Se reflectă informaţia privind suspendarea sau excluderea din circulaţie pe parcursul lunii respective a valorilor mobiliare la bursa de valori. Se perfectează în mod analogic cu formularul BV (CL) - 5, adică în conformitate cu art.56 alin.(2) al Legii RM nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare. 4. Formularul BV (CL)-7L "Tranzacţiile efectuate la bursa de valori prin intermediul Departamentului de clearing" Lunar, pentru fiecare emitent al căror valori mobiliare au fost tranzacţionate la Bursa de Valori a Moldovei prin intermediul organizaţiei de clearing, se va introduce informaţia generală despre numărul de tranzacţii înregistrate, numărul de valori mobiliare tranzacţionate, ponderea acestora în numărul total de valori mobiliare aflate în circulaţie, preţurile minime, maxime şi medii, volumul total al tranzacţiilor. La total se va completa, specificîndu-se informaţia respectivă în dependenţă de regim: interactiv şi direct. 5. Formularul BV (CL) - 7S "Tranzacţiile efectuate la bursa de valori" Se perfectează săptămînal pentru tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori a Moldovei. Se vor reflecta toate tranzacţiile efectuate în regim interactiv şi cele în regim direct, cu clasificarea lor pe tipuri (pachet unic, SWAP, REPO, Departamentul Privatizării, Inspectoratul Fiscal etc.). 6. Formularul BV (CL) - 7SB "Tranzacţiile efectuate la bursa de valori" Se perfectează conform rezultatelor fiecărei sesiuni bursiere. La compartimentul 2 coloana 5 tipul tranzacţiilor se va completa în funcţie de specificul tranzacţiilor: vînzare, cumpărare, SWAP, REPO etc. Drept poziţie deschisă la compartimentul trei se subînţelege numărul de valori mobiliare necitaţionate pe parcursul sesiunii bursiere şi în coloana 5 se va specifica suplimentar caracterul ordinelor (ordin limită (OL), ordin de piaţă (OP), ordin condiţionat (OC)). VII. LA ANEXA NR.7 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE DEPOZITARULUI NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI 1. Formularul DNVM - 2 "Darea de seamă privind deponenţii şi conturile depozitare" Se indică la începutul şi finele perioadei de gestiune numărul total de deponenţi (participanţi şi investitori individuali) şi conturi de depozitare cu specificarea pe tipurile lor (individuale, colective, proprii şi speciale). Se va reflecta modificarea înregistrată ca urmare a rezultatului activităţii în perioada de gestiune (coloana 5 = 4-3). 2. Formularul DNVM - 6 "Darea de seamă privind rulajul fondului participanţilor" Se indică valoarea fondului participanţilor, creat în scopul reducerii riscului decontărilor tranzacţiilor bursiere efectuate de participanţi, reflectînd mărirea sau micşorarea acestuia pe parcursul perioadei de gestiune în baza registrului evidenţei fondului participanţilor şi rulajului de operaţiuni cu acest fond. Mijloacele fondului pot fi utilizate numai pentru amortizarea datoriilor participanţilor la tranzacţiile efectuate la Bursa de Valori a Moldovei. Astfel, prin completarea formularului respectiv pot fi urmărite cazurile de utilizare a fondului participanţilor în scopul reducerii riscului decontărilor tranzacţiilor bursiere efectuate de participanţi. Fondul participanţilor se majorează în baza plăţii de către participanţi a cotizaţiilor stabilite de actele normative ale DNVM. 3. Formularul DNVM-7 "Darea de seamă privind tranzacţiile cu implicarea investitorilor străini" Se completează de către Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare. Se perfectează trimestrial în scopul analizei tranzacţiilor cu valorile mobiliare efectuate de către investitorii străini, atît pe piaţa primară, cît şi pe piaţa secundară. 4. Formularul DNVM - 9 "Darea de seamă privind valorile mobiliare aflate în deţinere nominală (în dependenţă de tipul conturilor)" Se indică valorile mobiliare aflate în deţinere nominală la Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei cu specificare pe tipuri de conturi: pentru conturile individuale, proprii, colective. Totodată, se vor indica emitenţii şi numărul de valori mobiliare aflate în evidenţă la contul special al Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (compartimentul contul special). 5. Formularul DNVM - 10 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" Se perfectează lunar, indicîndu-se în primul compartiment tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare între clienţii Depozitarului Naţional, cu specificarea tipului tranzacţiei (vînzare-cumpărare, schimb, REPO, pachet unic, donaţie, moştenire). În compartimentul 2 se indică informaţia despre deţinătorii a 5 şi mai mult la sută din numărul total de valori mobiliare ale unui emitent cu indicarea în coloana 5 a ponderii valorilor mobiliare deţinute de persoana respectivă în numărul total de valori mobiliare emise de societatea pe acţiuni. În compartimentele 3 şi 4 se indică informaţia cu privire la înregistrarea şi, respectiv, radierea gajului valorilor mobiliare, luanr indicîndu-se informaţia despre contractele de gaj neradiate. 6. Formularul DNVM - 10S "Darea de seamă privind tranzacţiile şi transferurile netranzacţionale înregistrate cu valori mobiliare" Se perfectează săptămînal, indicîndu-se informaţia despre tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare între clienţii Depozitarului Naţional în perioada de gestiune, cu specificarea tipului tranzacţiei (vînzare-cumpărare, plasare, gaj, moştenire, schimb, REPO, pachet unic, donaţie). În compartimentele 2 şi 3 se indică informaţia cu privire la înregistrarea şi, respectiv, radierea gajului valorilor mobiliare, săptămînal indicîndu-se modificările parvenite pe parcursul săptămînii despre contractele de gaj.
[Cap.VII modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] [Cap.VII modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] VIII. LA ANEXA NR.8 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE FONDURILOR DE INVESTIŢII 1. Formularul FI - 2 "Darea de seamă privind investiţiile fondului" Se completează pentru fiecare categorie de investiţii ale fondului. În coloana 6 se indică valoarea nominală a valorilor mobiliare în baza extraselor deţinătorului registrului valorilor mobiliare. Valoarea nominală a obligaţiunilor de stat este egală cu valoarea nominală la momentul stingerii. În coloana 9 se indică valoarea de intrare (de procurare) a investiţiei, constituită din suma mijloacelor investite la procurarea acesteia, majorată cu valoarea cheltuielilor aferente tranzacţiei de cumpărare. Suma totală inclusă la această rubrică trebuie să corespundă valorii indicate în rîndurile 100 "Investiţii pe termen lung în părţi legate"; 110 "Investiţii pe termen lung în părţi nelegate"; 360 "Investiţii pe termen scurt în părţi legate" şi 370 "Investiţii pe termen scurt în părţi nelegate" ale bilanţului contabil. În coloana 11 se indică valoarea estimativă a investiţiei, determinată în conformitate cu prevederile "Instrucţiunii privind modul de determinare a valorii activelor nete ale fondurilor de investiţii". În coloana 13 se indică informaţia concretă în baza căreia a fost determinată valoarea estimativă a investiţiei: a) în cazul în care valoarea estimativă a fost determinată în baza cotărilor bursiere se va indica luna, anul şi sursa: "Statistica tranzacţiilor"; b) în cazul determinării valorii estimative conform metodei calculate, adică în baza activelor nete ale societăţii comerciale, se va indica data întocmirii bilanţului în baza căruia a fost determinată valoarea activelor nete ale societăţii comerciale şi sursa, de exemplu: "Bilanţul contabil la 01.01.02". c) în restul cazurilor, cînd fondul utilizează valoarea de intrare drept valoare estimativă, se va indica concret cauza unei asemenea estimări. 2. Formularul FI - 3 "Darea de seamă privind mişcarea portofoliului de investiţii al fondului" Se întocmeşte în baza extraselor din conturile analitice ale deţinătorului nominal al fondului, cît şi în baza dărilor de seamă ale brokerilor despre tranzacţiile efectuate (pentru a înregistra valoarea cheltuielilor aferente tranzacţiilor de vînzare). La rubrica "Subscriere" se indică informaţia despre valorile mobiliare procurate în cadrul emisiilor valorilor mobiliare înregistrate pe piaţa primară care va corespunde valorii aportului în capitalul social al societăţii comerciale respective. La rubrica "Procurări" se reflectă numărul şi valoarea de intrare a valorilor mobiliare procurate atît contra mijloace băneşti, cît şi prin intermediul tranzacţiilor de schimb. La rubrica "Vînzări" se indică valoarea de intrare a activelor vîndute, cît şi valoarea de vînzare, care este egală cu suma mijloacelor încasate din realizare. Valoarea activelor de portofoliu realizate prin schimb va corespunde valorii activelor procurate prin schimb, antrenate în acelaşi contract. În coloana 14 se indică cheltuielile aferente vînzărilor şi se întocmeşte în baza dărilor de seamă ale brokerilor despre tranzacţiile efectuate din care se va extrage valoarea cheltuielilor aferente tranzacţiei, inclusiv: taxa registratorului, comisionul brokerului, taxa bursei, impozite, plăţi obligatorii etc. În coloana 15 se indică rezultatul de la realizarea activelor şi se determină prin diminuarea valorii mijloacelor încasate la realizarea valorilor mobiliare cu valoarea de intrare a acestor active şi cheltuielile aferente tranzacţiilor de vînzare. În cazul efectuării tranzacţiilor de schimb rezultat nu se constată. Obligaţiunile, valorile mobiliare de stat, depozitele se vor reflecta la posturile "Procurări" şi "Vînzări" la valoarea de intrare, fără a indica rezultatul din stingerea acestor investiţii (dobînzile). 3. Formularul FI - 4 "Darea de seamă privind valoarea şi structura investiţiilor financiare ale fondului de investiţii" Se indică valorile de intrare şi estimativă ale investiţiilor (conform portofoliului de investiţii), atît în sumă totală, cît şi pe fiecare tip de investiţii în parte, cu determinarea cotei în valoarea totală a investiţiilor. 4. Formularul FI - 5 "Darea de seamă privind structura şi modificarea valorii activelor nete ale fondului de investiţii" Se completează în baza articolelor de bilanţ la data întocmirii dării de seamă. Informaţia cu privire la numărul de acţiuni şi acţionari se va confirma de către registratorul independent. Valoarea medie anuală a activelor nete pe perioada de gestiune se determină conform modului prevăzut de Instrucţiunea privind modul de determinare a valorii activelor nete ale fondului de investiţii, aprobată prin Hotărîrea CNVM nr.32/7 din 07.09.2000. 5. Formularul FI - 6 "Rezultatele financiare şi indicatorii eficienţei investiţiilor" La rubrica "Venitul din realizarea investiţiilor" se indică sumele efectiv încasate, cît şi sumele veniturilor constatate în conformitate cu prevederile SNC la ieşirea (vînzarea, schimbul) investiţiilor de portofoliu. La rubrica "Valoarea de bilanţ a investiţiilor şi cheltuielile aferente realizării lor" se indică valoarea de intrare a investiţiilor ieşite şi cheltuielile aferente vînzării lor. Rubrica "Rezultatul din realizarea investiţiilor" reprezintă diferenţa dintre venitul din vînzări, pe de o parte, şi valoarea de intrare a investiţiilor şi cheltuielile aferente vînzărilor, pe de altă parte. Informaţia cuprinsă în rubricele I.1. - I.3. va corespunde informaţiei conţinute în formularul FI - 3 "Mişcarea portofoliului". La rubrica "Dividende" se reflectă valoarea dividendelor şi veniturilor aferente cotelor de participare, calculată la venituri în baza proceselor-verbale ale societăţilor comerciale din portofoliu şi a documentelor de decontare (în cazul primirii dividendelor fără să fi fost calculate anterior din lipsa bazei de calcul). La rubrica "Dobînzi" se reflectă venitul sub formă de dobînzi aferente obligaţiunilor, valori mobiliare de stat, depozite determinate, luînd ca bază de calcul cota procentuală stabilită în contractul încheiat între vînzător şi cumpărător. La rubrica "Alte venituri" se includ veniturile neindicate la posturile de mai sus, cu anexarea descifrării lor. La rubricle III.1.-III.4. se indică valoarea cheltuielilor efective calculate în baza contractelor de prestare a serviciilor respective. La rubrica "Alte cheltuieli" se includ toate cheltuielile care nu au fost incluse în rîndurile de mai sus, cu anexarea descifrării lor. La informaţia cu privire la utilizarea beneficiului se vor indica sumele repartizate din beneficiul net conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor, cît şi sumele utilizate în avans în baza normativelor de repartizare a beneficiului. 6. Formularul FI - 7 "Informaţii cu privire la remunerarea administratorului fiduciar al fondului" Se completează în baza datelor evidenţei analitice a conturilor de creanţe şi datorii şi va corespunde datelor reflectate în bilanţul contabil, în formularul FI-6 "Rezultatele financiare şi indicatorii eficienţei investiţiilor" şi în raportul cu privire la fluxul mijloacelor băneşti. 7. Formularul FI - 8 "Informaţii privind venitul fondului de investiţii aferent dividendelor anunţate de către societăţile pe acţiuni din portofoliul fondului" Se completează în baza hotărîrii adunării generale a acţionarilor şi a deciziei Consiliului fondului de investiţii cu privire la plata dividendelor şi a evidenţei analitice a conturilor 334 "Profit utilizat al anului de gestiune" şi 537 "Datorii faţă de fondatori şi alţi participanţi". 8. Formularul FI - 9 "Informaţii privind dividendele anunţate şi efectiv achitate de către fondul de investiţii" Se completează în baza hotărîrii adunării generale a acţionarilor şi a deciziei Consiliului fondului de investiţii cu privire la plata dividendelor. 9. Formularul FI - 10N "Darea de seamă privind circulaţia acţiunilor fondului de investiţii nemutual (achiziţionarea şi răscumpărarea acţiunilor)" Se completează în baza deciziei de achiziţionare (răscumpărare) a acţiunilor. Informaţia conţinută în coloanele 7-9 se completează în baza datelor ultimului bilanţ întocmit pînă la adoptarea deciziei de achiziţionare (răscumpărare) a acţiunilor. Informaţia conţinută în coloana 10 va reflecta situaţia la momentul întocmirii dării de seamă respective. 10. Formularul FI - 10M "Darea de seamă privind circulaţia acţiunilor fondurilor de investiţii mutuale şi pe intervale (plasarea şi răscumpărarea acţiunilor)" Se completează în baza informaţiei conţinute în prospectul de emisiune a acţiunilor fondului şi regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor fondului mutual şi pe intervale. Informaţia cu privire la plasarea şi răscumpărarea acţiunilor se completează în ordine cronologică pentru fiecare zi în care s-au plasat/răscumpărat acţiuni, cu totalizarea lor la sfîrşitul fiecărei luni. 11. Formularul FI - 11 "Informaţii privind tranzacţiile de proporţii ale fondului de investiţii" Se completează în baza informaţiei conţinute în deciziile cu privire la efectuarea tranzacţiilor de proporţii. Tranzacţiile de proporţii se vor constata în conformitate cu prevederile art.82 al Legii privind societăţile pe acţiuni, în partea ce nu contravine prevederilor Legii cu privire la fondurile de investiţii. Valoarea totală a activelor fondului se va întocmi conform ultimului bilanţ de pînă la efectuarea tranzacţiei. IX. LA ANEXA NR.9 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE EXERCITĂ ACTIVITATEA DE CONSULTING INVESTIŢIONAL, AUDIT, ESTIMARE A ACTIVELOR, INSTRUIRE ŞI RECICLARE A CADRELOR PE PIAŢA VALORILOR MOBILIARE 1. Formularul CI (AD, EA, IR) - 5 "Informaţii privind contractele de prestare a serviciilor de consulting investiţional (audit, estimare, instruire) pe piaţa valorilor mobiliare" Se perfectează informaţia despre contractele încheiate şi reziliate de participanţii profesionişti care prestează servicii de consulting, audit, estimare, instruire pe piaţa valorilor mobiliare cu clienţii lor. În formularul întocmit conform rezultatelor trimestrului de gestiune se indică modificările intervenite pe parcursul perioadei de gestiune respective. În formularele întocmite conform rezultatelor ultimului trimestru al anului se indică informaţia cumulativă despre toate contractele încheiate (reziliate) de la începutul anului de gestiune. În coloana 6 la note suplimentare se specifică, în funcţie de caz, unele particularităţi ale executării contractului (spre exemplu, periodicitatea efectuării controalelor de audit, numărul de persoane instruite, alte particularităţi proprii contractului respectiv etc.)
[Cap.IX modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] X. LA ANEXA NR.10 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ UNICE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI PRIVIND TRANZACŢIILE CU VALORI MOBILIARE Se perfectează conform art.55 al Legii RM nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare în legătură cu necesitatea dezvăluirii de către participanţii profesionişti a informaţiei despre tranzacţiile cu valorile mobiliare. 1. Formularul TR - 1 "Tranzacţii cu valori mobiliare de o singură clasă ale unui emitent, efectuate pe parcursul unui trimestru, numărul de valori mobiliare tranzacţionate fiind de 100% şi mai mult din totalul valorilor mobiliare respective" Se prezintă informaţia despre tranzacţiile cu valorile mobiliare pe care participanţii profesionişti sînt obligaţi s-o dezvăluie dacă pe parcursul trimestrului au efectuat mai multe tranzacţii cu valorile mobiliare de o singură clasă ale unui emitent pe parcursul unui trimestru, iar numărul de valori mobiliare tranzacţionate a constituit 100% din numărul total de valori mobiliare respective. 2. Formularul TR - 2 "Tranzacţii unice cu valori mobiliare de o singură clasă ale unui emitent, numărul de valori mobiliare tranzacţionate fiind de cel puţin 5 la sută din totalul valorilor mobiliare respective" Se prezintă informaţia despre tranzacţiile cu valorile mobiliare pe care participanţii profesionişti sînt obligaţi s-o dezvăluie în conformitate cu legislaţia în vigoare, dacă a efectuat o tranzacţie unică cu valorile mobiliare de o singură clasă ale unui emitent, iar numărul de valori mobiliare a constituit cel puţin 5 la sută din numărul total de valori mobiliare respective. XI. LA ANEXA NR.11 SPECIMENELE FORMULARELOR DĂRILOR DE SEAMĂ SPECIALIZATE ALE PARTICIPANŢILOR PROFESIONIŞTI CARE AU CALITATE DE DEŢINĂTOR NOMINAL Se perfectează de către participanţii profesionişti care, în conformitate cu Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, au calitate de deţinător nominal - companiile de brokeri, companiile care exercită activitatea de administrare a investiţiilor şi activitatea de depozitare. 1. Formularul DN - 1 "Informaţii privind valorile mobiliare (cotele de participare) aflate în deţinere nominală" Se va indica în ordine alfabetică denumirea emitenţilor, numărul înregistrării de stat al clasei valorilor mobiliare, valoarea nominală a valorilor mobiliare, numărul de conturi ale clienţilor al căror deţinător nominal este participantul profesionist în cauză, valorile mobiliare aflate în deţinere nominală, numărul şi valoarea lor (sau în procente cota-parte). 2. Formularul DN - 2 "Darea de seamă privind tranzacţiile înregistrate cu valori mobiliare" Se perfectează lunar. În compartimentul 1 lunar se indică informaţia privind tranzacţiile înregistrate în săptămîna curentă şi în mod cumulativ se indică toate tranzacţiile menţionate înregistrate în perioada de gestiune. În compartimentul 2 lunar se indică informaţia privind tranzacţiile înregistrate în săptămîna curentă şi în mod cumulativ se indică toate tranzacţiile respective înregistrate în perioada de gestiune. În compartimentele 4 şi 5 se indică informaţia cu privire la înregistrarea şi, respectiv, radierea gajului valorilor mobiliare, lunar indicîndu-se informaţia despre contractele de gaj neradiate.
[Cap.XI modificat prin Hot.CNVM nr.22/4 din 11.04.06, în vigoare 28.04.06] [Cap.XI modificat prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05] [Anexa nr.12 modificată prin Hot.CNVM nr.30/7 din 06.09.04, în vigoare 01.10.04]
Anexa nr.13
la Instrucţiunea cu privire la componenţa, modul
de întocmire, prezentare şi publicare a dărilor
de seamă specializate ale participanţilor
profesionişti la piaţa valorilor mobiliare
SPECIMENUL DĂRII DE SEAMĂ REZUMATIVE
A FONDURILOR DE INVESTIŢII DESTINATE PUBLICĂRII
DAREA DE SEAMĂ REZUMATIVĂ A FONDULUI DE INVESTIŢII
DESTINATĂ PUBLICĂRII
(rechizitele minime obligatorii)
1. Denumirea completă a fondului de investiţii ________________________.
2. Numărul şi data înregistrării de stat a fondului de investiţii _____.
3. Sediul fondului de investiţii, numerele de telefon şi fax pentru
relaţii ____________________________________________________________.
4. Numărul de acţionari ________________.
5. Numărul de acţiuni ________________.
6. Persoanele cu funcţii de răspundere ale fondului:
- Organizaţia de administrare a investiţiilor_______________________.
- Organizaţia depozitară ___________________________________________.
- Registratorul independent al fondului _____________________________
Sediul ___________________________________ Tel. de contact ________
Filiale şi reprezentanţe _________________ Tel. de contact ________
- Organizaţia de audit _____________________________________________.
- Preşedintele consiliului _________________________________________.
- Preşedintele comisiei de cenzori _________________________________.
7. Lista persoanelor înregistrate în registru care deţin 5 şi mai mult
la sută din acţiunile cu drept de vot ale fondului
------------------------------------------------------------------------
Denumirea (N.P.P) | Numărul de acţiuni| Cota acţiunilor cu drept de
persoanelor | cu drept de vot | vot deţinute în numărul total
înregistrate în | deţinute | de acţiuni cu drept de vot
registru | | ale fondului, (%)
------------------------------------------------------------------------
8. Bilanţul contabil rezumativ al fondului la data raportată __________.
------------------------------------------------------------------------
Nr. | Articole de bilanţ |La finele | La finele perioadei
d/o | |perioadei de | corespunzătoare a
| |gestiune cu- | anului precedent,
| |rente, (lei) | (lei)
--- --+-----------------------------+-------------+---------------------
1 | 2 | 3 | 4
--- --+-----------------------------+-------------+---------------------
ACTIVE
1. ACTIVE PE TERMEN LUNG - total,
din ele:
1.1. Active nemateriale
1.2. Active materiale pe termen
lung
1.3. Active financiare pe termen
lung
Inclusiv:investiţii pe termen
lung
modificarea investi-
ţiilor pe termen
lung
1.4. Alte active pe termen lung
2. ACTIVE CURENTE - total, din
ele:
2.1. Stocuri de mărfuri şi materiale
2.2. Creanţe pe termen scurt
2.3. Investiţii pe termen scurt
2.4. Mijloace băneşti
2.5. Alte active curente
TOTAL - ACTIVE
PASIVE
3. CAPITAL PROPRIU
3.1. Capital social şi suplimentar,
inclusiv:
- capital social
- capital suplimentar
- capital nevărsat
- capital retras
3.2. Rezerve
3.3. Profit nerepartizat (pierdere
neacoperită)
3.4. Capital secundar
4. DATORII PE TERMEN LUNG - total
5. DATORII PE TERMEN SCURT -total
TOTAL - PASIVE
------------------------------------------------------------------------
9. Darea de seamă rezumativă privind rezultatele financiare la data
raportată la situaţia din "___"_______200__
------------------------------------------------------------------------
Indicatorii | De la în- | Inclusiv în
| ceputul pe- | perioada de
| rioadei de | gestiune
| gestiune |
------------------------------------------+--------------+--------------
1 | 2 | 3
------------------------------------------+--------------+--------------
I.1. Venitul din realizarea investiţiilor
I.2. Valoarea de bilanţ a investiţiilor
şi cheltuielile aferente realizării
lor
I. Rezultatul de la realizarea active-
lor (I.1. - I.2.)
II. Venituri (II.1. + II.2. + II.3.)
II.1. Dividende
II.2. Dobînzi
II.3. Alte venituri
Total venituri (I + II)
III. Cheltuieli (III.1. + III.2. + III.3.
+ III.4. + III.5.)
III.1. Remunerarea managerului
III.2. Remunerarea depozitarului
III.3. Remunerarea registratorului
III.4. Remunerarea auditorului
III.5. Alte cheltuieli
IV. Profit brut (I + II - III)
V. Impozit pe venit
VI. Profit net (IV - V)
------------------------------------------------------------------------
Utilizarea beneficiului*
------------------------------------------------------------------------
Perioada în care a fost obţinut | La finele | La finele
beneficiul | perioadei de | perioadei de
| gestiune | gestiune
| precedente | curente
------------------------------------------------------------------------
Profitul obţinut
Direcţii de utilizare
a) acoperirea pierderilor anilor prece-
denţi
b) formarea capitalului de rezervă
c) plata dividendelor
d) plata recompenselor către membrii
consiliului societăţii şi ai comisi-
ei de cenzori
e) alte scopuri
f) profit nerepartizat
------------------------------------------------------------------------
* se vor indica sumele repartizate din beneficiul anului de gestiune
precedent şi cumulativ de la începutul anului de gestiune curent
10. Investiţiile fondului în valori mobiliare ale emitenţilor la
"___"_____________ 200__
------------------------------------------------------------------------
Denumirea | Numărul de | Ponderea va- | Valoarea |Valoarea|Valoarea
completă a | valori | lorilor mobi- | de bilanţ|estima- |estimati-
emitenţilor | mobiliare, | biliare deţi- | a inves- |tivă a |vă a in-
valorilor | (unităţi) | nute de fond | tiţiilor |inves- |vestiţi-
mobiliare | | în numărul to-| (lei) |tiţii- |ilor în
| | tal de valori | |lor, |valoarea
| | mobiliare ale | |(lei) |activelor
| | emitentului, | | |nete ale
| | (%) | | |fondului,
| | | | | (%)
-------------+------------+---------------+----------+--------+---------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6
------------------------------------------------------------------------
11. Indicatorii eficienţei financiare a investiţiilor*
------------------------------------------------------------------------
Denumirea indicatorilor | Perioada | Perioada co-
| de gestiu-| respunzătoare
| ne curentă| a anului pre-
| | cedent
---------------------------------------------+-----------+--------------
1. Valoarea activelor nete la o acţiune a fon-
dului, lei
2. Viteza de rotaţie a portofoliului fondului,
rotaţii
3. Rentabilitatea portofoliului fondului, %
4. Profitul net la o acţiune a fondului, lei
5. Dividendele la o acţiune a fondului, lei
6. Rata dividendelor la o acţiune, %
------------------------------------------------------------------------
* Indicatorul 1 se calculează conform situaţiei la finele perioadei de
gestiune, indicatorii 2-6 - pentru perioada de gestiune.
12. Persoanele afiliate ale fondului de investiţii, managerului,
depozitarului, registratorului şi auditorului acestuia (anual) la
"___"_____________ 200__
------------------------------------------------------------------------
Nr. | Denumirea completă | Tipul legăturii de | Ponderea în capi-
d/o | (N.P.P.) a persoanei | afiliere | talul social al
| afiliate | | fondului de inve-
| | | stiţii, %
----+-----------------------+---------------------+---------------------
1 | 2 | 3 | 4
------------------------------------------------------------------------
13. Se va publica informaţia cu privire la:
1. suma dividendelor anunţate, dar neachitate de fond la începutul
anului, (lei);
- dividende anunţate pe parcursul anului de gestiune, (lei);
- dividende achitate în anul de gestiune, (lei);
- suma dividendelor neachitate la sfîrşitul perioadei de gestiune
(lei);
2. hotărîrile adunării generale a acţionarilor (la 5 zile după
convocarea adunării generale a acţionarilor);
3. evenimentele, ce au influenţat sau pot influenţa esenţial starea
financiară a emitentului (reorganizarea fondului, modificări în
componenţa persoanelor afiliate ale acestuia; cazurile de procurare sau
răscumpărare a acţiunilor; efectuarea tranzacţiilor de proporţii (cu
indicarea deciziilor organelor de conducere privind efectuarea lor),
ofertelor tender; etc.);
4. darea de seamă anuală destinată publicării va fi autentificată de
către organizaţia de audit.
Prin prezenta certific că informaţia prezentată mai sus este deplină şi
autentică.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), ştampila:
Conducătorul __________ semnătura ___________
Persoana responsabilă pentru
întocmirea dării de seamă __________ semnătura ___________
Locul
......................... ___________semnătura____________ ştampilei
Anexa nr.2
la Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare
Nr.4/5 din 06 februarie 2003
Lista actelor normative
ale Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare care se abrogă:
1. Îndrumar cu privire la componenţa, modul de întocmire şi
prezentare a dărilor de seamă specializate de către fondurile de
investiţii şi companiile fiduciare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei de
Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.8 din 16.03.1995 (Mesagerul
pieţei de capital nr.2);
2. Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr.11/3 din 10.05.1995 cu privire la dările de seamă destinate
publicării ale fondurilor de investiţii şi companiilor fiduciare (Logos
press nr.19/131, 1995);
3. Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr.28-11-1 din 21.12.1995 cu privire la aprobarea dărilor de seamă cu
privire la tranzacţiile înregistrate de către registratorii independenţi;
4. Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr.35-7 din 18.04.1996 cu privire la Instrucţiunea provizorie privind
componenţa, modul de întocmire şi prezentare a dărilor de seamă
specializate de către emitenţi şi participanţii profesionişti la piaţa
hîrtiilor de valoare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.54 din
15.08.1996);
5. Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.28/3 din
13.07.2000 cu privire la aprobarea formularelor dărilor de seamă
specializate cu privire la tranzacţiile înregistrate pentru deţinătorii
nominali şi a modificărilor la formularele dărilor de seamă specializate
cu privire la tranzacţiile înregistrate prezentate de registratorii
independenţi (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.88-90 din
28.07.2000);
6. Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.30/3 din
03.08.2000 cu privire la aprobarea formularelor dărilor de seamă
specializate pentru Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei
(Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.106-108 din 24.08.2000).
7. Punctele 1.1., 2. şi 3. ale Hotărîrii Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr.30/6 din 01.08.2002 cu privire la unele măsuri de
asigurare a achitării taxelor pentru tranzacţiile cu valori mobiliare
(Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.115-116 din 08.08.2002).
8. Ordonanţa Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.41/4 -O din
23.12.2004 cu privire la prezentarea dărilor de seamă privind
tranzacţiile înregistrate (Monitorul Oficial al Republicii Moldova
nr.242-245 din 31.12.2004).[Anexa nr.2 completată prin Hot.CNVM nr.34/6 din 27.07.05, în vigoare 02.09.05]
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀