H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Instrucţiunii privind transferul dispoziţiei de ţinere

a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor

pe acţiuni unui alt registrator independent

nr.24/1  din  26.10.95

 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.74-75/131 din 13.11.1997

* * *

Abrogat: 13.04.2007

Hotărîrea CNVM nr.15/1 din 16.03.2007

Notă: Pe parcursul textului cuvintele "Comisia de Stat pentru Piaţa Valorilor Mobiliare" şi "hîrtii de valoare" se substituie cu cuvintele "Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare" şi "valori mobiliare", iar cuvintele "anulării", "anulate" şi "anularea" se substituie, respectiv, cu cuvintele "retragerii", "retrase" şi "retragerea" conform Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04

În scopul reglementării ordinii de transfer a dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a

 HOTĂRÎT:

1. A aproba Instrucţiunea privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independent (se anexează).

APROBAT

prin hotărîrea CSPHV

nr.24/1 din 26 octombrie 1995

INSTRUCŢIA

privind transferul dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor/registrului posesorilor

de obligaţii al societăţilor pe acţiuni unui alt registrator independenţi.

I. Dispoziţii generale

1. Prezenta instrucţiune a fost elaborata in conformitate cu Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.734 din 29 septembrie 1994 privind organizarea tinerii registrului acţionarilor, Regulamentul din 28.11.94 privind tinerea registrului acţionarilor/registrului posesorilor de obligaţii societăţilor pe acţiuni, cu modificările si completările introduse, precum si Contractul-tip de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare (in continuare Contract).

[Pct.1 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04]

2. In instrucţiunea prezenta este stabilita consecutivitatea acţiunilor, enumerate documentele si informaţia pentru prezentare, precum si plăţile necesare in cazul desfacerii Contractului societăţii pe acţiuni cu registratorul independent si desemnării unui alt registrator independent - succesorul primului.

3. Contractul poate fi desfăcut de orice parte prin prezentarea unui aviz scris cu cel puţin 90 zile calendaristice înainte de desfacere. In acest caz societatea pe acţiuni trebuie sa achite toate cheltuielile legate de înregistrarea transferului dispoziţiei de tinere a registrului, cu excepţia cazurilor, cînd rezilierea contractului este din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor Contractului. Daca rezilierea contractului s-a produs ca urmare a încălcării legislaţiei de către registratorul independent toate cheltuielile sunt achitate de către registratorul independent.

[Pct.3 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04]

4. Acţiunea contractului încetează automat in cazul retragerii licenţei registratorului de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare sau hotărîrii judecăţii. În acest caz, în termen de 15 zile calendaristice de la intrarea în vigoare a hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare privind retragerea licenţei de ţinere a registrului, emitentul trebuie să încheie contract cu un alt registrator independent, căruia în termen de 10 zile calendaristice i se vor transmite documentele legate de ţinerea registrului. În cazul în care emitentul n-a încheiat contractul respectiv în termenul stabilit, el este obligat să încheie contract cu registratorul independent desemnat de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

[Pct.4 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04]

5. In cazul încetării acţiunii contractului registratorul are dreptul la restituirea tuturor cheltuielilor legate de executarea Contractului pînă în momentul transferului registrului acţionarilor la societatea pe acţiuni.

II. Desfacerea contractului de către Societatea pe acţiuni

6. Pentru a desface contractul Societatea pe acţiuni trebuie sa expedieze registratorului independent un aviz scris in doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz trebuie sa fie semnat de managerul sau alta persoana autorizata a registratorului independent indicînd data recepţionării documentului si va fi expediat societăţii pe acţiuni.

7. Avizul trebuie sa conţină următoarea informaţie:

Data încetării acţiunii Contractului, care va fi nu mai devreme de 90 de zile calendaristice după recepţionarea de către registratorul independent a avizului scris, dacă nu s-a stabilit că în acţiunile sale registratorul a admis încălcări ale prevederilor Contractului.

Denumirea, adresa, numărul de telefon si persoana de contact a registratorului independent nou desemnat, daca acesta a fost desemnat, sau confirmarea ca aceasta informaţie va fi prezentata imediat după desemnarea acestui succesor.

Dispoziţia despre faptul ca, in conformitate cu condiţiile contractului, registratorul independent este obligat sa coopereze strîns cu registratorul nou desemnat pentru o perioada de 90 de zile pentru a asigura înregistrarea si transferul tuturor documentelor precum si in îndeplinirea tuturor acţiunilor necesare pentru transferul si tinerea registrului acţionarilor societăţii pe acţiuni.

Confirmarea faptului ca in conformitate cu condiţiile contractului, toate cheltuielile legate de transferul dispoziţiei de tinere a registrului, precum si cheltuielile registratorului independent legate de executarea contractului trebuie trecute pe contul societăţii pe acţiuni, cu excepţia cazurilor cînd desfacerea contractului este cauzata de retragerea licenţei sau încălcarea de către registrator a prevederilor Contractului.

Dispoziţia ca registratorul independent, confirmând recepţionarea avizului prin semnătura, cunoaşte condiţiile avizului.

[Pct.7 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04]

8. Părţile pot sa ajungă la acord in forma scrisa privind rezilierea contractului pînă la expirarea termenului de 90 zile din momentul primirii avizului de către registratorul independent.

9. Avizul trebuie sa conţină cauzele desfacerii Contractului.

III. Întreruperea contractului de condiţiile registratorul independent

10. Pentru a desface contractul, registratorul independent trebuie sa prezinte societăţii pe acţiuni un aviz scris in doua exemplare. Un exemplar al acestui aviz trebuie semnat de către manager sau de alta persoana autorizata a societăţii pe acţiuni cu indicarea datei recepţionării documentelor si trimis registratorului independent.

11. Avizul trebuie sa conţină următoarea informaţie:

Data expirării contractului care va fi la nu mai puţin de 90 zile calendaristice după recepţionarea avizului scris de către societatea pe acţiuni.

In conformitate cu condiţiile contractului, confirmarea faptului ca registratorul independent va coopera strîns cu registratorul nou desemnat pentru o perioada de 90 de zile pentru a asigura înregistrarea si transferul tuturor documentelor precum si îndeplinirea tuturor acţiunilor necesare pentru transferul si tinerea registrului acţionarilor SA.

Confirmarea faptului că, în conformitate cu condiţiile Contractului, toate cheltuielile legate de transferul dispoziţiei de ţinere a registrului, precum şi cheltuielile registratorului independent, legate de executarea Contractului, trebuie trecute pe contul societăţii pe acţiuni, în afară de cazul, în care rezilierea Contractului are loc din cauza retragerii licenţei sau încălcării de către registrator a prevederilor Contractului.

Decizia ca societatea pe acţiuni, confirmănd recepţionarea avizului prin semnătura, cunoaşte condiţiile avizului.

[Pct.11 modificat prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04]

12. Părţile pot sa ajungă la acord in forma scrisa privind rezilierea contractului pînă la expirarea termenului de 90 zile din momentul primirii avizului de către societatea pe acţiuni.

13. Avizul trebuie sa conţină cauza desfacerii contractului.

IV. Transferul documentaţiei registratorului nou desemnat

14. Odată cu recepţionarea avizului de desfacere a Contractului sau cu expedierea avizului de desfacere a Contractului către societatea pe acţiuni, registratorul independent trebuie sa elaboreze o procedura (grafic) pentru transferarea documentelor registratorului nou desemnat.

15. In caz daca valoarea mobiliară este inclusa in listingul bursei de valori, registratorul independent trebuie sa informeze bursa de valori, ca aceasta sa nu expedieze registratorului independent cereri pentru transferul (reînregistrarea) proprietăţii in raport cu valoarea mobiliară in decurs de ultimele trei zile înainte de data întreruperii contractului.

16. Registratorul independent trebuie in ultimele trei zile înainte de data întreruperii contractului sa înceteze recepţionarea cererilor de transfer a drepturilor de proprietate sau a altor cereri legate de registru, totuşi el trebuie sa îndrepte toate persoanele interesate către registratorul nou desemnat.

17. Registratorul independent trebuie sa întreprindă toate acţiunile necesare in relaţie cu registrul pînă la data încetării acţiunii contractului.

18. La finisarea tuturor acţiunilor legate de ţinerea registrului, registratorul independent (după confirmarea tuturor plăţilor necesare, efectuate de către societatea pe acţiuni), nu mai tîrziu de trei zile după data expirării Contractului, va expedia registratorului nou desemnat:

1) un exemplar al versiunii imprimate a listei deţinătorilor valorilor mobiliare la data rezilierii Contractului, registrul gajului valorilor mobiliare şi lista blocărilor valorilor mobiliare;

2) toată informaţia ce se păstrează în computer referitoare la registru în 2 copii pe suporturi magnetice;

3) documentele de constituire ale societăţii pe acţiuni şi modificările ulterioare la acestea;

4) toată documentaţia suplimentară necesară referitoare la societate, acţionarii, posesorii de obligaţiuni ai săi, comunicările recepţionate de la sau referitoare la acţionarii sau posesorii de obligaţiuni ai săi, inclusiv dispoziţiile de transmitere cu documentele anexate la acestea, certificatele valorilor mobiliare nedistribuite sau anulate, comunicările de la societatea pe acţiuni, precum şi copiile tuturor listelor, care urmează a fi păstrate la registrator, inclusiv celor în baza cărora au fost formate registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale societăţii, listele întocmite pentru plata dividendelor sau organizarea adunărilor generale ale acţionarilor, documentele de impozitare şi alte documente referitoare la registru;

5) scurtă informaţie (rezumat) despre toate conflictele soluţionate şi nesoluţionate sau disputele existente privind societatea pe acţiuni sau acţionarii săi;

6) confirmarea faptului că toată informaţia prezentată este completă;

7) trei exemplare ale actului de primire-predare, în care se enumeră categoriile informaţiei prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul de pagini în fiecare din ele. Toate exemplarele actului de primire-predare trebuie semnate de către registratorul care transmite registrul şi de către registratorul nou desemnat în momentul recepţionării documentelor. Un exemplar al actului de primire-predare, ce confirmă recepţionarea documentelor de către registratorul nou desemnat, trebuie expediat societăţii pe acţiuni.

Toate documentele supuse transmiterii registratorului nou desemnat, urmează a fi sistematizate în mape cu file şnuruite, numerotate şi certificate prin semnătura persoanei cu funcţie de răspundere a registratorului care transmite registrul respectiv şi/sau cu ştampila registratorului în cauză.

[Pct.18 în redacţia Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04]

19. În decurs de un an de la data rezilierii contractului, Registratorul independent cu care se desface contractul este obligat să păstreze pe hard-drive sau aparte pe purtători magnetici copiile materialelor transmise referitoare la deţinătorii înregistraţi ai valorilor mobiliare, păstrate în sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare, precum şi copiile pe hîrtie ale documentelor referitoare la problemele existente nesoluţionate sau la alte divergenţe.

[Pct.19 în redacţia Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04]

20. Registratorul prezent trebuie sa prezinte societăţii pe acţiuni o chitanţă detaliata (calcularea) pentru toate serviciile oferite in legătură cu transferul dispoziţiei de tinere a registrului acţionarilor.

21. Societatea pe acţiuni va achita plata pentru perfectarea şi sistematizarea informaţiei specificate în punctul 18 subpunctele 1), 2) şi 7) şi pentru perfectarea şi păstrarea informaţiei indicate în punctul 19. Mărimea plăţii în cauză nu va depăşi cheltuielile suportate de către registrator pentru efectuarea lucrărilor respective.

[Pct.21 introdus prin Hot.CNVM nr.40/8 din 17.12.04, în vigoare 31.12.04] V. Încheiere

22. Societatea pe acţiuni trebuie sa informeze in ziua întreruperii contractului Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare despre încetarea acţiunii contractului si despre desemnarea unui nou registrator. In cazul cînd valorile mobiliare sunt incluse in listingul bursei de valori societatea pe acţiuni trebuie sa informeze imediat bursa de valori.