H O T Ă R Î R E

cu privire la modificarea şi completarea Hotărîrii CNVM nr.12/1 din 28.10.1999

cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere

a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare

nr.29/5  din  16.06.2005

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.89-91/315 din 01.07.2005

* * *

În temeiul Legii nr.451-XV din 30.07.2001 privind licenţierea unor genuri de activitate, prevederilor art.1 alin.(1), art.3 lit.a), b) şi e), art.8 lit.a), b), c) şi f), art.9 alin.(1) lit.f) ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi art.52 alin.(6), art.53 alin.(5) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

I. Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.12/1 din 28.10.1999 cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.156, art.328), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:

1. Pe tot parcursul textului hotărîrii şi anexelor cuvintele "companiile fiduciare", "companiilor fiduciare", "activitatea companiilor fiduciare", "şi companiile fiduciare", "şi companiilor fiduciare", "şi companiei fiduciare" se exclud.

2. Punctul 6 după cuvintele "pe piaţa valorilor mobiliare" se completează cu cuvintele "precum şi a emitenţilor ce ţin de sine stătător registrul deţinătorilor de valori mobiliare".

3. În anexa nr.1 "Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare":

3.1. Punctul 3.6. se expune în următoarea redacţie:

"3.6. Participanţii profesionişti sînt obligaţi să dispună de cel puţin două persoane cu funcţii de răspundere, inclusiv conducătorul şi o persoană care poate exercita atribuţiile acestuia în lipsa lui, ce deţin certificate de calificare eliberate de către Comisia Naţională în conformitate cu Regulamentul cu privire la atestarea specialiştilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale nr.10/12 din 28 septembrie 1999.".

3.2. După punctul 3.8. se completează cu două puncte noi 3.9. şi 3.10. cu următorul conţinut:

"3.9. Activitatea persoanelor specificate în punctele 3.6. şi 3.7., precum şi a unui angajat al companiei de audit ce dispune de certificat de calificare, în cadrul participantului profesionist trebuie să constituie activitatea lor de bază.".

"3.10. Ca derogare de la prevederile punctelor 3.6. şi 3.7. se stabileşte, că emitenţii ce deţin de sine stătător registrul deţinătorilor de acţiuni şi companiile de audit sînt obligaţi să dispună în statele lor de cel puţin un specialist cu certificat de calificare eliberat de Comisia Naţională."

3.3. Punctele 3.9. – 3.10. devin, respectiv, punctele 3.11. – 3.12.

4. În anexa nr.3 "Modul de formare a fondului de garanţie pentru desfăşurarea activităţii la piaţa valorilor mobiliare şi limitarea riscului legat de operaţiuni cu valorile mobiliare":

4.1. Punctul 2 după cuvintele "fondurilor de investiţii" se completează cu cuvintele "companiilor de audit".

4.2. După punctul 3 se completează cu un punct nou 4 cu următorul conţinut:

"4. Companiile de audit formează fondul de garanţie reieşind din prevederile actelor lor interne".

4.3. Punctele 4. – 10. devin, respectiv, punctele 5. – 11.

II. Participanţii profesionişti vor aduce activitatea lor în conformitate cu prevederile prezentei Hotărîri pînă la data de 01.10.2005.