H O T Ă R Â R E

pentru modificarea Hotărârii Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale

a Moldovei nr.51/2009 cu privire la aprobarea Regulamentului privind

autorizarea unor operaţiuni valutare de către

Banca Naţională a Moldovei

 

nr. 239  din  30.11.2023

 

Monitorul Oficial nr.484-487/1219 din 20.12.2023

 

* * *

 

În temeiul art.51 lit.a) din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2015, nr.297-300, art.544), cu modificările ulterioare, precum şi art.55 şi art.67 alin.(3) din Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2016, nr.423-429, art.859), cu modificările ulterioare, Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.51/2009 cu privire la aprobarea Regulamentului privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.57-58, art.251), cu modificările ulterioare, înregistrat la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.665 din 16 martie 2009, se modifică după cum urmează:

1) În clauza de adoptare a hotărârii:

a) textul „Legea nr.548-XIII din 21 iulie 1995” se substituie cu textul „Legea nr.548/1995”;

b) textul „Legii nr.62-XVI din 21 martie 2008” se substituie cu textul „Legii nr.62/2008”;

2) Pe tot textul Regulamentului, textul „(sau echivalentul lor)” se substituie cu textul „(sau echivalentul acestora)”;

3) La punctul 1:

a) litera a), după cuvântul „oficial” se completează cu textul „(pe suport hârtie sau în formă electronică)”;

b) la litera e), textul „lit.c)-g)” se substituie cu textul „lit.c), e)-g)”;

c) la litera f), textul „lit.b)-g)” se substituie cu textul „lit.b)-d), f), g)”;

d) litera g), după cuvintele „supusă autorizării” se completează cu textul „conform Legii nr.62/2008”, iar după cuvântul „depune” se completează cu textul „(pe suport hârtie sau în formă electronică)”;

e) la litera h), cuvântul „filialele” se substituie cu cuvântul „sucursalele”;

4) Punctul 2 litera a), după cuvântul „valutare” se completează cu textul „, cererea de eliberare a duplicatului autorizaţiei”, iar cuvintele „cererea în cauză” se substituie cu cuvintele „cererile în cauză”;

5) Punctul 5, după cuvântul „Autorizarea” se completează cu cuvântul „efectuării”, iar cuvintele „unor obligaţiuni” se substituie cu cuvântul „obligaţiilor”;

6) Punctul 5¹ va avea următorul cuprins:

„5¹. Prezentul regulament conţine cerinţe din punctul de vedere al reglementării valutare şi nu exonerează rezidenţii care au obţinut autorizaţiile BNM pentru efectuarea operaţiunilor valutare, prestatorii de servicii de plată rezidenţi (în continuare – prestatorii SPR), prin intermediul cărora se realizează operaţiunile valutare autorizate, de obligaţia respectării prevederilor aferente operaţiunilor valutare respective, stabilite de alte acte normative, precum şi de aplicarea măsurilor conform cerinţelor legislaţiei în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului.”;

7) La punctul 7, cuvintele „actelor de constituire a rezidentului şi” se exclud;

8) Punctul 8, după cuvântul „valutare” se completează cu textul „, precum şi a duplicatelor autorizaţiilor”;

9) Se completează cu punctele 8² – 8⁴ cu următorul cuprins:

„8². Cererile de eliberare a autorizaţiei BNM şi documentele care se anexează la acestea se depun la Banca Naţională a Moldovei de către persoanele fizice rezidente pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoanele juridice rezidente şi persoanele fizice rezidente care practică o anumită activitate – în formă electronică.

8³. Rezidentul care depune documentele prevăzute de prezentul regulament în formă electronică are obligaţia să utilizeze semnătura electronică calificată conform Legii nr.124/2022 privind identificarea electronică şi serviciile de încredere (în continuare – Legea nr.124/2022).

8⁴. Banca Naţională a Moldovei nu autorizează operaţiunile valutare indicate la pct.3 în condiţiile în care:

a) persoana fizică sau juridică rezidentă care intenţionează să efectueze operaţiunea valutară şi/sau persoana fizică sau juridică nerezidentă contra-parte la operaţiunea valutară respectivă şi/sau prestatorul de servicii de plată nerezident prin intermediul căruia se va efectua operaţiunea valutară are calitatea de subiect al unei măsuri restrictive internaţionale care a devenit aplicabilă pe teritoriul Republicii Moldova în condiţiile prevăzute de Legea nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale, şi

b) această măsura restrictivă internaţională are ca obiect sau ca efect restricţionarea dreptului de a efectua operaţiunea valutară respectivă.

La adoptarea deciziei privind autorizarea operaţiunii valutare Banca Naţională a Moldovei va ţine cont de excepţiile stabilite de Legea nr.25/2016 privind aplicarea măsurilor restrictive internaţionale.”;

10) La punctul 9 litera a), cuvintele „băncii licenţiate şi prestatorului SPR nebancar care deţine licenţa eliberată de Banca Naţională a Moldovei” se substituie cu textul „persoanei juridice rezidente activitatea căreia, conform Legii nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei, este licenţiată, reglementată şi supravegheată de Banca Naţională a Moldovei”;

11) Punctul 11

a) subpunctul 1):

la litera a), textul „7, 8 şi 16” se substituie cu textul „7, 8, 15¹ şi 16”;

la litera b), textul „8, 9 şi 16” se substituie cu textul „8, 9, 15¹ şi 16”;

la litera c), textul „11 şi 16” se substituie cu textul „11, 15¹ şi 16”;

la litera d), textul „10 şi 16” se substituie cu textul „10, 15¹ şi 16”;

la litera e), textul „11 şi 16” se substituie cu textul „11, 15¹ şi 16”;

b) la subpunctul 3), textul „13 şi 16” se substituie cu textul „13, 15¹ şi 16”;

c) la subpunctul 4), textul „14, 15² şi 16” se substituie cu textul „14, 15¹, 15² şi 16”;

d) la subpunctul 5), textul „15 şi 16” se substituie cu textul „15, 15¹ şi 16”;

e) la subpunctul 6), textul „15³ şi 16” se substituie cu textul „15¹, 15³ şi 16”;

f) la subpunctul 7), textul „15³ şi 16” se substituie cu textul „15¹, 15³ şi 16”;

g) la subpunctul 8), textul „15⁴- 16” se substituie cu textul „15¹, 15⁴-16”;

12) Se completează cu punctul 11² cu următorul cuprins:

„11². Documentele indicate la punctele 10 şi 11 se prezintă la Banca Naţională a Moldovei conform cerinţelor specificate în secţiunea II din anexa nr.2.”;

13) Denumirea secţiunii 2 se completează cu cuvintele „ şi a cererii de eliberare a duplicatului autorizaţiei”;

14) Punctul 12 va avea următorul cuprins:

„12. Banca Naţională a Moldovei decide referitor la eliberarea autorizaţiei sau referitor la refuzul autorizării în termen de cel mult 30 zile lucrătoare de la data înregistrării cererii de eliberare a autorizaţiei, la care sunt anexate toate documentele necesare sau, după caz, de la data înregistrării documentelor prezentate conform punctului 12³.”;

15) Se completează cu punctele 12² şi 12³ cu următorul cuprins:

„12². În cazul în care, urmare examinării documentelor prezentate conform punctului 12, Banca Naţională a Moldovei constată că operaţiunea valutară nu este supusă autorizării conform Legii nr.62/2008, aceasta informează solicitantul despre acest fapt în termen de 5 zile lucrătoare de la data înregistrării documentelor.

12³. În cazul în care solicitantul nu a depus setul integral de documente sau documentele în cauză nu corespund cerinţelor prezentului regulament, în termen de 5 zile lucrătoare de la data înregistrării setului de documente, Banca Naţională a Moldovei notifică solicitantul despre necesitatea prezentării documentelor care lipsesc şi/sau a documentelor corectate conform cerinţelor prezentului regulament, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la data notificării, precum şi despre suspendarea procedurii administrative pentru perioada respectivă. Dacă solicitantul nu a prezentat în termenul stabilit documentele menţionate, Banca Naţională a Moldovei notifică solicitantul despre încetarea procedurii administrative. Solicitantul poate depune o nouă cerere de eliberare a autorizaţiei la care se anexează toate documentele necesare, inclusiv cele solicitate de către Banca Naţională a Moldovei”;

16) Punctul 13 va avea următorul cuprins:

„13. În contextul asigurării respectării legislaţiei privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, Banca Naţională a Moldovei este în drept să solicite Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor şi altor autorităţi competente din ţară opinia privind lipsa sau existenţa caracterului suspect al sursei mijloacelor financiare care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare supuse autorizării şi/sau al activităţii solicitantului. Pentru perioada solicitării respective Banca Naţională a Moldovei suspendă procedura administrativă, fapt despre care este notificat solicitantul.”;

17) Punctul 14:

a) în partea introductivă, textul „, de asemenea” se exclude;

b) literele a) şi b) se abrogă;

c) la litera c) după textul „- prestatorului SPR -” se completează cu textul „ a măsurilor de supraveghere, după caz,”;

d) la litera d), textul „/incomplete” se exclude;

e) litera e) se completează cu următorul text „indicate la punctul 8⁴”;

f) litera f) va avea următorul cuprins:

„f) prezentarea de către autorităţile competente a informaţiei care indică existenţa caracterului suspect al sursei mijloacelor financiare care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare supuse autorizării şi/sau al activităţii solicitantului, în contextul asigurării respectării legislaţiei privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului;”;

g) se completează cu litera g) cu următorul cuprins:

„g) constatarea de către Banca Naţională a Moldovei a situaţiei de cerere semnificativă netă de valută străină pe piaţa valutară internă şi constatarea că operaţiunea valutară pentru care se solicită eliberarea autorizaţiei va duce la agravarea situaţiei respective, precum şi a altor situaţii care pot avea un impact negativ semnificativ asupra asigurării stabilităţii pieţei valutare interne şi/sau asupra implementării politicii valutare a statului;”;

18) Punctele 15 şi 16 vor avea următorul cuprins:

„15. Banca Naţională a Moldovei notifică solicitantului decizia privind eliberarea autorizaţiei sau privind refuzul de eliberare a autorizaţiei cel târziu în a treia zi lucrătoare de la data luării deciziei, indicându-se, în cazul refuzului, temeiurile acestuia.

16. Solicitantul poate depune o nouă cerere de eliberare a autorizaţiei după înlăturarea circumstanţelor care au servit drept temei pentru refuzul eliberării autorizaţiei (dacă aceasta depinde de solicitant).”;

19) La punctul 17, textul „, pe versoul căreia în scopul efectuării menţiunilor respective, se tipăreşte textul expus în anexa nr.3 la prezentul Regulament” se exclude;

20) La punctul 17¹, textul „ şi a anexei la autorizaţie conform formularului indicat în anexa nr.6” se exclude;

21) La punctul 17², textul „ şi a anexei la autorizaţie conform formularului indicat în anexa nr.7, după caz, anexa nr.8” se exclude;

22) La punctul 17³, textul „, anexei la autorizaţie şi/sau elibera câteva anexe la autorizaţie” se exclude;

23) Punctul 19 va avea următorul cuprins:

„19. Autorizaţia BNM se înmânează sau se expediază solicitantului/reprezentantului împuternicit al acestuia în conformitate cu modalităţile prevăzute la art.11² alin.(1) lit.a)-c), e) din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei.”;

24) Se completează cu punctele 19¹-19⁴ cu următorul cuprins:

„19¹. În caz de pierdere sau deteriorare a autorizaţiei BNM (pe suport hârtie) deţinătorul acesteia este în drept să depună la Banca Naţională a Moldovei o cerere de eliberare a duplicatului autorizaţiei. Cererea în cauză poate fi depusă pe suport hârtie sau în formă electronică. În cazul autorizaţiei deteriorate la cererea pe suport hârtie se anexează originalul autorizaţiei deteriorate, iar la cererea depusă în formă electronică, se anexează copia autorizaţiei deteriorate, originalul căreia se depune la Banca Naţională a Moldovei la eliberarea duplicatului autorizaţiei conform punctului 19².

În cazul autorizaţiei pierdute, în cererea de eliberare a duplicatului se înscrie următorul text: „Declar pe propria răspundere că am pierdut autorizaţia BNM cu nr._____ eliberată la data de __________ şi nu am utilizat-o pentru efectuarea operaţiunii valutare respective, fapt pentru care semnez.”.

19². Banca Naţională a Moldovei eliberează duplicatul autorizaţiei în termen de 5 zile lucrătoare de la data depunerii cererii de eliberare a duplicatului autorizaţiei.

19³. În caz de eliberare a duplicatului autorizaţiei BNM, autorizaţia pierdută sau deteriorată îşi pierde valabilitatea.

19⁴. Duplicatul autorizaţiei BNM se înmânează sau se expediază solicitantului/reprezentantului împuternicit al acestuia în conformitate cu modalităţile prevăzute la art.11² alin.(1) lit.a)-c) din Legea nr.548/1995 cu privire la Banca Naţională a Moldovei.”;

25) Punctul 20:

a) la litera a), textul „originalul autorizaţiei BNM, anexa la aceasta (doar în cazul operaţiunilor valutare indicate la pct.3 lit.g)-i)) şi” se exclude,

b) la litera b), cuvântul „informeze” se substituie cu cuvântul „notifice”;

26) Se completează cu punctul 20¹ cu următorul cuprins:

„20¹. Documentele indicate la punctul 20 se depun la Banca Naţională a Moldovei cu luarea în considerare a prevederilor punctelor 8² şi 8³.”;

27) Punctul 24 se abrogă;

28) Punctul 25 va avea următorul cuprins:

„25. Amendamentul la autorizaţia BNM se înmânează sau se expediază solicitantului/reprezentantului împuternicit al acestuia în conformitate cu prevederile punctului 19.”;

29) Punctul 41:

a) la litera a), textul „(în continuare – raport)” se exclude,

b) la litera b), textul „fotocopiei anexei la autorizaţie, completate” se substituie cu cuvintele „raportului întocmit”;

30) Se completează cu punctul 41¹ cu următorul cuprins:

„41¹. Rapoartele indicate la pct.41 şi documentele care se anexează la aceste rapoarte se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către persoanele fizice rezidente pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoanele juridice rezidente şi persoanele fizice rezidente care practică o anumită activitate – în formă electronică.”;

31) La punctul 42, în ambele cazuri, textul „/anexa la autorizaţie” se exclude;

32) La punctul 44, textul „raportul/fotocopia anexei la autorizaţie indicate la pct.41” se substituie cu textul „raportul indicat, după caz, la pct.41 lit.a) sau lit.b)”, cuvântul „fotocopiile” se substituie cu cuvântul „copiile”, cuvântul „rămân” se substituie cu cuvântul „se păstrează”, iar textul „/anexa la autorizaţie” se exclude;

33) Punctul 45 va avea următorul cuprins:

„45. Documentele menţionate la pct.44 se prezintă la Banca Naţională a Moldovei cu respectarea cerinţelor indicate la punctul 41¹ şi în secţiunea II din anexa nr.2.”;

34) Anexa nr.1:

a) se completează cu punctul 9¹) cu următorul cuprins:

„9¹) sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare (sursa obţinerii mijloacelor băneşti care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare (de exemplu: profitul obţinut din activitatea persoanei juridice; remunerare; vânzarea bunurilor imobile etc.));”;

b) punctul 11) va avea următorul cuprins:

„11) textul (în cazul solicitantului – persoana juridică rezidentă):

„Prin prezenta ________________________________________________________ îmi asum

(denumirea solicitantului)

 

responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare prevederilor legislaţiei Republicii Moldova, inclusiv Legii nr.62/2008 privind reglementarea valutară, pentru corectitudinea, veridicitatea şi actualitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform legislaţiei Republicii Moldova. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei, aprobat prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.51/2009.”;”;

c) punctul 12) va avea următorul cuprins:

„12) textul (în cazul solicitantului, altul decât persoana juridică rezidentă):

„Prin prezenta _________________________________________________________ îmi asum

(denumirea/numele şi prenumele solicitantului)

 

responsabilitatea pentru corespunderea operaţiunii valutare prevederilor legislaţiei Republicii Moldova, inclusiv Legii nr.62/2008 privind reglementarea valutară, pentru corectitudinea, veridicitatea şi actualitatea documentelor şi a informaţiei prezentate. Concomitent, mă oblig să îndeplinesc obligaţiile, inclusiv cele de raportare, stabilite în Regulamentul privind autorizarea unor operaţiuni valutare de către Banca Naţională a Moldovei, aprobat prin Hotărârea Consiliului de administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei nr.51/2009.”;”;

d) punctul 15) va avea următorul cuprins:

„15) persoana de contact şi datele de contact a acesteia (numărul de telefon, adresa poştală, poşta electronică).”;

35) Anexa nr.1¹:

a) în formularul cererii de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului:

după rândul „Argumentarea acordării împrumutului/creditului _________________” se completează cu textul „Sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare ____________________________________”;

textul „legislaţiei Republicii Moldova, pentru veridicitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform actelor de constituire şi legislaţiei” se substituie cu textul „prevederilor legislaţiei Republicii Moldova, inclusiv Legii nr.62/2008 privind reglementarea valutară, pentru corectitudinea, veridicitatea şi actualitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform legislaţiei Republicii Moldova”;

b) Modul de completare a cererii de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea împrumutului/creditului, punctul 1 se completează cu subpunctul 7¹) cu următorul cuprins:

„7¹) sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare – se indică sursa obţinerii mijloacelor băneşti care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare (de exemplu: profitul obţinut din activitatea persoanei juridice; remunerare; vânzarea bunurilor imobile etc.);”;

36) Anexa nr.1²:

a) în formularul cererii de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea garanţiei:

după rândul „conform contractului de bază ______________________________________”

(denumirea contractului, numărul şi data încheierii acestuia)

 

se completează cu textul „sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare ___________________________________”;

b) textul „legislaţiei Republicii Moldova, pentru veridicitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform actelor de constituire şi legislaţiei” se substituie cu textul „prevederilor legislaţiei Republicii Moldova, inclusiv Legii nr.62/2008 privind reglementarea valutară, pentru corectitudinea, veridicitatea şi actualitatea documentelor şi a informaţiei prezentate, precum şi pentru semnarea documentelor respective (prezentate la Banca Naţională a Moldovei) de către persoana împuternicită cu acest drept conform legislaţiei Republicii Moldova”;

c) Modul de completare a cererii de eliberare a autorizaţiei pentru acordarea garanţiei, punctul 1 se completează cu subpunctul 6¹) cu următorul cuprins:

„6¹) sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti, care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare – se indică sursa obţinerii mijloacelor băneşti care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare (de exemplu: profitul obţinut din activitatea persoanei juridice; remunerare; vânzarea bunurilor imobile etc.);”;

37) Anexa nr.2:

a) punctul 2 se completează cu textul „şi cărora nu li se eliberează documentul indicat la punctul 3”;

b) punctul 3, după textul „eliberat de organul abilitat cu dreptul de înregistrare de stat” se completează cu textul „sau descărcat de pe portalul guvernamental al antreprenorului”;

c) punctul 12 se completează cu cuvintele „şi autentificat notarial”;

d) punctul 15¹ va avea următorul cuprins:

„15¹. Documente ce confirmă sursa de provenienţă a mijloacelor băneşti care urmează a fi utilizate pentru efectuarea operaţiunii valutare în sumă ce depăşeşte 10000 euro (sau echivalentul acestora).”;

e) punctul 15², după cuvântul „Documentele” se completează cu cuvântul „semnate”;

f) punctele 15³, 15⁵, 15⁶ şi 15⁷, după cuvântul „Contractul” se completează cu cuvântul „semnat”;

g) punctul 15⁴, după cuvântul „Documentul” se completează cu cuvântul „semnat”;

h) compartimentul II va avea următorul cuprins:

„II. Cerinţe faţă de documentele care se prezintă

la Banca Naţională a Moldovei

1. Cerinţe generale faţă de documentele care se prezintă la Banca Naţională a Moldovei

La cererea Băncii Naţionale a Moldovei, documentele perfectate în limbi străine se prezintă împreună cu traducerile autorizate ale acestora în limba română.

Documentele întocmite de către autorităţile competente din statele străine sau cu participarea acestora, urmează a fi legalizate conform legislaţiei Republicii Moldova.

Banca Naţională a Moldovei poate solicita prezentarea de către rezident a originalelor documentelor, copiile de pe care au fost prezentate la Banca Naţională a Moldovei pentru a verifica autenticitatea copiilor în cauză.

2. Cerinţe specifice faţă de documentele care se prezintă pe suport hârtie.

Documentele se prezintă în fotocopii, asigurând integritatea şi calitatea acestora (astfel încât documentul să cuprindă toată informaţia şi ca aceasta să fie lizibilă), precum şi consecutivitatea paginilor. Corespunderea fotocopiilor documentelor prezentate cu originalele acestora se confirmă de către persoana fizică rezidentă. Confirmarea se face prin înscrierea pe fotocopia documentului a textului „Declar pe propria răspundere că fotocopia corespunde cu originalul”.

Fotocopiile documentelor prezentate rămân la Banca Naţională a Moldovei.

La latitudinea persoanei fizice rezidente, în loc de fotocopii, documentele pot fi prezentate în original sau în copii legalizate notarial, care rămân la Banca Naţională a Moldovei.

3. Cerinţe specifice faţă de documentele care se prezintă în formă electronică

Documentele întocmite în formă electronică se prezintă în formă electronică şi trebuie să corespundă cerinţelor prevăzute de Legea nr.124/2022. Documentele întocmite pe suport hârtie se prezintă în formă scanată în formatul PDF, asigurând integritatea şi calitatea documentelor scanate (astfel încât documentul să cuprindă toată informaţia şi ca aceasta să fie lizibilă), precum şi consecutivitatea paginilor. Documentele în formă electronică şi documentele scanate se semnează de către rezident cu semnătura electronică calificată conform Legii nr.124/2022 şi se păstrează în formă electronică la Banca Naţională a Moldovei.”;

38) Anexa nr.3 se abrogă;

39) În anexa nr.3¹:

a) textul „prestatorii de servicii de plată rezidenţi prin intermediul cărora se realizează operaţiunea valutară autorizată” se substituie cu textul „rezidentul care a obţinut autorizaţia BNM, prestatorii de servicii de plată rezidenţi, prin intermediul cărora se realizează operaţiunea valutară autorizată, de la respectarea prevederilor aferente operaţiunilor valutare respective, stabilite de alte acte normative, precum şi”;

b) versoul autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei se abrogă;

40) În anexa nr.3²:

a) textul „nu implică asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a obligaţiilor aferente garanţiei autorizate, precum şi nu exonerează prestatorii de servicii de plată rezidenţi prin intermediul cărora se realizează operaţiunea valutară autorizată” se substituie cu textul „nu atestă bonitatea garanţilor şi nu implică asumarea de către Banca Naţională a Moldovei a obligaţiilor aferente garanţiei autorizate, precum şi nu exonerează rezidentul care a obţinut autorizaţia BNM, prestatorii de servicii de plată rezidenţi, prin intermediul cărora se realizează operaţiunea valutară autorizată, de la respectarea prevederilor aferente operaţiunilor valutare respective, stabilite de alte acte normative, precum şi”;

b) versoul autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei se abrogă;

41) Anexa nr.5:

a) în formularul Raportului privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate:

în partea introductivă, cuvintele „codul rezidentului” se substituie cu textul „IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului”,

tabelul din rubrica „5. Informaţia privind plăţile/transferurile” se completează cu o coloană 7 „Denumirea prestatorului SPR”,

în partea finală, textul „Administrator/persoană fizică” se substituie cu textul „Administrator/persoana împuternicită a acestuia/persoană fizică”, textul „Contabil-şef ________________(semnătura, numele şi prenumele)” se exclude, iar textul „Executor şi numărul de telefon ______________________________ (numele şi prenumele, numărul de telefon)” se substituie cu textul „Date de contact ______________________ (adresa poştală, nr. telefon, adresa electronică a administratorului/persoanei împuternicite a acestuia/persoanei fizice”;

b) în Modul de întocmire a Raportului privind efectuarea operaţiunii valutare autorizate:

textele „Capitolul I. Prevederi generale”, „Capitolul II. Partea introductivă a raportului”, „Capitolul III. Completarea rubricilor raportului” şi „Capitolul IV. Prevederi finale” se exclud;

la punctul 1, textul „de către rezident pe suport hîrtie” se substituie cu textul „la Banca Naţională a Moldovei de către persoana fizică pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoana juridică şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate – în formă electronică,”;

punctul 5 va avea următorul cuprins:

„5. (IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului): se indică numărul de identificare de stat IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului.”;

la punctul 7, cuvântul „emiterii” se substituie cu cuvântul „eliberării”;

punctul 11 subpunctul 4) se completează cu litera c¹) cu următorul cuprins:

„c¹) în coloana 7 „Denumirea prestatorului SPR” se indică denumirea prestatorului SPR prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente operaţiunii valutare autorizate. În alte cazuri, această coloană nu se completează;”;

42) Anexele nr.6, nr.7 şi nr.8 vor avea următorul cuprins:

 

 

 

 

Modul de completare

a Raportului privind operaţiunile efectuate conform

împrumutului/creditului autorizat

 

1. Raportul privind operaţiunile efectuate conform împrumutului/creditului autorizat se completează de către creditorul rezident şi se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către persoana fizică pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoana juridică rezidentă şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate în formă electronică, după cum urmează:

a) dacă operaţiunile se efectuează lunar, raportul se prezintă lunar, cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;

b) dacă operaţiunile se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, raportul se prezintă cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective.

2. Sumele se indică în raport cu două semne zecimale.

3. „(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)”: se indică numărul de identificare de stat IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului creditor.

4. „(denumirea/numele şi prenumele rezidentului)”: se indică denumirea completă/numele şi prenumele rezidentului creditor care a obţinut autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului.

5. La rubrica „Autorizaţia pentru acordarea împrumutului/creditului” se indică numărul (codul în litere şi în cifre) şi data eliberării autorizaţiei BNM.

6. În coloana A „Nr. d/o” se indică numărul de ordine al fiecărui rând din raport.

7. În coloana B „Nr. d/o al tranşei” se indică numărul de ordine al tranşei despre care se reflectă în raport. Coloana B nu se completează în cazul în care împrumutul/creditul conform contractului respectiv a fost acordat nerezidentului printr-o singură tranşă.

8. În coloana 1 „Data efectuării operaţiunii” se indică data fiecărei operaţiuni efectuate conform împrumutului/creditului (de exemplu: data decontării mijloacelor băneşti din cont).

9. În coloana 2 „Tipul operaţiunii” se indică codul corespunzător al operaţiunii efectuate conform împrumutului/creditului. În cazul acordării împrumutului/creditului (tragerilor) se indică codul 01. În cazul operaţiunilor ce ţin de achitarea datoriilor debitorului nerezident, se indică: codul 21 – primirea sumei de bază a împrumutului/creditului, codul 22 – primirea dobânzii, codul 23 – primirea penalităţii, codul 24 – primirea comisionului.

10. În coloana 3 „Modul de efectuare a operaţiunii” se indică codul corespunzător al modului în care a fost acordat de către rezident împrumutul/creditul sau codul corespunzător al modului prin care au fost achitate datoriile debitorului nerezident (suma de bază a împrumutului/creditului şi alte plăţi/transferuri) conform împrumutului/creditului: codul 11 – prin mijloace băneşti, codul 12 – prin livrări de mărfuri, codul 13 – prin prestări de servicii, codul 14 – în alte forme.

11. În coloana 4 „suma” se indică suma operaţiunii efectuate;

12. În coloana 5 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.).

13. În coloana 6 „suma” se indică suma operaţiunii recalculată în moneda împrumutului/creditului conform contractului de împrumut/credit (moneda de contract) cu utilizarea cursului valutar stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data efectuării operaţiunii. În cazul în care împrumutul/creditul a fost acordat în câteva tranşe şi aceste tranşe sunt prevăzute de contractul de împrumut/credit în diferite monede, suma operaţiunii efectuate se recalculează în moneda tranşei corespunzătoare. Această coloană se completează doar în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decât moneda de contract/moneda tranşei.

14. În coloana 7 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei de contract/tranşei. Această coloană se completează în cazul în care în coloana 6 se indică suma operaţiunii recalculată în moneda de contract.

15. În coloana 8 „Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii” se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu: ordinul de plată), numărul şi data acestuia.

16. În coloana 9 „Denumirea prestatorului SPR” se indică denumirea prestatorului SPR (de exemplu: denumirea băncii licenţiate) prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente împrumutului/creditului autorizat. În alte cazuri, această coloană nu se completează.

17. Raportul se semnează de către creditorul rezident. În cazul persoanei juridice, raportul se semnează de către administratorul/persoana împuternicită a acestuia. În cazul persoanei fizice şi persoanei fizice care practică o anumită activitate, raportul se semnează de către persoana fizică respectivă.

 

 

 

Modul de completare

a Raportului privind operaţiunile efectuate

conform garanţiei autorizate

1. Raportul privind operaţiunile efectuate conform garanţiei autorizate se completează de către garantul rezident şi se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către persoana fizică pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoana juridică şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate în formă electronică, după cum urmează:

a) dacă operaţiunile se efectuează lunar, raportul se prezintă lunar, cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;

b) dacă operaţiunile se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, raportul se prezintă cel tîrziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective.

2. Sumele se indică în raport cu două semne zecimale.

3. „(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)”: se indică numărul de identificare de stat IDNO/IDNP/codul fiscal al garantului rezident.

4. „(denumirea/numele şi prenumele rezidentului)”: se indică denumirea completă/numele şi prenumele garantului rezident care a obţinut autorizaţia pentru acordarea garanţiei.

5. La rubrica „Autorizaţia pentru acordarea garanţiei nr.____ din_____” se indică numărul (codul în litere şi în cifre) şi data eliberării autorizaţiei BNM.

6. În coloana A „Nr. d/o” se indică numărul de ordine al fiecărui rând din raport.

7. În coloana 1 „Data efectuării operaţiunii” se indică data fiecărei operaţiuni efectuate în urma survenirii cazului garantat.

8. În coloana 2 „Tipul plăţilor efectuate conform garanţiei” se indică codul corespunzător al tipului de plată/transfer efectuat de către garantul rezident în favoarea beneficiarului de garanţie nerezident conform garanţiei autorizate. În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă acordarea unui împrumut/credit, se indică următoarele coduri: codul 31 – la rambursarea sumei de bază, codul 32 – la plata dobânzii, codul 33 – la achitarea penalităţii, codul 34 – la achitarea comisionului. Dacă tranzacţia garantată reprezintă o tranzacţie de vânzare-cumpărare a mărfurilor, de prestare a serviciilor etc. se indică codul 35.

9. În coloana 3 „Plăţi”: se indică modul prin care ordonatorul de garanţie nerezident returnează garantului rezident sumele plătite de către acesta conform garanţiei autorizate: codul 41 – prin mijloace băneşti; codul 42 – prin livrări de mărfuri, codul 43 – prin prestări de servicii, codul 44 – în alte forme.

10. În coloana 4 „Tipul plăţilor” se indică codul corespunzător al tipului de plată/transfer primit de către garantul rezident de la ordonatorul de garanţie nerezident drept returnare a sumelor plătite de către garant conform garanţiei autorizate.

În cazul în care tranzacţia garantată reprezintă acordarea unui împrumut/credit se indică următoarele coduri: la returnarea sumelor plătite de către garantul rezident în calitate de rambursare a sumei de bază a împrumutului/creditului – codul 51, a sumei dobânzii – codul 52, a sumei penalităţii – codul 53, a sumei comisionului – codul 54. Dacă tranzacţia garantată reprezintă o tranzacţie de vânzare-cumpărare a mărfurilor, de prestare a serviciilor etc., la returnarea de către ordonatorul de garanţie a sumelor plătite de către garant se indică codul 55.

În funcţie de tipul operaţiunii (plăţi efectuate conform garanţiei, returnarea sumelor plătite conform garanţiei) se va completa fie coloana 2, fie coloanele 3 şi 4. Completarea concomitentă a coloanei 2 şi a coloanelor 3 şi 4 nu se admite.

11. În coloana 5 „suma” se indică suma operaţiunii efectuate.

12. În coloana 6 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.).

13. În coloana 7 „suma” se indică suma operaţiunii recalculată în moneda contractului de garanţie (moneda de garanţie) cu utilizarea cursului stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data efectuării operaţiunii. Această coloană se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decât moneda de garanţie.

14. În coloana 8 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei de garanţie indicate în contract. Această coloană se completează în cazul în care în coloana 7 se indică suma operaţiunii recalculată în moneda de garanţie.

15. În coloana 9 „Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii” se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu, ordinul de plată), numărul şi data acestuia.

16. În coloana 10 „Denumirea prestatorului SPR” se indică denumirea prestatorului SPR (de exemplu: denumirea băncii licenţiate) prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente garanţiei autorizate. În alte cazuri, această coloană nu se completează.

17. Raportul se semnează de către garantul rezident. În cazul persoanei juridice, raportul se semnează de către administratorul/persoana împuternicită a acestuia. În cazul persoanei fizice şi persoanei fizice care practică o anumită activitate, raportul se semnează de către persoana fizică respectivă.

 

 

 

Modul de completare

a Raportului privind operaţiunile efectuate conform garanţiei

acordate sub formă de depozit de garanţie

1. Raportul privind operaţiunile efectuate conform garanţiei acordate sub formă de depozit de garanţie se completează de către garantul rezident şi se prezintă la Banca Naţională a Moldovei de către persoana fizică pe suport hârtie sau în formă electronică, iar de către persoana juridică şi persoana fizică rezidentă care practică o anumită activitate în formă electronică după cum urmează:

a) dacă operaţiunile se efectuează lunar, raportul se prezintă lunar, cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna gestionară;

b) dacă operaţiunile se efectuează cu o periodicitate mai mare de o lună sau cu o periodicitate neregulată, raportul se prezintă cel târziu la data de 15 a lunii ce urmează după luna în care au fost efectuate operaţiunile respective.

Informaţia aferentă utilizării de către beneficiarul de garanţie nerezident a mijloacelor băneşti conform garanţiei autorizate se completează de către garantul rezident în baza documentelor primite de la beneficiarul de garanţie nerezident.

2. Sumele se indică în raport cu două semne zecimale.

3. „(IDNO/IDNP/codul fiscal al rezidentului)”: se indică numărul de identificare de stat IDNO/IDNP/codul fiscal al garantului rezident.

4. „(denumirea/numele şi prenumele rezidentului)”: se indică denumirea completă/numele şi prenumele garantului rezident care a obţinut autorizaţia pentru acordarea garanţiei.

5. La rubrica „Autorizaţia pentru acordarea garanţiei nr.____ din __________” se indică numărul (codul în litere şi în cifre) şi data eliberării autorizaţiei BNM.

6. În coloana A „Nr. d/o” se indică numărul de ordine al fiecărui rând din raport.

7. În coloana 1 „Data efectuării operaţiunii” se indică data fiecărei operaţiuni efectuate conform garanţiei autorizate.

8. În coloana 2 „Tipul operaţiunii aferente depozitului de garanţie” se indică codul tipului operaţiunii aferente depozitului de garanţie : codul 61 – constituirea depozitului de garanţie, codul 62 – utilizarea depozitului de garanţie, codul 63 – completarea depozitului de garanţie, codul 64 – restituirea soldului depozitului de garanţie, codul 65 – dacă este cazul, alte operaţiuni decât cele indicate sub codurile 61-64.

9. În coloana 3 „suma” se indică suma operaţiunii efectuate.

10. În coloana 4 „codul monedei” se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei în care s-a efectuat operaţiunea (de exemplu: USD, EUR etc.).

11. În coloana 5 „suma” se indică suma operaţiunii recalculată în moneda contractului aferent garanţiei acordate sub forma de depozit de garanţie (moneda de garanţie) conform cursului stabilit de către părţi în contract sau, dacă cursul nu este prevăzut, conform cursului oficial al leului moldovenesc valabil la data efectuării operaţiunii. Această coloană se completează în cazul în care operaţiunea a fost efectuată în altă monedă decât moneda de garanţie.

12. În coloana 6 „codul monedei”: se indică codul alfabetic (conform ISO 4217) al monedei depozitului de garanţie indicată în contact. Această coloană se completează în cazul în care în coloana 5 se indică suma operaţiunii recalculate în moneda de garanţie.

13. În coloana 7 „Documentul ce confirmă efectuarea operaţiunii” se indică denumirea documentului ce confirmă efectuarea operaţiunii (de exemplu, ordinul de plată), numărul şi data acestuia.

14. În coloana 8 „Denumirea prestatorului SPR” se indică denumirea prestatorului SPR (de exemplu: denumirea băncii licenţiate) prin intermediul căruia au fost efectuate încasări/plăţi/transferuri de mijloace băneşti aferente garanţiei autorizate. În alte cazuri, această coloană nu se completează.

15. Raportul se semnează de către garantul rezident. În cazul persoanei juridice, raportul se semnează de către administratorul/persoana împuternicită a acestuia. În cazul persoanei fizice şi persoanei fizice care practică o anumită activitate, raportul se semnează de către persoana fizică respectivă.”.

2. Primele rapoarte indicate la punctul 1 subpunctul 42) din hotărâre se vor prezenta pentru luna ianuarie 2024. Ultima raportare, care se va efectua prin prezentarea fotocopiilor anexelor la autorizaţie, a informaţiei aferente operaţiunilor indicate la punctul 3 literele g), h) şi i) din regulamentul indicat la punctul 1 din prezenta hotărâre se va efectua în baza operaţiunilor efectuate în luna decembrie 2023.

3. Prezenta hotărâre întră în vigoare la data de 1 ianuarie 2024.