H O T Ă R Î R E
privind aprobarea Regulamentului cu privire la dezvăluirea
informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare
nr. 7/11 din 12.02.2016
Monitorul Oficial nr.134-139/863 din 20.05.2016
* * *
Abrogat: 01.03.2019
Hotărîrea CNPF nr.7/1 din 18.02.2019
În temeiul Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 „Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare” (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.118 alin.(5), art.119 alin.(2), art.125 alin.(7) şi art.126 alin.(4) din Legea nr.171 din 11.07.2012 ”Privind piaţa de capital” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665), art.49 alin.(12), art.55, art.83 alin.(24) şi alin.(25), art.86 alin.(11) şi alin.(12), art.87, art.89, art.91 din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 „Privind societăţile pe acţiuni” (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.1-4, art.1), Comisia Naţională a Pieţei Financiare
HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare, conform anexei.
2. Se abrogă:
- Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.18/10 din 14.05.2010 „Cu privire la aprobarea Instrucţiunii cu privire la conţinutul, modul de întocmire, prezentare şi publicare a raportului anual asupra valorilor mobiliare al societăţii pe acţiuni” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.150-152, art.539), cu modificările şi completările ulterioare;
- Anexa nr.2 „Regulamentul cu privire la modul de dezvăluire a informaţiei privind evenimentele şi acţiunile ce afectează activitatea financiar-economică a societăţilor pe acţiuni de tip deschis” la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.17/6 din 28.06.2001 „Cu privire la aprobarea actelor normative referitor la prezentarea dărilor de seamă specializate ale societăţilor pe acţiuni de tip deschis” (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.4, art.8), cu modificările şi completările ulterioare.
3. Emitenţii, ale căror valori mobiliare se tranzacţionează în afara pieţei reglementate şi/sau în afara sistemului multilateral de tranzacţionare, vor prezenta Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare raportul anual (formularul nr.10) pentru anul 2015 în termen de pînă la 01.06.2016.
4. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării.
| VICEPREŞEDINTELE COMISIEI | |
| NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE | Iurie FILIP
|
| Nr.7/11. Chişinău, 12 februarie 2016. | |
Anexă
la Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Pieţei Financiare
nr.7/11 din 12 februarie 2016
| Aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor al Republicii Moldova nr.61 din 05.05.2016 |
Aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.7/11 din 12 februarie 2016 |
REGULAMENTUL
cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare
Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare (în continuare – Regulament) transpune parţial Directiva nr.2004/109/CE din 15 decembrie 2004 a Parlamentului European şi a Consiliului privind armonizarea obligaţiilor de transparenţă în ceea ce priveşte informaţia referitoare la emitenţii ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, şi de modificare a Directivei 2001/34/CE, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr.L 390 din 31 decembrie 2004.
Capitolul I
DISPOZIŢII GENERALE
1. Prezentul Regulament este elaborat în conformitate cu Legea nr.192-XIV din 12 noiembrie 1998 „Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare”, Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 „Privind societăţile pe acţiuni” (în continuare – Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997), Legea nr.171 din 11 iulie 2012 „Privind piaţa de capital“ (în continuare – Legea nr.171 din 11 iulie 2012) şi Legea contabilităţii nr.113-XVI din 27 aprilie 2007 (în continuare – Legea nr.113-XVI din 27 aprilie 2007).
2. Prezentul Regulament stabileşte conţinutul şi modul de dezvăluire a informaţiei de către următoarele categorii de emitenţi de valori mobiliare:
1) emitentul, care întruneşte criteriile unei entităţi de interes public;
2) emitentul, ale cărui valori mobiliare sunt admise spre tranzacţionare în cadrul sistemului multilateral de tranzacţionare (în continuare – MTF);
3) emitentul, ale cărui valori mobiliare se tranzacţionează în afara pieţei reglementate şi/sau MTF.
3. Prezentul Regulament nu se aplică:
1) autorităţilor publice centrale şi locale;
2) emitenţilor care au emis recipise depozitare moldoveneşti.
4. Emitentul de valori mobiliare ia măsurile necesare pentru ca informaţia dezvăluită public în conformitate cu Legea nr.171 din 11 iulie 2012, Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 şi prezentul Regulament, să rămînă disponibilă publicului pe o perioadă de cel puţin 5 ani.
5. Termenii şi expresiile utilizate în prezentul Regulament au semnificaţia prevăzută în Legea nr.171 din 11 iulie 2012.
Capitolul II
DEZVĂLUIREA INFORMAŢIEI DE CĂTRE ENTITATEA DE INTERES PUBLIC
Secţiunea 1
Dispoziţii generale
6. Entitatea de interes public este obligată să publice, în conformitate cu prevederile Legii nr.171 din 11 iulie 2012 şi ale prezentului Regulament:
1) raportul anual;
2) raportul semestrial;
3) declaraţiile intermediare ale conducerii;
4) evenimentele care afectează activitatea economico-financiară;
5) actele de constituire;
6) informaţiile privind deţinerile importante de acţiuni (în conformitate cu capitolul V din prezentul Regulament).
7. Informaţia făcută public în conformitate cu pct.6 trebuie să fie precisă, completă şi corectă.
8. Entitatea de interes public este obligată să dezvăluie informaţia prevăzută la pct.6 prin intermediul Mecanismului oficial de stocare a informaţiei şi în formă electronică pe pagina web proprie (cu indicarea datei plasării şi actualizării).
9. Actul de constituire al entităţii de interes public poate prevedea şi dezvăluirea informaţiei în unul sau în mai multe ziare cu difuzare naţională. În acest caz, entitatea publică un comunicat de presă prin care investitorii şi acţionarii sunt informaţi cu privire la disponibilitatea informaţiei dezvăluite public. Comunicatul de presă este transmis în acelaşi timp şi către Comisia Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia Naţională) şi către operatorul pieţei reglementate pe care se tranzacţionează valorile mobiliare.
10. Comisia Naţională este în drept să solicite emitentului şi/sau persoanelor menţionate la pct.44 şi pct.46 să publice conform pct.8 şi pct.9 şi/sau să prezinte Comisiei Naţionale informaţii şi documente, dacă apreciază că sunt necesare pentru informarea investitorilor. În acest caz, persoana respectivă trebuie să se conformeze cererii Comisiei Naţionale în termen de cel mult 4 zile lucrătoare de la data primirii cererii.
11. În cazul în care emitenţii şi/sau persoanele (care au dobîndit sau au înstrăinat valori mobiliare conform pct.44 şi pct.46) cărora li s-a solicitat să dezvăluie informaţia nu se conformează cu cererea Comisiei Naţionale de a publica anumite informaţii, Comisia Naţională este în drept să aplice sancţiuni în conformitate cu prevederile legislaţiei şi să facă publice informaţiile respective după audierea emitenţilor şi/sau persoanelor, dacă le deţine.
12. Comisia Naţională poate solicita de la societatea de audit a entităţii de interes public să prezinte Comisiei Naţionale şi entităţii de interes public informaţii şi documente, dacă apreciază că sunt necesare pentru informarea investitorilor.
13. În cazul în care audierea entităţii de interes public este imposibilă, Comisia Naţională face publică informaţia cu indicarea expresă a faptului imposibilităţii audierii entităţii de interes public.
14. Emitentul, valorile mobiliare ale căruia sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, va respecta şi cerinţele de dezvăluire a informaţiei conform regulilor pieţelor pe care se tranzacţionează.
15. După recepţionarea informaţiei operatorul pieţei reglementate are obligaţia să publice pe pagina web proprie informaţia în cauză în conformitate cu regulile şi reglementările proprii.
Secţiunea 2
Dezvăluirea raportului anual
16. Raportul anual conţine:
1) situaţiile financiare anuale;
2) raportul auditorului;
3) raportul conducerii (conform art.29 alin.(5) şi art.31 alin.(1) din Legea nr.113-XVI din 27 aprilie 2007) care se prezintă de către entităţile de interes public şi va include:
3.1. prezentarea reală a dezvoltării şi performanţelor activităţii entităţii de interes public şi a grupului de entităţi de interes public (descrierea politicii entităţii de interes public cu privire la dividende). Indicarea cuantumului dividendelor anunţate/plătite/neachitate în ultimii 3 ani;
3.2. descrierea principalelor riscuri şi incertitudini cu care se confruntă entitatea şi grupul de entităţi de interes public;
3.3. informaţii privind mediul înconjurător şi oportunităţile profesionale ale angajaţilor;
3.4. orice eveniment important care a avut loc pe parcursul perioadei de gestiune, în conformitate cu cerinţele prevăzute în Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 şi Legea nr.171 din 11 iulie 2012;
3.5. perspectivele de dezvoltare a entităţii de interes public şi a grupului de entităţi de interes public;
3.6. activităţile entităţii de interes public şi ale grupului de entităţi de interes public în sfera cercetării şi dezvoltării;
3.7. informaţii privind răscumpărarea, achiziţionarea, înstrăinarea acţiunilor proprii şi informaţii privind convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare;
3.8. informaţii privind existenţa filialelor entităţii de interes public;
3.9. un capitol privind guvernanţa corporativă, care va fi inclus ca un document separat în raportul conducerii şi va conţine informaţii despre:
a) Codul de guvernanţă corporativă aplicat de entitatea de interes public, cu referinţă la sursa şi locul publicării;
b) gradul cu care entitatea de interes public se conformează sau nu prevederilor din Codul de guvernanţă corporativă (Declaraţia „Conformare sau justificare” la Codul de guvernanţă corporativă);
c) sistemele de control intern şi gestiune a riscurilor entităţii de interes public şi ale grupului de entităţi de interes public;
d) împuternicirile şi drepturile organelor de conducere, acţionarilor, altor deţinători de valori mobiliare ale entităţii de interes public, precum şi modul de exercitare a acestor împuterniciri şi drepturi;
e) componenţa, modul de funcţionare şi structura organelor de conducere ale entităţii de interes public;
f) tranzacţiile importante cu acţiunile proprii ale entităţii de interes public (cota cărora alcătuieşte cel puţin 5% din acţiunile emise de către entitatea de interes public);
4) declaraţiile persoanelor responsabile ale entităţii de interes public – declaraţiile persoanelor responsabile ale entităţii de interes public se prezintă cu indicarea numelui şi funcţiei acestora, prin care aceste persoane confirmă că, din punctul lor de vedere, situaţiile financiare anuale sunt întocmite în conformitate cu legislaţia în vigoare şi oferă o imagine corectă asupra elementelor patrimoniale, poziţiei financiare şi performanţei financiare ale entităţii de interes public, că raportul conducerii prezintă corect evoluţia şi rezultatele entităţii de interes public şi face o descriere a principalelor riscuri şi incertitudini cu care se confruntă entitatea de interes public.
17. Entitatea de interes public va publica raportul anual pentru perioada de gestiune precedentă în termen de pînă la 30 aprilie a fiecărei perioade de gestiune.
18. Modelul-tip al raportului anual este prezentat în Anexa nr.1 la Regulament.
19. Formularul nr.1 din prezentul Regulament se prezintă în exclusivitate Comisiei Naţionale, în termenul indicat în pct.17.
Secţiunea 3
Dezvăluirea raportului semestrial
20. Raportul semestrial va conţine:
1) situaţiile financiare semestriale;
2) raportul de revizuire a situaţiilor financiare (după caz);
3) raportul intermediar al conducerii, care va include cel puţin:
a) evenimentele importante care au avut loc pe parcursul semestrului şi impactul acestora asupra situaţiei economico-financiare a entităţii de interes public şi a entităţilor pe care le controlează, precum şi o descriere a principalelor riscuri pentru următorul semestru;
b) descrierea politicii entităţii de interes public cu privire la dividende. Indicarea cuantumului dividendelor anunţate/plătite/neachitate în ultimii 3 ani;
c) descrierea oricăror activităţi ale entităţii de interes public de achiziţionare/înstrăinare a propriilor acţiuni sau de convertire, fracţionare sau consolidare a valorilor mobiliare din emisiunile anterioare;
d) informaţii privind tranzacţiile importante cu acţiunile entităţii de interes public (cota cărora alcătuieşte cel puţin 5% din acţiunile emise de către entitatea de interes public);
4) declaraţiile persoanelor responsabile ale entităţii de interes public, cu indicarea numelui şi funcţiei acestora, prin care aceste persoane confirmă că, din punctul lor de vedere, situaţiile financiare semestriale sunt întocmite conform legislaţiei în vigoare şi oferă o imagine corectă asupra elementelor patrimoniale, poziţiei financiare şi performanţei financiare ale entităţii de interes public, precum şi confirmă că, din punctul lor de vedere, raportul intermediar al conducerii prezintă corect evoluţia şi rezultatele activităţii entităţii de interes public.
21. Dacă situaţiile financiare semestriale au făcut obiectul unei revizuiri, la raportul semestrial se va publica raportul de revizuire al auditorului. În cazul în care situaţiile financiare semestriale nu au fost revizuite, entitatea va specifica acest lucru în raportul semestrial.
22. Entitatea de interes public va publica raportul semestrial după încheierea primului semestru al perioadei de gestiune, dar nu mai tîrziu de 2 luni după încheierea semestrului.
23. Modelul-tip al raportului semestrial este prezentat în Anexa nr.1 la Regulament.
24. Formularul nr.2 din Regulament se prezintă în exclusivitate Comisiei Naţionale, în termenul prevăzut în pct.22.
Secţiunea 4
Declaraţii intermediare ale conducerii
25. Declaraţiile intermediare ale conducerii se referă la perioada cuprinsă între începutul semestrului şi data publicării declaraţiei şi conţin informaţii privind:
1) descrierea generală a evenimentelor şi tranzacţiilor importante cu valori mobiliare ale entităţii de interes public desfăşurate în perioada în cauză şi impactul acestora asupra activităţii entităţii de interes public şi a entităţilor pe care le controlează;
2) descrierea generală a poziţiei financiare şi a performanţei financiare a entităţii de interes public şi a entităţilor pe care le controlează.
26. Entitatea de interes public care, la cererea pieţei reglementate sau din proprie iniţiativă, publică rapoarte trimestriale, nu este obligată să publice declaraţiile intermediare ale conducerii.
27. Entitatea de interes public este obligată să publice declaraţiile intermediare ale conducerii pe durata primului semestru şi pe durata celui de-al doilea semestru.
28. Declaraţiile intermediare se publică într-un interval de timp care începe la 10 săptămîni de la începutul semestrului şi se încheie cu 6 săptămîni înainte de încheierea semestrului.
Secţiunea 5
Dezvăluirea informaţiei privind evenimentele şi acţiunile care influenţează
sau pot influenţa activitatea entităţii de interes public sau
preţul valorilor mobiliare ale acesteia
29. Entitatea de interes public este obligată să publice informaţii privind evenimentele care influenţează sau pot influenţa activitatea sa sau preţul valorilor sale mobiliare, evenimente care includ, fără a se limita la:
1) orice modificare a drepturilor aferente diferitelor clase de valori mobiliare emise de entitatea de interes public şi instrumentelor derivate care oferă drepturi asupra acţiunilor;
2) oferte publice ale valorilor mobiliare efectuate de entitatea de interes public şi rezultatele acestora;
3) plata dividendelor (se publică în termen de 7 zile lucrătoare în organul de presă prevăzut de statutul entităţii);
4) convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare (se prezintă Comisiei Naţionale în termen de 15 zile calendaristice);
5) convocarea adunării generale a acţionarilor sau decizia consiliului privind refuzul de a convoca adunarea generală a acţionarilor cu indicarea motivelor neconvocării;
6) deciziile adoptate de adunarea generală a acţionarilor, inclusiv şi informaţia privind adunarea generală a acţionarilor care nu a avut loc din cauza lipsei de cvorum;
7) schimbări în organele de conducere ale entităţii de interes public, precum şi cauzele care au generat:
a) modificări în structura organelor de conducere (de ex.: organul executiv unipersonal în colegial, lipsa consiliului entităţii etc.);
b) modificări privind atribuţiile organelor de conducere;
c) demisionarea persoanelor cu funcţii de răspundere;
d) încetarea înainte de termen a împuternicirilor organelor de conducere;
e) orice alte modificări;
8) orice modificare cu privire la societatea de audit şi societatea de registru, precum şi cauzele care au generat modificarea respectivă;
9) litigiile în care este implicată entitatea de interes public şi care prin soluţionare ar putea avea un impact negativ asupra acesteia;
10) decizia de reorganizare, precum şi iniţierea oricărei proceduri de insolvabilitate/dizolvare a entităţii de interes public, şi/sau iniţierea oricărei proceduri de reorganizare şi insolvabilitate/dizolvare a persoanei juridice care deţine controlul sau se află sub controlul entităţii de interes public;
11) operaţiuni extrabilanţiere cu efecte semnificative asupra performanţei financiare a entităţii de interes public;
12) aprobarea deciziilor privind încheierea tranzacţiilor de proporţii şi a tranzacţiilor cu conflict de interese (se publică în organul de presă prevăzut de statutul entităţii în termen de 7 zile lucrătoare şi suplimentar pentru entităţile de interes public – se plasează în formă electronică pe pagina web a entităţii în termen de 3 zile lucrătoare);
13) introducerea unui serviciu nou sau intrarea în noi domenii de activitate;
14) schimbări în controlul asupra entităţii de interes public, precum şi orice aranjamente de natură să determine în viitor schimbări în controlul asupra acesteia, în măsura în care astfel de evenimente sunt cunoscute de entitate;
15) dobîndirea sau retragerea/suspendarea unor licenţe, patente, mărci sau alte drepturi de proprietate intelectuală dacă acestea au un impact semnificativ asupra activităţii entităţii de interes public;
16) limitarea sau suspendarea dreptului de vot ale acţionarilor la adunarea generală a acţionarilor, în condiţiile legislaţiei în vigoare;
17) alte evenimente şi acţiuni care influenţează sau pot influenţa activitatea entităţii de interes public sau preţul valorilor mobiliare ale acesteia.
30. Toate informaţiile prevăzute în pct.29 se publică în cel mai scurt timp, dar nu mai tîrziu de 7 zile lucrătoare de la data apariţiei acestora. Informaţiile prevăzute la pct.29 subpct.3), subpct.4) şi subpct.12) urmează a fi dezvăluite suplimentar şi în modul stabilit la subpunctele respective.
31. Modelul-tip al informaţiei privind evenimentele şi acţiunile care influenţează sau pot influenţa activitatea entităţii de interes public sau preţul valorilor mobiliare ale acesteia este prezentat în Anexa nr.2 din Regulament.
32. Formularele nr.3-5 din Regulament se vor prezenta în exclusivitate Comisiei Naţionale, în termenul indicat în pct.30.
Secţiunea 6
Actul de constituire
33. Entitatea de interes public este obligată să publice:
1) statutul entităţii de interes public în termen de cel mult o lună de la înregistrarea de stat a entităţii de interes public, dar nu mai tîrziu de data iniţierii unei oferte publice sau a procedurii de admitere spre tranzacţionare pe o piaţă reglementată;
2) orice modificări şi completări la statutul entităţii de interes public în termen de cel mult 15 zile lucrătoare de la data înregistrării acestora la Camera Înregistrării de Stat;
3) textul integral actualizat al statutului entităţii de interes public în cazul modificării sau completării acestuia, în termen de cel mult 15 zile lucrătoare de la data înregistrării la Camera Înregistrării de Stat.
Capitolul III
DEZVĂLUIREA INFORMAŢIEI DE CĂTRE EMITENTUL ALE CĂRUI
VALORI MOBILIARE SUNT TRANZACŢIONATE ÎN CADRUL UNUI MTF
34. Emitentul, ale cărui valori mobiliare sunt tranzacţionate în cadrul unui MTF, va publica informaţiile în termenii şi condiţiile prevăzute în Secţiunea 2 (cu excepţia raportului conducerii), Secţiunea 5, Secţiunea 6 din Capitolul II şi în termenii şi condiţiile prevăzute în Capitolul V, în conformitate cu Anexele nr.2-4.
35. Informaţiile vor fi dezvăluite public în unul sau mai multe ziare cu difuzare naţională prevăzute în statutul emitentului sau în formă electronică pe pagina web proprie (dacă există) sau prin intermediul Mecanismului oficial de stocare a informaţiei.
36. Informaţiile privind evenimentele care afectează activitatea economico-financiară a emitentului prevăzute la pct.29 subpct.1)-8), subpct.10), subpct.12)-13), subpct.17) vor fi dezvăluie public obligatoriu. Totodată, la decizia organelor competente ale emitentului, dar cu informarea tuturor acţionarilor despre decizia aprobată, emitenţii pot să nu dezvăluite public informaţiile prevăzute la pct.29 subpct.9), subpct.11), subpct.14), subpct.15).
37. Informaţiile specificate la pct.29, vor fi dezvăluite public în cel mai scurt timp, dar nu mai tîrziu de 7 zile lucrătoare de la data apariţiei acestora, cu excepţiile prevăzute la subpct.4), care se prezintă Comisiei Naţionale în termen de 15 zile calendaristice, la subpct.3) şi subpct.12), care se publică în termen de 7 zile lucrătoare în organul de presă prevăzut de statutul emitentului.
38. Informaţiile dezvăluite public conform cerinţelor stabilite în prezentul Capitol sunt prezentate obligatoriu Comisiei Naţionale în conformitate cu formularele nr.4-9 din Regulament pe suport de hîrtie, însoţite de o scrisoare care va conţine date generale privind emitentul de valori mobiliare, inclusiv adresa paginii web (dacă există) şi de e-mail a acestuia, sursa publicării informaţiilor şi semnătura persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului de valori mobiliare.
39. Emitentul, ale cărui valori mobiliare sunt tranzacţionate în cadrul MTF, va transmite operatorului de sistem care administrează respectivul MTF informaţiile conform reglementărilor operatorului de sistem.
Capitolul IV
DEZVĂLUIREA INFORMAŢIEI DE CĂTRE EMITENTUL, ALE CĂRUI VALORI MOBILIARE
SE TRANZACŢIONEAZĂ ÎN AFARA PIEŢEI REGLEMENTATE ŞI/SAU MTF
40. În scopul monitorizării situaţiei financiare a emitentului ale cărui valori mobiliare se tranzacţionează în afara pieţei reglementate şi/sau MTF, precum şi asigurării respectării prevederilor legislaţiei în vigoare, emitentul ale cărui valori mobiliare se tranzacţionează în afara pieţei reglementate şi/sau MTF va prezenta Comisiei Naţionale în termen de pînă la 30 aprilie a fiecărei perioade de gestiune informaţia pentru perioada de gestiune precedentă, în conformitate cu formularul nr.10 din prezentul Regulament, la care se va anexa copia bilanţului (prezentat Biroului Naţional de Statistică). Emitentul circulaţia valorilor mobiliare ale căruia este în conformitate cu prevederile art.II alin.(3) din Legea nr.163-XVI din 13 iulie 2007, va prezenta Comisiei Naţionale formularul nr.10, fără a anexa copia bilanţului.
41. În termenul indicat pentru pct.40, emitentul va prezenta pe suport de hîrtie societăţii de registru copia bilanţului (prezentat Biroului Naţional de Statistică), la ultima perioadă de gestiune.
42. Informaţiile specificate la pct.29 subpct.3) şi subpct.12) se publică de către emitent în termen de 7 zile lucrătoare în organul de presă prevăzut de statutul emitentului, iar cele prevăzute la pct.29 subpct.4) se prezintă Comisiei Naţionale în termen de 15 zile calendaristice. Totodată, decizia cu privire la plata dividendelor de către emitentul, circulaţia valorilor mobiliare ale căruia este în corespundere cu prevederile art.II alin.(3) din Legea nr.163-XVI din 13 iulie 2007 va fi adusă la cunoştinţă fiecărui acţionar în cel mai scurt timp posibil, dar nu mai tîrziu de 7 zile lucrătoare de la data adoptării, şi, de asemenea, poate fi publicată conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor.
Capitolul V
DEZVĂLUIREA INFORMAŢIEI PRIVIND DEŢINERILE IMPORTANTE DE ACŢIUNI
43. Cerinţele stabilite în prezentul Capitol se aplică emitentului de valori mobiliare care reprezintă entitate de interes public şi emitentului ale cărui valori mobiliare sunt admise spre tranzacţionare în cadrul MTF.
44. Deţinătorul de acţiuni, care a dobîndit sau a înstrăinat acţiuni cu drept de vot sau valori mobiliare ce pot fi convertite în acţiuni cu drept de vot ale unui emitent de valori mobiliare, este obligat să informeze emitentul de valori mobiliare şi Comisia Naţională despre acest fapt în termen de cel mult 4 zile lucrătoare de la data dobîndirii sau înstrăinării, în cazul în care în urma acestei tranzacţii atinge, depăşeşte sau coboară sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75% şi 90% conform formularului nr.6 din prezentul Regulament.
45. Cerinţele stabilite în prezentul Capitol nu se aplică market maker-ului la atingerea limitelor stabilite în pct.44 în cazul în care acesta nu intervine în administrarea emitentului de valori mobiliare în cauză şi nu exercită influenţe pentru a determina emitentul de valori mobiliare să dobîndească aceste acţiuni sau să susţină preţul acestora.
46. Persoanele cu funcţii de răspundere ale emitentului care individual sau împreună cu persoanele ce au o legătură strînsă au dobîndit sau au înstrăinat acţiuni cu drept de vot sau valori mobiliare ce pot fi convertite în acţiuni cu drept de vot ale acestui emitent, sunt obligate să informeze emitentul de valori mobiliare şi Comisia Naţională despre acest fapt în termen de cel mult 4 zile lucrătoare de la data dobîndirii sau înstrăinării valorilor mobiliare, conform formularului nr.7 din prezentul Regulament.
47. Deţinătorii valorilor mobiliare sunt obligaţi să informeze emitentul de valori mobiliare şi Comisia Naţională în condiţiile prevăzute la pct.44 şi pct.46, inclusiv ca urmare a unor operaţiuni de convertire, fracţionare sau consolidare, moştenire sau succesiune publicînd informaţia conform Anexei nr.3 la prezentul Regulament.
48. Termenul de 4 zile lucrătoare, prevăzut la pct.44, pct.46 şi pct.47 se calculează începînd cu ziua imediat următoare datei la care deţinătorul de valori mobiliare:
1) a înregistrat, personal sau prin reprezentant, achiziţionarea sau înstrăinarea valorilor mobiliare ce cad sub incidenţa cerinţelor stabilite în prezentul capitol;
2) ia cunoştinţă despre achiziţie sau înstrăinare ori de posibilitatea exercitării drepturilor de vot, sau, avînd în vedere circumstanţele, ar fi trebuit să ia cunoştinţă, indiferent care este data la care achiziţia, înstrăinarea sau posibilitatea exercitării drepturilor de vot devine efectivă, sau
3) ia cunoştinţă de operaţiunile care generează obligaţiunea de notificare, altele decît cele de achiziţie sau înstrăinare precizate la subpct.2) al prezentului pct.
49. Cerinţele stabilite la pct.44-48 se aplică persoanei fizice sau juridice în măsura în care această persoană are dreptul de a achiziţiona, a ceda sau a exercita drepturi de vot în una din situaţiile următoare sau în cazul unei combinaţii între acestea:
1) drepturile de vot sunt deţinute de un terţ cu care persoana în cauză a încheiat un acord prin care se obligă să adopte, printr-un exerciţiu concertat al drepturilor de vot pe care le deţin, o politică durabilă comună în ceea ce priveşte gestiunea emitentului de valori mobiliare în cauză;
2) drepturile de vot sunt deţinute de un terţ în conformitate cu un acord încheiat cu persoana în cauză, care prevede transferul temporar şi cu titlu oneros al drepturilor de vot în cauză;
3) drepturile de vot sunt atribuite acţiunilor depuse ca garanţie pe lîngă această persoană, cu condiţia ca aceasta să controleze drepturile de vot şi să declare că intenţionează să le exercite;
4) drepturile de vot sunt atribuite acţiunilor pentru care această persoană deţine uzufructul;
5) drepturile de vot sunt deţinute sau pot fi exercitate în conformitate cu subpct.1)-4) de către un emitent de valori mobiliare controlat de această persoană;
6) drepturile de vot sunt anexate acţiunilor depuse pe lîngă această persoană, care le poate exercita cum doreşte, în cazul în care nu primeşte instrucţiuni speciale din partea deţinătorului de acţiuni;
7) drepturile de vot sunt deţinute de un terţ în nume propriu sau pe seama acestei persoane;
8) această persoană poate exercita drepturile de vot ca mandatar şi cum doreşte în cazul în care nu primeşte instrucţiuni speciale din partea deţinătorului de acţiuni.
50. Drepturile de vot se calculează pe baza tuturor acţiunilor cu drept de vot deţinute aflate în circulaţie, chiar dacă exerciţiul unora sau tuturor drepturilor de vot este suspendat. De asemenea, notificarea trebuie să se realizeze prin raportare la toate acţiunile de aceeaşi clasă, care au drept de vot.
51. Emitentul de valori mobiliare care primeşte de la acţionari notificări privind deţinerile în conformitate cu pct.44 este obligat să publice în termen de 3 zile lucrătoare un raport în conformitate cu Anexa nr.3 la prezentul Regulament.
52. Emitentul de valori mobiliare va face publică nu mai tîrziu de 5 zile lucrătoare, în condiţiile prevăzute de prezentul Regulament, dobîndirea/înstrăinarea (fie direct, fie prin intermediul unei persoane care acţionează în numele emitentului de valori mobiliare) acţiunilor proprii în cazul în care emitentul de valori mobiliare atinge, depăşeşte sau coboară sub limita de 5% sau 10% din totalul drepturilor de vot. Informarea privind dobîndirea/înstrăinarea acţiunilor sale proprii este prezentată de către emitent Comisiei Naţionale în cel mult 15 zile calendaristice, în conformitate cu Anexa nr.3 la prezentul Regulament.
53. Orice informaţie dezvăluită public conform cerinţelor stabilite în prezentul Capitol este prezentată Comisiei Naţionale şi emitentului, în conformitate cu formularele nr.6 şi nr.7 din prezentul Regulament.
Capitolul VI
CERINŢE SUPLIMENTARE DE INFORMARE APLICABILE
TUTUROR EMITENŢILOR DE VALORI MOBILIARE
54. Orice emitent de valori mobiliare, care cade sub incidenţa prevederilor prezentului Regulament şi care este obligat să dezvăluie public informaţia, va asigura un tratament egal tuturor deţinătorilor de acţiuni care se află în aceeaşi situaţie.
55. Emitentul de valori mobiliare va asigura toate facilităţile şi informaţiile necesare pentru a permite deţinătorilor de acţiuni să-şi exercite drepturile şi va proteja integritatea informaţiilor.
56. Emitentul de valori mobiliare, care cade sub incidenţa prezentului Regulament, este în drept să dezvăluie public şi altă informaţie decît cea prevăzută în Regulament, în limitele legislaţiei cu privire la accesul la informaţie, secretul comercial, protecţia datelor cu caracter personal, precum şi altor prevederi relevante ale legislaţiei.
57. Responsabilitatea dezvăluirii informaţiei de către emitentul de valori mobiliare revine organului executiv al emitentului.
58. Emitentul de valori mobiliare poartă răspundere conform legislaţiei pentru veridicitatea informaţiilor publicate şi/sau prezentate Comisiei Naţionale.
59. Documentele care vor fi publicate trebuie să fie aprobate de către organele de conducere (conform competenţei) ale emitentului de valori mobiliare.
60. Documentele prezentate pe suport de hîrtie Comisiei Naţionale în conformitate cu prezentul Regulament urmează a fi confirmate prin aplicarea semnăturii olografe de către organele de conducere (conform competenţei) ale emitentului de valori mobiliare şi a ştampilei umede a emitentului de valori mobiliare.
Capitolul VII
DISPOZIŢII FINALE
61. În condiţiile prezentului Regulament vor fi prelucrate doar datele cu caracter personal strict necesare şi neexcesive scopului stabilit, asigurîndu-se un nivel de securitate şi confidenţialitate adecvată în ceea ce priveşte riscurile prezentate de prelucrare şi caracterul datelor, conform principiilor stabilite de legislaţia privind protecţia datelor cu caracter personal.
62. Nerespectarea prevederilor prezentului Regulament atrage după sine răspunderea în conformitate cu legislaţia.
|
Anexa nr.1 la Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare
Model-tip al raportului anual/semestrial al entităţii de interes public, întocmit în conformitate cu art.120 şi art.121 din Legea nr.171 din 11 iulie 2012, Secţiunea 2 şi Secţiunea 3 din Capitolul II al Regulamentului
I. Date generale privind entitatea de interes public. 1. Perioada de gestiune raportată ________________ 2. Denumirea completă şi prescurtată a entităţii de interes public ________________ 3. Entitatea de interes public reprezintă: □ o instituţie financiară, □ o societate de asigurări, □ o companie de leasing, □ un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată. 4. Sediul, nr. de telefon, fax, pagina web, e-mail ale entităţii de interes public _____________ 5. Numărul şi data înregistrării de stat a entităţii de interes public la Camera Înregistrării de Stat. - Numărul de înregistrare (IDNO) _______________________________________ - Data înregistrării___________________________________________________ 6. Activitatea principală (conform CAEM)__________________________________ 7. Capitalul social al entităţii de interes public la data raportării, lei____________ 8. Informaţia privind numărul acţionarilor entităţii de interes public la data raportării ___________ 9. Lista acţionarilor care la ultima zi a perioadei de gestiune deţin cel puţin 5% din numărul total de acţiuni cu drept de vot plasate, inclusiv acţionarii aflaţi în deţinere nominală şi beneficiarii efectivi 10. Informaţia privind societatea de registru: - Denumirea completă, sediul, nr. licenţei, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul contractului _____________________________ 11. Principalele caracteristici ale valorilor mobiliare emise de entitatea de interes public 12. Persoanele cu funcţii de răspundere ale entităţii (membrii consiliului, membrii organului executiv, membrii comisiei de cenzori, alte persoane cu funcţii de răspundere) 13. Persoane care acţionează în mod concertat în conformitate cu art.6 din Legea nr.171 din 11 iulie 2012 14. Persoana care deţine control, în conformitate cu art.6 din Legea nr.171 din 11 iulie 2012 (dacă nu au fost menţionate în pct.13) 15. Persoana care are legături strînse cu entitatea de interes public, în conformitate cu art.6 din Legea nr.171 din 11 iulie 2012 (dacă nu au fost menţionate în pct.13) 16.* Demisii/modificări/angajări în organele de conducere ale entităţii de interes public în perioada raportată şi persoanele concertate ale acestora (control, legături strînse cu entitatea de interes public, în conformitate cu art.6 din Legea nr.171 din 11 iulie 2012) 17. Statutul entităţii de interes public/modificări la statut (data înregistrării la Camera Înregistrării de Stat) 18. Informaţia privind publicarea raportului anual/semestrial al entităţii de interes public (organul de presă prevăzut în statutul entităţii)
II. Situaţiile financiare anuale/semestriale, în componenţa stabilită de prevederile legale (prezentate Biroului Naţional de Statistică)
III. Societatea de audit: Denumirea completă a societăţii de audit, sediul şi numărul de telefon al societăţii de audit, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul contractului de audit, seria, numărul şi data eliberării licenţei pentru desfăşurarea activităţii de audit
IV. Raportul auditorului (după caz), cu indicarea datei întocmirii raportului auditorului/raportului de revizuire
V. Raportul conducerii (raportul intermediar al conducerii în cazul raportului semestrial), conform pct.16 subpct.3) şi pct.20 subpct.3) din Regulament
VI. Declaraţiile persoanelor responsabile ale entităţii de interes public, conform pct.16 subpct.4) şi pct.20 subpct.4) din Regulament
VII. Informaţii privind evenimentele care influenţează sau pot influenţa activitatea entităţii de interes public şi/sau preţul valorilor mobiliare ale acesteia în conformitate cu cerinţele prevăzute în Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997 şi Legea nr.171 din 11 iulie 2012.
VIII. Informaţii privind tranzacţiile importante (cota cărora alcătuieşte cel puţin 5% din acţiunile emise de către entitatea de interes public) efectuate cu acţiunile entităţii de interes public
IX. Semnături Raportul va fi semnat de un membru al Consiliului, de către organul executiv şi de către contabilul-şef al entităţii de interes public. În cazul în care entitatea de interes public are filiale, informaţiile prezentate în raportul anual vor fi prezentate şi cu privire la filiale. ________________ Notă * Pct.13-15 din prezenta Anexă se publică doar la raportul anual. Pct.16 din prezenta Anexă se publică la raportul semestrial. Entitatea va publica doar compartimentele ce conţin informaţii. Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei Naţionale, operatorului de piaţă/sistem şi entităţii de interes public cu procesarea acesteia în strictă conformitate cu Legea nr.982-XIV din 11.05.2000 „Privind accesul la informaţie”, fără a fi publicată, şi Legea nr.133 din 8 iulie 2011 „Privind protecţia datelor cu caracter personal”. Raportul anual va fi însoţit de copii ale următoarelor documente: - lista filialelor entităţii de interes public şi a societăţilor controlate de aceasta. |
|
Anexa nr.2 la Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare
Informaţia privind evenimentele şi acţiunile care influenţează sau pot influenţa activitatea emitentului de valori mobiliare sau preţul valorilor mobiliare ale acestuia în conformitate cu art.123 din Legea nr.171 din 11 iulie 2012 şi Secţiunea 5 din Capitolul II, pct.36-37 din Capitolul III al prezentului Regulament
I. Date generale privind emitentul de valori mobiliare 1. Denumirea completă şi prescurtată a emitentului de valori mobiliare______________ 2. Emitentul de valori mobiliare reprezintă: □ o instituţie financiară, □ o societate de asigurări, □ o companie de leasing, □ un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, □ un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare în cadrul unui MTF*. 3. Sediul, nr. de telefon, fax, pagina web, e-mail ale emitentului de valori mobiliare_________ 4. Numărul şi data înregistrării de stat a emitentului de valori mobiliare la Camera Înregistrării de Stat - Numărul de înregistrare (IDNO) _________________________________________ - Data înregistrării ________________ 5. Activitatea principală (conform CAEM) ____________________________________ 6. Informaţia privind societatea de registru/societatea de audit a emitentului de valori mobiliare: - Denumirea completă, sediul, nr. licenţei, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul contractului _________________________ 7. Principalele caracteristici ale valorilor mobiliare emise de emitentul de valori mobiliare 8. Informaţia referitor la publicarea informaţiei privind evenimentele şi acţiunile care influenţează sau pot influenţa activitatea emitentului sau preţul valorilor mobiliare ale acestuia (organul de presă prevăzut în statutul emitentului)
II. Evenimente care influenţează sau pot influenţa activitatea emitentului de valori mobiliare sau preţul valorilor mobiliare al acestuia Enumerarea evenimentelor importante care au avut loc în legătură cu respectivul emitent de valori mobiliare şi care pot, au sau vor avea un impact semnificativ asupra preţului valorilor mobiliare sau asupra deţinătorilor de valori mobiliare. Asemenea evenimente importante sunt, fără a se limita, următoarele: 1. Orice modificare a drepturilor valorilor mobiliare, precum şi a instrumentelor derivate care oferă drepturi asupra valorilor mobiliare (pct.29 subpct.1) din Regulament). Descrierea oricărei modificări va conţine, cel puţin, următoarea informaţie: - data primirii deciziei privind aprobarea modificărilor, completărilor la actele de constituire ale emitentului; - informaţia privind data intrării în vigoare a modificărilor aferente caracteristicilor şi/sau drepturile corespunzătoare ale acţiunilor; - altă informaţie relevantă. 2. Noile emisiuni de valori mobiliare (pct.29 subpct.2) din Regulament). Emitentul de valori mobiliare publică informaţia aferentă prospectelor publice, potrivit prevederilor Instrucţiunii privind etapele, termenele, modul şi procedurile de înregistrare a valorilor mobiliare. Totodată, în sensul dezvăluirii informaţiei complete asupra emisiunii se publică, cel puţin, următoarea informaţie: - emisiunea valorilor mobiliare şi denumirea organului autorizat al emitentului de valori mobiliare care a primit decizia respectivă; - tipul şi clasa valorilor mobiliare, inclusiv codul ISIN; - volumul emisiunii; - direcţiile de utilizare; - data primirii deciziei privind aprobarea rezultatelor emisiunii; - volumul aprobat al emisiunii, inclusiv în contul capitalului social şi în contul venitului de la emisiune; - aporturile efectuate la subscrierea valorilor mobiliare; - data, numărul hotărîrii Comisiei Naţionale cu privire la înregistrări în Registrul de stat al valorilor mobiliare. Similar se va dezvălui şi informaţia privind ofertele publice ale valorilor mobiliare efectuate de emitentul de valori mobiliare. 3. Plata dividendelor/dobînzilor aferente valorilor mobiliare emise de emitentul de valori mobiliare (pct.29 subpct.3) din Regulament): - organul competent care a luat decizia şi data primirii deciziei privind plata dividendelor anuale şi intermediare/dobînzilor; - perioada pentru care s-au calculat dividendele/dobînzile; - termenul efectiv de plată a dividendelor/dobînzilor; - data perfectării listei deţinătorilor valorilor mobiliare, care au dreptul să primească dividendele anunţate conform deciziei organului competent; - mărimea dividendelor/dobînzilor anunţate pe o valoare mobiliară; - altă informaţie relevantă. 4. Convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare (pct.29 subpct.4) din Regulament). Convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare se efectuează în conformitate cu prevederile art.80 şi art.81 din Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997: - data aprobării deciziei organului autorizat; - descrierea privind valorile mobiliare înregistrate pînă şi după operarea modificărilor; - majorarea capitalului social (după caz); - altă informaţie relevantă. 5. Convocarea adunării generale a acţionarilor sau decizia consiliului privind refuzul de a convoca adunarea generală a acţionarilor cu indicarea motivelor neconvocării (pct.29 subpct.5) din Regulament): - cererea depusă privind convocarea adunării (acţionarul, organul de conducere); - decizia consiliului privind convocarea adunării (data); - data convocării adunării; - decizia consiliului privind refuzul de a convoca adunarea generală a acţionarilor (data); - indicarea motivelor neconvocării adunării (enumerate). 6. Deciziile aprobate de organele de conducere ale emitentului de valori mobiliare (pct.29 subpct.6) din Regulament): a) adunării generale a acţionarilor (separat pentru fiecare decizie); b) consiliului, asupra chestiunilor menţionate la art.65 alin.(2) lit.b)-g1) şi k) din Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997. Emitentul de valori mobiliare publică pentru evenimentele sus-menţionate un comunicat ce conţine cel puţin următoarele: - data şedinţei/adunării la care s-au aprobat decizii în conformitate cu legislaţia în vigoare; - cvorumul şedinţei/adunării; - chestiunile puse la vot, formularea deplină a deciziei şi a rezultatului votului; - şedinţa/adunarea care nu a avut loc, cu indicarea motivului; - motivul refuzului de convocare a şedinţei/adunării; - altele, după caz. 7. Schimbări în organele de conducere ale emitentului de valori mobiliare (pct.29 subpct.7) din Regulament): - data producerii evenimentului; - descrierea modificărilor; - organul competent care a aprobat/decis asupra cazului; - numele, prenumele, funcţia deţinută, data deciziei, motivul demisionării persoanelor cu funcţii de răspundere; - cauzele care au generat modificarea respectivă; - altele, după caz. 8. Modificarea (substituirea) societăţii de audit/societăţii de registru a emitentului de valori mobiliare, precum şi cauzele care au generat modificarea respectivă (pct.29 subpct.8) din Regulament): - data producerii evenimentului (data încheierii/rezilierii contractului respectiv); - data deciziei organului competent care a aprobat/a decis asupra substituirii societăţii de audit/societăţii de registru a emitentului de valori mobiliare; - denumirea completă a societăţii de audit/societăţii de registru a emitentului desemnate, cu indicarea denumirii complete, sediului şi numărului de telefon, seriei şi nr.licenţei, numelui, prenumelui şi telefonului conducătorului, datei şi numărului contractului încheiat cu emitentul de valori mobiliare; - descrierea motivului substituirii; - altele, după caz. 9. Litigiile în care este implicat emitentul de valori mobiliare şi care prin soluţionare ar putea avea un impact negativ asupra acesteia (pct.29 subpct.9) din Regulament): - data emiterii hotărîrii/deciziei; - organul care a emis hotărîrea/decizia; - conţinutul succint al litigiului; - evaluarea impactului asupra emitentului de valori mobiliare, cu detalizări după caz; - altă informaţie relevantă. 10. Decizia de reorganizare, precum şi de iniţiere a oricărei proceduri de insolvabilitate/dizolvare a emitentului de valori mobiliare, şi/sau de iniţiere a oricărei proceduri de reorganizare şi insolvabilitate/dizolvare a persoanei juridice care deţine controlul sau se află sub controlul emitentului de valori mobiliare (pct.29 subpct.10) din Regulament): - data deciziei de iniţiere a procedurii de reorganizare; - organul competent care a luat decizia de reorganizare; - răscumpărarea acţiunilor (data deciziei, organul care a luat decizia); - descrierea oricărei proceduri începute sau evoluţii în cadrul procedurilor în curs conform Legii insolvabilităţii nr.632-XV din 14 noiembrie 2001 (data deciziei, organul care a luat decizia (autoritatea judecătorească implicată, adunarea generală a acţionarilor)). La finalizarea procedurii lichidatorul va avea obligaţia transmiterii la Comisia Naţională a unei notificări în acest sens însoţită de certificatul de radiere a respectivului emitent de valori mobiliare. 11. Operaţiuni extrabilanţiere (pct.29 subpct.11) din Regulament). Emitentul de valori mobiliare publică pentru evenimentele sus-menţionate un comunicat ce conţine cel puţin următoarele: - data şedinţei/adunării la care s-au aprobat deciziile corespunzătoare; - descrierea evenimentului; - volumul/valoarea plăţii/încasării pentru activ; - altă informaţie relevantă. 12. Efectuarea tranzacţiilor de proporţii (pct.29 subpct.12) din Regulament). Informaţia va cuprinde următoarele elemente: - descrierea şi valoarea tranzacţiei de proporţii; - bunurile, drepturile, instrumentele financiare sau orice alte active aferente tranzacţiei de proporţii. 13. Efectuarea tranzacţiilor cu conflict de interese (pct.29 subpct.12) din Regulament). Informaţia va cuprinde următoarele elemente: - descrierea şi valoarea tranzacţiei cu conflict de interese, precum şi descrierea situaţiei care conduce la crearea conflictului de interese; - bunurile, serviciile, drepturile, instrumentele financiare sau orice alte active aferente tranzacţiei cu conflict de interese; - persoana interesată în efectuarea de către societate a tranzacţiei, cu indicarea numelui sau denumirii acesteia; - cota acţiunilor cu drept de vot deţinută de persoana interesată în efectuarea de către societate a tranzacţiei şi/sau de persoanele afiliate ale acesteia. 14. Introducerea unui serviciu nou sau intrarea în noi domenii de activitate (pct.29 subpct.13) din Regulament): - data producerii evenimentului; - denumirea serviciului nou/domeniului de activitate; - altă informaţie relevantă. 15. Schimbări în controlul asupra emitentului de valori mobiliare, precum şi orice aranjamente de natură să determine în viitor schimbări în controlul asupra emitentului de valori mobiliare, în măsura în care astfel de evenimente sînt cunoscute de emitentul de valori mobiliare (pct.29 subpct.14) din Regulament). Descrierea oricărei schimbări în controlul asupra emitentului de valori mobiliare ce va cuprinde cel puţin următoarele informaţii: - modificările prin care acţionarul (direct sau împreună cu persoanele cu care acţionează în mod concertat) a obţinut un pachet de control din acţiunile cu drept de vot ale emitentului de valori mobiliare (tranzacţii cu valori mobiliare pe piaţa primară şi pe piaţa secundară, fracţionarea, consolidarea, convertirea valorilor mobiliare, dobîndirea, înstrăinarea acţiunilor proprii (acţiuni de tezaur)); - modificările structurale (reorganizarea) acţionarului ce reprezintă persoană juridică; - numele persoanei fizice/persoanei juridice al emitentului de valori mobiliare care a preluat controlul; - dacă controlul a fost preluat de un emitent de valori mobiliare, precizarea numelui persoanei care controlează acel emitent de valori mobiliare; - forma de control existentă (de exemplu: numărul de acţiuni deţinute, legături strînse etc.); - descrierea tranzacţiilor prin intermediul cărora persoana sau emitentul de valori mobiliare a obţinut controlul; - detalii privind sursa şi condiţiile în care s-a efectuat finanţarea utilizată pentru a obţine controlul asupra emitentului de valori mobiliare; - descrierea oricăror aspecte legate de tranzacţie, care ar putea face ca aceasta să fie temporară, sau a oricăror schimbări care se anticipează în poziţia de control. 16. Dobîndirea sau retragerea/suspendarea unor licenţe, patente, mărci sau alte drepturi de proprietate intelectuală dacă acestea au un impact semnificativ asupra activităţii emitentului de valori mobiliare (pct.29 subpct.15) din Regulament): - data producerii evenimentului; - organul care a eliberat/a retras/a suspendat licenţe, patente, mărci sau alte drepturi de proprietate intelectuală; - altă informaţie relevantă. 17. Limitarea sau suspendarea dreptului de vot al acţionarilor la adunarea generală a acţionarilor (pct.29 subpct.16) din Regulament), cu informaţii referitoare la: - data limitării dreptului de vot; - organul care a decis limitarea sau suspendarea dreptului de vot al acţionarilor; - părţile care au încheiat actul juridic; - organul de conducere care a aprobat actul; - altă informaţie relevantă. 18. Alte evenimente şi acţiuni care influenţează sau pot influenţa activitatea emitentului de valori mobiliare sau preţul valorilor mobiliare ale acestuia.
III. Semnături Raportul va fi semnat de către un reprezentant împuternicit în acest sens de consiliul emitentului de valori mobiliare şi de către organul executiv al emitentului de valori mobiliare. __________________ Notă* Emitentul, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare în cadrul unui MTF, va dezvălui public obligatoriu informaţiile privind evenimentele care afectează activitatea economico-financiară a emitentului prevăzute la pct.29 subpct.1)-8), subpct.10), subpct.12)-13), subpct.17) din Regulament. Totodată, la decizia organelor competente ale emitentului ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare în cadrul unui MTF, dar cu informarea în scris a tuturor acţionarilor despre decizia aprobată, emitentul poate să nu dezvăluie public informaţiile prevăzute la pct.29 subpct.9), subpct.11), subpct.14), subpct.15)-16) din Regulament. Emitenţii de valori mobiliare vor publica doar compartimentele ce conţin informaţii. |
|
Anexa nr.3 la Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare
Model-tip de raportare de către emitentul de valori mobiliare a informaţiei privind deţinerile de acţiuni pentru persoanele (fizice, juridice) care individual sau împreună cu persoanele ce activează în mod concertat au obţinut sau au înstrăinat acţiuni cu drept de vot ale unui emitent de valori mobiliare şi în urma acestora cota deţinerilor atinge, depăşeşte sau coboară sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75% şi 90% din acţiunile aflate în circulaţie ale emitentului
I. Informaţia privind emitentul de valori mobiliare: 1. Denumirea emitentului de valori mobiliare: _________________ 2. Emitentul de valori mobiliare reprezintă: □ o instituţie financiară, □ o societate de asigurări, □ o companie de leasing, □ un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată, □ un emitent, ale cărui valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare în cadrul unui MTF. 3. IDNO şi data înregistrării de stat a emitentului de valori mobiliare la Camera Înregistrării de Stat ____________. 4. Sediul emitentului de valori mobiliare, numărul de telefon, fax ale emitentului de valori mobiliare_______. 5. Codul ISIN al valorilor mobiliare ____________________.
II. Identificarea deţinătorului de valori mobiliare: 1. Persoane fizice: a) Numele, prenumele 2. Persoane juridice: a) Denumirea completă; b) Sediul; c) Numele, prenumele conducătorului.
III. Date despre tranzacţie: 1. Data tranzacţiei ___________ 2. Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute pînă la tranzacţie. 3. Numărul, cota valorilor mobiliare obţinute/înstrăinate în cadrul tranzacţiei. 4. Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute după tranzacţie. 5. Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute după tranzacţie în comun cu persoanele ce activează în mod concertat.
IV. Semnătura persoanei care raportează sau a reprezentantului legal al persoanei care raportează________.
______________ Notă * Obligativitatea de raportare apare şi în cazurile în care: - urmare a convertirii, fracţionării, consolidării valorilor mobiliare, deţinătorii de acţiuni ating, depăşesc sau coboară sub limitele prenotate, - persoana obţine valori mobiliare ce pot fi convertite în acţiuni cu drept de vot sau în instrumente financiare în al căror temei poate achiziţiona acţiuni cu drept de vot în mărimile ce ar atinge, depăşi sau coborî sub limita de 5 %, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75%, 90%. **Modul de completare: Persoană care dobîndeşte/înstrăinează acţiuni sau valori mobiliare ce pot fi convertite în acţiuni cu drept de vot şi în urma acestora cota deţinută poate atinge, depăşi sau coborî sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75%, 90% completează informaţia din compartimentul I punctul 1, compartimentul II (persoană fizică/ persoană juridică, după caz), compartimentul III şi compartimentul IV. În termen cît mai restrîns emitentul de valori mobiliare completează integral compartimentul I din prezenta anexă şi publică integral informaţia în termenul prevăzut de legislaţie. |
|
Anexa nr.4 la Regulamentul cu privire la dezvăluirea informaţiei de către emitenţii de valori mobiliare
Model-tip al raportului anual conform Capitolului III din Regulament
I. Date generale privind emitentul de valori mobiliare ale cărui valori mobiliare sunt tranzacţionate în cadrul unui MTF. 1. Perioada de gestiune raportată ______________ 2. Denumirea completă şi prescurtată a emitentului de valori mobiliare ________________ 3. Sediul, nr. de telefon, fax ale emitentului de valori mobiliare __________________ 4. Numărul şi data înregistrării de stat a emitentului de valori mobiliare la Camera Înregistrării de Stat - Numărul de înregistrare (IDNO) ______________________ - Data înregistrării ________________________ 5. Activitatea principală (conform CAEM) _____________________________ 6. Standardele de contabilitate după care se ţine evidenţa contabilă (SNC, SIRF) 7. Capitalul social al emitentului de valori mobiliare la data raportării, lei 8. Informaţia privind numărul acţionarilor emitentului de valori mobiliare la data raportării ________ 9. Lista acţionarilor care la ultima zi a perioadei de gestiune deţin cel puţin 5% din numărul total de acţiuni cu drept de vot plasate, inclusiv acţionarii aflaţi în deţinere nominală şi beneficiarii efectivi. 10. Informaţia privind societatea de registru: - Denumirea completă, sediul, nr. licenţei, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul contractului. 11. Societatea de audit (dacă a fost încheiat contract de prestare a serviciilor): - Denumirea completă a societăţii de audit, sediul şi numărul de telefon al societăţii de audit, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul contractului de audit, seria, numărul şi data eliberării licenţei pentru desfăşurarea activităţii de audit; - Data emiterii raportului auditorului şi data publicării ___________________. 12. Numărul total de acţiuni emise de emitentul de valori mobiliare, tipul şi clasa valorilor mobiliare. 13. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale emitentului. 14. Societăţile comerciale în al căror capital social emitentul, precum şi persoanele afiliate acestuia, deţin, individual sau în comun, 25 şi mai mult la sută din acţiunile cu drept de vot (cotele părţi). 15. Statutul emitentului de valori mobiliare/modificări la statut (data înregistrării la Camera Înregistrării de Stat). 16. Informaţia privind publicarea raportului anual al emitentului de valori mobiliare pe pagina web proprie (dacă emitentul deţine o pagina web).
II. Situaţia financiară anuală a emitentului la finele perioadei de gestiune: 17. Bilanţul emitentului pentru perioada de gestiune. |
| Indicatori | Sold la începutul perioadei de gestiune, lei | Sold la sfîrşitul perioadei de gestiune precedente, lei |
| 1 | 2 | 3 |
| 1. Active imobilizate | ||
| 1. Imobilizări necorporale | ||
| 2. Imobilizări corporale în curs de execuţie | ||
| 3. Terenuri | ||
| 4. Mijloace fixe | ||
| 5. Resurse minerale | ||
| 6. Active biologice imobilizate | ||
| 7. Investiţii financiare pe termen lung în părţi neafiliate | ||
| 8. Investiţii financiare pe termen lung în părţi afiliate | ||
| 9. Investiţii imobiliare | ||
| 10. Creanţe pe termen lung | ||
| 11. Avansuri acordate pe termen lung | ||
| 12. Alte active imobilizate | ||
| Total active imobilizate | ||
| 2. Active circulante | ||
| 1. Materiale | ||
| 2. Active biologice circulante | ||
| 3. Obiecte de mică valoare şi scurtă durată | ||
| 4. Producţia în curs de execuţie şi produse | ||
| 5. Mărfuri | ||
| 6. Creanţe comerciale | ||
| 7. Creanţe ale părţilor afiliate | ||
| 8. Avansuri acordate curente | ||
| 9. Creanţe ale bugetului | ||
| 10. Creanţe ale personalului | ||
| 11. Alte creanţe curente | ||
| 12. Numerar în casierie şi la conturile curente | ||
| 13. Alte elemente de numerar | ||
| 14. Investiţii financiare curente în părţi neafiliate | ||
| 15. Investiţii financiare curente în părţi afiliate | ||
| 16. Alte active circulante | ||
| Total active circulante | ||
| Total active | ||
| 3. Capital propriu | ||
| 1. Capital social | ||
| 1.1 Capital suplimentar | ||
| 2. Rezerve | ||
| 3. Corecţii ale rezultatelor anilor precedenţi | ||
| 4. Profit nerepartizat (pierdere neacoperită) al anilor precedenţi | ||
| 5. Profit net (pierdere netă) al perioadei de gestiune | ||
| 6. Profit utilizat al perioadei de gestiune | ||
| 7. Alte elemente de capital propriu | ||
| Total capital propriu | ||
| 4. Datorii pe termen lung | ||
| 1. Credite bancare pe termen lung | ||
| 2. Împrumuturi pe termen lung | ||
| 3. Datorii pe termen lung privind leasingul financiar | ||
| 4. Alte datorii pe termen lung | ||
| Total datorii pe termen lung | ||
| 5. Datorii curente | ||
| 1. Credite bancare pe termen scurt | ||
| 2. Împrumuturi pe termen scurt | ||
| 3. Datorii comerciale | ||
| 4. Datorii faţă de părţi afiliate | ||
| 5. Avansuri primite curente | ||
| 6. Datorii faţă de personal | ||
| 7. Datorii privind asigurările sociale şi medicale | ||
| 8. Datorii faţă de buget | ||
| 9. Venituri anticipate curente | ||
| 10. Datorii faţă de proprietari | ||
| 11. Finanţări şi încasări cu destinaţie specială curente | ||
| 12. Provizioane curente | ||
| 13. Alte datorii curente | ||
| Total datorii curente | ||
| Total pasive | ||
|
18. Situaţia de profit şi pierderi.
| ||
| Indicatori | Perioada de gestiune precedentă, lei | Perioada de gestiune curentă, lei |
| 1 | 2 | 3 |
| 1. Venituri din vînzări | ||
| 2. Costul vînzărilor | ||
| 3. Profit brut (pierdere brută) | ||
| 4. Alte venituri din activitatea operaţională | ||
| 5. Cheltuieli de distribuire | ||
| 6. Cheltuieli administrative | ||
| 7. Alte cheltuieli din activitatea operaţională | ||
| 8. Rezultatul din activitatea operaţională (profit/pierdere) | ||
| 9. Rezultatul din alte activităţi (profit/pierdere) | ||
| 10. Profit (pierdere) pînă la impozitare | ||
| 11. Cheltuieli privind impozitul pe venit | ||
| 12. Profit net (pierdere netă) al perioadei de gestiune | ||
|
19. Informaţii suplimentare privind profitul emitentului şi utilizarea acestuia.
| ||
| Indicatori | Perioada de gestiune precedentă, lei | Perioada de gestiune curentă, lei |
| 1 | 2 | 3 |
| 1. Direcţiile de utilizare a profitului net pe parcursul perioadei de gestiune: | ||
| a) acoperirea pierderilor din anii precedenţi | ||
| b) rezerve stabilite de legislaţie; | ||
| c) rezerve prevăzute de statut; | ||
| d) plata recompenselor membrilor consiliului emitentului şi a membrilor comisiei de cenzori; | ||
| e) investirea în vederea dezvoltării producţiei; | ||
| f) plata dividendelor; • la acţiunile preferenţiale • la acţiunile ordinare | ||
| g) alte scopuri conform legislaţiei | ||
| h) alte scopuri conform statutului | ||
| 2. Activele nete ale emitentului | ||
| 3. Activele nete ale emitentului în raport la: • o obligaţiune • o acţiune preferenţială • o acţiune ordinară | ||
| 4. Profitul net la o acţiune ordinară a emitentului | ||
| 5. Datoriile la dividendele anilor precedenţi | ||
| 6. Dividendele anunţate la o acţiune de fiecare clasă a emitentului: • intermediare • anuale | ||
| 7. Valoarea unei acţiuni a emitentului (cu indicarea sursei de informare) • valoarea de piaţă • valoarea estimativă | ||
|
III. Informaţii privind evenimentele care influenţează sau pot influenţa activitatea emitentului de valori mobiliare şi/sau preţul valorilor mobiliare ale acestuia.
IV. Informaţii privind tranzacţiile importante (cota cărora alcătuieşte cel puţin 5% din acţiunile emise de către emitentul de valori mobiliare) efectuate cu acţiunile emitentului de valori mobiliare.
V. Raportul auditorului (dacă a fost efectuat auditul situaţiilor financiare anuale).
VI. Semnături Raportul va fi semnat de un reprezentant autorizat al Consiliului, de către organul executiv şi de către contabilul-şef al emitentului de valori mobiliare. În cazul în care emitentul de valori mobiliare are filiale, informaţiile prezentate în raportul anual vor fi prezentate şi cu privire la filiale.
_________________ Notă* Emitentul va publica doar compartimentele ce conţin informaţii. Raportul anual va fi însoţit de copii ale următoarelor documente: a) lista filialelor emitentului de valori mobiliare şi a societăţilor controlate de acesta. Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei Naţionale, operatorului de piaţă/sistem şi emitentului de valori mobiliare cu procesarea acesteia în strictă conformitate cu Legea nr.982-XIV din 11 mai 2000 „Privind accesul la informaţie”, fără a fi publicată, şi Legea nr.133 din 8 iulie 2011 ,”Privind protecţia datelor cu caracter personal”. | ||
|
Formularul 1
Perioada de gestiune ______________ Denumirea entităţii de interes public ______________ Data prezentării ______________ | |
|
Informaţia privind persoanele cu funcţii de răspundere ale entităţii, persoanele care activează în mod concertat, inclusiv control în cadrul entităţii de interes public, legături strînse | |
| Nr. d/o | Denumirea completă a persoanei juridice/ numele, prenumele persoanei fizice | Numărul de înregistrare (IDNO)*/ Codul personal al persoanei fizice (IDNP)* | Funcţia deţinută/ relaţiile de familie | Data numirii în funcţia deţinută | Data eliberării din funcţia deţinută | Sediul persoanei juridice/ domiciliul persoanei fizice | Acţiunile deţinute la începutul perioadei de gestiune | Tranzacţiile efectuate cu acţiunile emitentului de valori mobiliare | Acţiunile deţinute la finele perioadei de gestiune | ||||
| Numărul de acţiuni, unităţi | Cota parte a acţiunilor deţinute în numărul total de acţiuni cu drept de vot, % | Tipul tran- zacţiei | Data tran- zacţiei | Numărul de acţiuni tranzac- ţionate | Numărul de acţiuni, unităţi | Cota parte a acţiunilor deţinute în numărul total de acţiuni cu drept de vot, % | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| I. Persoanele cu funcţii de răspundere ale entităţii: | |||||||||||||
| 1. a) Membrii Consiliului | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| 4 | |||||||||||||
| 5 | |||||||||||||
| b) Membrii organului executiv | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| 4 | |||||||||||||
| c) Membrii Comisiei de cenzori | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| d) Alte persoane cu funcţii de răspundere, inclusiv conducătorul filialei sau reprezentanţei, contabilul-şef etc. | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| II. Persoane care acţionează în mod concertat conform art.6 din Legea nr.171 din 11 iulie 2012 | |||||||||||||
| III. Control - în cazul în care persoana fizică sau juridică corespunde cel puţin uneia din următoarele condiţii: | |||||||||||||
| 1. Deţine singură sau împreună cu persoanele care acţionează în mod concertat majoritatea acţiunilor cu drept de vot sau a cotelor de participare ale unei societăţi comerciale | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| 2. Deţine singură sau împreună cu persoanele care acţionează în mod concertat un număr de acţiuni cu drept de vot sau de cote de participare ce îi permite să numească ori să revoce majoritatea membrilor consiliului, organul executiv sau majoritatea membrilor organului executiv şi/sau cenzorul ori majoritatea membrilor comisiei de cenzori | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| 3. Exercită o influenţă dominantă asupra unei societăţi comerciale al cărei acţionar sau asociat este, în temeiul unui contract încheiat cu societatea în cauză sau al unei clauze din actul constitutiv ori al statutului | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| 4. Este acţionar sau asociat al unei societăţi comerciale şi controlează singură, în temeiul unui acord încheiat cu alţi acţionari sau asociaţi ai societăţii în cauză, majoritatea drepturilor de vot | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| IV. Legături strînse: | |||||||||||||
| a) participare, care înseamnă deţinerea directă sau indirectă a cel puţin 20% din drepturile de vot sau din capitalul social al unei societăţi comerciale | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| b) control, care înseamnă relaţia dintre societatea-mamă şi o societate-fiică sau o relaţie similară între orice persoană fizică sau juridică şi o societate comercială; orice societate-fiică a unei societăţi-fiice va fi considerată o societate-fiică a societăţii-mamă, care este în fapt entitatea ce controlează aceste societăţi-fiice. Legătură strînsă - în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sînt legate permanent de una şi aceeaşi persoană printr-o relaţie de control | |||||||||||||
| Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a entităţii de interes public
Membrul Consiliului ______________ Organul executiv ______________ Contabilul-şef ______________
_______________________ Notă* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei Naţionale şi emitentului de valori mobiliare cu procesarea acesteia în strictă conformitate cu Legea nr.982-XIV din 11 mai 2000 „Privind accesul la informaţie”, fără a fi publicată, şi Legea nr.133 din 8 iulie 2011 „Privind protecţia datelor cu caracter personal”. | |||||||||||||
|
Formularul 2
Perioada de raportare ______________ Denumirea emitentului de valori mobiliare ______________ Data prezentării ______________ | |
|
Informaţia privind demisii/modificări/angajări în organele de conducere ale emitentului de valori mobiliare | |
| Nr. d/o | Denumirea completă a persoanei juridice/ numele, prenumele persoanei fizice | Numărul de înregistrare (IDNO)/ Codul personal al persoanei fizice (IDNP) | Funcţia deţinută / relaţiile de familie | Data numirii în funcţia deţinută | Data eliberării din funcţia deţinută | Sediul persoanei juridice / domiciliul persoanei fizice |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| a) Membrii Consiliului | ||||||
| 1 | ||||||
| b) Membrii organului executiv | ||||||
| 1 | ||||||
| c) Membrii Comisiei de cenzori | ||||||
| 1 | ||||||
| d) Alte persoane cu funcţii de răspundere, inclusiv conducătorul filialei sau reprezentanţei | ||||||
| 1 | ||||||
| Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului de valori mobiliare
Membrul Consiliului ______________ Organul executiv ______________ Contabilul-şef ______________
_________________ Notă* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei Naţionale şi emitentului de valori mobiliare cu procesarea acesteia în strictă conformitate cu Legea nr.982-XIV din 11mai 2000 „Privind accesul la informaţie”, fără a fi publicată, şi Legea nr.133 din 8 iulie 2011 „Privind protecţia datelor cu caracter personal”. | ||||||
|
Formularul 3
Perioada de raportare ______________ Denumirea entităţii de interes public ______________ Data prezentării ______________ | |
|
Informaţia privind evenimentele care influenţează sau pot influenţa activitatea entităţii de interes public şi/sau preţul valorilor mobiliare ale acesteia | |
| Nr. d/o | Denumirea evenimentului | Data producerii evenimentului | Organul de conducere autorizat care a luat decizia corespunzătoare | Data adoptării deciziei corespun- zătoare | Sursa unde s-a publicat decizia organului de conducere | Data publicării deciziei | Sursa în care s-a publicat comunicatul privind deciziile aprobate | Data publicării comuni- catului | Data prezentării raportului financiar la organul de statistică | Suma veniturilor calculate pentru anul de gestiune/perioada raportată, lei |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1 | Convocarea adunării generale ordinare anuale | X | ||||||||
| 2 | Convocarea adunării generale extraordinare | X | X | |||||||
| 3 | Efectuarea de către emitent a tranzacţiilor de proporţii, a căror valoare constituie peste 25% din activele entităţii de interes public | X | X | |||||||
| 4 | Efectuarea tranzacţiei cu conflict de interese (contracte încheiate direct sau indirect între entitate şi persoanele interesate conform art.85 din Legea nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997) | X | X | |||||||
| 5 | Demisionarea membrilor consiliului, organului executiv, comisiei de cenzori | X | X | |||||||
| 6 | Substituţia societăţii de registru | X | X | |||||||
| 7 | Substituţia societăţii de audit | X | X | |||||||
| 8 | Modificarea capitalului social | X | X | |||||||
| 9 | Reorganizarea entităţii de interes public şi a persoanelor concertate ale acesteia | X | X | |||||||
| 10 | Iniţierea procedurii de insolvabilitate/dizolvare a entităţii de interes public | X | X | |||||||
| 11 | Accelerarea onorării unei obligaţii financiare de proporţii a entităţii de interes public | X | X | |||||||
| 12 | Litigiile în care este implicată entitatea | X | X | |||||||
| 13 | Producerea oricărui eveniment care poate atrage după sine incapacitatea de plată | X | X | |||||||
| 14 | Operaţiuni extrabilanţiere | X | X | |||||||
| 15 | Introducerea unui serviciu nou, inclusiv intrarea în noi domenii de activitate | X | X | |||||||
| 16 | Finalizarea procedurii de insolvabilitate a emitentului de valori mobiliare | X | X | |||||||
| 17 | Aprobarea hotărîrii privind plata veniturilor pe valorile mobiliare, inclusiv: | X | X | |||||||
| a) Acţiuni ordinare | X | |||||||||
| b) Acţiuni preferenţiale | X | |||||||||
| c) Obligaţiuni | X | |||||||||
| 18 | Informaţii privind Codul de guvernanţă corporativă, inclusiv: | X | X | |||||||
| a) Aprobarea Codului de guvernanţă corporativă | X | X | ||||||||
| b) Aprobarea modificărilor şi completărilor la Codul de guvernanţă corporativă | X | X | ||||||||
| 19 | Oricare alt eveniment ce poate afecta activitatea emitentului de valori mobiliare | X | ||||||||
| Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a entităţii de interes public
Membrul Consiliului ______________ Organul executiv ______________ Contabilul-şef ______________ | ||||||||||
|
Formularul 4
Perioada de gestiune ______________ Denumirea emitentului de valori mobiliare ______________ Data prezentării ______________ | |
|
Informaţia privind valorile mobiliare emise, răscumpărate/înstrăinate, achiziţionate/dobîndite ale emitentului de valori mobiliare, precum şi convertirea, fracţionarea sau consolidarea valorilor mobiliare din emisiunile anterioare | |
| Tipul şi clasa valorilor mobiliare | Codul ISIN | La începutul perioadei de gestiune | Numărul de valori mobiliare emise pe parcursul perioadei de gestiune | Valoarea nominală a valorilor mobiliare emise pe parcursul perioadei de gestiune, lei | Valori mobiliare | Numărul de valori mobiliare anulate pe parcursul perioadei de gestiune | Acţiuni de tezaur înstrăinate pe parcursul perioadei de gestiune, unităţi | Acţiuni de tezaur la finele perioadei de gestiune | |||||||||||
| Numărul total de valori mobiliare, unităţi | Valoarea nomi- nală a valorilor mobiliare, lei | Răscumpărate pe parcursul perioadei de gestiune | Achiziţionate pe parcursul perioadei de gestiune | Convertite, fracţionate sau consolidate pe parcursul perioadei de gestiune | |||||||||||||||
| Numă- rul de valori mobi- liare, unităţi | Valoa- rea totală, lei | Numă- rul de valori mobi- liare, unităţi | Valoa- rea to- tală, lei | Orga- nul auto- rizat care a apro- bat decizia | Data apro- bării deci- ziei | Numă- rul de valori mobi- liare, unităţi | Orga- nul auto- rizat care a apro- bat deci- zia | Data apro- bării deci- ziei | Uni- tăţi | Pre- ţul de înstrăi- nare, lei | Uni- tăţi | Cota parte, % | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
| I. Acţiuni ordinare | |||||||||||||||||||
| II. Acţiuni preferenţiale | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X |
| Clasa I | |||||||||||||||||||
| Clasa II | |||||||||||||||||||
| Clasa III | |||||||||||||||||||
| Total acţiuni preferenţiale | X | X | |||||||||||||||||
| Total acţiuni | X | X | |||||||||||||||||
| III. Obligaţiuni | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X |
| Clasa I | |||||||||||||||||||
| Clasa II | |||||||||||||||||||
| Total obligaţiuni | X | X | X | X | X | ||||||||||||||
| Total valori mobiliare | X | X | X | X | X | ||||||||||||||
| Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului de valori mobiliare
Membrul Consiliului ______________ Organul executiv ______________ Contabilul-şef ______________ | |||||||||||||||||||
|
Formularul 5
Perioada de gestiune ______________ Denumirea emitentului de valori mobiliare ______________ Data prezentării ______________ | |
|
Informaţia privind dividendele şi dobînzile aferente valorilor mobiliare | |
| Tipul şi clasa valorilor mobiliare | Codul ISIN | Numărul deţinătorilor de acţiuni/ obligaţiuni la finele perioadei de gestiune | Numărul de valori mobiliare la finele perioadei de gestiune | Organul autorizat care a luat decizia de plată a dividendelor şi dobînzilor în anul de gestiune | Data adoptării deciziei | Mărimea dividendelor anunţate pe o acţiune, lei | Mărimea dobînzilor anunţate pe o obligaţiune, lei | Suma dividendelor/ dobînzilor anunţate în perioada de gestiune, lei | Suma dividendelor/ dobînzilor | Suma dividendelor/ dobînzilor neachitate pe ultimii 3 ani anteriori perioadei de gestiune, lei | |||
| achitate în perioada de gestiune/ raportare, lei | neachitate la finele perioadei de gestiune/ raportare, lei | N* | N-1 | N-2 | |||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| Acţiuni ordinare | |||||||||||||
| Acţiuni preferenţiale | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X |
| Clasa I | |||||||||||||
| Clasa II | |||||||||||||
| Clasa III | |||||||||||||
| Total acţiuni preferenţiale | X | ||||||||||||
| Total acţiuni | X | ||||||||||||
| Obligaţiuni | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X | X |
| Clasa I | |||||||||||||
| Clasa II | |||||||||||||
| Total obligaţiuni | X | ||||||||||||
| Total valori mobiliare | X | ||||||||||||
| * N – este anul anterior anului de gestiune
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului de valori mobiliare
Membrul Consiliului ______________ Organul executiv ______________ Contabilul-şef ______________ | |||||||||||||
|
Formularul 6
Denumirea emitentului de valori mobiliare ______________ Data raportării ______________ | |
|
Deţinerile de acţiuni pentru persoanele (fizice, juridice) care au dobîndit sau au înstrăinat acţiuni cu drept de vot ale unui emitent de valori mobiliare şi în urma acestora cota deţinerilor atinge, depăşeşte sau coboară sub limita de 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75% şi 90% din acţiunile aflate în circulaţie ale emitentului | |
| Nr. d/o | Denumirea completă a acţionarului persoană juridică/Numele, prenumele acţionarului persoană fizică | Numărul de înregistrare (IDNO)/ Codul personal al persoanei fizice (IDNP) | Sediul persoanei juridice /domiciliul persoanei fizice | Data tranzacţiei | Modalitatea de obţinere/înstrăinare | Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute pînă la tranzacţie | Numărul, cota valorilor mobiliare obţinute/înstrăinate în cadrul tranzacţiei | Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute după tranzacţie | Numărul, cota valorilor mobiliare deţinute după tranzacţie, în comun cu persoanele afiliate (concertate) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Persoana fizică sau juridică care activează în mod concertat ______________ Semnătura persoanei care raportează ______________
_________________________ Notă* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei Naţionale şi emitentului de valori mobiliare cu procesarea acesteia în strictă conformitate cu Legea nr.982-XIV din 11.05.2000 „Privind accesul la informaţie”, fără a fi publicată, şi Legea nr.133 din 8 iulie 2011 „Privind protecţia datelor cu caracter personal”. | |||||||||
|
Formularul 7 | |
Notificarea informaţiei de către persoanele cu funcţii de răspundere şi persoanele care acţionează în mod concertat privind tranzacţiile cu valorile mobiliare ale emitentului de valori mobiliare
| |
|
Emitentul de valori mobiliare _____________________________ Denumirea completă, adresa juridică, IDNO
Persoana care raportează _____________________________________________________ Numele, prenumele, patronimicul (Denumirea completă a persoanei juridice), IDNP, (IDNO), actul de identitate, sediul (adresa juridică)
Data raportării _______________________________
| ||||||||||
| Date privind valorile mobiliare | Date privind tranzacţia | Date privind deţinerile de valori mobiliare | ||||||||
| Tipul | Codul ISIN | Valoarea nominală | Data tranzacţiei | Tipul tranzacţiei | Numărul valorilor mobiliare tranzacţionate | Valoarea tranzacţiei | Pînă la tranzacţie | După tranzacţie | ||
| Numărul | Cota | Numărul | Cota | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Informativ : 1. Funcţia în organele de conducere _____________________________________________________ Funcţia în organele de conducere ale emitentului de valori mobiliare, data numirii
2. Persoana fizică sau juridică care activează în mod concertat _____________________ | ||||||||||
| Nr. d/o | Denumirea completă a acţionarului persoană juridică/ Numele, prenumele acţionarului persoană fizică | Sediul persoanei juridice/ domiciliul persoanei fizice | Gradul de afiliere | Numărul de înregistrare (IDNO)/ Codul personal al persoanei fizice (IDNP) | |
| 1. | |||||
| 3. Beneficiarul efectiv al acţiunilor deţinute _______________
Semnătura persoanei (reprezentantului persoanei) care raportează _____________
_______________________ Notă* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei Naţionale şi emitentului de valori mobiliare cu procesarea acesteia în strictă conformitate cu Legea nr.982-XIV din 11 mai 2000 „Privind accesul la informaţie”, fără a fi publicată, şi Legea nr.133 din 8 iulie 2011 „Privind protecţia datelor cu caracter personal”. | |||||
|
Formularul 8
Perioada de gestiune ______________ Denumirea emitentului de valori mobiliare ______________ Data prezentării ______________ | |
|
Informaţia privind persoanele cu funcţii de răspundere ale emitentului, precum şi persoanele care activează în mod concertat | |
| Nr. d/o | Denumirea completă a persoanei juridice/ numele, prenumele persoanei fizice | Numărul de înregistrare (IDNO)*/ Codul personal al persoanei fizice (IDNP)* | Funcţia deţinută /relaţiile de familie | Data numirii în funcţia deţinută | Data eliberării din funcţia deţinută | Sediul persoanei juridice / domiciliul persoanei fizice | Acţiunile deţinute la începutul perioadei de gestiune | Tranzacţiile efectuate cu acţiunile emitentului de valori mobiliare | Acţiunile deţinute la finele perioadei de gestiune | ||||
| Numărul de acţiuni, unităţi | Cota parte a acţiunilor deţinute în numărul total de acţiuni cu drept de vot, % | Tipul tran- zacţiei | Data tran- zacţiei | Numărul de acţiuni tranzac- ţionate | Numărul de acţiuni, unităţi | Cota parte a acţiunilor deţinute în numărul total de acţiuni cu drept de vot, % | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| I. Persoanele cu funcţii de răspundere ale emitentului: | |||||||||||||
| 1. a) Membrii Consiliului | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| 4 | |||||||||||||
| 5 | |||||||||||||
| b) Membrii organului executiv | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| 4 | |||||||||||||
| c) Membrii Comisiei de cenzori | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| d) Alte persoane cu funcţii de răspundere, inclusiv conducătorul filialei sau reprezentanţei, contabilul-şef etc. | |||||||||||||
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| II. Persoane care acţionează în mod concertat conform art.6 din Legea nr.171 din 11 iulie 2012 | |||||||||||||
| 1. | |||||||||||||
| 2. | |||||||||||||
| 3. | |||||||||||||
| Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului de valori mobiliare
Membrul Consiliului ______________ Organul executiv ______________ Contabilul-şef ______________
______________________ Notă* Informaţia ce conţine date cu caracter personal urmează a fi prezentată în exclusivitate Comisiei Naţionale şi emitentului de valori mobiliare cu procesarea acesteia în strictă conformitate cu Legea nr.982-XIV din 11 mai 2000 „Privind accesul la informaţie”, fără a fi publicată şi Legea nr.133 din 8 iulie 2011 „Privind protecţia datelor cu caracter personal”. | |||||||||||||
|
Formularul 9
Perioada de raportare ______________ Denumirea emitentului de valori mobiliare ______________ Data prezentării ______________ | |
|
Informaţia privind evenimentele care influenţează sau pot influenţa activitatea emitentului de valori mobiliare şi/sau preţul valorilor mobiliare ale acestuia | |
| Nr. d/o | Denumirea evenimentului | Data producerii evenimen- tului | Organul de conducere autorizat care a luat decizia corespunzătoare | Data adoptării deciziei corespun- zătoare | Sursa unde s-a publicat decizia organului de conducere | Data publicării deciziei | Sursa în care s-a publicat comunicatul privind deciziile aprobate | Data publicării comuni- catului | Data prezentării raportului financiar la organul de statistică | Suma veniturilor calculate pentru anul de gestiune/ perioada raportată, lei |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1 | Convocarea adunării generale ordinare anuale | X | ||||||||
| 2 | Convocarea adunării generale extraordinare | X | X | |||||||
| 3 | Efectuarea de către emitent a tranzacţiilor de proporţii, a căror valoare constituie peste 25% din activele emitentului | X | X | |||||||
| 4 | Efectuarea de către emitent a tranzacţiei cu conflict de interese | X | X | |||||||
| 5 | Demisionarea membrilor consiliului, organului executiv, comisiei de cenzori | X | X | |||||||
| 6 | Substituţia societăţii de registru a emitentului de valori mobiliare | X | X | |||||||
| 7 | Substituţia societăţii de audit a emitentului de valori mobiliare | X | X | |||||||
| 8 | Modificarea capitalului social | X | X | |||||||
| 9 | Reorganizarea emitentului de valori mobiliare şi a persoanelor concertate ale acestuia | X | X | |||||||
| 10 | Iniţierea procedurii de insolvabilitate/dizolvare a emitentului de valori mobiliare | X | X | |||||||
| 11 | Accelerarea onorării unei obligaţii financiare de proporţii a emitentului de valori mobiliare | X | X | |||||||
| 11 | Producerea oricărui eveniment care poate atrage după sine incapacitatea de plată | X | X | |||||||
| 12 | Finalizarea procedurii de insolvabilitate a emitentului de valori mobiliare | X | X | |||||||
| 13 | Aprobarea hotărîrii privind plata veniturilor pe valorile mobiliare, inclusiv: | X | X | |||||||
| a) Acţiuni ordinare | X | |||||||||
| b) Acţiuni preferenţiale | X | |||||||||
| c) Obligaţiuni | X | |||||||||
| 14 | Oricare alt eveniment ce poate afecta activitatea emitentului de valori mobiliare sau preţul valorilor mobiliare ale acestuia | X | ||||||||
| Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului de valori mobiliare
Membrul Consiliului ______________ Organul executiv ______________ Contabilul-şef ______________ | ||||||||||
|
Formularul 10 | |
Raportul anual al emitentului, ale cărui valori mobiliare se tranzacţionează în afara pieţei reglementate şi/sau MTF
| |
|
1. Perioada de gestiune. 2. Denumirea completă şi prescurtată a emitentului. 3. Sediul emitentului, numerele de telefon şi fax pentru relaţii. 4. Principalele genuri de activitate. 5. Numărul de acţionari înregistraţi în registru la ultima zi a perioadei de gestiune ______________. 6. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale emitentului. 7. Plata dividendelor aferente valorilor mobiliare emise de emitentul de valori mobiliare
| |||||||
| Tipul şi clasa valorilor mobiliare | Organul autorizat care a luat decizia de plată a dividendelor dobînzilor în anul de gestiune |
Data adoptării deciziei | Suma dividendelor/ dobînzilor anunţate în perioada de gestiune, lei |
Suma dividendelor/ dobînzilor achitate în perioada de gestiune/raportare, lei |
Suma dividendelor/ dobînzilor neachitate la finele perioadei de gestiune/raportare, lei |
Mărimea dividendelor/ dobînzilor anunţate pe o acţiune/ o obligaţiune, lei |
Suma dividendelor/ dobînzilor neachitate pe ultimii 3 ani anteriori perioadei de gestiune, lei |
| Acţiuni ordinare | |||||||
| Acţiuni preferenţiale | |||||||
| Obligaţiuni | |||||||
| 8. Informaţia privind societatea de registru şi societatea de audit (dacă este încheiat contract) a ) Societatea de registru ________________________________________________________________ Denumirea completă, sediul, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul contractului.
b ) Societatea de audit ________________________________________________________________________ Denumirea completă, sediul, numele, prenumele şi telefonul conducătorului, data şi numărul contractului de audit. | |||||||
9. Copia bilanţului (prezentat Biroului Naţional de Statistică), anexată la prezentul formular*. 10. Informaţii privind evenimentele şi acţiunile care influenţează sau pot influenţa activitatea emitentului:
| ||||||||
| Nr. d/o | Denumirea evenimentului/acţiunii | Data producerii evenimentului | Data adoptării deciziei corespunzătoare şi organul de conducere autorizat care a luat decizia corespunzătoare | Sursa unde s-a publicat decizia organului de conducere | Data publicării deciziei | Sursa în care s-a publicat comunicatul privind deciziile aprobate | Data publicării comunicatului | Motivul nepetrecerii/ neconvocării adunării generale a acţionarilor |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Convocarea adunării generale ordinare anuale | |||||||
| 2 | Convocarea adunării generale extraordinare | |||||||
| 3 | Efectuarea de către emitent a tranzacţiilor de proporţii, a căror valoare constituie peste 25% din activele acestuia, inclusiv a tranzacţiilor cu conflict de interese | x | ||||||
| 4 | Efectuarea de către emitent a tranzacţiilor cu conflict de interese | x | ||||||
| 5 | Demisionarea membrilor consiliului, organului executiv, comisiei de cenzori | x | ||||||
| 6 | Substituţia societăţii de registru | x | ||||||
| 7 | Substituţia societăţii de audit | x | ||||||
| 8 | Oricare alt eveniment ce poate afecta activitatea emitentului de valori mobiliare (reorganizarea emitentului, iniţierea/finalizarea procedurii de insolvabilitate etc.) | x | ||||||
| 11. Raportul auditorului (dacă a fost efectuat la situaţiile financiare anuale).
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere şi ştampila umedă a emitentului
Membrul Consiliului ______________ Organul executiv ______________ Contabilul-şef ______________
____________________ Notă* Emitentul circulaţia valorilor mobiliare ale căruia este în conformitate cu prevederile art.II alin.(3) din Legea nr.163-XVI din 13 iulie 2007, va prezenta Comisiei Naţionale formularul respectiv, cu excepţia copiei bilanţului. | ||||||||
