BANCA NAŢIONALĂ
Regulamentul cu privire la sistemul electronic de înscrieri
în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate
Nr.9/08 din 02.02.96
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.26-27/29 din 02.05.1996
* * *
Notă: Textul prezentului Regulament cu modificările aprobate
de Consiliul de Administrare al BNM prin Suplimentul
nr.20/08-02, consemnate în procesul verbal nr.34 din
17 iulie 1996.
APROBAT
Procesul-verbal al
Consiliului de Administraţie
al Băncii Naţionale a Moldovei
02 februarie 1996 nr.8
1. DISPOZIŢII GENERALE
Prezentul Regulament este elaborat de Banca Naţională a Moldovei
pentru organizarea deservirii hîrtiilor de valoare de stat
dematerializate în conformitate cu Legea "Cu privire la Banca Naţională
a Moldovei" (art. 40).
Regulamentul descrie procedurile de exploatare a Sistemului de
înscrieri în conturi (SIC) organizat la Banca Naţională a Moldovei.
Hîrtiile de valoare de stat dematerializate înregistrate în SIC
reprezintă o obligaţiune independentă şi absolută a Republicii Moldova.
1. Definiţii
Pe parcursul acestui Regulament următorii termeni sînt definiţi
astfel:
(1) Sistem în formă de înscrieri în conturi - sistem prin
intermediul căruia hîrtiile de valoare de stat emise în formă de
înscriere în cont sînt înregistrate şi menţinute de către Banca
Naţională a Moldovei - Agentul Fiscal al Statului.
(2) Hîrtie de valoare de stat în formă de înscrieri în conturi -
hîrtie de valoare de stat dematerializată, emiterea şi menţinerea căreia
este reprezentată printr-o înregistrare contabilă sau înscriere
electronică.
(3) Bonuri de trezorerie - hîrtii de valoare de stat nepurtătoare de
dobîndă, cu o scadenţă de 28 ori 91, ori 182, ori 273, ori 364 de zile
calendaristice vîndute la un preţ iniţial mai mic decît valoarea
nominală.
(4) Obligaţiuni - hîrtii de valoare de stat purtătoare de dobîndă,
cu o scadenţă mai mare de un an, vîndute la un preţ iniţial determinat
de emitent, la licitaţie sau prin negocieri, şi pentru care emitentul
plăteşte periodic dobînzi în conformitate cu condiţiile emiterii
hîrtiilor de valoare de stat.
(5) Participant - instituţie autorizată de Banca Naţională a
Moldovei care deţine cel puţin un cont al hîrtiilor de valoare de stat
în SIC menţinut la Banca Naţională, precum şi un cont corespondent
(curent) deţinut la Centrul de decontăr i al Băncii Naţionale.
(6) Conturile hîrtiilor de valoare - conturile deschise în SIC la
Banca Naţională a Moldovei pentru evidenţa hîrtiilor de valoare de stat
dematerializate.
(7) Proprietar - participantul care a înregistrat proprietatea
asupra hîrtiilor de valoare de stat pe numele propriu în SIC la Banca
Naţională a Moldovei în contul "Portofoliul propriu" (contul nr. I) şi
în contul "Hîrtiile de valoare gajate" (contul nr. III).
(8) Deţinător - participantul care a înregistrat şi păstrează
hîrtiile de valoare în contul clienţilor (contul nr. II) în SIC la Banca
Naţională a Moldovei în numele clienţilor săi.
(9) Administrator - persoana responsabilă de păstrarea şi menţinerea
SIC la Banca Naţională.
(10) Data raportării - data şi timpul stabilit la ora 15.00 cu trei
zile înainte de data plăţii dobînzii şi răscumpărării hîrtiilor de
valoare de stat.
(11) Deţinătorul înregistrat al hîrtiilor de valoare de stat -
participantul, numele căruia este introdus în Sistemul de înscrieri în
conturi la data raportării.
(12) Operaţiuni REPO - operaţiuni de vînzare a hîrtiilor de valoare
de stat cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi hîrtii de valoare la o
dată anumită şi la un preţ anumit, stabilit la data vînzării.
(13) Facilitatea de Lombard - operaţiuni de cumpărare de către BNM a
activelor eligibile vîndute de o bancă comercială la un preţ determinat
care este urmată de răscumpărarea aceloraşi active de către banca
comercială de la BNM la un preţ determinat de răscumpărare timp de zece
zile (10) maximum.
2. Scopul şi avantajele sistemului de înscrieri în conturi ale
hîrtiilot de valoare de stat
2.1. Scopul principal al SIC este de a efectua înregistrarea precisă
şi continuă a identităţii de proprietate asupra hîrtiilor de valoare
emise în formă dematerializată de către Ministerul Finanţelor.
SIC va înregistra proprietarii hîrtiilor de valoare începînd de la
data emiterii hîrtiilor de valoare de către emitent prin licitaţii ori
negocieri. Ulterior sistemul va reînnoi datele, ţinînd cont de
schimbarea proprietarilor în urma vînzărilor care au avut loc pe piaţa
secundară.
2.2. Vînzarea hîrtiilor de valoare va fi principalul motiv pentru
schimbarea proprietarului înregistrat, care se efectuează pe principiul
livrare contra plată. Sistemul de înscrieri în conturi va obţine atît
informaţia despre volumul hîrtiilor de valoare vîndute la valoarea
nominală cît şi la preţul de vînzare.
Totodată, pentru toate tipurile de hîrtii de valoare de stat
înregistrate la data scadenţei sistemul va înregistra plata sumei
principale, iar în cazul obligaţiunilor de trezorerie şi plata
dobînzilor aferente în termenele stabilite în condiţiile de emitere a
obligaţiunilor.
2.3. Sistemul execută procedurile necesare pentru două tipuri de
hîrtii de valoare de stat:
- Bonuri de trezorerie
- Obligaţiuni de trezorerie.
2.4. Sistemul de înscrieri în conturi este avantajos atît pentru
emitentul hîrtiilor de valoare (Guvernul Republicii Moldova), cît şi
pentru investitori.
Avantajele sistemului sînt următoarele:
- micşorarea cheltuielilor emitentului;
- livrarea hîrtiilor de valoare contra plată, fapt ce exclude riscul
de neplată;
- oferirea unui mecanism eficient pentru utilizarea operaţiunilor pe
piaţa deschisă de către Banca Naţională, a posibilităţii de a folosi
facilităţile de lombard şi operaţiunile REPO;
- oferirea atît Băncii Naţionale, cît şi băncilor comerciale a unui
mecanism operativ de acordare a împrumuturilor în baza gajului hîrtiilor
de valoare dematerializate.
3. Structura sistemului de înscrieri în conturi de două niveluri
3.1. Sistemul de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de
stat în Republica Moldova este un sistem de două niveluri.
Primul nivel al SIC este organizat la BNM, în care se efectuează
înregistrările în diviziune pe participanţi. Banca Naţională deleghează
participanţilor responsabilitatea de a ţine evidenţa individuală asupra
hîrtiilor de valoare ale clienţilor săi.
3.2. Participanţi la SIC la Banca Naţională sînt:
(a) băncile comerciale-dealeri care au încheiat cu BNM contract de
îndeplinire a funcţiilor de dealer pe piaţa primară,
(b) băncile comerciale care au încheiat cu BNM Contract de participa
re la SIC,
(c) Banca Naţională a Moldovei,
(d) Ministerul Finanţelor al Republicii Moldova,
(e) instituţiile financiare autorizate de BNM.
3.3. Evidenţa hîrtiilor de valoare de stat dematerializate se ţine
în SIC la Banca Naţională, în Departamentul credite şi operaţiuni de
piaţă al BNM.
La primul nivel al sistemului organizat se vor deschide pentru
fiecare participant trei conturi, în care se vor înregistra hîrtiile de
valoare de stat:
- un cont pentru portofoliul propriu al participantului - Contul
nr.I;
- un cont pentru portofoliile clienţilor participantului în suma
totală ale hîrtiilor de valoare ale clienţilor acestui participant -
Contul nr. II;
- un cont de gaj pentru evidenţa hîrtiilor de valoare din
portofoliul propriu al participantului gajate Băncii Naţionale - Contul
nr. III.
3.4. Nivelul al doilea al SIC este organizat la participanţii
autorizaţi de Banca Naţională şi prevede înregistrarea operaţiunilor cu
hîrtiile de valoare de stat ale clienţilor efectuate pe piaţa primară şi
secundară.
Evidenţa se ţine în mod automatizat sau manual - în registre.
3.5. Evidenţa contabilă a hîrtiilor de valoare de stat în băncile
comerciale se ţine în modul următor:
- hîrtiile de valoare în portofoliul propriu al băncii - în contul
bilanţier nr. 192;
- hîrtiile de valoare în portofoliile clienţilor - în contul
extrabilanţier nr. 9982 pentru fiecare client în parte la valoarea
nominală.
3.6. Participanţii sînt obligaţi să organizeze infrastructura
necesară pentru menţinerea evidenţei hîrtiilor de valoare de stat, care
aparţin clienţilor şi prestarea serviciilor corespunzătoare acestor
clienţi.
II. FUNCŢIONAREA SISTEMULUI DE ÎNSCRIERI ÎN CONTURI
1. Formarea bazei de date
1.1. Pentru organizarea funcţionării SIC se formează următoarea bază
de date:
(a) Lista generală a participanţilor autorizaţi de Banca Naţională a
Moldovei la SIC la Banca Naţională a Moldovei;
(b) numerele de identificare ale participanţilor;
(c) numerele de referinţă;
(d) numerele de identificare ale hîrtiilor de valoare de stat;
(e) descrierea hîrtiilor de valoare de stat;
(f) informaţia despre fiecare emitere a hîrtiilor de valoare de stat
ale emitentului;
(g) autentificarea semnăturilor persoanelor autorizate ale
participanţilor.
1.2. Lista generală a participanţilor autorizaţi de Banca Naţională
la SIC (anexa nr. 1) se formează în baza:
(a) cererilor participanţilor de a deschide trei conturi pentru
evidenţa hîrtiilor de valoare de stat în primul nivel al SIC la Banca
Naţională (anexa nr. 2);
(b) procura de acordare a drepturilor persoanei responsabile de
efectuarea operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de stat;
(c) contractul de participare la SIC al BNM (anexa nr. 10).
1.3. Numerele de identificare ale participanţilor şi ale hîrtiilor
de valoare de stat, precum şi numerele de referinţă se stabilesc în
scopul accelerării creării bazei de date şi a mecanismului de
prelucrare a informaţiei şi crearea rapoartelor necesare.
Fiecărui participant i se conferă un număr unic de identificare
(anexa nr. 23) şi de asemenea fiecărei emisiuni de hîrtii de valoare
(conform Regulamentului Ministerului Finanţelor).
1.4. Numărul de referinţă se formează de către participant în felul
următor:
ultimele trei cifre din numărul de identificare al participantului +
data tranzacţiei ZZ/LL/AA + patru semne pentru numărul de ordine al
tranzacţiei. De exemplu:
xxx ZZ/LL/AA 0001
1.5. Descrierea hîrtiilor de valoare de stat - a Bonurilor de
trezorerie şi a Obligaţiunilor - se introduce conform condiţiilor de
emisie. De exemplu: 91 zile Bonuri de trezorerie, data scadenţei sau
Obligaţiuni de trezorerie, rata dobînzii, termenele de plată a dobînzii
data scadenţei.
1.6. Informaţia despre fiecare emitere a hîrtiilor de valoare de
stat a emitentului se introduce în baza Certificatului global perfectat
în urma vînzărilor pe piaţa primară prin licitaţii sau negocieri.
1.7. Pentru autentificarea semnăturilor persoanelor autorizate ale
participanţilor Banca Naţională va stabili şi va asigura menţinerea unui
fişier al semnăturilor persoanelor autorizate ale participanţilor în
SIC, care va fi prezentat de participant odată cu depunerea cererii de
deschidere a conturilor în SIC.
Pe măsura apariţiei unor schimbări în componenţa persoanelor
autorizate semnăturile corespunzătoare vor fi reînnoite.
Specimenele semnăturilor vor fi înregistrate la Banca Naţională în
DCOP şi păstrate într-un safeu.
Specimenele semnăturilor vor fi utilizate de persoanele desemnate
pentru verificarea semnăturilor persoanelor autorizate ale
participantului pe formularele de transfer şi alte documente.
2. Primul nivel - la Banca Naţională a Moldovei
Sistemul de înscrieri în conturi în primul nivel funcţionează la
Banca Naţională în baza:
(a) operaţiunilor efectuate pe piaţa primară;
(b) operaţiunilor efectuate pe piaţa secundară, care conduc la
schimbarea sumelor înregistrate în conturile Nr. I, II, III deschise la
BNM;
(c) operaţiunilor de plată a dobînzilor la Obligaţiunile de
trezorerie;
(d) operaţiunilor de răscumpărare a hîrtiilor de valoare de stat la
data scadenţei.
2.1. Înregistrarea operaţiunilor efectuate pe piaţa primară
2.1.1. Efectuarea operaţiunilor de desfăşurare a licitaţiilor şi
negocierilor de vînzare a hîrtiilor de valoare de stat nu fac parte din
SIC.
Prelucrarea acestor operaţiuni se efectuează printr-un sistem aparte
conform unui regulament al Băncii Naţionale.
2.1.2. Introducerea datelor în SIC conform rezultatelor vînzărilor
la piaţa primară organizată prin licitaţii sau negocieri se efectuează
în conturile nr.I şi nr.II numai după primirea de la Direcţia de
operaţiuni a informaţiei despre efectuarea plăţii.
Această informaţie se introduce în Sistem de către DCOP în baza
formularelor informaţionale (anexa nr. 3-A - pentru Bonurile de
trezorerie şi anexa nr. 3-B - pentru Obligaţiunile de trezorerie)
perfectate în baza rezultatelor vînzărilor pe piaţa primară.
2.1.3. Hîrtiile de valoare vîndute pe piaţa primară se introduc în
Sistem în două conturi:
(a) în contul nr. I - hîrtiile de valoare procurate în portofoliul
propriu al participanţilor;
(b) în contul nr. II - hîrtiile de valoare procurate în portofoliile
clienţilor în sumă totală fără diviziune pe fiecare proprietar în parte.
În baza datelor din formulare conform anexelor 3-A şi 3-B Sistemul
de înscrieri în conturi formează:
(c) Lista generală a participanţilor cu rezultatele pentru fiecare
emisiune şi în total pe toate emisiunile nerăscumpărate (anexa nr. 4);
(d) Lista generală a hîrtiilor de valoare în total emise în
diviziune pe fiecare emisiune (anexa nr. 5).
2.1.4. După transferarea dreptului de proprietate în Sistemul de
înscrieri în conturi fiecărui participant va fi expediat un Certificat
de confirmare a înscrierii în conturile hîrtiilor de valoare (anexa nr.
6) prin care se confirmă proprietatea.
2.2. Plata dobînzilor la Obligaţiunile de trezorerie
2.2.1. Plata dobînzilor se va efectua în termenele prevăzute în
condiţiile despre emiterea Obligaţiunilor.
2.2.2. În scopul verificării listei participanţilor pentru plata
dobînzilor în conformitate cu portofoliile hîrtiilor de valoare deţinute
în conturile nr. I, II, III, participanţii cu 3 zile pînă la data
plăţii dobînzilor (data raportării ) vor înceta efectuarea operaţiunilor
de transfer pe piaţa secundară şi vor prezenta Băncii Naţionale
informaţia despre soldurile curente ale hîrtiilor de valoare.
2.2.3. Cu o zi înainte de expirarea termenului plăţii dobînzilor
Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă va perfecta şi va prezenta
Direcţiei de operaţiuni a Băncii Naţionale registrul plăţii dobînzilor
conform datelor BNM la data raportării în 2 exemplare (anexa nr. 7).
În ziua plăţii, dar numai după obţinerea de la Ministerul Finanţelor
a dispoziţiei de plată în suma totală a dobînzilor pentru plată,
Direcţia de operaţiuni va transfera sumele corespunzătoare conform
registrului sus-menţionat în conturile corespondente ale deţinătorilor
înregistraţi (vezi definiţia 11).
Direcţia de operaţiuni restituie un exemplar al Registrului cu
confirmarea transferării plăţii respective a dobînzilor în conturile
corespondente ale participanţilor.
2.3. Răscumpărarea hîrtiilor de valoare
2.3.1. Hîrtiile de valoare vor fi răscumpărate la data scadenţei
anunţată în Condiţiile emiterii.
Deţinătorii conturilor hîrtiilor de valoare în SIC cu 3 zile
lucrătoare înainte de data scadenţei (la data raportării) vor înceta
operaţiunile de transfer cu hîrtiile de valoare scadente şi vor
prezenta BNM soldurile hîrtiilor de valoare de stat disponibile în
portofoliul propriu şi în portofoliile clienţilor - în suma totală şi
inclusiv pe fiecare client (anexa nr. 8).
Informaţia obţinută de la băncile comerciale se verifică cu datele
deţinute în SIC.
2.3.2. Suma totală a hîrtiilor de valoare de stat supusă
răscumpărării la valoarea nominală la data raportării trebuie să
coincidă cu suma emisiunii iniţiale pe aceste hîrtii de valoare. În
cazul devierilor între datele BNM şi ale participanţilor numai
înregistrările efectuate în SIC al BNM vor fi luate ca bază la
răscumpărarea hîrtiilor de valoare de stat.
Participanţilor li se răscumpără numai hîrtiile de valoare de stat
deţinute în SIC la Banca Naţională în contul nr. I şi contul nr. II.
2.3.3. Cu o zi lucrătoare înainte de data scadenţei DCOP va întocmi
în două exemplare un registru al hîrtiilor de valoare de stat supuse
răscumpărării (anexa nr. 9), care se transmite în aceeaşi zi DO a BNM.
În ziua scadenţei, dar numai după obţinerea de la Ministerul
Finanţelor a dispoziţiei de plată în suma totală spre răscumpărare,
Direcţia de Operaţiuni va transfera sumele corespunzătoare conform
registrului (anexa nr. 9) în conturile corespondente ale deţinătorilor
înregistraţi.
2.3.4. Direcţia de Operaţiuni restituie DCOP un exemplar al
registrului cu confirmarea efectuării transferului de plată respectivă a
valorii nominale a hîrtiilor de valoare de stat răscumpărate în
conturile corespondente ale Participanţilor.
2.3.5. După efectuarea tuturor plăţilor - răscumpărarea hîrtiilor de
valoare de stat la valoarea nominală, achitarea tuturor dobînzilor şi a
altor plăţi prevăzute în mod obligatoriu pe hîrtiile de valoare de stat
- toate înregistrările în sistemul de înscrieri în conturi pe aceste
hîrtii de valoare se lichidează.
2.3.6. Toată informaţia ce ţine de emisiunile răscumpărate va fi
păstrată într-un registru de arhivă al SIC timp de 75 ani.
3. Nivelul al doilea - la participanţii autorizaţi
În linii generale procedurile la nivelul al doilea al SIC se
recomandă să fie efectuate după cum urmează.
3.1. Participanţii autorizaţi de Banca Naţională la SIC la
efectuarea operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de stat dematerializate
pe piaţa primară şi secundară, în numele propriu şi în numele
clienţilor săi ţin evidenţa acestor operaţiuni în subconturi speciale
pentru păstrarea hîrtiilor de valoare.
3.2. Evidenţa contabilă a hîrtiilor de valoare de stat procurate sau
vîndute de participanţi autorizaţi din portofoliul propriu se ţine în
contul de bilanţ nr. 192 la preţul cumpărării.
Evidenţa contabilă a hîrtiilor de valoare în portofoliul clienţilor
se ţine în contul extrabilanţier nr. 9982 la valoare nominală.
3.3. Totodată se recomandă să se ţină o evidenţă manuală ori
electronică a hîrtiilor de valoare de stat în diviziune pe tipurile
hîrtiilor de valoare, inclusiv în portofoliul propriu - subcontul nr. I
şi a hîrtiilor de valoare în portofoliile clienţilor - subcontul nr. II
care include, dar nu se limitează la următoarea informaţie:
(a) numărul de identificare al hîrtiei de valoare;
(b) descrierea hîrtiei de valoare;
(c) data procurării;
(d) termenele de plată a dobînzilor;
(e) data scadenţei;
(f) informaţia despre hîrtiile de valoare gajate Băncii Naţionale şi
separat gajate altor bănci;
(g) valoarea nominală a hîrtiilor de valoare deţinute;
(h) preţul de cumpărare a hîrtiilor de valoare deţinute;
(i) numărul de referinţă pe care participantul îl formează conform
p. 1.4. al Capitolului II din prezentul Regulament.
3.4. În baza oricărei operaţiuni cu hîrtiile de valoare deţinute în
portofoliul clienţilor după obţinerea de la BNM a Certificatului de
confirmare a soldului pe contul nr. II în SIC la BNM, participantul
expediază clientului său un certificat de confirmare a soldului
hîrtiilor de valoare păstrate în subconturile deschise la participant.
În baza operaţiunilor cu hîrtiile de valoare efectuate între doi
clienţi din subcontul nr. II al aceluiaşi participant, confirmarea
soldului fiecărui client se efectuează de către participant de sine
stătător.
Relaţiile între participant şi clienţii acestuia se reglementează
printr-un Contract încheiat de părţi.
3.5. Participanţii la SIC expediază săptămînal (în ultima zi de
lucru) Băncii Naţionale a Moldovei informaţia privind soldurile pe
subcontul nr. 1 şi subcontul nr. 2 (în total pe clienţi) în diviziune pe
fiecare zi a săptămînii. Numai înregistrările efectuate în SIC al BNM
vor fi luate ca bază în cazul devierilor între datele BNM şi ale
participanţilor.
În afară de aceasta participanţii prezintă Băncii Naţionale pînă la
10 ianuarie un raport anual despre soldurile disponibile la finele
anului pe contul nr. I şi contul nr. II.
3.6. Participanţii vor fi supravegheaţi şi controlaţi de Banca
Naţională a Moldovei referitor la exactitatea şi corectitudinea
efectuării operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de stat
dematerializate.
În cazul depistării unor încălcări grave, participantul poate fi
lipsit de dreptul efectuării operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de
stat dematerializate şi exclus din SIC.
III. ÎNREGISTRAREA OPERAŢIUNILOR EFECTUATE PE PIAŢA SECUNDARĂ ÎN
SISTEMUL DE ÎNSCRIERI ÎN CONTURI LA BNM
1. Tipurile operaţiunilor de transfer efectuate pe piaţa secundară
1.1. Orice tranzacţie cu hîrtiile de valoare de stat care are loc
după vînzarea lor primară (la licitaţii sau negocieri) se consideră
tranzacţie pe piaţa secundară, inclusiv:
(a) facilităţile de lombard;
(b) tranzacţiile interbancare;
(c) operaţiunile pe piaţa deschisă efectuate de BNM;
(d) operaţiuni de gajare;
(e) operaţiuni REPO;
(f) alte operaţiuni.
1.2. Operaţiunile cu hîrtiile de valoare de stat efectuate pe piaţa
secundară pot fi grupate în felul următor:
(1) Operaţiunile între Participantul 1 (contul nr. I) şi
Participantul 2 (contul nr. I):
(a) operaţiuni de transfer din portofoliul băncii comerciale (contul
nr. I) în portofoliul Băncii Naţionale (contul nr. I) ce este urmată de
răscumpărare a aceloraşi hîrtii de valoare de către banca comercială
(facilitate de lombard);
(b) operaţiune de transfer a hîrtiilor de valoare din portofoliul
propriu (Contul nr. I) al unei bănci în portofoliul propriu (contul nr.
I) al altei bănci cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi hîrtii de
valoare (REPO interbancar, ori REPO între Banca Naţională şi banca
comercială);
(c) operaţiunile pe piaţa deschisă efectuate de Banca Naţională a
Moldovei, care conduc la transferul hîrtiilor de valoare de stat din
contul nr. I al unei bănci în contul nr. I al BNM;
(d) operaţiunile de transfer din portofoliul propriu al
Participantului I (contul nr. I) în portofoliul propriu al
Participantului II (contul nr. I) în urma vînzării-cumpărării hîrtiilor
de valoare de stat;
(2) operaţiunile între Participantul I (contul nr. I) şi
Participantul 2 (contul nr. II):
(a) operaţiune de transfer din portofoliul propriu (contul nr. I) al
unui participant în portofoliul clienţilor (contul nr. II) al altui
participant ca rezultat al vînzării-cumpărării hîrtiilor de valoare de
stat;
(b) operaţiuni de transfer a hîrtiilor de valoare de pe contul
propriu (contul nr. I) al unei bănci pe contul portofoliilor clienţilor
(contul nr. II) al altei bănci în cazul gajării (amanetării) hîrtiilor
de valoare la obţinerea unui credit.
În cazul în care două bănci încheie un contract de împrumut şi una
din bănci - participantul 2 acceptă hîrtiile de valoare de stat ale
altei bănci - participantul 1 în calitate de gaj, participantul 2 va fi
responsabil de ţinerea în modul cuvenit a evidenţei acestor hîrtii de
valoare, precum şi de reflectarea lor în contul total al clienţilor
(contul nr. II) deschis la Banca Naţională.
(3) Operaţiunile între Participantul I (contul nr. II) şi
Participantul 2 (contul nr. II):
operaţiuni de transfer din portofoliile clienţilor ale unei bănci
(contul nr. II) în portofoliile clienţilor altei bănci (contul nr. II)
în urma vînzării-cumpărării.
operaţiuni de transfer fără plată din portofoliile clienţilor unei
bănci (contul nr.II) în portofoliile clienţilor altei bănci (contul
nr.II), în cazul imposibilităţii răscumpărării de către Banca
deţinătoare a HVS disponibile în portofoliul clienţilor săi (contul
nr.II în SIC);
(4) Operaţiunile între Participantul 1 (contul nr. I) şi
Partcipantul 1 (contul nr. II):
(a) operaţiune de transfer din portofoliul băncii (contul nr. I) în
portofoliul clientului (contul nr. II) acestei bănci şi invers ca urmare
a vînzării-cumpărării;
(b) operaţiuni REPO - acord de cumpărare şi răscumpărare ulterioară
a aceloraşi hîrtii de valoare.
(5) Operaţiunile între Participantul 1 Clientul 1 (contul nr. II) şi
Participntul 1 Clientul 2 (contul nr. II):
Operaţiune de transfer între subconturile de păstrare a hîrtiilor de
valoare deschise la Participant pentru clienţi, care nu va produce
schimbări în conturile participantului deschise în SIC la Banca
Naţională.
(6) Operaţiunile între Banca 1 (contul nr. I) şi Banca Naţională
(contul nr. III):
Operaţiuni de transfer a hîrtiilor de valoare din portofoliul
propriu al Băncii 1 (cont nr. I) în contul de gajare (cont nr. III) la
Banca Naţională la obţinerea unui credit.
În cazul în care Banca-participant a depus o cerere la Banca
Naţională şi a obţinut credit prin gajarea hîrtiilor de valoare de stat
din portofoliul propriu, hîrtiile de valoare gajate vor fi restituite
în Contul nr. I al Băncii 1 numai după rambursarea creditului în baza
unei dispoziţii a Băncii Naţionale.
Transferurile de hîrtii de valoare de tipul (3) alineatul doi, (4),
(5) şi (6) nu vor produce transferuri de mijloace băneşti la nivelul
Băncii Naţionale.
2. Descrierea formularului de transfer
2.1. Toate tipurile de transferuri enumerate în subpunctele (1) -
(4) şi (6) din punctul 1 al compartimentului III vor fi executate prin
completarea în modul cuvenit a formularelor de transfer (anexa nr. 11).
Pentru înregistrarea transferurilor între doi clienţi care se
deservesc la acelaşi Participant (operaţiunea din subpunctul (5) se va
completa un alt formular de transfer (anexa nr. 11 - A), care nu se
prezintă Băncii Naţionale.
2.2. Formularul de transfer (FT) conform anexei nr. 11 va fi
perfectat şi prezentat Băncii Naţionale separat de fiecare participant
implicat în tranzacţie.
Formularul de transfer este un document de bază pentru introducerea
modificărilor în informaţia despre proprietarii şi deţinătorii hîrtiilor
de valoare în SIC.
2.3. Formularul de transfer se completează de persoanele autorizate
prin procura prezentată Băncii Naţionale, în efectuarea operaţiunilor de
vînzare-cumpărare a hîrtiilor de valoare de stat din partea
participantului.
Formularul va avea numărul de ordine completat de Departamentul
credite şi operaţiuni de piaţă.
2.4. Formularul de transfer va conţine următoarele date despre
operaţiunea efectuată pe piaţa secundară:
(a) numărul de referinţă al cumpărătorului şi vînzătorului, care va
fi format conform p. 1.4 din Capitolul II al prezentului Regulament;
(b) numărul de identificare al participanţilor (conform anexei nr.
23):
- numărul de identificare şi denumirea vînzătorului;
- numărul de identificare şi denumirea cumpărătorului;
(c) numărul contului hîrtiilor de valoare în SIC (nr. I, II sau nr.
III);
(d) numărul de identificare al hîrtiei de valoare - conform
Regulamentului elaborat de Ministerul Finanţelor;
(e) volumul nominal al hîrtiilor de valoare vîndute:
- în cifre;
- în litere;
(f) suma supusă transferului (la preţul cumpărării);
(g) numărul contului corespondent (curent) al cumpărătorului;
(h) numărul contului corespondent (curent) al vînzătorului.
Formularul conţine detaliile operaţiunilor REPO, facilităţilor de
lombard, gajării hîrtiilor de valoare, detaliile tranzacţiei precum şi
unele obligaţiuni ale părţilor.
2.5. În cazul în care formularul este completat incorect sau sînt
admise erori în informaţia prezentată în diferite coloane, operaţiunea
de transfer nu va fi executată.
Participantul va fi informat despre erorile comise printr-un aviz
(anexa nr. 14) expediat prin fax, se practică şi comunicarea prin
telefon.
3. Prelucrarea formularelor de transfer la BNM
Prelucrarea formularelor de transfer la Banca Naţională include
următoarele operaţiuni succesive:
3.1. Formularele de transfer se prezintă direct în Departamentul
credite şi operaţiuni de piaţă. Toate formularele de transfer
recepţionate vor fi trecute în Registrul general al formularelor de
transfer (anexa nr. 12) pe măsura primirii pînă la ora 15.00
Funcţionarul DCOP va înscrie numărul de înregistrare în formularele
de transfer ale cumpărătorului şi vînzătorului şi va transmite FT
funcţionarului responsabil de autenticitatea semnăturilor persoanelor
autorizate ale participanţilor. Formularul de transfer verificat de
acest funcţionar va fi legalizat cu "semnăturile verificate" şi transmis
funcţionarului responsabil de introducere a datelor în computer
(operatorul).
3.2. Operatorul va controla identitatea datelor în formularele de
transfer ale cumpărătorului şi ale vînzătorului şi va confirma
disponibilitatea soldului suficient în contul hîrtiilor de valoare al
vînzătorului prin ştampila "soldul confirmat" pe formularul de transfer
al vînzătorului.
3.3. Verificarea şi legalizarea formularelor de transfer după cum e
descris mai sus trebuie să fie efectuată timp de o oră de la momentul
primirii formularului de către BNM.
În cazul acceptării formularului pentru efectuarea tranzacţiei
cumpărătorul şi vînzătorul sînt avizaţi prin fax (anexa nr. 13) sau li
se comunică prin telefon.
În cazul neacceptării formularului cumpărătorul şi vînzătorul de
asemenea sînt avizaţi (anexa nr. 14).
3.4. Formularele de transfer pentru operaţiunile de gajare
prezentate Băncii Naţionale şi altor bănci, cît şi pentru operaţiunile
efectuate între contul nr. I şi contul nr. II al aceleiaşi bănci nu se
transmit Centrului decontări al BNM pentru verificarea plăţii şi se
includ într-un registru aparte (anexa nr. 12 - B).
Formularele de transfer ale cumpărătorului primite şi acceptate
pentru plată vor fi transmise pe măsura primirii, cel mai tîrziu la ora
16.30 printr-un registru (anexa nr. 12-A) Centrului decontări al BNM
pentru efectuarea decontărilor în baza dispoziţiei de plată
centralizatoare a băncii cumpărătorului.
Pentru fiecare formular de transfer se întocmeşte de către
cumpărător o dispoziţie de plată aparte.
În textul dispoziţiei de plată a cumpărătorului se include data şi
numărul avizului de accept al BNM care corespunde cu numărul şi data
formularului de transfer indicate de BNM în aviz.
Dispoziţiile de plată pentru hîrtiile de valoare vîndute se includ
într-o dispoziţie de plată centralizatoare separată, evidenţiată cu o
linie roşie pe diagonală. Dispoziţia de plată centralizatoare împreună
cu registrul dispoziţiei de plată centralizatoare se întocmeşte de către
bănci aparte pe fiecare dată de înregistrare a formularelor de transfer
şi a avizelor de accept ale BNM (anexa nr. 13). Băncile comerciale, care
se deservesc la CD prin sistemul de plăţi electronice, prezintă
dispoziţiile de plată centralizatoare pentru plata hîrtiilor de valoare
de stat pe suport de hîrtie.
3.5. Funcţionarul Centrului decontări al BNM va verifica identitatea
datelor din dispoziţia de plată centralizatoare cu datele din fiecare
dispoziţie de plată anexată şi cu fiecare formular de transfer primit
din DCOP ca anexă la registru.
3.6. Decontările prin Centrul decontări se efectuează în prima sau a
doua zi după data acceptării transferului, indicată în registrul DCOP
(anexa nr. 12-A).
3.7. Centrul decontări va înregistra formularele de transfer plătite
în registrul zilnic al operaţiunilor privind tranzacţiile efectuate cu
hîrtiile de valoare de stat (anexa nr. 15).
Centrul decontări va confirma achitările efectuate sau motivul de
neachitare în Formularul de transfer.
3.8. Formularele de transfer achitate vor fi restituite
Administratorului din DCOP împreună cu registrul (anexa nr. 15) în ziua
transferului mijloacelor băneşti prin Centrul decontări pînă la orele
15.00.
În cazul în care dispoziţia de plată centralizatoare a fost primită
în perioadă mai mare de două zile după data acceptării formularelor de
transfer şi din alte motive, transferul hîrtiilor de valoare va fi
respins. În astfel de situaţii CD expediază vînzătorului şi
cumpărătorului un aviz privind respingerea (anexa nr. 14-A).
Formularele de transfer neachitate în termen de două zile după data
primirii lor în Centrul decontări se restituie DCOP împreună cu
registrul (anexa nr. 12-A).
3.9. Recepţionînd de la Centrul decontări formularele de transfer
privind tranzacţiile plătite, DCOP va efectua înscrierile
corespunzătoare în conturi şi va schimba proprietarul (deţinătorul)
hîrtiilor de valoare în cadrul sistemului electronic de înscrieri în
conturi la data transferării plăţii prin Centrul decontări.
3.10. După efectuarea tuturor transferurilor în SIC Departamentul
credite şi operaţiuni de piaţă va expedia atît participantului-
cumpărător cît şi participantului-vînzător un Certificat de confirmare a
deţinerii hîrtiilor de valoare de stat în SIC la Banca Naţională a
Moldovei (anexa nr. 6).
4. Registre şi dări de seamă perfectate în sistemul de înscrieri în
conturi la Banca Naţională a Moldovei
Drept rezultat al operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de stat,
evidenţa cărora se ţine în Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă
al Băncii Naţionale, SIC perfectează următoarele registre şi dări de
seamă, care ulterior pot fi modificate şi completate reieşind din
necesitate şi posibilităţile de exploatare a Sistemului electronic de
înscriere în conturi (SIC).
Periodicitatea Anexa nr.
1. Registrul zilnic al operaţiunilor de
transfer efectuate cu hîrtiile de valoare
de stat zilnic 16
2. Registrul zilnic al operaţiunilor de
transfer cu hîrtiile de valoare de stat
contra plată zilnic 16-A
3. Registrul zilnic al operaţiunilor de
transfer cu hîrtiile de valoare de stat
fără plată zilnic 16-B
4. Lista tuturor operaţiunilor neacceptate săptămînal 17
5. Extrasul din conturile participanţilor
pentru operaţiunile efectuate pe parcursul
zilei (la efectuarea operaţiunilor) zilnic 18
6. Registrul lunar al soldurilor curente
ale hîrtiilor de valoare nerăscumpărate
(în diviziune pe tipuri de hîrtii de
valoare) lunar 19
7. Registrul lunar al soldurilor curente
ale hîrtiilor de valoare nerăscumpărate
(în diviziune pe participanţi) lunar 20
8. Dare de seamă despre volumul total
al hîrtiilor de valoare emise, volumul
hîrtiilor de valoare în circulaţie şi
operaţiunile în decursul săptămînii
(pentru prezentare Guvernatorului,
viceguvernatorului Băncii Naţionale) săptămînal 21
9. Dare de seamă lunară despre opera-
ţiunile cu hîrtiile de valoare de stat
(pentru prezentare Guvernatorului,
viceguvernatorului Băncii Naţionale) lunar 22
IV. ASIGURAREA SECURITĂŢII FUNCŢIONĂRII SISTEMULUI DE
ÎNSCRIERI ÎN CONTURI
Sistemul de înscrieri în conturi dispune de o protecţie sigură.
Înscrierile pe care le deţine sistemul reprezintă de fapt hîrtii de
valoare şi sînt cu un grad de apărare mai mare decît hîrtiile de valoare
emise în formă materializată.
4.1. Caracterul confidenţial al Sistemului de înscrieri în conturi
Informaţia introdusă în Sistem pe fiecare bancă aparte prezintă
secret comercial.
Administratorul şi funcţionarii sînt obligaţi să păstreze secretul
comercial şi să nu permită altor persoane să primească informaţia ce
ţine de înregistrările în Sistem. Această informaţie va fi transmisă
numai persoanelor desemnate prin Regulamentul dat al Băncii Naţionale.
4.2. Accesul fizic la Sistemul de înscrieri în conturi.
Accesul fizic la computere şi la datele deţinute în SIC este permis
numai persoanelor autorizate.
Sistemul este ţinut în două computere:
- de bază şi
- altul de rezervă analogic celui de bază.
4.3. Controlul accesului la Sistem.
Resursele programate şi informaţia deţinută în SIC sînt protejate
prin parolă pentru a limita accesul la Sistem.
Acces la parolă, la funcţiile de bază ale Sistemului au numai
persoanele împuternicite prin Dispoziţia Guvernatorului Băncii
Naţionale.
4.4. Introducerea datelor.
Informaţia este introdusă simultan în computerul de bază şi cel de
rezervă.
Fiecare operaţiune se efectuează la ambele computere de către doi
operatori. Primul operator introduce informaţia care se păstrează în
fişierul de aşteptare pînă în momentul în care alt operator o va
introduce încă o dată. Dacă ambele informaţii despre transfer coincid,
ea va fi prelucrată de Sistem. Dacă sînt divergenţe, atunci eroarea va
fi corectată de controlor.
4.5. Copiile de rezervă ale datelor
Bazele de date ale Sistemului sînt copiate zilnic pe purtător de
informaţie electronic din computerul de bază şi imprimate pe hîrtie.
Aceste copii vor fi păstrate în safeuri, situate în diferite
încăperi.
Anexa nr.1
LISTA
generală a participanţilor la Sistemul de înscrieri
în conturi la Banca Naţională a Moldovei
------------------------------------------------------------------
| Nr. | Numărul de | Denumirea | Nr.contului | Nr. de telefon, fax|
| crt.|indentificare| şi adresa |corespondent | ale conducătorului |
| |al partici- | partici- |(contul | şi ale persoanei |
| |pantului | pantului |curent) | autorizate |
|-----|-------------|-----------|-------------|--------------------|
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
Anexa nr.2
BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI
CERERE
de participare în Sistemul de înscrieri în conturi la BMM
de la __________________________________________________________________
(denumirea participantului)
Prin prezenta cerem ca hîrtiile de valoare de stat emise în formă de
înscriere în conturi, de care dispunem atît în nume propriu, cît şi în
numele clienţilor noştri, să fie înregistrate pe conturile ce vor fi
deschise la Banca Naţională pe numele nostru.
La cerere anexăm cartela cu specimenul semnăturilor persoanelor
împuternicite în efectuarea operaţiunilor cu conturile hîrtiilor de
valoare, înscrieri în conturi şi pe contul corespondent.
Procura corespunzătoare a fost înregistrată la Departamentul credite
şi operaţiuni de piaţă la Nr._______.
De asemenea, prezentăm următoarea informaţie suplimentară pentru
evidenţă:
Reprezentantul pentru contact:__________________________________________
________________________________________________________________________
(numele, telfon, fax)
Denumirea prescurtată a băncii:_________________________________________
Semnătura persoanei împuternicite
Anexa nr.3-A
FORMULAR
pentru introducerea în Sistemul de înscrieri în conturi
a Bonurilor de trezorerie cîştigate de dealeri pe piaţa
primară (licitaţii, negocieri)
Nr._____
Data licitaţiei (negocierilor)_______________________________________
Data plăţii__________________________________________________________
Descrierea____________________ Zile B-Trezorerie_____________________
Data scadenţei________________________199 ___
Numărul de indentificare
al hîrtiri de valoare _______________________________________________
Denumirea deplină a dealerului care a cîştigat hîrtiile de valoare:
_____________________________________________________________________
Numărul de identificare al dealerului________________________________
Nr. contul corespondent
(curent) la Centul Decontării
al Băncii Naţionale__________________________________________________
Preţul vînzării în % la valoarea nominală
Suma cîştigată (în lei), La valoarea La preţul
inclusiv nominală cumpărării
Contul nr.I al portofoliului propriu_______________________________
Contul nr.II al portofoliului clienţilor___________________________
Notă: 1. Se completează manual în Departamentul credite şi operaţiuni de
plăţi al Băncii Naţionale aparte pe fiecare dealer.
Semnătura funcţionarului
responsabil al DCOP
Anexa nr.3-B
FORMULAR
pentru introducerea în Sistemul de înscrieri în conturi a
Obligaţiunilor de trezorerie cîştigate de dealerii primari
pe piaţa primară (licitaţie sau negocieri)
Nr.____
Data licitaţiei (negocierilor)
Data plăţii
Descrierea Obligaţiunilor
de trezorerie:______________ % Obligaţiune de trezorerie
Termentele de plată Data scadenţei________199__
a dobînzii.___________________(sumei principale)
Numărul de identificare al
hîrtiilor de valoare:______________________________________
Numărul de identificare al dealerului:_____________________
Denumirea dealerului care a cîştigat
hîrtiile de valoare:_______________________________________
Nr.contului corespondent la CD al BNM______________________
Suma cîştigată (în lei), La valoarea La preţul
inclusiv nominală cumpărării
Contul nr.I al portofoliului propriu ______________________
Contul nr.II al portofoliilor clienţilor __________________
Notă: Se completează manual în Departamentul credite şi operaţiuni de
piaţă al BNM pentru fiecare participant în parte.
Semnătura funcţionarului__________________
responsabil al DCOP al BNM
Anexa nr.4
LISTA
participanţilor la Sistemul de înscrieri în conturi
ale hîrtiilor de valoare de stat
(pentru fiecare emisie nouă)
Nr. de identificare al Descrierea Data emisiei
hîrtiei de valoare____ hîrtiei de (Data plăţii)
______________________ valoare____ ____________
Data scadenţei____________________
--------------------------------------------------------------------
| Nr. | Numărul de | Denumirea | Nr.contului|Suma cîştigată (în lei)|
| crt.|indentificare| partici- |corespondent|-----------------------|
| |al partici- | pantului |în CD al |la valoarea|la preţul |
| |pantului | |BNM |nominală |cumpărării |
|-----|-------------|-----------|------------|-----------|-----------|
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------
Anexa nr.5
LISTA
generală a hîrtiilor de valoare emise în
diviziune pentru fiecare emisie
--------------------------------------------------------------------
| Nr. |Nr. de |Descrierea | Data | Data | Data |
|crt |identifi- |hîrtiei de |emisiei | scadenţei | plăţii |
| |care al |valoare | | | dobînzii |
| |hîrtiei | | | | |
| |de valoare | | | | |
|-----|-------------|-----------|------------|-----------|-----------|
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------
Anexa nr.6
CERTIFICAT DE CONFIRMARE
a înscrierii în conturi a hîrtiilor de valoare
Numărul de identificare al participantului_______________________
Contul__________________
(nr.I sau nr.II)
Prin prezenta se confirmă, că_________________________
(denumirea participantului)
este proprietarul/deţinătorul hărtiilor de valoare de stat, păstrate în
formă de înscriere în conturi în sistemul de înregistrare la Banca
Naţională a Moldovei, conform situaţiei la sfîrşitul zilei de
lucru________________199 .
------------------------------------------------------------
| Nr. |Numărul de identifi-|Descrierea hîrtiei| Soldul |
|ort. |a hîrtiei de valoare|de valoare | (lei) |
|-----|--------------------|------------------|--------------|
|-----|--------------------|------------------|--------------|
|-----|--------------------|------------------|--------------|
|-----|--------------------|------------------|--------------|
|-----|--------------------|------------------|--------------|
------------------------------------------------------------
1. Această confirmare reprezintă obligaţiunile financiare ale
Ministerului Finanţelor, ce acţionează din partea Statului, de a achita
suma principală şi de a plăti dobînda (dacă există) aferentă hîrtiilor
de valoare descrise mai sus în termenele şi în conformitate cu
condiţiile de emitere a hîrtiilor de valoare de stat indentificate în
această confirmare.
2. Acest certifict nu poate fi pus în circulaţie şi prezentarea lui
nu este obligatorie la efectuarea operaţiunilor cu hărtiile de valoare
menţionate.
3. Deţinătorul certificatului trebuie să verifice soldurile indicate
în certificat şi să comunice în decurs de 3 zile lucrătoare după data
eliberării certificatului despre divergenţele descoperite.
4. Dacă soldurile nu vor fi confirmate în decurs de 3 zile în
ordinea menţionată mai sus, se va considera, că deţinătorul contului
este de acord cu soldurile indicate în certificat.
___________________________
semnătura administratorului
Anexa nr.7
Direcţia operaţiuni
REGISTRUL
plăţii dobînzilor
Data plăţii_____________ Hîrtia de valoare__________________
(descrierea)
Perioada de plată se încheie la __________________19 __
------------------------------------------------------------------------
| Nr. | Numărul de |Denumirea |Soldul în|Suma |Nr.contu- | Note |
| crt.|indentificare|partici- |contul |dobîn-|lui cores-| |
| |al partici- |pantului |partici- |zii |pondent | |
| |pantului | |pantului |spre |pentru | |
| | | |în total |plată |virarea în| |
| | | | | |cont | |
|-----|-------------|----------|---------|------|----------|-------------|
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|Total| | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Plata dobînzii a fost efectuată la data "___"_________19__
în sumă _______lei.
Semnătura funcţionarului responsabil al DO a BNM ________
Anexa nr.8
_________________________
Denumirea participantului
Nr. de identificare _____
INFORMAŢIE
privind soldurile hîrtiilor de valoare de stat la
data scadenţei ___199___
Nr.de identificare Descrierea hîrtiei
a hîrtieide valoare_____ de valoare _______
-------------------------------------------------------------------------
|Nr.de identif. |Denumirea conturilor |Soldul hîrtiilor|
|al particip. |Denumirea clienţilor |de valoare de |
|Nr.de referinţă| |stat la valoarea|
|al clientului | |nominală |
| | | (în lei) |
|---------------|----------------------------------------|----------------|
| |Hîrtii de valoare de stat în portofoliul| |
| |propriu - în total, inclusiv gajate | |
| |Băncii Naţionale | |
| | | |
| |Hîrtii de valoare în portofoliile clien-| |
| |ţilor | |
| |În total | |
| |inclusiv*: | |
-------------------------------------------------------------------------
Semnătura persoanei autorizate a Participantului
L.Ş.
*) informaţia se prezintă pentru fiecare client în parte.
Anexa nr.9
Direcţia operaţiuni
REGISTRUL
hîrtiilor de valoare de stat supuse răscumpărării
la data scadenţei "___"_________19 __
Nr.de identificare al Descrierea hîrtiei
hîrtiei de valoare_______ de valoare _______
--------------------------------------------------------------------
| Nr. | Numărul de | Denumirea | Nr.contului|Suma hîrtiilor de va- |
| crt.|indentificare| partici- |corespondent|loare de stat spre răs-|
| |al partici- | pantului |în CD al |cumpărare la valoarea |
| |pantului | |BNM |nominală (lei) |
|-----|-------------|-----------|------------|-----------------------|
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
|-----|-------------|-----------|------------|-----------|-----------|
|Total| | | | | |
--------------------------------------------------------------------
Prim-viceguvernator
Răscumpărarea a fost efectuată la data _______199____
în sumă _______________ lei.
Semnătura funcţionarului
responsabil al DO a BNM _______
Anexa nr.10
CONTRACT
privind participarea la Sistemul de înscrieri
în conturi al Băncii Naţionale a Moldovei
or. Chişinău
"___"_______________199__
Banca Naţională a Moldovei, denumită în continuare "Bancă", în
persoana guvernatorului Leonid Talmaci şi Banca comercială numită în
continuare Participant__________________________________________________
denumirea deplină a Participantului
în persoana____________________________ au încheiat prezentul Contract.
numele, prenumele conducătorului
I. OBIECTUL CONTRACTULUI
1.1. Prezentul Contract determină relaţiile dintre Banca Naţională
şi Participantul la Sistemul de înscrieri în conturi în procesul
circulaţiei hîrtiilor de valoare de stat şi ţinerii evidenţei lor în
SIC.
Varianta nr. 1. (Se include în contract de băncile comerciale -
participante la SIC, care au încheiat cu BNM contract de îndeplinire a
funcţiilor de Dealer la piaţa primară a hîrtiilor de valoare de stat
(HVS).
1.2. Se deschid în SIC pe numele Participantului următoarele conturi
pentru înregistrarea hîrtiilor de valoare de stat emise de Ministerul
Finanţelor al Republicii Moldova în formă dematerializată:
Contul nr. I - pentru hîrtiile de valoare deţinute de Participant în
portofoliul propriu.
Contul nr. II - pentru hîrtiile de valoare deţinute în portofoliile
clienţilor Participantului şi pentru gajarea acestora de către alt
Participant.
Contul nr. III - pentru hîrtiile de valoare gajate de Participant
BNM.
Varianta nr. 2. (Se include în contract de băncile comerciale care
solicită participarea la SIC).
1.2. Se deschid în SIC pe numele Participantului următoarele conturi
pentru înregistrarea hîrtiilor de valoare de stat;
Contul nr. I - pentru hîrtiile de valoare deţinute de Participant în
portofoliul propriu.
Contul nr. II - pentru gajarea hîrtiilor de valoare de stat de către
alt Participant.
Contul nr. III - pentru hîrtiile de valoare gajate de Participant
BNM.
II. OBLIGAŢIUNILE ŞI DREPTURILE PĂRŢILOR
2.1. Prezentul Contract este încheiat în baza Regulamentului Băncii
Naţionale a Moldovei cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în
conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr. 9/08 din
02.02.1996 (proces-verbal nr. 8 din 02.02.1996), şi ca urmare părţile se
obligă să respecte regulile şi să îndeplinească prevederile acestuia,
şi modificările ce pot surveni ulterior.
2.2. Cumpărările şi vînzările hîrtiilor de valoare deţinute în SIC,
de Participant în contul său propriu, ori deţinute de Participant în
contul clienţilor săi, în toate cazurile vor fi prelucrate de BNM, ca
şi cum ele ar fi deţinute de Participant. BNM îşi asumă obligaţiunea de
a executa corect aceste operaţiuni.
BNM nu este obligată să cerceteze ori să investigheze situaţiile de
conflict de proprietate, sau alte drepturi faţă de hîrtiile de valoare
din contul Participantului în SIC.
2.3. Banca se obligă:
- Conform funcţiei sale de agent fiscal al statului, după obţinerea
de la Ministerul Finanţelor a dispoziţiei de plată pentru plata dobînzii
şi răscumpărarea sumei principale a hîrtiilor de valoare de stat, să
transfere sumele corespunzătoare pe contul corespondent al
Participantului în aceeaşi zi.
- Să efectueze tranzacţiile de transfer în conturile nr.I, II şi III
din SIC la cererea Participantului în numele căruia sînt deţinute
hîrtiile de valoare. Operaţiuni în SIC se pot efectua şi în baza unei
Hotărîri a Arbitrajului sau a Judecătoriei.
2.4. Participantul se obligă:
- Să deţină un cont corespondent la BNM.
- Să transfere plata dobînzii şi a sumei principale pe conturile
clienţilor săi cel tîrziu în termen de o zi după obţinerea mijloacelor
de la BNM pe contul său corespondent. (acest alineat se include în
contract pentru băncile comerciale - participante la SIC - dealeri
primari).
- Să menţină înscrierile exacte ale proprietăţii clienţilor săi,
demonstrînd clar în contul cui se deţin aceste hîrtii de valoare.
- În cazul imposibilităţii răscumpărării hîrtiilor de valoare de
stat (lipsa mijloacelor pe contul corespondent, dispoziţii de plată
neîndeplinite, etc.), să prezinte Băncii cu trei zile înainte de data
răscumpărării acestora lista tuturor proprietarilor hîrtiilor de valoare
de stat din contul nr.II în SIC neîmpovărate de gaj cu datele de
identificare.
2.5. Banca are dreptul:
- să supravegheze şi să controleze Participantul referitor la
corectitudinea efectuării operaţiunilor cu hîrtiile de valoare de stat
dematerializate;
- să solicite Participantului, doritor să deschidă contul nr. II în
SIC, informaţii privind procedurile şi metodele elaborate de el pentru a
menţine înscrieri exacte ale proprietăţii clienţilor săi;
- să transfere mijloacele de plată unui alt Participant la SIC, la
un comision negociat cu ultimul, încasîndu-l de pe contul corespondent
al Participantului de bază, în cazul imposibilităţii răscumpărării de
către acesta din urmă a hîrtiilor de valoare de stat disponibile în
portofoliul clienţilor (contul nr. II în SIC) neîmpovărate de gaj;
- în cazul nerespectării condiţiilor prevăzute în punctul 2.1 al
prezentului Contract şi neonorarea (mai mult de 2 ori) de către
Participant a obligaţiilor de răscumpărare a hîrtiilor de valoare de
stat deţinute în portofoliile clienţilor (contul nr. II în SIC) conform
prevederilor p. 2.4. al prezentului Contract, să rezilieze contractul
dat şi să lipsească Participantul de dreptul efectuării operaţiunilor
cu hîrtiile de valoare de stat dematerializate din numele clienţilor.
III. DISPOZIŢII FINALE
3.1. Contractul intră în vigoare de la data semnării lui de către
părţi.
3.2. Contractul se încheie pe o perioadă de 2 ani cu dreptul
prolongării automate pe aceeaşi perioadă în cazul nesolicitării
rezilierii lui de către părţi în termen de o lună pînă la expirarea lui.
3.3. Contractul poate fi reziliat la iniţiativa Participantului în
cazul răscumpărării sau vinderii tuturor hîrtiilor de valoare de stat
disponibile în conturile I, II şi III în SIC şi a dobînzilor aferente.
3.4. Completările şi modificările acestui Contract se perfectează
printr-un acord adiţional semnat de ambele părţi.
3.5. Prezentul Contract este întocmit în 2 exemplare, care au
aceeaşi valoare juridică.
Adresele şi rechizitele juridice ale părţilor:
Banca: Participant:
Banca Naţională a Moldovei
or. Chişinău, bd.Renaşterii,7 (denumirea şi adresa
Participantului)
Guvernator Leonid TALMACI
----------------
(semnătura)
Anexa nr. 11
FORMULARUL DE TRANSFER
al hîrtiilor de valoare de stat
nr._____data___________199__
(se completează de BNM)
_____________ ____________
Nr.de referinţă | | Nr.de referinţă | |
al Vînzătorului ------------- al Cumpărătorului ------------
A. Transferul hîrtiilor de valoare în sistemul de
înscrieri în conturi la Banca Naţională a Moldovei
1) Denumirea Vînzătorului_____ Nr.de identificare Contul
(debit)
_______________ _______
______________________________ | | | |
--------------- -------
2) Denumirea Cumpărătorului___ Nr.de identificare Codul
(credit)
_______________ _______
_______________________________ | | | |
--------------- -------
3) Descrierea Hîrtiilor de Valoare ____ Nr.de identificare al
hîrtiei de valoare
--------------------------------------- __________________
_______________________________________ | |
------------------
4) Valoarea nominală a hîrtiilor de suma în cifre
valoare vîndute (în litere) __________________
| |
--------------------------------------- ------------------
B. Transferul mijloacelor băneşti (contul corespondent)
1) Denumirea Cumpărătorului Nr.contului corespondent (debit)
_____________
_______________________________ | |
-------------
2) Denumirea Vînzătorului Nr.contului corespondent (credit)
_____________
_______________________________ | |
-------------
3) Suma supusă transferului (în litere) Suma în cifre
_____________
_______________________________ | |
-------------
-------------------------------
a) Prin prezenta Cumpărătorul se obligă să debiteze contul
corespondent al său şi să crediteze contul corespondent al Vînzătorului
la Centrul decontări al BNM în suma prevăzută la puncul B(3).
b) Suma supusă transferului va fi înscrisă obligatoriu în
debit/credit al contului clientului (în cazul transferului în SIC de pe
contul nr.1 (portofoliul băncii) în contul nr.II (clientul aceleiaşi
bănci şi invers)
1) ______________ 2)______________ 1) ______________ 2) ______________
Semnăturile: pentru Vînzător Semnăturile: pentru Cumpărător
L.Ş. L.Ş.
C. Detaliile tranzacţiei de vînzare-cumpărare
Vînzare-cumpărare cu BNM sau între bănci BNM între bănci
comerciale, inclusiv cu clienţii băncilor _________________
| | |
-----------------
D. Detaliile REPO şi facilităţilor de lombard cu Banca Naţională (dacă
se aplică)
Repo Lombared
_________________
1) Este o tranzacţie REPO sau facilitate de lombard | | |
(se semnează respectiv prin semnul X) -----------------
BNM Interbancar
-----------------
| | |
-----------------
2) Dacă e REPO: Etapa I Etapa II
a) cu Banca Naţională sau interbancar _________________
b) Etapa I sau Etapa II | |
-----------------
c) Dacă e Etapa I - data răscumpărării Data Luna Anul
_________________
| |
-----------------
Dasa Luna Anul
_________________
Dacă e Etapa II - data cumpărării | |
iniţiale -----------------
_________________
d) Rata REPO (în procente) | |
-----------------
E. Detaliile gajării: BNM Altă bancă
_________________
1) Sînt gajate Băncii Naţionale sau altei bănci | |
-----------------
Data Luna Anul
_________________
2) Dacă sînt gajate BNM: | |
- data rămbursării creditului -----------------
_________________
3) Ridicarea gajului (de la BNM sau de la o altă | |
Bancă) -----------------
Detaliile transferurilor (transferul contului II în
SIC altui Participant în cazul imposibilităţii de
răscumpărare a HVS (se înseaşmnă prin semnul x). ________________
F. Detaliile transferurilor (transferul contului II în | |
SIC altui Participant în cazul imposibilităţii de ----------------
răscumpărare a HVS (se înseamnă prin semnul x)
C. Detaliile tranzacţiei ----------------
1) Data vînzării conform contractului | |
______________199 ___ ----------------
________________
2) Preţul vînzării HVS în procente | |
----------------
________________
3) Preţul total al HVS vîndute | |
----------------
________________
(2)/100 x valoarea nominală la A(4) | |
----------------
________________
4) (+) Dobînda cumulativă a Hîrtiei de valoare | |
----------------
5) Alte plăţi, (+,-)
Spre completare de către CD al BNM:
-----------------------------------
Data plăţii _____________ Nu este executat:
motivul neexecutării
Suma plăţii _____________
Semnătura Semnătura
Anexa nr.11-A
FORMULARUL DE TRANSFER NR._______
pentru portofoliul clienţilor
Denumirea băncii __________________
Transferul hîrtiilor de valoare de stat la banca autorizată - Dealer în
baza livrării contra plată.
_____________ _______________
Nr. de referinţă | | Nr.de referinţă | |
al Vînzătorului ------------- al cumpărătorului ---------------
A. Transferul HVS (Contul HVS)
a) Denumirea Vînzătorului_____ Nr.de identificare
________________
______________________________ | |
----------------
b) Denumirea Cumpărătorului___ Nr.de identificare
_______________
_______________________________ | |
---------------
c) Descrierea Hîrtiilor de Valoare vîndute Nr.de identificare
________________
_______________________________________ | |
----------------
d) Valoarea nominală a HVS vîndute Suma în cifre
(în liter) ________________
| |
--------------------------------------- ----------------
B. Transferul mijloacelor băneşti
a) Denumirea Cumpărătorului Nr.contului de
decontare (debit)
_____________
_______________________________ | |
-------------
b) Denumirea Vînzătorului Nr.contului de
decontare (credit)
_____________
_______________________________ | |
-------------
c) Suma supusă transferului (în litere) Suma în cifre
_____________
_______________________________ | |
-------------
Semnat la _______________ 199__
1) ______________ 2)______________ 1) ______________ 2) ______________
Semnăturile: pentru Vînzător Semnăturile: pentru Cumpărător
L.Ş. L.Ş.
Autorizăm banca _______________________________
(denumirea bîncii)
să deconteze de pe contul de decontări suma prebăzută la punctul B(3).
(1)______________ (2)_________________
Semnăturile: pentru cumpărător
Se completează numai de banca-dealer autorizată
Nr.recipisei băncii-dialer autorizată:_________________
Data ___________________
Formularul este primit de către:_______________________
Semnăturile sînt verificate de către:__________________
Confirmarea disponibilităţii hîrtiilor de valoare la vînzător
__________________
(semnătura)
Debitarea contului cumpărătorului şi
creditarea contului vînzătorului este
efectuată la ____________ (semnătura)
Anexa nr. 12
R E G I S T R U L G E N E R A L
al formularelor de transfer primite în
Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă
Data _______ 19____
-----------------------------------------------------------------------
|Numărul crt. |Denumirea|Denumirea|Numărul |Numărul |Numărul |NOTĂ |
|al formularului|Cumpără- | Vînzăto-|de identi-|de refe-|de refe-| |
|de transfer şi |torului | ruluiu |ficare al |rinţă al|rinţă al| |
|al avizului Băn| | |hîrtiilor |Cumpă- |Vînzăto-| |
|cii Naţionale | | |de valoare|torului |rului | |
|---------------|---------|---------|----------|--------|--------|------|
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------
Semnătura administratorului____________
Anexa nr.12-A
REGISTRUL
formularelor de transfer primite şi acceptate de Departamentul
credite şi operaţiuni de plată (pentru efectuarea plăţii)
Data _______________199__
+-----------------------------------------------------------------------------+
|Numărul crt. |Denu-|Denu-|Numărul |Numărul |Numărul |Suma |Confirmarea|
|al formularului|mirea|mirea|de identi-|de refe-|de refe-|supusă|plăţii (se|
|de transfer şi |Cum- |Vîn- |ficare al |rinţă al |rinţă al |tran- |completează|
|al avizului Băn|pără-|zăto-|hîrtiilor |Cumpă- |Vînzăto- |sferu-|de CD prin |
|cii Naţionale |toru-|rului|de valoare|torului |rului |lui |cuvintele |
| |lui | | | | | |DA sau NU) |
|---------------|-----|-----|----------|---------|---------|------|-----------|
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
+-----------------------------------------------------------------------------+
În total formulare de În total formulare de
transfer transmise de DCOP_____ transfer primite de CD _________
(numărul) (numărul)
data________________ data _________________
semnătura administratoruluii_____ semnătura de CD ___________
În total formulare de transfer În total formulare de transfer
neplătite transmise de CD________ neplătite primite de DCPO_____
data ____________________________ data__________________________
Semnătura administratorului______ Semnătura CD_______________
Anexa nr.12-B
REGISTRUL
formularelor de transfer primite şi acceptate de Departamentul
credite şi operaţiuni de plată (fără efectuarea plăţii)
Data _______________199__
------------------------------------------------------------------
|Numărul crt. |Denumirea|Denumirea|Numărul |Numărul |Numărul |
|al formularului|Cumpără- | Vînzăto-|de identi-|de refe-|de refe-|
|de transfer şi |torului | ruluiu |ficare al |rinţă al |rinţă al |
|al avizului Băn| | |hîrtiilor |Cumpă- |Vînzăto- |
|cii Naţionale | | |de valoare|torului |rului |
|---------------|---------|---------|----------|---------|---------|
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Semnătura administratorului
Anexa nr. 13
Cumpărătorul ____________________________
(denumirea participantului)
Vînzătorul _________________________________
(denumirea participantului)
Data _________19____
A V I Z
de accept al tranzacţiei
Nr. _____
Formularul de transfer cu numărul de referinţă _____________________
(al cumpărătorului/vînzătorului)
_______________________ a fost înregistrat la evidenţă în Departamentul
credite şi operaţiuni de piaţă la data de ______ora__________ numărul de
înregistrare___________________.
Tranzacţia se acceptă în volumul ____ lei, din contul nr._______.
Semnătura administratorului__________
Anexa nr. 14
A V I Z
de respingere a formularului de transfer
Nr. ___________
Cumpărătorului ____________________
(denumirea)
Data ______________ Vînzătorului _______________________
(denumirea)
Vă informăm că operaţiunea de înregistrare a transferului hîrtiilor
de valoare de stat conform formularului de transfer recepţionat la Banca
Naţională prin avizul nr. ____ cu numărul de referinţă
_____________________________________________________________
(al cumpărătorului/vînzătorului)
nu poate fi acceptată şi înregistrată în sistemul de înscrieri în
conturi din următoarele motive:
___ 1. Denumirea vînzătorului nu corespunde numărului de identificare
| | al participantului.
| | 2. Denumirea cumpărătorului nu corespunde numărului de
| | identificare al participantului.
| | 3. Suma în litere nu coincide cu suma în cifre.
| | 4. Soldul insuficient în contul hîrtiilor de valoare nr. ______
| | al vînzătorului pentru această tranzacţie.
| | 5. Semnătura vînzătorului nu corespunde specimenului de semnătură
| | prezentat BNM.
| | 6. Lipseşte specimenul de semnătură al vînzătorului.
| | 7. Semnătura cumpărătorului nu corespunde specimenului.
| | 8. Lipseşte specimenul de semnătură al cumpărătorului.
| | 9. Hîrtiile de valoare sînt gajate Băncii Naţionale a Moldovei.
---
În legătură cu cele menţionate mai sus Vă restituim formularul de
transfer.
Notă: Se indică motivul corespunzător prin semnul X
Semnătura administratorului _______________________
Anexa nr. 14-A
A V I Z
de respingere a transferului plăţii pentru
operaţiile cu hîrtiile de valoare de stat
Nr. ________
Cumpărătorul _____________________
denumirea
Data _______
Vînzătorul ________________________
denumirea
Vă informăm că operaţiunea de transfer a hîrtiilor de valoare
conform avizului Băncii Naţionale nr._____ din_______19______ este
respinsă din cauza:
1. Efectuării transferului prin dispoziţia de plată cu întîrziere
de ____ zile;
2. Soldului insuficient în contul corespondent al Cumpărătorului;
3. Necorespunderii datelor indicate în formularul de transfer cu
datele din dispoziţia de plată a Cumpărătorului;
4. Necorespunderii datelor indicate în registrul dispoziţiei de
plată centralizatoare cu datele dispoziţiei de plată a cumpărătorului
anexată.
Semnătura funcţionarului
responsabil al CD _________________
Anexa nr.15
REGISTRUL
operaţiunilor de transfer efectuate cu hîrtiile
de valoare de stat în CD al BNM
Data ______________
(plăţii)
--------------------------------------------------------------------------------
| Nr. |Nu-|Data |Denumirea|Denumirea|Nr.contu-|Nr.contu-|Nr.dispo-|Suma|Numele |
|crt. |mă-|accep|şi nr. de|şi nr. de|lui cores|lui cores|ziţiei de|plă-|şi sem- |
| |rul|tării|identifi-|identifi-|pondent |pondent |plată a |ţii |nătura |
| |FT |FT |care al |care al |al Cumpă-|al Vînză-|Cumpără- | |funcţi- |
| | | |Cumpără- |Vînzăto- |rătorului|torului |torului | |onaru- |
| | | |torului |rului | | | | |lui res-|
| | | | | | | | | |ponsabil|
| | | | | | | | | |al CD |
|-----|---|-----|---------|---------|---------|---------|---------|----|--------|
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
|-----|---|-----|---------|---------|---------|---------|---------|----|--------|
|Total| | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
Notă: se perfectează de către Centrul Decontări în fiecare zi pînă la ora 15.
___________________
Semnătura Şeful CD
Centrul Decontării a transmis Administratorul DCOP
a primit
DCOP FT achitate: __________ FT achitate______________
semnătura semnătura
Anexa nr.15-A
REGISTRUL
formularelor de transfer neachitate de cumpărător în
termen de două zile după data primirii şi acceptării
de Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă
Data _______ 19____
-----------------------------------------------------------------------
|Numărul crt. |Denumirea|Denumirea|Numărul |Numărul |Numărul |NOTĂ |
|al formularului|Cumpără- | Vînzăto-|de identi-|de refe-|de refe-| |
|de transfer şi |torului | ruluiu |ficare al |rinţă al|rinţă al| |
|al avizului Băn| | |hîrtiilor |Cumpă- |Vînzăto-| |
|cii Naţionale | | |de valoare|torului |rului | |
|---------------|---------|---------|----------|--------|--------|------|
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------
În total formulare de În total formulare de
transfer neachitate transmise_______ transfer neachitate primite______
numărul numărul
data_________________________ data______________________
semnătura CD_________________ semnătura DCOP______________
Anexa nr.16
REGISTRUL ZILNIC
al operaţiunilor de transfer efectuate
cu hîrtiile de valoare de stat
Data _________
Ora___________
--------------------------------------------------------------------
|Nr. crt.|Denumirea|Denumirea|Nr. de |Suma tranzacţiei| Denumirea |
|al FT şi|Cumpără- |Vînză- |identifi- |cu hîrtiile de | operaţiunii|
|avizului|torului |torului |ficare |valoare de stat | |
|BNM | | |al hîrtiei| (lei) | |
| | | |de valoare| | |
|--------|---------|--------|----------|----------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|--------|---------|--------|----------|----------------|------------|
|________|_________|________|__________|________________|____________|
|________|_________|________|__________|________________|____________|
|________|_________|________|__________|________________|____________|
|________|_________|________|__________|________________|____________|
| |Total | | | x | |
--------------------------------------------------------------------
Anexa nr.16-A
REGISTRUL ZILNIC
al operaţiunilor de transfer cu hîrtiile
de valoare de stat cu plată
----------------------------------------------------------
| Denumirea operaţiunii | Suma (lei) |
|-------------------------------------------|--------------|
| - Vînzare-cumpărare între participanţi | |
| | |
| - REPO interbancar | |
| | |
| OPERAŢIUNILE BNM: | |
| | |
| - Facilităţile de lombard | |
| | |
| - REPO | |
| | |
| - De vînzare-cumpărare | |
|___________________________________________|______________|
| Total pe operaţiuni | |
----------------------------------------------------------
Anexa nr.16-B
REGISTRUL ZILNIC
al operaţiunilor de transfer cu hîrtiile
de valoare de stat fără plată
----------------------------------------------------------
| Denumirea operaţiunii | Suma (lei) |
|--------------------------------------------|-------------|
| - Gajarea BNM | |
| | |
| - Alte gajări | |
| | |
| - Vînzări-cumpărări între contul nr.1 şi | |
| nr.2 al aceleiaşi bănci | |
|--------------------------------------------|-------------|
| Total pe operaţiuni | |
----------------------------------------------------------
Anexa nr.17
LISTA OPERAŢIUNILOR NEACCEPTATE
-------------------------------------------------------------------------
|Numărul crt.|Data recep-|Numărul de|Numărul |Data | |Moti-| |
|al avizului |ţionării |referinţă |de refe-|refuzu- | Suma |vul | |
|eliberat de |formularu- |al vînză- |rinţă al|lui | |refu-| Notă |
|BNM |lui de |torului |cumpără-| | |zului| |
| |transfer | |torului | | | | |
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
|------------|-----------|----------|--------|--------|------|-----|------|
-------------------------------------------------------------------------
Anexa nr.18
EXTRAS DIN CONT
OPERAŢIUNILE EFECTUATE PE PARCURSUL ZILEI
Data ________________
Contul nr.___________ Denumirea
participantului_________________
______________________________________________________________________
Data Numă- Numărul Suma Debit Credit Soldul Soldul
efectu- rul avi- de refe- (lei) la înc. la sf.
ării zului rinţă al zilei zilei
tran- BNM vînzăto-
sferu- rului/cum-
lui părătoru-
lui
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
1. Numărul de identificare al hîrtiei de valoare
Descrierea hîrtiei de valoare:
X X X
---------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------
2. Numărul de identificare al hîrtiei de valoare
Descrierea hîrtiei de valoare:
X X X
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------
Notă:
Se eliberează participanţilor
Registrul în întregime se
imprimă o dată în lună
Semnătura administratorului
Anexa nr.19
REGISTRUL LUNAR
Soldurile curente ale hîrtiilor de valoare de stat
nerăscumpărate (în diviziune pe tipuri de hîrtii
de valoare) la sfîrşitul ultimei zile lucrătoare
a lunii______________________
--------------------------------------------------------------
| Nr. |Numărul de identificare|Descrierea hîrtiei| Soldul |
| crt.|al hîrtiei de valoare |de valoare | (lei) |
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
--------------------------------------------------------------
Semnătura administratorului ______________________
Anexa nr.20
REGISTRUL LUNAR
Soldurile curente ale hîrtiilor de valoare de stat
nerăscumpărate (în diviziune pe participanţi) la
sfîrşitul ultimei zile lucrătoare a lunii_________
Numărul de identificare al hîrtiei de valoare _____________
Descrierea hîrtiei de valoare______________________________
--------------------------------------------------------------
| Nr. |Numărul de identificare|Denumirea parti- | Soldul |
| crt.|al participantului |cipantului | (lei) |
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
|-----|-----------------------|------------------|-------------|
--------------------------------------------------------------
Notă: Se perfectează pe fiecare hîrtie de valoare în parte.
Semnatura administratorului_______________________________
Anexa nr.21
Guvernatorul Băncii
Naţionale a Moldovei
DARE DE SEAMĂ
privind volumul total al hîrtiilor de valoare emise,
volumul hîrtiilor de valoare în circulaţie şi opera-
ţiunile în decursul săptămînii
Situaţia la sfîrşitul săptămînii:
____________________________________________________________________
Numărul conturilor în formă de înscriere în conturi
-----------------
( )
Volumul hîrtiilor de valoare emise în decursul săptămînii (în mii
lei)
-----------------
( )
Volumul hîrtiilor de valoare în circulaţie la
sfîrşitul săptămînii (în mii lei)
-----------------
( )
Numărul operaţiunilor în formă de înscriere
în conturi pe săptămînă
-----------------
( )
Volumul operaţiunilor pe parcursul săptămînii
(în mii lei)
________________
( )
Numărul operaţiunilor refuzate pe parcursul
săptămînii
________________
( )
_________________________________________________________________
Notă: Cifrele din paranteze se referă la săptămîna precedentă.
Semnătura __________________
Anexa nr.22
Guvernatorul Băncii
Naţionale a Moldovei
DARE DE SEAMĂ
despre operaţiunile cu hîrtiile de valoare de
stat pentu luna____________199__
ARTICOLELE OPERAŢIUNILE
Numărul SUMA (în mii lei)
1. Numărul operaţiunilor în formă de
înscriere în conturi
2. Emiteri noi
3. Răscumpărări
4. Operaţiuni pe piaţa deschisă ale BNM
5. Facilitatăţi de lombard
6. Gajarea hîrtiilor de valoare de stat
Băncii Naţionale
7. Operaţiuni REPO:
7.1. efectuate de BNM
7.2. interbancare
Semnătura administratorului
Anexa nr.23
NUMELE DE IDENTIFICARE ALE PARTICIPANŢILOR
--------------------------------------------------------------
| Nr. | | Numele de |
| crt.| Denumirea | identificare|
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 1. | Banca Naţională a Moldovei | 280101140 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 2. | Ministerul Finanţelor | 90388-06 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 3. | BC "Comerţbanc" | 280101745 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 4. | BC "Ecimbanc" | 280101793 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 5. | BC "Guineea" | 280101804 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 6. | BCA "Investprivatbank" | 280101801 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 7. | BC "Moldova-Nordbank" | 280101798 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 8. | BCA "Banca de Economii" | 280101601 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 9. | BCA "Banca de Finanţe şi Comerţ" | 280101735 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 10. | BCA "Banca Socială" | 280101703 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 11. | BCA "Bancosind" | 280101706 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 12. | BCA "Bucuria-bancă" | 280101798 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 13. | BCA "Capitalbank" | 280101739 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 14. | BCA "Întreprizbancă" | 280101790 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 15. | BC "Mobiasbank" | 280101749 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 16. | BCA "Moldindconbank" | 280101325 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 17. | BCA "Moldova-Agroindbank" | 280101805 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 18. | BCA "Oguzbank" | 280101711 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 19. | BC "Unibank" | 280101748 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 20. | BCA "Universalbank" | 280101803 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 21. | BC "Vias" | 280101785 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 22. | BCA "Victoriabank" | 280101701 |
|-----|------------------------------------------|-------------|
| 23. | BCIA "Petrolbank" | 280101716 |
--------------------------------------------------------------
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀