BANCA NAŢIONALĂ
Hotărîre privind modificarea Regulamentului cu privire la
Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de
valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 02 februarie 1996
Nr.280 din 21.11.2002
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.159-160/376 din 29.11.2002
* * *
Abrogat: 01.04.2013
Hotărîrea BNM nr.281 din 06.12.2012
Întru executarea art. 11 şi 40 din legea cu privire la Banca
Naţională a Moldovei şi în scopul perfecţionării Sistemului electronic
de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat,
S-A HOTĂRÎT:
I. Se modifică Regulamentul cu privire la Sistemul electronic de
înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate
nr.9/08 aprobat prin Hotărîrea Consiliului de Administraţie al BNM nr.8
din 02 februarie 1996 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova
nr.26-27/29 din 02.05.1996) după cum urmează:
1. În textul Regulamentului şi în Anexe denumirea Departamentul
contabilitate şi decontări (DCD) şi Direcţia contabilitate şi operaţiuni
bancare (DCOB) se substituie cu Departamentul contabilitate şi Direcţia
contabilitate respectiv.
Capitolul I. "Dispoziţii generale"
Preambul:
2. La sfîrşitul alineatului unu se adaugă următorul text: "şi Legea
privind datoria de stat şi garanţiile de stat".
Compartimentul 1. "Definiţii":
3. Din punctul (2) cuvintele "înregistrare contabilă sau" se exclud,
în continuare conform textului.
4. Punctul (3) va avea următorul cuprins:
"Bonuri de trezorerie (în continuare BT) - hîrtii de valoare de stat
emise cu scont şi răscumpărate la valoarea lor nominală la scadenţă,
avînd termenul de circulaţie de 28, sau 91, sau 182, sau 273, sau 364
zile".
5. Se adaugă un punct nou (4) cu următorul conţinut :
"4. Bonuri de acoperire a decalajului de casă (în continuare BA) -
hîrtii de valoare de stat emise cu scont şi răscumpărate la scadenţă la
valoarea lor nominală, avînd scadenţa nu mai mică de o zi şi nu mai mare
de 364 zile, termenul de circulaţie fiind indicat în Comunicatul oficial
de lansare a HVS".
6. Punctul (4) devine punctul (5) şi va avea următorul conţinut:
"Obligaţiuni de stat (în continuare OS) - hîrtii de valoare de stat
emise pe un termen de 365 zile şi mai mare, pentru care emitentul
plăteşte periodic dobînzi potrivit ratei fixe sau flotante în
conformitate cu condiţiile emiterii şi sînt răscumpărate la valoarea lor
nominală la scadenţă. Obligaţiunile de stat pot fi vîndute la un preţ
mai mic decît valoarea nominală (cu scont), la valoarea nominală sau la
un preţ mai mare decît valoarea nominală (cu primă)".
7. Punctele (5), (6), (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13), (14),
(15) devin respectiv (6), (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13), (14),
(15), (16).
Compartimentul 2. "Scopul şi avantajele sistemului de înscrieri
în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat"
8. La punctul 2.3., alineatul unu cuvîntul "două" se substituie cu
"trei", în continuare conform textului.
9. La punctul 2.3 după alineatul "- Bonuri de trezorerie" se adaugă
un alineat nou cu următorul conţinut "- Bonuri de acoperire a
decalajului de casă"
Capitolul II. "Funcţionarea Sistemului
de înscrieri în conturi"
Compartimentul 1. "Formarea bazei de date"
10. La sfîrşitul punctului 1.6. se adaugă textul cu următorul
conţinut :
", iar în cazul emiterii Obligaţiunilor de stat cu dobînda flotantă
şi în baza Comunicatelor Oficiale de anunţ privind rata anuală a
dobînzii pentru calcularea cupoanelor aferente Obligaţiunilor de stat cu
dobînda flotantă".
La compartimentul 2. "Primul nivel - la Banca Naţională"
11. La punctul 2.3., subpunctul 2.3.3., alineatul unu, după textul
dintre paranteze se adaugă cuvintele "în mod electronic şi pe suport
hîrtie", şi în continuare după text.
12. La punctul 2.4., subpunctul 2.4.3., alineatul unu, după
cuvintele "care se transmite" se adaugă textul "în mod electronic şi pe
suport de hîrtie" şi în continuare după text.
Compartimentul 3. "Nivelul al doilea - la participanţii autorizaţi"
13. La punctul 3.2., în alineatul unu, la începutul propoziţiei
cuvintele "Totodată se recomandă să se ţină o evidenţă electronică" se
substituie cu cuvintele "Participanţii autorizaţi sînt obligaţi să
dispună de program automatizat pentru ţinerea evidenţei electronice", în
continuare conform textului.
Capitolul III. "Înregistrarea operaţiunilor
efectuate pe piaţa secundară în Sistemul de
înscrieri în conturi la BNM"
Compartimentul 1. "Tipurile operaţiunilor de transfer şi de
blocare efectuate pe piaţa secundară"
14. La punctul 1.2., denumirea subpunctului (6) se substituie cu
"Operaţiunile la Participantul 1 (contul I şi II)".
15. La punctul 1.2. , în subpunctul (6) se adaugă două alineate noi
cu următorul conţinut:
"(c) operaţiuni de blocare a hîrtiilor de valoare de stat acceptate
pentru tranzacţionare.
(d) operaţiuni de deblocare a hîrtiilor de valoare de stat la
momentul confirmării plăţii sau în cazul neacceptării tranzacţiei
iniţiate din motiv de neachitare".
Compartimentul 2. "Înregistrarea operaţiunilor de piaţă deschisă
desfăşurate între BNM şi băncile comerciale -
dealeri primari".
16. La punctul 2.3., în alineatul unu, cuvintele "conform anexei
nr.13" se substituie cu "conform anexelor nr.13 şi nr.14" şi în
continuare conform textului.
Compartimentul 4. "Prelucrarea formularelor de transfer la BNM".
17. La punctul 4.1. la sfîrşitul propoziţiei a doua se adaugă textul
următor: "pentru formularele de transfer însoţite de transferarea
mijloacelor băneşti la nivelul BNM şi pînă la orele 16.15 pentru
formularele de transfer fără plată.".
18. La punctul 4.3. după alineatul unu se adaugă un alineat nou cu
următorul conţinut:
"După verificarea şi legalizarea formularelor de transfer operatorul
va bloca HVS acceptate pentru tranzacţiile nominalizate în formularele
respective pînă la momentul confirmării de către Departamentul
contabilitate a plăţii efectuate".
19. La punctul 4.3. alineatul doi devine respectiv trei şi după
cuvîntul "tranzacţiei" se completează cu cuvintele "fără plată", în
continuare conform textului.
20. La sfîrşitul punctului 4.8. se adaugă un alineat nou cu
următorul conţinut:
"În scopul înregistrării mai operative a operaţiunilor cu HVS
efectuate pe piaţa secundară se prevede, conform registrului perfectat
de către DCOP (anexa nr.12-C), schimbul de informaţii la nivel
electronic între subdiviziunile BNM responsabile de înregistrarea HVS în
SIC şi efectuarea plăţilor la etapele respective de calcul a zilei
operaţionale la Banca Naţională a Moldovei (orele 11.00, 14.00).".
21. Punctul 4.9. va avea următorul cuprins:
"Recepţionînd pe calea electronică de la DC registrele privind
tranzacţiile plătite, DCOP va debloca hîrtiile de valoare de stat
blocate anterior în conturile I şi II, va efectua înscrierile
corespunzătoare în conturi şi va schimba proprietarul (deţinătorul)
hîrtiilor de valoare în cadrul Sistemului electronic de înscrieri în
conturi la data transferării plăţii prin BNM. Cumpărătorul şi vînzătorul
vor fi înştiinţaţi prin intermediul poştei electronice printr-un aviz
despre acceptul tranzacîiei (anexa nr.13).
În cazul neacceptării formularului de transfer din motiv de
neachitare, hîrtiile de valoare de stat blocate se deblochează, iar
cumpărătorul şi vînzătorul sînt înştiinţaţi printr-un aviz de respingere
a tranzacţiei (anexa nr.14).
Capitolul IV. "Asigurarea securităţii funcţionării
Sistemului de înscrieri în conturi"
22. La punctul 4.5., în alineatul unu cuvintele "pe purtător de
informaţie electronic" se substituie cu textul "pe serverul de rezervă
al Băncii Naţionale", în continuare conform textului.
23. La punctul 4.5., în alineatul doi cuvintele ", situate în
diferite încăperi" se substituie cu textul "şi pe serverul de rezervă al
Băncii Naţionale.".
Anexele
24. La anexa nr. 3 "Dare de seamă despre rezultatele vînzării
hîrtiilor de valoare de stat ale Republicii Moldova pe piaţa primară la
licitaţia din":
- indicele "Preţul vînzării în % la valoarea nominală" înaintea
tabelei din anexa nominalizată se exclude şi se adaugă următorii indici:
"Rata anuală a dobînzii* (fixă,____%,/flotantă)
Rata anuală a dobînzii aferente primului cupon** _____%
Mărimea marjei acceptate** _____p.p."
- după coloana "Denumirea băncii" se adaugă o coloană nouă cu
următoarea denumire :"Preţul de vînzare a unei HVS( lei)";
- la trimitere se adaugă următoarele:
*Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat.
**Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat cu rata
flotantă".
25. Anexa nr. 4 se modifică şi va avea următorul conţinut:
Anexa nr.4
Lista participanţilor/participanţilor indirecţi la Sistemul
de înscrieri în conturi a hîrtiilor de valoare de stat
(pentru fiecare emisie nouă)
Descrierea HVS: __________
Numărul de identificare (ISIN): __________
Data emiterii: __________
Data scadenţei: __________
Valoarea nominală: __________
Termenele de plată a dobînzii*: __________
Rata anuală a dobînzii aferente Obligaţiunilor de stat* (fixă, ___%,/flotantă)
Rata anuală a dobînzii aferente Obligaţiunilor de stat
cu rata flotantă aplicabilă pentru plata primului cupon** __________%
Mărimea marjei (puncte procentuale)** __________
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | | | Suma cîştigată
| | | | |---------------------------------------------------------------
| | | | | Contul por- | Contul porto- |Din mijloacele |
Nr.|Nr. de | Denumirea |Contul|Preţul|tofoliului pro-|foliile clien- |participanţilor | În total
d/o|identi-|participantului/|"LORO"|de cum| priu nr.I | ţilor nr.II |indirecţi (con- |
|ficare |participantului |la BNM|părare| | | tul nr.II) |
| | indirect | |a unei|---------------|---------------|----------------|--------------
| | | | HVS | la va-|la pre-| la va-|la pre-| la va-|la pre- |la va-|la pre-
| | | |(lei) |loarea |ţul |loarea |ţul |loarea |ţul |loarea|ţul
| | | | | nomi- |cumpă- | nomi- |cumpă- | nomi- |cumpă- | nomi-|cumpă-
| | | | | nală |rării | nală |rării | nală |rării | nală |rării
| | | | | (lei) | (lei) | (lei) | (lei) | (lei) | (lei) | (lei)| (lei)
---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|-------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13
---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|-------
---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|-------
---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|-------
Total | | | | x | x | x | x | x | x | x | x
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
* Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat.
** Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat cu rata flotantă.
Şeful secţiei înregistrări ale
hîrtiilor de valoare de stat ________________________________
Semnătura, numele, prenumele
26. Anexa nr.7 va avea următorul conţinut:
Anexa nr.7
Departamentul contabilitate
Registul plăţii dobînzilor
Data plăţii:
Descrierea HVS:
Nr. de identificare (ISIN):
Perioada de plată:
Rata anuală:
Data şi ora tiparului:
------------------------------------------------------------------------------
Dobînda către plată* |Achitarea do-
|bînzilor afe-
| rente**
--------------------------------------------------------------|---------------
Nr.|Nr. de |Nr.con-| Participantul/ | Suma | Soldul în |Data şi | Suma
d/o|identi-|tului | participantul |dobînzii| contul par-| ora |dobîn-
|ficare |"LORO" | indirect şi | către |ticipantului|efectuă-| zii
| |la BNM | nr. contului | plată |/participan-|rii plă-|achi-
| | | în SIC la BNM | (lei) |tul indirect| ţii |tate
| | | | | (lei) | |(lei)
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
| | | I. Contul I şi II | | | |
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
| | |Total contul I şi II| x | x | | x
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
| | | II. Contul III | | | |
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
| | | Total contul III | x | x | | x
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
| | |Total spre răscumpă-| | | |
| | |rare: | x | x | | x
------------------------------------------------------------------------------
*) Se completează în Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă cu o zi
înainte de data plăţii dobînzilor.
**) Se completează în Departamentul contabilitate în momentul transferării
sumei dobînzii în conturile "LORO" ale băncilor la BMN.
Directorul Departamentului
credite şi operaţiuni de piaţă ________________________________________
Numele, prenumele persoanei împuternicite
Şeful Secţiei înregistrări
ale hîrtiilor de valoare de
stat _________________________________________
Numele, prenumele persoanei împuternicite
Funcţionarul responsabil al
DC a BNM _________________________________________
Numele, prenumele persoanei împuternicite
27. Anexa nr.9 va avea următorul cuprins:
Anexa nr.9
Departamentul contabilitate
Registrul
hîrtiilor de valoare de stat supuse răscumpărării
la data scadenţei _____ 200_
Descrierea HVS:
Nr. de identificare (ISIN):
Data şi ora tiparului:
-------------------------------------------------------------------------------
Hîrtiile de valoare de stat spre răscumpărare* | Răscumpărarea hîrtiilor
| de valoare de stat**
-----------------------------------------------------|-------------------------
Nr.|Nr. de|Nr.con-| Participantul/ |Suma HVS spre|Data şi | Suma HVS spre
d/o|identi|tului | participantul |răscumpărare | ora | răscumpărare
|ficare|"LORO" | indirect şi | la valoarea |efectuă-| la valoarea
| |la BNM | nr. contului | nominală |rii plă-| nominală
| | | în SIC la BNM | (lei) | ţii | (lei)
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
| | |I.Hîrtiile de valoa-| | |
| | |re de stat supuse | | |
| | |răscumpărării (Con- | | |
| | |tul I şi II) | | |
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
| | |Total contul I şi II| x | | x
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
| | |II. Hîrtiile de va- | | |
| | |loare de stat gajate| | |
| | |BNM şi supuse răscum| | |
| | |părării (Contul III)| | |
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
| | | Total contul III | x | | x
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
| | |Total spre răscumpă-| | |
| | |rare: | x | | x
-------------------------------------------------------------------------------
*) Se completează în Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă cu o zi
înainte de data răscumpărării HVS.
**) Se completează în Departamentul contabilitate în momentul transferării
mijloacelor băneşti în conturile "LORO" ale băncilor la BMN.
Directorul Departamentului
credite şi operaţiuni de piaţă ________________________________________
Numele, prenumele persoanei împuternicite
Şeful Secţiei înregistrări
ale hîrtiilor de valoare de
stat _________________________________________
Numele, prenumele persoanei împuternicite
Funcţionarul responsabil al
DC a BNM _________________________________________
Numele, prenumele persoanei împuternicite
28. Se introdce Anexa nr.12-C cu următorul conţinut:
Anexa nr.12-C
Registrul Formularelor de Transfer
primite şi acceptate de BNM pentru efectuarea plăţii
Data şi ora tiparului:
----------------------------------------------------------------------------------------------
Formularele de transfer acceptate pentru plată* |Controlul achitării
| tranzacţiei**
------------------------------------------------------------------------|---------------------
N/O|Nr.|Nr.con-|Nr.con-|Denumirea|Denumirea|Nr.de|Nr. de |Nr. de | Suma |Nr. dis-|Suma |Data
|FT | tului | tului |şi nr. de|şi nr. de|iden-|refe- |refe- |supusă|poziţiei|plăţ-|şi ora
| | "LORO"| "LORO"|identifi-|identifi-|tifi-|rinţă |rinţă |trans-|de plată| ţii |efec-
| |al Cum-|al Vîn-|care al |care al |care |al Cum-|al Vîn-|feru- |a Cumpă-|efec-|tuării
| |părăto-|zătoru-|Cumpără- |Vînzăto- | al |părăto-|zătoru-| lui | rătoru-|tuate|plăţii
| | rului | lui |torului | rului | HVS |rului | lui | (lei)| lui | |
---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13
---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------
---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------
---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------
Total spre achitare | | | | | | x | | x |
----------------------------------------------------------------------------------------------
*) Se completează în DCOP pe măsura primirii şi acceptării formularelor de transfer.
**) Se completează în Departamentul contabilitate în momentul transferării
mijloacelor băneşti în conturile "LORO" ale băncilor respective la BNM
pentru HVS tranzacţionate pe piaţa secundară.
Şeful Secţiei înregistrării ale
hîrtiilor de valoare de stat _________________________________________
Numele, prenumele persoanei împuternicite
Funcţionarul responsabil al DC
a BNM _________________________________________
Numele, prenumele persoanei împuternicite
29. La anexa nr. 14 după punctul 9 se adaugă punctul 10 cu următorul
conţinut:
"10. Neachitarea tranzacţiei în termen".
II. Departamentul tehnologii informaţionale şi procesare date va
efectua pînă la 28 februarie 2003 modificările corespunzătoare în toate
programele computerizate, inclusiv ce ţin de înregistrarea operaţiunilor
în cadrul SIC al BNM.
III. Controlul asupra executării prezentei hotărîri îl exercită
Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă.
IV. Prevederile stipulate la p. I al prezentei hotărîri se aplică
începînd cu 3 martie 2003.
V. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în
Monitorul Oficial al Republicii Moldova.
Preşedintele
Consiliului de administraţie
al Băncii Naţionale a Moldovei Leonid TALMACI
Chişinău, 21 noiembrie 2002.
Nr. 280.
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀