joi, 21 noiembrie 2002
Hotărîre nr.280 din 21.11.2002 privind modificarea Regulamentului cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr...
                            BANCA NAŢIONALĂ
       Hotărîre privind modificarea Regulamentului cu privire la
      Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de
      valoare de stat dematerializate nr.9/08 din 02 februarie 1996

                        Nr.280  din  21.11.2002

      Monitorul Oficial al R.Moldova nr.159-160/376 din 29.11.2002

                                * * *

Abrogat: 01.04.2013

Hotărîrea BNM nr.281 din 06.12.2012

 

    Întru executarea  art.  11  şi  40 din legea  cu  privire  la  Banca
Naţională  a Moldovei şi în scopul perfecţionării Sistemului  electronic
de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat,
                                S-A HOTĂRÎT:
    I. Se modifică  Regulamentul  cu privire la Sistemul  electronic  de
înscrieri  în  conturi ale hîrtiilor de valoare de stat  dematerializate
nr.9/08  aprobat prin Hotărîrea Consiliului de Administraţie al BNM nr.8
din   02  februarie  1996  (Monitorul  Oficial  al  Republicii   Moldova
nr.26-27/29 din 02.05.1996) după cum urmează:
    1. În textul  Regulamentului  şi  în Anexe  denumirea  Departamentul
contabilitate şi decontări (DCD) şi Direcţia contabilitate şi operaţiuni
bancare  (DCOB) se substituie cu Departamentul contabilitate şi Direcţia
contabilitate respectiv.

                      Capitolul I. "Dispoziţii generale"
    Preambul:
    2. La sfîrşitul  alineatului unu se adaugă următorul text: "şi Legea
privind datoria de stat şi garanţiile de stat".
    Compartimentul 1. "Definiţii":
    3. Din punctul (2) cuvintele "înregistrare contabilă sau" se exclud,
în continuare conform textului.
    4. Punctul (3) va avea următorul cuprins:
    "Bonuri de trezorerie (în continuare BT) - hîrtii de valoare de stat
emise  cu  scont şi răscumpărate la valoarea lor nominală  la  scadenţă,
avînd  termenul  de circulaţie de 28, sau 91, sau 182, sau 273, sau  364
zile".
    5. Se adaugă un punct nou (4) cu următorul conţinut :
    "4. Bonuri de  acoperire a decalajului de casă (în continuare BA)  -
hîrtii  de valoare de stat emise cu scont şi răscumpărate la scadenţă la
valoarea lor nominală, avînd scadenţa nu mai mică de o zi şi nu mai mare
de 364 zile, termenul de circulaţie fiind indicat în Comunicatul oficial
de lansare a HVS".
    6. Punctul (4) devine punctul (5) şi va avea următorul conţinut:
    "Obligaţiuni  de stat (în continuare OS) - hîrtii de valoare de stat
emise  pe  un  termen  de 365 zile şi mai mare,  pentru  care  emitentul
plăteşte   periodic   dobînzi  potrivit  ratei  fixe  sau  flotante   în
conformitate cu condiţiile emiterii şi sînt răscumpărate la valoarea lor
nominală  la  scadenţă. Obligaţiunile de stat pot fi vîndute la un  preţ
mai  mic decît valoarea nominală (cu scont), la valoarea nominală sau la
un preţ mai mare decît valoarea nominală (cu primă)".
    7. Punctele (5),  (6), (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13),  (14),
(15)  devin respectiv (6), (7), (8), (9), (10), (11), (12), (13),  (14),
(15), (16).
    Compartimentul 2. "Scopul şi avantajele sistemului de înscrieri
                      în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat"
    8. La punctul  2.3., alineatul unu cuvîntul "două" se substituie  cu
"trei", în continuare conform textului.
    9. La punctul  2.3 după alineatul "- Bonuri de trezorerie" se adaugă
un   alineat  nou  cu  următorul  conţinut  "-  Bonuri  de  acoperire  a
decalajului de casă"

               Capitolul II. "Funcţionarea Sistemului
                      de înscrieri în conturi"
    Compartimentul 1. "Formarea bazei de date"
    10. La sfîrşitul  punctului  1.6.  se  adaugă  textul  cu  următorul
conţinut :
    ", iar în cazul  emiterii Obligaţiunilor de stat cu dobînda flotantă
şi  în  baza  Comunicatelor  Oficiale de anunţ  privind  rata  anuală  a
dobînzii pentru calcularea cupoanelor aferente Obligaţiunilor de stat cu
dobînda flotantă".
    La compartimentul 2. "Primul nivel - la Banca Naţională"
    11. La punctul  2.3., subpunctul 2.3.3., alineatul unu, după  textul
dintre  paranteze  se adaugă cuvintele "în mod electronic şi  pe  suport
hîrtie", şi în continuare după text.
    12. La punctul   2.4.,   subpunctul  2.4.3.,  alineatul  unu,   după
cuvintele "care  se transmite" se adaugă textul "în mod electronic şi pe
suport de hîrtie" şi în continuare după text.
    Compartimentul 3. "Nivelul al doilea - la participanţii autorizaţi"
    13. La punctul  3.2.,  în  alineatul unu, la  începutul  propoziţiei
cuvintele  "Totodată se recomandă să se ţină o evidenţă electronică"  se
substituie  cu  cuvintele  "Participanţii autorizaţi  sînt  obligaţi  să
dispună de program automatizat pentru ţinerea evidenţei electronice", în
continuare conform textului.

                Capitolul III. "Înregistrarea operaţiunilor
                efectuate pe piaţa secundară în Sistemul de 
                         înscrieri în conturi la BNM"
    Compartimentul 1. "Tipurile operaţiunilor de transfer şi de 
                       blocare efectuate pe piaţa secundară"
    14. La punctul  1.2.,  denumirea subpunctului (6) se  substituie  cu
"Operaţiunile la Participantul 1 (contul I şi II)".
    15. La punctul  1.2. , în subpunctul (6) se adaugă două alineate noi
cu următorul conţinut:
    "(c) operaţiuni  de blocare a hîrtiilor de valoare de stat acceptate
pentru tranzacţionare.
    (d) operaţiuni  de  deblocare  a  hîrtiilor de valoare  de  stat  la
momentul  confirmării  plăţii  sau  în  cazul  neacceptării  tranzacţiei
iniţiate din motiv de neachitare".
    Compartimentul 2. "Înregistrarea operaţiunilor de piaţă deschisă 
                       desfăşurate între BNM şi băncile comerciale - 
                       dealeri primari".
    16. La punctul  2.3.,  în alineatul unu, cuvintele  "conform  anexei
nr.13"  se  substituie  cu  "conform  anexelor nr.13  şi  nr.14"  şi  în
continuare conform textului.
    Compartimentul 4. "Prelucrarea formularelor de transfer la BNM".
    17. La punctul 4.1. la sfîrşitul propoziţiei a doua se adaugă textul
următor:  "pentru  formularele  de  transfer  însoţite  de  transferarea
mijloacelor  băneşti  la  nivelul  BNM şi pînă  la  orele  16.15  pentru
formularele de transfer fără plată.".
    18. La punctul  4.3. după alineatul unu se adaugă un alineat nou  cu
următorul conţinut:
    "După verificarea şi legalizarea formularelor de transfer operatorul
va  bloca HVS acceptate pentru tranzacţiile nominalizate în  formularele
respective   pînă   la  momentul  confirmării  de  către   Departamentul
contabilitate  a plăţii efectuate".
    19. La punctul  4.3.  alineatul  doi devine respectiv trei  şi  după
cuvîntul  "tranzacţiei"  se  completează cu cuvintele "fără  plată",  în
continuare conform textului.
    20. La sfîrşitul   punctului  4.8.  se  adaugă  un  alineat  nou  cu
următorul conţinut:
    "În scopul înregistrării   mai  operative  a  operaţiunilor  cu  HVS
efectuate  pe piaţa secundară se prevede, conform registrului  perfectat
de  către  DCOP  (anexa  nr.12-C),   schimbul  de  informaţii  la  nivel
electronic între subdiviziunile BNM responsabile de înregistrarea HVS în
SIC  şi  efectuarea  plăţilor la etapele respective de  calcul  a  zilei
operaţionale la Banca Naţională a Moldovei (orele 11.00, 14.00).".
    21. Punctul 4.9. va avea următorul cuprins:
    "Recepţionînd  pe  calea  electronică de la  DC  registrele  privind
tranzacţiile  plătite,  DCOP  va  debloca hîrtiile de  valoare  de  stat
blocate   anterior  în  conturile  I  şi  II,  va  efectua   înscrierile
corespunzătoare  în  conturi  şi va schimba  proprietarul  (deţinătorul)
hîrtiilor  de  valoare în cadrul Sistemului electronic de  înscrieri  în
conturi la data transferării plăţii prin BNM. Cumpărătorul şi vînzătorul
vor  fi  înştiinţaţi prin intermediul poştei electronice printr-un  aviz
despre acceptul tranzacîiei (anexa nr.13).
    În cazul neacceptării   formularului   de  transfer  din  motiv   de
neachitare,  hîrtiile  de  valoare de stat blocate se  deblochează,  iar
cumpărătorul şi vînzătorul sînt înştiinţaţi printr-un aviz de respingere
a tranzacţiei (anexa nr.14).

            Capitolul IV. "Asigurarea securităţii funcţionării 
                     Sistemului de înscrieri în conturi"
    22. La punctul  4.5.,  în  alineatul unu cuvintele "pe  purtător  de
informaţie  electronic" se substituie cu textul "pe serverul de  rezervă
al Băncii Naţionale", în continuare conform textului.
    23. La punctul  4.5.,  în  alineatul  doi cuvintele  ",  situate  în
diferite încăperi" se substituie cu textul "şi pe serverul de rezervă al
Băncii Naţionale.".

                                Anexele
    24. La anexa  nr.  3  "Dare  de seamă  despre  rezultatele  vînzării
hîrtiilor  de valoare de stat ale Republicii Moldova pe piaţa primară la
licitaţia din":
    - indicele "Preţul  vînzării  în  % la valoarea  nominală"  înaintea
tabelei din anexa nominalizată se exclude şi se adaugă următorii indici:
    "Rata anuală a dobînzii*   (fixă,____%,/flotantă)
    Rata anuală a dobînzii aferente primului cupon**    _____%
    Mărimea marjei acceptate**   _____p.p." 
    - după coloana  "Denumirea  băncii"  se  adaugă o  coloană  nouă  cu
următoarea denumire :"Preţul de vînzare a unei HVS( lei)";
    - la trimitere se adaugă următoarele:
    *Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat.
    **Se completează   numai  pentru  Obligaţiunile  de  stat  cu   rata
flotantă".
    25. Anexa nr. 4 se modifică şi va avea următorul conţinut:

                                                        Anexa nr.4

        Lista participanţilor/participanţilor indirecţi la Sistemul
          de înscrieri în conturi a hîrtiilor de valoare de stat
                        (pentru fiecare emisie nouă)
    Descrierea HVS:                                             __________
    Numărul de identificare (ISIN):                             __________
    Data emiterii:                                              __________
    Data scadenţei:                                             __________
    Valoarea nominală:                                          __________
    Termenele de plată a dobînzii*:                             __________
    Rata anuală a dobînzii aferente Obligaţiunilor de stat*  (fixă, ___%,/flotantă)
    Rata anuală a dobînzii aferente Obligaţiunilor de stat
    cu rata flotantă aplicabilă pentru plata primului cupon**   __________%
    Mărimea marjei (puncte procentuale)**                       __________
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
   |       |                |      |      |                       Suma cîştigată
   |       |                |      |      |---------------------------------------------------------------
   |       |                |      |      |  Contul  por- | Contul porto- |Din mijloacele  |
Nr.|Nr. de |    Denumirea   |Contul|Preţul|tofoliului pro-|foliile clien- |participanţilor |   În total
d/o|identi-|participantului/|"LORO"|de cum|   priu nr.I   | ţilor  nr.II  |indirecţi (con- |
   |ficare |participantului |la BNM|părare|               |               |   tul nr.II)   |
   |       |    indirect    |      |a unei|---------------|---------------|----------------|--------------
   |       |                |      | HVS  | la va-|la pre-| la va-|la pre-| la va-|la pre- |la va-|la pre-
   |       |                |      |(lei) |loarea |ţul    |loarea |ţul    |loarea |ţul     |loarea|ţul
   |       |                |      |      | nomi- |cumpă- | nomi- |cumpă- | nomi- |cumpă-  | nomi-|cumpă-
   |       |                |      |      | nală  |rării  | nală  |rării  | nală  |rării   | nală |rării
   |       |                |      |      | (lei) | (lei) | (lei) | (lei) | (lei) | (lei)  | (lei)| (lei)
---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|-------
 1 |   2   |        3       |   4  |   5  |   6   |   7   |   8   |   9   |   10  |   11   |  12  |   13
---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|-------
---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|-------
---|-------|----------------|------|------|-------|-------|-------|-------|-------|--------|------|-------
Total      |                |      |      |   x   |   x   |   x   |   x   |   x   |   x    |   x  |   x
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
    * Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat.
   ** Se completează numai pentru Obligaţiunile de stat cu rata flotantă.

    Şeful secţiei înregistrări ale
    hîrtiilor de valoare de stat  ________________________________
                                    Semnătura, numele, prenumele

    26. Anexa nr.7 va avea următorul conţinut:

                                                        Anexa nr.7

                                           Departamentul contabilitate

                    Registul plăţii dobînzilor


    Data plăţii:
    Descrierea HVS:
    Nr. de identificare (ISIN):
    Perioada de plată:
    Rata anuală:

                                            Data şi ora tiparului:
------------------------------------------------------------------------------
                  Dobînda către plată*                        |Achitarea do-
                                                              |bînzilor afe-
                                                              |   rente**
--------------------------------------------------------------|---------------
Nr.|Nr. de |Nr.con-|   Participantul/   | Suma   | Soldul în  |Data şi | Suma
d/o|identi-|tului  |   participantul    |dobînzii| contul par-|  ora   |dobîn-
   |ficare |"LORO" |   indirect şi      |  către |ticipantului|efectuă-| zii
   |       |la BNM |   nr. contului     | plată  |/participan-|rii plă-|achi-
   |       |       |   în SIC la BNM    | (lei)  |tul indirect|  ţii   |tate
   |       |       |                    |        |  (lei)     |        |(lei)
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
 1 |   2   |   3   |         4          |    5   |     6      |    7   |  8
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
   |       |       | I. Contul I şi II  |        |            |        |
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
   |       |       |Total contul I şi II|    x   |      x     |        |  x
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
   |       |       | II. Contul III     |        |            |        |
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
   |       |       | Total contul III   |    x   |      x     |        |  x
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
---|-------|-------|--------------------|--------|------------|--------|------
   |       |       |Total spre răscumpă-|        |            |        |
   |       |       |rare:               |    x   |      x     |        |  x
------------------------------------------------------------------------------
    *) Se completează în Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă cu o zi
       înainte de data plăţii dobînzilor.
   **) Se completează în Departamentul contabilitate în momentul transferării
       sumei dobînzii în conturile "LORO" ale băncilor la BMN.

       Directorul Departamentului
       credite şi operaţiuni de piaţă ________________________________________
                                     Numele, prenumele persoanei împuternicite

       Şeful Secţiei înregistrări
       ale hîrtiilor de valoare de
       stat                          _________________________________________
                                     Numele, prenumele persoanei împuternicite

       Funcţionarul responsabil al
       DC a BNM                      _________________________________________
                                     Numele, prenumele persoanei împuternicite


    27. Anexa nr.9 va avea următorul cuprins:

                                                        Anexa nr.9

                                           Departamentul contabilitate

                               Registrul
           hîrtiilor de valoare de stat supuse răscumpărării
                     la data scadenţei _____ 200_

    Descrierea HVS:
    Nr. de identificare (ISIN):

                                            Data şi ora tiparului:
-------------------------------------------------------------------------------
   Hîrtiile de valoare de stat spre răscumpărare*    | Răscumpărarea hîrtiilor
                                                     |   de valoare de stat**
-----------------------------------------------------|-------------------------
Nr.|Nr. de|Nr.con-|   Participantul/   |Suma HVS spre|Data şi | Suma HVS spre
d/o|identi|tului  |   participantul    |răscumpărare |  ora   | răscumpărare
   |ficare|"LORO" |   indirect şi      | la valoarea |efectuă-|  la valoarea
   |      |la BNM |   nr. contului     |  nominală   |rii plă-|    nominală
   |      |       |   în SIC la BNM    |   (lei)     |  ţii   |     (lei)
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
 1 |   2  |   3   |         4          |       5     |    6   |       7
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
   |      |       |I.Hîrtiile de valoa-|             |        |
   |      |       |re de stat supuse   |             |        |
   |      |       |răscumpărării (Con- |             |        |
   |      |       |tul I şi II)        |             |        |
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
   |      |       |Total contul I şi II|       x     |        |       x
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
   |      |       |II. Hîrtiile de va- |             |        |
   |      |       |loare de stat gajate|             |        |
   |      |       |BNM şi supuse răscum|             |        |
   |      |       |părării (Contul III)|             |        |
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
   |      |       | Total contul III   |       x     |        |       x
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
---|------|-------|--------------------|-------------|--------|----------------
   |      |       |Total spre răscumpă-|             |        |
   |      |       |rare:               |       x     |        |       x
-------------------------------------------------------------------------------
    *) Se completează în Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă cu o zi
       înainte de data răscumpărării HVS.
   **) Se completează în Departamentul contabilitate în momentul transferării
       mijloacelor băneşti în conturile "LORO" ale băncilor la BMN.

       Directorul Departamentului
       credite şi operaţiuni de piaţă ________________________________________
                                     Numele, prenumele persoanei împuternicite

       Şeful Secţiei înregistrări
       ale hîrtiilor de valoare de
       stat                          _________________________________________
                                     Numele, prenumele persoanei împuternicite

       Funcţionarul responsabil al
       DC a BNM                      _________________________________________
                                     Numele, prenumele persoanei împuternicite


    28. Se introdce Anexa nr.12-C cu următorul conţinut:

                                                      Anexa nr.12-C

                      Registrul Formularelor de Transfer
            primite şi acceptate de BNM pentru efectuarea plăţii

    Data şi ora tiparului:
----------------------------------------------------------------------------------------------
            Formularele de transfer acceptate pentru plată*             |Controlul achitării
                                                                        |     tranzacţiei**
------------------------------------------------------------------------|---------------------
N/O|Nr.|Nr.con-|Nr.con-|Denumirea|Denumirea|Nr.de|Nr. de |Nr. de | Suma |Nr. dis-|Suma |Data
   |FT | tului | tului |şi nr. de|şi nr. de|iden-|refe-  |refe-  |supusă|poziţiei|plăţ-|şi ora
   |   | "LORO"| "LORO"|identifi-|identifi-|tifi-|rinţă  |rinţă  |trans-|de plată| ţii |efec-
   |   |al Cum-|al Vîn-|care al  |care al  |care |al Cum-|al Vîn-|feru- |a Cumpă-|efec-|tuării
   |   |părăto-|zătoru-|Cumpără- |Vînzăto- | al  |părăto-|zătoru-| lui  | rătoru-|tuate|plăţii
   |   | rului |  lui  |torului  |  rului  | HVS |rului  |  lui  | (lei)|  lui   |     |
---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------
 1 | 2 |   3   |   4   |    5    |    6    |  7  |   8   |   9   |  10  |   11   |  12 |  13
---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------
---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------
---|---|-------|-------|---------|---------|-----|-------|-------|------|--------|-----|------
Total spre achitare    |         |         |     |       |       |  x   |        |  x  |
----------------------------------------------------------------------------------------------
    *) Se completează în DCOP pe măsura primirii şi acceptării formularelor de transfer.
   **) Se completează în Departamentul contabilitate în momentul transferării
       mijloacelor băneşti în conturile "LORO" ale băncilor respective la BNM
       pentru HVS tranzacţionate pe piaţa secundară.


    Şeful Secţiei înregistrării ale 
    hîrtiilor de valoare de stat    _________________________________________
                                    Numele, prenumele persoanei împuternicite
    Funcţionarul responsabil al DC
    a BNM                           _________________________________________
                                    Numele, prenumele persoanei împuternicite

    29. La anexa nr. 14 după punctul 9 se adaugă punctul 10 cu următorul
conţinut:
    "10. Neachitarea tranzacţiei în termen".

    II. Departamentul  tehnologii  informaţionale şi procesare  date  va
efectua  pînă la 28 februarie 2003 modificările corespunzătoare în toate
programele computerizate, inclusiv ce ţin de înregistrarea operaţiunilor
în cadrul SIC al BNM.
    III. Controlul  asupra  executării  prezentei hotărîri  îl  exercită
Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă.
    IV. Prevederile  stipulate  la p. I al prezentei hotărîri se  aplică
începînd cu 3 martie 2003.
    V. Prezenta hotărîre   intră  în  vigoare  la  data  publicării   în
Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

    Preşedintele
    Consiliului de administraţie
    al Băncii Naţionale a Moldovei                Leonid TALMACI

    Chişinău, 21 noiembrie 2002.
    Nr. 280.