R E G U L A M E N T
cu privire la licenţierea registratorilor hîrtiilor de valoare
din 28.11.1994
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.48/54 din 18.07.1996
* * *
"APROBAT" la şedinţa C.S.P.H.V. 28 noiembrie 1994 Hotărîrea nr.5 |
1. Dispoziţii generale
1.1. Licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare se efectuează de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - C.S.P.H.V.) în conformitate cu Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.734 din 29 septembrie 1994 "Cu privire la organizarea ţinerii Registrului acţionarilor".
1.2. Licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare este o metodă de control a statului în vederea respectării cerinţelor legislaţiei în vigoare înaintate faţă de statutul economic, juridic şi organizaţional al persoanelor indicate.
1.3. Se supune licenţierii activitatea de ţinere a registrului acţionarilor şi posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni.
Licenţa pentru activitatea de ţinere a registrului poate fi eliberată:
a) registratorului independent - pentru ţinerea registrului acţionarilor şi posesorilor de obligaţii ai altor emitenţi;
b) emitentului acţiunilor sau obligaţiilor - pentru ţinerea registrului acţionarilor săi şi posesorilor de obligaţii.
Emitentul, care intenţionează să încheie un contract cu registratorul independent pentru ţinerea registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii, este obligat să prezinte C.S.P.H.V. o înştiinţare simultan cu documentele pentru înregistrarea de stat a primei emisii a hîrtiilor de valoare.
1.4. Registratorul independent este persoană juridică, participant profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare, care a obţinut licenţa C.S.P.H.V. pentru dreptul de desfăşurare a activităţii de ţinere a registrului acţionarilor şi posesorilor de obligaţii ai altor emitenţi.
Registratorul independent nu are dreptul să ţină registrele acţionarilor şi posesorilor de obligaţii ale următoarelor persoane:
a) persoanelor, care în mod direct sau indirect îl controlează pe registrator;
b) persoanelor, care în mod direct sau indirect se află sub controlul registratorului dat;
c) persoanelor, a căror acţionar este registratorul în cauză;
d) persoanelor, care acţionează din numele registratorului dat;
e) persoanelor, care împreună cu registratorul în cauză se află sub controlul unei a treia persoane.
Control - capacitatea de a influenţa hotărîtor asupra deciziilor luate de o persoană fizică sau juridică, cu excepţia cazurilor în care persoana cu funcţii de răspundere îşi îndeplineşte obligaţiile de serviciu. Orice persoană, care dispune de 25 şi mai multe procente de acţiuni cu drept de vot (cote de participare, cote-părţi) ale întreprinderii, se consideră persoană care controlează întreprinderea dată, cu excepţia cazurilor, cînd persoana indicată poate argumenta că ea nu exercită control. Orice persoană, căreia îi aparţin mai puţin de 25% de acţiuni cu drept de vot (cote de participare, cote-părţi) ale întreprinderii, se consideră persoană, care nu controlează întreprinderea dată, cu excepţia cazurilor, cînd se poate argument a că ea exercită control.
Registratorul independent este obligat să ţină registrul numai pe purtători electronici.
1.5. Nu se admite eliberarea licenţelor pentru desfăşurarea simultană a tipurilor de activităţi indicate în punctul 1.3.
1.6. În categoriile de persoane cu funcţii de răspundere ale persoanelor juridice, care intenţionează să obţină licenţă pentru activitatea de registrator şi sînt obligate să dispună de atestat de calificare pentru dreptul de a desfăşura activitatea profesionistă cu hîrtiile de valoare se includ:
a) directori executivi (conducători, manageri) şi adjuncţii lor;
b) conducătorii de secţii şi subdiviziuni, care asigură nemijlocit activitatea profesionistă cu hîrtiile de valoare;
c) specialiştii, care participă nemijlocit la ţinerea registrului.
1.7. Sistemul computaţional destinat pentru ţinerea registrului trebuie să fie legalizat (aprobat) de C.S.P.H.V.
1.8. Licenţele se eliberează fără limitarea termenului de acţiune.
1.9. Pentru eliberarea licenţei se încasează o taxă unică, care se transferă pe contul 92100069 la OPERU al Băncii Naţionale a Moldovei, MFO 280101140, beneficiar - bugetul republican (secţia 12, titlul 92, simbolul 69), în mărime de:
pentru registratorul independent - 15 salarii minimale, stabilit în Republica Moldova la data înaintării cererii pentru obţinerea licenţei;
pentru emitentul care ţine registrul în mod independent - 5 salarii minimale, stabilit în Republica Moldova la data înaintării cererii pentru obţinerea licenţei.
2. Modul de eliberare a licenţelor
2.1. Pentru obţinerea licenţei pentru desfăşurarea activităţii de registrator al hîrtiilor de valoare este necesar de a prezenta C.S.P.H.V. următoarele documente:
2.1.1. În cazul obţinerii licenţei de către emitent pentru ţinerea registrului:
a) cerere conform Anexei nr.1 la prezentul Regulament;
b) extrasul din Registrul comercial de stat, care confirmă faptul înregistrării persoanei juridice date;
c) copiile documentelor de constituire cu toate modificările şi completările ulterioare;
d) copia dispoziţiei de plată pentru achitarea taxei unice în vederea eliberării licenţei;
e) copiile atestatelor de calificare a specialiştilor enumeraţi în subpunctul c) al punctului 1.6. al prezentului Regulament.
Documentele indicate se prezintă C.S.P.H.V. concomitent cu documentele pentru înregistrarea de stat a primei emisii a hîrtiilor de valoare.
2.1.2. În cazul obţinerii licenţei pentru activitatea de registrator independent:
a) cerere conform Anexei nr.1 la prezentul Regulament;
b) extrasul din Registrul comercial de stat, care confirmă faptul înregistrării persoanei juridice date;
c) copiile documentelor de constituire cu toate modificările şi completările ulterioare;
d) copiile atestatelor de calificare a specialiştilor enumeraţi în punctul 1.6. al prezentului Regulament;
e) copia dispoziţiei de plată a taxei unice pentru eliberarea licenţei;
f) documente bancare şi alte documente, care confirmă depunerea deplină a contribuţiilor de către toţi fondatorii persoanei juridice date în capitalul ei statutar.
2.2. C.S.P.H.V. adoptă hotărîrea de eliberare sau de refuz a licenţei pentru activitatea de registrator a hîrtiilor de valoare în termen de 30 zile după înaintarea tuturor documentelor, indicate în punctul 2.1.
2.3. Licenţa se eliberează după forma stabilită de Anexa nr.2 la prezentul Regulament.
2.4. C.S.P.H.V. poate respinge cererea de eliberare a licenţei în următoarele cazuri:
- prezentarea documentelor de constituire, care nu corespund cerinţelor legislaţiei cu privire la hîrtiile de valoare;
- nerespectarea altor cerinţe stabilite de prezentul Regulament sau de alte acte normative.
În cazul respingerii cererii de eliberare a licenţei, C.S.P.H.V. prezintă în scris persoanei, care intenţionează să obţină licenţa, un refuz argumentat precum şi copia deciziei cu privire la refuz şi-i întoarce documentele prezentate anterior. În acest caz taxa unică pentru eliberarea licenţei nu se restituie.
În cazul prezentării repetate a documentelor pentru obţinerea licenţei, taxa unică se plăteşte din nou.
2.5. Dacă după obţinerea licenţei se introduc modificări şi completări în documentele indicate în punctul 2.1. al prezentului Regulament, persoana licenţiată este obligată, în decurs de 15 zile din ziua introducerii modificărilor sau completărilor, să înştiinţeze despre aceasta C.S.P.H.V. În acest caz taxa unică nu se plăteşte.
2.6. Registratorii au dreptul să-şi desfăşoare activitatea numai după obţinerea licenţei.
3. Controlul asupra utilizării licenţei
3.1. Controlul utilizării licenţelor este exercitat de către C.S.P.H.V. Prin urmare, C.S.P.H.V. are dreptul: să ceară orice documente, legate de desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului; să efectueze la faţa locului controlul acestei activităţi în volumul şi termenele determinate de sine stătător de către C.S.P.H.V.
3.2. Dacă în rezultatul controalelor efectuate au fost depistate încălcări ale cerinţelor legislaţiei cu privire la ţinerea registrului de către registratori, C.S.P.H.V. are dreptul să dea prescripţie, să suspendeze, sau să revoce licenţa respectivă pentru activitatea de registrator.
3.3. Prescripţie - indicaţie scrisă a C.S.P.H.V. către registrator de a lichida încălcările depistate în termenul stabilit.
Drept motiv pentru prescripţie poate servi:
- încălcarea modului stabilit pentru desfăşurarea activităţii registratorilor sau modului de ţinere a registrului;
- neîndeplinirea de către registrator a obligaţiilor prevăzute în Regulamentul cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni;
- neprezentarea dărilor de seamă sau prezentarea lor cu încălcarea termenelor stabilite sau modului de prezentare;
- neprezentarea (prezentarea incompletă) la termen a documentelor, cerute de C.S.P.H.V.;
- depistarea cazurilor de prezentare a informaţiei neautentice în documentele ce servesc drept bază pentru eliberarea licenţei, precum şi în dările de seamă cu privire la activitatea registratorului;
- necomunicarea C.S.P.H.V. la termenul stabilit despre modificările şi completările introduse în documentele de constituire a registratorului;
- transmiterea licenţei (copiei licenţei) pentru a fi folosită de o altă persoană;
- alte motive, prevăzute de legislaţia în vigoare a Republicii Moldova şi actele normative ale C.S.P.H.V.
3.3.1. Prescripţia se transmite registratorului, iar la aprecierea C.S.P.H.V. şi societăţilor pe acţiuni, cu care registratorul independent a încheiat contract, precum şi altor organe respective.
3.3.2. În cazul neexecutării în termenul stabilit a prescripţiei, C.S.P.H.V. are dreptul să suspendeze acţiunea licenţei registratorului pe un termen anumit, pentru lichidarea încălcărilor depistate sau chiar să adopte decizia de revocare a licenţei.
3.4. Suspendarea acţiunii licenţei - înseamnă interzicerea, pe un termen anumit, a desfăşurării activităţii de ţinere a registrului.
3.4.1. Suspendarea acţiunii licenţei are loc din ziua înştiinţării în scris a registratorului despre hotărîrea C.S.P.H.V. Hotărîrea în cauză se publică în presă.
3.4.2. După ce registratorul lichidează încălcările depistate, C.S.P.H.V. adoptă decizia de reînnoire a acţiunii licenţei, fapt despre care se publică în presă. Copia hotărîrii C.S.P.H.V. se pune la dispoziţia registratorului, iar în caz de necesitate, şi altor persoane.
3.5. Revocarea licenţei - înseamnă interzicerea desfăşurării activităţii de ţinere a registrului.
3.5.1. Drept motive pentru adoptarea deciziei de revocare a licenţei pot servi:
- depistarea neautenticităţii informaţiei conţinute în documentele prezentate pentru licenţiere;
- falimentul persoanei juridice - care anterior a obţinut licenţa;
- adoptarea repetată a hotărîrii de suspendare a acţiunii licenţei;
- nelichidarea la termenul indicat sau neprezentarea dării de seamă cu privire la lichidarea încălcărilor care au servit drept bază pentru hotărîrea suspendării acţiunii licenţei;
- lipsirea specialiştilor persoanei juridice de atestatele obligatorii de calificare;
- executarea tranzacţiilor interzise de legislaţie;
- nerespectarea restricţiilor impuse de legislaţia în vigoare asupra activităţii de ţinere a registrului, precum şi a modului de ţinere a evidenţei şi prezentării dărilor de seamă;
- încălcarea cerinţelor legislaţiei care reglementează piaţa hîrtiilor de valoare, precum şi a legislaţiei fiscale;
- alte motive, prevăzute de legislaţia în vigoare şi de actele normative ale C.S.P.H.V.
3.5.2. La şedinţa C.S.P.H.V. care adoptă decizia de revocare a licenţei poate fi invitat reprezentantul autorizat al registratorului.
3.5.3. Despre decizia adoptată li se comunică registratorului, organelor de stat respective, precum şi societăţilor pe acţiuni, cu care registratorul independent a încheiat contract. În acelaşi timp decizia C.S.P.H.V. se publică în presă.
3.5.4. Acţiunea licenţei încetează din ziua primirii de către registrator a copiei hotărîrii respective C.S.P.H.V.
3.5.5. Registratorul este obligat să comunice persoanelor înregistrate despre revocarea licenţei prin intermediul publicării unui anunţ în presa republicană.
3.5.6. Registratorul este obligat, în decurs de 10 zile din momentul primirii deciziei de revocare a licenţei, să întoarcă C.S.P.H.V. licenţa revocată.
3.5.7. În cazul revocării licenţei emitentului, care ţine de sine stătător registrul hîrtiilor de valoare emise, el trebuie în decurs de 15 zile să încheie un contract cu registratorul independent pentru ţinerea ulterioară a registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii. În cazul în care emitentul nu va încheia contractul respectiv în termenul stabilit, el este obligat să încheie un contract cu registratorul independent la indicaţia C.S.P.H.V.
3.6. Hotărîrile de suspendare sau revocare a licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului se adoptă după examinarea şi aprobarea lor la şedinţa C.S.P.H.V. şi se semnează de către Preşedintele sau adjunctul Preşedintelui C.S.P.H.V.
3.7. Hotărîrea de respingere a eliberării sau revocării licenţei pentru desfăşurarea activităţii de ţinere a registrului poate fi reclamată în modul stabilit de legislaţie.
Anexa nr.1 la hotărîrea privind licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CERERE PENTRU PRIMIREA LICENŢEI
_______________________________________________________________
(indicaţi tipul licenţei: pentru activitatea de ţinere a
registrului de emitent
sau de registratorul independent)
1. DENUMIREA DEPLINĂ ŞI PRESCURTATĂ: _________________________________ 2. SEDIU (ADRESA JURIDICĂ):_____________________________________________ 3. TELEFONUL:___________________________________________________________ FAX: ___________________________________________________________________ 4. DATE PRINCIPALE PRIVIND PERSOANA JURIDICĂ: 4.1. DATA CONSTITUIRII: __________________________________________________ 4.2. TERMENUL ACTIVITĂŢII: _______________________________________________ 4.3. FORMA ORGANIZAŢIONAL-JURIDICĂ: ____________________________________ 4.4. FONDATORII: ________________________________________________________
4.5. COMPONENŢA CONSILIULUI DE OBSERVATORI (dacă fondarea lui este prevăzută de statutul persoanei juridice):
4.6. COMPONENŢA CONDUCERII:
4.7. LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE, OBLIGAŢI SĂ POSEDE ATESTATUL DE CALIFICARE PENTRU DREPTUL DE DESFĂŞURARE A ACTIVITĂŢII PROFESIONALE CU HÎRTIILE DE VALOARE:
|
Anexa nr.2 la hotărîrea privind licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare
| |
LICENŢA _________________________________________________________________
(indicaţi tipul
licenţei: pentru activitatea de ţinere a registrului
de emitent sau de registratorul independent)
| |
Nr.: |
"____"__________________199___ |
Hotărîrea Comisiei de Stat a Republicii Moldova pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare din _________199__ ______________________________________________________________ (denumirea) _____________________________________________________________________________ (sediu)
se permite dreptul pentru a executa activitatea ____________________________________________________________________________
(indicaţi tipul licenţei: pentru activitatea de ţinere a registrului de emitent
sau de registratorul independent)
Preşedintele Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare a Republicii Moldova |
