COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Hotărîre cu privire la modificarea şi completarea
Regulamentului privind licenţierea activităţii
registratorilor hîrtiilor de valoare
Nr.32-3 din 22.02.96
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.29-30/34 din 16.05.1996
* * *
În legătură cu experienţa acumulată din activitatea registratorilor
independenţi în exercitarea funcţiilor lor, în vederea asigurării
transparenţei şi integrităţii pieţei de capital,şi în legătură cu
apariţia unor întrebări privind aplicarea în practică a normativelor
stabilite de Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii
registratorilor hîrtiilor de valoare, COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA
HÎRTIILOR DE VALOARE HOTĂRĂŞTE:
1. Punctul 1.4 al Regulamentului cu privire la licenţierea
activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare după primul alineat se
va expune în următoarea redacţie:
"Registratorul independent nu poate deservi şi încheia contracte de
ţinere a registrului:
- cu emitentul care este acţionar (asociat) al registratorului
independent;
- cu emitentul care deţine 25 şi mai multe procente de acţiuni
(cote-părţi) cu drept de vot ale persoanei, care la rîndul său deţine 25
şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) cu drept de vot ale
registratorului;
- cu emitentul unde registratorul independent deţine o acţiune
(cotă-parte);
- cu emitentul, în cazul în care între acţionari (asociaţi) -
posesori cu 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) ale
emitentului respectiv există o persoană care deţine 25 şi mai multe
procente de acţiuni (cote-părţi) ale registratorului;
- cu emitentul care îndeplineşte funcţia de reprezentant al
registratorului respectiv în baza contractului încheiat sau a altui
document analog;
- cu emitentul unde 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote -
părţi) aparţin persoanei care deţine 25 şi mai multe procente de acţiuni
(cote-părţi) ale registratorului;
- cu persoane care indirect supraveghează registratorul.
Controlul indirect al emitentului de către registrator şi a
registratorului de către emitent se consideră:
- cazurile cînd unele şi aceleaşi persoane reprezintă în acelaşi
timp şi persoana oficială, şi emitentul, şi registratorul. Persoană
oficială în prezentul Regulament se consideră membrii consiliului de
observatori, membrii cîrmuirii, preşedintele comisiei de revizie,
managerul, alţi membri ai conducerii întreprinderii, care au dreptul de
a lua de sine stătător decizii referitor la administrarea societăţii şi
care au obţinut în ordinea stabilită dreptul de a semna documente,
inclusiv cele de plată;
- cazurile cînd acţionarul care deţine 25 şi mai multe procente de
acţiuni (cote-părţi) ale emitentului este o persoană oficială a
registratorului;
- cazurile cînd acţionarul (asociatul) registratorului care deţine
25 şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) este o persoană
oficială a emitentului;
- cazurile cînd persoanele oficiale ale emitentului (managerul,
membrul consiliului de observatori, membrul cîrmuirii,preşedintele
comisiei de revizie) au legături de rudenie cu persoanele oficiale ale
registratorului respectiv (părinţi, copii, soţi, fraţi, nepoţi, bunei).
În cazurile expuse în prezentul punct emitentul şi registratorul pot
încheia contract pentru ţinerea registrului numai cu condiţia
prezentării la CSPHV a confirmării faptului că în cazul dat nu are loc
supravegherea emitentului sau a registratorului.
CSPHV este în drept să stabilească şi alte cazuri de supraveghere
indirectă care necesită confirmarea respectivă la CSPHV.".
2. Se exclude punctul 1.5.
3. Punctele 1.6, 1.7, 1.8, 1.9 se vor considera respectiv 1.5, 1.6,
1.7, 1.8.
4. Se completează Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii
registratorilor hîrtiilor de valoare cu punctul 2.2. care va avea
următorul cuprins:
"Pentru a obţine licenţă registratorul independent e obligat să
elaboreze şi să adopte documentele interne care reglementează:
- reguli de lucru cu clientul, care cuprind lista, modul şi
termenele de executare a operaţiunilor, răspunsuri la cereri, modelele
anchetelor, dispoziţiei de transfer şi alte cerinţe faţă de perfectarea
documentelor. Regulile trebuie să fie accesibile pentru client;
- reguli ale circulaţiei documentelor şi evidenţei interne a
operaţiilor, care determină modul de efectuare a operaţiunilor şi
circulaţia documentelor deţinătorului registrului. Aceste reguli trebuie
să conţină formele documentelor interne ale deţinătorului registrului,
obligaţiile persoanelor oficiale privind termenele de examinare,
păstrarea şi asigurarea controlului asupra executării;
- reguli ale controlului intern pentru asigurarea integrităţii
datelor şi confidenţialităţii informaţiei, destinate pentru uz intern de
către angajaţii deţinătorului registrului. Aceste reguli trebuie să
conţină informaţia despre modul de înregistrare, păstrare şi arhivare a
documentelor; despre accesibilitatea la arhivele respective; privind
formele de păstrare a arhivelor fişierelor electronice ale datelor;
despre stabilirea parolelor la folosirea programului de ţinere a
registrului; despre modul de verificare a datelor introduse în programul
de ţinere a registrului; privind modul de restabilire a datelor în cazul
dispariţiei lor; privind măsurile antiincendiare, etc.;
- instrucţiuni privind funcţiile personalului, care dezvăluie
detaliat obligaţiile şi răspunderea angajaţilor deţinătorului
registrului;
- lista angajaţilor registratorului, care au acces la registru.
Acces la registru e considerat accesul la toate elementele tehnologice
ale sistemului de ţinere a registrului, inclusiv accesul la baza de date,
la reţeaua de compiutere, la arhive, depozite, sala de operaţiuni ş.a.
În listă nu pot fi incluşi angajaţii registratorului,care totodată sînt
angajaţi la întreprinderea emitentului deservit sau dacă sînt rudele
persoanelor oficiale ale emitentului.
5. Punctele 2.2, 2.3, 2.4, 2.5, 2.6 se vor considera respectiv 2.3,
2.4, 2.5, 2.6, 2.7.
6. Se expune Anexa nr. 1 la Regulament în redacţie nouă (se
anexează).
7. Registratorii independenţi sînt obligaţi să aducă condiţiile
activităţii sale în corespundere cu prezenta hotărîre şi să prezinte
CSPHV toată informaţia necesară conform cerinţelor expuse în anexa nr. 1
aprobată în redacţie nouă în termen de 2 luni din ziua adoptării
documentului respectiv.
PREŞEDINTELE COMISIEI DE
STAT PENTRU PIAŢA
HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU
Chişinău, 22 februarie 1996.
Nr. 32-3.
Anexa nr. 1
la Regulamentul cu privire
la licenţierea activităţii
registratorilor hîrtiilor
de valoare
CERERE PENTRU OBŢINEREA LICENŢEI
____________________________________________________________________
(se indică tipul licenţei: pentru ţinerea registrului de către
_____________________________________________________________________
emitent sau de către registratorul independent)
1. DENUMIREA DEPLINĂ ŞI ABREVIATĂ: ____________________________
____________________________________________________________
2. SEDIUL (ADRESA JURIDICĂ): __________________________________
____________________________________________________________
3. TELEFON: ___________________________________________________
FAX: ___________________________________________________
4. INFORMAŢIA DE BAZĂ DESPRE PERSOANA JURIDICĂ:
4.1. DATA CONSTITUIRII: _______________________________________
4.2. PERIOADA DE ACTIVITATE: __________________________________
4.3. FORMA ORGANIZATORICO-JURIDICĂ: ___________________________
5. CAPITALUL STATUTAR:_____________________________(__________)
6. NUMĂRUL DE ACŢIONARI/ASOCIAŢI:__________________(__________)
Pentru obţinerea licenţei prezentăm următoarele date:
1. Lista fondatorilor depunătorului cererii (Forma 1).
2. Lista persoanelor oficiale ale depunătorului cererii (Forma 2).
3. Lista persoanelor oficiale care dispun de atestat de calificare
pentru dreptul de ţinere a registrului deţinătorilor hîrtiilor de
valoare (Forma 3).
4. Listele persoanelor registrele cărora nu pot fi ţinute de
depunătorul cererii:
- Lista persoanelor care supraveghează depunătorul cererii (Forma 4).
- Lista persoanelor care sînt sub supravegherea depunătorului
cererii (Forma 5).
- Lista persoanelor ale căror acţionar/asociat este depunătorul
cererii (Forma 6).
- Lista persoanelor care acţionează din numele depunătorului cererii
(Forma 7).
- Lista persoanelor care împreună cu depunătorul cererii se află sub
supravegherea unei terţe persoane (Forma 8).
5. Lista colaboratorilor depunătorului cererii, care vor avea acces
la registru (Forma 9).
DECLARAŢIE
Noi, subsemnaţii, confirmăm, că toată informaţia inclusă în prezenta
cerere e veridică şi ne asumăm obligaţia, în cazul apariţiei unor
schimbări, în termen de 15 zile, a înştiinţa CSPHV.
Totodată, declarăm, că nici noi personal, nici angajaţii, nici
conducerea (persoanele oficiale) persoanei juridice, din numele cărora
se face prezenta declaraţie, nu au fost condamnaţi pentru falsificarea
documentelor, banilor, hîrtiilor de valoare, furt, mită şi alte crime
avide.
Preşedintele cîrmuirii depunătorului cererii
sau persoana împuternicită să prezinte
interesele depunătorului cererii
________________________
L.Ş.
Data depunerii cererii "_____"___________199___
Forma 1
Lista fondatorilor depunătorului cererii
----+------------------+--------------+-----------+-----------------
Nr.| Numele, penumele,| Index, adresa| Numărul şi| Cota în capita-
| patronimicul sau | domiciliului | data înre-| lul statutar al
| denumirea deplină| sau adresa | gistrării | reclamantului
| a firmei | juridică | de stat | în (%)
----+------------------+--------------+-----------+-----------------
----+------------------+--------------+-----------+-----------------
----+------------------+--------------+-----------+-----------------
----+------------------+--------------+-----------+-----------------
----+------------------+--------------+-----------+-----------------
Forma 2
Lista persoanelor oficiale ale depunătorului cererii
1. Membrii consiliului de observatori
------+-----------------+---------------------+-------------------
N.P.P.|Indexul şi adresa| Funcţia în consiliul| Locul serviciului
| domiciliului | de observatori | de bază şi funcţia
------+-----------------+---------------------+-------------------
------+-----------------+---------------------+-------------------
------+-----------------+---------------------+-------------------
------+-----------------+---------------------+-------------------
2. Membrii cîrmuirii
------+-----------------+--------------+-----------------------
N.P.P.|Indexul şi adresa| Funcţia în |Locul altui serviciu
| domiciliului | cîrmuire |(dacă există) şi funcţia
------+-----------------+--------------+-----------------------
------+-----------------+--------------+-----------------------
------+-----------------+--------------+-----------------------
------+-----------------+--------------+-----------------------
3. Preşedintele comisiei de revizie
N.P.P. _________________________________________________________
________________________________________________________________
Indexul şi adresa domiciliului _________________________________
________________________________________________________________
Locul serviciului de bază şi funcţia ___________________________
4. Manager
N.P.P.___________________________________________________________
_________________________________________________________________
Indexul şi adresa domiciliului __________________________________
_________________________________________________________________
Locul altui serviciu (dacă există) şi funcţia ___________________
5. Alţi conducători ai întreprinderii care au dreptul de a lua
decizii de sine stătător privind administrarea societăţii şi de a semna
din numele societăţii documentele, inclusiv cele de plată.
----------------------+---------------------+------------------------
----------------------+---------------------+------------------------
----------------------+---------------------+------------------------
----------------------+---------------------+------------------------
----------------------+---------------------+------------------------
Forma 3
Lista persoanelor oficiale ale depunătorului cererii,
care dispun de certificat de calificare pentru ţinerea
registrului deţinătorilor hîrtiilor de valoare
--------+-------------+---------------------------------------
N.P.P. | Funcţia | Numărul şi data eliberării atestatului
--------+-------------+---------------------------------------
--------+-------------+---------------------------------------
--------+-------------+---------------------------------------
--------+-------------+---------------------------------------
--------+-------------+---------------------------------------
Forma 4
Lista persoanelor care supraveghează depunătorul cererii*
1. Emitenţii care sînt acţionari (asociaţi) ai depunătorului cererii
şi le aparţin 25 şi mai multe % de acţiuni cu drept de vot ai
depunătorului cererii.
2. Emitenţii care deţin 25 şi mai multe % de acţiuni (cote-părţi)
ale persoanei care la rîndul său deţine 25 şi mai multe % de acţiuni
(cote-părţi) ale depunătorului cererii.
---------------------------+----------------------------------------
N.P.P.sau denumirea | Indexul şi adresa domiciliului sau
deplină a persoanei | adresa juridică
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
* Dacă lipseşte se înscrie cuvîntul "LIPSEŞTE"
Forma 5
Lista persoanelor supravegheate de către depunătorul cererii*
1. Emitenţii ai căror autor al cererii deţine 25 şi mai multe % de
acţiuni (cote-părţi) cu drept de vot.
2. Emitenţii în caz dacă între acţionarii (asociaţii) care deţin 25
şi mai multe % de acţiuni (cote-părţi) ale emitentului respectiv este o
persoană a cărei 25 şi mai multe % de acţiuni (cote-părţi) îi aparţin
depunătorului cererii.
---------------------------+----------------------------------------
N.P.P.sau denumirea | Indexul şi adresa domiciliului sau
deplină a persoanei | adresa juridică
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
* Dacă lipseşte se înscrie cuvîntul "LIPSEŞTE"
Forma 6
Lista persoanelor acţionarul (asociatul)
cărora este depunătorul cererii*
Emitenţii unde depunătorul cererii deţine cel puţin o acţiune
(cotă-parte).
---------------------------+----------------------------------------
N.P.P.sau denumirea | Indexul şi adresa domiciliului sau
deplină a persoanei | adresa juridică
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
* Dacă lipseşte se înscrie cuvîntul "LIPSEŞTE"
Forma 7
Lista persoanelor care acţionează
din numele depunătorului cererii*
Emitenţii care îndeplinesc funcţia de reprezentant al depunătorului
cererii, respectiv în baza contractului încheiat sau a unui document
analog.
---------------------------+----------------------------------------
N.P.P.sau denumirea | Indexul şi adresa domiciliului sau
deplină a persoanei | adresa juridică
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
* Dacă lipseşte se înscrie cuvîntul "LIPSEŞTE"
Forma 8
Lista persoanelor care împreună
cu depunătorul cererii se află
sub supravegherea persoanei terţe*
Emitenţii, unde 25 şi mai multe % de acţiuni (cote-părţi) aparţin
persoanei care deţine 25 şi mai multe % de acţiuni (cote-părţi) ale
depunătorului cererii.
---------------------------+----------------------------------------
N.P.P.sau denumirea | Indexul şi adresa domiciliului sau
deplină a persoanei | adresa juridică
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
---------------------------+----------------------------------------
* Dacă lipseşte se înscrie cuvîntul "LIPSEŞTE"
Forma 9
Lista angajaţilor care au acces la registru
---------------+---------------------------------+---------------
N.P.P. | Indexul şi adresa domiciliului | Funcţia
---------------+---------------------------------+---------------
---------------+---------------------------------+---------------
---------------+---------------------------------+---------------
---------------+---------------------------------+---------------
---------------+---------------------------------+---------------
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀