COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Hotărîre pentru aprobarea Contractului-model privind ţinerea
registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual
Nr.72/3 din 27.11.97
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.28-29/104 din 02.04.1998
* * *
Abrogat: 16.11.2000
Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000
În baza Legii cu privire la fondurile de investiţii,
Comisia de Stat pentru PiaŢa HÎrtiilor de Valoare
HOTĂRĂŞTE:
A aproba Contractul model privind ţinerea registrului acţionarilor
fondului de investiţii nemutual (se anexează).
PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT
PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU
Chişinău, 27 noiembrie 1997.
Nr. 72/3.
Anexa nr. __
la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa
Hîrtiilor de Valoare а Republicii Moldova
nr. 73/2 din 27 noiembrie 1997
CONTRACT-MODEL
privind ţinerea registrului acţionarilor
fondului de investiţii nemutual
nr._/_
________________ "__"__________199_
(locul semnării) (data semnării)
____________________________________________________________________
(denumirea întreagă a fondului de investiţii)
(certificatul de înregistrare a întreprinderii nr._______ din
"__"________ 199_; licenţa, eliberată de către Comisia de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - C.S.P.H.V.)nr. _______ din
"__"________199_, valabilă pînă la "__"________ 199_), numit în
continuare Fond, în persoana __________________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
ce acţionează în temeiul statutului, pe de o parte, şi _____________
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a registratorului)
(certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________ din
"__"_________ 199_; licenţa eliberată de către C.S.P.H.V.nr. ___________
din "__"________ 199_, valabilă pînă la "__"_______ 199_), numit în
continuare Registrator, în persoana ___________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
ce acţionează în temeiul statutului, pe de altă parte,
au încheiat prezentul contract privind următoarele:
I. TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI
1.1. Prezentul contract este încheiat în baza Legii privind
societăţile pe acţiuni nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997, Legii cu privire
la fondurile de investiţii nr.1204-XIII din 5 iunie 1997, altor acte
normative, precum şi principalelor clauze ale prezentului contract,
aprobate prin hotărîrea _______________________________________________
________________________________________________________________________
(adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliului Fondului)
din "__"_______ 199_ (proces-verbal nr.__).
1.2. Fondul însărcinează, iar Registratorul se angajează în numele
său şi din contul Fondului să presteze servicii de ţinere a registrului
acţionarilor Fondului în conformitate cu cerinţele actelor normative,
indicate la punctul 1.1 al prezentului contract, procedurile de luare şi
realizare a deciziilor investiţionale şi prevederile prezentului
contract.
1.3. Documentele necesare pentru ___________________________ ţinerea
(formarea şi)
registrului acţionarilor Fondului sînt transmise Registratorului conform
actului de transmitere-primire, arătat în anexa nr. 1 la prezentul
contract.
2. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE REGISTRATORULUI
Registratorul se obligă
2.1. La înregistrarea modificărilor în registrul acţionarilor
Fondului:
a) să introducă înscrierile care înregistrează transferul dreptului
de proprietate asupra acţiunilor Fondului, sau să expedieze, în caz de
necesitate, o notificare argumentată scrisă de refuz de a introduce
înscrierile în registrul acţionarilor - în termen de trei zile din ziua
prezentării de către acţionar, reprezentantul acestuia sau deţinătorul
nominal al acţiunilor Fondului a tuturor documentelor prevăzute de
actele normative;
b) să introducă înscrierile care înregistrează apariţia sau
încetarea gajării acţiunilor Fondului sau grevării lor cu alte obligaţii
- în ordinea şi în termenele stipulate la lit. a) a prezentului punct;
c) să introducă în registrul acţionarilor Fondului înscrierile, care
înregistrează modificările datelor contului personal al acţionarului -
în termen de trei zile din ziua recepţionării de către Registrator a
cererii scrise a acţionarului, reprezentantului acestuia sau
deţinătorului nominal al acţiunilor Fondului;
d) să introducă, la cererea Fondului, modificări în registrul
acţionarilor Fondului, legate de încheierea emisiunii acţiunilor
Fondului, _______________________, consolidarea şi împărţirea acţiunilor
(de denominalizarea)
Fondului, de reorganizarea Fondului - într-un termen de __(_________)
zile din ziua primirii dispoziţiei scrise a Fondului şi a copiilor
autentificate ale documentelor, care servesc drept temei pentru
introducerea modificărilor în cauză în registrul acţionarilor Fondului;
e)_____________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractului)
f) să îndeplinească alte funcţii prevăzute de actele normative.
2.2. La eliberarea extraselor din registrul acţionarilor Fondului:
a) să elibereze achizitorului de acţiuni ale Fondului din contul
Fondului primul extras din registrul acţionarilor Fondu-lui, - în termen
de terei zile din ziua înregistrării fiecărei tranzacţii sau adresării
acţionarului, reprezentantului acestuia sau deţinătorului nominal al
acţiunilor Fondului;
b) să elibereze acţionarilor, reprezentanţilor acestora sau
deţinătorilor nominali al acţiunilor Fondului al doilea extras şi
extrasele ulterioare din registrul acţionarilor Fondului care confirmă
drepturile asupra aceloraşi acţiuni ale Fondului din contul
______________________________ în termen de trei zile din ziua adresării
(acţionarului, Fondului)
persoanelor în cauză.
2.3. La pregătirea materialelor pentru adunările generale a
acţionarilor Fondului:
a) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului lista
acţionarilor, care au dreptul de a participa la adunările generale a
acţionarilor - în termen de _____(___________) zile din ziua
recepţionării dispoziţiei scrise a ____________________________________;
(Fondului, managerului Fondului)
b) să ceară de la deţinătorii nominali ai acţiunilor, înregistraţi
în registrul acţionarilor Fondului, prezentarea datelor despre acţionari
sau alţi deţinători nominali ai acţiunilor Fondului, înregistraţi în
documentele lor de evidenţă, la data întocmirii listei acţionarilor care
au dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor Fondului -
cu cel puţin __(_____________) zile înainte de data întocmirii de către
Registrator a listei acţionarilor menţionate;
c) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului lista
modificărilor operate la lista indicată la lit. a) a prezentului punct -
cu cel puţin ____(______________) zile înainte de ţinerea adunării gene-
(nu mai mult de 3)
rale a acţionarilor Fondului;
d) să întocmească şi să prezinte persoanelor care convoacă adunarea
generală extraordinară a acţionarilor Fondului, în conformitate cu
punctul (10) al articolului 53 al Legii privind societăţile pe acţiuni,
lista acţionarilor care au dreptul de a participa la această adunare -
în termen de __(___________) zile după recepţionarea cererii scrise a
persoanelor vizate, cu anexarea tuturor documentelor necesare;
e) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului lista
acţionarilor, care au dreptul să primească dividende pe acţiunile
Fondului - în termen de __(_________) zile din ziua recepţionării
dispoziţiei scrise a ___________________________________;
(Fondului, managerului Fondului)
f) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului informaţii cu
privire la volumul şi preţurile medii ale transacţiilor, înregistrate în
registrul acţionarilor Fondului pentru fiecare lună a anului de gestiune
- cu cel puţin __(__________) zile (nu mai puţin de 10)
înainte de ţinerea adunării generale anuale a acţionarilor Fondului;
g) _________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractului)
h) să îndeplinească alte funcţii, prevăzute de actele normative şi
prezentul contract.
2.4. Registratorul, de asemenea, se obligă:
a) să întocmească şi să prezinte ___________________________________
(Fondului, managerului Fondului,
________________________________________________________________________
altei persoane, care va ţine evidenţa contabilă şi va întocmi
_____________________________________________________ balanţa acţiunilor
dări de seamă privind activitatea Fondului)
Fondului - cu cel tîrziu __(__________) zile după sfîrşitul fiecărei
luni;
b) să verifice, în caz de necesitate, datele balanţei acţiunilor
Fondului cu datele operative ale _______________________________________
(Fondului, managerului Fondului,
________________________________________________________________________
altei persoane, care va ţine evidenţa contabilă şi va întocmi dări de
____________________________________;seamă privind activitatea Fondului)
c) să întocmească şi să prezinte ___________________________________
(Fondului, managerului Fondului, altei
________________________________________________________________________
persoane, care va ţine evidenţa contabilă şi va întocmi dări de
____________________________________________________ următoarele dări de
seamă privind activitatea Fondului)
seamă specializate cu cel puţin __(_______) zile înainte de data
prezentării lor la C.S.P.H.V., stabilită pentru fondurile de investiţii:
a) lista membrilor consiliului Fondului, care deţin acţiunile
Fondului;
b) lista acţionarilor Fondului, care deţin mai mult de 5 la sută din
acţiunile cu drept de vot ale Fondului;
c) darea de seamă privind tranzacţiile cu acţiunile Fondului,
înregistrate în registrul acţionarilor Fondului;
d) ________________________________________________________________;
(darea de seamă privind plata dividendelor acţionarilor Fondului)
e) __________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.5. Registratorul se obligă să presteze, de asemenea, următoarele
servicii:
a) _________________________________________________________________
(să elibereze, la cererea acţionarului Fondului, extrasul de pe
________________________________________________________________________
contul lui personal referitor la toate operaţiunile efectuate din
________________________________________;momentul deschiderii contului)
b) _________________________________________________________________
(să expedieze acţionarilor Fondului avize privind ţinerea adunării
___________________________;
generale a acţionarilor)
c) _________________________________________________________________
(să exercite împuternicirile comisiei de înregistrare a adunării
__________________________________;
generale a acţionarilor Fondului)
d) _________________________________________________________________
(să exercite împuternicirile comisiei de numărare a voturilor a
_____________________________________________;
adunării generale a acţionarilor Fondului)
e) ________________________________________________________________;
(să calculeze şi să plătească dividende acţionarilor Fondului)
f) ________________________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractului)
g) să exercite alte funcţii, prevăzute de actele normative.
2.6. Registratorul se obligă, în timpul exercitării împuternicirilor
sale:
a) să primească spre executare dispoziţii numai de la persoanele cu
funcţii de răspundere, împuternicite de către Fond sau de către
managerul Fondului, conform listei arătate în anexa nr.2 la contract;
b) să asigure accesul persoanelor împuternicite cu funcţii de
răspundere ale Fondului, managerului şi auditorului Fondului la sistemul
de ţinere a registrului acţionarilor, în scopul efectuării controlului
activităţii Registratorului în chestiunile prevăzute de contractul de
administrare fiduciară a investiţiilor Fondului, contractul privind
controlul de audit, precum şi în chestiunile problemele ce ţin de
competenţa adunării generale a acţionarilor Fondului sau a consiliului
Fondului;
c) să nu divulge informaţia de serviciu (internă), ce se conţine in
sistemul de ţinere a registrului acţionarilor Fondului. Această cerinţă
nu vizează informaţia, pe care Registratorul este obligat s-o dezvăluie
conform actelor normative;
d) să aplice tarifele pentru serviciile prestate acţionarilor
Fondului numai în conformitate cu lista de preţuri aprobată de
Registrator şi numai după transmiterea acesteia Fondului;
e) să informeze Fondul _________________________ despre prezentarea,
(şi managerul Fondului)
la cererea organelor autorizate ale administrării publice, a informaţiei
ce se conţine în sistemul de ţinere a registrului acţionarilor Fondului
- ______________________________________________;
(imediat; în termen de __(____) zile)
f) să informeze imediat, în formă scrisă, Fondul despre încălcarea
termenelor de prezentare de către managerul Fondului a dispoziţiilor
scrise şi a documentelor, legate de executarea obligaţiilor asumate
conform prezentului contract;
g) să dispună de reprezentanţe în perioada de valabilitate a
prezentului contract în ____________________________;
(denumirea localităţilor)
h) să dispună de un număr de telefon autonom pentru a răspunde la
întrebările acţionarilor Fondului privind modul de transmitere a
dreptului de proprietate asupra actiunilor, de înscriere a modificărilor
în contul personal al acţionarului, de eliberare a extrasului de pe
contul personal, şi privind alte informaţii, prevăzute de actele
normative sau de statutul Fondului. Numărul de telefon indicat se
comunică în formă scrisă Fondului în termen de __(_______) zile din ziua
semnării contractului. Schimbarea numărului de telefon indicat se
comunică Fondului în formă scrisă în acelaş termen;
i) să prezinte Fondului dări de seamă lunare privind executarea
prezentului contract - cu cel mult __(_______) zile după sfîrşitul lunii
de gestiune;
j) să prezinte Fondului dări de seamă trimestriale privind
executarea prezentului contract - cu cel mult __(_______) zile după
sfîrşitul trimestrului de gestiune;
k) să prezinte Fondului darea de seamă anuală privind executarea
prezentului contract - cu cel mult __(________) zile după sfîrşitul
anului financiar;
l)__________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.7. Darea de seamă a Registratorului privind executarea
contractului trebuie să conţină:
a) date privind volumul serviciilor prestate pentru perioada de
gestiune;
b) informaţii privind modificări şi completări în lista persoanelor
afiliate Registratorului;
c) date privind încălcările, cerinţelor actelor juridice, admise de
către managerul Fondului, dacă încălcările indicate au influenţat asupra
executării de către Registrator a obligaţiilor prevazute de prezentul
contract;
d) alte informaţii, prevăzute de actele juridice, indicate la
punctul 1.2 al contractului.
2.8. Registratorul este obligat să notifice Fondului privind
evenimentele şi acţiunile, enumerate mai jos - în termen de trei zile
din ziua în care Registratorul a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia
cunoştinţă:
a) ordinul scris, înmînat de către C.S.P.H.V Registratorului;
b) sistarea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V Registratorului;
c) anularea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V Registratorului;
d) actele de control al activităţii Registratorului, întocmite de
autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată,
intentate Registratorului.
2.9. Registratorul este în drept să solicite:
a) prezentarea, de către managerul Fondului a tuturor documentelor
primare în scopul verificării lor cu documentele legate de executarea
prezentului contract;
b) înlăturarea de către managerul Fondului a încălcărilor cerinţelor
actelor juridice indicate la punctul 1.2 al prezentului contract;
c) prezentarea de către Fond a extrasului din procesul-verbal al
şedinţei consiliului Fondului privind decizia de achitare a remuneraţiei
Registratorului şi a unei motivări în scris privind reducerea
remuneraţiei - în caz de reducere a remuneraţiei pentru perioada de
gestiune;
d) ____________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE FONDULUI
3.1. Fondul este obligat:
a) să prezinte Registratorului copiile auntentificate ale tuturor
modificărilor şi completărilor la documentele transmise Registratorului
conform anexei nr.1 la contract;
b) să prezinte Registratorului copiile autentificate a tuturor
hotărîrilor organelor de conducere ale Fondului şi C.S.P.H.V, precum şi
ale altor documente, ce vizează modul şi termenele de executare de către
Registrator a obligaţiilor conform contractului;
c) să prezinte Registratorului cartela cu specimenele semnăturilor
persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului - în termen de
__(_______) zile de la data semnării contractului;
d) să asigure prezentarea Registratorului a cartelei cu specimenele
semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale managerului
Fondului - în termen de __(_______) zile de la data semnării
contractului;
e) să informeze imediat Registratorul despre toate modificările şi
completările la listele persoanelor cu funcţii de răspundere ale
Fondului sau managerului Fondului, împuternicite să dea dispoziţii
Registratorului şi să transmită o nouă cartelă cu specimenele
semnăturilor persoanelor indicate;
f) să informeze imediat Registratorul despre toate modificările şi
completările la lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor
consiliului Fondului, managerului, depozitarului şi auditorului
Fondului, arătată în anexa nr. 4 la contract;
g) să prezinte sau să asigure prezentarea dispoziţiilor scrise
Registratorului privind pregătirea documentelor indicate în punctul 2.3
al prezentului contract cu cel puţin __(_______) zile pînă la termenul
stabilit pentru executarea acestora;
h) să asigure accesul Registratorului la documentele managerului
Fondului, legate de executarea de către Registrator a obligaţiilor
conform prezentului contract;
i) să înlăture orice circumstanţe, care ţin de competenţa Fondului
şi care împiedică executarea de către Registrator a obligaţiilor sale
conform prezentului contract;
j) să ia decizia cu privire la achitarea (neachitarea) pentru
serviciile Registratorului - în termen de __(________) zile din ziua
recepţionării dării de seamă a Registratorului privind executarea
prezentului contract;
k) ________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.2. Fondul este obligat să notifice Registratorul despre
evenimentele şi acţiunile enumerate mai jos - în termen de trei zile din
ziua în care Fondul a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă:
a) ordinul scris, înmînat de C.S.P.H.V. Fondului;
b) sistarea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V. Fondului;
c) anularea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V. Fondului.
3.3. Fondul este în drept:
a) să exercite controlul asupra executării de către Registrator a
obligaţiilor prezentului contract;
b) ____________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII
REGISTRATORULUI ŞI A FONDULUI
4.1. La încheierea prezentului contract Registratorul nu este şi în
procesul executării acestuia nu poate deveni persoană afiliată:
Fondului, decît în temeiul prezentului contract; unui membru al
consiliului Fondului; managerului Fondului sau auditorului Fondului.
4.2. Lista persoanelor afiliate Registratorului este arătată în
anexa nr.3 la prezentul contract, iar lista persoanelor afiliate
Fondului, membrilor consiliului Fondului, managerului, depozitarului şi
auditorului Fondului - în anexa nr.4 la contract;
4.3. Dacă în procesul executării prezentului contract Registratorul
a devenit afiliat persoanelor indicate în punctul 4.1 al prezentului
contract, el este obligat:
a) să aducă acest fapt la cunoştinţa Fondului - în termen de
__(_______) zile de la data cînd a avut loc un asemenea eveniment, şi
b) să notifice Fondul despre rezilierea prezentului contract în
termenul, indicat în punctul 10.2 al contractului.
4.4. Registratorul nu este în drept:
a) să efectueze tranzacţii cu acţiunile Fondului;
b) să înregistreze tranzacţii de achiziţionare a acţiunilor Fondului
de către persoanele afiliate managerului Fondului agenţi economici, fără
acordul în formă scrisă al consiliului Fondului, precum şi tranzacţii de
achiziţionare a acţiunilor Fondului de către insiderii acestuia
(persoanele care au acces la informaţia de serviciu (internă) a
Fondului), tranzacţii, efectuate cu încălcarea cerinţelor actelor
normative;
c) să transmită executarea obligaţiilor conform prezentului contract
altor persoane, fără acordul în scris al Fondului;
d) să pună la dispoziţie lista acţionarilor care au dreptul să
participe la adunarea generală a acţionarilor pentru utilizarea acesteia
în scopul achiziţionării sau vînzării acţiunilor Fondului;
e) să introducă înscrieri în registrul acţionarilor Fondului în
decursul ultimelor trei zile precedente zilei transmiterii registrului
acţionarilor Fondului registratorului-succesor;
f)_____________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
4.5. Fondul nu este în drept:
a) să intervină în activitatea curentă a Registratorului;
b) să transmită, înainte de încetarea prezentului contract,
funcţiile de ţinere a registrului acţionarilor Fondului altui
Registrator sau să ţină de sine stătător registrul.
c)_____________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
5. REMUNERAŢIA REGISTRATORULUI
5.1. Remuneraţia Registratorului pentru anul 199_ constituie
___(_____________) lei, conform procesului-verbal de coordonare a
valorii contractuale a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor,
arătat în anexa nr.5 la prezentul contract.
5.2. Remuneraţia se plăteşte lunar, în mărime de 1/12 din cuantumul
anual al remuneraţiei Registratorului, determinată conform anexei nr.5
la prezentul contract.
5.3. Remuneraţia se plăteşte Registratorului numai în formă bănească.
5.4. Achitarea preliminară a serviciilor Registratorului pentru
fiecare din primele două luni ale trimestrului se efectuează la decizia
preşedintelui consiliului Fondului, iar achitarea definitivă a
serviciilor pentru ultima lună a trimestrului şi a anului financiar - în
exclusivitate la decizia consiliului Fondului.
5.5. Remuneraţia lunară a Registratorului se achită de către
________________________________________________________________________
(managerul Fondului, altă persoană, care ţine evidenţa contabilă
______________________________________________________ prin transferarea
şi întocmeşte dările de seamă ale Fondului)
mijloacelor băneşti pe contul de decontare al Registratorului în termen
de __(______) zile după luarea de către Fond a deciziei cu privire la
achitarea serviciilor Registratorului.
5.6. În cazul neexecutării de către Registrator a unor obligaţii
conform prezentului contract sau executării lor parţiale, plata pentru
serviciile Registratorului se achită proporţional volumului obligaţiilor
executate, cu argumentarea scrisă a motivelor şi a sumei reducerii
remuneraţiei. Litigiile apărute în legătură cu acest fapt se
soluţionează în modul stipulat la compartimentul 8 al contractului.
5.7. Achitarea serviciilor, care nu sînt prevăzute de prezentul
contract, sau care depăşesc volumul serviciilor arătate în anexa nr.5 la
prezentul contract, şi care au fost prestate de către Registrator la
dispoziţia Fondului, se efectuează în temeiul unei înţelegeri
suplimentare dintre părţile contractului.
5.8. Valoarea contractuală a serviciilor de ţinere a registrului
acţionarilor Fondului, prestate în anii următori de valabilitate a
prezentului contract se negociază în mod suplimentar de către părţi.
6. RESPONSABILITĂŢILE PĂRŢILOR
6.1. Registratorul este obligat să compenseze pierderile, inclusiv
beneficiul nerealizat, cauzate Fondului prin neexecutarea sau executarea
inadecvate a obligaţiilor asumate conform prezentului contract, inclusiv
prin divulgarea informaţiei de serviciu (interne), la care a avut acces
la executarea prezentului contract.
6.2. Registratorul poartă răspundere pentru prejudiciul cauzat de
încălcarea termenelor de efectuare a înscrierilor în registrul
acţionarilor Fondului, eschivarea sau refuzul nemotivat de a face
înscrieri în registru, sau de a elibera extrasul din registrul
acţionarilor, comiterea greşelilor la ţinerea registrului, precum şi de
alte încălcări ale cerinţelor actelor normative şi prevederilor
prezentului contract.
6.3. Fondul poartă răspundere în faţa Registratorului pentru lipsa
de autenticitate a documentelor, prezentate de către Fond, de către
managerul şi auditorul Fondului, precum şi pentru alte încălcări ale
actelor juridice, arătate la punctul 1.2 al contractului.
6.4. Fondul este obligat să compenseze prejudiciile, inclusiv
beneficiul nerealizat, cauzate Registratorului prin neexecutarea sau
executarea inadecvată de către Fond a obligaţiilor conform prezentului
contract.
6.5. În cazul întocmirii cu întîrziere a dărilor de seamă şi a altor
documente, prevăzute de prezentul contract, Registratorul este penalizat
pentru fiecare zi de întîrziere cu __(_______) la sută din mărimea
remuneraţiei lunare ce i se cuvine.
6.6. În cazul încălcării de către Fond a termenelor de transferare a
remuneraţiei, termene, indicate în punctul 5.5, Fondul este penalizat
pentru fiecare zi de întîrziere cu __(__________) la sută din mărimea
remuneraţiei ce i se cuvine Registratorului.
6.7. Părţile prezentului contract compensează pierderile
_______________________________________________________________________.
(făra reducerea penalităţii achitate, cu reducerea penalităţii achitate)
6.8. Registratorul nu poartă răspundere pentru prejudiciul cauzat de
acţiunile (inacţiunile) sale, în cazul în care els-a bazat pe dispoziţia
scrisă a Fondului sau a managerului Fondului, care nu contravine actelor
juridice, arătate la punctul 1.2 al prezentului contract.
6.9. Registratorul nu poartă răspundere pentru acţiunile
(inacţiunile) managerului Fondului, care au cauzat încălcarea termenelor
de executare a obligaţiilor sale conform prezentului contract, numai în
cazul în care Registratorul a adus imediat la cunoştinţă Fondul, în
formă scrisă, acest fapt.
6.10. Părţile prezentului contract nu poartă răspundere pentru
neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor lor, cauzată de un
eventual cutremur, incendiu, o avariere a sistemului energetic, sau de
existenţa unor alte condiţii de forţă majoră.
7. ALTE CONDIŢII
7.1. Dispoziţiile scrise, dările de seamă şi alte documente
prevăzute de prezentul contract, vor fi transmise de către părţi prin
curier, scrisoare recomandată sau cu valoare declarată, prin fax, cu
condiţia prezenţei semnăturii (facsimile) persoanelor împuternicite,
confirmate prin ştampilă, sau prin poşta electronică (în cazul
existenţei unui sistem de verificare a autenticităţii unor asemenea
comunicări). În ultimele două cazuri părţile sînt obligate să transmită
originalele documentelor transmise prin fax sau poşta electronică în
termen de __(________) zile.
7.2. Registratorul ţine registrul acţionarilor Fondului pe purtători
electronici de informaţie, cu utilizarea software-lui, certificat de
C.S.P.H.V.
7.3. _______________________________________________________________
(măsuri de protejare a confidenţialităţii informaţiilor
____________________________________________.
transmise ş.a.)
7.4. Părţile se obligă să ia orice măsuri rezonabile întru
executarea cît mai eficientă a prezentului contract.
7.5._____________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
8. SOLUŢIONAREA LITIGIILOR
8.1. Pretenţiile conform prezentului contract se examinează în
termen de __(__________) zile din ziua primirii lor.
8.2. Toate litigiile apărute conform prezentului contract se
soluţionează pe cale judiciară.
9. TERMENUL DE VALABILITATE
A CONTRACTULUI
9.1. Prezentul contract intră în vigoare din ziua semnării lui şi
încetează în cea de-a __(_________) zi după adunarea generală anuală a
acţionarilor Fondului pentru anul 199__ , în cazul în care una dintre
părţile contractului a notificat în scris partea cealaltă despre
încetarea contractului.
9.2. În cazul în care una din părţi nu a notificat în scris
celeilalte părţi rezilierea prezentului contract în termen de
__(________) zile pînă la expirarea lui, contractul se consideră
prelungit în aceleaşi condiţii şi pe acelaşi termen.
9.3. Obligaţiile privind transmiterea registrului acţionarilor
Fondului altui registrator, plata remuneraţiei Registratorului,
compensarea prejudiciului şi achitarea penalizării încetează numai odată
cu onorarea acestora.
9.4. Data finalizării transmiterii registrului acţionarilor Fondului
altui registrator, indicat de către Fond, se va considera data încetării
prezentului contract, dacă sînt executate obligaţiile, stipulate la
punctul 9.3 al prezentului contract.
10. REZILIEREA CONTRACTULUI
10.1. Prezentul contract este reziliat în cazul:
a) înţelegerii dintre părţi, la care s-a ajuns în modul prevăzut de
punctul 10.2 al contractului;
b) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea
termenului contractului;
c) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberată Fondului, falimentului
şi/sau lichidării lui;
d) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberată Registratorului,
falimentului şi/sau lichidării lui;
e) denunţării contractului de către Fond sau Registrator, în
cazurile, prevăzute de punctul 10.3 al contractului;
f) hotărîrii instanţei judecătoreşti.
10.2. Prezentul contract poate fi reziliat conform înţelegerii
dintre părţi, prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi cu cel mult
__(_______) zile pînă la reziliere şi cu acordul celeilalte părţi.
10.3. Prezentul contract poate fi denunţat de către Fond sau
Registrator în cazul:
a) sistării licenţei C.S.P.H.V., eliberate uneia dintre părţi;
b) apariţiei sau depistării afilierii dintre Fond şi Registrator sau
dintre membrii consiliului Fondului şi Registrator, sau dintre managerul
Fondului şi Registrator, sau dintre auditorul Fondului şi Registrator;
c) încălcării sistematice sau unei încălcări grave a obligaţiilor,
prevăzute de punctele 10.4 şi 10.5 ale prezentului contract;
d) ____________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
10.4. Drept încălcare sistematică a prevederilor prezentului
contract se consideră __________________________________________________
(încălcarea de două ori; de trei ori a oricărei
________________________________________________________________________
cerinţe a actelor juridice, indicate la punctul 1.2. al prezentului
________________________________________________________________________
contract, cu excepţia încălcărilor prevăzute la punctul 10.5. al
________________________. contractului)
10.5. Drept încălcare gravă a prevederilor prezentului contract se
consideră ___________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
11. TRANSMITEREA REGISTRULUI
ACŢIONARILOR FONDULUI
11.1. În cazul încetării prezentului contract registrul acţionarilor
Fondului şi alte documente, legate de ţinerea registrului acţionarilor
Fondului, se transmit:
a) registratorului-succesor, în cazul în care Fondul nu este
declarat falimentar şi/sau nu se lichidează;
b) Fondului, în cazul în care el este declarat falimentarşi/sau se
lichidează.
11.2. Toate documentele legate de ţinerea evidenţei contabile şi
întocmirea dărilor de seamă, precum şi alte documente, care sînt legate
de executarea prezentului contract, şi care se află la Registrator, sînt
proprietatea Fondului şi se transmit, în cazul rezilierii contractului,
persoanelor indicate la punctul 11.1. al contractului.
11.3. Transmiterea registrului acţionarilor şi a documentelor legate
de ţinerea registrului acţionarilor Fondului registratorului-succesor se
efectuează în modul prevăzut de Instrucţiunea cu privire la transmiterea
dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor altui registrator
independent, aprobată prin hotărîrea C.S.P.H.V. nr.24/1 din 26 octombrie
1995, şi conform procedurii elaborate de către Registrator, coordonate
cu registratorul-succesor __________________.
(şi cu Fondul)
11.4. Cheltuielele de transmitere a registrului acţionarilor
Fondului registratorului-succesor sînt suportate de către Fond, cu
excepţia cazului în care rezilierea contractului este condiţionată de
încălcarea de către Registrator a actelor juridice indicate la punctul
1.2. al prezentului contract. În ultimul caz cheltuielele sînt suportate
de către Registrator.
11.5. Cheltuielele ce ţin de transmiterea registrului acţionarilor
Fondului registratorului-succesor nu se includ în valoarea contractuală
a serviciilor prestate şi se achită suplimentar în mărimea şi termenele,
coordonate de către părţile contractului.
11.6. În perioada indicată la lit. e) a punctului 4.4. al
contractului, Registratorul este obligat să îndrepte acţionarii Fondului
şi alte persoane interesate care i s-au adresat către
registratorul-succesor.
12. EVIDENŢA MODIFICĂRILOR
12.1. Fiecare dintre părţile prezentului contract este obligată să
notifice imediat celeilalte părţi orice modificare a rechizitelor
indicate la punctul 13.3. al contractului.
12.2. Evidenţa tuturor modificărilor introduse în prezentul contract
se ţine de sine stătător de către fiecare dintre părţi, conform
modelului arătat în anexa nr. 6 la contract.
13. DISPOZIŢII FINALE
13.1. Prezentul contract este întocmit în __(_______) exemplare
autentice cu putere juridică egală. Primul exemplar al contractului
rămîne la Fond, al doilea - la Registrator, al treilea exemplar al
contractului Fondul îl transmite managerului Fondului
________________________________________.
(al patrulea şi alte exemplare)
13.2. Părţi integrante ale prezentului contract sînt:
Anexa nr.1 Actul de transmitere-primire a documentelor necesare
pentru _________ ţinerea registrului acţionarilor Fondului ( _____ p.);
(formarea şi)
Anexa nr.2 Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului
şi managerului Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Registratorului
(__ p.);
Anexa nr.3 Lista persoanelor afiliate Registratorului(__ p.);
Anexa nr.4 Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor
consiliului Fondului, managerului, depozitarului şi auditorului Fondului
(__ p.);
Anexa nr.5 Procesul-verbal de coordonare a valorii contractuale a
serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor fondului de investiţii
nemutual pe anul 199_ (__ p.);
Anexa nr.6 Modelul listei modificărilor introduse în contractul
privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutul
(__ p.);
13.3. Rechizitele:
Fondului Registratorului
_____________________ _____________________
(adresa) (adresa)
_____________________ _____________________
(rechizitele bancare) (rechizitele bancare)
_____________________ _____________________
(codul fiscal) (codul fiscal)
13.4. Semnăturile reprezentantului:
Fondului Registratorului
____________________ _____________________
(funcţia) (funcţia)
____________________ _____________________
(semnătura) (semnătura)
____________________ _____________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L.S. L.S.
Anexa nr.1
la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor
fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997.
Actul de transmitere-primire a documentelor,
necesare pentru ______________ ţinerea registrului
(formarea şi)
acţionarilor Fondului
De către noi, ______________________________________________________
(numele şi prenumele, funcţia)
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a fondului de investiţii sau a registratorului-
________________________________________________________________________
predecesor)
care acţionează în temeiul _________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
sînt transmise _____________________________________________________
(denumirea întreagă a Registratorului, registratorul-succesor)
în persoana ________________________________________________________
(numele şi prenumele, funcţia)
care acţionează în temeiul _________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
următoarele documente, necesare pentru ___________________ ţinerea
(formarea şi)
registrului acţionarilor Fondului în __(________) exemplar(e):
+------------------------------------------------------------+---------+
| Denumirea documentului |Numărul |
| |de pagini|
+------------------------------------------------------------+---------+
1. Copia statutului Fondului cu modificările şi completă-
rile la statut din "__"________199_, sau copia statutului
Fondului în noua redacţie, sau modificările şi completă-
rile la el.
2. Procedurile de luare şi realizare a deciziilor investi-
ţionale din "__"________ 199_, cu modificările şi comple-
tările din "__"_________199_.
3. Regulamentul cu privire la asigurarea secretului comer-
cial şi a informaţiei de serviciu (internă) a Fondului din
"__" ___199_, cu modificările şi completările "__"
______199_.
4.________________________________________________________
(alte documente, conform p. 18 al Instrucţiunii de trans-
__________________________________________________________
mitere a dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor
__________________________________________________________
altui registrator independent, în cazul transmiterii re-
__________________________________________________________
gistrului acţionarilor Fondului de către registratorul-
___________________________.
predecesor)
+------------------------------------------------------------+---------+
Reprezentantul:
Fondului Registratorului
___________ ___________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
L.S L.S.
Registratorului-predecesor
____________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L.S. "__"___________199_
Anexa nr. 2
la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor
fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997.
LISTA PERSOANELOR
CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE FONDULUI ŞI MANAGERULUI FONDULUI,
ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII REGISTRATORULUI
la data de "__"_________199_
--------------------+-------+--------------------------+----------+----+
Numele şi prenumele |Funcţia|Numărul şi data eliberării|Numărul de|Notă|
persoanei cu funcţii| |atestatului de calificare |telefon la| |
de răspundere | | al C.S.P.H.V. | serviciu | |
--------------------+-------+--------------------------+----------+----+
1. a Fondului
1.1.
1.2.
1.3.
2. a managerului Fondului
2.1.
2.2.
2.3.
Preşedintele consiliului Fondului ___________ ____________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
.L.S.
Anexa nr. 3
la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor
fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997.
LISTA
PERSOANELOR AFILIATE REGISTRATORULUI
________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Registratorului)
la data de "__"____________199__
------------------------------------------+----------------+-----------+
Denumirea întreagă sau numele şi prenumele|Adresa (sediu/ |Tipul (des-|
persoanei afiliate Registratorului |(domiciliu) per-|crierea) |
|soanei afiliate |afilierii |
------------------------------------------+----------------+-----------+
A | B | C |
------------------------------------------+----------------+-----------+
1. Persoane afiliate agenţi economici
1.1.
1.2.
1.3.
2. Alte persoane afiliate
2.1.
2.2.
2.3.
------------------------------------------+----------------+-----------+
Conducătorul Registratorului ___________ ______________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L.S.
Anexa nr. 4
la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor
fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997.
LISTA PERSOANELOR AFILIATE
FONDULUI, MEMBRILOR CONSILIULUI FONDULUI, MANAGERULUI,
DEPOZITARULUI ŞI AUDITORULUI FONDULUI
___________________________________________________________________
(denumirea întreagă a fondului)
------------------------------------------+----------------+-----------+
Denumirea întreagă sau numele şi prenumele|Adresa (sediu/ |Tipul (des-|
persoanei afiliate Registratorului |(domiciliu) per-|crierea) |
|soanei afiliate |afilierii |
------------------------------------------+----------------+-----------+
1 | 2 | 3 |
------------------------------------------+----------------+-----------+
1. Persoanele afiliate Fondului agenţi
economici
1.1.
(managerul, depozitarul, auditorul
Fondului ş.a.)
2. Alte persoane afiliate Fondului
2.1.
(membrii consiliului Fondului ş.a.)
3. Persoanele afiliate membrilor con-
siliului Fondului agenţi economici
3.1.
4. Persoanele afiliate managerului
Fondului agenţi economici
4.1
5. Alte persoane afiliate managerului
Fondului
5.1.
6. Persoanele afiliate depozitarului
Fondului agenţi economici
6.1.
7. Persoanele afiliate auditorului
Fondului agenţi economici
7.1
Preşedintele consiliului Fondului ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L.S.
Anexa nr. 5
la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor
fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997.
PROCESUL-VERBAL
DE COORDONARE A VALORII CONTRACTUALE A SERVICIILOR
DE ŢINERE A REGISTRULUI ACŢIONARILOR FONDULUI
DE INVESTIŢII NEMUTUAL PE ANUL 199_
Noi, subsemnaţii,
din numele Fondului ________________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
care acţionează în baza ____________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
şi din numele Registratorului ______________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
acţionînd în temeiul _______________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
confirmăm, că părţile au căzut de acord asupra valorii contractuale
a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor Fondului pe anul
199__ în sumă de ____(________) lei.
Prezentul proces-verbal serveşte drept bază pentru efectuarea
decontărilor dintre Fond şi Registrator.
-----------------+-----------------+----------------------+-------+------+
Tipul serviciilor|Unitate de măsură|Tarif pentru o unitate|Numărul|Preţul|
|de măsură în lei |serviciilor în lei | | |
-----------------+-----------------+----------------------+-------+------+
A | 1 | 2 | 3 |4=2x3 |
-----------------+-----------------+----------------------+-------+------+
1.
2.
3.
Suma remuneraţiei
anuale x x x
Reprezentantul:
Fondului Registratorului
____________________ _____________________
(funcţia) (funcţia)
____________________ _____________________
(semnătura) (semnătura)
____________________ _____________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L.S. L.S.
Anexa nr. 6
la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor
fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997.
LISTA
modificărilor operate la contractul privind ţinerea registrului
acţionarilor fondului de investiţii nemutual
+-----------------+----------------------+-------------------+---------+
|Data introducerii|Prevederile modificate|Semnătura persoanei|Ştampila,|
| |(completate) ale |responsabile |sigiliu |
| |contractului | | |
+-----------------+----------------------+-------------------+---------+
|_________________|______________________|___________________|_________|
|_________________|______________________|___________________|_________|
|_________________|______________________|___________________|_________|
|_________________|______________________|___________________|_________|
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀