COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Hotărîre pentru aprobarea Contractului-model privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual Nr.72/3 din 27.11.97 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.28-29/104 din 02.04.1998 * * * Abrogat: 16.11.2000 Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000 În baza Legii cu privire la fondurile de investiţii, Comisia de Stat pentru PiaŢa HÎrtiilor de Valoare HOTĂRĂŞTE: A aproba Contractul model privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual (se anexează). PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU Chişinău, 27 noiembrie 1997. Nr. 72/3. Anexa nr. __ la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare а Republicii Moldova nr. 73/2 din 27 noiembrie 1997 CONTRACT-MODEL privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual nr._/_ ________________ "__"__________199_ (locul semnării) (data semnării) ____________________________________________________________________ (denumirea întreagă a fondului de investiţii) (certificatul de înregistrare a întreprinderii nr._______ din "__"________ 199_; licenţa, eliberată de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - C.S.P.H.V.)nr. _______ din "__"________199_, valabilă pînă la "__"________ 199_), numit în continuare Fond, în persoana __________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) ce acţionează în temeiul statutului, pe de o parte, şi _____________ ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a registratorului) (certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________ din "__"_________ 199_; licenţa eliberată de către C.S.P.H.V.nr. ___________ din "__"________ 199_, valabilă pînă la "__"_______ 199_), numit în continuare Registrator, în persoana ___________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) ce acţionează în temeiul statutului, pe de altă parte, au încheiat prezentul contract privind următoarele: I. TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI 1.1. Prezentul contract este încheiat în baza Legii privind societăţile pe acţiuni nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997, Legii cu privire la fondurile de investiţii nr.1204-XIII din 5 iunie 1997, altor acte normative, precum şi principalelor clauze ale prezentului contract, aprobate prin hotărîrea _______________________________________________ ________________________________________________________________________ (adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliului Fondului) din "__"_______ 199_ (proces-verbal nr.__). 1.2. Fondul însărcinează, iar Registratorul se angajează în numele său şi din contul Fondului să presteze servicii de ţinere a registrului acţionarilor Fondului în conformitate cu cerinţele actelor normative, indicate la punctul 1.1 al prezentului contract, procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale şi prevederile prezentului contract. 1.3. Documentele necesare pentru ___________________________ ţinerea (formarea şi) registrului acţionarilor Fondului sînt transmise Registratorului conform actului de transmitere-primire, arătat în anexa nr. 1 la prezentul contract. 2. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE REGISTRATORULUI Registratorul se obligă 2.1. La înregistrarea modificărilor în registrul acţionarilor Fondului: a) să introducă înscrierile care înregistrează transferul dreptului de proprietate asupra acţiunilor Fondului, sau să expedieze, în caz de necesitate, o notificare argumentată scrisă de refuz de a introduce înscrierile în registrul acţionarilor - în termen de trei zile din ziua prezentării de către acţionar, reprezentantul acestuia sau deţinătorul nominal al acţiunilor Fondului a tuturor documentelor prevăzute de actele normative; b) să introducă înscrierile care înregistrează apariţia sau încetarea gajării acţiunilor Fondului sau grevării lor cu alte obligaţii - în ordinea şi în termenele stipulate la lit. a) a prezentului punct; c) să introducă în registrul acţionarilor Fondului înscrierile, care înregistrează modificările datelor contului personal al acţionarului - în termen de trei zile din ziua recepţionării de către Registrator a cererii scrise a acţionarului, reprezentantului acestuia sau deţinătorului nominal al acţiunilor Fondului; d) să introducă, la cererea Fondului, modificări în registrul acţionarilor Fondului, legate de încheierea emisiunii acţiunilor Fondului, _______________________, consolidarea şi împărţirea acţiunilor (de denominalizarea) Fondului, de reorganizarea Fondului - într-un termen de __(_________) zile din ziua primirii dispoziţiei scrise a Fondului şi a copiilor autentificate ale documentelor, care servesc drept temei pentru introducerea modificărilor în cauză în registrul acţionarilor Fondului; e)_____________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) f) să îndeplinească alte funcţii prevăzute de actele normative. 2.2. La eliberarea extraselor din registrul acţionarilor Fondului: a) să elibereze achizitorului de acţiuni ale Fondului din contul Fondului primul extras din registrul acţionarilor Fondu-lui, - în termen de terei zile din ziua înregistrării fiecărei tranzacţii sau adresării acţionarului, reprezentantului acestuia sau deţinătorului nominal al acţiunilor Fondului; b) să elibereze acţionarilor, reprezentanţilor acestora sau deţinătorilor nominali al acţiunilor Fondului al doilea extras şi extrasele ulterioare din registrul acţionarilor Fondului care confirmă drepturile asupra aceloraşi acţiuni ale Fondului din contul ______________________________ în termen de trei zile din ziua adresării (acţionarului, Fondului) persoanelor în cauză. 2.3. La pregătirea materialelor pentru adunările generale a acţionarilor Fondului: a) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului lista acţionarilor, care au dreptul de a participa la adunările generale a acţionarilor - în termen de _____(___________) zile din ziua recepţionării dispoziţiei scrise a ____________________________________; (Fondului, managerului Fondului) b) să ceară de la deţinătorii nominali ai acţiunilor, înregistraţi în registrul acţionarilor Fondului, prezentarea datelor despre acţionari sau alţi deţinători nominali ai acţiunilor Fondului, înregistraţi în documentele lor de evidenţă, la data întocmirii listei acţionarilor care au dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor Fondului - cu cel puţin __(_____________) zile înainte de data întocmirii de către Registrator a listei acţionarilor menţionate; c) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului lista modificărilor operate la lista indicată la lit. a) a prezentului punct - cu cel puţin ____(______________) zile înainte de ţinerea adunării gene- (nu mai mult de 3) rale a acţionarilor Fondului; d) să întocmească şi să prezinte persoanelor care convoacă adunarea generală extraordinară a acţionarilor Fondului, în conformitate cu punctul (10) al articolului 53 al Legii privind societăţile pe acţiuni, lista acţionarilor care au dreptul de a participa la această adunare - în termen de __(___________) zile după recepţionarea cererii scrise a persoanelor vizate, cu anexarea tuturor documentelor necesare; e) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului lista acţionarilor, care au dreptul să primească dividende pe acţiunile Fondului - în termen de __(_________) zile din ziua recepţionării dispoziţiei scrise a ___________________________________; (Fondului, managerului Fondului) f) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului informaţii cu privire la volumul şi preţurile medii ale transacţiilor, înregistrate în registrul acţionarilor Fondului pentru fiecare lună a anului de gestiune - cu cel puţin __(__________) zile (nu mai puţin de 10) înainte de ţinerea adunării generale anuale a acţionarilor Fondului; g) _________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) h) să îndeplinească alte funcţii, prevăzute de actele normative şi prezentul contract. 2.4. Registratorul, de asemenea, se obligă: a) să întocmească şi să prezinte ___________________________________ (Fondului, managerului Fondului, ________________________________________________________________________ altei persoane, care va ţine evidenţa contabilă şi va întocmi _____________________________________________________ balanţa acţiunilor dări de seamă privind activitatea Fondului) Fondului - cu cel tîrziu __(__________) zile după sfîrşitul fiecărei luni; b) să verifice, în caz de necesitate, datele balanţei acţiunilor Fondului cu datele operative ale _______________________________________ (Fondului, managerului Fondului, ________________________________________________________________________ altei persoane, care va ţine evidenţa contabilă şi va întocmi dări de ____________________________________;seamă privind activitatea Fondului) c) să întocmească şi să prezinte ___________________________________ (Fondului, managerului Fondului, altei ________________________________________________________________________ persoane, care va ţine evidenţa contabilă şi va întocmi dări de ____________________________________________________ următoarele dări de seamă privind activitatea Fondului) seamă specializate cu cel puţin __(_______) zile înainte de data prezentării lor la C.S.P.H.V., stabilită pentru fondurile de investiţii: a) lista membrilor consiliului Fondului, care deţin acţiunile Fondului; b) lista acţionarilor Fondului, care deţin mai mult de 5 la sută din acţiunile cu drept de vot ale Fondului; c) darea de seamă privind tranzacţiile cu acţiunile Fondului, înregistrate în registrul acţionarilor Fondului; d) ________________________________________________________________; (darea de seamă privind plata dividendelor acţionarilor Fondului) e) __________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.5. Registratorul se obligă să presteze, de asemenea, următoarele servicii: a) _________________________________________________________________ (să elibereze, la cererea acţionarului Fondului, extrasul de pe ________________________________________________________________________ contul lui personal referitor la toate operaţiunile efectuate din ________________________________________;momentul deschiderii contului) b) _________________________________________________________________ (să expedieze acţionarilor Fondului avize privind ţinerea adunării ___________________________; generale a acţionarilor) c) _________________________________________________________________ (să exercite împuternicirile comisiei de înregistrare a adunării __________________________________; generale a acţionarilor Fondului) d) _________________________________________________________________ (să exercite împuternicirile comisiei de numărare a voturilor a _____________________________________________; adunării generale a acţionarilor Fondului) e) ________________________________________________________________; (să calculeze şi să plătească dividende acţionarilor Fondului) f) ________________________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) g) să exercite alte funcţii, prevăzute de actele normative. 2.6. Registratorul se obligă, în timpul exercitării împuternicirilor sale: a) să primească spre executare dispoziţii numai de la persoanele cu funcţii de răspundere, împuternicite de către Fond sau de către managerul Fondului, conform listei arătate în anexa nr.2 la contract; b) să asigure accesul persoanelor împuternicite cu funcţii de răspundere ale Fondului, managerului şi auditorului Fondului la sistemul de ţinere a registrului acţionarilor, în scopul efectuării controlului activităţii Registratorului în chestiunile prevăzute de contractul de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului, contractul privind controlul de audit, precum şi în chestiunile problemele ce ţin de competenţa adunării generale a acţionarilor Fondului sau a consiliului Fondului; c) să nu divulge informaţia de serviciu (internă), ce se conţine in sistemul de ţinere a registrului acţionarilor Fondului. Această cerinţă nu vizează informaţia, pe care Registratorul este obligat s-o dezvăluie conform actelor normative; d) să aplice tarifele pentru serviciile prestate acţionarilor Fondului numai în conformitate cu lista de preţuri aprobată de Registrator şi numai după transmiterea acesteia Fondului; e) să informeze Fondul _________________________ despre prezentarea, (şi managerul Fondului) la cererea organelor autorizate ale administrării publice, a informaţiei ce se conţine în sistemul de ţinere a registrului acţionarilor Fondului - ______________________________________________; (imediat; în termen de __(____) zile) f) să informeze imediat, în formă scrisă, Fondul despre încălcarea termenelor de prezentare de către managerul Fondului a dispoziţiilor scrise şi a documentelor, legate de executarea obligaţiilor asumate conform prezentului contract; g) să dispună de reprezentanţe în perioada de valabilitate a prezentului contract în ____________________________; (denumirea localităţilor) h) să dispună de un număr de telefon autonom pentru a răspunde la întrebările acţionarilor Fondului privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra actiunilor, de înscriere a modificărilor în contul personal al acţionarului, de eliberare a extrasului de pe contul personal, şi privind alte informaţii, prevăzute de actele normative sau de statutul Fondului. Numărul de telefon indicat se comunică în formă scrisă Fondului în termen de __(_______) zile din ziua semnării contractului. Schimbarea numărului de telefon indicat se comunică Fondului în formă scrisă în acelaş termen; i) să prezinte Fondului dări de seamă lunare privind executarea prezentului contract - cu cel mult __(_______) zile după sfîrşitul lunii de gestiune; j) să prezinte Fondului dări de seamă trimestriale privind executarea prezentului contract - cu cel mult __(_______) zile după sfîrşitul trimestrului de gestiune; k) să prezinte Fondului darea de seamă anuală privind executarea prezentului contract - cu cel mult __(________) zile după sfîrşitul anului financiar; l)__________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.7. Darea de seamă a Registratorului privind executarea contractului trebuie să conţină: a) date privind volumul serviciilor prestate pentru perioada de gestiune; b) informaţii privind modificări şi completări în lista persoanelor afiliate Registratorului; c) date privind încălcările, cerinţelor actelor juridice, admise de către managerul Fondului, dacă încălcările indicate au influenţat asupra executării de către Registrator a obligaţiilor prevazute de prezentul contract; d) alte informaţii, prevăzute de actele juridice, indicate la punctul 1.2 al contractului. 2.8. Registratorul este obligat să notifice Fondului privind evenimentele şi acţiunile, enumerate mai jos - în termen de trei zile din ziua în care Registratorul a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă: a) ordinul scris, înmînat de către C.S.P.H.V Registratorului; b) sistarea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V Registratorului; c) anularea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V Registratorului; d) actele de control al activităţii Registratorului, întocmite de autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată, intentate Registratorului. 2.9. Registratorul este în drept să solicite: a) prezentarea, de către managerul Fondului a tuturor documentelor primare în scopul verificării lor cu documentele legate de executarea prezentului contract; b) înlăturarea de către managerul Fondului a încălcărilor cerinţelor actelor juridice indicate la punctul 1.2 al prezentului contract; c) prezentarea de către Fond a extrasului din procesul-verbal al şedinţei consiliului Fondului privind decizia de achitare a remuneraţiei Registratorului şi a unei motivări în scris privind reducerea remuneraţiei - în caz de reducere a remuneraţiei pentru perioada de gestiune; d) ____________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 3. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE FONDULUI 3.1. Fondul este obligat: a) să prezinte Registratorului copiile auntentificate ale tuturor modificărilor şi completărilor la documentele transmise Registratorului conform anexei nr.1 la contract; b) să prezinte Registratorului copiile autentificate a tuturor hotărîrilor organelor de conducere ale Fondului şi C.S.P.H.V, precum şi ale altor documente, ce vizează modul şi termenele de executare de către Registrator a obligaţiilor conform contractului; c) să prezinte Registratorului cartela cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului - în termen de __(_______) zile de la data semnării contractului; d) să asigure prezentarea Registratorului a cartelei cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale managerului Fondului - în termen de __(_______) zile de la data semnării contractului; e) să informeze imediat Registratorul despre toate modificările şi completările la listele persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului sau managerului Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Registratorului şi să transmită o nouă cartelă cu specimenele semnăturilor persoanelor indicate; f) să informeze imediat Registratorul despre toate modificările şi completările la lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, managerului, depozitarului şi auditorului Fondului, arătată în anexa nr. 4 la contract; g) să prezinte sau să asigure prezentarea dispoziţiilor scrise Registratorului privind pregătirea documentelor indicate în punctul 2.3 al prezentului contract cu cel puţin __(_______) zile pînă la termenul stabilit pentru executarea acestora; h) să asigure accesul Registratorului la documentele managerului Fondului, legate de executarea de către Registrator a obligaţiilor conform prezentului contract; i) să înlăture orice circumstanţe, care ţin de competenţa Fondului şi care împiedică executarea de către Registrator a obligaţiilor sale conform prezentului contract; j) să ia decizia cu privire la achitarea (neachitarea) pentru serviciile Registratorului - în termen de __(________) zile din ziua recepţionării dării de seamă a Registratorului privind executarea prezentului contract; k) ________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 3.2. Fondul este obligat să notifice Registratorul despre evenimentele şi acţiunile enumerate mai jos - în termen de trei zile din ziua în care Fondul a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă: a) ordinul scris, înmînat de C.S.P.H.V. Fondului; b) sistarea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V. Fondului; c) anularea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V. Fondului. 3.3. Fondul este în drept: a) să exercite controlul asupra executării de către Registrator a obligaţiilor prezentului contract; b) ____________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII REGISTRATORULUI ŞI A FONDULUI 4.1. La încheierea prezentului contract Registratorul nu este şi în procesul executării acestuia nu poate deveni persoană afiliată: Fondului, decît în temeiul prezentului contract; unui membru al consiliului Fondului; managerului Fondului sau auditorului Fondului. 4.2. Lista persoanelor afiliate Registratorului este arătată în anexa nr.3 la prezentul contract, iar lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, managerului, depozitarului şi auditorului Fondului - în anexa nr.4 la contract; 4.3. Dacă în procesul executării prezentului contract Registratorul a devenit afiliat persoanelor indicate în punctul 4.1 al prezentului contract, el este obligat: a) să aducă acest fapt la cunoştinţa Fondului - în termen de __(_______) zile de la data cînd a avut loc un asemenea eveniment, şi b) să notifice Fondul despre rezilierea prezentului contract în termenul, indicat în punctul 10.2 al contractului. 4.4. Registratorul nu este în drept: a) să efectueze tranzacţii cu acţiunile Fondului; b) să înregistreze tranzacţii de achiziţionare a acţiunilor Fondului de către persoanele afiliate managerului Fondului agenţi economici, fără acordul în formă scrisă al consiliului Fondului, precum şi tranzacţii de achiziţionare a acţiunilor Fondului de către insiderii acestuia (persoanele care au acces la informaţia de serviciu (internă) a Fondului), tranzacţii, efectuate cu încălcarea cerinţelor actelor normative; c) să transmită executarea obligaţiilor conform prezentului contract altor persoane, fără acordul în scris al Fondului; d) să pună la dispoziţie lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor pentru utilizarea acesteia în scopul achiziţionării sau vînzării acţiunilor Fondului; e) să introducă înscrieri în registrul acţionarilor Fondului în decursul ultimelor trei zile precedente zilei transmiterii registrului acţionarilor Fondului registratorului-succesor; f)_____________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 4.5. Fondul nu este în drept: a) să intervină în activitatea curentă a Registratorului; b) să transmită, înainte de încetarea prezentului contract, funcţiile de ţinere a registrului acţionarilor Fondului altui Registrator sau să ţină de sine stătător registrul. c)_____________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 5. REMUNERAŢIA REGISTRATORULUI 5.1. Remuneraţia Registratorului pentru anul 199_ constituie ___(_____________) lei, conform procesului-verbal de coordonare a valorii contractuale a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor, arătat în anexa nr.5 la prezentul contract. 5.2. Remuneraţia se plăteşte lunar, în mărime de 1/12 din cuantumul anual al remuneraţiei Registratorului, determinată conform anexei nr.5 la prezentul contract. 5.3. Remuneraţia se plăteşte Registratorului numai în formă bănească. 5.4. Achitarea preliminară a serviciilor Registratorului pentru fiecare din primele două luni ale trimestrului se efectuează la decizia preşedintelui consiliului Fondului, iar achitarea definitivă a serviciilor pentru ultima lună a trimestrului şi a anului financiar - în exclusivitate la decizia consiliului Fondului. 5.5. Remuneraţia lunară a Registratorului se achită de către ________________________________________________________________________ (managerul Fondului, altă persoană, care ţine evidenţa contabilă ______________________________________________________ prin transferarea şi întocmeşte dările de seamă ale Fondului) mijloacelor băneşti pe contul de decontare al Registratorului în termen de __(______) zile după luarea de către Fond a deciziei cu privire la achitarea serviciilor Registratorului. 5.6. În cazul neexecutării de către Registrator a unor obligaţii conform prezentului contract sau executării lor parţiale, plata pentru serviciile Registratorului se achită proporţional volumului obligaţiilor executate, cu argumentarea scrisă a motivelor şi a sumei reducerii remuneraţiei. Litigiile apărute în legătură cu acest fapt se soluţionează în modul stipulat la compartimentul 8 al contractului. 5.7. Achitarea serviciilor, care nu sînt prevăzute de prezentul contract, sau care depăşesc volumul serviciilor arătate în anexa nr.5 la prezentul contract, şi care au fost prestate de către Registrator la dispoziţia Fondului, se efectuează în temeiul unei înţelegeri suplimentare dintre părţile contractului. 5.8. Valoarea contractuală a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor Fondului, prestate în anii următori de valabilitate a prezentului contract se negociază în mod suplimentar de către părţi. 6. RESPONSABILITĂŢILE PĂRŢILOR 6.1. Registratorul este obligat să compenseze pierderile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Fondului prin neexecutarea sau executarea inadecvate a obligaţiilor asumate conform prezentului contract, inclusiv prin divulgarea informaţiei de serviciu (interne), la care a avut acces la executarea prezentului contract. 6.2. Registratorul poartă răspundere pentru prejudiciul cauzat de încălcarea termenelor de efectuare a înscrierilor în registrul acţionarilor Fondului, eschivarea sau refuzul nemotivat de a face înscrieri în registru, sau de a elibera extrasul din registrul acţionarilor, comiterea greşelilor la ţinerea registrului, precum şi de alte încălcări ale cerinţelor actelor normative şi prevederilor prezentului contract. 6.3. Fondul poartă răspundere în faţa Registratorului pentru lipsa de autenticitate a documentelor, prezentate de către Fond, de către managerul şi auditorul Fondului, precum şi pentru alte încălcări ale actelor juridice, arătate la punctul 1.2 al contractului. 6.4. Fondul este obligat să compenseze prejudiciile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Registratorului prin neexecutarea sau executarea inadecvată de către Fond a obligaţiilor conform prezentului contract. 6.5. În cazul întocmirii cu întîrziere a dărilor de seamă şi a altor documente, prevăzute de prezentul contract, Registratorul este penalizat pentru fiecare zi de întîrziere cu __(_______) la sută din mărimea remuneraţiei lunare ce i se cuvine. 6.6. În cazul încălcării de către Fond a termenelor de transferare a remuneraţiei, termene, indicate în punctul 5.5, Fondul este penalizat pentru fiecare zi de întîrziere cu __(__________) la sută din mărimea remuneraţiei ce i se cuvine Registratorului. 6.7. Părţile prezentului contract compensează pierderile _______________________________________________________________________. (făra reducerea penalităţii achitate, cu reducerea penalităţii achitate) 6.8. Registratorul nu poartă răspundere pentru prejudiciul cauzat de acţiunile (inacţiunile) sale, în cazul în care els-a bazat pe dispoziţia scrisă a Fondului sau a managerului Fondului, care nu contravine actelor juridice, arătate la punctul 1.2 al prezentului contract. 6.9. Registratorul nu poartă răspundere pentru acţiunile (inacţiunile) managerului Fondului, care au cauzat încălcarea termenelor de executare a obligaţiilor sale conform prezentului contract, numai în cazul în care Registratorul a adus imediat la cunoştinţă Fondul, în formă scrisă, acest fapt. 6.10. Părţile prezentului contract nu poartă răspundere pentru neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor lor, cauzată de un eventual cutremur, incendiu, o avariere a sistemului energetic, sau de existenţa unor alte condiţii de forţă majoră. 7. ALTE CONDIŢII 7.1. Dispoziţiile scrise, dările de seamă şi alte documente prevăzute de prezentul contract, vor fi transmise de către părţi prin curier, scrisoare recomandată sau cu valoare declarată, prin fax, cu condiţia prezenţei semnăturii (facsimile) persoanelor împuternicite, confirmate prin ştampilă, sau prin poşta electronică (în cazul existenţei unui sistem de verificare a autenticităţii unor asemenea comunicări). În ultimele două cazuri părţile sînt obligate să transmită originalele documentelor transmise prin fax sau poşta electronică în termen de __(________) zile. 7.2. Registratorul ţine registrul acţionarilor Fondului pe purtători electronici de informaţie, cu utilizarea software-lui, certificat de C.S.P.H.V. 7.3. _______________________________________________________________ (măsuri de protejare a confidenţialităţii informaţiilor ____________________________________________. transmise ş.a.) 7.4. Părţile se obligă să ia orice măsuri rezonabile întru executarea cît mai eficientă a prezentului contract. 7.5._____________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 8. SOLUŢIONAREA LITIGIILOR 8.1. Pretenţiile conform prezentului contract se examinează în termen de __(__________) zile din ziua primirii lor. 8.2. Toate litigiile apărute conform prezentului contract se soluţionează pe cale judiciară. 9. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI 9.1. Prezentul contract intră în vigoare din ziua semnării lui şi încetează în cea de-a __(_________) zi după adunarea generală anuală a acţionarilor Fondului pentru anul 199__ , în cazul în care una dintre părţile contractului a notificat în scris partea cealaltă despre încetarea contractului. 9.2. În cazul în care una din părţi nu a notificat în scris celeilalte părţi rezilierea prezentului contract în termen de __(________) zile pînă la expirarea lui, contractul se consideră prelungit în aceleaşi condiţii şi pe acelaşi termen. 9.3. Obligaţiile privind transmiterea registrului acţionarilor Fondului altui registrator, plata remuneraţiei Registratorului, compensarea prejudiciului şi achitarea penalizării încetează numai odată cu onorarea acestora. 9.4. Data finalizării transmiterii registrului acţionarilor Fondului altui registrator, indicat de către Fond, se va considera data încetării prezentului contract, dacă sînt executate obligaţiile, stipulate la punctul 9.3 al prezentului contract. 10. REZILIEREA CONTRACTULUI 10.1. Prezentul contract este reziliat în cazul: a) înţelegerii dintre părţi, la care s-a ajuns în modul prevăzut de punctul 10.2 al contractului; b) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea termenului contractului; c) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberată Fondului, falimentului şi/sau lichidării lui; d) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberată Registratorului, falimentului şi/sau lichidării lui; e) denunţării contractului de către Fond sau Registrator, în cazurile, prevăzute de punctul 10.3 al contractului; f) hotărîrii instanţei judecătoreşti. 10.2. Prezentul contract poate fi reziliat conform înţelegerii dintre părţi, prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi cu cel mult __(_______) zile pînă la reziliere şi cu acordul celeilalte părţi. 10.3. Prezentul contract poate fi denunţat de către Fond sau Registrator în cazul: a) sistării licenţei C.S.P.H.V., eliberate uneia dintre părţi; b) apariţiei sau depistării afilierii dintre Fond şi Registrator sau dintre membrii consiliului Fondului şi Registrator, sau dintre managerul Fondului şi Registrator, sau dintre auditorul Fondului şi Registrator; c) încălcării sistematice sau unei încălcări grave a obligaţiilor, prevăzute de punctele 10.4 şi 10.5 ale prezentului contract; d) ____________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 10.4. Drept încălcare sistematică a prevederilor prezentului contract se consideră __________________________________________________ (încălcarea de două ori; de trei ori a oricărei ________________________________________________________________________ cerinţe a actelor juridice, indicate la punctul 1.2. al prezentului ________________________________________________________________________ contract, cu excepţia încălcărilor prevăzute la punctul 10.5. al ________________________. contractului) 10.5. Drept încălcare gravă a prevederilor prezentului contract se consideră ___________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 11. TRANSMITEREA REGISTRULUI ACŢIONARILOR FONDULUI 11.1. În cazul încetării prezentului contract registrul acţionarilor Fondului şi alte documente, legate de ţinerea registrului acţionarilor Fondului, se transmit: a) registratorului-succesor, în cazul în care Fondul nu este declarat falimentar şi/sau nu se lichidează; b) Fondului, în cazul în care el este declarat falimentarşi/sau se lichidează. 11.2. Toate documentele legate de ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea dărilor de seamă, precum şi alte documente, care sînt legate de executarea prezentului contract, şi care se află la Registrator, sînt proprietatea Fondului şi se transmit, în cazul rezilierii contractului, persoanelor indicate la punctul 11.1. al contractului. 11.3. Transmiterea registrului acţionarilor şi a documentelor legate de ţinerea registrului acţionarilor Fondului registratorului-succesor se efectuează în modul prevăzut de Instrucţiunea cu privire la transmiterea dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor altui registrator independent, aprobată prin hotărîrea C.S.P.H.V. nr.24/1 din 26 octombrie 1995, şi conform procedurii elaborate de către Registrator, coordonate cu registratorul-succesor __________________. (şi cu Fondul) 11.4. Cheltuielele de transmitere a registrului acţionarilor Fondului registratorului-succesor sînt suportate de către Fond, cu excepţia cazului în care rezilierea contractului este condiţionată de încălcarea de către Registrator a actelor juridice indicate la punctul 1.2. al prezentului contract. În ultimul caz cheltuielele sînt suportate de către Registrator. 11.5. Cheltuielele ce ţin de transmiterea registrului acţionarilor Fondului registratorului-succesor nu se includ în valoarea contractuală a serviciilor prestate şi se achită suplimentar în mărimea şi termenele, coordonate de către părţile contractului. 11.6. În perioada indicată la lit. e) a punctului 4.4. al contractului, Registratorul este obligat să îndrepte acţionarii Fondului şi alte persoane interesate care i s-au adresat către registratorul-succesor. 12. EVIDENŢA MODIFICĂRILOR 12.1. Fiecare dintre părţile prezentului contract este obligată să notifice imediat celeilalte părţi orice modificare a rechizitelor indicate la punctul 13.3. al contractului. 12.2. Evidenţa tuturor modificărilor introduse în prezentul contract se ţine de sine stătător de către fiecare dintre părţi, conform modelului arătat în anexa nr. 6 la contract. 13. DISPOZIŢII FINALE 13.1. Prezentul contract este întocmit în __(_______) exemplare autentice cu putere juridică egală. Primul exemplar al contractului rămîne la Fond, al doilea - la Registrator, al treilea exemplar al contractului Fondul îl transmite managerului Fondului ________________________________________. (al patrulea şi alte exemplare) 13.2. Părţi integrante ale prezentului contract sînt: Anexa nr.1 Actul de transmitere-primire a documentelor necesare pentru _________ ţinerea registrului acţionarilor Fondului ( _____ p.); (formarea şi) Anexa nr.2 Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului şi managerului Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Registratorului (__ p.); Anexa nr.3 Lista persoanelor afiliate Registratorului(__ p.); Anexa nr.4 Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, managerului, depozitarului şi auditorului Fondului (__ p.); Anexa nr.5 Procesul-verbal de coordonare a valorii contractuale a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual pe anul 199_ (__ p.); Anexa nr.6 Modelul listei modificărilor introduse în contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutul (__ p.); 13.3. Rechizitele: Fondului Registratorului _____________________ _____________________ (adresa) (adresa) _____________________ _____________________ (rechizitele bancare) (rechizitele bancare) _____________________ _____________________ (codul fiscal) (codul fiscal) 13.4. Semnăturile reprezentantului: Fondului Registratorului ____________________ _____________________ (funcţia) (funcţia) ____________________ _____________________ (semnătura) (semnătura) ____________________ _____________________ (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) L.S. L.S. Anexa nr.1 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997. Actul de transmitere-primire a documentelor, necesare pentru ______________ ţinerea registrului (formarea şi) acţionarilor Fondului De către noi, ______________________________________________________ (numele şi prenumele, funcţia) ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a fondului de investiţii sau a registratorului- ________________________________________________________________________ predecesor) care acţionează în temeiul _________________________________________ (statutului, procurii, dispoziţiei) sînt transmise _____________________________________________________ (denumirea întreagă a Registratorului, registratorul-succesor) în persoana ________________________________________________________ (numele şi prenumele, funcţia) care acţionează în temeiul _________________________________________ (statutului, procurii, dispoziţiei) următoarele documente, necesare pentru ___________________ ţinerea (formarea şi) registrului acţionarilor Fondului în __(________) exemplar(e): +------------------------------------------------------------+---------+ | Denumirea documentului |Numărul | | |de pagini| +------------------------------------------------------------+---------+ 1. Copia statutului Fondului cu modificările şi completă- rile la statut din "__"________199_, sau copia statutului Fondului în noua redacţie, sau modificările şi completă- rile la el. 2. Procedurile de luare şi realizare a deciziilor investi- ţionale din "__"________ 199_, cu modificările şi comple- tările din "__"_________199_. 3. Regulamentul cu privire la asigurarea secretului comer- cial şi a informaţiei de serviciu (internă) a Fondului din "__" ___199_, cu modificările şi completările "__" ______199_. 4.________________________________________________________ (alte documente, conform p. 18 al Instrucţiunii de trans- __________________________________________________________ mitere a dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor __________________________________________________________ altui registrator independent, în cazul transmiterii re- __________________________________________________________ gistrului acţionarilor Fondului de către registratorul- ___________________________. predecesor) +------------------------------------------------------------+---------+ Reprezentantul: Fondului Registratorului ___________ ___________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) L.S L.S. Registratorului-predecesor ____________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L.S. "__"___________199_ Anexa nr. 2 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997. LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE FONDULUI ŞI MANAGERULUI FONDULUI, ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII REGISTRATORULUI la data de "__"_________199_ --------------------+-------+--------------------------+----------+----+ Numele şi prenumele |Funcţia|Numărul şi data eliberării|Numărul de|Notă| persoanei cu funcţii| |atestatului de calificare |telefon la| | de răspundere | | al C.S.P.H.V. | serviciu | | --------------------+-------+--------------------------+----------+----+ 1. a Fondului 1.1. 1.2. 1.3. 2. a managerului Fondului 2.1. 2.2. 2.3. Preşedintele consiliului Fondului ___________ ____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) .L.S. Anexa nr. 3 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997. LISTA PERSOANELOR AFILIATE REGISTRATORULUI ________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Registratorului) la data de "__"____________199__ ------------------------------------------+----------------+-----------+ Denumirea întreagă sau numele şi prenumele|Adresa (sediu/ |Tipul (des-| persoanei afiliate Registratorului |(domiciliu) per-|crierea) | |soanei afiliate |afilierii | ------------------------------------------+----------------+-----------+ A | B | C | ------------------------------------------+----------------+-----------+ 1. Persoane afiliate agenţi economici 1.1. 1.2. 1.3. 2. Alte persoane afiliate 2.1. 2.2. 2.3. ------------------------------------------+----------------+-----------+ Conducătorul Registratorului ___________ ______________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L.S. Anexa nr. 4 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997. LISTA PERSOANELOR AFILIATE FONDULUI, MEMBRILOR CONSILIULUI FONDULUI, MANAGERULUI, DEPOZITARULUI ŞI AUDITORULUI FONDULUI ___________________________________________________________________ (denumirea întreagă a fondului) ------------------------------------------+----------------+-----------+ Denumirea întreagă sau numele şi prenumele|Adresa (sediu/ |Tipul (des-| persoanei afiliate Registratorului |(domiciliu) per-|crierea) | |soanei afiliate |afilierii | ------------------------------------------+----------------+-----------+ 1 | 2 | 3 | ------------------------------------------+----------------+-----------+ 1. Persoanele afiliate Fondului agenţi economici 1.1. (managerul, depozitarul, auditorul Fondului ş.a.) 2. Alte persoane afiliate Fondului 2.1. (membrii consiliului Fondului ş.a.) 3. Persoanele afiliate membrilor con- siliului Fondului agenţi economici 3.1. 4. Persoanele afiliate managerului Fondului agenţi economici 4.1 5. Alte persoane afiliate managerului Fondului 5.1. 6. Persoanele afiliate depozitarului Fondului agenţi economici 6.1. 7. Persoanele afiliate auditorului Fondului agenţi economici 7.1 Preşedintele consiliului Fondului ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L.S. Anexa nr. 5 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997. PROCESUL-VERBAL DE COORDONARE A VALORII CONTRACTUALE A SERVICIILOR DE ŢINERE A REGISTRULUI ACŢIONARILOR FONDULUI DE INVESTIŢII NEMUTUAL PE ANUL 199_ Noi, subsemnaţii, din numele Fondului ________________________________________________ (funcţia, numele şi prenumele) care acţionează în baza ____________________________________________ (statutului, procurii, dispoziţiei) şi din numele Registratorului ______________________________________ (funcţia, numele şi prenumele) acţionînd în temeiul _______________________________________________ (statutului, procurii, dispoziţiei) confirmăm, că părţile au căzut de acord asupra valorii contractuale a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor Fondului pe anul 199__ în sumă de ____(________) lei. Prezentul proces-verbal serveşte drept bază pentru efectuarea decontărilor dintre Fond şi Registrator. -----------------+-----------------+----------------------+-------+------+ Tipul serviciilor|Unitate de măsură|Tarif pentru o unitate|Numărul|Preţul| |de măsură în lei |serviciilor în lei | | | -----------------+-----------------+----------------------+-------+------+ A | 1 | 2 | 3 |4=2x3 | -----------------+-----------------+----------------------+-------+------+ 1. 2. 3. Suma remuneraţiei anuale x x x Reprezentantul: Fondului Registratorului ____________________ _____________________ (funcţia) (funcţia) ____________________ _____________________ (semnătura) (semnătura) ____________________ _____________________ (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) L.S. L.S. Anexa nr. 6 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual din 27 noiembrie 1997. LISTA modificărilor operate la contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii nemutual +-----------------+----------------------+-------------------+---------+ |Data introducerii|Prevederile modificate|Semnătura persoanei|Ştampila,| | |(completate) ale |responsabile |sigiliu | | |contractului | | | +-----------------+----------------------+-------------------+---------+ |_________________|______________________|___________________|_________| |_________________|______________________|___________________|_________| |_________________|______________________|___________________|_________| |_________________|______________________|___________________|_________|

Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀