COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Hotărîre despre aprobarea Contractului model de prestare
a serviciilor de depozitare către fondul de investiţii
Nr.72/4 din 27.11.97
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.40-41/143 din 07.05.1998
* * *
Abrogat: 27.12.2019
Hotărîrea CNPF nr.61/11 din 23.12.2019
În baza Legii cu privire la fondurile de investiţii şi în
conformitate cu Hotărîrea Guvernului nr.1041 din 7 noiembrie 1997
COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
HOTĂRĂŞTE:
A aproba Contractul model privind prestarea serviciilor de
depozitare către fondul de investiţii (se anexează).
PREŞEDINTELE
COMISIEI DE STAT
PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU
Chişinău, 27 noiembrie 1997.
Nr. 72/4.
Anexă
la hotărîrea Comisiei de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr.72/4 din 27 noiembrie 1998
CONTRACT MODEL
de prestare a serviciilor de depozitare
fondului de investiţii
nr.__/__
_____________________ "___"__________199_
(locul semnării) (data semnării)
________________________________________________________________________
(denumirea deplină a fondului de investiţii)
(certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. ______ din
"__"___________199_; licenţa eliberată de către Comisia de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - CSPHV) nr. __ din
"__"________199_, valabilă pînă la "__"________199_), numit
în continuare Fond, în persoana
_______________________________________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
ce acţionează în temeiul statutului, pe de o parte, şi
_______________________________________________________________________
(denumirea deplină a organizaţiei de depozitare)
(certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. ____ din
"__"______________199_, licenţa eliberată de către CSPHV nr. _____ din
"__"________199_, valabilă pînă la "__"_________199_), numită în
continuare Depozitar, în persoana _____________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
ce acţionează în temeiul statutului, pe de altă parte,
au încheiat prezentul contract privind următoarele:
1. TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI
1.1. Prezentul contract este încheiat în baza Legii cu privire la
fondurile de investiţii nr. 1204-XIII din 5 iunie 1997, altor acte
normative, precum şi principalelor clauze ale prezentului contract,
aprobate prin hotărîrea ________________________________________________
________________________________________________________________________
(adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliului Fondului)
din "__"________199_, (procesul-verbal nr.__).
1.2. Fondul însărcinează, iar Depozitarul se angajează în numele său
şi din contul Fondului să presteze servicii:
a) de păstrare a certificatelor hîrtiilor de valoare de portofoliu
ale Fondului;
b) de ţinere a evidenţei analitice separate a hîrtiilor de valoare
(cotelor de participare) de portofoliu ale Fondului;
c) de recepţionare şi transmitere a hîrtiilor de valoare (cotelor de
participare) de portofoliu ale Fondului pe baza dispoziţiilor scrise ale
managerului Fondului;
d) de executare a altor atribuţii ale deţinătorului nominal al
hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu ale
Fondului;
e) de îndeplinire a altor obligaţii prevăzute de actele juridice
indicate la punctul 1.3 al prezentului contract.
1.3. Depozitarul prestează servicii de depozitare Fondului în
conformitate cu cerinţele Legii cu privire la fondurile de investiţii,
alte acte normative, declaraţia de investiţii a Fondului,
_______________________________________________________________________
(regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor de către
_______________________________________________________________________
fondul mutual (pe intervale)
procedurile de adoptare şi realizare a deciziilor investiţionale,
procedurile de prestare a serviciilor de depozitare şi prevederile
prezentului contract (în continuare - acte juridice).
1.4. Documentele necesare pentru prestarea serviciilor de depozitare
Fondului sînt transmise Depozitarului conform actului de
transmitere-primire, indicat în anexa nr.1 la prezentul contract.
1.5. Transmiterea de către Fond a hîrtiilor de valoare (cotelor de
participare) de portofoliu spre păstrare şi în posesiune nominală nu are
drept consecinţă transferul dreptului de proprietate asupra lor către
Depozitar, nici dreptul de a dispune de ele de sine stătător.
2. OBLIGAŢIILE DE TRANSMITERE A HÎRTIILOR DE VALOARE
(COTELOR DE PARTICIPARE) DE PORTOFOLIU SPRE PĂSTRARE ŞI
ÎN POSESIUNE NOMINALĂ DEPOZITARULUI
2.1. Fondul se obligă să transmită, iar Depozitarul să primească
spre păstrare şi în posesiune nominală hîrtiile de valoare (cotele de
participare) de portofoliu ale Fondului în sumă de ____(_________) lei
conform nomenclaturii prezentate în anexa nr.2 la prezentul contract şi
procedurii descrise în compartimentul dat al prezentului contract.
2.2. Fondul se obligă să transmită, iar Depozitarul să recepţioneze
spre păstrare şi în posesiune nominală certificatele hîrtiilor de
valoare de portofoliu ale Fondului în sumă de ____(___________) lei
conform actului de transmitere-primire forma căruia este indicată în
anexa nr. 3 la prezentul contract în termen de __(________) zile de la
data semnării prezentului contract.
2.3. Fondul se obligă să transmită Depozitarului în termen de
__(_______) zile de la data semnării prezentului contract:
a) dispoziţiile cu privire la înregistrarea numelui Depozitarului în
calitate de deţinător nominal al hîrtiilor de valoare de portofoliu în
sistemele de ţinere a registrelor deţinătorilor hîrtiilor de valoare ale
emitenţilor, ale căror hîrtii de valoare intră în componenţa
patrimoniului Fondului cu indicarea atribuţiilor Depozitarului;
b) procura pentru exercitarea de către Depozitar a atribuţiilor
deţinătorului nominal al cotelor de participare de portofoliu ale
Fondului;
c) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
Depozitarul se obligă:
2.4. La primirea certificatelor hîrtiilor de valoare de portofoliu
ale Fondului spre păstrare şi în posesiune nominală:
a) să primească spre păstrare certificatele hîrtiilor de valoare de
portofoliu ale Fondului şi să reflecte faptul recepţionării în
registrele de evidenţă ale Depozitarului în termen de __(________) zile
de la data recepţionării lor de la Fond;
b) să transmită registratorilor respectivi dispoziţiile Fondului
pentru înregistrarea numelui Depozitarului în registrele deţinătorilor
hîrtiilor de valoare în termen de __(________) zile de la data primirii
dispoziţiilor de la Fond;
c) să primească de la registratori extrasele din registrul
deţinătorilor hîrtiilor de valoare pe numele Depozitarului - în termen
de trei zile din ziua înregistrării înscrierilor în registrul respectiv.
2.5. La recepţionarea hîrtiilor de valoare de portofoliu ale
Fondului (sub formă de înscrieri pe conturi) în posesiune nominală:
a) să transmită registratorilor respectivi dispoziţiile Fondului
pentru înregistrarea numelui Depozitarului în registrele deţinătorilor
hîrtiilor de valoare - în termen de ___(_________) zile de la data
primirii dispoziţiilor de la Fond;
b) să primească de la registratori extrasele din registrul
deţinătorilor hîrtiilor de valoare pe numele Depozitarului - în termen
de trei zile din ziua introducerii înscrierilor în registrul respectiv.
2.6. La primirea cotelor de participare de portofoliu ale Fondului
în posesiune nominală:
a) să transmită societăţilor comerciale, cotele din capitalul cărora
intră în componenţa patrimoniului Fondului, procurile indicate la
subpunctul b) punctul 2.3 al prezentului contract pentru introducerea
înscrierilor respective în lista asociaţilor în termen de ___(_______)
zile de la data primirii procurii de la Fond;
b) să primească de la societăţile comerciale indicate la subpunctul
a) al prezentului punct extrasele din lista asociaţilor, care confirmă
faptul că deţinător nominal al cotelor de participare ale Fondului este
Depozitarul - în termen de __(______) zile de la data introducerii
înscrierilor respective.
2.7. La perfectarea rezultatelor primirii hîrtiilor de valoare
(cotelor de participare) de portofoliu spre păstrare şi în posesiune
nominală - în termen de ___(________) zile de la data
_______________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractului)
a) să compare datele din extrasele din registrele deţinătorilor
hîrtiilor de valoare şi lista asociaţilor cu datele din nomenclatura
prezentată în anexa nr.2 la prezentul contract;
b) să întocmească darea de seamă cu privire la primirea spre
păstrare şi în posesiune nominală de către Depozitar a hîrtiilor de
valoare (cotelor de participare) de portofoliu ale Fondului şi să
transmită cîte un exemplar a dării de seamă Fondului şi managerului
Fondului________________________________________________________________
(altei persoane care ţine evidenţa contabilă şi
_______________________________________________________________ ;
întocmeşte dările de seamă privind activitatea Fondului)
c) ____________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE DE BAZĂ ALE DEPOZITARULUI
Depozitarul se obligă:
3.1. La păstrarea certificatelor hîrtiilor de valoare de portofoliu
ale Fondului:
a) să asigure securitatea deplină a păstrării certificatelor
hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului aflate la păstrare şi în
posesiunea nominală a Depozitarului;
b) să efectueze inventarierea certificatelor hîrtiilor de valoare de
portofoliu ale Fondului în termen de ___(________) zile după sfîrşitul
___________________________________________________;
(conform acordului dintre părţi)
c) să recepţioneze de la terţi şi să transmită terţilor
certificatele hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului numai pe
baza dispoziţiilor în scris ale managerului Fondului;
d) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.2. La ţinerea evidenţei analitice a hîrtiilor de valoare (cotelor
de participare) de portofoliu ale Fondului:
a) să deschidă şi să ţină un cont personal separat pentru evidenţa
drepturilor Fondului asupra tuturor hîrtiilor de valoare (cotelor de
participare) de portofoliu, transmise spre păstrare şi în posesiune
nominală Depozitarului;
b) să deschidă şi să ţină evidenţa analitică a hîrtiilor de valoare
(cotelor de participare) de portofoliu ale Fondului clasificate pe
emitenţi (societăţi comerciale) şi pe locurile de păstrare a
certificatelor hîrtiilor de valoare de portofoliu;
c) să înregistreze apariţia, transferul şi încetarea dreptului de
proprietate al Fondului asupra hîrtiilor de valoare (cotelor de
participare) de portofoliu;
d) să elibereze imediat __________________________________ extrasele
(Fondului, managerului Fondului)
din contul personal al Fondului, precum şi extrasele din registrul
circulant la contul analitic;
e) să efectueze ______________________ verificarea datelor evidenţei
(de indicat periodicitatea)
depozitare a hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de
portofoliu ale Fondului, aflate la păstrare şi în posesiunea nominală a
Depozitarului cu datele evidenţei______________________________________
________________________________________________________________________
(managerului, Fondului, altei persoane care ţine evidenţa contabilă
_______________________________________________________________________;
şi întocmeşte dările de seamă privind activitatea Fondului)
f)_________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.3. La recepţionarea şi transmiterea hîrtiilor de valoare (cotelor
de participare) de portofoliu ale Fondului:
a) să transmită registratorilor respectivi dispoziţiile de
transmitere pentru înstrăinarea hîrtiilor de valoare de portofoliu ale
Fondului, perfectate de către Depozitar conform dispoziţiei în scris a
managerului Fondului, cu dreptul celei de a doua semnături pe
dispoziţiile de transmitere;
b) să transmită organelor de conducere ale societăţilor comerciale
documentele care confirmă înstrăinarea cotelor de participare de
portofoliu ale Fondului aflate în posesiunea nominală a Depozitarului cu
dreptul celei de a doua semnătură pe ele;
c) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.4. La exercitarea controlului asupra respectării de către
managerul Fondului a cerinţelor actelor juridice să efectueze controlul:
a) corectitudinii perfectării de către managerul Fondului a
dispoziţiilor şi altor documente legate de administrarea fiduciară a
investiţiilor Fondului;
b) respectării cerinţelor referitor la componenţa obiectelor de
investire, normativelor de diversificare a investiţiilor Fondului şi
altor restricţii, stabilite de Legea cu privire la fondurile de
investiţii şi declaraţia de investiţii a Fondului;
c) legitimităţii dispunerii mijloacelor băneşti ale Fondului;
d) corectitudinii efectuării de către managerul Fondului: a
tranzacţiilor de proporţii; tranzacţiilor cu conflict de interese;
tranzacţiilor cu un pachet considerabil de acţiuni ale altui emitent sau
cu o cotă considerabilă în capitalul unei societăţi comerciale, precum
şi a tranzacţiilor de înstrăinare a patrimoniului Fondului persoanelor
afiliate managerului Fondului sau de achiziţionare de către Fond a
patrimoniului persoanelor indicate;
e) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.5. În cazul depistării încălcărilor din partea managerului
Fondului a cerinţelor actelor juridice:
a) să înştiinţeze imediat în scris managerul Fondului despre
încălcările depistate în documentele acestuia cu indicarea încălcărilor
şi termenelor de înlăturare a acestora;
b) să înştiinţeze imediat în scris Fondul şi CSPHV despre
neînlăturarea de către managerul Fondului în termenele stabilite a
încălcărilor admise ale cerinţelor actelor juridice;
c) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.6. La exercitarea altor atribuţii de deţinător nominal al
hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu ale
Fondului:
a) să primească de la emitenţii hîrtiilor de valoare de portofoliu
documentele legate de convertirea, denominalizarea, consolidarea şi
fracţionarea hîrtiilor de valoare de portofoliu şi să introducă
înscrierile respective în contul personal şi conturile analitice ale
Fondului;
b) să transmită managerului Fondului sau Fondului informaţia legată
de ţinerea adunărilor generale a participanţilor şi şedinţelor altor
organe de conducere ale societăţilor comerciale, ale căror hîrtii de
valoare (cote de participare) fac parte din patrimoniul Fondului, dacă
dreptul de primire a informaţiei indicate nu este transmis managerului
Fondului sau Fondului;
c) să participe în calitate de reprezentant al Fondului la adunările
generale ale participanţilor şi şedinţele altor organe de conducere ale
următoarelor societăţi comerciale:
_______________________________________________________________________;
(de indicat denumirile societăţilor comerciale)
d) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.7. La evaluarea valorii curente de piaţă (estimative) a hîrtiilor
de valoare de portofoliu ale Fondului:
a) să determine _____________________ valoarea de piaţă (estimativă)
(zilnic, lunar)
a hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului în conformitate cu
actele normative, aprobate de CSPHV;
b) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului
________________________________________________________________________
(altei persoane care efectuează ţinerea evidenţei contabile şi
________________________________________________________________________
întocmirea dărilor de seamă privind activitatea Fondului)
actul de evaluare a valorii de piaţă (estimative) a hîrtiilor de
valoare de portofoliu ale Fondului - cu nu mai tîrziu de
__________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.8. Să întocmească şi să prezinte:
a)_________________________________________________________________
(Fondului; managerului Fondului; altei persoane care ţine
_______________________________________________________________________
evidenţa contabilă şi va întocmi dări de seamă privind activitatea
_______________________________________________________________________
Fondului)
următoarele dări de seamă specializate cu cel mult ___(__________) zile
pînă la data stabilită pentru prezentarea lor CSPHV:
- darea de seamă privind valoarea totală şi structura investiţiilor
Fondului;
- darea de seamă privind investiţiile Fondului;
- _________________________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractului)
b) imediat Fondului şi managerului Fondului, la cererea lor dările
de seamă curente şi periodice privind starea contului personal şi
conturilor analitice ale Fondului.
3.9. La exercitarea altor obligaţii prevăzute de actele juridice:
a) să efectueze consultarea specialiştilor Fondului privind
chestiunile ce ţin de prestarea serviciilor de depozitare Fondului;
b)__________________________________________________________________
(să încheie contractul privind deschiderea contului bancar pentru
________________________________________________________________________
păstrarea şi folosirea mijloacelor băneşti ale Fondului, dacă
______________________________________________________________;
depozitarul este o bancă)
c)__________________________________________________________________
(să efectueze ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea dărilor
__________________________________________________;
de seamă privind activitatea Fondului)
d)_________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.10. În timpul exercitării împuternicirilor conform prezentului
contract:
a) să primească dispoziţii spre executare numai de la persoanele cu
funcţii de răspundere, împuternicite de către Fond sau de către
managerul Fondului, conform listei indicate în anexa nr. 4 la prezentul
contract;
b) să primească spre executare dispoziţii şi alte documente ale
managerului Fondului, legate de administrarea fiduciară a patrimoniului
Fondului, numai în cazul dacă ele au menţiunea "M.F.", imprimatul
sigiliului managerului Fondului şi sînt semnate de persoanele
împuternicite cu funcţii de răspundere ale managerului Fondului;
c) să semneze documentele managerului Fondului numai dacă nu au fost
depistate încălcări ale cerinţelor actelor juridice;
d) să prezinte la cererea Fondului, managerului sau auditorului
acestuia toate documentele legate de păstrarea certificatelor hîrtiilor
de valoare de portofoliu ale Fondului şi evidenţa drepturilor Fondului
asupra hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu
aflate în posesiunea nominală a Depozitarului;
e) să nu divulge informaţia de serviciu (internă) primită în
procesul prestării serviciilor de depozitare Fondului. Această cerinţă
nu vizează informaţia pe care Depozitarul este obligat s-o dezvăluie
conform actelor normative;
f) să înştiinţeze Fondul ________________________ despre prezentarea
(şi managerul Fondului)
la cererea autorităţilor publice împuternicite, a informaţiei legate de
evidenţa depozitară a hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de
portofoliu ale Fondului aflate la păstrare şi în posesiune nominală a
Depozitarului Fondului - ______________________________________;
(imediat; în termen de __(__) zile)
g) să prezinte Fondului dări de seamă lunare privind executarea
prezentului contract cu cel mult ___(_________) zile după sfîrşitul
lunii de gestiune;
h) să prezinte Fondului dări de seamă trimestriale privind
executarea prezentului contract - cu cel mult ___(__________) zile după
sfîrşitul trimestrului de gestiune;
i) să prezinte Fondului darea de seamă anuală privind executarea
prezentului contract - cu cel mult ___(________) zile după sfîrşitul
anului financiar;
j) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.11. Darea de seamă a Depozitarului privind executarea contractului
va să conţină:
a) date privind volumul serviciilor prestate pentru perioada de
gestiune;
b) informaţii privind modificări şi completări în lista persoanelor
afiliate Depozitarului;
c) raportul privind respectarea (nerespectarea) de către managerul
Fondului a cerinţelor actelor juridice;
d)_________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.12. Depozitarul este obligat să notifice Fondul privind
evenimentele şi acţiunile, enumerate mai jos - în termen de trei zile
din ziua, cînd Depozitarul a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia
cunoştinţă de:
a) prescripţia înmînată de către CSPHV Depozitarului;
b) suspendarea acţiunii licenţei eliberate de CSPHV Depozitarului;
c) anularea licenţei, eliberate de CSPHV Depozitarului;
d) actele de control al activităţii Depozitarului, întocmite de
autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată,
intentate Depozitarului.
3.13. Depozitarul este în drept:
a) să ceară prezentarea de către managerul Fondului a tuturor
documentelor ce ţin de administrarea fiduciară a investiţiilor Fondului,
pentru efectuarea controlului privind respectarea de către managerul
Fondului a cerinţelor actelor juridice;
b) să ceară înlăturarea de către managerul Fondului a încălcărilor
cerinţelor actelor juridice depistate în activitatea acestuia, iar în
cazul refuzului de a le înlătura - să înştiinţeze în scris imediat
despre acest fapt Fondul şi CSPHV;
c) să ceară convocarea adunării generale extraordinare a
acţionarilor Fondului, în cazul în care cota hîrtiilor de valoare de
portofoliu în valoarea de bilanţ a activelor totale ale Fondului
constituie mai puţin de 35 la sută în decursul a cel mult un trimestru
al anului financiar ____________________________________________________
(sau în baza altor motive
_______________________________________________________________________;
- conform acordului dintre părţile contractului)
d) să participe la adunările generale ale acţionarilor Fondului şi
şedinţele consiliului Fondului cu dreptul de a dezbate chestiunile de pe
ordinea de zi, legate de prestarea serviciilor de depozitare Fondului;
e) să transmită, cu acordul Fondului, funcţiile de păstrare a
certificatelor hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului altei
persoane;
f) să solicite prezentarea de către Fond a extrasului din
procesul-verbal al şedinţei consiliului Fondului privind decizia de
achitare a remuneraţiei Depozitarului şi a unei motivări în scris
privind cauzele şi suma reducerii remuneraţiei - în caz de reducere a
remuneraţiei pentru perioada de plată;
g)_________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
4. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE FONDULUI
4.1. Fondul este obligat:
a) să prezinte Depozitarului copiile autentificate ale tuturor
modificărilor şi completărilor la documentele transmise Depozitarului
conform anexei nr.1 la contract;
b) să prezinte Depozitarului copiile autentificate ale tuturor
hotărîrilor organelor de conducere ale Fondului şi CSPHV, precum şi ale
altor documente, ce vizează modul şi termenele de executare de către
Depozitar a obligaţiilor conform contractului;
c) să prezinte Depozitarului cartela cu specimenele semnăturilor
persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului-în termen de
__(______) zile de la data semnării contractului;
d) să asigure prezentarea Depozitarului a cartelei cu specimenele
semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale managerului
Fondului - în termen de __(________) zile de la data semnării
contractului;
e) să informeze imediat Depozitarul despre toate modificările şi
completările la listele persoanelor cu funcţii de răspundere ale
Fondului şi managerului Fondului, împuternicite să dea dispoziţii
Depozitarului şi să transmită o nouă cartelă cu specimenele semnăturilor
persoanelor indicate;
f) să informeze imediat Depozitarul despre toate modificările şi
completările la lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor
consiliului Fondului, managerului, registratorului şi auditorului
Fondului, indicată în anexa nr. 6 la contract;
i) să asigure accesul Depozitarului la documentele managerului
Fondului, legate de executarea de către Depozitar a obligaţiilor conform
prezentului contract;
j) să înlăture orice circumstanţe, care ţin de competenţa Fondului
şi care împiedică executarea de către Depozitar a obligaţiilor sale
conform prezentului contract;
k) să ia decizia cu privire la achitarea (neachitarea) pentru
serviciile Depozitarului - în termen de ___(________) zile din ziua
recepţionării dării de seamă lunare, trimestriale sau anuale a
Depozitarului privind executarea prezentului contract;
l)_________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
4.2. Fondul este obligat să notifice Depozitarul despre evenimentele
şi acţiunile enumerate mai jos - în termen de trei zile din ziua în care
Fondul a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă de:
a) prescripţia înmînată de CSPHV Fondului;
b) suspendarea acţiunii licenţei, eliberate de CSPHV Fondului;
c) anularea licenţei, eliberate de CSPHV Fondului.
4.3. Fondul este în drept:
a) să efectueze controlul asupra executării de către Depozitar a
obligaţiilor prezentului contract;
b)_________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
5. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII DEPOZITARULUI
ŞI A FONDULUI
5.1. La încheierea prezentului contract Depozitarul nu este şi în
procesul executării acestuia nu poate deveni persoană afiliată:
Fondului, decît în temeiul prezentului contract; unui membru al
consiliului Fondului; managerului Fondului; auditorului Fondului.
5.2. Lista persoanelor afiliate Depozitarului este indicată în anexa
nr. 5 la prezentul contract, iar lista persoanelor afiliate Fondului,
membrilor consiliului Fondului, managerului, registratorului şi
auditorului Fondului - în anexa nr. 6 la contract.
5.3. Dacă în procesul executării prezentului contract Depozitarul a
devenit afiliat persoanelor indicate la punctul 5.1 al prezentului
contract, el este obligat:
a) să aducă acest fapt la cunoştinţa Fondului în termen de
__(_______) zile de la data cînd a avut loc un asemenea eveniment şi
b) să notifice în scris Fondul despre rezilierea prezentului
contract în termenul, indicat în punctul 11.2 al contractului.
5.4. Depozitarul nu este în drept:
a) să primească de la Fond în posesiune nominală hîrtiile de valoare
(cotele de participare), asupra cărora Fondul nu deţine dreptul de
proprietate, fără acordul în scris al proprietarului acestor hîrtii de
valoare (cote de participare);
b) să dispună de careva drepturi asupra patrimoniului Fondului,
managerului, auditorului Fondului sau persoanelor afiliate lor agenţi
economici, sau persoanelor afiliate membrilor consiliului Fondului
agenţi economici;
c) să execute dispoziţiile Fondului, managerului Fondului, sau a
oricărui alte persoane, dacă acestea contravin cerinţelor actelor
juridice;
d) să comaseze hîrtiile de valoare (cotele de participare) de
portofoliu care aparţin Fondului cu hîrtiile de valoare (cotele de
participare) care aparţin altor fonduri de investiţii sau cu alt
patrimoniu care aparţine Depozitarului sau care se află la el la
păstrare sau în posesiune nominală;
e) să încheie alte contracte cu membrii consiliului Fondului,
managerul şi auditorul Fondului, precum şi cu persoanele afiliate lor,
decît cele prevăzute de Legea cu privire la fondurile de investiţii;
f) să încheie, fără acordul în scris al Fondului, oricare contract
între Depozitar şi societatea comercială, în care Fondului îi aparţine
(__)% de voturi;
g) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
5.5. Fondul nu este în drept:
a) să efectueze în perioada valabilităţii prezentului contract
tranzacţii cu hîrtiile de valoare (cotele de participare) de portofoliu
ale Fondului, care conform contractului sînt supuse transmiterii la
păstrare şi în posesiunea nominală a Depozitarului;
b) să intervină în activitatea curentă a Depozitarului;
c)_________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
6. REMUNERAŢIA DEPOZITARULUI
6.1. Remuneraţia Depozitarului pentru anul 199__ constituie
__(________) lei, conform procesului-verbal de coordonare a valorii
contractuale a serviciilor de depozitare prestate Fondului, indicat în
anexa nr. 7 la prezentul contract.
6.2. Remuneraţia se plăteşte lunar, în mărime de 1/12 din cuantumul
anual al remuneraţiei Depozitarului, determinată conform anexei nr. 7 la
prezentul contract.
6.3. Remuneraţia se plăteşte Depozitarului numai în numerar.
6.4. Achitarea preliminară a serviciilor Depozitarului pentru
fiecare din primele două luni ale trimestrului se efectuează la decizia
preşedintelui consiliului Fondului, iar achitarea definitivă a
serviciilor pentru ultima lună a fiecărui trimestru şi a anului
financiar - în exclusivitate la decizia consiliului Fondului.
6.5. Remuneraţia lunară a Depozitarului se achită de către
________________________________________________________________________
(managerul Fondului, altă persoană, care ţine evidenţa contabilă şi
________________________________________________________________________
întocmeşte dările de seamă privind activitatea Fondului)
prin transferarea mijloacelor băneşti pe contul de decontare al
Depozitarului în termen de ___(________) zile după adoptarea de către
Fond a deciziei cu privire la achitarea serviciilor Depozitarului.
6.6. În cazul neexecutării de către Depozitar a unor obligaţii
conform prezentului contract sau executării lor într-un volum mai mic
decît este prevăzut de anexa nr. 7 la contract, plata pentru serviciile
Depozitarului se achită proporţional volumului obligaţiilor executate,
cu argumentarea scrisă a motivelor şi a sumei reducerii remuneraţiei.
Litigiile apărute în legătură cu acest fapt se soluţionează în modul
stipulat la compartimentul 9 al contractului.
6.7. Achitarea serviciilor, care nu sînt prevăzute de prezentul
contract, sau care depăşesc volumul serviciilor prezentate în anexa nr.
7 la contract, şi care au fost prestate de către Depozitar la dispoziţia
Fondului, se efectuează în temeiul unei înţelegeri suplimentare dintre
părţile contractului prezent.
6.8. Valoarea contractuală a serviciilor de depozitare prestate
Fondului în anii următori de valabilitate a prezentului contract se
negociază în mod suplimentar de către părţi.
7. RESPONSABILITATEA PĂRŢILOR
7.1. Depozitarul este obligat să compenseze pierderile, inclusiv
beneficiul nerealizat, cauzate Fondului prin neexecutarea sau executarea
inadecvată a obligaţiilor asumate conform prezentului contract, inclusiv
prin divulgarea informaţiei de serviciu (interne) a Fondului, la care a
avut acces la executarea prezentului contract.
7.2. Depozitarul poartă răspundere solidară cu managerul Fondului în
cazul:
a) neînştiinţării Fondului sau CSPHV privind neînlăturarea de către
managerul Fondului a încălcărilor cerinţelor actelor juridice.
b) executării, cu încălcarea cerinţelor actelor juridice, a
documentelor managerului Fondului, legate de administrarea fiduciară a
investiţiilor Fondului.
7.3. Fondul poartă răspundere în faţa Depozitarului pentru lipsa de
autenticitate a documentelor, prezentate de către Fond, de către
managerul şi auditorul Fondului, precum şi pentru alte încălcări ale
cerinţelor actelor juridice.
7.4. Fondul este obligat să compenseze prejudiciile, inclusiv
beneficiul nerealizat, cauzate Depozitarului prin neexecutarea sau
executarea inadecvată de către Fond a obligaţiilor conform prezentului
contract.
7.5. În cazul întocmirii cu întîrziere a dărilor de seamă şi a altor
documente, prevăzute de prezentul contract, Depozitarul este penalizat
pentru fiecare zi de întîrziere cu ___(________) la sută din mărimea
remuneraţiei lunare ce i se cuvine.
7.6. În cazul încălcării de către Fond a termenelor de transferare a
remuneraţiei, indicate în punctul 6.5, Fondul este penalizat cu
___(_________) la sută din mărimea remuneraţiei lunare ce i se cuvine
Depozitarului.
7.7. Părţile prezentului contract compensează pierderile
_______________________________________________________________________.
(fără reducerea penalităţii achitate, cu reducerea penalităţii achitate)
7.8. Depozitarul nu poartă răspundere pentru prejudiciul cauzat de
acţiunile (inacţiunile) sale, în cazul în care els-a bazat pe dispoziţia
scrisă a Fondului sau a managerului Fondului, care nu contravine
cerinţelor actelor juridice.
7.9. Depozitarul nu poartă răspundere pentru acţiunile (inacţiunile)
managerului Fondului, care au cauzat încălcarea termenelor de executare
a obligaţiilor sale conform prezentului contract, numai în cazul în care
Depozitarul a adus imediat la cunoştinţa Fondului acest fapt în scris.
7.10. Părţile prezentului contract nu poartă răspundere pentru
neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor lor, cauzată de un
eventual cutremur, incendiu, o avariere a sistemului energetic, sau de
existenţa altor condiţii de forţă majoră, care au făcut imposibilă
executarea adecvată a obligaţiilor conform prezentului contract.
8. ALTE CONDIŢII
8.1. Dispoziţiile scrise, dările de seamă şi alte documente
prevăzute de prezentul contract, vor fi transmise de către părţi prin
curier, scrisoare recomandată sau cu valoare declarată, prin fax cu
condiţia prezenţei semnăturii sau facsimile persoanelor împuternicite,
confirmate prin ştampilă, sau prin poşta electronică (cu verificarea
obligatorie a autenticităţii unor asemenea comunicări). În ultimele două
cazuri părţile sînt obligate să transmită originalele documentelor
transmise prin fax sau poşta electronică în termen de __(_______) zile.
8.2.________________________________________________________________
(măsuri de protejare a confidenţialităţii informaţiilor
___________________.
transmise ş.a.)
8.3. Părţile se obligă să ia orice măsuri rezonabile întru
executarea cît mai eficientă a prezentului contract.
8.4._______________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
9. SOLUŢIONAREA LITIGIILOR
9.1. Pretenţiile la prezentul contract se examinează în termen de
___(_______) zile din ziua primirii lor.
9.2. Toate litigiile apărute conform prezentului contract se
soluţionează numai pe cale judiciară.
10. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI
10.1. Prezentul contract intră în vigoare din ziua semnării lui şi
încetează în cea de-a ___(________) zi după adunarea generală anuală a
acţionarilor Fondului pentru anul 199_, în cazul în care una dintre
părţile contractului a notificat în scris partea cealaltă despre
încetarea contractului. Notificarea indicată este valabilă dacă ea a
fost primită în termenul prevăzut de punctul 10.2 al contractului.
10.2. În cazul în care una dintre părţi nu a notificat în scris
celeilalte părţi rezilierea prezentului contract în termen de
___(________) zile pînă la expirarea lui, contractul se consideră
prelungit în aceleaşi condiţii şi pe acelaşi termen.
10.3. Obligaţiile privind transmiterea hîrtiilor de valoare (cotelor
de participare) de portofoliu ale Fondului spre păstrare şi în posesiune
nominală depozitarului-succesor, plata remuneraţiei Depozitarului,
compensarea pierderilor şi achitarea penalizării încetează numai odată
cu onorarea acestora.
10.4. Data încetării prezentului contract se va considera data
finalizării transmiterii hîrtiilor de valoare (cotelor de participare)
de portofoliu ale Fondului altui depozitar, indicat de către Fond, dacă
sînt executate obligaţiile, stipulate la punctul 10.3. al prezentului
contract.
11. REZILIEREA CONTRACTULUI
11.1. Prezentul contract este reziliat în cazul:
a) înţelegerii dintre părţi, la care s-a ajuns în modul prevăzut de
punctul 11.2 al contractului;
b) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea
termenului contractului;
c) anulării licenţei CSPHV, eliberate Fondului, falimentului şi/sau
lichidării lui, sau reorganizării lui în fond nemutual;
d) anulării licenţei CSPHV, eliberate Depozitarului, falimentului
şi/sau lichidării lui;
e) renunţării contractului de către Fond sau Depozitar, în cazurile
prevăzute de punctul 11.3 al contractului;
f) hotărîrii instanţei judecătoreşti.
11.2. Prezentul contract poate fi reziliat conform înţelegerii
dintre părţi, prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi cu cel mult
___(_______) zile pînă la reziliere şi cu acordul scris a celeilalte
părţi.
11.3. Prezentul contract poate fi renunţat de către Fond sau
Depozitar în cazul:
a) sistării licenţei CSPHV, eliberate uneia dintre părţi;
b) apariţiei sau depistării afilierii dintre Fond şi Depozitar, sau
dintre membrii consiliului Fondului şi Depozitar, sau dintre managerul
Fondului şi Depozitar, sau dintre auditorul Fondului şi Depozitar;
c) încălcării sistematice sau unei încălcări grave de una dintre
părţi a obligaţiilor, prevăzute de punctele 11.4 şi 11.5 ale prezentului
contract;
d)_________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
11.4. Drept încălcare sistematică a obligaţiilor conform prezentului
contract se consideră __________________________________________________
(încălcarea de două ori; de trei ori a
________________________________________________________________________
oricărei cerinţe a actelor juridice, indicate la punctul 1.2.
________________________________________________________________________
al prezentului contract, cu excepţia încălcărilor prevăzute la
________________________________________________________________________
punctul 11.5 al contractului)
11.5. Drept încălcare gravă a prevederilor prezentului contract se
consideră______________________________________________________________.
(conform înţelegerii dintre părţile contractului)
12. TRANSMITEREA HÎRTIILOR DE VALOARE (COTELOR DE PARTICIPARE)
DE PORTOFOLIU ALE FONDULUI DEPOZITARULUI-SUCCESOR
12.1. În cazul încetării prezentului contract hîrtiile de valoare de
portofoliu (cotele de participare) ale Fondului şi alte documente,
legate de prestarea serviciilor de depozitare Fondului, se transmit:
a) depozitarului-succesor, în cazul în care Fondul nu este declarat
falimentar şi/sau nu se lichidează;
b) Fondului, în cazul în care el este declarat falimentarşi/sau se
lichidează.
12.2. Toate documentele legate de ţinerea evidenţei contabile şi
întocmirea dărilor de seamă, precum şi alte documente, care sînt legate
de executarea prezentului contract, şi care se află la Depozitar, sînt
proprietatea Fondului şi se transmit, în cazul rezilierii contractului,
persoanelor indicate la punctul 11.1 al contractului.
12.3. Transmiterea hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de
portofoliu şi altor documente legate de prestarea serviciilor de
depozitare către Fond depozitarului-succesor se efectuează conform
procedurii elaborate de Depozitar şi coordonate cu depozitarul-succesor
________________________.
(şi Fondul)
12.4. Cheltuielile de transmitere a hîrtiilor de valoare (cotelor de
participare) de portofoliu ale Fondului depozitarului-succesor sînt
suportate de către Fond, cu excepţia cazului în care rezilierea
contractului este condiţionată de încălcarea de către Depozitar a
cerinţelor actelor juridice. În ultimul caz cheltuielile sînt suportate
de către Depozitar.
12.5. Cheltuielile ce ţin de transmiterea hîrtiilor de valoare
(cotelor de participare) de portofoliu ale Fondului
depozitarului-succesor nu se includ în valoarea contractuală a
serviciilor prestate şi se achită suplimentar în mărimea şi termenele,
coordonate de către părţile contractului.
13. EVIDENŢA MODIFICĂRILOR
13.1. Fiecare dintre părţile prezentului contract este obligată să
notifice imediat celeilalte părţi orice modificare a rechizitelor
indicate la punctul 14.3. al contractului.
13.2. Evidenţa tuturor modificărilor introduse în prezentul contract
se ţine de sine stătător de către fiecare dintre părţi, conform
modelului prezentat în anexa nr. 8 la contract.
14. DISPOZIŢII FINALE
14.1. Prezentul contract este întocmit în ___(_______) exemplare
autentice cu putere juridică egală. Primul exemplar al contractului
rămîne la Fond, al doilea - la Depozitar, al treilea exemplar al
contractului Fondul îl transmite managerului Fondului _________________.
14.2. Părţi integrante ale prezentului contract sînt:
Anexa nr.1. Actul de transmitere-primire a documentelor necesare
pentru prestarea serviciilor de depozitare fondului de investiţii
(___p.);
Anexa nr.2. Nomenclatura şi valoarea hîrtiilor de valoare (cotelor
de participare) de portofoliu ale fondului de investiţii, supuse
transmiterii spre păstrare şi în posesiune nominală Depozitarului
(___p.);
Anexa nr.3. Actul de transmitere-primire a certificatelor hîrtiilor
de valoare de portofoliu ale fondului de investiţii spre păstrare şi în
posesiune nominală Depozitarului (___p.);
Anexa nr.4. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului
şi managerului Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Depozitarului
(___p.);
Anexa nr.5. Lista persoanelor afiliate Depozitarului (___p.);
Anexa nr.6. Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor
consiliului Fondului, managerului, registratorului şi auditorului
Fondului (___p.);
Anexa nr.7. Procesul-verbal de coordonare a valorii contractuale de
prestare a serviciilor de depozitare fondului de investiţii pe anul
199__ (___p.);
Anexa nr.8. Modelul listei modificărilor introduse în contractul de
prestare a serviciilor de depozitare fondului de investiţii (___p.).
14.3. Rechizitele :
Fondului Depozitarului
_____________________ _______________________
(adresa) (adresa)
_____________________ _______________________
(rechizitele bancare) (rechizitele bancare)
_____________________ _______________________
(codul fiscal) (codul fiscal)
14.4. Semnătura reprezentantului:
Fondului Depozitarului
______________________ _______________________
(funcţia) (funcţia)
______________________ _______________________
(semnătura) (semnătura)
______________________ _______________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L.S. L.S.
Anexa nr.1
la Contractul de prestare a serviciilor
de depozitare fondului de investiţii
nr. ___ din "__"_________199_
Actul de recepţie-transmitere
a documentelor necesare pentru prestarea
serviciilor de depozitare fondului
De către mine, ________________________________________________________
(numele şi prenumele, funcţia)
_______________________________________________________________________
(denumirea deplină a Fondului)
care acţionează în temeiul ____________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
sînt transmise ________________________________________________________
(denumirea deplină a Depozitarului)
în persoana ___________________________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
care acţionează în temeiul ____________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
următoarele documente necesare pentru prestarea serviciilor de depozi-
tare Fondului, în ___(________) exemplare:
+---------------------------------------------------------------------+
| Denumirea documentului Numărul de pagini|
|1. Principalele clauze ale Contractului privind |
| prestarea către Fond a serviciilor de depozi- |
| tare aprobate prin hotărîrea________________ |
| adunării generale a acţionarilor fondului) |
| din "__"_______199__ (procesul-verbal nr.__). |
|2. Copia statutului Fondului cu toate modifică- |
| rile şi completările la el din "_"______199_, |
| sau copia statutului Fondului în noua redac- |
| ţie, sau modificările şi completările la el. |
|3. Declaraţia de investiţii a Fondului din |
| "__"________199__ cu modificările şi comple- |
| tările din "__"_________199__. |
|4. Regulamentul privind plasarea şi răscumpăra- |
| rea acţiunilor Fondului din "__"_______199__, |
| cu modificările şi completările din |
| "__"________199__. |
|5. Procedurile de luare şi realizare a decizii- |
| lor investiţionale din "__"__________199__, |
| cu modificările şi completările din |
| "__"__________199__. |
|6. Regulamentul cu privire la asigurarea secre- |
| tului comercial şi a informaţiei de serviciu |
| (interne) a Fondului din "__"_________199__, |
| cu modificările şi completările din |
| "__"_________199__. |
|7. ___________________________________________ |
| (conform acordului dintre părţile contractului) |
+---------------------------------------------------------------------+
Reprezentantul:
Fondului Depozitarului
___________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
L.ş. L.ş.
"__"__________199__
Anexa nr.2
la Contractul de prestare a serviciilor
de depozitare fondului de investiţii
nr. ___ din "__"_________199_
Nomenclatura şi valoarea
hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu
_________________________________________________
(denumirea deplină a Fondului)
supuse transmiterii spre păstrare şi în posesiune nominală
_________________________________________________
(denumirea deplină a Depozitarului)
------------+-------+--------+-------+----------+----------------+------------
Denumirea |Tipul |Numărul |Numărul| Valoarea |Documentul care | Valoare
emitentului,|şi cla-|înregis-|hîrtii-| nominală,|certifică (con- | iniţială
societăţii |sa hîr-|trării |lor de | lei-bani |firmă) dreptul |(de bilanţ),
comerciale |tiilor |de stat |valoare+----------|de proprietate | lei-bani
|de va- |al hîr- | |a unei|To-|al Fondului |------------
|loare |tiilor | |hîrtii|tal+----------------|a unei|To-
| |de va- | |de va-| |Denu-|Numă-|Data|hîrtii|tal
| |loare | |loare | |mirea|rul | |de va-|
| |(ISIN) | | | | | | |loare |
------------+-------+--------+-------+-----+-----+----+-----+----+-----+------
A | 1 | 2 | 3 | 4 |5=3x4| 6 | 7 | 8 | 9 |10=3x9
------------+-------+--------+-------+-----+-----+----+-----+----+-----+------
1. Certificatele hîrtiilor de valoare de portofoliu
1.1
1.2
1.3
X X
total
2. Hîrtiile de valoare de portofoliu în formă
de înscrieri pe conturi
2.1
2.2
2.3
X X
total
în total hîr-
tii de valoare X X
3. Cotele de portofoliu în capitalul societăţilor comerciale
X X
total
Total conform X X
listei
Fondul confirmă prezenţa grevării a dreptului de proprietate asupra
următoarelor hîrtii de valoare de portofoliu (cotelor de participare):
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
(gaj, sechestrare ş.a.)
Reprezentantul:
Fondului
_________ ___________ _____________________
(funcţia) (semnătura) (numele şi prenumele)
L.S.
Depozitarului
_________ ___________ _____________________
(funcţia) (semnătura) (numele şi prenumele)
L.S.
"__"_________199__
Anexa nr.3
la Contractul de prestare a serviciilor
de depozitare fondului de investiţii
nr. ___ din "__"_________199_
Actul de recepţie-transmitere
a certificatelor hîrtiilor de valoare de portofoliu
_____________________________________________________
(denumirea deplină a Fondului)
spre păstrare şi în posesiune nominală
______________________________________________________
(denumirea deplină a Depozitarului)
De către mine, ________________________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
_______________________________________________________________________
(denumirea deplină a Fondului)
care acţionează în temeiul ____________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
sînt transmise spre păstrare şi în posesiune nominală a Depozitarului
_______________________________________________________________________
(denumirea deplină a Depozitarului)
în persoana ___________________________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
care acţionează în temeiul ____________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
următoarele certificate ale hîrtiilor de valoare de portofoliu ale
Fondului:
---------+--------------+-----------------+----------+-----------------
Denumirea|Tipul şi clasa|Numărul înregis- |Nr. certi-|Valoarea nominală,
emiten- | hîrtiilor de |trării de stat al|ficatelor | lei
tului | valoare |hîrtiilor de |hîrtiilor +-----------------
| |valoare (ISIN) |de valoare|a unei hîr-|Total
| | | |tii de va- |
| | | |loare |
---------+--------------+-----------------+----------+-----------+-----
A | 1 | 2 | 3 | 4 |5=3x4
---------+--------------+-----------------+----------+-----------+-----
| | | | |
---------+--------------+-----------------+----------+-----------+-----
| | | | |
---------+--------------+-----------------+----------+-----------+-----
| | | | |
---------+--------------+-----------------+----------+-----------+-----
Total | | | | x |
---------+--------------+-----------------+----------+-----------+-----
Fondul confirmă prezenţa unor grevări a dreptului de proprietate asupra
următoarelor certificate ale hîrtiilor de valoare: ____________________
(gaj, sechestrare ş.a.)
Reprezentantul:
Fondului
_________ ___________ _____________________
(funcţia) (semnătura) (numele şi prenumele)
L.S.
Depozitarului
_________ ___________ _____________________
(funcţia) (semnătura) (numele şi prenumele)
L.S.
"__"_________199__
Anexa nr.4
la Contractul de prestare a serviciilor
de depozitare fondului de investiţii
nr. ___ din "__"_________199_
Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului
managerului Fondului, împuternicite să dea dispoziţii
Depozitarului
____________________________________
(denumirea deplină a Fondului)
la data de "__"_________199__
-----------------------+-------+----------------+-----------+---------
Numele şi prenumele |Funcţia|Numărul şi data |Numărul de | Notă
| |eliberării ates-|telefon de |
| |tatului de cali-|la serviciu|
| |ficare al CSPHV | |
-----------------------+-------+----------------+-----------+---------
1. Fondului
1.1
1.2
1.3
2. Managerului Fondului
2.1
2.2
2.3
Preşedintele
consiliului Fondului _____________ ____________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L.S.
Anexa nr.5
la Contractul de prestare a serviciilor
de depozitare fondului de investiţii
nr. ___ din "__"_________199_
LISTA
PERSOANELOR AFILIATE DEPOZITARULUI
________________________________________________________
(denumirea deplină a Depozitarului)
la data de "__"__________199__
------------------------------------------+---------------+-----------
Denumirea deplină sau numele şi |Adresa (sediu/ |Tipul (des-
prenumele persoanei afiliate Depozitarului|domiciliu) per-|crierea)
|soanei afiliate|afilierii
------------------------------------------+---------------+-----------
A | B | C
------------------------------------------+---------------+-----------
1. Persoane afiliate - agenţi economici
1.1
1.2
1.3
2. Alte persoane afiliate
2.1
2.2
2.3
Conducătorul
Depozitarului ___________ _____________ __________________
(funcţia) (semnătura) (numele şi prenumele)
L.S.
Anexa nr.6
la Contractul de prestare a serviciilor
de depozitare fondului de investiţii
nr. ___ din "__"_________199_
LISTA PERSOANELOR AFILIATE FONDULUI,
MEMBRILOR CONSILIULUI FONDULUI, MANAGERULUI,
REGISTRATORULUI ŞI AUDITORULUI FONDULUI
_______________________________________________________________________
(denumirea deplină a Fondului)
la data de "__"______________199__
------------------------------------------+---------------+-----------
Denumirea deplină sau numele şi |Adresa (sediu/ |Tipul (des-
prenumele persoanei afiliate fondului |domiciliu) per-|crierea)
|soanei afiliate|afilierii
------------------------------------------+---------------+-----------
A | B | C
------------------------------------------+---------------+-----------
1. Persoanele afiliate Fondului - agenţi
economici
1.1 (managerul, registratorul şi auditorul
Fondului etc.)
2. Alte persoane afiliate Fondului
2.1 (membrii consiliului Fondului etc.)
3. Persoanele afiliate membrilor consili-
ului Fondului - agenţi economici
3.1
4. Persoanele afiliate managerului Fondu-
lui - agenţi economici
4.1 (agenţi de plasare şi răscumpărare a
acţiunilor Fondului, organizaţia de
brokeraj a managerului Fondului etc.)
5. Alte persoane afiliate managerului
Fondului
5.1
6. Persoanele afiliate registratorului
Fondului - agenţi economici
6.1
7. Persoane afiliate auditorului Fondului
- agenţi economici
7.1
Preşedintele
consiliului Fondului _____________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L.S.
Anexa nr.7
la Contractul de prestare a serviciilor
de depozitare fondului de investiţii
nr. ___ din "__"_________199_
PROCESUL-VERBAL
DE COORDONARE A VALORII CONTRACTUALE A SERVICIILOR DE
DEPOZITARE PRESTATE FONDULUI DE INVESTIŢII PE ANUL 199__
_____________________________________________
(denumirea deplină a Fondului)
Subsemnaţii, ______________________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
din numele Fondului______________________________________________
(denumirea deplină a Fondului)
acţionînd în temeiul ________________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
şi din numele Depozitarului _________________________________________
(denumirea deplină a depozitarului)
acţionînd în temeiul _______________________________________________,
(statutului, procurii, dispoziţiei)
confirmăm că părţile au căzut de acord asupra valorii contractuale a
serviciilor de depozitare prestate Fondului pe anul 199__ în sumă de
__(_______) lei.
Prezentul proces-verbal serveşte drept bază pentru efectuarea
decontărilor dintre Fond şi Depozitar.
-------------------------------------------------------------------------
Tipul | Unitate de|Tarif pentru o unitate|Numărul|Preţul serviciilor
serviciilor| măsură | de măsură în lei | | în lei
-------------------------------------------------------------------------
A | 1 | 2 | 3 | 4=2x3
-----------|-----------|----------------------|-------|------------------
1. | | | |
2. | | | |
3. | | | |
------------------------------------------------------------------------
Suma anuală| | | |
a remunera-| | | |
ţiei | X | X | |
------------------------------------------------------------------------
Reprezentantul:
Fondului Depozitarului
______________________________ ______________________________
(funcţia) (funcţia)
______________________________ ______________________________
(semnătura) (semnătura)
______________________________ ______________________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L.S. L.S.
Anexa nr.8
la Contractul de prestare a serviciilor
de depozitare fondului de investiţii
nr. ___ din "__"_________199_
LISTA
MODIFICĂRILOR INTRODUSE ÎN CONTRACTUL DE PRESTARE A SERVICIILOR
DE DEPOZITARE FONDULUI DE INVESTIŢII
------------------+------------------------+------------+------------
Data introducerii | Prevederile modificate | Semnătura | Ştampila,
| (completate) ale con- | persoanei | sigiliu
| tractului |responsabile|
------------------+------------------------+------------+------------
| | |
------------------+------------------------+------------+------------
| | |
------------------+------------------------+------------+------------
| | |
------------------+------------------------+------------+------------
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀