COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Hotărîre pentru aprobarea Contractului model privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) Nr.72/2 din 27.11.97 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.56-58/101 din 03.06.1999 * * * Abrogat: 16.11.2000 Hotărîrea CNVM nr.33/6 din 14.09.2000 În baza Legii cu privire la fondurile de investiţii COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE HOTĂRĂŞTE: A aproba Contractul model privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale)(se anexează). PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU Chişinău, 27 noiembrie 1997. Nr. 72/2. Anexă la hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr. 72/2 din 27 noiembrie 1997 CONTRACT MODEL privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr.__/__ ________________ "__"_______________199_ (locul semnării) (data semnării) ____________________________________________________________________ (denumirea întreagă a fondului de investiţii) (certificatul de înregistrare a întreprinderii nr.____ din "_"____ 199_; licenţa, eliberată de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - C.S.P.H.V) nr. __ din "_"____199_, valabilă pînă la "__"_______________ 199_), numit în continuare Fond, în persoana _______________________________________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) ce acţionează în temeiul statutului, pe de o parte, şi________ ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a registratorului) (certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. ___ din "__"________ 199_; licenţa eliberată de către C.S.P.H.V nr. __ din "_"____ 199_, valabilă pînă la "_"_____ 199_), numit în continuare Registrator, în persoana ______________________________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) ce acţionează în temeiul statutului, pe de altă parte, au încheiat prezentul contract privind următoarele: I. TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI 1.1. Prezentul contract este încheiat în baza Legii privind societăţile pe acţiuni nr.1134-XIII din 2 aprilie 1997, Legii cu privire la fondurile de investiţii nr.1204-XIII din 5 iunie 1997, altor acte normative, precum şi principalelor clauze ale prezentului contract, aprobate prin hotărîrea ________________________________________________ (adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliului Fondului) din "_"____ 199_ (proces-verbal nr.___). 1.2. Fondul însărcinează, iar Registratorul se angajează în numele său şi din contul Fondului să presteze servicii de ţinere a registrului acţionarilor Fondului în conformitate cu cerinţele actelor normative, indicate la punctul 1.1 al prezentului contract, cu prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului, regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului, procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale şi prevederile prezentului contract. 1.3. Documentele necesare pentru _____________ ţinerea registrului (formarea şi) acţionarilor Fondului sînt transmise Registratorului conform actului de transmitere-primire, arătat în anexa nr. 1 la prezentul contract. 2. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE REGISTRATORULUI Registratorul se obligă: 2.1. La înregistrarea operaţiunilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor Fondului: a) să introducă în registrul acţionarilor Fondului înscrierile de intrare, care înregistrează apariţia dreptului de proprietate asupra acţiunilor achiziţionate ale Fondului - cel tîrziu la orele _._ ale zilei recepţionării listei operative a subscriitorilor la acţiunile Fondului, prezentate de către managerul Fondului, şi b) să prezinte (întoarcă) managerului Fondului lista operativă a subscriitorilor la acţiunile Fondului, executată de către Registrator, cu indicarea, după caz, a motivelor refuzului de a introduce înscrierile în registrul acţionarilor Fondului pentru anumiţi subscriitori - în termenul indicat la lit. a) a prezentului alineat; c) să prezinte (întoarcă) managerului Fondului lista operativă a acţionarilor, care cer răscumpărarea acţiunilor Fondului ce le aparţin, verificată de către Registrator, cu indicarea, după caz, a motivelor refuzului de a răscumpăra acţiunile unor anumiţi acţionari - cel tîrziu la orele _._ minute ale zilei recepţionării listei menţionate de la managerul şi/sau agentul (ţii) managerului Fondului, şi d) să introducă în registrul acţionarilor Fondului înscrierile de ieşire, care înregistrează încetarea dreptului de proprietate asupra acţiunilor răscumpărate ale Fondului, - cel tîrziu la orele _._ minute ale zilei recepţionării listei acţionarilor, căror le-au fost transferate în contul acţiunilor răscumpărate sau listei acţionarilor căror le-au fost plătite în numerar mijloacele băneşti în contul acţiunilor răscumpărate de către Fond; e) să întocmească şi să prezinte ___________________________________ (managerului Fondului, altei ________________________________________________________________________ persoane care va ţine evidenţa contabilă şi va întocmi ________________________________________________________________________ dări de seamă privind activitatea Fondului) balanţa operativă a acţiunilor Fondului - cel tîrziu la orele _._ minute ale fiecărei zile de lucru; f) să efectueze, după caz, verificarea datelor din balanţa acţiunilor Fondului cu datele operative ale ____________________________ (managerului Fondului, ________________________________________________________________________ altei persoane care va ţine evidenţa contabilă şi va întocmi _______________________________________________________________________; dări de seamă privind activitatea Fondului) g) să introducă, la cererea Fondului, modificări în registrul acţionarilor Fondului, legate de _________________, consolidarea şi (denominalizarea) împărţirea acţiunilor Fondului, reorganizarea Fondului, în termen de _(____) zile din ziua recepţionării dispoziţiei Fondului şi a copiilor autentificate ale documentelor, care servesc drept temei pentru introducerea modificărilor respective în registrul acţionarilor Fondului; h) _________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) i) să îndeplinească alte funcţii prevăzute de actele normative _______________________________________________________________________. (şi regulamentului privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului) 2.2. La înregistrarea operaţiunilor de transferare sau grevare a dreptului de proprietate asupra acţiunilor Fondului: a) să introducă în registrul acţionarilor Fondului înscrierile care înregistrează transferul dreptului de proprietate asupra acţiunilor Fondului, sau să expedieze, în caz de necesitate, o notificare argumentată scrisă de refuz de a introduce înscrierile în registrul acţionarilor - în termen de trei zile din ziua prezentării de către acţionar, reprezentantul acestuia sau deţinătorul nominal al acţiunilor Fondului (în continuare - acţionarul Fondului) a tuturor documentelor prevăzute de actele normative; b) să introducă în registrul acţionarilor Fondului înscrierile care înregistrează apariţia sau încetarea gajării acţiunilor Fondului sau grevării lor cu alte obligaţii - în ordinea şi în termenele stipulate la lit. a) a prezentului punct; c) să introducă în registrul acţionarilor Fondului înscrierile, care înregistrează modificările datelor contului personal al acţionarului - în termen de trei zile din ziua recepţionării de către Registrator a cererii scrise a acţionarului Fondului; d) _________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) e) să îndeplinească alte funcţii prevăzute de actele normative şi prezentul contract. 2.3. La eliberarea extraselor din registrul acţionarilor Fondului: a) să ______________________ din contul Fondului primul extras din (elibereze, expedieze) registrul acţionarilor Fondului, cu indicarea obligatorie a preţului de plasare sau răscumpărare a acţiunilor Fondului şi numărul acţiunilor achiziţionate sau răscumpărate - în termen de trei zile din ziua înregistrării fiecărei tranzacţii sau adresării acţionarului Fondului; b) să _____________________ al doilea extras şi extrasele ulterioare (elibereze, expedieze) din registrul acţionarilor Fondului, care confirmă drepturile acţionarului asupra aceloraşi acţiuni ale Fondului din contul ________________________ în termen de trei zile din ziua adresării (acţionarului, Fondului) acţionarului Fondului. 2.4. La pregătirea materialelor pentru adunările generale a acţionarilor Fondului: a) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului lista acţionarilor, care au dreptul de a participa la adunările generale ale acţionarilor - în termen de ___(______) zile din ziua recepţionării dispoziţiei scrise a ________________________________; (Fondului, managerului Fondului) b) să ceară de la deţinătorii nominali ai acţiunilor, înregistraţi în registrul acţionarilor Fondului, prezentarea datelor despre acţionari sau alţi deţinători nominali ai acţiunilor Fondului, înregistraţi în documentele lor de evidenţă, la data întocmirii listei acţionarilor care au dreptul de a participa la adunarea generală a acţionarilor Fondului - cu cel puţin _(_______) zile înainte de data întocmirii de către Registrator a listei acţionarilor menţionate; c) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului lista modificărilor operate la lista indicată la lit. a) a prezentului punct - cu cel puţin _(______________) zile înainte de ţinerea adunării generale (nu mai mult de 3) a acţionarilor Fondului; d) să întocmească şi să prezinte persoanelor care convoacă adunarea generală extraordinară a acţionarilor Fondului, în conformitate cu punctul (10) al articolului 53 al Legii privind societăţile pe acţiuni, lista acţionarilor care au dreptul de a participa la această adunare - în termen de _(______) zile după recepţionarea cererii scrise a persoanelor vizate, cu anexarea tuturor documentelor necesare; e) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului lista acţionarilor, care au dreptul să primească dividende pe acţiunile Fondului - în termen de _(_____) zile din ziua recepţionării dispoziţiei scrise a ________________________________; (Fondului, managerului Fondului) f) să întocmească şi să prezinte managerului Fondului informaţii cu privire la volumul şi preţurile medii ale tranzacţiilor, înregistrate în registrul acţionarilor Fondului pentru fiecare lună a anului de gestiune - cu cel puţin _(___________________) zile înainte de ţinerea adunării (nu mai puţin de 10) generale anuale a acţionarilor Fondului; g) _______________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) h) să îndeplinească alte funcţii, prevăzute de actele normative şi prezentul contract. 2.5. Să întocmească şi să prezinte _________________________________ (Fondului, managerului Fondului, ________________________________________________________________________ altei persoane, care va ţine evidenţa contabilă şi va întocmi ________________________________________________________________________ dări de seamă privind activitatea Fondului) următoarele dări de seamă specializate cu cel puţin _(____) zile înainte de data prezentării lor la C.S.P.H.V, stabilită pentru fondurile de investiţii: a) lista membrilor consiliului Fondului, care deţin acţiunile Fondului; b) lista acţionarilor Fondului, care deţin mai mult de 5 la sută din acţiunile cu drept de vot ale Fondului; c) darea de seamă privind tranzacţiile cu acţiunile Fondului, înregistrate în registrul acţionarilor Fondului; d) ________________________________________________________________; (darea de seamă privind plata dividendelor acţionarilor Fondului) e) _________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.6. Să presteze, de asemenea, următoarele servicii: a) _________________________________________________________________ (să elibereze, la cererea acţionarului Fondului, extrasul de pe ________________________________________________________________________ contul lui personal referitor la toate operaţiunile efectuate din _______________________________________________________________________; momentul deschiderii contului) b) _________________________________________________________________ (să expedieze acţionarilor Fondului avize privind ţinerea _______________________________________________________________________; adunării generale a acţionarilor Fondului) c) _________________________________________________________________ (să exercite împuternicirile comisiei de înregistrare a adunării _______________________________________________________________________; generale a acţionarilor Fondului) d) _________________________________________________________________ (să exercite împuternicirile comisiei de numărare a voturilor _______________________________________________________________________; a adunării generale a acţionarilor Fondului) e) ______________________________________________________________; (să calculeze şi să plătească dividende acţionarilor Fondului) f) _______________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.7. În timpul exercitării împuternicirilor sale: a) să elaboreze şi să coordoneze cu Fondul procedurile Registratorului, legate de înregistrarea operaţiunilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor Fondului - în termen de _(____) zile din ziua semnării contractului; b) să primească spre executare dispoziţii numai de la persoanele cu funcţii de răspundere, împuternicite de către Fond sau de către managerul Fondului, conform listei arătate în anexa nr.2 la contract; c) să asigure accesul persoanelor împuternicite cu funcţii de răspundere ale Fondului, managerului şi auditorului Fondului la sistemul de ţinere a registrului acţionarilor, în scopul efectuării controlului activităţii Registratorului în chestiunile prevăzute de contractul de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului, contractul privind controlul de audit, precum şi în chestiunile ce ţin de competenţa adunării generale a acţionarilor Fondului sau a consiliului Fondului; d) să nu divulge informaţia de serviciu (internă), ce se conţine în sistemul de ţinere a registrului acţionarilor Fondului. Această cerinţă nu vizează informaţia, pe care Registratorul este obligat s-o dezvăluie conform actelor normative; e) să aplice tarifele pentru serviciile prestate acţionarilor Fondului numai în conformitate cu lista de preţuri aprobată de Registrator şi numai după transmiterea acesteia Fondului; f) să informeze Fondul _______________________ despre prezentarea, (şi managerul Fondului) la cererea organelor autorizate ale administrării publice, a informaţiei ce se conţine în sistemul de ţinere a registrului acţionarilor Fondului - ___________________________________; (imediat; în termen de _(__) zile) g) să informeze imediat, în formă scrisă, Fondul despre încălcarea termenelor de prezentare de către managerul Fondului a documentelor ce vizează plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului, necesare pentru introducerea înscrierilor în registrul acţionarilor Fondului; h) să dispună de reprezentanţe în perioada de valabilitate a prezentului contract în _________________________; (denumirea localităţilor) i) să dispună de un număr de telefon autonom pentru a răspunde la întrebările acţionarilor Fondului privind modul de transmitere a dreptului de proprietate asupra actiunilor, de înscriere a modificărilor în contul personal al acţionarului, de eliberare a extrasului de pe contul personal, şi privind alte informaţii, prevăzute de actele normative sau de statutul Fondului. Numărul de telefon indicat se comunică în formă scrisă Fondului în termen de _(____) zile din ziua semnării contractului. Schimbarea numărului de telefon indicat se comunică Fondului în formă scrisă în acelaşi termen; j) să prezinte Fondului dări de seamă lunare privind executarea prezentului contract - cu cel mult _(____) zile după sfîrşitul lunii de gestiune; k) să prezinte Fondului dări de seamă trimestriale privind executarea prezentului contract - cu cel mult _(____) zile după sfîrşitul trimestrului de gestiune; l) să prezinte Fondului darea de seamă anuală privind executarea prezentului contract - cu cel mult _(____) zile după sfîrşitul anului financiar; m) _________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.8. Darea de seamă a Registratorului privind executarea contractului trebuie să conţină: a) date privind volumul serviciilor prestate pentru perioada de gestiune; b) informaţii privind modificări şi completări în lista persoanelor afiliate Registratorului; c) date privind încălcările cerinţelor actelor juridice, admise de către managerul Fondului; d) alte informaţii, prevăzute de actele juridice, indicate la p. 1.2 al contractului. 2.9. Registratorul este obligat să notifice Fondului privind evenimentele şi acţiunile, enumerate mai jos - în termen de trei zile din ziua, cînd Registratorul a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă: a) ordinul scris, înmînat de către C.S.P.H.V Registratorului; b) sistarea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V Registratorului; c) anularea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V Registratorului; d) actele de control al activităţii Registratorului, întocmite de autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată, intentate Registratorului. 2.10. Registratorul este în drept să solicite: a) prezentarea, de către managerul Fondului şi agentul(ţii) acestuia, a documentelor prevăzute de regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului pe hîrtie ____________________________ (şi pe purtători de informaţie electronici) în termenele prevăzute de regulamentul indicat, iar în cazul încălcării acestor termene - să îndepărteze, respectiv, termenele de executare a documentelor menţionate; b) prezentarea, de către managerul Fondului şi agentul(ţii) acestuia, a documentelor primare ce ţin de plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului, în scopul verificării lor cu balanţa operativă a acţiunilor Fondului; c) înlăturarea de către managerul Fondului a încălcărilor cerinţelor actelor juridice sau a procedurilor Registratorului, legate de înregistrarea operaţiunilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor Fondului; d) prezentarea de către Fond a extrasului din procesul-verbal al şedinţei consiliului Fondului privind decizia de achitare a remuneraţiei Registratorului şi a unei motivări în scris privind reducerea remuneraţiei - în caz de reducere a remuneraţiei pentru perioada de gestiune; e) _________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 3. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE FONDULUI 3.1. Fondul este obligat: a) să prezinte Registratorului copiile autentificate ale tuturor modificărilor şi completărilor la documentele transmise Registratorului conform anexei nr.1 la contract; b) să prezinte Registratorului copiile autentificate a tuturor hotărîrilor organelor de conducere ale Fondului şi C.S.P.H.V, precum şi ale altor documente, ce vizează modul şi termenele de executare de către Registrator a obligaţiilor conform contractului; c) să prezinte Registratorului cartela cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului - în termen de _(____) zile de la data semnării contractului; d) să asigure prezentarea Registratorului a cartelei cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale managerului Fondului - în termen de _(____) zile de la data semnării contractului; e) să informeze imediat Registratorul despre toate modificările şi completările la listele persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului sau managerului Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Registratorului şi să transmită o nouă cartelă cu specimenele semnăturilor persoanelor indicate; f) să informeze imediat Registratorul despre toate modificările şi completările la lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, managerului, depozitarului şi auditorului Fondului, arătată în anexa nr. 4 la contract; g) să prezinte sau să asigure prezentarea dispoziţiilor scrise Registratorului privind pregătirea documentelor indicate în punctul 2.4 al prezentului contract cu cel puţin _(____) zile pînă la termenul stabilit pentru executarea acestora; h) să informeze imediat Registratorul despre sistarea şi reînceperea plasării şi răscumpărării acţiunilor Fondului; i) să asigure accesul Registratorului la documentele managerului Fondului, legate de executarea de către Registrator a obligaţiilor conform prezentului contract; j) să înlăture orice circumstanţe, care ţin de competenţa Fondului şi care împiedică executarea de către Registrator a obligaţiilor sale conform prezentului contract; j) să ia decizia cu privire la achitarea (neachitarea) pentru serviciile Registratorului - în termen de _(____) zile din ziua recepţionării dării de seamă a Registratorului privind executarea prezentului contract; k) _______________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 3.2. Fondul este obligat să notifice Registratorul despre evenimentele şi acţiunile enumerate mai jos - în termen de trei zile din ziua în care fondul a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă: a) ordinul scris, înmînat de C.S.P.H.V Fondului; b) sistarea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V Fondului; c) anularea licenţei, eliberate de C.S.P.H.V Fondului. 3.3. Fondul este în drept: a) să exercite controlul asupra executării de către Registrator a obligaţiilor prezentului contract; b) _________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII REGISTRATORULUI ŞI A FONDULUI 4.1. La încheierea prezentului contract Registratorul nu este şi în procesul executării acestuia nu poate deveni persoană afiliată: Fondului, decît în temeiul prezentului contract; unui membru al consiliului Fondului; managerului Fondului sau auditorului Fondului. 4.2. Lista persoanelor afiliate Registratorului este arătată în anexa nr.3 la prezentul contract, iar lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, managerului, depozitarului şi auditorului Fondului - în anexa nr.4 la contract; 4.3. Dacă în procesul executării prezentului contract Registratorul a devenit afiliat persoanelor indicate în punctul 4.1 al prezentului contract, el este obligat: a) să aducă acest fapt la cunoştinţa Fondului - în termen de _(____) zile de la data cînd a avut loc un asemenea eveniment, şi b) să notifice Fondul despre rezilierea prezentului contract în termenul, indicat în punctul 10.2 al contractului. 4.4. Registratorul nu este în drept: a) să efectueze tranzacţii cu acţiunile Fondului; b) să înregistreze tranzacţii de achiziţionare a acţiunilor Fondului de către persoanele afiliate managerului Fondului agenţi economici, fără acordul în formă scrisă al consiliului Fondului, precum şi tranzacţii de achiziţionare a acţiunilor Fondului de către insiderii acestuia (persoanele care au acces la informaţia de serviciu (internă) a Fondului), tranzacţii, efectuate cu încălcarea cerinţelor actelor normative; c) să transmită executarea obligaţiilor conform prezentului contract altor persoane, fără acordul în scris al Fondului; d) să pună la dispoziţie lista acţionarilor care au dreptul să participe la adunarea generală a acţionarilor pentru utilizarea acesteia în scopul achiziţionării sau vînzării acţiunilor Fondului; e) să introducă înscrieri în registrul acţionarilor Fondului în decursul ultimelor trei zile precedente zilei transmiterii registrului acţionarilor Fondului registratorului-succesor; f) _________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 4.5. Fondul nu este în drept: a) să intervină în activitatea curentă a Registratorului; b) să transmită, înainte de încetarea prezentului contract, funcţiile de ţinere a registrului acţionarilor Fondului altui Registrator sau să ţină de sine stătător registrul. c) _________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 5. REMUNERAŢIA REGISTRATORULUI 5.1. Remuneraţia Registratorului pentru anul 199_ constituie __(_______) lei, conform procesului-verbal de coordonare a valorii contractuale a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor, arătat în anexa nr.5 la prezentul contract. 5.2. Remuneraţia se plăteşte lunar, în mărime de 1/12 din cuantumul anual al remuneraţiei Registratorului, determinată conform anexei nr.5 la prezentul contract. 5.3. Remuneraţia se plăteşte Registratorului numai în formă bănească. 5.4. Achitarea preliminară a serviciilor Registratorului pentru fiecare din primele două luni ale trimestrului se efectuează la decizia preşedintelui consiliului Fondului, iar achitarea definitivă a serviciilor pentru ultima lună a trimestrului şi a anului financiar - în exclusivitate la decizia consiliului Fondului 5.5. Remuneraţia lunară a Registratorului se achită de către ________________________________________________________________________ (managerul Fondului, altă persoană, care ţine evidenţa contabilă _____________________________________________________ prin transferarea şi întocmeşte dările de seamă ale Fondului) mijloacelor băneşti pe contul de decontare al Registratorului în termen de _(___) zile după luarea de către Fond a deciziei cu privire la achitarea serviciilor Registratorului. 5.6. În cazul neexecutării de către Registrator a unor obligaţii conform prezentului contract sau executării lor parţiale, plata pentru serviciile Registratorului se achită proporţional volumului obligaţiilor executate, cu argumentarea scrisă a motivelor şi a sumei reducerii remuneraţiei. Litigiile apărute în legătură cu acest fapt se soluţionează în modul stipulat la compartimentul 8 al contractului. 5.7. Achitarea serviciilor, care nu sînt prevăzute de prezentul contract, sau care depăşesc volumul serviciilor arătate în anexa nr.5 la prezentul contract, şi care au fost prestate de către Registrator la dispoziţia Fondului, se efectuează în temeiul unei înţelegeri suplimentare dintre părţile contractului. 5.8. Valoarea contractuală a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor Fondului, prestate în anii următori de valabilitate a prezentului contract se negociază în mod suplimentar de către părţi. 6. RESPONSABILITĂŢILE PĂRŢILOR 6.1. Registratorul este obligat să compenseze pierderile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Fondului prin neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor asumate conform prezentului contract, inclusiv prin divulgarea informaţiei de serviciu (interne), la care a avut acces la executarea prezentului contract. 6.2. Registratorul poartă răspundere pentru prejudiciul cauzat de încălcarea termenelor de efectuare a înscrierilor în registrul acţionarilor Fondului, eschivarea sau refuzul nemotivat de a face înscrieri în registru, sau de a elibera extrasul din registrul acţionarilor, comiterea greşelilor la ţinerea registrului, precum şi de alte încălcări ale cerinţelor actelor normative şi prevederilor prezentului contract. 6.3. Fondul poartă răspundere în faţa Registratorului pentru lipsa de autenticitate a documentelor, prezentate de către Fond, de către managerul şi auditorul Fondului, precum şi pentru alte încălcări ale actelor juridice, arătate la punctul 1.2 al contractului. 6.4. Fondul este obligat să compenseze prejudiciile, inclusiv beneficiul nerealizat, cauzate Registratorului prin neexecutarea sau executarea inadecvată de către Fond a obligaţiilor conform prezentului contract. 6.5. În cazul întocmirii cu întîrziere a dărilor de seamă şi a altor documente, prevăzute de punctele 2.1 - 2.5 ale prezentului contract, Registratorul este penalizat pentru fiecare zi de întîrziere cu _(____) la sută din mărimea remuneraţiei lunare ce i se cuvine. 6.6. În cazul încălcării de către Fond a termenelor de transferare a remuneraţiei, termene, indicate în punctul 5.5, Fondul este penalizat cu _(_____) la sută din mărimea remuneraţiei ce i se cuvine Registratorului, pentru fiecare zi de întîrziere. 6.7. Părţile prezentului contract compensează pierderile _______________________________________________________________________. (fără reducerea penalităţii achitate, cu reducerea penalităţii achitate) 6.8. Registratorul nu poartă răspundere pentru prejudiciul cauzat de acţiunile (inacţiunile) sale, în cazul în care els-a bazat pe dispoziţia scrisă a Fondului sau a managerului Fondului, care nu contravine actelor juridice, arătate la punctul 1.2 al prezentului contract. 6.9. Registratorul nu poartă răspundere pentru acţiunile (inacţiunile) managerului Fondului, care au cauzat încălcarea termenelor de executare a obligaţiilor sale conform prezentului contract, numai în cazul în care Registratorul a adus imediat la cunoştinţa Fondului, în formă scrisă, acest fapt. 6.10. Părţile prezentului contract nu poartă răspundere pentru neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor lor, cauzată de un eventual cutremur, incendiu, o avariere a sistemului energetic, sau de existenţa unor alte condiţii de forţă majoră, care au făcut imposibilă executarea adecvată a obligaţiilor conform prezentului contract. 7. ALTE CONDIŢII 7.1. Dispoziţiile scrise, dările de seamă şi alte documente prevăzute de prezentul contract, vor fi transmise de către părţi prin curier, scrisoare recomandată sau cu valoare declarată, prin fax, cu condiţia prezenţei semnăturii (facsimile) persoanelor împuternicite, confirmate prin ştampilă, sau prin poşta electronică (în cazul existenţei unui sistem de verificare a autenticităţii unor asemenea comunicări). În ultimele două cazuri părţile sînt obligate să transmită originalele documentelor transmise prin fax sau poşta electronică în termen de _(____) zile. 7.2. Registratorul ţine registrul acţionarilor Fondului pe purtători electronici de informaţie, cu utilizarea software-lui, certificat de C.S.P.H.V. 7.3. ______________________________________________________________. (măsuri de protejare a confidenţialităţii informaţiilor transmise ş.a.) 7.4. Părţile se obligă să ia orice măsuri rezonabile întru executarea cît mai eficientă a prezentului contract. 7.5. _________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 8. SOLUŢIONAREA LITIGIILOR 8.1. Pretenţiile conform prezentului contract se examinează în termen de _(_____) zile din ziua primirii lor. 8.2. Toate litigiile apărute conform prezentului contract se soluţionează pe cale judiciară. 9. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI 9.1. Prezentul contract intră în vigoare din ziua semnării lui şi încetează în cea de-a _(_____) zi după adunarea generală anuală a acţionarilor Fondului pentru anul 199_ , în cazul în care una dintre părţile contractului a notificat în scris partea cealaltă despre încetarea contractului. 9.2. În cazul în care una din părţi nu a notificat în scris celeilalte părţi rezilierea prezentului contract în termen de _(____) zile pînă la expirarea lui, contractul se consideră prelungit în aceleaşi condiţii şi pe acelaşi termen. 9.3. Obligaţiile privind transmiterea registrului acţionarilor Fondului altui registrator, plata remuneraţiei Registratorului, compensarea prejudiciului şi achitarea penalizării încetează numai odată cu onorarea acestora. 9.4. Data finalizării transmiterii registrului acţionarilor Fondului altui registrator, indicat de către Fond, se va considera data încetării prezentului contract, dacă sînt executate obligaţiile, stipulate la punctul 9.3 al prezentului contract. 10. REZILIEREA CONTRACTULUI 10.1. Prezentul contract este reziliat în cazul: a) înţelegerii dintre părţi, la care s-a ajuns în modul prevăzut de punctul 10.2 al contractului; b) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea termenului contractului; c) anulării licenţei C.S.P.H.V, eliberate Fondului, falimentului şi/sau lichidării lui; d) anulării licenţei C.S.P.H.V, eliberate Registratorului, falimentului şi/sau lichidării lui; e) denunţării contractului de către Fond sau Registrator, în cazurile, prevăzute de punctul 10.3 al contractului; f) hotărîrii instanţei judecătoreşti. 10.2. Prezentul contract poate fi reziliat conform înţelegerii dintre părţi, prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi cu cel mult _(____) zile pînă la reziliere şi cu acordul celeilalte părţi. 10.3. Prezentul contract poate fi denunţat de către Fond sau Registrator în cazul: a) sistării licenţei C.S.P.H.V., eliberate uneia dintre părţi; b) apariţiei sau depistării afilierii dintre Fond şi Registrator, sau dintre membrii consiliului Fondului şi Registrator, sau dintre managerul Fondului şi Registrator, sau dintre auditorul Fondului şi Registrator; c) încălcării sistematice sau unei încălcări grave a obligaţiilor, prevăzute de punctele 10.4 şi 10.5. ale prezentului contract; d) _________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 10.4. Drept încălcare sistematică a prevederilor prezentului contract se consideră __________________________________________________ (încălcarea de două ori; de trei ori a oricărei cerinţe ________________________________________________________________________ a actelor juridice, indicate la punctul 1.2 al prezentului contract, cu _______________________________________________________________________. excepţia încălcărilor prevăzute la punctul 10.5 al contractului) 10.5. Drept încălcare gravă a prevederilor prezentului contract se consideră _________________________________________________. (conform înţelegerii dintre părţile contractante) 11. TRANSMITEREA REGISTRULUI ACŢIONARILOR FONDULUI 11.1. În cazul încetării prezentului contract registrul acţionarilor Fondului şi alte documente, legate de ţinerea registrului acţionarilor Fondului, se transmit: a) registratorului-succesor, în cazul în care Fondul nu este declarat falimentar şi/sau nu se lichidează; b) Fondului, în cazul în care el este declarat falimentar şi/sau se lichidează. 11.2. Toate documentele legate de ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea dărilor de seamă, precum şi alte documente, care sînt legate de executarea prezentului contract, şi care se află la Registrator, sînt proprietatea Fondului şi se transmit, în cazul rezilierii contractului, persoanelor indicate la punctul 11.1 al contractului. 11.3. Transmiterea registrului acţionarilor şi a documentelor legate de ţinerea registrului acţionarilor Fondului registratorului succesor se efectuează în modul prevăzut de Instrucţiunea cu privire la transmiterea dispoziţiei de ţinere a registrului acţionarilor altui registrator independent, aprobată prin hotărîrea C.S.P.H.V nr.24/1 din 26 octombrie 1995, şi conform procedurii elaborate de către Registrator, coordonate cu registratorul succesor ______________. (şi cu Fondul) 11.4. Cheltuielele de transmitere a registrului acţionarilor Fondului registratorului succesor sînt suportate de către Fond, cu excepţia cazului în care rezilierea contractului este condiţionată de încălcarea de către Registrator a actelor juridice indicate la punctul 1.2 al prezentului contract. În ultimul caz cheltuielele sînt suportate de către Registrator. 11.5. Cheltuielele ce ţin de transmiterea registrului acţionarilor Fondului registratorului succesor nu se includ în valoarea contractuală a serviciilor prestate şi se achită suplimentar în mărimea şi termenele, coordonate de către părţile contractului. 11.6. În perioada indicată la lit. e) a punctului 4.4 al contractului, Registratorul este obligat să îndrepte acţionarii Fondului şi alte persoane interesate care i s-au adresat către registratorul-succesor. 12. EVIDENŢA MODIFICĂRILOR 12.1. Fiecare dintre părţile prezentului contract este obligată să notifice imediat celeilalte părţi orice modificare a rechizitelor indicate la punctul 13.3 al contractului. 12.2. Evidenţa tuturor modificărilor introduse în prezentul contract se ţine de sine stătător de către fiecare dintre părţi, conform modelului arătat în anexa nr. 6 la contract. 13. DISPOZIŢII FINALE 13.1. Prezentul contract este întocmit în _(____) exemplare autentice cu putere juridică egală. Primul exemplar al contractului rămîne la Fond, al doilea - la Registrator, al treilea exemplar al contractului Fondul îl transmite managerului Fondului _______________________________. (al patrulea şi alte exemplare) 13.2. Părţi integrante ale prezentului contract sînt: Anexa nr.1 Actul de transmitere-primire a documentelor necesare pentru ___________ ţinerea registrului acţionarilor Fondului (_ p.); (formarea şi) Anexa nr.2 Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului şi managerului Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Registratorului (_ p.); Anexa nr.3 Lista persoanelor afiliate Registratorului (_ p.); Anexa nr.4 Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, managerului, depozitarului şi auditorului Fondului (_ p.); Anexa nr.5 Procesul-verbal de coordonare a valorii contractuale a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) pe anul 199_ (_ p.); Anexa nr.6 Modelul listei modificărilor introduse în contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) (_ p.); 13.3. Rechizitele: Fondului Registratorului ________________________ ___________________________ (adresa) (adresa) ________________________ ___________________________ (rechizitele bancare) (rechizitele bancare) ________________________ ___________________________ (codul fiscal) (codul fiscal) 13.4. Semnăturile reprezentantului: Fondului Registratorului ________________________ ___________________________ (funcţia) (funcţia) ________________________ ___________________________ (semnătura) (semnătura) ________________________ ___________________________ (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) L.Ş. L.Ş.
Anexa nr.1 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr._/_ din "_"____199_ Actul de transmitere-primire a documentelor, necesare pentru _____________ ţinerea registrului acţionarilor Fondului (formarea şi) De către noi, ______________________________________________________ (numele şi prenumele, funcţia) ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a fondului de investiţii sau a registratorului-predecesor) care acţionează în temeiul _________________________________________ (statutului, procurii, dispoziţiei) sînt transmise _________________________________________________________ (denumirea întreagă a Registratorului, registratorul-succesor) în persoana ____________________________________________________________ (numele şi prenumele, funcţia) care acţionează în temeiul _____________________________________________ (statutului, procurii, dispoziţiei) următoarele documente, necesare pentru __________________ ţinerea (formarea şi) registrului acţionarilor Fondului în _(____) exemplar(e): ------------------------------------------------------------------------ Denumirea documentului | Numărul | de pagini ------------------------------------------------------------------------ 1. Copia statutului Fondului cu modificările şi completările la statut din "__"____199_, sau copia statutului Fondului în noua redacţie, sau modificările şi completările la el 2. Regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului din "__" _______199_, cu modificările şi comple- tările din "__" _________199_ 3. Procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţi- onale din "__"_____ 199_, cu modificările şi completările din "__"_________199_ 4. Prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului din "__"____ 199_, cu modificările şi completările din "__" ______199_ 5. Regulamentul cu privire la asigurarea secretului comercial şi a informaţiei de serviciu (internă) a Fondului din "__" ______199_, cu modificările şi completările "__" ____199_ 6. _________________________________________________________ (alte documente, conform p. 18 al Instrucţiunii de _________________________________________________________ transmitere a dispoziţiei de ţinere a registrului _________________________________________________________ acţionarilor altui registrator independent, în cazul _________________________________________________________ transmiterii registrului acţionarilor Fondului de către _________________________________________________________ registratorul-predecesor) ------------------------------------------------------------------------ Reprezentantul: Fondului Registratorului ___________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) L.S L.S. Registratorului-predecesor ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L.S. "__"__________199_ Anexa nr.2 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr._/_ din "_"____199_ LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE FONDULUI ŞI MANAGERULUI FONDULUI, ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII REGISTRATORULUI la data de "_"_____199_ ------------------------------------------------------------------------ Numele şi prenumele |Funcţia| Numărul şi data |Numărul de| Notă persoanei cu funcţii | |eliberării atesta- | telefon | de răspundere | |tului de calificarea|la servi- | | | al C.S.P.H.V. | ciu | -------------------------+-------+--------------------+----------+------ 1. a Fondului | | | | -------------------------+-------+--------------------+----------+------ 1.1. | | | | -------------------------+-------+--------------------+----------+------ 1.2. | | | | -------------------------+-------+--------------------+----------+------ 1.3. | | | | -------------------------+-------+--------------------+----------+------ | | | | -------------------------+-------+--------------------+----------+------ 2. a managerului Fondului| | | | -------------------------+-------+--------------------+----------+------ 2.1. | | | | -------------------------+-------+--------------------+----------+------ 2.2. | | | | -------------------------+-------+--------------------+----------+------ 2.3. | | | | ------------------------------------------------------------------------ Preşedintele consiliului Fondului ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L.S. Anexa nr.3 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr._/_ din "_"_____199_ LISTA PERSOANELOR AFILIATE REGISTRATORULUI ____________________________________________ (denumirea întreagă a Registratorului) la data de "_"______199_ ------------------------------------------------------------------------ Denumirea întreagă sau numele| Adresa (sediul/domiciliul) | Tipul şi prenumele persoanei | persoanei afiliate |(descrierea) afiliate Registratorului | | afilierii -----------------------------+----------------------------+------------- A | B | C -----------------------------+----------------------------+------------- 1. Persoane afiliate agenţi | | economici | | -----------------------------+----------------------------+------------- 1.1. | | -----------------------------+----------------------------+------------- 1.2. | | -----------------------------+----------------------------+------------- 1.3. | | -----------------------------|----------------------------|------------- -----------------------------|----------------------------|------------- 2. Alte persoane afiliate | | -----------------------------+----------------------------+------------- 2.1. | | -----------------------------+----------------------------+------------- 2.2. | | -----------------------------+----------------------------+------------- 2.3. | | ------------------------------------------------------------------------ Conducătorul Registratorului _____________ _________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L.S. Anexa nr.4 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr._/_ din "_"____199_ LISTA PERSOANELOR AFILIATE FONDULUI, MEMBRILOR CONSILIULUI FONDULUI, MANAGERULUI, DEPOZITARULUI ŞI AUDITORULUI FONDULUI __________________________________ (denumirea întreagă a fondului) ------------------------------------------------------------------------ Denumirea întreagă sau numele |Adresa (sediul/domiciliul)| Tipul şi prenumele persoanei | persoanei afiliate |(descrierea) afiliate Fondului | | afilierii --------------------------------+--------------------------+------------- A | B | C --------------------------------+--------------------------+------------- 1.Persoanele afiliate Fondului | | agenţi economice | | --------------------------------+--------------------------+------------- 1.1. | | --------------------------------+--------------------------+------------- (managerul, depozitarul, audi-| | torul Fondului ş.a.) | | --------------------------------+--------------------------+------------- 2. Alte persoane afiliate | | Fondului | | --------------------------------+--------------------------+------------- 2.1. | | --------------------------------+--------------------------+------------- (membrii consiliului Fondului| | ş.a.) | | --------------------------------+--------------------------+------------- 3. Persoanele afiliate membrilor| | consiliului Fondului agenţi | | economici | | --------------------------------+--------------------------+------------- 3.1. | | --------------------------------+--------------------------+------------- 4. Persoanele afiliate manageru-| | lui Fondului agenţi economici| | --------------------------------+--------------------------+------------- 4.1 | | --------------------------------+--------------------------+------------- (agenţii pentru plasarea şi | | răscumpărarea acţiunilor fon-| | dului ş.a.) | | --------------------------------+--------------------------+------------- 5. Alte persoane afiliate mana- | | gerului Fondului | | --------------------------------+--------------------------+------------- 5.1. | | --------------------------------+--------------------------+------------- 6. Persoanele afiliate depozita-| | rului Fondului agenţi econo- | | mici | | --------------------------------+--------------------------+------------- 6.1. | | --------------------------------+--------------------------+------------- 7. Persoanele afiliate auditoru-| | lui Fondului agenţi economici| | --------------------------------+--------------------------+------------- 7.1 | | ------------------------------------------------------------------------ Preşedintele consiliului Fondului ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L.S. Anexa nr.5 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr._/_ din "_"____199_ PROCESUL-VERBAL DE COORDONARE A VALORII CONTRACTUALE A SERVICIILOR DE ŢINERE A REGISTRULUI ACŢIONARILOR FONDULUI DE INVESTIŢII MUTUAL (PE INTERVALE) PE ANUL 199_ Noi, subsemnaţii, din numele Fondului ____________________________________________________ (funcţia, numele şi prenumele) care acţionează în temeiul _____________________________________________ (statutului, procurii, dispoziţiei) şi din numele Registratorului __________________________________________ (funcţia, numele şi prenumele) acţionînd în temeiul ___________________________________________________ (statutului, procurii, dispoziţiei) confirmăm că părţile au căzut de acord asupra valorii contractuale a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor Fondului pe anul 199_ în sumă de __(____) lei. Prezentul proces-verbal serveşte drept bază pentru efectuarea decontărilor dintre Fond şi Registrator. ------------------------------------------------------------------------ Tipul serviciilor | Unitatea | Tarif pentru o | Numărul | Preţul | de măsură |unitate de măsură| |serviciilor | | în lei | | în lei -------------------+------------+-----------------+---------+----------- A | 1 | 2 | 3 | 4=2x3 -------------------+------------+-----------------+---------+----------- 1. | -------------------| 2. | -------------------| 3. | -------------------|------------+-----------------+---------+----------- Suma remuneraţiei | | | | anuale | x | x | x | ------------------------------------------------------------------------ Reprezentantul: Fondului Registratorului __________________ __________________ (funcţia) (funcţia) __________________ ____________________ (semnătura) (semnătura) _____________________ _____________________ (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) L.S. L.S. Anexa nr.6 la Contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr._/_ din "_"____199_ LISTA modificărilor operate la contractul privind ţinerea registrului acţionarilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) ------------------------------------------------------------------------ Data | Prevederile modificate |Semnătura persoanei|Ştampila, introducerii|(completate) ale contractului| responsabile |sigiliu ------------|-----------------------------|-------------------|--------- ------------|-----------------------------|-------------------|--------- ------------|-----------------------------|-------------------|--------- ------------|-----------------------------|-------------------|--------- ------------------------------------------------------------------------

Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀