COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Hotărîre privind aprobarea Regulamentului-cadru
al consiliului fondului de investiţii
Nr. 74/1 din 18.12.97
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.24-25/86 din 19.03.1998
* * *
Abrogat: 27.12.2019
Hotărîrea CNPF nr.61/11 din 23.12.2019
În baza Legii cu privire la fondurile de ivnestiţii nr. 1204-XIII
din 5.06.97 şi întru executarea Hotărîrii Guvernului Republicii Moldova
privind modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru
privatizare nr. 1041 din 7.11.97
COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
HOTĂRĂŞTE:
A aproba Regulamentul-cadru al consiliului fondului de investiţii.
PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT
PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU
Chişinău, 18 decembrie 1997.
Nr. 74/1.
Anexa
la Hotărîrea Comisiei de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr. 74/1 din 18 decembrie 1997
ÎNREGISTRAT APROBAT
la Comisia de Stat __________________________________
pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (de către adunarea constitutivă,
adunarea generală a acţionarilor)
"__"______________199__ a fondului de investiţii ________
(tipul fondului)
nr. de înregistrare _____________
_______"___________________" S.A.
(clasa fondului) (numele concret al fondului)
Procesul-verbal nr.__ din "___" _________199
REGULAMENTUL-CADRU
AL CONSILIULUI FONDULUI DE INVESTIŢII
I. DISPOZIŢII GENERALE
1.1. Regulamentul consiliului fondului de investiţii
________________________ _______________________________________________
(tipul fondului (clasa fondului)
"____________________________________" S.A. (în continuare - regulament)
(numele concret al fondului)
a fost elaborat în baza Legii privind societăţile pe acţiuni nr.
1134-XIII din 2 aprilie 1997, Legii cu privire la fondurile de
investiţii nr. 1204-XIII din 5 iunie 1997, altor acte normative şi
statutului fondului.
1.2. Regulamentul concretizează procedurile de organizare şi
activitate a consiliului fondului, modul de remunerare a muncii, de
plată a remuneraţiilor anuale şi a compensaţiilor cheltuielilor
membrilor consiliului fondului, precum şi temeiul pentru tragerea la
răspundere şi încetarea împuternicirilor acestora.
1.3. Consiliul fondului reprezintă interesele acţionarilor în
perioada dintre adunările generale ale acţionarilor fondului, este un
organ de lucru de conducere care efectuează conducerea generală şi
controlul asupra activităţii fondului în limita atribuţiilor sale.
1.4. Consiliul fondului acţionează în numele fondului şi în limitele
stabilite de Legea privind societăţile pe acţiuni, Legea cu privire la
fondurile de investiţii, alte acte normative, statutul fondului,
prezentul regulament şi alte regulamente ale fondului, precum şi
contractele fondului.
1.5. Consiliul fondului este subordonat numai adunării generale a
acţionarilor fondului.
1.6. Cheltuielile de întreţinere a consiliului fondului se stabilesc
în devizul de cheltuieli al fondului.
1.7. Prezentul regulament, toate modificările şi completările la el,
se află în permanenţă la secretarul consiliului fondului.
II. COMPONENŢA CONSILIULUI FONDULUI
2.1. Consiliul fondului este constituit din ____(_______________)
(cel puţin 5)
persoane.
2.2. În consiliul fondului acţionarii săi vor constitui cel puţin
____(_____________________________) la sută din componenţa lui numerică.
(conform statutului fondului)
2.3. Membri ai consiliului fondului pot fi persoanele:
a) _________________________________________________________________
(cu studii în domeniul evidenţei contabile, finanţelor, economiei
_________________________________________________________________; sau
dreptului, sau __________, conform statutului fondului)
b) _________________________________________________________________
(cu experienţă de cel puţin __(__________) ani în activitatea de
________________________________________________________________________
conducere, sau pe piaţa hîrtiilor de valoare, sau în domeniul contabi-
________________________________________________________________________
lităţii, finanţelor, economiei, dreptului, _________, conform statutului
___________________;
fondului)
c) ___________________________________________.
(conform statutului fondului)
2.4. Cel puţin _____________________ membri ai consiliului fondului,
(2 sau mai mulţi)
dintre care în mod obligatoriu preşedintele sau vicepreşedintele
consiliului fondului, vor dispune de atestatele de calificare eliberate
de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare -
C.S.P.H.V).
2.5. Membru al consiliului fondului nu poate fi persoana care:
a) este un membru a cinci sau mai multe consilii ale altor societăţi
pe acţiuni, înregistrate în Republica Moldova;
b) este un membru al comisiei de cenzori a fondului;
c) (variantă pentru fondul nemutual) reprezintă prin funcţia pe care
o deţine o societate comercială, care este dependentă de fond
________________________________________________;
(sau este întreprindere afiliată fondului)
d) este o persoană cu funcţii de răspundere a managerului,
depozitarului sau auditorului fondului;
e) este o persoană cu funcţii de răspundere a persoanelor afiliate
agenţi economici ale managerului, depozitarului sau auditorului fondului;
f) este o persoană care exercită controlul asupra managerului,
depozitarului, registratorului sau auditorului fondului (în continuare -
contractanţii fondului);
g) este un funcţionar de stat care exercită controlul asupra
activităţii fondurilor de investiţii;
h) este o persoană căreia prin decizia instanţei judecătoreşti i s-a
interzis să deţină funcţia respectivă;
i) are antecedente penale neanulate pentru infracţiuni în scopuri
interesate;
j) este o persoană incapabilă _____________________________________;
(persoană cu capacitate de exerciţiu limitată)
k) _________________________________________________________________
(anterior a fost exclusă din membrii consiliului fondului sau
________________________________________________________________________
comisia de cenzori în legătură cu executarea neadecvată a împuter-
_______________________; nicirilor sale)
l) _________________________________________________________________
(este o persoană căreia i s-a retras atestatul de calificare a
________________;
C.S.P.H.V)
m) __________________________________________.
(conform statutului fondului)
2.6. Nu se admite ca părinţii, copiii, fraţii, surorile şi soţii să
fie în mod concomitent membri ai consiliului fondului şi ai comisiei de
cenzori.
2.7. Preşedinte al consiliului fondului poate fi numai persoana care:
a) ___________________________________________________;
(dispune de atestatul de calificare al C.S.P.H.V)
b) _________________________________________________;
(al cărei loc de muncă de bază este fondul)
c) _____________________________________________.
(este acţionar al fondului ş.a.)
2.8. Dacă membrul consiliului fondului este o persoană juridică,
conducătorul acesteia exercită în mod independent funcţiile de membru al
consiliului fondului sau transferă în modul stabilit de legislaţie
exercitarea acestor funcţii specialistului respectiv. Reprezentantul
indicat va corespunde cerinţelor înaintate faţă de membrii consiliului
fondului - persoane fizice.
2.9. Membrul consiliului fondului - persoană juridică este în drept
să înlocuiască reprezentantul său, înştiinţînd consiliul despre acest
fapt cu ___(_________) zile înainte de înlocuire.
III. ÎNAINTAREA CANDIDATURILOR PENTRU FUNCŢIA
DE MEMBRU AL CONSILIULUI FONDULUI
3.1. În conformitate cu alin. (2) art. 52 al Legii privind
societăţile pe acţiuni, acţionarii fondului care deţin cel puţin 5 la
sută din acţiunile fondului sînt în drept să prezinte pînă la data de 10
ianuarie a anului ce urmează după cel gestionar, cereri scrise, care se
semnează de toate persoanele care au prezentat cererea, privind
înaintarea candidaturilor pentru funcţia de membru al consiliului
fondului.
3.2. Numărul candidaturilor înaintate în conformitate cu punctul 3.1
al prezentului regulament nu va depăşi componenţa numerică a consiliului
fondului stabilită la punctul 2.1 al regulamentului.
3.3. În cererea de includere a candidaturilor în listă, pentru a fi
supusă votului la adunarea generală a acţionarilor fondului (inclusiv în
cazul în care acţionarii se autoînaintează), cerere semnată de către
acţionarii care înaintează candidaturile, se indică:
a) numele şi prenumele (denumirea) candidaţilor, alte informaţii
despre aceştea, precum şi numărul de acţiuni ce le aparţin;
b) numele şi prenumele (denumirea) acţionarilor care au înaintat
cererea, numărul de acţiuni ce le aparţin;
c) data prezentării cererii.
3.4. La cererea de includere în lista candidaturilor pentru a fi
supuse votului se anexează acordul scris al fiecărui candidat, care
include:
a) numele şi prenumele candidatului;
b) vîrsta (anul naşterii);
c) cetăţenia;
d) studiile;
e) informaţii succinte privind activitatea de muncă;
f) informaţii privind tragerea (netragerea) la răspundere pentru
încălcările comise în perioada activităţii pe piaţa hîrtiilor de valoare;
g) informaţii privind faptul că respectivul candidat corespunde
cerinţelor stabilite la punctul 2.3 al prezentului regulament;
h) informaţii privind faptul că respectivul candidat nu este o
persoană care în corespundere cu legislaţia şi punctele 2.5 şi 2.6 ale
prezentului regulament nu are dreptul să fie membru al consiliului
fondului;
i) obligaţia candidatului de a demisiona în cazul încălcării
cerinţelor indicate la punctele 2.5 şi 2.6 ale prezentului regulament.
3.5. Consiliul fondului este obligat:
a) să examineze cererile primite de la acţionari privind înaintarea
candidaturilor pentru funcţia de membru al consiliului fondului;
b) să ia decizia cu privire la includerea candidaturilor propuse în
lista candidaturilor pentru a fi supuse votului la alegerile în
consiliul fondului sau decizia cu privire la refuzul de a include
respectivele candidaturi în lista indicată şi
c) să expedieze decizia luată acţionarilor care au depus cererile
cel tîrziu la 25 ianuarie a anului ce urmează după anul gestionar.
3.6. Consiliul fondului este în drept să refuze de a include
candidaturile propuse în listă, pentru a fi supuse votului la alegerile
în consiliul fondului, numai în cazul în care:
a) informaţiile prevăzute la punctele 3.3 şi 3.4 ale prezentului
regulament, sînt incomplete sau eronate;
b) candidaţii nu corespund cerinţelor stabilite la punctul 2.3 al
prezentului regulament;
c) acţionarii care au prezentat propunerile posedă mai puţin de 5 la
sută din acţiunile fondului;
d) termenul stabilit de punctul 3.1 al prezentului regulament nu a
fost respectat.
3.7. Candidaturile pentru funcţia de membru al consiliului fondului
se includ în lista candidaturilor pentru a fi supuse votului în ordinea
primirii cererilor.
3.8. Numărul total al candidaturilor pentru funcţia de membru al
consiliului fondului incluse în lista candidaturilor pentru a fi supuse
votului la adunarea generală a acţionarilor ___________________________
(va depăşi; nu va depăşi)
componenţa numerică a consiliului fondului prevăzută la punctul 2.1 al
prezentului regulament.
3.9. Consiliul fondului este obligat să propună candidaturi pentru
funcţia de membru al consiliului fondului, dacă:
a) cererea prezentată de către acţionarii fondului nu asigură
respectarea condiţiei determinate în punctul 3.8 al prezentului
regulament, sau
b) nu a fost primită nici o cerere a acţionarilor de înaintare a
candidaturilor pentru funcţia de membru al consiliului fondului.
3.10. Propunerea consiliului fondului privind înaintarea
candidaturilor pentru funcţia de membru al consiliului fondului se
perfectează în formă scrisă în baza deciziei consiliului fondului. La
propunere se va anexa:
a) extrasul autentificat din procesul-verbal al şedinţei consiliului
fondului privind înaintarea candidaturilor;
b) acordul scris al fiecărui candidat cu includerea informaţiei,
prevăzute în punctul 3.3 şi 3.4 ale prezentului regulament.
3.11. Variantă. Rezerva consiliului fondului se alege în număr de
___(______________________________)
(conform statutului fondului)
persoane pentru subrogarea componenţei de bază a consiliului
fondului în cazul retragerii înainte de termen a membrilor consiliului
fondului.
3.12. Variantă. Înaintarea candidaturilor pentru rezerva consiliului
fondului este efectuată în modul stabilit pentru înaintarea
candidaturilor pentru funcţia de membru al consiliului fondului.
IV. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE CONSILIULUI FONDULUI
4.1. Drepturile şi obligaţiile consiliului fondului sînt stabilite
de Legea privind societăţile pe acţiuni, Legea cu privire la fondurile
de investiţii, statutul fondului şi prezentul regulament.
4.2. La încheierea şi executarea contractelor cu contractanţii
fondului consiliul fondului este obligat:
a) să elaboreze principalele clauze ale contractelor cu
contractanţii fondului şi să le
___________________________________________________________________;
(prezinte spre aprobare adunării generale a acţionarilor; aprobe)
b) să asigure respectarea cerinţelor legislaţiei şi a principalelor
clauze aprobate ale contractelor cu contractanţii fondului;
c) să exercite controlul asupra executării contractelor încheiate cu
contractanţii fondului şi cu alte persoane şi să examineze pretenţiile
primite în legătură cu executarea de către fond a contractelor;
d) să formuleze pretenţii şi să intenteze acţiuni în judecată
împotriva contractanţilor fondului, în caz de necesitate,
________________________________________________________________________
(să înainteze propuneri adunării generale a acţionarilor fondului cu
________________________________________________________________________
privire la rezilierea contractelor cu contractanţii care nu-şi îndepli-
________________________________________________________________________
nesc obligaţiile contractuale; să rezilieze contractele cu contractanţii
_________________________________________________; care nu-şi îndeplinesc
obligaţiile contractuale)
e) să adopte decizii cu privire la plata remuneraţiilor
contractanţilor fondului pentru primele trei trimestre ale anului şi pe
anul întreg.
4.3. La plasarea, răscumpărarea ________________ acţiunilor fondului
(şi achiziţionarea)
consiliul fondului este obligat:
a) variantă pentru fondul nemutual - să aprobe prospectul de
emisiune a acţiunilor fondului, modificările şi completările la el şi
totalurile emisiunii acţiunilor fondului, precum şi să introducă
modificările respective în statutul fondului;
b) variantă pentru fondul mutual sau pe intervale - să aprobe
prospectul de emisiune a acţiunilor fondului, modificările şi
completările la el şi darea de seamă privind totalurile anuale ale
plasării şi răscumpărării acţiunilor fondului;
c) _________________________________________________________________
(variantă pentru fondul nemutual - să aprobe valoarea de piaţă
________________________________________________________________________
(estimativă) a depunerilor nebăneşti în contul plăţii pentru acţiunile
______________;
fondului)
d) variantă pentru fondul nemutual - să introducă în statutul
fondului modificările legate de adoptarea deciziei privind modificarea
capitalului social al fondului.
4.4. În cadrul planificării şi controlului asupra cheltuielilor şi
veniturilor fondului, consiliul fondului este obligat:
a) să elaboreze şi să aprobe devizul de cheltuieli al fondului;
b) să decidă, în decursul anului financiar, cu privire la
repartizarea profitului net al fondului, utilizarea capitalului de
rezervă _______________________________________ al fondului, precum şi a
(şi celui suplimentar)
mijloacelor fondurilor speciale (de rezervă), prevăzute de statutul
fondului;
c) _________________________________________________________________
(să decidă cu privire la plata dividendelor trimestriale sau
_______________.
semestriale)
4.5. La încheierea tranzacţiilor consiliul fondului este obligat:
a) să aprobe principalele condiţii ale tranzacţiilor de înstrăinare
a patrimoniului fondului persoanelor afiliate managerului fondului sau
de achiziţionare de către fond a bunurilor persoanelor afiliate
managerului fondului;
b) variantă pentru fondul nemutual - să decidă cu privire la
încheierea tranzacţiilor de proporţii avînd ca obiect un pachet
important de acţiuni ale altor emitenţi sau cote de participare ce
constituie peste 25 şi nu mai mult de 50 la sută din acţiunile de vot
ale unui emitent sau cotele de participare în capitalul unei societăţi
comerciale, ____________________________________________________________
(sau acţiunile fondului care constituie peste 25 şi nu mai
_______________________________________________________________________.
mult de ____________________ la sută din acţiunile plasate ale fondului)
(conform statutului fondului)
c) variantă pentru fondul nemutual - să aprobe valoarea de piaţă
(estimativă) a patrimoniului, care constituie obiectul tranzacţiilor de
proporţii stabilite la lit. b) al prezentului alineat;
d) _________________________________________________________________
(să decidă cu privire la efectuarea de către fond a tranzacţiilor
________________________________________________________________________
cu un pachet considerabil de acţiuni ale altui emitent sau cu cote
____________________________________________________.
considerabile în capitalul societăţilor comerciale)
4.6. În cadrul organizării activităţii sale curente consiliul
fondului este obligat:
a) să elaboreze şi să prezinte adunării generale a acţionarilor
fondului spre aprobare regulamentele fondului, prevăzute de statutul
fondului, precum şi modificările şi completările la ele;
b) să elaboreze ____________________________________________________
(şi să prezinte adunării generale a acţionarilor
______________________________________
fondului spre aprobare; şi să aprobe)
direcţiile principale ale activităţii fondului
_______________________________________________________________________;
(şi planul de afaceri a fondului; planul de marketing al fondului)
c) să decidă cu privire la includerea acţiunilor fondului în
listingul Bursei de Valori a Moldovei;
d) să analizeze activitatea financiar-investiţională a fondului;
e)__________________________________________________________________
(să decidă cu privire la subrogarea, din contul rezervei consiliului,
__________________________________________________________. a membrilor
consiliului fondului în cazul retragerii lor)
4.7. În cadrul pregătirii pentru adunarea generală a acţionarilor
fondului consiliul fondului este obligat:
a) să decidă cu privire la convocarea adunării generale a
acţionarilor fondului;
b) să examineze propunerile acţionarilor la ordinea de zi a adunării
generale care urmează a fi convocată;
c) să decidă cu privire la numirea comisiei de înregistrare a
adunării generale a acţionarilor fondului;
d) să elaboreze şi să prezinte adunării generale anuale a
acţionarilor fondului normativele de repartizare a profitului net al
fondului;
e) să elaboreze şi să prezinte adunării generale anuale a
acţionarilor fondului propuneri privind repartizarea profitului net
anual;
f) să prezinte adunării generale anuale a acţionarilor fondului spre
aprobare, cu argumentarea necesară, propunerile privind plata
dividendelor anuale acţionarilor fondului.
4.8 Consiliul fondului va exercita şi alte funcţii atribuite lui de
legislaţie, statut şi hotărîrile adunărilor generale ale acţionarilor
fondului sau prezentul regulament.
4.9 Consiliul fondului este în drept:
a) variantă pentru fondul nemutual - să decidă cu privire la mărirea
capitalului social al fondului în limitele stabilite de statutul
fondului;
b) să decidă cu privire la aderarea fondului la o asociaţie sau altă
uniune;
c) ________________________________________________________________;
(să decidă cu privire la angajarea personalului executiv al fondului)
d) _________________________________________________________________
(variantă pentru fondul nemutual - să aprobe valoarea fixată a
______________________;
acţiunilor fondului)
e) să decidă cu privire la transmiterea împuternicirilor comisiei de
înregistrare a adunării generale a acţionarilor fondului registratorului
fondului;
f) _________________________________________________________________
(să adopte decizii cu privire la deschiderea, reorganizarea sau
________________________________________________________________________
lichidarea ____________ reprezentanţelor fondului, cu privire la numirea
(filialelor)
________________________________________________________________________
sau eliberarea din funcţie a conducătorilor acestora, precum şi să
_____________________________;
aprobe regulamentele lor)
g)__________________________________________________________________
(să decidă rezilierea din iniţiativa contractanţilor a contractelor
_______________________;
încheiate cu fondul)
h)__________________________________________________________________
(variantă pentru fondul nemutual - să aprobe lista sau criteriile
________________________________________________________________________
obligatorii pentru persoanele care au dreptul să participe la plasarea
________________________________________;
individuală a acţiunilor fondului)
i) ________________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
4.10 Consiliul fondului nu este în drept:
a) să decidă asupra chestiunilor atribuite conform legislaţiei şi
statutului fondului competenţei adunării generale a acţionarilor
fondului;
b) să transmită spre examinare contractanţilor fondului sau altor
persoane chestiunile atribuite competenţei consiliului fondului.
V. PREŞEDINTELE CONSILIULUI FONDULUI
5.1. Preşedintele consiliului fondului exercită conducerea
activităţii consiliului fondului şi acţionează din numele fondului fără
procură.
5.2. În absenţa preşedintelui consiliului fondului atribuţiile lui
le exercită:
a) vicepreşedintele fondului sau
b) unul din membrii consiliului fondului - la decizia consiliului
fondului, în absenţa vicepreşedintelui consiliului fondului.
5.3. Acţionarul fondului, împuternicit de adunarea generală a
acţionarilor fondului, încheie din numele fondului un contract cu
preşedintele consiliului fondului conform legislaţiei muncii şi Legii
privind societăţile pe acţiuni.
5.4. De atribuţiile preşedintelui consiliului fondului ţine:
a) elaborarea graficului şedinţelor ordinare ale consiliului
fondului pe tot termenul mandatului şi a ordinelor de zi ale acestor
şedinţe;
b) încheierea, conform legislaţiei muncii şi Legii privind
societăţile pe acţiuni, contractelor cu membrii consiliului şi comisiei
de cenzori a fondului;
c) repartizarea obligaţiilor între membrii consiliului fondului
conform genurilor de activitate ale fondului ___________________________
(şi crearea din componenţa
________________________________________________________________________
consiliului fondului a comitetelor sau comisiilor permanente sau
_______________;
provizorii)
d) convocarea şi conducerea şedinţelor consiliului fondului,
inclusiv organizarea întocmirii proceselor-verbale;
e) obţinerea licenţei C.S.P.H.V şi prelungirea acţiunii acesteia
pentru desfăşurarea activităţii fondului de investiţii;
f) semnarea din numele fondului a contractelor de drept civil ale
fondului, precum şi a modificărilor la ele, procurilor, extraselor din
procesele-verbale ale şedinţelor consiliului fondului, dispoziţiilor de
transmitere şi altor dispoziţii, dispoziţiilor de plată şi altor
documente financiare, inclusiv documentelor de plată pentru remunerarea
muncii membrilor consiliului fondului, membrilor comisiei de cenzori
_________________________________________________________;
(şi lucrătorilor personalului executiv al fondului)
g)__________________________________________________________________
(deciderea cu privire la efectuarea de către fond a tranzacţiilor cu
________________________________________________________________________
un pachet considerabil de acţiuni ale altui emitent sau cu cote de
____________________________________________________________________;
participare considerabile în capitalul societăţilor comerciale)
h) organizarea unui sistem de control asupra respectării în
activitatea fondului a cerinţelor legislaţiei, statutului şi
regulamentelor fondului, prospectului de emisiune a acţiunilor fondului,
___________________________________________________________________ şi a
(deciziilor cu privire la plasarea individuală a acţiunilor fondului)
prevederilor contractelor încheiate cu fondul;
i) emiterea ordinelor şi dispoziţiilor întru executarea deciziilor
adunării generale a acţionarilor fondului şi consiliului fondului
_______________________________________________________________________;
(inclusiv angajarea şi concedierea personalului executiv al fondului)
j) dirijarea procesului de pregătire a adunării generale a
acţionarilor fondului şi prezentarea spre examinarea acesteia a dării de
seamă financiare anuale a fondului şi a dării de seamă anuale a
consiliului fondului - spre aprobare;
k) dirijarea adunării generale a acţionarilor fondului, dacă o altă
persoană nu este aleasă prin decizia adunării generale a acţionarilor;
l) verificarea şi semnarea dărilor de seamă ale fondului;
m) deciderea cu privire la plata remuneraţiilor managerului,
depozitarului şi registratorului fondului
_________________________________________________________________;
(pentru primele două luni ale fiecărui trimestru gestionar)
n) reprezentarea intereselor fondului în faţa autorităţilor publice,
altor organizaţii şi instituţii;
o) ______________________________________________________________;
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
p) exercitarea altor funcţii conform legislaţiei şi altor acte
normative, prezentului regulament şi contractului încheiat de
preşedintele consiliului cu fondul.
5.5. Preşedintele consiliului este în drept să ceară de la fiecare
membru al consiliului fondului dări de seamă privind lucrul efectuat.
VI. MEMBRII CONSILIULUI FONDULUI
6.1. La şedinţele consiliului fondului fiecare membru al consiliului
deţine un vot.
6.2. Transmiterea dreptului la vot de către un membru altui membru
al consiliului sau altei persoane nu se admite.
6.3. Membrii consiliului fondului, inclusiv preşedintele acestuia
sînt persoane cu funcţii de răspundere ale fondului şi sînt obligate să
participe la şedinţele consiliului fondului.
6.4. Membrul consiliului fondului este obligat să coordoneze cu
preşedintele consiliului fondului absenţa sa la şedinţa consiliului.
6.5. Membrul consiliului fondului este persoană afiliată a fondului
şi este obligat:
a) să înştiinţeze fondul, C.S.P.H.V _________________________ despre
(şi Bursa de Valori)
toate tranzacţiile sale cu acţiunile fondului, în modul şi termenele
prevăzute de legislaţie;
b) să prezinte în modul prevăzut de legislaţia cu privire la
hîrtiile de valoare, informaţii despre respectarea (nerespectarea) de el
a restricţiilor stabilite pentru persoanele afiliate;
c)______________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
6.6. Membrul consiliului fondului este în drept:
a) să invite specialişti (consultanţi) la şedinţele consiliului
fondului;
b) să achiziţioneze şi să înstrăineze acţiunile fondului numai în
baza condiţiilor prevăzute de legislaţia cu privire la hîrtiile de
valoare pentru persoanele care au acces la informaţia de serviciu
(internă) a fondului;
c) _____________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
6.7. Drept temei pentru încetarea împuternicirilor membrului
consiliului fondului serveşte:
a) declinarea benevolă a împuternicirilor sale (demisia);
b) imposibilitatea fizică de a-şi exercita funcţiile (incapacitate
de muncă îndelungată, recunoaşterea în modul stabilit ca absent fără
veste; deces, declarare a decesului);
c) absenţa sistematică de la şedinţele consiliului fondului;
d) refuzul repetat de a executa hotărîrile adunărilor generale ale
acţionarilor fondului şi/sau consiliului fondului, sau îndeplinirea
neadecvată a obligaţiilor sale;
e) depistarea inexactităţii în informaţiile prevăzute la punctul 3.4
al prezentului regulament;
f) ____________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
6.8. Membru al consiliului fondului este în drept să-şi dea demisia
înştiinţînd în scris despre aceasta consiliul fondului cu două săptămîni
înainte de acest fapt. La şedinţa consiliului, după elucidarea
insistenţei cererii membrului respectiv al consiliului de a-şi declina
benevol competenţa, sau în cazul absenţei acestuia la şedinţa în cauză,
preşedintele consiliului fondului anunţă acceptarea demisiei.
6.9. În cazurile prevăzute la lit. b) a punctului 6.7 al prezentului
regulament, decizia cu privire la recunoaşterea încetării
împuternicirilor de membru al consiliului fondului se adoptă de către
consiliul fondului.
6.10. În cazurile prevăzute la lit. c) - f) a punctului 6.7 al
prezentului regulament, hotărîrea cu privire la încetarea
împuternicirilor consiliului fondului se adoptă de către adunarea
generală a acţionarilor fondului.
VII. SECRETARUL CONSILIULUI FONDULUI
7.1. Secretarul consiliului fondului este un angajat permanent al
fondului.
7.2. Secretarul consiliului fondului _____________________ membru al
(este, nu este)
consiliului fondului.
7.3. Secretarul consiliului fondului:
a) ţine procesele verbale ale şedinţelor consiliului fondului;
b) ţine registrul proceselor verbale ale şedinţelor consiliului
fondului;
c) ţine evidenţa timpului de muncă a membrilor consiliului fondului,
_____________________________________________;
(şi personalului executiv al fondului)
d) exercită controlul asupra executării hotărîrilor adunării
generale a acţionarilor fondului şi consiliului fondului;
e) ţine registrele corespondenţei de întrare şi ieşire a fondului,
precum şi registrul activităţii contractuale, registrul de reclamaţii a
fondului;
f) ţine evidenţa tuturor modificărilor şi completărilor introduse în
statutul fondului, regulamentele fondului, prospectul de emisiune a
acţiunilor fondului şi contractele de drept civil ale fondului;
g) exercită funcţiile secretarului adunării generale a acţionarilor
fondului, dacă prin hotărîrea adunării generale a acţionarilor nu este
aleasă o altă persoană;
h) verifică integritatea documentelor consiliului fondului;
i) verifică integritatea documentelor prevăzute la punctul ___ al
statutului fondului, precum şi asigurarea accesului acţionarilor la
materialele ce urmează a fi prezentate acţionarilor pentru familiarizare
în cadrul pregătirii pentru adunarea generală a acţionarilor;
j) ____________________________________________;
(conform hotărîrii consiliului fondului)
k) exercită alte funcţii conform contractului încheiat între
secretarul consiliului şi fond.
7.4. Secretarul consiliului fondului întocmeşte în
__________(__________________________________________________) exemplare
(conform statutului fondului)
procesul-verbal al şedinţei consiliului în termen de 5 zile de la data
ţinerii şedinţei.
7.5. În procesul-verbal al şedinţei consiliului fondului se indică:
a) data şi locul ţinerii şedinţei;
b) numele şi prenumele persoanelor care au participat la şedinţă,
inclusiv ale preşedintelui şi secretarului şedinţei;
c) ordinea de zi a şedinţei;
d) tezele principale ale cuvîntărilor pe marginea ordinii de zi, cu
indicarea numelui şi prenumelui vorbitorilor;
e) rezultatul votului şi deciziile luate;
f) anexe la procesul-verbal.
7.6. La procesul-verbal al şedinţei consiliului fondului se anexează:
a) lista tuturor membrilor prezenţi ai consiliului fondului cu
semnăturile lor;
b) materialele pentru ordinea de zi a şedinţei consiliului fondului;
c) buletinele sau alte dovezi în formă scrisă care confirmă
exprimarea voinţei membrilor consiliului - în cazul votului secret sau
convocării şedinţei consiliului fondului prin corespondenţă sau în formă
mixtă;
d) opiniile separate ale membrilor consiliului fondului - dacă
astfel de opinii există;
e) observaţiile în scris ale membrilor consiliului fondului, precum
şi ale persoanelor indicate la punctul 9.4 al prezentului regulament, la
procesul-verbal al şedinţei consiliului fondului - dacă există astfel de
observaţii;
f) _____________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
7.7. Fiecare exemplar al procesului-verbal al şedinţei consiliului
fondului se semnează de preşedintele şi secretarul şedinţei, precum şi
de un membru al consiliului fondului care a participat la şedinţă.
7.8. Procesele-verbale ale şedinţelor consiliului fondului, cu
excepţia celor care conţin informaţii ce constituie un secret comercial
al fondului şi/sau informaţii de serviciu (interne) să fie accesibile
pentru familiarizare oricărui acţionar al fondului, reprezentant al
acestuia sau deţinător nominal al acţiunilor fondului.
7.9. Secretarul consiliului fondului este obligat să indice pe
blancheta cu antetul fondului mărimea capitalului ___________________ al
(social, minim propriu)
fondului conform statutului fondului, modificărilor şi completărilor
înregistrate la el.
VIII. CONVOCAREA ŞEDINŢELOR CONSILIULUI FONDULUI
8.1. Şedinţele consiliului fondului pot fi ordinare sau
extraordinare, deschise sau închise şi pot fi ţinute cu participarea
membrilor săi, prin corespondenţă sau în formă mixtă.
8.2. Consiliul nou ales al fondului convoacă prima sa şedinţă
organizatorică nu mai tîrziu de ___(________) zile după alegerea lui.
8.3. Şedinţele ordinare ale consiliului fondului se ţin cel puţin o
dată ____________________________________, iar şedinţele extraordinare -
(conform statutului fondului)
după necesitate.
8.4. Şedinţele extraordinare ale consiliului fondului se convoacă de
preşedintele consiliului fondului din proprie iniţiativă, precum şi la
cererea: unui membru al consiliului fondului; acţionarilor care posedă
cel puţin 5 la sută din acţiunile fondului; comisiei de cenzori a
fondului sau auditorului fondului ______________________________________
(precum şi la propunerea managerului
____________________________________.
fondului; depozitarului fondului)
8.5. Cererea cu privire la convocarea şedinţei extraordinare a
consiliului fondului se prezintă în formă scrisă, se semnează de toate
persoanele care au înaintat cererea şi va cuprinde:
a) date privind iniţiatorul convocării şedinţei consiliului
fondului, suficiente pentru a determina împuternicirile lui de a convoca
şedinţa consiliului;
b) ordinea de zi propusă cu argumentarea chestiunilor;
c) cererea privind forma de ţinere a şedinţei (cu prezenţa
membrilor, prin corespondenţă sau în formă mixtă).
8.6. Preşedintele consiliului fondului în termen de ___(_________)
zile din ziua primirii cererii de convocare a şedinţei extraordinare a
consiliului fondului ia decizia cu privire la convocarea sau la refuzul
de a convoca şedinţa dată.
8.7. Preşedintele consiliului fondului stabileşte data convocării
şedinţei extraordinare a consiliului fondului, care va fi ţinută în cel
mult __(_________) zile din ziua luării deciziei cu privire la
convocarea şedinţei.
8.8. Decizia cu privire la convocarea şedinţei extraordinare a
consiliului fondului sau decizia întemeiată privind refuzul de a o
convoca este expediată persoanelor care cer convocarea şedinţei în cel
mult ___(_________) zile din ziua luării deciziei.
8.9. Dacă în termenul prevăzut la punctul 8.6 al prezentului
regulament, preşedintele consiliului fondului nu a luat decizia cu
privire la convocarea şedinţei extraordinare a consiliului fondului sau
a luat decizia privind refuzul de a o convoca, persoanele (persoana)
care au înaintat cererea sînt în drept să:
a) convoace de sine stătător şedinţa extraordinară a consiliului
fondului şi/sau
b) să atace prin protest eschivarea preşedintelui consiliului
fondului de la luarea deciziei sau refuzul lui de a convoca şedinţa
extraordinară a consiliului fondului în consiliul fondului şi/sau la
adunarea generală a acţionarilor fondului.
8.10. Informaţia privind convocarea şedinţei consiliului fondului
este expediată de secretarul consiliului fiecărui membru al consiliului
şi persoanelor care au solicitat convocarea şedinţei consiliului
fondului cu ___(________) zile înainte de ţinerea şedinţei. În
informaţie va fi indicat locul şi data ţinerii şedinţei, forma ei şi
ordinea de zi. La informaţie se anexează materialele pentru ordinea de
zi a şedinţei consiliului.
IX. ŞEDINŢELE CONSILIULUI FONDULUI
9.1. Şedinţele consiliului fondului se ţin, de regulă, la sediul
fondului.
9.2. Şedinţele consiliului fondului sînt, de regulă, deschise pentru
persoanele indicate la punctul 9.4 al prezentului regulament.
9.3. Şedinţele consiliului fondului se consideră deliberative dacă
la ele sînt prezenţi cel puţin _____________________________ la sută din
(50; peste 50)
membrii aleşi ai consiliului.
9.4. Membrii comisiei de cenzori a fondului, reprezentanţii
contractanţilor fondului au dreptul, iar la cererea consiliului
fondului, sînt obligaţi să participe la şedinţele consiliului fondului
cu dreptul de a dezbate chestiunile de pe ordinea de zi.
9.5. Prezenţa persoanelor indicate la punctul 9.4 al prezentului
regulament la şedinţele consiliului fondului este asigurată prin
expedierea unei cereri scrise a consiliului fondului expediată cu cel
puţin ___(_________) zile înainte de şedinţă.
9.6. Variantă. Membrii rezervei consiliului fondului au dreptul să
participe la şedinţele consiliului fondului, în cazul în care membrii
consiliului sînt de acord cu acest fapt.
9.7. În absenţa preşedintelui şi vicepreşedintelui, consiliul alege
un preşedinte dintre membrii consiliului prezenţi la şedinţă.
9.8. La şedinţele consiliului fondului nu pot fi examinate
chestiunile care nu sînt indicate în avizul privind convocarea şedinţei,
cu excepţia cazurilor cînd toţi membrii aleşi ai consiliului au adoptat
în unanimitate o altă decizie.
9.9. La şedinţele deschise ale consiliului fondului nu pot fi
examinate chestiunile care reprezintă un secret comercial al fondului
sau o informaţie de serviciu (internă).
9.10. Modul de votare (deschis sau secret) se stabileşte de
preşedintele consiliului. Votul secret, cu utilizarea buletinelor de
vot, va avea loc dacă cel puţin unul din membrii consiliului fondului îl
va solicita.
9.11. În cazul ţinerii şedinţei consiliului prin corespondenţă sau
în formă mixtă, expedierea şi colectarea buletinelor de vot se
efectuează prin:
a) remiterea prin curier sau
b) scrisoare recomandată sau scrisoare de valoare sau
c) fax (în cazul prezenţei semnăturii sau faximile semnăturilor
persoanelor autorizate, autentificate prin ştampilă), sau
d) poşta electronică.
9.12. Varianta 1. (pentru fondul nemutual). Deciziile consiliului
fondului se iau în unanimitate privind următoarele chestiuni:
a) încheierea unor tranzacţii de proporţii ale fondului - de către
toţi membrii consiliului fondului;
b) încheierea tranzacţiilor cu conflict de interese;
c) ____________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
9.12. Varianta 2. (pentru fondul mutual sau pe intervale). Deciziile
consiliului fondului se iau în unanimitate privind următoarele chestiuni:
a) încheierea tranzacţiilor cu conflict de interese;
b) ____________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
9.13. Deciziile consiliului fondului, cu excepţia celor enumerate la
punctul 9.12 al prezentului regulament, se iau cu cel puţin
___________________(__________________) voturi ale membrilor consiliului
(conform statutului)
fondului prezenţi la şedinţă.
9.14. În caz de paritate de voturi ale membrilor consiliului
fondului, votul preşedintelui este decisiv.
9.15. Dacă membrul consiliului fondului nu este de acord cu decizia
luată de consiliu, el este în drept, timp de ___(________) zile de la
data ţinerii şedinţei, să prezinte o opinie separată, care va fi anexată
la procesul-verbal.
9.16. Membrii consiliului fondului, precum şi persoanele indicate la
punctul 9.4 al prezentului regulament, au dreptul de a se lua cunoştinţă
de procesul-verbal al şedinţei consiliului. Timp de ___(_________) zile
din ziua asigurării accesului la el aceştia pot înainta observaţii
scrise la procesul-verbal cu indicarea erorilor admise şi/sau a
caracterului său incomplet.
9.17. Consiliul fondului, în __(_________) zile din ziua primirii
observaţiilor scrise ale membrilor consiliului fondului şi persoanelor
indicate în punctul 9.4, examinează observaţiile înaintate şi ia o
decizie cu privire la introducerea modificărilor şi completărilor de
caracter tehnic în procesul-verbal al şedinţei consiliului fondului sau
ia decizia cu privire la refuzul de a lua în considerare aceste
observaţii. Decizia consiliului fondului se va aduce la cunoştinţa
membrilor consiliului fondului, precum şi a persoanelor indicate mai
sus, în ___(________) zile din ziua primirii observaţiilor.
9.18. Decizia adoptată de către consiliul fondului cu încălcarea
cerinţelor legislaţiei şi altor acte normative, precum şi a actelor
juridice ale fondului poate fi atacată la adunarea generală a
acţionarilor fondului şi/sau în instanţă judiciară.
X. CONFLICTUL DE INTERESE
10.1. Membrul consiliului fondului, interesat în încheierea de către
fond a contractelor cu managerul, depozitarul, registratorul şi
auditorul fondului, precum şi în efectuarea de către fond a altor
tranzacţii, este obligat cel puţin o dată în an să prezinte consiliului
fondului o declaraţie scrisă, care va conţine informaţii suficiente
pentru depistarea în timp util a tranzacţiilor cu conflict de interese.
10.2. Membrul consiliului fondului, interesat în efectuarea
tranzacţiei de către fond, este obligat, pînă la încheierea ei, să
comunice în scris despre acest interes consiliului fondului sau adunării
generale a acţionarilor fondului, de a căror competenţă ţine încheierea
acestor tranzacţii.
10.3. Consiliul fondului decide privind încheierea tranzacţiilor cu
patrimoniul fondului cu conflict de interese ale membrului consiliului
fondului şi fondului, respectînd următoarele cerinţe:
a) decizia consiliului fondului va fie luată în unanimitate de către
acei membri ai consiliului, care nu sînt persoane interesate faţă de
tranzacţiile încheiate;
b) membrul consiliului fondului, interesat de efectuarea
tranzacţiei, este obligat să părăsească temporar şedinţa consiliului
fondului, la care chestiunea cu privire la încheierea tranzacţiei în
cauză, este supusă votului deschis. Prezenţa persoanei menţionate la
şedinţa consiliului fondului se ia în considerare la stabilirea
cvorumului, iar la constatarea rezultatelor votului se consideră că
persoana în cauză s-a abţinut;
c) _____________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
10.4. Tranzacţia, în efectuarea căreia sînt interesaţi peste 50 la
sută din membrii consiliului fondului poate fi încheiată numai în baza
hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului.
10.5. Consiliul fondului, de asemenea, decide cu privire la
încheierea tranzacţiilor cu conflict de interese ale fondului şi
managerului fondului în cazul:
a) înstrăinării patrimoniului fondului persoanelor afiliate
managerului fondului sau achiziţionării patrimoniului acestor persoane
în proprietatea fondului;
b) achiziţionării de către managerul fondului a acţiunilor (cotelor
de participare), în cazul în care fondul deţine cel puţin __(_________)
la sută din acţiunile cu drept de vot sau cotele de participare în
capitalul respectivelor societăţi comerciale.
c) ______________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
XI. ORGANIZAREA ACTIVITĂŢII CURENTE A
CONSILIULUI FONDULUI
11.1. Consiliul fondului îşi desfăşoară activitatea curentă în
perioada dintre şedinţe.
11.2. Acei membri ai consiliului fondului, pentru care consiliul
fondului este locul de muncă de bază, efectuează activitatea lui curentă.
11.3. Consiliul fondului pregăteşte şi prezintă spre aprobare
adunării generale a acţionarilor darea de seamă anuală cu privire la
activitatea sa şi a fondului. Darea de seamă menţionată va include:
a) informaţia cu privire la dinamismul şi analiza totalurilor
activităţii financiar-investiţionale anuale a fondului;
b) informaţii cu privire la evenimente şi acţiuni importante,
inclusiv cele de după întocmirea bilanţului, care au influenţat
totalurile activităţii financiar-investiţionale a fondului;
c) date cu privire la măsurile întreprinse de către consiliul
fondului pentru a proteja drepturile şi interesele legitime ale
acţionarilor fondului;
d) informaţia cu privire la cercetările şi studiile fondului în
domeniul activităţii lui financiar-investiţionale;
e) trecerea în revistă a perspectivelor financiar-investiţionale ale
fondului;
f) _______________________________________________________________;
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
g) anexe, inclusiv dările de seamă anuale ale managerului,
depozitarului şi registratorului fondului cu privire la executarea de
către ei a contractelor cu fondul.
11.4. În cadrul analizei activităţii financiar-investiţionale a
fondului în darea de seamă a fondului cheltuielile şi veniturile
specifice ale fondului vor fi comparate cu indicii fondurilor de aceeaşi
clasă şi cu indicii medii de ramură ale fondurilor de acelaşi tip pentru
______________ ani precedenţi.
(cel puţin 3)
11.5. Membrii consiliului fondului participă la adunările generale
ale participanţilor şi altor organe de conducere ale societăţilor
comerciale, ale căror acţiuni şi cote de participare sînt deţinute de
fond, dacă acest drept este exercitat de fond potrivit contractului de
administrare fiduciară.
11.6. Reclamaţiile şi propunerile acţionarilor fondului şi altor
persoane, expediate consiliului fondului:
a) sînt examinate în termen de o lună din ziua primirii lor,
perfectîndu-se răspunsuri în cazul în care chestiunile vizate ţin de
competenţa consiliului fondului sau
b) sînt expediate spre examinare contractanţilor fondului - în
conformitate cu atribuţiile acestora stabilite de legislaţie şi
contractele fondului cu persoanele indicate.
11.7. Consiliul fondului ________________________ exercită controlul
(organizează şi)
asupra ţinerii evidenţei contabile şi întocmirii dărilor de seamă
financiare, statistice şi specializate cu privire la activitatea
fondului în conformitate cu Legea cu privire la evidenţa contabilă,
standardele naţionale ale evidenţei contabile, Legea cu privire la
fondurile de investiţii, alte acte normative, statutul fondului şi
regulamentul cu privire la politica de evidenţă a fondului.
11.8. Consiliul fondului exercită lunar controlul şi analiza
situaţiei financiare a fondului, inclusiv corespunderea componenţei şi
structurii reale a investiţiilor şi a altor active ale fondului
cerinţelor declaraţiei de investiţii, precum şi corespunderea
cheltuielilor reale ale fondului devizului său de cheltuieli.
11.9. Consiliul fondului coordonează activităţile sale privind
controlul asupra activităţii managerului, depozitarului şi
registratorului fondului ____________________________________________ cu
(precum şi agentului managerului fondului)
comisia de cenzori şi cu auditorul fondului.
11.10. Consiliul fondului este obligat să acorde comisiei de cenzori
a fondului şi auditorului fondului asistenţa necesară şi, în special, să
le ofere spaţiu de muncă, copiile actelor normative şi juridice ale
fondului, inclusiv copiile contractelor cu contractanţii fondului.
11.11. Consiliul fondului nu este în drept să intervină în
activitatea comisiei de cenzori şi auditorului fondului.
XII. ÎNCHEIEREA ŞI CONTROLUL ASUPRA
EXECUTĂRII CONTRACTELOR CU
CONTRACTANŢII FONDULUI
12.1. Contractele cu managerul, depozitarul, registratorul şi
auditorul fondului se vor încheia în baza Legii cu privire la fondurile
de investiţii, altor acte normative şi principalelor clauze ale acestor
contracte, aprobate de
____________________________________________________________________.
(adunarea generală a acţionarilor fondului; consiliul fondului)
12.2. Consiliul fondului coordonează în prealabil proiectele
principalelor clauze ale contractelor ce urmează a fi încheiate cu
contractanţii fondului. Acordurile scrise ale contractanţilor fondului
şi clauzele aprobate ale contractelor se consideră drept contracte
preliminare între fond şi contractanţii acestuia.
12.3. Variantă (în cazul în care aprobarea contractanţilor fondului
ţine de competenţa adunării generale a acţionarilor fondului). În cazul
în care contractele fondului cu contractanţii sînt reziliate nu din
iniţiativa fondului, consiliul fondului este în drept să încheie de sine
stătător contracte cu contractanţii fondului, valabile pînă la cea mai
apropiată adunare generală a acţionarilor fondului.
12.4. Consiliul fondului exercită controlul asupra executării
contractelor încheiate cu contractanţii fondului prin:
a) examinarea sistematică a dărilor de seamă ale managerului,
depozitarului şi registratorului fondului la şedinţele consiliului
fondului;
b) controlul îndeplinirii la timp a obligaţiilor contractuale de
către auditorul fondului;
c) controlul selectiv al volumului real şi calităţii serviciilor
prestate de către managerul, depozitarul şi registratorul fondului;
d) participarea la adunările generale (şedinţele) organelor de
conducere ale contractanţilor fondului, cu excepţia organului executiv,
cu dreptul de a dezbate chestiunile de pe ordinea de zi legate de
executarea contractelor;
e) _____________________________________________________________.
(conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului)
12.5. Dările de seamă ale managerului, depozitarului şi
registratorului fondului cu privire la executarea de către ei a
contractelor încheiate cu fondul se aprobă (nu se aprobă) de către
consiliul fondului în termen de ___(_________) zile din ziua prezentării
lor.
12.6. Darea de seamă a managerului fondului cu privire la executarea
de către el a contractului de administrare fiduciară poate fi aprobată
de consiliul fondului numai în cazul prezenţei raportului depozitarului
şi auditorului fondului privind respectarea (nerespectarea) de către
manager a actelor juridice.
12.7. Consiliul fondului, după aprobarea dărilor de seamă indicate
la punctul 12.5 al prezentului regulament, decide cu privire la plata
sumei definitive a remuneraţiei pentru perioada de plată managerului,
depozitarului şi registratorului fondului.
12.8. Dacă dările de seamă ale managerului, depozitarului şi
registratorului fondului nu sînt aprobate de consiliul fondului, ultimul
nu este în drept să decidă cu privire la plata sumei definitive a
remuneraţiei pentru perioada de plată.
12.9. Consiliul fondului decide cu privire la plata (refuzul de
plată) remuneraţiei auditorului fondului pentru perioada de gestiune, în
baza actului de control a activităţii financiar-investiţionale a
fondului şi raportului auditorului prezentate consiliului fondului.
12.10. În cazul neîndeplinirii de către contractanţii fondului a
unor obligaţii conform contractelor sau îndeplinirii lor parţiale,
achitarea serviciilor contractanţilor fondului se va efectua
proporţional obligaţiilor îndeplinite cu prezentarea de către consiliu a
argumentării în scris a motivelor şi sumei acestei reduceri.
12.11. Toate litigiile ce ţin de achitarea remuneraţiilor
contractanţilor fondului se soluţionează numai pe cale judiciară.
12.12. În cazul prestării de către contractanţii fondului a
serviciilor care nu sînt prevăzute de contracte sau prestării lor
într-un volum mai mare la comanda fondului, achitarea serviciilor
contractanţilor fondului se efectuează de către consiliul fondului numai
în baza acordurilor suplimentare şi în limita devizului de cheltuieli al
fondului.
12.13. Consiliul fondului prezintă depozitarului fondului la cererea
acestuia decizia scrisă cu privire la efectuarea de către managerul
fondului a _____________________________________________________________
(tranzacţiilor de proporţii; tranzacţiilor cu un pachet
________________________________________________________________________
considerabil de acţiuni ale altui emitent sau cote considerabile în
____________________________________.
capitalul societăţilor comerciale)
12.14. În cazul încălcării obligaţiilor contractuale de către un
contractant al fondului, consiliul fondului întreprinde măsuri prevăzute
de contract pentru a-l trage la răspundere pe respectivul contractant,
iar în caz de necesitate _______________________________________________
(reziliază contractul, înaintează adunării
_______________________________________________________________________.
generale a acţionarilor fondului propunerea de a rezilia contractul)
12.14. În cazul depistării unor abuzuri în activitatea fondului sau
contractanţilor acestuia, consiliul fondului transmite materialele
respective organelor ocrotirii normelor de drept.
XIII. DECIZIA CU PRIVIRE LA PLATA
DIVIDENDELOR ACŢIONARILOR FONDULUI
13.1. Variantă. Consiliul fondului ia decizia cu privire la plata
_______________________________________ conform rezultatelor activităţii
(dividendelor trimestriale; semestriale)
fondului pe _____________________________________________ nu mai devreme
(trimestru; semestru)
de primirea de către organul financiar _________________________________
(raional, municipal)
a dării de seamă financiare a fondului şi nu mai tîrziu de ___(________)
zile din ziua primirii ei.
13.2. În hotărîrea cu privire la plata dividendelor se va indica:
a) data întocmirii listei acţionarilor care au dreptul să primească
dividende;
b) cuantumul dividendelor pe o acţiune a fondului aflată în
circulaţie;
c) forma şi termenul de plată a dividendelor.
13.3. Pentru fiecare plată a dividendelor consiliul fondului asigură
întocmirea listei acţionarilor care au dreptul să primească dividende.
13.4. Variantă. În lista acţionarilor care au dreptul să primească
dividende ____________________________________ vor fi incluşi acţionarii
(trimestriale; semestriale)
fondului şi deţinătorii nominali ai acţiunilor fondului, înregistraţi în
registrul acţionarilor fondului la data fixată prin decizia consiliului
fondului. Data indicată nu poate să fie mai tîrziu de 15 zile pînă la
luarea deciziei.
13.5. În lista acţionarilor care au dreptul să primească dividendele
anuale vor fi incluşi acţionarii fondului şi deţinătorii nominali ai
acţiunilor fondului, înregistraţi în registrul acţionarilor fondului la
data întocmirii listei acţionarilor care au dreptul să participe la
adunarea generală anuală a acţionarilor.
13.6. Termenul de plată a dividendelor _____________________________
(trimestriale; semestriale)
se stabileşte de consiliul fondului în conformitate cu statutul fondului
însă nu poate fi mai mare de ____________ luni de la data luării
(pînă la 3)
deciziei cu privire la plata lor.
13.7. Decizia cu privire la plata dividendelor se publică de către
manager în termen de 15 zile de la data luării de către fond a deciziei
cu privire la plata lor în _____________________________________________
(denumirea organului de presă conform
________________________.
statutului fondului)
13.8. Plata dividendelor acţionarilor fondului se efectuează
________________________________________________________________________
(de către managerul fondului; persoana care ţine evidenţa contabilă şi
________________________________________________________________________
întocmeşte dările de seamă privind activitatea fondului; de către
____________________________________.
registratorul fondului ş.a.)
XIV. DECIZIA CU PRIVIRE LA CONVOCAREA
ADUNĂRII GENERALE A ACŢIONARILOR FONDULUI
14.1. Consiliul fondului decide cu privire la convocarea adunării
generale a acţionarilor fondului în conformitate cu cerinţele Legii
privind societăţile pe acţiuni, statutului fondului şi prezentului
regulament.
14.2. În decizia cu privire la convocarea adunării generale a
acţionarilor fondului se va indica:
a) data, ora şi locul ţinerii adunării generale a acţionarilor
fondului, precum şi ora înregistrării participanţilor la ea;
b) forma de ţinere a adunării generale;
c) ordinea de zi;
d) data la care va fi întocmită lista acţionarilor care au dreptul
să participe la adunarea generală;
e) termenele, orele de lucru şi locul unde acţionarii pot lua
cunoştinţă de materialele pentru ordinea de zi a adunării generale;
f) modul şi termenul de înştiinţare a acţionarilor despre
rezultatele votului prin corespondenţă sau în formă mixtă;
g) modul de înştiinţare a acţionarilor despre ţinerea adunării
generale;
h) textul buletinului de vot, dacă se va decide că procedura votului
la adunarea generală se va efectua cu utilizarea buletinelor.
14.3. Consiliul fondului nu este în drept în hotărîrea sa să
modifice formulările chestiunilor propuse de către acţionarii fondului
spre a fi incluse în ordinea de zi a adunării generale a acţionarilor.
14.4. Decizia cu privire la convocarea adunării generale a
acţionarilor fondului se transmite de către consiliul fondului
managerului fondului pentru a fi publicată în
_____________________________________________________ şi spre executare.
(denumirea organului de presă conform statutului fondului)
14.5. ______________________________________ informează depozitarul,
(Consiliul fondului; managerul fondului)
registratorul şi auditorul fondului despre ţinerea adunării generale a
acţionarilor fondului.
XV. DEZVĂLUIREA INFORMAŢIEI
15.1. Consiliul fondului asigură accesul acţionarilor, creditorilor
fondului, achizitorilor acţiunilor fondului şi C.S.P.H.V la informaţia
cu privire la activitatea fondului.
15.2. Consiliul fondului este obligat în termen de __(_________)
zile din ziua luării deciziei fondului cu privire la încetarea înainte
de termen a contractelor cu contractanţii fondului, sau cu privire la
reorganizarea fondului sau lichidarea lui să publice decizia indicată.
15.3. Informaţia cu privire la activitatea fondului, cu excepţia
celei menţionate în punctul 15.2 al prezentului regulament se publică de
către managerul fondului în conformitate cu contractul de administrare
fiduciară.
15.4. Consiliul fondului exercită controlul asupra asigurării, în
orice zi de lucru, a accesului creditorilor şi acţionarilor fondului la
documentele indicate la punctul ___ al statutului fondului.
XVI. RETRIBUIREA MUNCII, REMUNERAREA
ŞI COMPENSAREA CHELTUIELILOR
MEMBRILOR CONSILIULUI FONDULUI
16.1. Retribuirea muncii membrilor consiliului fondului, achitarea
remuneraţiilor anuale şi compensarea cheltuielilor legate de
îndeplinirea de către ei a obligaţiilor de membru al consiliului se
efectuează în mărimile stabilite de adunarea generală a acţionarilor
fondului şi în conformitate cu devizul de cheltuieli al fondului.
16.2. Modul şi mărimea retribuţiei muncii şi compensaţiilor
cheltuielilor membrilor consiliului fondului în legătură cu exercitarea
funcţiei de membru al consiliului se stabileşte de contractele încheiate
cu membrii consiliului.
16.3. Retribuirea muncii membrilor consiliului fondului se
efectuează proporţional _______________________.
(timpului lucrat, ş.a.)
16.4. Retribuirea muncii membrilor consiliului fondului şi
compensarea cheltuielilor se efectuează numai în mijloace băneşti.
16.5. Cuantumul remuneraţiei anuale acordate membrilor consiliului
fondului se stabileşte în dependenţă de ________________________________
(creşterea valorii de piaţă
________________________________________________________________________
(estimative) a activelor nete în raport la o acţiune a fondului;
________________________________________________________________________
creşterea venitului realizat în raport la o acţiune a fondului; creşterea
________________________________________________________________________
profitului de bilanţ sau profitului net în raport la o acţiune a
________________.
fondului, ş.a.)
16.6. Remuneraţiile anuale se plătesc membrilor consiliului fondului
________________________________________________________________________
(în mijloace băneşti; în acţiuni ale fondului; mijloace băneşti şi
________________________.
acţiuni ale fondului)
16.7. Remuneraţiile anuale se plătesc membrilor consiliului fondului
numai din contul profitului net al fondului şi în limita mijloacelor
stabilite de adunarea generală a acţionarilor fondului.
16.8. Plăţile membrilor consiliului fondului, prevăzute la punctul
16.1 al prezentului regulament se efectuează de către managerul fondului
în conformitate cu dispoziţia scrisă a preşedintelui consiliului
fondului.
XVII. RĂSPUNDEREA MEMBRILOR
CONSILIULUI FONDULUI
17.1. Controlul asupra activităţii consiliului fondului îl exercită:
a) adunarea generală a acţionarilor fondului;
b) comisia de cenzori a fondului;
c) autorităţile publice, împuternicite să exercite controlul asupra
activităţii fondului.
17.2. Membrii consiliului fondului poartă răspundere disciplinară,
materială, patrimonială, administrativă şi altă răspundere dacă ei:
a) au condus premeditat fondul la faliment;
b) au denaturat sau au tăinuit premeditat informaţia despre
activitatea financiar-investiţională a fondului, altă informaţie care se
prezintă creditorilor, acţionarilor, autorităţilor publice conform Legii
privind societăţile pe acţiuni, Legii cu privire la fondurile de
investiţii, altor acte normative şi statutului fondului;
c) au difuzat informaţii neveridice sau inducătoare în eroare, au
folosit alte metode care au condus la schimbarea cursului acţiunilor
fondului în detrimentul acestuia;
d) nu au convocat adunarea generală a acţionarilor fondului
încălcînd cerinţele Legii privind societăţile pe acţiuni sau statutului
fondului;
e) au folosit bunurile fondului în interes personal fie în interesul
terţilor în care aceştia sînt interesaţi în mod direct sau indirect;
f) au încălcat ordinea modificării capitalului _________________ al
(minim propriu; social)
fondului;
g) au încălcat ordinea încheierii __________________________________
(tranzacţiilor de proporţii şi/sau)
tranzacţiilor cu conflict de interese;
h) au admis alte încălcări intenţionate sau neintenţionate grave ale
actelor legislative şi altor acte normative.
17.3. Adunarea generală a acţionarilor fondului poate decide cu
privire la aplicarea măsurilor disciplinare şi de răspundere materială
în conformitate cu legislaţia muncii.
17.4. Membrii consiliului fondului sînt obligaţi să repare
prejudiciul cauzat fondului, inclusiv beneficiul nerealizat ca rezultat
al acţiunilor (inacţiunii) nelegitime.
17.5. În cazul luării de către membrii consiliului fondului a unor
decizii comune care contravin legislaţiei, statutului fondului,
prezentului regulament şi altor regulamente ale fondului, ei poartă
răspundere patrimonială solidară în mărimea prejudiciului cauzat.
17.6. Membrul consiliului fondului este eliberat de răspundere
patrimonială solidară pentru decizia consiliului fondului dacă:
a) el a votat contra luării deciziei de către consiliul fondului şi
b) opinia sa separată este anexată la procesul-verbal al şedinţei
consiliului fondului sau este consemnată în procesul-verbal.
17.7. Dacă acţiunile săvîrşite de membrii consiliului fondului cu
depăşirea împuternicirilor sau cu încălcarea altor cerinţe ale
legislaţiei sînt aprobate de adunarea generală a acţionarilor,
răspunderea pentru aceste acţiuni trece asupra fondului.
17.8. Membrul consiliului fondului poate fi destituit din funcţie
numai în cazurile prevăzute de legislaţie, de către organele autorităţii
publice împuternicite.
17.9. Membrii consiliului fondului pot fi traşi la răspundere
patrimonială şi alt tip de răspundere de către instanţa judiciară, în
baza cererii acţionarilor fondului care deţin cel puţin 10% din
acţiunile fondului, pentru cauzarea de prejudicii fondului.
XVIII. ÎNCETAREA ÎMPUTERNICIRILOR
CONSILIULUI FONDULUI
18.1. Împuternicirile consiliului fondului încetează din ziua:
a) anunţării hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului cu
privire la alegerea consiliului fondului în noua sa componenţă sau
b) anunţării hotărîrii adunării generale a acţionarilor fondului cu
privire la încetarea înainte de termen a împuternicirilor consiliului
precedent al fondului, în cazul în care noua componenţă nu a fost aleasă
sau
c) expirării termenului stabilit la art. 51 punctul (4) al Legii
privind societăţile pe acţiuni, dacă în decursul acestui termen nu s-a
ţinut adunarea generală anuală a acţionarilor fondului sau
d) reducerii componenţei consiliului fondului cu mai mult de
jumătate __________________________________________________ sau
(dacă rezerva consiliului fondului este epuizată)
e) creării comisiei de lichidare - în cazul lichidării fondului sau
f) încetării activităţii fondului - în cazul reorganizării acestuia
prin fuziune, asociere sau divizare.
18.2. În cazul prevăzut la lit. d) a punctului 18.1 al prezentului
regulament, consiliul fondului este în drept să convoace adunarea
generală extraordinară sau ordinară a acţionarilor fondului pentru
alegerea noii componenţe a consiliului fondului şi nu are dreptul să ia
alte decizii.
18.3. Dacă consiliul fondului nu se înfiinţează sau împuternicirile
lui sînt încetate, atribuţiile consiliului fondului le exercită adunarea
generală a acţionarilor, cu excepţia atribuţiilor privind pregătirea şi
ţinerea adunării generale.
18.4. Consiliul fondului este în drept să demisioneze în deplină
componenţă numai la adunarea generală a acţionarilor fondului.
18.5. În cazul încetării împuternicirilor consiliului fondului,
preşedintele şi secretarul lui efectuează transferul documentelor legate
de activitatea componenţei precedente a consiliului fondului, către noua
componenţă a consiliului, conform actului de transmitere-preluare în
decurs de __(_______) zile din ziua încetării împuternicirilor
componenţei precedente a consiliului.
XIX. DISPOZIŢII FINALE
19.1. Prezentul regulament este constituit din __(_________)
articole, o anexă şi este expus pe __(_________) pagini.
19.2. Prezentul regulament este întocmit în ___(__________)
exemplare originale care au aceeaşi putere juridică.
19.3. Prezentul regulament, modificările şi completările la el,
precum şi regulamentul în noua redacţie se prezintă de consiliul
fondului C.S.P.H.V în cel mult 15 zile din ziua aprobării lor de către
adunarea generală a acţionarilor fondului.
19.4. Prezentul regulament, precum şi modificările şi completările
la el, intră în vigoare din ziua înregistrării la C.S.P.H.V.
19.5. Evidenţa modificărilor şi completărilor introduse în prezentul
regulament este efectuată în anexa ce urmează.
Anexă
la Regulamentul consiliului fondului
"_____________________________" S.A.
(denumirea concretă a fondului)
LISTA
MODIFICĂRILOR ŞI COMPLETĂRILOR
INTRODUSE ÎN REGULAMENTUL CONSILIULUI FONDULUI
+-----------------+-------------+----------------+---------+-----------+
|Data introducerii| Data |Alin. modificate|Semnătura| Sigiliu, |
|modificărilor sau|înregistrării|(completate) ale|secreta- | ştampila |
|completărilor |la C.S.P.H.V |regulamentului |rului | fondului |
| | | |fondului | |
+-----------------+-------------+----------------+---------+-----------+
|_________________|_____________|________________|_________|___________|
|_________________|_____________|________________|_________|___________|
|_________________|_____________|________________|_________|___________|
|_________________|_____________|________________|_________|___________|
|_________________|_____________|________________|_________|___________|
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀