COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
privind aprobarea regulamentului cu privire la licenţierea
activităţii fondului de investiţii, managerului şi
depozitarului fondului de investiţii
Nr.76/7 din 29.12.97
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.50-51/158 din 04.06.1998
* * *
În scopul organizării îndeplinirii Legii cu privire la fondurile de
investiţii nr. 1204-XIII din 5 iunie 1997 şi Hotărîrilor Guvernului
Republicii Moldova "Cu privire la reglementarea unor genuri de
activitate în Republica Moldova" nr.888 din 19 septembrie 1997 şi
"Privind modul de reorganizare a fondurilor pentru privatizare" nr.1041
din 7 noiembrie 1997, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
HOTĂRĂŞTE:
1. A aproba regulamentul cu privire la licenţierea activităţii
fondului de investiţii, managerului şi depozitarului fondurilor de
investiţii conform anexei.
2. A completa hotărîrea CSPHV nr.13-10 din 7 iunie 1995 "Cu privire
la stabilirea termenelor de valabilitate a licenţelor eliberate de CSPHV
participantului profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare" cu
următoarele:
p.1.4 după cuvîntul "managerilor" va urma "şi depozitarilor";
p. 3, alin.1 după cuvintele "managerilor lor" va urma "si
depozitarilor".
3. Din momentul intrării în vigoare a regulamentului în cauză a
abroga Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii fondurilor de
investiţii, companiilor fiduciare, managerilor fondurilor de investiţii
şi companiilor fiduciare, aprobat de CSPHV la 1 aprilie 1994 la
capitolul licenţierea activităţii fondurilor de investiţii şi
managerilor fondurilor de investiţii.
4. Fondurile de investiţii mutuale, nemutuale şi pe intervale create
în procesul reorganizării fondurilor de investiţi pentru privatizare,
sînt licenţiate în modul stabilit de prezentul regulament ţinînd cont de
particularităţile şi termenele indicate în Regulamentul privind modul de
reorganizare a fondurilor de investiţii pentru privatizare, aprobat prin
Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.1041 din 7 noiembrie 1997 şi
Regulamentul aprobat prin p.1 al prezentei hotărîri.
5. Managerii şi depozitarii fondurilor de investiţii care deţin
licenţe eliberate de CSPHV vor activa pe piaţa hîrtiilor de valoare cu
condiţia obţinerii licenţei noi sau reînregistrării licenţei în vigoare
pînă la 1 mai 1998. Acţiunea licenţelor nereînregistrate în termenul
stabilit se suspendă.
PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT
PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU
Chişinău, 29 decembrie 1997.
Nr. 76/7.
Anexa
la Hotărîrea CSPHV
nr.76/7 din 29 decembrie 1997
REGULAMENTUL
CU PRIVIRE LA LICENŢIEREA ACTIVITĂŢII FONDULUI DE INVESTIŢII,
MANAGERULUIŞI DEPOZITARULUI FONDURILOR DE INVESTIŢII
I. DISPOZIŢII GENERALE
1.1. Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii fondului de
investiţii, managerului şi depozitarului fondului de investiţii (în
continuare - Regulament) stabileşte condiţiile şi modul de eliberare,
prelungire şi suspendare sau anulare (revocare) a licenţelor pentru
efectuarea:
a) activităţii fondului de investiţii;
b) activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor fondului;
c) activităţii de depozitare pentru fonduri.
1.2. Prezentul Regulament este elaborat în conformitate cu Legea
pivind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori nr.1427-XIII
din 18 mai 1993, Legea cu privire la fondurile de investiţii
nr.1204-XIII din 5 iunie 1997, Hotărîrile Guvernului nr.1041 din 7
noiembrie 1997 "Privind modul de reorganizare a fondurilor de investiţii
pentru privatizare" şi "Cu privire la reglementarea unor genuri de
activitate în Republica Moldova" nr. 888 din 19 septembrie 1997.
1.3. Eliberarea, prelungirea şi suspendarea acţiunii sau anularea
licenţelor fondului de investiţii (în continuare - fond), organizaţiei
de administrare a investiţiilor - managerului fondului (în continuare -
managerul fondului) şi organizaţiei care prestează servicii de
depozitare fondului de investiţii (în continuare - depozitarul fondului)
se efectuează de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
(în continuare - CSPHV).
1.4. Deciziile despre eliberarea (refuzul de a elibera) licenţelor,
precum şi despre prelungirea termenului de acţionare a licenţei, despre
suspendarea sau anularea licenţei sînt luate numai în cadrul şedinţelor
CSPHV.
1.5. Licenţele se semnează de către Preşedintele CSPHV, iar în lipsa
lui - de către vicepreşedinte.
1.6. Fondul, managerul fondului şi depozitarul fondului au dreptul
să desfăşoare activitatea profesionistă pe piaţa hîrtiilor de valoare
numai de la data primirii licenţei respective şi pînă la anularea
acesteia.
1.7. Fondurile, managerii şi depozitarii fondurilor sînt obligaţi să
respecte cerinţele juridice, financiare, tehnice-organizaţionale
stabilite de prezentul regulament atît la obţinerea licenţei cît şi pe
parcursul întregului termen de acţiune a ei.
II. CERINŢELE FAŢĂ DE FONDURILE DE INVESTIŢII, MANAGERII ŞI
DEPOZITARII FONDURILOR
2.1. Fondul este în drept să efectueze numai genurile de activitate
indicate la alin. (1) art. 2 al Legii cu privire la fondurile de
investiţii.
2.2. Managerul fondului, care nu este bancă comercială este în drept
să efectueze numai genurile de activitate indicate în punctele 48 şi 49
din Regulamentul cu privire la organizaţia de administrare a
investiţiilor - managerul fondului, aprobat prin Hotărîrea Guvernului
nr.1041 din 7 noiembrie 1997.
2.3. Activitatea de depozitare a depozitarului fondului de
investiţii, care nu este bancă comercială poate fi cumulată numai cu
activitatea de ţinere a registrului hîrtiilor de valoare, desfăşurată în
baza unei licenţe aparte. Pe lîngă aceasta nu se permite încheierea
contractului privind ţinerea registrului acţionarilor fondului
concomitent cu contractul privind prestarea serviciilor de depozitare
aceluiaşi fond.
2.4. Banca comercială nu este în drept să încheie contracte simultan:
a) de administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi de prestare
a serviciilor de depozitare a aceluiaşi fond;
b) de administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi de prestare
a serviciilor de brokeraj managerului aceluiaşi fond;
c) de administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi de
amplasare şi răscumpărare a acţiunilor aceluiaşi fond;
d) de prestare a serviciilor de depozitare şi de plasare şi
răscumpărare a acţiunilor aceluiaşi fond.
2.5. Statutele fondului, managerului şi depozitarului fondului
trebuie să corespundă cerinţelor Legii cu privire la fondurile de
investiţii, Legii privind societăţile pe acţiuni, Hotărîrii Guvernului
RM nr.1041 din 7.10.97 "Privind modul de reorganizare a fondurilor de
investiţii pentru privatizare", altor acte normative şi să reflecte:
a) lista completă a genurilor de activitate pe piaţa hîrtiilor de
valoare ale organizaţiilor vizate;
b) caracterul exclusiv al genurilor de activitate indicate în statut.
2.6. Încheierea de către managerul fondului a contractului de
administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi de către depozitar a
contractului de prestare a serviciilor de depozitare fondului se admite
numai după obţinerea licenţei CSPHV de către persoanele respective.
2.7. Valoarea estimativă a capitalului propriu al fondului trebuie
să fie nu mai mică decît capitalul statutar (minim propriu) a lui, iar
mărimea acestuia trebuie să fie nu mai mică decît cea prevăzută de
partea (5), art. 5 al Legii cu privire la fondurile de investiţii.
2.8. Valoarea estimativă a capitalului propriu al managerului şi
depozitarului fondului trebuie să fie nu mai mică decît capitalul
statutar (minim propriu) şi să corespundă prevederilor Hotărîrii
Guvernului Republicii Moldova nr.1041 din 7 noiembrie 1997 "Privind
modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru privatizare" şi
ale Regulamentului privind organizaţia de depozitare, aprobat prin
hotărîrea CSPHV nr.74/3 din 18 decembrie 1997:
a) normativului de suficienţă a capitalului propriu - la prezentarea
documentelor pentru obţinerea licenţei;
b) normativului de suficienţă a capitalului propriu, calculat pentru
toate contractele încheiate cu fondurile - la executarea contractelor
respective.
2.9. Condiţiile obligatorii pentru recepţionarea documentelor
prezentate întru obţinerea licenţei sînt:
a) înregistrarea la CSPHV a rezultatelor primei emisii a acţiunilor
fondului;
b) aprobarea de către fond şi înregistrarea la CSPHV a
regulamentelor, prevăzute în partea (1) a art.7 al Legii cu privire la
fondurile de investiţii;
c) aprobarea de către fond a principalelor clauze ale contractelor
cu managerul, depozitarul, registratorul şi auditorul fondului.
2.10. Recepţionarea documentelor prezentate întru obţinerea licenţei
de manager şi depozitar al fondului se efectuează de asemenea cu
condiţia înregistrării la CSPHV a rezultatelor primei emisii a
acţiunilor acestor organizatorii, dacă ele sînt create după modelul
organizatorico-juridică a societăţilor pe acţiuni.
2.11. Următoarele categorii de persoane cu funcţii de răspundere ale
managerului şi depozitarului fondurilor sînt obligate să dispună de
atestate de calificare eliberate de către CSPHV cu dreptul de a
desfăşura activitatea profesionistă cu hîrtiile de valoare, la
prezentarea documentelor pentru primirea licenţei pentru efectuare:
a) activităţii fondului de investiţii - cel puţin doi membri ai
consiliului fondului, unul din care să fie preşedinte sau vicepreşedinte
al consiliului fondului;
b) activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor
- conducătorul managerului şi locţiitorii acestuia, şefii de
departamente care exercită funcţiile de administrare fiduciară a
investiţiilor, precum şi specialiştii împuterniciţi să semneze
documentele, prevăzute de legislaţia privind hîrtiile de valoare sau
conform contractului de administrare fiduciară;
c) activităţii de depozitare către fonduri - conducătorul organului
executiv al depozitarului şi locţiitorii acestuia, precum şi şefii
departamentelor care efectuează prestarea serviciilor de depozitare, şi
specialiştii împuterniciţi să semneze documentele, prevăzute de
legislaţia privind hîrtiile de valoare, contractul de administrare
fiduciară sau de contractul privind prestarea serviciilor de depozitare.
2.12. Persoane cu funcţii de răspundere şi specialişti ai fondului,
manageri şi depozitari ai fondului nu pot fi persoane cu antecedente
penale pentru crime împotriva proprietăţii, luarea de mită şi
falsificarea bancnotelor, hîrtiilor de valoare şi altor documente.
2.13. Sistemul software pentru ţinerea evidenţei de depozitare
trebuie să fie certificată de către CSPHV.
III. MODUL DE ELIBERARE A LICENŢEI
3.1. CSPHV eliberează licenţa la cererea organizaţiei, care
intenţionează să desfăşoare activitatea în calitate de fond, manager sau
depozitar al fondului. Cererea este perfectată conform anexei la
prezentul Regulament.
3.2. Pentru obţinerea licenţei de efectuare a activităţii fondului
de investiţii, efectuarea administrării fiduciare a investiţiilor
fondului şi efectuarea activităţii de depozitare pentru fonduri se
prezintă copiile următoarelor documente cu prezentarea originalului:
a) certificatului de înregistrare a solicitantului la Camera
Înregistrării de Stat pe lîngă Ministerul Justiţiei;
b) statutului solicitantului cu toate completările şi modificările
la el;
c) calculului valorii activelor nete (mărimii capitalului propriu)
la ultima dată de gestiune, confirmat de organizaţia de audit;
d) bilanţului contabil al solicitantului, întocmit la ultima dată de
gestiune confirmat de către expertiza de audit;
e) procesul-verbal al adunării generale sau de constituire a
membrilor solicitantului, la care s-a adoptat decizia despre
desfăşurarea activităţii pe piaţa hîrtiilor de valoare;
f) documentele bancare şi alte documente care autentifică depunerea
depozitelor ale fondatorilor solicitantului în capitalul statutar;
g) ordinele sau alte decizii privind desemnarea în funcţii a
specialiştilor care trebuie să dispună de certificatele de calificare
eliberate de CSPHV;
h) clauzele de bază aprobate ale contractelor cu managerul,
depozitarul, registratorul şi auditorul fondului - pentru fond;
l) contractul de deschidere a contului de depozit de gaj şi
extrasele de pe acest cont - pentru managerul fondului.
Documentele indicate se semnează de către solicitant şi de către
persoana oficială a CSPHV care primeşte documentele respective.
3.3. În cazul depunerii cererii de către fond, managerul sau
depozitarul fondului - persoană juridică, creată după ultima dată de
gestiune, stabilită de legislaţie, solicitantul va prezenta şi calculul
valorii de bilanţ a activelor nete şi bilanţul contabil, întocmit la
data curentă, însă nu înainte decît cu 30 de zile de la data depunerii
cererii. Documentele indicate trebuie să fie autentificate prin
expertiza de audit.
3.4. Toate documentele, prezentate de către solicitant pentru
obţinerea licenţei, se înregistrează la CSPHV.
3.5. CSPHV este în drept să refuze acceptarea cererii pentru
primirea licenţei în cazul, dacă:
a) nu sînt prezentate toate documentele indicate în alin. 3.1-3.3;
b) în documentele prezentate lipseşte informaţia necesară sau în
cazul prezentării datelor neautentice.
3.6. Răspunderea pentru informaţia inoportună sau neautentică
inclusă în documentele prezentate pentru obţinerea licenţei o poartă
conducătorul solicitantului.
3.7. CSPHV adoptă hotărîrea despre eliberarea (refuzul de a elibera)
licenţa în termen de 15 zile de la data primirii tuturor documentelor
necesare şi informează despre aceasta solicitantul în termen de trei
zile de la data hotărîrii. În cazul refuzului de a elibera licenţa, în
înştiinţarea scrisă a CSPHV, trebuie să fie indicate motivele acestei
hotărîri.
3.8. Preşedintele CSPHV poate prelungi termenul de primire a
hotărîrii despre licenţiere cu 15 zile, dacă expertiza documentelor
prezentate de către solicitant necesită timp adăugător. Despre
prelungirea termenului de examinare se informează solicitantul cu nu mai
tîrziu de 15 zile de la data înregistrării documentelor, necesare pentru
eliberarea licenţei.
3.9. CSPHV are dreptul să respingă eliberarea licenţei în cazul:
a) nerespectării cerinţelor actelor legislative şi normative;
b) prezenţei în documentele prezentate unor informaţii neconfirmate
sau ascunderii unor date esenţiale sau
c) necorespunderii sau lipsei conform deciziei expertizei a
condiţiilor necesare pentru desfăşurarea activităţii fondului de
investiţii, administrare fiduciară a investiţiilor fondului sau
activităţii de depozitare pentru fonduri (lipsa documentelor normative,
condiţiilor organizatorice şi tehnice, lipsa de calificare necesară a
specialiştilor).
3.10. În cazul refuzului de a elibera licenţă solicitantului i se
reîntorc toate documentele prezentate de el în termen de 3 zile din ziua
adoptării hotărîrii CSPHV privind refuzul de eliberare a licenţei.
3.11. În licenţa CSPHV, eliberată fondului, managerului sau
depozitarului fondului se indică:
a) numărul şi data eliberării licenţei;
b) numărul şi data înregistrării de stat a solicitantului;
c) codul fiscal al solicitantului;
d) genul de activitate la piaţa hîrtiilor de valoare;
e) condiţiile stabilite pentru activitatea respectivă;
f) termenul de valabilitate a licenţei.
3.12. Plata pentru eliberarea licenţei se achită după adoptarea
hotărîrii CSPHV de a elibera licenţa. Licenţa se eliberează fondului,
managerului sau depozitarului fondului în decurs de 3 zile din ziua
prezentării documentului ce confirmă achitarea plăţii.
3.13. Eliberarea, prelungirea sau suspendarea şi anularea licenţei
se înregistrează în registrele pentru licenţele fondurilor, managerilor
şi depozitarilor fondurilor.
3.14. Procedura de prelungire a termenului licenţei se limitează la
înscrierea în registrul licenţelor a unui nou termen de acţiune al
licenţei, numărul şi data primirii hotărîrii CSPHV despre prelungirea
termenului de acţiune a licenţei.
3.15. La prelungirea termenului de acţiune a licenţei se va lua în
consideraţie:
a) rezultatele controalelor ale activităţii licenţiatului, efectuate
de către CSPHV şi alte organe împuternicite ale administrării publice;
b) pretenţiile managerului, depozitarului sau registratorului
fondului, a agentului sau brokerului fondului, a clienţilor lor;
c) plîngerile acţionarilor fondului.
3.16. Eliberarea licenţei pentru desfăşurarea activităţii de
administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi licenţei pentru
desfăşurarea activităţii de depozitare penru fonduri de către băncile
comerciale se efectuează de către CSPHV la prezentarea Băncii Naţionale
a Moldovei.
3.17. Hotărîrile CSPHV privind refuzul de a elibera sau a prelungi
acţiunea licenţei fondului, managerului sau depozitarului fondului,
precum şi privind suspendarea acţiunii sau anularea licenţei pot fi
contestate în instanţă de judecată.
IV. CONTROLUL ASUPRA ACTIVITĂŢII LICENŢIATULUI
4.1. La depistarea încălcărilor legislaţiei în activitatea fondului,
managerului sau depozitarului CSPHV este în drept să:
a) dea dispoziţie cu privire la înlăturarea încălcărilorşi/sau să
anuleze atestatele de calificare ale specialiştilor, care au admis
încălcarea;
b) suspende acţiunea licenţei;
c) anuleze licenţa.
4.2. Hotărîrea cu privire la suspendarea acţiunii sau anularea
licenţei se ia de către CSPHV la:
a) iniţiativa CSPHV;
b) decizia instanţei de judecată.
4.3. Hotărîrea cu privire la suspendarea acţiunii sau anularea
licenţei se adoptă de către CSPHV în baza încălcărilor în activitatea
fondului, managerului sau depozitarului fondului depistate în rezultatul
controalelor efectuate de specialiştii CSPHV din iniţiativa CSPHV sau la
cererea organizaţiilor de autoreglementare ale participanţilor
profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare, a Băncii Naţionale,
organelor fiscale, acţionarilor şi investitorilor fondului, clienţilor
managerului sau depozitarului fondului, precum şi la cererea
procuraturii.
4.4. În scopul supravegherii folosirii licenţelor, CSPHV este în
drept să ceară de la licenţiat toate documentele necesare care se referă
la exercitarea activităţii licenţiate, precum şi să controleze
activitatea respectivă în modul şi termenele stabilite prin hotărîrile
CSPHV.
4.5. CSPHV este în drept să suspende acţiunea sau să anuleze
(revoce) licenţa fondului, managerului sau depozitarului fondului numai
în baza motivelor prevăzute de acte normative cu privire la hîrtiile de
valoare, inclusiv prezentul Regulament.
4.6. Motivele pentru suspendarea acţiunii licenţei fondului,
managerului sau depozitarului fondului sînt:
a) depistarea ascunderii sau falsificării informaţiilor în
documente, în baza cărora a fost eliberată licenţa;
b) înştiinţarea inoportună a CSPHV despre modificările şi
completările introduse în documentele prezentate anterior CSPHV pentru
primirea licenţei;
c) neefectuarea activităţii indicate în licenţă în decurs de şase
luni;
d) încălcarea normativelor obligatorii, stabilite de Hotărîrea
Guvernului Republicii Moldova nr.1041 din 7 noiembrie 1997 "Privind
modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru privatizare" şi
Regulamentul cu privire la organizaţia de depozitare, aprobat prin
Hotărîrea CSPHV nr.74/3 din 18 decembrie 1997;
e) încălcarea regulamentelor fondului şi a altor documente,
prevăzute de actele normative (prospectului emisiei acţiunilor fondului,
procedurilor de adaptare şi realizare a deciziilor investiţionale,
procedurilor ce ţin de serviciile de depozitare etc.), ce reglementează
activitatea fondului, managerului şi depozitarului fondului, inclusiv
cele prevăzute în declaraţia de investiţii a fondului;
f) încălcarea repetată a termenelor, modului şi formelor de
prezentare a dărilor de seamă şi/sau prezenţa în ele a unor informaţii
neconfirmate sau incomplete;
g) neexecutarea la timp sau eschivarea de la executarea
dispoziţiilor CSPHV cu privire la înlăturarea încălcărilor depistate;
h) refuzul de la efectuarea controlului de către CSPHV,
neprezentarea documentelor şi informaţiilor necesare pentru efectuarea
controlului, precum şi neadmiterea persoanelor autorizate ale CSPHV la
documente pe parcursul controlului;
i) încălcarea legislaţiei fiscale;
j) cererea licenţiatului de a suspenda acţiunea licenţei acestuia;
k) retragerea atestatelor de calificare de la specialiştii supuşi
atestării obligatorii;
l) nerentabilitatea fondului de investiţii;
m) depistarea altor acţiuni neautorizate din partea licenţiatului,
care au cauzat sau ar putea cauza încălcarea drepturilor acţionarilor
fondului, clienţilor managerului sau depozitarului fondului.
4.7. Termenul de suspendare a acţiunii licenţei îl stabileşte CSPHV,
dar nu poate depăşi 6 luni.
4.8. Termenul de suspendare a acţiunii licenţei nu suspendă termenul
de valabilitate a licenţei.
4.9. Suspendarea acţiunii licenţei la cererea licenţiatului nu se
consideră acţiune de rigoare faţă de licenţiat.
4.10. Hotărîrea privind suspendarea activităţii licenţei se adoptă
de CSPHV şi se expediază licenţiatului, precum şi organelor
inspectoratului fiscal la locul înregistrării licenţiatului în termen de
10 zile de la data depistării încălcării.
4.11. Licenţiatul este obligat să predea licenţa CSPHV în termen de
3 zile din ziua recepţionării hotărîrii CSPHV privind suspendarea
acţiunii licenţei.
4.12. CSPHV înştiinţează:
a) despre suspendarea acţiunii licenţei fondului - managerul,
depozitarul şi registratorul fondului cu indicaţia acţiunilor care le
sînt interzise conform contractului cu fondul dat;
b) despre suspendarea acţiunii licenţei managerului - fondurile, cu
care managerul dat a încheiat contracte de administrare fiduciară a
investiţiilor cu indicarea acţiunilor, care le sînt interzise conform
contractului cu managerul dat;
c) despre suspendarea acţiunii licenţei depozitarului - fondurile cu
care depozitarul dat a încheiat contracte de prestare a serviciilor de
depozitare, cu indicarea acţiunilor care le sînt interzise conform
contractului cu depozitarul dat.
4.13. În cazul suspendării acţiunii licenţei, licenţiatul este
obligat în termenul stabilit să înlăture încălcarea şi să prezinte CSPHV
raportul scris despre aceasta cu anexarea documentelor de confirmare.
4.14. Dacă conform rezultatelor examinării raportului şi, în
cazurile necesare, controlului la faţa locului va fi stabilit faptul că
încălcările au fost înlăturate, CSPHV este în drept să reînnoiască
acţiunea licenţei despre ce în termen de 7 zile de la data adoptării
hotărîrii respective se va anunţa tuturor persoanelor cărora li s-a
expediat avizul cu privire la suspendarea acţiunii licenţei fondului,
managerului sau depozitarului fondului.
V. ANULAREA (REVOCAREA) LICENŢEI
5.1. Motivele pentru anularea licenţei fondului, managerului sau
depozitarului fondului sînt:
a) neefectuarea activităţii indicate în licenţă timp de un an la
lipsa cererii de suspendare a acţiunii licenţei;
b) reorganizarea, falimentul şi/sau lichidarea fondului, managerului
sau depozitarului fondului;
c) depistarea unor date neconfirmate în documentele prezentate
pentru primirea licenţei;
d) suspendarea acţiunii licenţei nu mai puţin de două ori;
e) neînlăturarea încălcărilor la timp, care au servit ca bază pentru
suspendarea acţiunii licenţei sau neprezentarea raportului despre
înlăturarea acestora;
f) nerentabilitatea activităţii fondului de investiţii;
g) efectuarea activităţii necompatibile cu activitatea prevăzută de
licenţa respectivă.
5.2. La stabilirea motivelor pentru anularea licenţei fondului,
managerului sau depozitarului fondului, CSPHV dă dispoziţia despre
înlăturarea încălcărilor. Dacă în termen de 10 zile de la data primirii
dispoziţiei încălcarea nu va fi înlăturată, CSPHV ia hotărîrea despre
anularea licenţei.
5.3. Copia hotărîrii cu privire la anularea licenţei fondului,
managerului sau depozitarului fondului se expediază în termen de 10 zile
fondului, managerului, depozitarului, registratorului şi auditorului
fondului, organului administrării publice locale şi organului fiscal,
precum şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova pentru publicare.
5.4. Copia hotărîrii cu privire la anularea licenţei băncii
comerciale pentru efectuarea administrării fiduciare a investiţiilor
şi/sau pentru desfăşurarea activităţii de depozitare de asemenea se
expediază la Banca Naţională a Moldovei în termen de 10 zile din ziua
adoptării hotărîrii.
5.5. În cazul anulării licenţei fondului de investiţii, se stopează
contractele cu contragenţii fondului. În cazul anulării (revocării)
licenţei managerului sau depozitarului fondului, se stopează acţiunea
contractelor încheiate de ei cu fondul.
5.6. Fondul, managerul sau depozitarul fondului sînt obligaţi să
întoarcă licenţa anulată CSPHV în termen de 10 zile de la data obţinerii
hotărîrii despre anularea licenţei.
5.7. În cazul anularii licenţei în urma cauzării prejudiciilor
investitorilor, acţionarilor fondului sau altor persoane, CSPHV
concomitent ia decizia despre prezentarea materialelor în organele de
drept.
5.8. În cazul adoptării hotărîrii despre falimentarea şi/sau
lichidarea fondului, managerului sau depozitarului fondului acţiunea
licenţei se suspendă din momentul adoptării hotărîrii respective.
5.9. Odată cu reorganizarea sau lichidarea fondului, managerului sau
depozitarului fondului licenţa CSPHV se anulează din momentul efectuării
înscrierii respective în Registrul Comercial de Stat.
V. DISPOZIŢII FINALE
6.1. Transmiterea licenţei fondului, managerului sau depozitarului
fondului unei alte persoane juridice, inclusiv celei formate prin
reorganizarea licenţiatului nu se admite.
6.2. În cazul pierderii exemplarului original al licenţei,
licenţiatul este obligat în termen de 5 zile să înştiinţeze despre
aceasta CSPHV cu explicarea cauzelor pierderii licenţei şi să publice un
anunţ despre pierdere în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.
6.3. Cererea pentru primirea duplicatului licenţei, în cazul
pierderii licenţei, se depune la CSPHV cu anexarea anunţului publicat în
ziar conform p.6.2 al prezentului regulament. Noua licenţă cu înscrierea
"Duplicat" se eliberează solicitantului în termen de 15 zile de la data
înaintării cererii.
6.4. Modificările la documentele depuse pentru primirea licenţei
trebuie să fie înregistrate la CSPHV în timp de 15 zile după adoptarea
deciziei despre introducerea acestora sau înregistrării lor, dacă ea
este prevăzută în actele normative. Pentru înregistrarea modificărilor
indicate plata nu se ia.
6.5. La eliberarea duplicatului licenţei sau a licenţei modificate
plata se ia în mărimea costului formularului licenţei.
6.6. În cazul modificării esenţiale a legislaţiei, care
reglementează activitatea fondurilor, managerilor şi depozitarilor
fondurilor, acţiunea licenţei este suspendată la hotărîrea CSPHV, dacă
în termenii stabiliţi de legislaţie sau de CSPHV condiţiile de
activitate a fondurilor, managerilor sau depozitarilor fondurilor nu au
fost aduse în concordanţă cu legislaţia nouă şi nus-a reînregistrat
licenţa eliberată anterior. Pentru reînregistrarea licenţei plata nu se
recepţionează, dacă nu este prevăzut altceva de către actele legislative
şi normative.
6.7. Modificări şi completări la licenţele pentru desfăşurarea
activităţii fondului de investiţii, pentru efectuarea administrarii
fiduciare a investiţiilor fondurilor şi pentru efectuarea activităţii de
depozitare pentru fonduri este în drept să le efectueze numai CSPHV.
Anexă
la Regulamentul cu privire la
licenţierea activităţii fondului
de investiţii, managerului şi
depozitarului fondurilor
CERERE PENTRU PRIMIREA LICENŢEI
________________________________________________________________________
(pentru desfăşurarea activităţii fondului de investiţii, pentru
desfăşurarea activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor
fondulrilor; pentru desfăşurarea activităţii de depozitare pentru
fonduri)
1. Denumirea completă a solicitantului _____________________________
2. Sediul solicitantului, numărul de telefon _______________________
3. Forma organizatorico-juridică ___________________________________
4. Data şi numărul înregistrării de stat, codul fiscal _____________
5. Participanţii care deţin mai mult de 10 la sută din capitalul
social (propriu) al solicitantului.
------------------------------------------------------------------------
Denumirea, numele şi | Cota-parte în capitalul
prenumele participantului | social (propriu), %
------------------------------------|-----------------------------------
____________________________________|___________________________________
6. Lista persoanelor afiliate solicitantului:
------------------------------------------------------------------------
Denumirea, numele şi |Descrierea legăturii de afiliere
prenumele participantului |
------------------------------------|-----------------------------------
____________________________________|___________________________________
____________________________________|___________________________________
7. Componenţa consiliului de observatori sau a consiliului de
directori (dacă acesta este prevăzut de legislaţie, statut):
------------------------------------------------------------------------
Numele şi|Numărul şi data|Funcţia în consili|Studiile şi|Numărul şi data
prenumele|adoptării hotă-|ul de observatori,|locul de |eliberării cer-
membrului|rîrii despre de|sau consiliul de |muncă în ul|tificatului de
consiliu-|semnarea în fun|de directori |timii cinci|calificare al
lui |cţie (alegerea | |ani |CSPHV
------------------------------------------------------------------------
A | B | C | D | E
---------|---------------|------------------|-----------|---------------
_________|_______________|__________________|___________|_______________
_________|_______________|__________________|___________|_______________
8.Componenţa organului executiv:
------------------------------------------------------------------------
Numele şi|Numărul şi data|Funcţia în compo-|Studiile şi |Numărul şi data
prenumele|adoptării hotă-| nenţa organului |locul de |eliberării cer-
membrului|rîrii despre de| executiv |muncă în ul-|tificatului de
organului|semnarea în fun| |timii cinci |calificare al
executiv |cţie (alegerea | |ani |CSPHV
------------------------------------------------------------------------
A | B | C | D | E
---------|---------------|------------------|-----------|---------------
_________|_______________|__________________|___________|_______________
_________|_______________|__________________|___________|_______________
9. Lista specialiştilor obligaţi să deţină atestatul de calificare
cu dreptul de a desfăşura activitatea pe piaţa hîrtiilor de valoare.
------------------------------------------------------------------------
Numele şi|Numărul şi data| Funcţia ocupată |Funcţiile de|Numărul şi data
prenumele|adoptării hotă-| | serviciu |eliberării cer-
specia- |rîrii despre de| | de bază |tificatului de
listului |semnarea în fun| | |calificare al
|cţie (alegerea | | |CSPHV
------------------------------------------------------------------------
A | B | C | D | E
---------|---------------|------------------|-----------|---------------
_________|_______________|__________________|___________|_______________
_________|_______________|__________________|___________|_______________
10. Solicitantul __________________________ membru al organizaţiei
(este; nu este)
de autoreglementare ____________________________________________________
(dacă este, atunci se indică ai
________________________________________________________________________
cărei organizaţii şi data intrării în rîndurile ei)
11. Solicitantul se obligă:
a) să prezinte la timp CSPHV informaţii despre modificarea datelor,
ce se conţin în licenţă, prezenta cerere şi documentele anexate la ea;
b) să nu angajeze la serviciu în calitate de persoane oficiale şi
specialişti - persoanele cu antecedente penale pentru crime împotriva
proprietăţii, luare de mită şi falsificarea bancnotelor, hîrtiilor de
valoare şi documentelor;
c) să prezinte la cererea contragenţilor solicitantului şi altor
persoane interesate licenţa sa.
12. Declaraţie
Subsemnaţii _________________________ confirmăm că:
a) informaţiile incluse în această cerere şi anexele ei corespund
realităţii;
b) persoanele cu funcţii de răspundere şi specialiştii
solicitantului nu au antecedente penale pentru crime impotriva
proprietăţii, luare de mită, falsificarea bancnotelor, hîrtiilor de
valoare şi documentelor.
13. Se anexează copiile semnate de solicitant:
1) Certificatului de înregistrare la Camera Înregistrării de Stat pe
lîngă Ministerul Justiţiei (p.__).
2) Statutului cu toate completările şi modificările la el (p.___).
3) Calculului valorii activelor nete (mărimii capitalului propriu)
la ultima dată de gestiune, confirmat prin expertiza de audit (p.__).
4) Bilanţului contabil al solicitantului, întocmit la ultima dată de
gestiune şi confirmat prin expertiza de audit (p.___).
5) Procesului-verbal al adunării de constituire sau a adunării
generale a acţionarilor solicitantului, la care s-a adoptat hotărîrea
privind efectuarea activităţii la piaţa hîrtiilor de valoare (p.____).
6) Documentelor bancare sau altor documente care confirmă aportul
tuturor fondatorilor la capitalul social al solicitantului (p.____).
7) Ordinelor sau altor decizii prin care se desemnează în funcţie
specialiştii obligaţi să dispună de certificate de calificare eliberate
de CSPHV (p.___).
8) Clauzelor principale ale contractelor cu managerul, depozitarul,
registratorul şi auditorul fondului - pentru fonduri de investiţii;
9) Contractului privind deschiderea contului depozitar de gaj şi a
extraselor de pe el - pentru managerul şi depozitarul fondului (p.___).
10) ________________________________________________________________
Conducătorul organizaţiei _____________ ________________________________
(semnătura) (numele de familie şi prenumele)
"___"______________199_
L.S.
Data recepţionării cererii "___"______________199_
Persoana oficială a CSPHV _____________ ________________________________
(semnătura) (numele de familie şi prenumele)
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀