COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Hotărîre despre contractele de administrare
fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii
Nr.76/1 din 29.12.97
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.52-53/160 din 11.06.1998
* * *
Întru executarea alineatului (2) al articolului 6 din Legea cu
privire la fondurile de investiţii şi punctului 1 din Hotărîrea
Guvernului Republicii Moldova "Privind modul de reorganizare a
fondurilor de investiţii pentru privatizare" nr. 1041 din 7 noiembrie
1997, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă:
contractul model de administrare fiduciară a investiţiilor fondului
de investiţii mutual (pe intervale) (anexa nr.1);
contractul model de administrare fiduciară a investiţiilor fondului
de investiţii nemutual (anexa nr.2);
forma-tip a actului de transmitere-preluare în administrare
fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii (anexa nr.3).
2. În cazul întocmirii actului de transmitere-preluare în
administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii în
conformitate cu clauzele principale ale contractului de administrare
fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii, coordonate în
prealabil, actul respectiv, inclusiv nomenclatorul şi valoarea
patrimoniului supus transmiterii în administrare fiduciară, va fi parte
integrantă a contractului de administrare fiduciară a investiţiilor.
3. În cazul întocmirii actului de transmitere-preluare în
administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii în
procesul executării contractului de administrare fiduciară a
investiţiilor acestuia nomenclatorul şi valoarea patrimoniului supus
transmiterii în administrare fiduciară, se prezintă în contract conform
modelelor, aprobate în cadrul anexei nr.3 la prezenta hotărîre.
4. Copiile contractelor de administrare fiduciară a investiţiilor
fondurilor de investiţii, inclusiv a celor pentru privatizare şi a
actelor de transmitere-preluare în administrare fiduciară a
patrimoniului acestor fonduri vor fi transmise Comisiei de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare.
5. Direcţiile respective ale comisiei vor exercita controlul
permanent, inclusiv la reorganizarea fondurilor de investiţii pentru
privatizare, privind respectarea cerinţelor, stipulate de actele
normative referitoare la contractele de administrare fiduciară a
investiţiilor fondurilor de investiţii şi principalelor clauze ale
contractelor menţionate, precum şi privind modul de executare a acestora.
6. Direcţia de monitorizare, economie şi finanţe va asigura,
începînd cu trimestrul trei al anului 1998, publicarea trimestrială în
Monitorul Oficial al Republicii Moldova a informaţiei despre valoarea de
piaţă (estimativă) a activelor nete, inclusiv a hîrtiilor de valoare
(cotelor de participare) a tuturor fondurilor de investiţii din ţară şi
a fiecăruia din ele în parte, cu indicarea organizaţiei de administrare
(managerului) şi a organizaţiei de depozitare (depozitarului) fiecărui
fond.
PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT
PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU
Chişinău, 29 decembrie 1997.
Nr. 76/1.
Anexa nr. 1
la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr. 76/1 din 29 decembrie 1997
CONTRACT MODEL
DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR
FONDULUI DE INVESTIŢII MUTUAL (PE INTERVALE)
Nr. __/ __
________________ "__" _______________ 199_
(locul semnării) (data semnării)
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a fondului de investiţii)
(certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________ din
"__" ___________199_; licenţa eliberată de către Comisia de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - C.S.P.H.V.) nr.
____________________________ din "____" __________________ 199_ ,
valabilă pînă la "____" ________________ 199_ ), numit în continuare
Fond, în persoana ______________________________________________________
________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
care acţionează în temeiul statutului, pe de o parte, şi
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a organizaţiei de administrare sau a
________________________________________________________________________
băncii comerciale)
(certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________________
din "_____" _________________199_, licenţa eliberată de către
C.S.P.H.V., nr. ______________ din "_____" _______________199_ ,
valabilă pînă la "______" ___________199_), numit(ă) în continuare
Manager, în persoana _______________________________________
_______________________________________________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
care acţionează în temeiul statutului, pe de altă parte,
au încheiat prezentul contract privind următoarele:
1.TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI
1.1. Prezentul contract este încheiat în baza Legii cu privire la
fondurile de investiţii nr. 1204-XIII din 5 iunie 1997, Regulamentului
cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul
fondului, aprobat prin Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr. 1041
din 7 noiembrie 1997, altor acte normative, precum şi principalelor
clauze ale prezentului contract, aprobate prin decizia
________________________________________________________________________
(adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliul Fondului)
din "__" ______________199_ , (procesul -verbal nr.___ ).
1.2. (varianta 1) Fondul a transmis, iar Managerul a preluat în
administrare fiduciară hîrtiile de valoare de portofoliu, depozitele
bancare pe conturi bancare speciale (în continuare - depozite) şi
mijloacele băneşti, precum şi alt patrimoniu şi obligaţii ale Fondului
conform actului de transmitere-preluare întocmit la data de "__"
_________ 199_ şi arătat în anexa nr.1 la prezentul contract.
1.2. (varianta 2) Fondul se obligă să transmită, iar Managerul să
preia în administrare fiduciară hîrtiile de valoare de portofoliu,
depozitele bancare pe conturi bancare speciale (în continuare -
depozite) şi mijloacele băneşti, precum şi alt patrimoniu ale Fondului
conform nomenclatorului întocmit la data de "__" _________ 199_ şi
arătat în anexa nr.1 la prezentul contract.
1.3. (varianta 2) Transmiterea patrimoniului şi obligaţiilor
Fondului în administrare fiduciară se efectuează în termen pînă la
"__"_________ 199_ şi se perfectează printr-un act de
transmitere-preluare conform formei-tip stabilite de către C.S.P.H.V.
1.4. Transmiterea patrimoniului Fondului în administrare fiduciară,
precum şi achiziţionarea în procesul administrării fiduciare a
patrimoniului, nu are drept consecinţă transferul dreptului de
proprietate asupra lui către Manager.
1.5. Evidenţa patrimoniului Fondului transmis în administrare
fiduciară, se ţine la bilanţul separat al Fondului şi în evidenţa
extrabilanţieră a Managerului.
1.6. Managerul, în procesul administrării fiduciare a investiţiilor
şi a altui patrimoniu al Fondului, prestează în numele său şi din contul
Fondului servicii de:
a) plasare permanentă şi răscumpărare ______________________________
(permanentă; pe intervale)
a acţiunilor Fondului;
b) investire şi reinvestire a mijloacelor Fondului în hîrtii de
valoare ale altor emitenţi şi depozite prin achiziţionarea hîrtiilor de
valoare de portofoliu şi deschiderea depozitelor;
c) de investire a mijloacelor Fondului prin înstrăinarea hîrtiilor
de valoare de portofoliu şi închiderea depozitelor Fondului;
d) consultare investiţională a specialiştilor Fondului,
investitorilor potenţiali şi acţionarilor Fondului;
e) convocare, pregătire şi ţinere a adunărilor generale ale
acţionarilor Fondului, precum şi activitate curentă cu acţionarii
Fondului;
f) ţinere a evidenţei contabile şi întocmire a dărilor de seamă
privind activitatea Fondului;
g) calculare şi achitare a impozitelor şi a altor plăţi obligatorii
din mijloacele Fondului ___________________________________________;
(şi veniturile acţionarilor acestuia)
h) dezvăluire a informaţiei despre acţiunile şi activitatea Fondului;
i) îndeplinire a altor împuterniciri ale organului executiv al
Fondului, prevăzute de prezentul contract.
1.7. Managerul exercită administrarea fiduciară în conformitate cu
actele normative menţionate la punctul 1.1 al prezentului contract,
precum şi cu declaraţia de investiţii a Fondului, prospectul de emisiune
a acţiunilor Fondului, regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea
acţiunilor Fondului, procedurile de luare şi realizare a deciziilor
investiţionale, precum şi cu clauzele prezentului contract.
1.8. Toate documentele Managerului, ce ţin de administrarea
fiduciară a investiţiilor Fondului, vor avea menţiunea "M.F." în toate
documentele, legate de încheierea tranzacţiilor cu investiţiile şi alt
patrimoniu al Fondului, Managerul este obligat să indice, de asemenea,
denumirea _____________________________ a Fondului.
(întreagă; prescurtată)
1.9. Managerul, exercitînd administrarea fiduciară în exclusivitate
în interesele Fondului, transmite depozitarului şi registratorului
Fondului pentru verificare, confirmare şi executare dispoziţiile de
plată şi alte documente, prevăzute de contractul de prestare a
serviciilor de depozitare Fondului, de contractul de ţinere a
registrului acţionarilor Fondului, de regulamentul privind plasarea şi
răscumpărarea acţiunilor Fondului, precum şi de procedurile de luare şi
realizare a deciziilor investiţionale.
2. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE MANAGERULUI
Managerul se obligă:
2.1. La pregătirea pentru exercitarea administrării fiduciare:
a) să coordoneze cu Fondul şi să aprobe procedurile de luare şi
realizare a deciziilor investiţionale - în termen de
_______(___________________________________________) zile din ziua
________________________________________________________________________
(înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale)
a prezentului contract;
b) să asigure suficienţa capitalului său propriu într-o mărime ce nu
va fi mai mică decît normativul prevăzut în anexa nr.1 la Regulamentul
cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul
fondului - pînă la _____________________________________________________
(înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială)
a contractului;
c) (varianta 1) să deschidă, în scopul asigurării îndeplinirii
obligaţiilor conform prezentului contract, contul depozitar de gaj în
sumă de ___(_____________) lei - pînă la ______________________________
________________________________________________________________________
(înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială)
a contractului;
c) (varianta 2) să obţină, în scopul asigurării îndeplinirii
obligaţiilor conform prezentului contract, o garanţie sau o cauţiune
bancară în sumă de ___(_____________) lei - pînă la
_______________________________________________________________________
(înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială)
a contractului;
d) să transmită depozitarului şi registratorului Fondului cartelele
cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale
Managerului, împuternicite să semneze dispoziţii către depozitarul şi
registratorul Fondului - în termen de ___(_____________) zile din ziua
________________________________________________________________________
(înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale)
a contractului;
e) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.2. La plasarea permanentă şi răscumpărarea _______________________
__________________________________ acţiunilor Fondului:
(permanentă; pe intervale)
a) să întemeieze deciziile de majorare a numărului de acţiuni ale
Fondului autorizate spre plasare;
b) să întocmească proiectul prospectului de emisiune a acţiunilor
Fondului, modificările şi completările anuale la acesta;
c) să încheie cu agentul de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
Fondului (în continuare - agentul Managerului) contractul privind
prestarea serviciilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor Fondului
şi un exemplar al acestui contract să-l prezinte Fondului - în termen de
______________(________________________________________) zile din ziua
_______________________________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractului)
d) să asigure disponibilitatea la punctele de recepţionare a
ofertelor de achiziţionare şi a cererilor de răscumpărare a acţiunilor
Fondului, a statutului Fondului, declaraţiei de investiţii a Fondului,
prospectului de emisiune a acţiunilor Fondului şi regulamentului privind
plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului;
e) să efectueze calculul preţului de plasare şi de răscumpărare a
unei acţiuni a Fondului şi să-l transmită agentului Managerului - în
modul şi în termenele stabilite de regulamentul privind plasarea şi
răscumpărarea acţiunilor Fondului;
f) (varianta 1) să asigure răscumpărarea permanentă a acţiunilor
Fondului;
f) (varianta 2) să asigure răscumpărarea acţiunilor Fondului în
următoarele termene: __________________________________________________
_______________________________________________________________________;
(în conformitate cu prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului)
g) să întocmească listele subscriitorilor la acţiunile Fondului şi
să le transmită registratorului Fondului - în modul şi în termenele
stabilite de regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor
Fondului;
h) să întocmească şi să asigure întocmirea listelor acţionarilor
cărora le-au fost transferate sau achitate mijloacele băneşti în contul
acţiunilor răscumpărate ale Fondului - în modul şi în termenele
stabilite de regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor
Fondului;
i) să expedieze sau să asigure expedierea către achizitorii, a căror
oferte de achiziţionare a acţiunilor Fondului n-au fost satisfăcute, sau
acţionarilor, a căror cereri de răscumpărare a acţiunilor Fondului n-au
fost satisfăcute, notificările respective cu indicarea temeiului
refuzului - în modul şi termenele stabilite de regulamentul privind
plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului;
j) să întocmească şi să prezinte consiliului Fondului
__________________________________________ darea de seamă anuală privind
(şi C.S.P.H.V.)
rezultatele plasării şi răscumpărării acţiunilor Fondului;
k)____________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.3. La investirea, reinvestirea şi deinvestirea mijloacelor
Fondului:
a) să decidă cu privire la investirea şi reinvestirea mijloacelor
atrase ale Fondului în hîrtii de valoare şi depozite;
b) să decidă cu privire la deinvestirea mijloacelor Fondului prin
înstrăinarea hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului şi
închiderea depozitelor Fondului;
c) să asigure efectuarea tranzacţiilor cu hîrtii de valoare ale
altor emitenţi, ce se achiziţionează sau se înstrăinează din contul
Fondului, prin intermediul organizaţiei de brokeri (în continuare -
brokerul Managerului), dacă tranzacţiile indicate sînt pasibile de
înregistrare la bursa de valori;
d) să efectueze cu forţe proprii tranzacţii de drept civil cu
depozitele Fondului;
e) la cererea scrisă a consiliului Fondului, să prezinte în scris
motivarea unor anumite decizii investiţionale, luate de către Manager;
f) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.4. La convocarea, pregătirea şi ţinerea adunării generale a
acţionarilor Fondului:
a) să execute decizia consiliului Fondului, sau a altor persoane
împuternicite, privind convocarea adunării generale a acţionarilor
Fondului şi să asigure condiţii pentru ţinerea ei, inclusiv să
înştiinţeze despre acest fapt acţionarii Fondului în modul stabilit de
statutul Fondului;
b) să decidă şi să execute decizia cu privire la convocarea adunării
generale anuale a acţionarilor Fondului şi să asigure condiţii pentru
ţinerea ei, în cazul în care consiliul Fondului nu a decis cu privire la
ţinerea adunării generale anuale a acţionarilor Fondului sau nu a
asigurat ţinerea acesteia în termenul stabilit la alin. (2) al
articolului 53 al Legii privind societăţile pe acţiuni;
c) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.5. La asigurarea activităţii curente cu acţionarii Fondului:
a) să răspundă la scrisori, precum şi la întrebările adresate oral
de către acţionarii Fondului;
b) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractante)
2.6. La ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea dărilor de seamă
privind activitatea Fondului:
a) să ţină evidenţa contabilă a activităţii Fondului;
b) să efectueze calculul valorii de piaţă (estimative) a activelor
nete pe o acţiune a Fondului, precum şi calculul preţului de plasare şi
de răscumpărare a unei acţiuni a Fondului;
c) să întocmească şi să prezinte Fondului __________________________
________________________________________________________________________
(şi autorităţilor publice împuternicite)
dările de seamă financiare, statistice şi specializate privind
activitatea Fondului.
2.7 La calcularea şi achitarea impozitelor şi a altor plăţi
obligatorii din mijloacele Fondului
___________________________________________________ :
şi veniturile acţionarilor acestuia)
a) să plătească impozitele şi alte plăţi obligatorii ale Fondului în
numele şi din contul Fondului;
b) ________________________________________________________________
(să plătească impozitele din contul acţionarilor şi de pe
____________________________;
contul Fondului)
c) ______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.8. La dezvăluirea informaţiei despre acţiunile şi activitatea
Fondului:
a) să publice dările de seamă trimestriale şi anuale ale Fondului -
în termenele stabilite de actele normative;
b) să publice anumite comunicări privind evenimentele şi acţiunile
importante, care au influenţat activitatea Fondului - în termenele
stabilite de actele normative;
c) să ofere acţionarilor Fondului posibilitatea de a lua cunoştinţă
de materialele pentru ordinea de zi a adunării generale a acţionarilor
Fondului;
d) să ofere investitorilor potenţiali ai Fondului posibilitatea de a
lua cunoştinţă de statutul Fondului, declaraţia de investiţii a
acestuia, prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului;
e) să asigure acţionarilor şi creditorilor Fondului accesul
permanent la documentaţia Fondului, determinată de statutul lui.
2.9. La executarea altor împuterniciri conform prezentului contract:
a) să primească spre executare dispoziţiile Fondului numai de la
persoanele cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite de către
Fond, conform listei arătate în anexa nr.2 la contract;
b) să efectueze retribuirea muncii, plata remuneraţiilor şi
compensaţiilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului,
precum şi achitarea serviciilor depozitarului, registratorului şi
auditorului Fondului - în termen de ___(_____________) zile din ziua
recepţionării deciziei respective a Fondului;
c) să prezinte la cererea Fondului, depozitarului, registratorului
sau auditorului acestuia, toate documentele ce ţin, respectiv, de
administrarea fiduciară a investiţiilor Fondului, de prestarea
serviciilor de depozitare, a serviciilor de ţinere a registrului
acţionarilor Fondului şi de efectuarea controlului de audit al Fondului;
d) să prezinte Fondului, depozitarului, registratorului şi
auditorului Fondului documentaţia necesară şi să asigure prezentarea
explicaţiilor scrise şi orale ale persoanelor cu funcţii de răspundere
ale Managerului în legătură cu executarea prezentului contract,
contractului de prestare a serviciilor de depozitare Fondului,
contractului de ţinere a registrului acţionarilor Fondului, şi
contractului privind controlul de audit al Fondului;
e) să notifice imediat Fondului încheierea contractelor de
administrare fiduciară cu alte fonduri de investiţii;
f) să notifice imediat Fondului toate modificările şi completările
listelor persoanelor cu funcţii de răspundere, arătate în anexa nr.3 la
contract;
g) să notifice imediat Fondului prezentarea, la cererea
autorităţilor publice împuternicite, informaţiilor ce ţin de
administrarea fiduciară a investiţiilor;
h) să prezinte Fondului darea de seamă lunară privind executarea
prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după
încheierea fiecărei luni de gestiune;
i) să prezinte Fondului darea de seamă trimestrială privind
executarea prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile
după încheierea fiecărui trimestru de gestiune;
j) să prezinte Fondului darea de seamă anuală privind executarea
prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după
încheierea fiecărui an financiar;
k) să prezinte şi să examineze pretenţiile şi acţiunile în judecată,
să se prezinte în calitate de reclamat şi pîrît la procedurile ce
vizează litigiile patrimoniale ce ţin de administrarea fiduciară;
l) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.10. Darea de seamă a Managerului privind executarea prezentului
contract va include:
a) analiza rezultatelor plasării şi răscumpărării acţiunilor
Fondului pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului;
b) analiza modificărilor valorii de piaţă (estimative) a activelor
nete şi a rentabilităţii Fondului, calculată pe o acţiune a Fondului
pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului;
c) analiza modificărilor componenţei şi structurii investiţiilor
Fondului pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului;
d) lista tuturor tranzacţiilor cu investiţiile şi alte active ale
Fondului, efectuate de către Manager în perioada de gestiune, cu
indicarea tranzacţiilor de proporţii şi tranzacţiilor cu conflict de
interese;
e) lista măsurilor întreprinse pentru dezvăluirea informaţiei despre
acţiunile şi activitatea Fondului;
f) trecerea în revistă a problemelor ce vizează administrarea
fiduciară şi a modalităţilor de soluţionare a lor;
g) darea de seamă privind cheltuielile Managerului, legare de
executarea contractului, cu indicarea sumelor de compensare a
cheltuielilor terţilor;
h) alte informaţii prevăzute de procedurile de luare şi realizare a
deciziilor investiţionale.
2.11. Darea de seamă a Managerului privind executarea prezentului
contract se acceptă spre examinare de către Fond numai dată fiind
prezenţa rapoartelor depozitarului Fondului şi auditorului Fondului
privind respectarea (nerespectarea) de către Manager a actelor juridice,
stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract.
2.12. În termen de trei zile din ziua cînd a luat cunoştinţă sau ar
fi trebuit să ia cunoştinţă de evenimentele enumerate mai jos, Managerul
este obligat să notifice Fondului:
a) ordinul scris înmînat de C.S.P.H.V. Managerului (sau agentului
acestuia);
b) sistarea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului (sau
agentului acestuia);
c) anularea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului (sau
agentului acestuia) sau expirarea termenului de valabilitate a licenţei
precedente şi neobţinerea unei noi licenţe;
d) actele de control ale activităţii Managerului (sau agentului
acestuia), întocmite de către autorităţile publice împuternicite, precum
şi acţiunile în judecată intentate Managerului (sau agentului acestuia).
2.13. Managerul este în drept:
a) să efectueze cu forţe proprii tranzacţii de înstrăinare a
hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului sau de achiziţionare a
hîrtiilor de valoare pentru Fond - numai în cazurile în care
tranzacţiile indicate nu sînt pasibile de înregistrare la bursa de
valori;
b) să dea registratorului şi depozitarului Fondului, băncii, ce ţine
contul bancar al Fondului, registratorului Fondului, dispoziţii scrise
referitor la executarea prezentului contract;
c) să participe la adunările generale ale acţionarilor Fondului şi
la şedinţele consiliului Fondului - cu drept de a dezbate chestiunile de
pe ordinea de zi, legate de executarea obligaţiilor conform prezentului
contract;
d) _____________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE FONDULUI
3.1. Fondul se obligă:
a) (variantă) să transmită contul bancar şi depozitele Fondului în
administrare fiduciară Managerului prin reperfectarea lor pe numele
Managerului - în termen de ___(_____________) zile din ziua
_______________________________________________________________________
(înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale)
a prezentului contract;
b) să transmită Managerului cîte un exemplar al contractului de
prestare a serviciilor de depozitare ale Fondului şi contractului de
ţinere a registrului acţionarilor Fondului în termen de
___(_____________) zile de la data ____________________________________
______________________________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractului)
c) să prezinte Managerului cartela cu specimenele semnăturilor
persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite să dea
dispoziţii Managerului - în termen de_( ________ ) zile din ziua
________________________________________________________________________
(înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale)
a contractului;
d) să asigure transmiterea către Manager a cartelei cu specimenele
semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale depozitarului şi
registratorului Fondului, împuternicite să semneze dispoziţiile de
transmitere, documentele bancare şi alte documente ale Managerului în
termen de ___(_____________) zile de la data __________________________
_______________________________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractante)
e) să notifice imediat Managerului toate modificările şi
completările la lista persoanelor cu funcţii de răspundere, arătate în
anexa nr.2 la contract şi în lista persoanelor cu funcţii de răspundere
ale depozitarului şi registratorului Fondului, împuternicite cu dreptul
la semnătură, şi să transmită noile cartele cu specimenele semnăturilor
persoanelor indicate;
f) să notifice imediat Managerului toate modificările şi
completările la statutul şi regulamentele Fondului;
g) să notifice imediat Managerului luarea deciziei privind ţinerea
adunării generale a acţionarilor Fondului;
h) să decidă cu privire la achitarea (neachitarea) pentru serviciile
Managerului - în termen de ___(_____________) zile din ziua primirii
dării de seamă lunare, trimestriale sau anuale a Managerului privind
executarea contractului, precum şi rapoartelor depozitarului şi
auditorului Fondului;
i) să asigure accesul Managerului la documentaţia Fondului,
depozitarului şi registratorului Fondului, ce ţine de executarea
obligaţiilor conform prezentului contract;
j) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului
3.2. (variantă) Fondul participă de sine stătător la adunările
generale ale următoarele societăţi comerciale:
a) _______________________________________________________________ ;
b) _______________________________________________________________ ;
c) _______________________________________________________________ ;
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.3. În termen de trei zile din ziua în care a luat cunoştinţă sau
ar fi trebuit să ia cunoştinţă de evenimentele enumerate mai jos, Fondul
este obligat să notifice Managerului:
a) ordinul scris înmînat de C.S.P.H.V. Fondului, depozitarului sau
registratorului acestuia;
b) sistarea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, depozitarului
sau registratorului acestuia;
c) anularea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, depozitarului
sau registratorului acestuia;
d) actele de control ale activităţii Fondului, întocmite de către
autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată
intentate Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia.
3.4. Fondul este în drept:
a) să exercite controlul asupra executării de către Manager (agentul
acestuia) a obligaţiilor conform prezentului contract;
b) să participe la adunările generale (şedinţele) organelor de
conducere ale Managerului, cu excepţia organului executiv, cu drept de a
dezbate chestiunile de pe ordinea de zi legate de executarea
contractului;
c) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII MANAGERULUI ŞI FONDULUI
4.1. Managerul este obligat să respecte în procesul administrării
fiduciare restricţiile stabilite de actele juridice, indicate la punctul
1.7 al prezentului contract.
4.2. Managerul este în drept să exercite administrarea fiduciară a:
a) mijloacelor băneşti şi depozitelor Fondului - numai din ziua
reperfectării contului bancar şi conturilor depozitare ale Fondului pe
numele Managerului, dar nu înainte de ziua
_______________________________________________________________________
(intrării în vigoare a prezentului contract; semnării actului de
_______________________________________________________________________;
transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului)
b) hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului - numai din ziua
înregistrării acestora în documentele de evidenţă ale depozitarului
Fondului, dar nu înainte de ziua _______________________________________
_______________________________________________________________________;
(intrării în vigoare a prezentului contract; semnării actului de
________________________________________________________________________
transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului)
c)______________________________________________________________________
(bunurilor imobiliare a Fondului - numai din ziua înscrierii în
________________________________________________________________________
cartea de registru a biroului teritorial de inventariere tehnică
________________________________________________________________________
(cadastrul imobiliar) a datelor referitoare la Manager în calitate
_______________________________________________________________________;
de deţinător nominal al acestui patrimoniu)
d) patrimoniului Fondului, altul decît cel enumerat mai sus, - din
ziua semnării actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară
a patrimoniului Fondului.
4.3. Managerul nu este în drept:
a) să încredinţeze altei persoane administrarea investiţiilor
Fondului;
b) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
4.4. Fondul nu este în drept:
a) să efectueze tranzacţii cu investiţiile Fondului, ce se transmit
Managerului în administrare fiduciară, din ziua semnării prezentului
contract;
b) să intervină în activitatea operativă a Managerului;
c) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
4.5. Din ziua în care una din părţile prezentului contract a
notificat celeilalte părţi intenţia sa de a rezilia sau denunţa
contractul, Managerul administrează patrimoniul Fondului numai cu
acordul scris al consiliului Fondului.
5. CONFLICT DE INTERESE
5.1. La încheierea prezentului contract şi în procesul executării
lui Managerul nu este şi nu poate deveni persoană afiliată Fondului,
decît conform prezentului contract; oricărui membru al consiliului
Fondului; depozitarului Fondului; registratorului Fondului; auditorului
Fondului.
5.2. Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului
Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului este
arătată în anexa nr.4 la prezentul contract, iar lista persoanelor
afiliate Managerului - în anexa nr.5 la contract.
5.3. Managerul se obligă, în cazul în care el este interesat
personal într-o tranzacţie efectuată în procesul administrării
fiduciare, să notifice în scris Fondului interesul său.
5.4. Managerul este în drept să efectueze cu patrimoniul Fondului
tranzacţii, în care există conflict de interese ale Managerului şi
Fondului numai în baza deciziilor luate în conformitate cu actele
juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract.
5.5. Managerul este în drept:
a) să efectueze tranzacţiile menţionate la litera c) a punctului 2.3
al prezentului contract numai prin intermediul brokerului care nu este
persoană afiliată Managerului;
b) să procure acţiuni (cote de participare) ale societăţii
comerciale, în care Fondul deţine peste __(____________________________)
(mai mult de 10)
la sută de voturi, numai cu acordul scris al Fondului.
5.6. Managerul ____________________ în drept să transmită brokerului
(este; nu este)
Managerului împuternicirile de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
Fondului.
5.7. Managerul este obligat, dacă în procesul executării prezentului
contract a devenit afiliat persoanelor indicate la punctul 5.1 al
prezentului contract:
a) să aducă acest fapt la cunoştinţa Fondului în termen de
___(_____________) zile din ziua în care a avut loc un asemenea
eveniment, şi
b) să notifice în scris Fondului intenţia sa de a rezilia
contractul, în termenul indicat în punctul 13.2 al contractului.
6. CUANTUMUL REMUNERAŢIEI MANAGERULUI
6.1. Pentru serviciile prestate în 199_, Managerului i se va plăti,
conform anexei nr. 6 la prezentul contract, remuneraţia de bază în sumă
de ___(________________) lei, dacă valoarea anuală medie de piaţă
(estimativă) a activelor nete ale Fondului va constitui
___(_____________) mii lei.
6.2. Normativul remuneraţiei de bază a Managerului constituie
___(_____________) procente anual, în raport cu valoarea anuală medie de
piaţă (estimativă) efectivă a activelor nete ale Fondului.
6.3. Cuantumul efectiv al remuneraţiei de bază a Managerului se
calculează prin înmulţirea normativului indicat la punctul 6.2 al
contractului la valoarea medie de piaţă (estimativă) a activelor nete
ale Fondului din perioada de gestiune.
6.4. În cazul creşterii valorii de piaţă (estimative) a activelor
nete în raport cu valoarea lor medie din anul precedent, suma
remuneraţiei de bază, calculată conform punctului 6.3. al contractului,
va spori cu:
a) ___(_____________) procente anual din creşterea valorii medii de
piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei,
precum şi
b) ___(_____________) procente anual din creşterea ulterioară a
valorii medii de piaţă (estimativă) a activelor nete cu
___(_____________) mii lei, precum şi
c) ___(_____________) procente anual din orice altă creştere
ulterioară a valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale Fondului.
6.5. În cazul diminuării valorii de piaţă (estimative) a activelor
nete în raport cu valoarea lor medie din anul precedent, suma
remuneraţiei de bază, calculată conform punctului 6.3 al contractului,
se reduce cu:
a) ___(_____________) procente anual din mărimea diminuării valorii
medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii
lei, precum şi
b) ___(_____________) procente anual din mărimea următoarei
diminuări a valorii medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu
___(_____________) mii lei, precum şi
c) ___(_____________) procente anual din orice altă diminuare
următoare a valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale Fondului.
6.6. Calcularea remuneraţiei Managerului va începe din ziua
________________________________________________________________________
(semnării actului de transmitere-preluare înadministrare fiduciară a
________________________________________________________________________
patrimoniului Fondului; preluării în administrare fiduciară a unuia
________________________________________________________________________
din tipurile de patrimoniu ale Fondului; înregistrării la biroul
________________________________________________________________________
notarial; autentificării notariale a prezentului contract)
şi va fi suspendată în ziua rezilierii prezentului contract.
6.7. Cuantumul remuneraţiei Managerului pentru fiecare din primele
două luni ale trimestrului va constitui 1/12 din cuantumul anual al
remuneraţiei, indicat la punctul 6.1. al prezentului contract, iar
pentru ultima lună a trimestrului - va fi egal cu cuantumul calculat în
temeiul dării de seamă trimestriale a Managerului şi în conformitate cu
regulamentul privind stabilirea cuantumurilor remuneraţiei managerului,
depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului, precum şi cu
prezentul contract.
6.8. În cazul în care Managerul nu a prestat anumite servicii
conform prezentului contract sau le-a prestat într-un volum mai mic
decît cel prevăzut în anexa nr.6 la contract, cuantumul remuneraţiei
Managerului se reduce proporţional volumului serviciilor prestate, cu
argumentarea în scris a cauzelor şi sumei unei asemenea reduceri.
Litigiile apărute în legătură cu acest fapt se soluţionează în modul
stabilit la capitolul 10 al contractului.
6.9. Cuantumul remuneraţiei pentru serviciile care nu sînt prevăzute
în prezentul contract, sau care depăşesc volumul serviciilor indicate în
anexa nr.6 la contract, şi care au fost prestate de către Manager la
dispoziţia Fondului, se stabileşte în temeiul unei înţelegeri
suplimentare dintre părţile contractului.
6.10. Valoarea contractuală a serviciilor de administrare fiduciară
prestate în următorii ani de valabilitate a prezentului contract se
negociază suplimentar de către părţile contractului.
6.11. Achitarea serviciilor prestate de către Manager şi alte
persoane pînă la aprobarea devizului de cheltuieli al Fondului pentru
anii ulteriori de valabilitate a prezentului contract se efectuează în
baza normativelor remuneraţiilor pentru anul precedent.
7.MODUL DE ACHITARE PENTRU SERVICII
7.1. Achitarea pentru serviciile prestate de către Manager pentru
fiecare din primele două luni ale trimestrului se efectuează în
prealabil, iar achitarea definitivă - conform rezultatelor trimestriale.
7.2. Achitarea în prealabil pentru serviciile prestate de către
Manager se efectuează la decizia preşedintelui consiliului Fondului,
luată în temeiul dării de seamă lunare a Managerului, iar pentru ultima
lună a fiecărui trimestru şi fiecărui an financiar - la decizia
consiliului Fondului, luată în temeiul dărilor de seamă trimestriale şi
anuale ale Managerului, precum şi rapoartelor depozitarului şi
auditorului Fondului.
7.3. Decontările dintre Fond şi Manager se efectuează în baza
dispoziţiilor de plată ale Managerului, care sînt valabile dacă au drept
confirmare deciziile stabilite la punctul 7.2 al prezentului contract.
7.4. Achitarea serviciilor prestate de către depozitar, registrator
şi auditor Fondului se efectuează de către Manager din contul Fondului.
7.5. (variantă) Remunerarea muncii membrilor consiliului şi comisiei
de cenzori ai Fondului, plata remuneraţiilor şi compensarea
cheltuielilor acestora se efectuează lunar din contul Fondului în casa
Managerului în temeiul dispoziţiei preşedintelui consiliului Fondului,
confirmată prin ştampila Fondului. Termenul de plată a sumelor indicate
nu va depăşi ___(_____________) zile din ziua primirii dispoziţiei
menţionate.
7.6. Plata remuneraţiei Managerului, depozitarului, registratorului
şi auditorului Fondului, precum şi remunerarea muncii şi compensarea
cheltuielilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului
este efectuată de către Manager în limitele devizului de cheltuieli al
Fondului.
7.7. Plata remuneraţiei Managerului, depozitarului, registratorului
şi auditorului Fondului, precum şi remunerarea muncii şi compensarea
cheltuielilor membrilor consiliului Fondului va fi efectuată numai în
formă bănească.
7.8. Achitarea serviciilor prestate Managerului de terţi întru
executarea prezentului contract, cu excepţia tranzacţiilor de investire
a mijloacelor Fondului, se efectuează din contul Managerului şi nu din
contul Fondului.
8.RESPONSABILITATEA PĂRŢILOR
8.1. Managerul este obligat să recupereze din contul patrimoniului
propriu daunele, inclusiv cîştigul nerealizat, cauzate Fondului prin
neexecuarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor asumate conform
prezentului contract, inclusiv prin divulgarea informaţiei de serviciu
(interne) a Fondului, de care a luat cunoştinţă în procesul de executare
a contractului.
8.2. În scopul recuperării daunelor cauzate Fondului de către
Manager, mijloacele contului depozitar de gaj pot fi retrase în folosul
Fondului, conform unei înţelegeri dintre părţile prezentului contract
sau la decizia instanţei judecătoreşti.
8.3. Fondul este obligat să recupereze daunele, inclusiv cîştigul
nerealizat, cauzate Managerului prin neexecutarea sau executarea
inadecvată de către Fond a obligaţiilor asumate conform prezentului
contract.
8.4. Fondul poartă răspundere în faţa Managerului pentru lipsa de
autenticitate a documentelor prezentate de către Fond, depozitarul şi
registratorul Fondului, precum şi pentru alte încălcări ale cerinţelor
actelor juridice indicate în punctul 1.7 al prezentului contract.
8.5. În cazul încălcării de către Manager a termenelor prevăzute de
prezentul contract acesta este penalizat cu ___(_____________) lei
pentru fiecare zi de întîrziere.
8.6. În cazul încălcării de către Fond a termenelor prevăzute,
acesta este penalizat cu ___(_____________) lei pentru fiecare zi de
întîrziere.
8.7. Daunele pricinuite la executarea prezentului contract se
recuperează ___________________________________________________________
(fără reducerea penalităţilor achitate; cu reducerea
_____________________________.
penalităţilor achitate)
8.8. Managerul nu poartă răspundere pentru daunele cauzate de:
a) acţiunile (inacţiunile) Managerului (agentului acestuia) în cazul
în care el a avut drept temei dispoziţia scrisă a Fondului, care nu
contravine actelor juridice, indicate în punctul 1.7 al prezentului
contract;
b) acţiunile (inacţiunile) depozitarului Fondului, care au condus la
încălcarea obligaţiilor conform prezentului contract, dacă Managerul
(agentul acestuia) a înştiinţat imediat Fondul în formă scrisă despre
acest fapt.
8.9. Managerul poartă răspundere pentru neplăţile Fondului, cauzate
de lipsa mijloacelor băneşti pe contul bancar al Fondului, precum şi
pentru acţiunile (inacţiunile) agentului Managerului.
8.10. Pentru obligaţiunile asumate în cazul încheierii în procesul
de administrare fiduciară de către Manager a unei tranzacţii cu
depăşirea împuternicirilor acordate acestuia sau cu încălcarea
restricţiilor stabilite de actele juridice, indicate în punctul 1.7 al
prezentului contract, răspunderea, în cazul insuficienţei patrimoniului
Fondului, o poartă Managerul prin patrimoniu propriu, urmărit în temeiul
responsabilităţii subsidiare (complementare).
8.11. Părţile prezentului contract nu poartă răspundere pentru
neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor conform
contractului dacă aceasta a fost cauzată de un eventual cutremur,
incendiu, o avariere a sistemului energetic sau de existenţa altor
condiţii de forţă majoră, care au făcut imposibilă executarea
obligaţiilor conform contractului.
9.ALTE CONDIŢII
9.1. Managerul este obligat să asigure deschiderea punctelor de
recepţionare a ofertelor de achiziţionare şi a cererilor de răscumpărare
a acţiunilor Fondului pe următoarele adrese:
a) ________________________________________________________________;
b) ________________________________________________________________;
c) ________________________________________________________________;
d) ________________________________________________________________;
e) ________________________________________________________________;
9.2. Dispoziţiile scrise, dările de seamă şi alte documente,
prevăzute de prezentul contract, vor fi transmise părţilor prin curier,
scrisoare recomandată sau scrisoare cu valoare declarată, prin fax, cu
condiţia prezenţei semnăturii sau facsimile persoanelor împuternicite,
confirmate prin ştampilă, sau prin poşta electronică, cu verificarea
obligatorie a autenticităţii informaţiei transmise.
9.3. Părţile contractului sînt obligate în termen de
___(_____________) zile să transmită originalele documentelor transmise
prin fax sau poşta electronică.
9.4. _______________________________________________________________
(măsuri de protejare a confidenţialităţii informaţiilor
__________________.
transmise ş.a.)
9.5. Părţile prezentului contract se obligă să ia orice măsuri
rezonabile întru executarea cît mai eficientă a prezentului contract.
9.6. _____________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
10. SOLUŢIONAREA LITIGIILOR
10.1. Pretenţiile la prezentul contract vor fi examinate de părţi în
termen de ___(_____________) zile din ziua primirii pretenţiei.
10.2. Litigiile apărute conform prezentului contract se soluţionează
numai pe cale judiciară.
11. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI
11.1. Prezentul contract intră în vigoare în ziua semnării lui.
11.2. Prezentul contract expiră în ziua ţinerii adunării generale a
acţionarilor Fondului pentru 199_.
11.3. În cazul în care una dintre părţi nu a depus o cerere de
reziliere sau modificare a contractului pînă la expirarea termenului,
indicat în p.11.2 al contractului, ultimul se consideră prelungit
________________________________________________________________________
(pe un termen de pînă la trei ani; pe acelaşi termen)
şi în aceleaşi condiţii, care sînt prevăzute de el.
12. MODIFICAREA CONTRACTULUI
12.1. Modificarea prezentului contract se efectuează conform
înţelegerii dintre părţile lui sau hotărîrii instanţei judecătoreşti.
12.2. Modificarea prezentului contract în cazul înţelegerii dintre
părţi se efectuează prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi
celeilalte părţi şi primirea acordului în scris a celeilalte părţi
contractante.
12.3. Modificările la prezentul contract se efectuează într-un mod
identic cu cel al încheierii lui.
12.4. Fiecare dintre părţile prezentului contract este obligată să
notifice imediat celeilalte părţi toate modificările rechizitelor
indicate la punctul 15.4 al contractului.
12.5.Evidenţa modificărilor la prezentul contract se ţine în mod
independent de către fiecare dintre părţile prezentului contract în
conformitate cu modelul arătat în anexa nr.7 la contract.
13. REZILIEREA CONTRACTULUI
13.1. Prezentul contract poate fi reziliat în cazul:
a) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea
termenului de valabilitate, depusă în modul prevăzut la punctul 11.3 al
contractului;
b) înţelegerii dintre părţi privind rezilierea contractului în modul
prevăzut la punctul 13.2 al contractului;
c) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, falimentului
şi/sau lichidării lui;
d) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului, falimentului
şi/sau lichidării lui;
e) denunţării contractului de către Fond fără explicarea motivelor;
f) denunţării contractului de către Manager, în cazurile prevăzute
de punctul 13.3 al contractului;
g) hotărîrii instanţei judecătoreşti.
13.2. Rezilierea prezentului contract în cazul înţelegerii dintre
părţi se efectuează prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi
celeilalte părţi cu cel puţin ___(_____________) zile înainte de
rezilierea indicată şi primirea acordului scris al celeilalte părţi
contractante.
13.3.Drept temei pentru denunţarea de către Manager a prezentului
contract serveşte:
a) transmiterea în administrare fiduciară a patrimoniului, ce nu
aparţine Fondului cu drept de proprietate; sau care este grevat de
dreptul de proprietate, inclusiv cu titlu de angajament al Fondului; sau
se află în arest sau litigiu ___________________________________________
(sau hîrtiile de valoare pe conturile
_______________________________________________________________________,
personale ale Fondului sînt blocate)
fără ca Managerul să fie informat despre acest fapt.
b) apariţia afilierii dintre Fond şi Manager, sau dintre membrii
consiliului Fondului şi Manager, sau dintre depozitarul Fondului şi
Manager, sau dintre registratorul Fondului şi Manager, sau dintre
auditorul Fondului şi Manager;
c) (variantă) încălcarea sistematică, sau o încălcare gravă a
obligaţiilor indicate în punctele 13.4 şi 13.5 ale prezentului contract;
d) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
13.4. (variantă). Drept încălcare sistematică a obligaţiilor conform
prezentului contract se consideră ______________________________________
(încălcarea de două, de trei ori
________________________________________________________________________
a oricărei cerinţe a actelor juridice stipulate la punctul 1,7 al
________________________.
prezentului contract)
13.5. (variantă). Drept încălcare gravă a obligaţiilor conform
prezentului contract se consideră __________________________________
_______________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
13.6. Obligaţiile de transmitere a patrimoniului
managerului-succesor de drepturi sau Fondului, de achitare a
remuneraţiei Managerului, de plată a amenzii sau de recuperare a
daunelor sînt suspendate odată cu executarea lor.
14. TRANSMITEREA PATRIMONIULUI FONDULUI LA
REZILIEREA CONTRACTULUI
14.1. În cazul rezilierii prezentului contract, patrimoniul Fondului
aflat în administrarea fiduciară a Managerului, se transmite:
a) managerului - succesor de drepturi, dacă Fondul nu este declarat
falit şi/sau nu se lichidează;
b) Fondului, dacă el este declarat falit şi/sau se lichidează.
14.2. Toate documentele privind ţinerea evidenţei contabile şi
întocmirea dărilor de seamă, alte documente, ce ţin de executarea
prezentului contract, sînt proprietatea Fondului şi vor fi transmise, la
rezilierea contractului, uneia din persoanele menţionate la punctul 14.1
al contractului. Concomitent, la indicaţia Fondului, documentaţia ce
ţine de plasarea şi răscumpărarea acţiunilor fondului va fi transmisă
agentului-succesor de drepturi al Managerului.
14.3. Transmiterea patrimoniului Fondului şi a documentaţiei, legate
de administrarea fiduciară a investiţiilor către managerul - succesor de
drepturi, se efectuează de către Fond şi Manager în modul prevăzut de
procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale şi de
prezentul contract.
14.4. Transmiterea patrimoniului şi obligaţiilor Fondului către
managerul - succesor de drepturi se efectuează în conformitate cu
termenele coordonate de părţile prezentului contract, dar nu mai tîrziu
de __ (_____________) zile din ziua rezilierii contractului.
14.5. La transmiterea patrimoniului Fondului managerului-succesor de
drepturi, Managerul se obligă:
a) să întocmească actul de inventariere a patrimoniului şi
obligaţiilor Fondului, să-l confrunte cu datele evidenţei contabile ale
activităţii Fondului şi să-l prezinte auditorului Fondului;
b) să întocmească proiectul actului de transmitere-preluare în
administrare fiduciară a patrimoniului Fondului;
c) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
14.6. În cazul denunţării de către Fond a prezentului contract fără
explicarea motivelor, acesta recuperează Managerului cheltuielile de o
singură dată suportate în prealabil şi legate de prezentul contract, în
suma argumentată prin calculele Managerîului.
14.7. Cheltuielile ce ţin de transmiterea patrimoniului
managerului-succesor de drepturi nu sînt incluse în valoarea
contractuală a serviciilor. Cheltuielile menţionate le suportă Fondul,
cu excepţia cazurilor în care rezilierea prezentului contract este
condiţionată de încălcarea de către Manager a cerinţelor actelor
juridice, indicate la punctul 1.7 al contractului. în ultimul caz,
respectivele cheltuieli sînt suportate de către Manager.
15. DISPOZIŢII FINALE
15.1. Prezentul contract este întocmit în ___(____________)
exemplare autentice cu putere juridică egală.
15.2. Primul exemplar al prezentului contract rămîne la Fond, al
doilea - la Manager, al treilea exemplar al contractului Fondului îl
transmite depozitarului Fondului, al patrulea exemplar al contractului
se transmite biroului notarial _________________________________________
_______________________________________________________________________.
(al cincilea şi celelalte exemplare __________________)
15.3. Părţi integrante ale prezentului contract sînt:
Anexa nr. 1. (varianta 1) Actul de transmitere-preluare în
administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii ( __ p.);
(varianta 2) Nomenclatorul şi valoarea patrimoniului fondului de
investiţii, supus transmiterii în administrare fiduciară ( __ p.);
Anexa nr. 2. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale
Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Managerului ( __ p.);
Anexa nr. 3. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale
Managerului, împuternicite să dea dispoziţii depozitarului şi
registratorului Fondului ( __ p.);
Anexa nr. 4. Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor
consiliului Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului
Fondului ( __ p.);
Anexa nr. 5. Lista persoanelor afiliate Managerului ( __ p.);
Anexa nr. 6. Procesul-verbal de coordonare a valorii contractuale a
serviciilor de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului pe anul
199_ ( __ p.);
Anexa nr. 7. Modelul listei modificărilor la contractul de
administrare fiduciară a investiţiilor Fondului ( 1 p.).
15.4. Rechizitele:
Fondului Managerului
_________________________________ __________________________________
(adresa) (adresa)
_________________________________ __________________________________
_________________________________ __________________________________
_________________________________ __________________________________
(rechizitele bancare) (rechizitele bancare)
_________________________________ __________________________________
(codul fiscal) (codul fiscal)
15.5. Semnătura reprezentantului:
Fondului Managerului
_________________________________ __________________________________
(funcţia) (funcţia)
_________________________________ __________________________________
(semnătura) (semnătura)
__________________________________ _________________________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş.
Anexa nr. 1
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
mutual (pe intervale)
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
(Varianta 1)
ACT DE TRANSMITERE-PRELUARE
ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
______________________________________________________
(denumirea întreagă a Managerului)
A PATRIMONIULUI ____________________________________________________
(denumirea întreagă a Fondului)
Se perfectează în conformitate cu anexa nr. 3 la Hotărîrea Comisiei
de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare "Cu privire la contractele de
administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii" nr.
____ din 29 decembrie 1997.
(Varianta 2)
NOMENCLATORUL ŞI VALOAREA PATRIMONIULUI
______________________________________________________ ,
(denumirea întreagă a Fondului)
SUPUS TRANSMITERII ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Managerului)
Se perfectează în conformitate cu modelele anexelor nr. 1, nr. 2 şi
nr.3 la actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a
patrimoniului fondului de investiţii, aprobate în componenţa anexei nr.
3 la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare "Cu
privire la contractele de administrare fiduciară a investiţiilor
fondurilor de investiţii" nr. ____ din 29 decembrie 1997.
Anexa nr. 2
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
mutual (pe intervale)
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE
________________________________________________________,
(denumirea întreagă a Fondului)
ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII MANAGERULUI
conform situaţiei din "__" __________ 199_
-------------------------------------------------------------------------
Numele şi prenumele| Funcţia |Numărul şi data |Numărul de telefon|Note
persoanei cu funcţie| |eliberării ates-| la serviciu |
de răspundere | |tatului de cali-| |
| | ficare a | |
| | C.S.P.H.V. | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
A | B | C | D | E
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
1. | | | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
2. | | | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
3. | | | |
------------------------------------------------------------------------
Preşedintele consiliului
Fondului ______________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş.
Anexa nr. 3
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
mutual (pe intervale)
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE
________________________________________________________ ,
(denumirea întreagă a Managerului)
ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII DEPOZITARULUI
ŞI REGISTRATORULUI FONDULUI
conform situaţiei din "__" __________ 199_
-------------------------------------------------------------------------
Numele şi prenumele| Funcţia |Numărul şi data |Numărul de telefon|Note
persoanei cu funcţie| |eliberării ates-| la serviciu |
de răspundere | |tatului de cali-| |
a Managerului | | ficare a | |
| | C.S.P.H.V. | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
A | B | C | D | E
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
1. | | | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
2. | | | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
3. | | | |
------------------------------------------------------------------------
Conducătorul
Managerului _____________________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş.
Anexa nr. 4
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
mutual (pe intervale)
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA PERSOANELOR AFILIATE FONDULUI,
MEMBRILOR CONSILIULUI FONDULUI, DEPOZITARULUI,
REGISTRATORULUI ŞI AUDITORULUI FONDULUI
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Fondului)
conform situaţiei din "__" _________ 199_
------------------------------------------------------------------------
Denumirea întreagă sau numele şi |Adresa (sediul/ | Tipul (descri-
prenumele persoanei afiliate Fondului |domiciliul) per-|erea) afilierii
|soanei afiliate |
--------------------------------------|----------------|----------------
A | B | C
--------------------------------------|----------------|----------------
1. Persoanele afiliate Fondului - | |
agenţi economici | |
--------------------------------------|----------------|----------------
1.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
(depozitarul, registratorul şi | |
auditorul Fondului, ş.a.) | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2. Alte persoane afiliate Fondului | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
(membrii consiliului Fondului, ş.a.) | |
--------------------------------------|----------------|----------------
3. Persoanele afiliate membrilor | |
consiliului | |
Fondului - agenţi economici | |
--------------------------------------|----------------|----------------
3.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
4. Persoanele afiliate depozitarului | |
Fondului - agenţi economici | |
--------------------------------------|----------------|---------------
4.1. | |
--------------------------------------|----------------|---------------
5. Persoane afiliate registratorului | |
Fondului - agenţi economici | |
--------------------------------------|----------------|---------------
5.1. | |
--------------------------------------|----------------|---------------
6. Persoane afiliate auditorului | |
Fondului - agenţi economici | |
--------------------------------------|----------------|---------------
6.1. | |
-----------------------------------------------------------------------
Preşedintele consiliului
Fondului ______________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş.
Anexa nr. 5
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
mutual (pe intervale)
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA
PERSOANELOR AFILIATE MANAGERULUI
_________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Managerului)
conform situaţiei din " ___ " ______________ 199_
------------------------------------------------------------------------
Denumirea întreagă sau numele şi |Adresa (sediul/ | Tipul (descri-
prenumele persoanei afiliate Manage- |domiciliul) per-|erea) afilierii
rilui |soanei afiliate |
--------------------------------------|----------------|----------------
A | B | C
--------------------------------------|----------------|----------------
1. Persoanele afiliate - agenţi | |
economici | |
--------------------------------------|----------------|----------------
1.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
1.2. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
1.3. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2. Alte persoane afiliate | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2.2. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2.3. | |
------------------------------------------------------------------------
Conducătorul
Managerului _____________________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş.
Anexa nr. 6
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
mutual (pe intervale)
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
PROCESUL - VERBAL
DE COORDONARE A VALORII CONTRACTUALE A SERVICIILOR
DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Fondului)
pe anul 199_
Noi, subsemnaţii,
din numele Fondului ________________________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
acţionînd în temeiul _______________________________________________
(statutului; procurii, dispoziţiei)
şi din numele Managerului __________________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
acţionînd în temeiul ________________________________________________
(statutului; procurii, dispoziţiei)
confirmăm, că părţile au căzut de acord asupra valorii contractuale
a serviciilor de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului
prestate în anul 199_ în sumă de __________(_________________) lei.
(cu cifre) (cu litere)
Prezentul proces - verbal serveşte drept bază pentru efectuarea
decontărilor dintre Fond şi Manager.
-------------------------------------------------------------------------
Tipul serviciilor |Unitatea de|Volumul|Valoarea
| măsură |servi- | servi-
| |ciilor |ciilor,
| | | lei
-------------------------------------------------------------------------
A | 1 | 2 | 3
-------------------------------------------|-----------|-------|---------
1. Achiziţionarea hîrtiilor de valoare ale| | |
altor emitenţi, cotelor de participare | | |
şi deschiderea depozitelor; | | |
-------------------------------------------|-----------|-------|---------
1.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|-------|---------
1.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
1.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
2. Înstrăinarea hîrtiilor de valoare | | |
(cotelor de participare) de portofoliu | | |
şi închiderea depozitelor Fondului; | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
2.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
2.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
2.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
3. Plasarea permanentă a acţiunilor | | |
fondului | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
3.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
3.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
3.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
4. Răscumpărarea _________________________| | |
(permanentă; pe intervale)| | |
a acţiunilor Fondului | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
4.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
4.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
4.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
5. Consultarea investiţională a speci- | | |
aliştilor Fondului, investitorilor | | |
(potenţiali) şi acţionarilor Fondului | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
5.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
5.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
5.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
6. Ţinerea evidenţei contabile şi în- | | |
tocmirea dărilor de seamă privind | | |
activitatea Fondului | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
6.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
6.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
6.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
7. Calcularea şi achitarea impozitelor | | |
şi a altor plăţi obligatorii din mij- | | |
loacele Fondului | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
7.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
7.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
7.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
8. Dezvăluirea informaţiei despre ac- | | |
ţiunile şi activitatea Fondului | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
8.1. | | |
------------------------------------------ |-----------|------|----------
8.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
8.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
9. Pregătirea şi ţinerea adunărilor | | |
generale ale acţionarilor Fondului, | | |
activitatea curentă cu acţionarii | | |
Fondului | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
9.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
9.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
9.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
10.Executarea altor împuterniciri ale | | |
organului executiv al Fondului | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
10.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
10.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
10.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
Suma anuală a remuneraţiei | x | x |
------------------------------------------------------------------------
Reprezentantul:
Fondului Managerului
__________________________________ ____________________________
(funcţia) (funcţia)
__________________________________ ____________________________
(semnătura) (semnătura)
__________________________________ ____________________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş.
Anexa nr. 7
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
mutual (pe intervale)
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA
MODIFICĂRILOR LA CONTRACTUL DE ADMINISTRARE
FIDICIARĂ A INVESTIŢIILOR
------------------------------------------------------------------------
Data |Prevederile modificate (comple-| Semnătura |Ştampila,sigiliul
intro- | tate) ale contractului | persoanei |
ducerii | |responsabile|
--------|-------------------------------|------------|------------------
________|_______________________________|____________|__________________
________|_______________________________|____________|__________________
________|_______________________________|____________|__________________
________|_______________________________|____________|__________________
________|_______________________________|____________|__________________ Anexa nr. 2
la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr. 76/1 din 29 decembrie 1997
CONTRACT MODEL
DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR
FONDULUI DE INVESTIŢII NEMUTUAL
Nr. __/ _________________
_______________________________ "__" ________________ 199_
(locul semnării) (data semnării)
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a fondului de investiţii)
(certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________ din
"__" ___________199_; licenţa eliberată de către Comisia de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - C.S.P.H.V.) nr. _________
din "__" __________ 199_ , valabilă pînă la "__" __________ 199_), numit
în continuare Fond, în persoana_________________________________________
________________________________________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
care acţionează în temeiul statutului, pe de o parte, şi
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a organizaţiei de administrare sau a băncii
________________________________________________________________________
comerciale)
(certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________ din
"__" ___________199_, licenţa eliberată de către C.S.P.H.V., nr.
_________ din "__" __________199_ , valabilă pînă la "__"
_______________________199_), numit în continuare Manager, în
persoana __ __ __ __ __ __
_______________________________________________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
care acţionează în temeiul statutului, pe de altă parte,
au încheiat prezentul contract privind următoarele:
1.TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI
1.1. Prezentul contract este încheiat în baza Legii cu privire la
fondurile de investiţii nr. 1204-XIII din 5 iunie 1997, Regulamentului
cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul
fondului, aprobat prin Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr. 1041
din 7 noiembrie 1997, altor acte normative, precum şi principalelor
clauze ale prezentului contract, coordonate în prealabil şi aprobate
prin decizia ___________________________________________________________
(adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliul Fondului)
din "__"___________199_ , (procesul - verbal nr.___ ).
1.2. (varianta 1) Fondul a transmis, iar Managerul a preluat în
administrare fiduciară hîrtiile de valoare de portofoliu, cotele de
participare la capitalul societăţilor comerciale (în continuare - cote
de participare), depozitele bancare pe conturi bancare speciale (în
continuare - depozite) şi mijloacele băneşti, precum şi alt patrimoniu
şi obligaţii ale Fondului conform actului de transmitere-preluare
întocmit la data de "__" _________ 199_ şi arătat în anexa nr.1 la
prezentul contract.
1.2. (varianta 2) Fondul se obligă să transmită, iar Managerul să
preia în administrare fiduciară hîrtiile de valoare de portofoliu,
cotele de participare la capitalul societăţilor comerciale (în
continuare - cote de participare), depozitele bancare pe conturi bancare
speciale (în continuare - depozite) şi mijloacele băneşti, precum şi alt
patrimoniu al Fondului conform nomenclatorului întocmit la data de "__"
_________ 199_ şi arătat în anexa nr.1 la prezentul contract.
1.3. (varianta 2) Transmiterea patrimoniului şi obligaţiilor
Fondului în administrare fiduciară se efectuează în termen pînă la
"__"_________ 199_ şi se perfectează printr-un act de
transmitere-preluare, conform formei-tip stabilite de către C.S.P.H.V.
1.4.Transmiterea patrimoniului Fondului în administrare fiduciară,
precum şi achiziţionarea în procesul administrării fiduciare a
patrimoniului, nu are drept consecinţă transferul dreptului de
proprietate asupra lui către Manager.
1.5. Evidenţa patrimoniului Fondului transmis în administrare
fiduciară, se ţine la bilanţul separat al Fondului şi în evidenţa
extrabilanţieră a Managerului.
1.6. Managerul, în procesul administrării fiduciare a investiţiilor
şi a altui patrimoniu al Fondului, prestează în numele său şi din contul
Fondului servicii de:
a) plasare, achiziţionare şi răscumpărare a acţiunilor Fondului;
b) investire şi reinvestire a mijloacelor Fondului în hîrtii de
valoare ale altor emitenţi, cote de participare şi depozite prin
achiziţionarea hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de
portofoliu şi deschiderea depozitelor;
c) de investire a mijloacelor Fondului prin înstrăinarea hîrtiilor
de valoare (cotelor de participare) de portofoliu şi închiderea
depozitelor Fondului;
d) consultare investiţională a specialiştilor Fondului,
investitorilor potenţiali şi acţionarilor Fondului;
e) convocare, pregătire şi ţinere a adunărilor generale ale
acţionarilor Fondului, precum şi activitate curentă cu acţionarii
Fondului;
f) participare la adunările generale şi în alte organe de conducere
ale societăţilor comerciale, ale căror acţiuni (cote de participare)
sînt transmise în administrare fiduciară;
g) _________________________________________________________________
(ţinere a evidenţei contabile şi întocmire a dărilor de
_______________________________________________________________________;
seamă privind activitatea Fondului)
h) calculare şi achitare a impozitelor şi a altor plăţi obligatorii
din mijloacele Fondului ___________________________________________;
(şi veniturile acţionarilor acestuia)
i) dezvăluire a informaţiei despre acţiunile şi activitatea Fondului;
j) îndeplinire a altor împuterniciri ale organului executiv al
Fondului, prevăzute de prezentul contract.
1.7. Managerul exercită administrarea fiduciară în conformitate cu
actele normative menţionate la punctul 1.1 al prezentului contract,
precum şi cu declaraţia de investiţii a Fondului, prospectul de emisiune
a acţiunilor Fondului, decizia privind plasarea individuală a acţiunilor
Fondului, procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale
şi clauzele prezentului contract.
1.8. Toate documentele Managerului, ce ţin de administrarea
fiduciară a Fondului, vor avea menţiunea "M.F." în toate documentele,
legate de încheierea tranzacţiilor cu investiţiile şi alt patrimoniu al
Fondului, Managerul este obligat să indice, de asemenea, denumirea
___________________________ a Fondului.
(întreagă; prescurtată)
1.9. Managerul, exercitînd administrarea fiduciară în exclusivitate
în interesele Fondului, transmite depozitarului Fondului pentru
verificare şi confirmare dispoziţiile de plată şi alte documente,
prevăzute de contractul de prestare a serviciilor de depozitare
Fondului, precum şi de procedurile de luare şi realizare a deciziilor
investiţionale.
2. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE MANAGERULUI
Managerul se obligă:
2.1. La pregătirea pentru exercitarea administrării fiduciare:
a) să coordoneze cu Fondul şi să aprobe procedurile de luare şi
realizare a deciziilor investiţionale - în termen de ___(___________)
zile din ziua __________________________________________________________
(înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale)
prezentului contract;
b) să asigure suficienţa capitalului său propriu într-o mărime ce nu
va fi mai mică decît normativul prevăzut în anexa nr.1 la Regulamentul
cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul
fondului - pînă la _____________________________________________________
(înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială)
a contractului;
c) (varianta 1) să deschidă, în scopul asigurării îndeplinirii
obligaţiilor conform prezentului contract, contul depozitar de gaj în
sumă de ___(_____________) lei - pînă la _______________________________
(înregistrarea la biroul
_________________________________________________ a contractului ;
notarial; autentificarea notarială)
c) (varianta 2) să obţină, în scopul asigurării îndeplinirii
obligaţiilor conform prezentului contract, o garanţie sau o cauţiune
bancară în sumă de ___(_____________) lei - pînă la
________________________________________________________ a contractului;
(înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială)
d) să transmită depozitarului şi registratorului Fondului cartelele
cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale
Managerului, împuternicite să semneze dispoziţii către depozitarul şi
registratorul Fondului - în termen de ___(_____________) zile din ziua
________________________________________________________ a contractului;
(înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale)
e) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.2. La plasarea, achiziţionarea şi răscumpărarea acţiunilor
Fondului:
a) să argumenteze deciziile de emitere suplimentară a acţiunilor
Fondului şi deciziile de achiziţionare a acţiunilor Fondului;
b) să întocmească proiectul prospectului de emisiune a acţiunilor
Fondului sau proiectul deciziei privind plasarea individuală a
acţiunilor Fondului;
c) să efectueze plasarea, achiziţionarea sau răscumpărarea
acţiunilor Fondului în conformitate cu legislaţia, deciziile consiliului
Fondului şi acordul suplimentar la prezentul contract;
d) _______________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.3. La investirea, reinvestirea şi deinvestirea mijloacelor
Fondului:
a) să decidă cu privire la investirea şi reinvestirea mijloacelor
atrase ale Fondului în hîrtii de valoare (cote de participare) şi
depozite;
b) să decidă cu privire la deinvestirea mijloacelor Fondului prin
înstrăinarea hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu
ale Fondului şi închiderea depozitelor Fondului;
c) să asigure efectuarea tranzacţiilor cu hîrtii de valoare ale
altor emitenţi, ce se achiziţionează sau se înstrăinează din contul
Fondului, prin intermediul organizaţiei de brokeri (în continuare -
brokerul Managerului), dacă tranzacţiile indicate sînt pasibile de
înregistrare la bursa de valori;
d) să efectueze cu forţe proprii tranzacţii de drept civil cu
depozitele şi cotele de participare ale Fondului;
e) la cererea scrisă a consiliului Fondului, să prezinte în scris
motivarea unor anumite decizii investiţionale, luate de către Manager;
f) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.4. La convocarea, pregătirea şi ţinerea adunării generale a
acţionarilor Fondului:
a) să execute decizia consiliului Fondului, sau a altor persoane
împuternicite, privind convocarea adunării generale a acţionarilor
Fondului şi să asigure condiţii pentru ţinerea ei, inclusiv să
înştiinţeze despre acest fapt acţionarii Fondului în modul stabilit de
statutul Fondului;
b) să decidă şi să execute decizia cu privire la convocarea adunării
generale anuale a acţionarilor Fondului şi să asigure condiţii pentru
ţinerea ei, în cazul în care consiliul Fondului nu a decis cu privire la
ţinerea adunării generale anuale a acţionarilor Fondului sau nu a
asigurat ţinerea acesteia în termenul stabilit la alin. (2) al
articolului 53 al Legii privind societăţile pe acţiuni;
c) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.5. La asigurarea activităţii curente cu acţionarii Fondului:
a) să răspundă la scrisori, precum şi la întrebările adresate oral
de către acţionarii Fondului;
b) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.6. La participarea în organele de conducere ale societăţilor
comerciale, ale căror acţiuni (cote de participare) aparţin Fondului:
a) să participe, cu drept de vot, la adunările generale____________
_____________________________ societăţilor comerciale, ale căror acţiuni
(şi şedinţele comsiliilor)
(cote de participare) aparţin Fondului, cu excepţia unor anumite
societăţi comerciale, pentru care, conform punctului 3.2 al prezentului
contract, acest drept îi este rezervat Fondului;
b)________________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.7. (varianta 1) La ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea
dărilor de seamă privind activitatea Fondului de către Manager:
a) să ţină evidenţa contabilă a activităţii Fondului;
b) să efectueze calculul valorii de piaţă (estimative) a activelor
nete pe o acţiune a Fondului, precum şi, în caz de necesitate, calculul
preţului de plasare şi preţului de răscumpărare (achiziţionare) a unei
acţiuni a Fondului;
c) să întocmească şi să prezinte Fondului
____________________________________________ dările de seamă financiare,
(şi autorităţilor publice împuternicite)
statistice şi specializate privind activitatea Fondului.
2.7. (varianta 2) La ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea
dărilor de seamă privind activitatea Fondului de către persoane, altele
decît Managerul sau Fondul:
a) _________________________________________________________________
(să asigure ţinerea evidenţei contabile a Fondului de către o
________________________________________________________________________
organizaţie calificată, care deţine licenţa eliberată de către
_______________________________________________________________________;
Ministerul Finanţelor)
b) să efectueze calculul valorii de piaţă (estimative) a activelor
nete pe o acţiune a Fondului, precum şi, în caz de necesitate, calculul
preţului de plasare şi a preţului de răscumpărare (achiziţionare) a unei
acţiuni a Fondului;
c) să asigure întocmirea şi să prezinte Fondului ___________________
(şi autorităţilor
____________________________ dările de seamă financiare, statistice
publice împuternicite)
şi specializate privind activitatea Fondului;
d) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.8. La calcularea şi achitarea impozitelor şi a altor plăţi
obligatorii din mijloacele Fondului ___________________________________:
(şi veniturile acţionarilor acestuia)
a) să plătească impozitele şi alte plăţi obligatorii ale Fondului în
numele şi din contul Fondului;
b) ________________________________________________________________
(să plătească impozitele din contul acţionarilor şi
_____________________________;
de pe contul Fondului)
c) _______________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.9. La dezvăluirea informaţiei despre acţiunile şi activitatea
Fondului:
a) să publice dările de seamă trimestriale şi anuale ale Fondului -
în termenele stabilite de actele normative;
b) să publice anumite comunicări privind evenimentele şi acţiunile
importante, care au influenţat activitatea Fondului - în termenele
stabilite de actele normative;
c) să ofere acţionarilor Fondului posibilitatea de a lua cunoştinţă
de materialele pentru ordinea de zi a adunării generale a acţionarilor
Fondului;
d) să ofere investitorilor potenţiali ai Fondului posibilitatea de a
lua cunoştinţă de statutul Fondului, declaraţia de investiţii a
acestuia, prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului sau de decizia
privind plasarea individuală a acţiunilor Fondului;
e) să asigure acţionarilor şi creditorilor Fondului accesul la
documentaţia Fondului, determinată de statutul lui.
2.10. La executarea altor împuterniciri conform prezentului contract:
a) să primească spre executare dispoziţiile Fondului numai de la
persoanele cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite de către
Fond, conform listei arătate în anexa nr.2 la contract;
b) să efectueze retribuirea muncii, plata remuneraţiilor şi
compensaţiilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului,
precum şi achitarea serviciilor depozitarului, registratorului şi
auditorului Fondului - în termen de ___(_____________) zile din ziua
recepţionării deciziei respective a Fondului;
c) să prezinte la cererea Fondului, depozitarului, registratorului
sau auditorului acestuia, toate documentele ce ţin, respectiv, de
administrarea fiduciară a investiţiilor Fondului, de prestarea
serviciilor de depozitare, a serviciilor de ţinere a registrului
acţionarilor Fondului şi de efectuare a controlului de audit al Fondului;
d) să prezinte Fondului, depozitarului, registratorului şi
auditorului Fondului documentaţia necesară şi să asigure prezentarea
explicaţiilor scrise şi orale ale persoanelor cu funcţii de răspundere
ale Managerului în legătură cu executarea prezentului contract,
contractului de prestare a serviciilor de depozitare Fondului,
contractului privind ţinerea registrului acţionarilor Fondului şi
contractului privind controlul de audit al Fondului;
e) să notifice imediat Fondului încheierea contractelor de
administrare fiduciară cu alte fonduri de investiţii;
f) să notifice imediat Fondului toate modificările şi completările
la listele persoanelor cu funcţii de răspundere, arătate în anexa nr.3
la contract;
g) să notifice imediat Fondului prezentarea, la cererea
autorităţilor publice împuternicite, informaţiilor ce ţin de
administrarea fiduciară a investiţiilor;
h) să prezinte Fondului darea de seamă lunară privind executarea
prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după
încheierea fiecărei luni de gestiune;
i) să prezinte Fondului darea de seamă trimestrială privind
executarea prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile
după încheierea fiecărui trimestru de gestiune;
j) să prezinte Fondului darea de seamă anuală privind executarea
prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după
încheierea fiecărui an financiar;
k) să prezinte şi să examineze pretenţiile şi acţiunile în judecată,
să se prezinte în calitate de reclamat şi pîrît la procedurile ce
vizează litigiile patrimoniale ce ţin de administrarea fiduciară;
l) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
2.11. Darea de seamă a Managerului privind executarea prezentului
contract va include:
a) analiza modificărilor valorii de piaţă (estimative) a activelor
nete şi a rentabilităţii Fondului, calculată pe o acţiune a Fondului
pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului;
b) analiza modificărilor componenţei şi structurii investiţiilor
Fondului pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului;
c) lista tuturor tranzacţiilor cu investiţiile şi alte active ale
Fondului, efectuate de către Manager în perioada de gestiune, cu
indicarea tranzacţiilor de proporţii şi tranzacţiilor cu conflict de
interese;
d) lista măsurilor întreprinse pentru dezvăluirea informaţiei despre
acţiunile şi activitatea Fondului;
e) trecerea în revistă a problemelor ce vizează administrarea
fiduciară şi a modalităţilor de soluţionare a lor;
f) darea de seamă privind cheltuielile Managerului, legare de
executarea contractului, cu indicarea sumelor de compensare a
cheltuielilor terţilor;
g) alte informaţii prevăzute de procedurile de luare şi realizare a
deciziilor investiţionale.
2.12. Darea de seamă a Managerului privind executarea prezentului
contract se acceptă spre examinare de către Fond numai dată fiind
prezenţa rapoartelor depozitarului Fondului şi auditorului Fondului
privind respectarea (nerespectarea) de către Manager a actelor juridice,
stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract.
2.13. În termen de trei zile din ziua cînd a luat cunoştinţă sau ar
fi trebuit să ia cunoştinţă de evenimentele enumerate mai jos, Managerul
este obligat să notifice Fondului:
a) ordinul scris, înmînat de C.S.P.H.V. Managerului;
b) sistarea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului;
c) anularea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului sau expirarea
termenului de valabilitate a licenţei precedente şi neobţinerea unei noi
licenţe;
d) actele de control ale activităţii Managerului, întocmite de către
autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată
intentate Managerului.
2.14. Managerul este în drept:
a) să efectueze cu forţe proprii tranzacţii de înstrăinare a
hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului sau de achiziţionare a
hîrtiilor de valoare pentru Fond - numai în cazurile în care
tranzacţiile indicate nu sînt pasibile de înregistrare la bursa de
valori;
b) să dea depozitarului Fondului, băncii, ce ţine contul bancar al
Fondului, registratorului Fondului, dispoziţii scrise referitor la
executarea prezentului contract;
c) să participe la adunările generale ale acţionarilor Fondului şi
la şedinţele consiliului Fondului - cu drept de a dezbate chestiunile de
pe ordinea de zi, legate de executarea obligaţiilor conform prezentului
contract;
d) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE FONDULUI
3.1. Fondul se obligă:
a) să transmită contul bancar şi depozitele Fondului în administrare
fiduciară Managerului prin reperfectarea lor pe numele Managerului - în
termen de ___(_____________) zile din ziua
______________________________________________________________________ a
(înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale)
prezentului contract;
b) să transmită Managerului cîte un exemplar al contractului de
prestare a serviciilor de depozitare Fondului şi contractului de ţinere
a registrului acţionarilor Fondului în termen de ___(_________) zile de
la data_______________________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractului)
c) să prezinte Managerului cartela cu specimenele semnăturilor
persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite să dea
dispoziţii Managerului - în termen de_( ________ ) zile din ziua
________________________________________________________________________
(înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale)
a contractului;
d) să asigure transmiterea către Manager a cartelei cu specimenele
semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale depozitarului
Fondului, împuternicite să semneze dispoziţiile de transmitere şi
documentele bancare ale Managerului în termen de ___(_____________) zile
de la data _________________________________________________________;
(conform acordului dintre părţile contractului)
e) să notifice imediat Managerului toate modificările şi
completările la lista persoanelor cu funcţii de răspundere, arătate în
anexa nr.2 la contract şi la lista persoanelor cu funcţii de răspundere
ale depozitarului, împuternicite cu dreptul la semnătură, şi să
transmită noile cartele cu specimenele semnăturilor persoanelor indicate;
f) să notifice imediat Managerului toate modificările şi
completările la statutul şi regulamentele Fondului;
g) să notifice imediat Managerului luarea deciziei privind ţinerea
adunării generale a acţionarilor Fondului;
h) să decidă cu privire la achitarea (neachitarea) pentru serviciile
Managerului - în termen de ___(_____________) zile din ziua primirii
dării de seamă lunare, trimestriale sau anuale a Managerului privind
executarea contractului, precum şi rapoartelor depozitarului şi
auditorului Fondului;
i) să asigure accesul Managerului la documentaţia Fondului,
depozitarului şi registratorului Fondului, ce ţine de la executarea
obligaţiilor conform prezentului contract;
g) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.2. (variantă) Fondul participă de sine stătător la adunările
generale ale următoarelor societăţi comerciale:
a) ________________________________________________________________;
b) ________________________________________________________________;
c) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
3.3. În termen de trei zile din ziua în care a luat cunoştinţă sau
ar fi trebuit să ia cunoştinţă de evenimentele enumerate mai jos, Fondul
este obligat să notifice Managerului:
a) ordinul scris, înmînat de C.S.P.H.V. Fondului, depozitarului sau
registratorului acestuia;
b) sistarea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, depozitarului
sau registratorului acestuia;
c) anularea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, depozitarului
sau registratorului acestuia;
d) actele de control al activităţii Fondului, întocmite de către
autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată
intentate Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia.
3.4. Fondul este în drept:
a) să exercite controlul asupra executării de către Manager a
obligaţiilor conform prezentului contract;
b) să participe la adunările generale (şedinţele) organelor de
conducere ale Managerului, cu excepţia organului executiv, cu drept de a
dezbate chestiunile de pe ordinea de zi legate de executarea
contractului;
c) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII MANAGERULUI ŞI FONDULUI
4.1. Managerul este obligat să respecte în procesul administrării
fiduciare restricţiile stabilite de actele juridice, stipulate la
punctul 1.7 al prezentului contract.
4.2. Managerul este în drept să exercite administrarea fiduciară a:
a) mijloacelor băneşti şi depozitelor Fondului - numai din ziua
reperfectării contului bancar şi conturilor depozitare ale Fondului pe
numele Managerului, dar nu înainte de ziua
________________________________________________________________________
(intrării în vigoare a prezentului contract; semnării actului de
_______________________________________________________________________;
transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului)
b) hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu ale
Fondului - numai din ziua înregistrării acestora în documentele de
evidenţă ale depozitarului Fondului, dar nu înainte de ziua
________________________________________________________________________
(intrării în vigoare a prezentului contract; semnării actului de
_______________________________________________________________________;
transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului)
c)______________________________________________________________________
(bunurile imobiliare a Fondului - numai din ziua înscrierii în
________________________________________________________________________
cartea de registru a biroului teritorial de inventariere tehnică
________________________________________________________________________
(cadastrul imobiliar) a datelor referitoare la Manager în calitate
____________________________________________________;
de deţinător nominal al acestui patrimoniu)
d) patrimoniului Fondului, altul decît cel enumerat mai sus, - din
ziua semnării actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară
a patrimoniului Fondului.
4.3. Managerul nu este în drept:
a) să încredinţeze altei persoane administrarea investiţiilor
Fondului;
b)_________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
4.4. Fondul nu este în drept:
a) să efectueze tranzacţii cu investiţiile Fondului, ce se transmit
Managerului în administrare fiduciară, din ziua semnării prezentului
contract;
b) să intervină în activitatea operativă a Managerului;
c)________________________________________________________________ .
(conform acordului dintre părţile contractului)
4.5. Din ziua în care una din părţile prezentului contract a
notificat celeilalte părţi intenţia sa de a rezilia sau denunţa
contractul, Managerul administrează patrimoniul Fondului numai cu
acordul scris al consiliului Fondului.
5. CONFLICT DE INTERESE
5.1. La încheierea prezentului contract şi în procesul executării
lui Managerul nu este şi nu poate deveni persoană afiliată: Fondului,
decît conform prezentului contract; oricărui membru al consiliului
Fondului; depozitarului Fondului; registratorului Fondului; auditorului
Fondului.
5.2. Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului
Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului este
arătată în anexa nr.4 la prezentul contract, iar lista persoanelor
afiliate Managerului - în anexa nr.5 la contract.
5.3. Managerul se obligă, în cazul în care el este interesat
personal într-o tranzacţie efectuată în procesul administrării
fiduciare, să notifice în scris Fondului interesul său.
5.4. Managerul este în drept să efectueze cu patrimoniul Fondului
tranzacţii, în care există conflict de interese ale Managerului şi
Fondului numai în baza deciziilor luate în conformitate cu actele
juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract.
5.5. Managerul este în drept:
a) să efectueze tranzacţiile menţionate la litera c) a punctului 2.3
al prezentului contract numai prin intermediul brokerului care nu este
persoană afiliată Managerului;
b) să procure acţiuni (cote de participare) ale societăţii
comerciale, în care Fondul deţine peste __(_____________________)la sută
(mai mult de 10)
de voturi, numai cu acordul scris al Fondului.
5.6. Managerul ____________________ în drept să transmită brokerului
(este; nu este)
Managerului împuternicirile de plasare publică a acţiunilor Fondului.
5.7. Managerul este obligat, dacă în procesul executării prezentului
contract a devenit afiliat persoanelor indicate la punctul 5.1 al
prezentului contract:
a) să aducă acest fapt la cunoştinţa Fondului în termen de
___(_____________) zile din ziua în care a avut loc un asemenea
eveniment, şi
b) să notifice în scris Fondului intenţia sa de a rezilia
contractul, în termenul indicat în punctul 13.2 al contractului.
6. CUANTUMUL REMUNERAŢIEI MANAGERULUI
6.1. Remuneraţia de bază plătită Managerului, conform anexei nr.6 la
prezentul contract, pentru serviciile prestate în 199_, constituie
___(________________) lei, dacă valoarea anuală medie de piaţă
(estimativă) a activelor nete ale Fondului va constitui
___(_____________) mii lei.
6.2. Normativul remuneraţiei de bază a Managerului constituie
___(_____________) procente anual, în raport cu valoarea anuală medie de
piaţă (estimativă) efectivă a activelor nete ale Fondului.
6.3. Cuantumul efectiv al remuneraţiei de bază a Managerului se
calculează prin înmulţirea normativului indicat la punctul 6.2 al
prezentului contract la valoarea medie de piaţă (estimativă) a activelor
nete ale Fondului.
6.4. În cazul creşterii valorii de piaţă (estimative) a activelor
nete în raport cu valoarea lor medie din anul precedent, suma
remuneraţiei de bază, calculată conform punctului 6.3 al contractului,
va spori cu:
a) ___(_____________) procente anual din creşterea valorii medii de
piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei,
precum şi
b) ___(_____________) procente anual creşterea ulterioară a valorii
medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii
lei active nete, precum şi
c) ___(_____________) procente anual din orice altă creştere
ulterioară a valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale Fondului.
6.5. În cazul diminuării valorii de piaţă (estimative) a activelor
nete în raport cu valoarea lor medie din anul precedent, suma
remuneraţiei de bază, calculată conform punctului 6.3 al prezentului
contract, se reduce cu:
a) ___(_____________) procente anual din mărimea diminuării valorii
medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii
lei, precum şi
b) ___(_____________) procente anual din mărimea următoarei
diminuări a valorii medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu
___(_____________) mii lei, precum şi
c) ___(_____________) procente anual din orice altă următoare
diminuare a valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale Fondului.
6.6. Calcularea remuneraţiei Managerului va începe din ziua
________________________________________________________________________
(semnării actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară
________________________________________________________________________
a patrimoniului Fondului; preluării în administrare fiduciară a
________________________________________________________________________
unuia din tipurile de patrimoniu ale Fondului; înregistrării la
________________________________________________________________________
biroul notarial; autentificării notariale a prezentului contract)
şi va fi suspendată în ziua rezilierii prezentului contract.
6.7. Cuantumul remuneraţiei Managerului pentru fiecare din primele
două luni ale trimestrului va constitui 1/12 din cuantumul anual al
remuneraţiei, indicat la punctul 6.1 al prezentului contract, iar pentru
ultima lună a trimestrului - va fi egal cu cuantumul calculat în temeiul
dării de seamă trimestriale a Managerului şi în conformitate cu
regulamentul privind stabilirea cuantumurilor remuneraţiei Managerului,
depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului, precum şi cu
prezentul contract.
6.8. În cazul în care Managerul nu a prestat anumite servicii
conform prezentului contract sau le-a prestat într-un volum mai mic
decît cel prevăzut în anexa nr.6 la contract, cuantumul remuneraţiei
Managerului se reduce proporţional volumului serviciilor prestate, cu
argumentarea în scris a cauzelor şi sumei unei asemenea reduceri.
Litigiile apărute în legătură cu acest fapt se soluţionează în modul
stabilit la capitolul 10 al contractului.
6.9. Cuantumul remuneraţiei pentru serviciile care nu sînt prevăzute
în prezentul contract, sau care depăşesc volumul serviciilor indicate în
anexa nr.6 la contract, şi care au fost prestate de către Manager la
dispoziţia Fondului, se stabileşte în temeiul unei înţelegeri
suplimentare dintre părţile contractului.
6.10. Valoarea contractuală a serviciilor de administrare fiduciară
prestate în următorii ani de valabilitate a prezentului contract se
negociază suplimentar de către părţile contractului.
6.11. Achitarea serviciilor prestate de către Manager şi alte
persoane pînă la aprobarea devizului de cheltuieli ale Fondului pentru
anii ulteriori de valabilitate a prezentului contract se efectuează în
baza normativelor remuneraţiilor pentru anul precedent.
7. MODUL DE ACHITARE PENTRU SERVICII
7.1. Achitarea pentru serviciile prestate de către Manager pentru
fiecare din primele două luni ale trimestrului se efectuează în
prealabil, iar achitarea definitivă - conform rezultatelor fiecărui
trimestru.
7.2. Achitarea în prealabil pentru serviciile prestate de către
Manager se efectuează la decizia preşedintelui consiliului Fondului,
luată în temeiul dării de seamă lunare a Managerului, iar pentru ultima
lună a fiecărui trimestru şi fiecărui an financiar - la decizia
consiliului Fondului, luată în temeiul dărilor de seamă trimestriale şi
anuale ale Managerului, precum şi rapoartelor depozitarului şi
auditorului Fondului.
7.3. Decontările dintre Fond şi Manager se efectuează în baza
dispoziţiilor de plată ale Managerului, care sînt valabile dacă au drept
confirmare deciziile stabilite la punctul 7.2 al prezentului contract.
7.4. Achitarea serviciilor prestate de către depozitarul,
registratorul şi auditorul Fondului se efectuează de către Manager din
contul Fondului.
7.5. (variantă) Remunerarea muncii membrilor consiliului şi comisiei
de cenzori ai Fondului, plata remuneraţiilor şi compensarea
cheltuielilor acestora se efectuează lunar din contul Fondului în casa
Managerului în temeiul dispoziţiei preşedintelui consiliului Fondului,
confirmată prin ştampila Fondului. Termenul de plată a sumelor indicate
nu va depăşi ___(_____________) zile din ziua primirii dispoziţiei
menţionate.
7.6. Plata remuneraţiei Managerului, depozitarului, registratorului
şi auditorului Fondului, precum şi remunerarea muncii şi compensarea
cheltuielilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului
este efectuată de către Manager în limitele devizului de cheltuieli al
Fondului.
7.7. Plata remuneraţiei Managerului, depozitarului, registratorului
şi auditorului Fondului, precum şi remunerarea muncii şi compensarea
cheltuielilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului
va fi efectuată numai în formă bănească.
7.8. Achitarea serviciilor prestate Managerului de către terţi întru
executarea prezentului contract, cu excepţia tranzacţiilor de investire
a mijloacelor Fondului, se efectuează din contul Managerului şi nu din
contul Fondului.
8. RESPONSABILITATEA PĂRŢILOR
8.1. Managerul este obligat să recupereze din contul patrimoniului
propriu daunele, inclusiv cîştigul nerealizat, cauzate Fondului prin
neexecuarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor asumate conform
prezentului contract, inclusiv prin divulgarea informaţiei de serviciu
(interne) a Fondului, de care a luat cunoştinţă în procesul de executare
a contractului.
8.2. În scopul recuperării daunelor cauzate Fondului de către
Manager, mijloacele contului depozitar de gaj pot fi retrase în folosul
Fondului, conform unei înţelegeri dintre părţile prezentului contract
sau la decizia instanţei judecătoreşti.
8.3. Fondul este obligat să recupereze daunele, inclusiv cîştigul
nerealizat, cauzate Managerului prin neexecutarea sau executarea
inadecvată de către Fond a obligaţiilor asumate conform prezentului
contract.
8.4. Fondul poartă răspundere în faţa Managerului pentru lipsa de
autenticitate a documentelor prezentate de către Fond, depozitarul sau
registratorul Fondului, precum şi pentru alte încălcări ale cerinţelor
actelor juridice stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract.
8.5. În cazul încălcării de către Manager a termenelor prevăzute de
prezentul contract acesta este penalizat cu ___(_____________) lei
pentru fiecare zi de întîrziere.
8.6. În cazul încălcării de către Fond a termenelor prevăzute,
acesta este penalizat cu ___(_____________) lei pentru fiecare zi de
întîrziere.
8.7. Daunele pricinuite la executarea prezentului contract se
recuperează ___________________________________________________________
(fără reducerea penalităţilor achitate; cu reducerea
_______________________________.
penalităţilor achitate)
8.8. Managerul nu poartă răspundere pentru daunele cauzate de:
a) acţiunile (inacţiunile) Managerului în cazul în care el a avut
drept temei dispoziţia scrisă a Fondului, care nu contravine actelor
juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract;
b) acţiunile (inacţiunile) depozitarului Fondului, care au condus la
încălcarea obligaţiilor conform prezentului contract, dacă Managerul a
înştiinţat imediat Fondului în formă scrisă despre acest fapt.
8.9. Managerul poartă răspundere pentru neplăţile Fondului, cauzate
de lipsa mijloacelor băneşti pe contul bancar al Fondului.
8.10. Pentru obligaţiunile asumate în cazul încheierii în procesul
de administrare fiduciară de către Manager a unei tranzacţii cu
depăşirea împuternicirilor acordate acestuia sau cu încălcarea
restricţiilor stabilite de actele juridice, stipulate la punctul 1.7 al
prezentului contract, răspunderea, în cazul insuficienţei patrimoniului
Fondului, o poartă Managerul prin patrimoniu propriu, urmărit în temeiul
responsabilităţii subsidiare (complementare).
8.11. Părţile prezentului contract nu poartă răspundere pentru
neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor conform
contractului dacă aceasta a fost cauzată de un eventual cutremur,
incendiu, o avariere a sistemului energetic sau de existenţa altor
condiţii de forţă majoră, care au făcut imposibilă executarea
obligaţiilor conform contractului.
9. ALTE CONDIŢII
9.1. Dispoziţiile scrise, dările de seamă şi alte documente,
prevăzute de prezentul contract, vor fi transmise părţilor prin curier,
scrisoare recomandată sau scrisoare cu valoare declarată, prin fax, cu
condiţia prezenţei semnăturii sau facsimile persoanelor împuternicite,
confirmate prin ştampilă, sau prin poşta electronică, cu verificarea
obligatorie a autenticităţii informaţiei transmise.
9.2. Părţile prezentului contract sînt obligate în termen de
___(_____________) zile să transmită originalele documentelor transmise
prin fax sau poşta electronică.
9.3. _______________________________________________________________
(măsuri de protejare a confidenţialităţii informaţiilor
__________________________________________.
transmise ş.a.)
9.4. Părţile prezentului contract se obligă să ia orice măsuri
rezonabile întru executarea cît mai eficientă a prezentului contract.
9.5. ______________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
10. SOLUŢIONAREA LITIGIILOR
10.1. Pretenţiile la prezentul contract vor fi examinate de părţi în
termen de ___(_____________) zile din ziua primirii pretenţiei.
10.2. Litigiile apărute conform prezentului contract se soluţionează
numai pe cale judiciară.
11. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI
11.1. Prezentul contract intră în vigoare în ziua semnării lui.
11.2. Prezentul contract expiră în ziua ţinerii adunării generale a
acţionarilor Fondului pentru 199_.
11.3. În cazul în care una dintre părţi nu a depus o cerere de
reziliere sau modificare a prezentului contract pînă la expirarea
termenului de valabilitate a contractului, ultimul se consideră
prelungit ________________________________________________________ şi în
(pe un termen de pînă la trei ani; pe acelaşi termen)
aceleaşi condiţii, care sînt prevăzute de el.
12. MODIFICAREA CONTRACTULUI
12.1. Modificarea prezentului contract se efectuează conform
înţelegerii dintre părţile lui sau hotărîrii instanţei judecătoreşti.
12.2. Modificarea prezentului contract în cazul înţelegerii dintre
părţi se efectuează prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi
celeilalte părţi şi primirea acordului în scris a celeilalte părţi
contractante.
12.3. Modificările la prezentul contract se efectuează într-un mod
identic cu cel al încheierii lui.
12.4. Fiecare dintre părţile prezentului contract este obligată să
notifice imediat celeilalte părţi toate modificările rechizitelor
indicate la punctul 15.4 al contractului.
12.5. Evidenţa modificărilor la prezentul contract se ţine în mod
independent de către fiecare dintre părţile prezentului contract în
conformitate cu modelul arătat în anexa nr.7 la contract.
13. REZILIEREA CONTRACTULUI
13.1. Prezentul contract poate fi reziliat în cazul:
a) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea
termenului de valabilitate, depusă în modul prevăzut la punctul 11.3 al
contractului;
b) înţelegerii dintre părţi privind rezilierea contractului în modul
prevăzut la punctul 13.2 al contractului;
c) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, falimentului
şi/sau lichidării lui;
d) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului, falimentului
şi/sau lichidării lui;
e) denunţării contractului de către Fond fără explicarea motivelor;
f) denunţării contractului de către Manager, în cazurile prevăzute
de punctul 13.3 al contractului;
g) hotărîrii instanţei judecătoreşti.
13.2. Rezilierea prezentului contract în cazul înţelegerii dintre
părţi se efectuează prin notificarea scrisă a unei dintre părţi
celeilalte părţi cu cel puţin ___(_____________) zile înainte de
rezilierea indicată şi primirea acordului scris al celeilalte părţi
contractante.
13.3. Drept temei pentru denunţarea de către Manager a prezentului
contract serveşte:
a) transmiterea în administrare fiduciară a patrimoniului, ce nu
aparţine Fondului cu drept de proprietate; sau care este grevat de
dreptul de proprietate, inclusiv cu titlu de datorii ale Fondului; sau
se află în arest sau litigiu ___________________________________________
(sau hîrtiile de valoare pe conturile
________________________________________________________________________
personale ale Fondului sînt blocate)
fără ca Managerul să fie informat despre acest fapt;
b) apariţia afilierii dintre Fond şi Manager, sau dintre membrii
consiliului Fondului şi Manager, sau dintre depozitarul Fondului şi
Manager, sau dintre registratorul Fondului şi Manager, sau dintre
auditorul Fondului şi Manager;
c) (variantă) încălcarea sistematică, sau o încălcare gravă a
obligaţiilor indicate la punctele 13.4 şi 13.5 ale contractului;
d) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
13.4. (variantă). Drept încălcare sistematică a obligaţiilor conform
prezentului contract se consideră ______________________________________
(încălcarea de două, de trei ori
________________________________________________________________________
a oricărei cerinţe a actelor juridice stipulate la punctul 1.7
_________________________________________________.
al prezentului contract)
13.5. (variantă). Drept încălcare gravă a obligaţiilor conform
prezentului contract se consideră ______________________________________
(conform acordului dintre părţile
____________________.
contractului)
13.6. Obligaţiile de transmitere a patrimoniului managerului
-succesor de drepturi sau Fondului, de plată a remuneraţiei Managerului,
de plată a amenzii sau de recuperare a daunelor sînt suspendate odată cu
executarea lor.
14. TRANSMITEREA PATRIMONIULUI FONDULUI LA
REZILIEREA CONTRACTULUI
14.1. În cazul rezilierii prezentului contract, patrimoniul Fondului
aflat în administrarea fiduciară a Managerului, se transmite:
a) managerului - succesor de drepturi, dacă Fondul nu este declarat
falit şi/sau nu se lichidează;
b) Fondului, dacă el este declarat falit şi/sau se lichidează.
14.2. Toate documentele privind ţinerea evidenţei contabile şi
întocmirea dărilor de seamă, alte documente, ce ţin de executarea
prezentului contract, sînt proprietatea Fondului şi vor fi transmise, la
rezilierea contractului, uneia din persoanele menţionate la punctul 14.1
al contractului.
14.3. Transmiterea patrimoniului Fondului şi a documentaţiei, legate
de administrarea fiduciară a investiţiilor către managerul - succesor de
drepturi, se efectuează de către Fond şi Manager în modul prevăzut de
procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale şi de
prezentul contract.
14.4. Transmiterea patrimoniului şi obligaţiilor Fondului către
managerul - succesor de drepturi se efectuează în conformitate cu
termenele coordonate de părţile prezentului contract, dar nu mai tîrziu
de __ (_____________) zile din ziua rezilierii contractului.
14.5. La transmiterea patrimoniului Fondului managerului -succesor
de drepturi, Managerul se obligă:
a) să întocmească actul de inventariere a patrimoniului şi
obligaţiilor Fondului, să-l confrunte cu datele evidenţei contabile ale
activităţii Fondului şi să-l prezinte auditorului Fondului;
b) să întocmească proiectul actului de transmitere-preluare în
administrare fiduciară a patrimoniului Fondului;
c) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractului)
14.6. În cazul denunţării de către Fond a prezentului contract fără
explicarea motivelor, acesta recuperează Managerului cheltuielile de o
singură dată suportate în prealabil şi legate de prezentul contract, în
suma argumentată prin calculele Managerului.
14.7. Cheltuielile ce ţin de transmiterea patrimoniului managerului
- succesor de drepturi nu sînt incluse în valoarea contractuală a
serviciilor. Cheltuielile menţionate le suportă Fondul, cu excepţia
cazurilor în care rezilierea prezentului contract este condiţionată de
încălcarea de către Manager a cerinţelor actelor juridice, stipulate la
punctul 1.7 al contractului. În ultimul caz, respectivele cheltuieli
sînt suportate de către Manager.
15. DISPOZIŢII FINALE
15.1. Prezentul contract este întocmit în ___(_____________)
exemplare autentice cu putere juridică egală.
15.2. Primul exemplar al prezentului contract rămîne la Fond, al
doilea - la Manager, al treilea exemplar al contractului Fondului se
transmite depozitarului Fondului, al patrulea exemplar al contractului
se transmite agentului Managerului, al cincilea - biroului notarial
_______________________________________________________________________.
(al şaselea şi celelalte exemplare ___________________)
15.3. Părţi integrante ale prezentului contract sînt:
Anexa nr. 1. (varianta 1) Actul de transmitere-preluare în
administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii ( __ p.);
(varianta 2) Nomenclatorul şi valoarea patrimoniului fondului de
investiţii, supus transmiterii în administrare fiduciară ( __ p.);
Anexa nr. 2. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale
Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Managerului ( __ p.);
Anexa nr. 3. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale
Managerului, împuternicite să dea dispoziţii depozitarului şi
registratorului Fondului ( __ p.);
Anexa nr. 4. Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor
consiliului Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului
Fondului ( __ p.);
Anexa nr. 5. Lista persoanelor afiliate Managerului ( __ p.);
Anexa nr. 6. Procesul-verbal de coordonare a valorii contractuale a
serviciilor de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului pe anul
199_ ( __ p.);
Anexa nr. 7. Modelul listei modificărilor la contractul de
administrare fiduciară a investiţiilor Fondului ( __ p.).
15.4. Rechizitele:
Fondului Managerului
____________________________ ________________________________
(adresa) (adresa)
____________________________ ________________________________
____________________________ ________________________________
(rechizitele bancare) (rechizitele bancare)
____________________________ ________________________________
(codul fiscal) (codul fiscal)
15.5. Semnătura reprezentantului:
Fondului Managerului
____________________________ ________________________________
(funcţia) (funcţia)
____________________________ ________________________________
(semnătura) (semnătura)
____________________________ ________________________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş
Anexa nr. 1
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
nemutual
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
(Varianta 1)
ACT DE TRANSMITERE-PRELUARE
ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
______________________________________________________
(denumirea întreagă a Managerului)
A PATRIMONIULUI
_______________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Fondului)
Se perfectează în conformitate cu anexa nr. 3 la hotărîrea Comisiei
de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare "Cu privire la contractele de
administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii" nr.
____ din 29 decembrie 1997.
(Varianta 2)
NOMENCLATORUL ŞI VALOAREA PATRIMONIULUI
______________________________________________________ ,
(denumirea întreagă a Fondului)
SUPUS TRANSMITERII ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
_______________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Managerului)
Se perfectează în conformitate cu modelele anexelor nr. 1, nr. 2 şi
nr.3 la actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a
patrimoniului fondului de investiţii, aprobate în componenţa anexei nr.
3 la hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare "Cu
privire la contractele de administrare fiduciară a investiţiilor
fondurilor de investiţii" nr. ____ din 29 decembrie 1997.
Anexa nr. 2
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
nemutual
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE
________________________________________________________,
(denumirea întreagă a Fondului)
ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII MANAGERULUI
conform situaţiei din "__" __________ 199_
-------------------------------------------------------------------------
Numele şi prenumele| Funcţia |Numărul şi data |Numărul de telefon|Note
persoanei cu funcţie| |eliberării ates-| la serviciu |
de răspundere | |tatului de cali-| |
| | ficare a | |
| | C.S.P.H.V. | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
A | B | C | D | E
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
1. | | | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
2. | | | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
3. | | | |
------------------------------------------------------------------------
Preşedintele consiliului
Fondului ______________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş.
Anexa nr. 3
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
nemutual
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE
________________________________________________________ ,
(denumirea întreagă a Managerului)
ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII DEPOZITARULUI
ŞI REGISTRATORULUI FONDULUI
conform situaţiei din "__" __________ 199_
-------------------------------------------------------------------------
Numele şi prenumele| Funcţia |Numărul şi data |Numărul de telefon|Note
persoanei cu funcţie| |eliberării ates-| la serviciu |
de răspundere | |tatului de cali-| |
a Managerului | | ficare a | |
| | C.S.P.H.V. | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
A | B | C | D | E
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
1. | | | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
2. | | | |
--------------------|---------|----------------|------------------|-----
3. | | | |
------------------------------------------------------------------------
Conducătorul
Managerului _____________________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş.
Anexa nr. 4
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
nemutual
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA PERSOANELOR AFILIATE FONDULUI,
MEMBRILOR CONSILIULUI FONDULUI, DEPOZITARULUI,
REGISTRATORULUI ŞI AUDITORULUI FONDULUI
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Fondului)
conform situaţiei din "__" _________ 199_
------------------------------------------------------------------------
Denumirea întreagă sau numele şi |Adresa (sediul/ | Tipul (descri-
prenumele persoanei afiliate Fondului |domiciliul) per-|erea) afilierii
|soanei afiliate |
--------------------------------------|----------------|----------------
A | B | C
--------------------------------------|----------------|----------------
1. Persoanele afiliate Fondului - | |
agenţi economici | |
--------------------------------------|----------------|----------------
1.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
(depozitarul, registratorul şi | |
auditorul Fondului, ş.a.) | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2. Alte persoane afiliate Fondului | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
(membrii consiliului Fondului, ş.a.) | |
--------------------------------------|----------------|----------------
3. Persoanele afiliate membrilor | |
consiliului Fondului - agenţi | |
economici | |
--------------------------------------|----------------|----------------
3.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
4. Persoanele afiliate depozitarului | |
Fondului - agenţi economici | |
--------------------------------------|----------------|---------------
4.1. | |
--------------------------------------|----------------|---------------
5. Persoane afiliate registratorului | |
Fondului - agenţi economici | |
--------------------------------------|----------------|---------------
5.1. | |
--------------------------------------|----------------|---------------
6. Persoane afiliate auditorului | |
Fondului - agenţi economici | |
--------------------------------------|----------------|---------------
6.1. | |
-----------------------------------------------------------------------
Preşedintele consiliului
Fondului ______________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş.
Anexa nr. 5
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
nemutual
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA
PERSOANELOR AFILIATE MANAGERULUI
_________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Managerului)
conform situaţiei din " ___ " ______________ 199_
------------------------------------------------------------------------
Denumirea întreagă sau numele şi |Adresa (sediul/ | Tipul (descri-
prenumele persoanei afiliate Manage- |domiciliul) per-|erea) afilierii
rilui |soanei afiliate |
--------------------------------------|----------------|----------------
A | B | C
--------------------------------------|----------------|----------------
1. Persoanele afiliate - agenţi | |
economici | |
--------------------------------------|----------------|----------------
1.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
1.2. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
1.3. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2. Alte persoane afiliate | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2.1. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2.2. | |
--------------------------------------|----------------|----------------
2.3. | |
------------------------------------------------------------------------
Conducătorul
Managerului _____________________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş.
Anexa nr. 6
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
nemutual
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
PROCESUL - VERBAL
DE COORDONARE A VALORII CONTRACTUALE A SERVICIILOR
DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Fondului)
pe anul 199_
Noi, subsemnaţii,
din numele Fondului ________________________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
acţionînd în temeiul _______________________________________________
(statutului; procurii, dispoziţiei)
şi din numele Managerului __________________________________________,
(funcţia, numele şi prenumele)
acţionînd în temeiul ________________________________________________
(statutului; procurii, dispoziţiei)
confirmăm, că părţile au căzut de acord asupra valorii contractuale
a serviciilor de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului
prestate în anul 199_ în sumă de __________(_________________) lei.
(cu cifre) (cu litere)
Prezentul proces - verbal serveşte drept bază pentru efectuarea
decontărilor dintre Fond şi Manager.
-------------------------------------------------------------------------
Tipul serviciilor |Unitatea de|Volumul|Valoarea
| măsură |servi- | servi-
| |ciilor |ciilor,
| | | lei
-------------------------------------------------------------------------
A | 1 | 2 | 3
-------------------------------------------|-----------|-------|---------
1. Achiziţionarea hîrtiilor de valoare ale| | |
altor emitenţi, cotelor de participare | | |
şi deschiderea depozitelor; | | |
-------------------------------------------|-----------|-------|---------
1.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|-------|---------
1.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
1.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
2. Înstrăinarea hîrtiilor de valoare | | |
(cotelor de participare) de portofoliu | | |
şi închiderea depozitelor Fondului; | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
2.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
2.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
2.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
3. Consultarea investiţională a specia- | | |
liştilor Fondului, investitorilor (po- | | |
tenţiali) şi acţionarilor Fondului; | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
3.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
3.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
3.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
4. _____________________________________; | | |
(ţinerea evidenţei contabile şi în- | | |
tocmirea dărilor de seamă privind | | |
activitatea Fondului) | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
4.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
4.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
4.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
5. Calcularea şi achitarea impozitelor şi | | |
a altor plăţi obligatorii; | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
5.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
5.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
5.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
6. Dezvoltarea informaţiei despre acţiu- | | |
nile şi activitarea Fondului; | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
6.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
6.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
6.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
7. Pregătira şi ţinerea adunărilor gene- | | |
rale ale acţionarilor Fondului, acti- | | |
vitatea curentă cu acţionarii Fondului;| | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
7.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
7.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
7.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
8. Participarea în organele de conducere | | |
ale societăţilor comerciale; | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
8.1. | | |
------------------------------------------ |-----------|------|----------
8.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
8.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
9. Executarea altor împuterniciri ale | | |
organului executiv al Fondului. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
9.1. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
9.2. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
9.3. | | |
-------------------------------------------|-----------|------|----------
Suma anuală a remuneraţiei | x | x |
------------------------------------------------------------------------
Reprezentantul:
Fondului Managerului
__________________________________ ____________________________
(funcţia) (funcţia)
__________________________________ ____________________________
(semnătura) (semnătura)
__________________________________ ____________________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş.
Anexa nr. 7
la Contractul de administrare fiduciară
a investiţiilor fondului de investiţii
nemutual
nr. __/ __ din "__"__________ 199_
LISTA
MODIFICĂRILOR LA CONTRACTUL DE ADMINISTRARE
FIDICIARĂ A INVESTIŢIILOR
------------------------------------------------------------------------
Data |Prevederile modificate (comple-| Semnătura |Ştampila,sigiliul
intro- | tate) ale contractului | persoanei |
ducerii | |responsabile|
--------|-------------------------------|------------|------------------
________|_______________________________|____________|__________________
________|_______________________________|____________|__________________
________|_______________________________|____________|__________________
________|_______________________________|____________|__________________
________|_______________________________|____________|__________________
Anexa nr.3
la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr. 76/1 din 29 decembrie 1997
APROBAT APROBAT
Preşedintele consiliului Conducătorul
___________________________ ___________________________
(denumirea Fondului) (denumirea Managerului)
___________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
"__" __________ 199_ "__" __________ 199_
ACT
DE TRANSMITERE-PRELUARE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
A PATRIMONIULUI FONDULUI DE INVESTIŢII
____________________ nr. __ / __ "__" __________ 199_
(locul transmiterii- (data transmiterii-
preluării) preluării)
Comisia, în componenţa:
preşedintelui Comisiei _______________________ ________________
(numele şi prenumele) (funcţia)
şi membrilor Comisiei _______________________ ________________
(numele şi prenumele) (funcţia)
_______________________ ________________
(numele şi prenumele) (funcţia)
_______________________ ________________
(numele şi prenumele) (funcţia)
(varianta 1) întru executarea principalelor clauze ale contractului
de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului, coordonate în
prealabil şi aprobate prin hotărîrea ___________________________________
________________________________________________________________________
(adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliului Fondului)
din "__" __________ 199_ (procesul-verbal nr. __)
(varianta 2) întru executarea contractului de administrare fiduciară
a investiţiilor nr. __ / __ din "__" __________ 199_ a efectuat
transmiterea-preluarea în administrare fiduciară _____________________
________________________________________________________________________
(denumirea întreagă a Managerului)
________________________________________________________________________
următorului patrimoniu ________________________________________________:
(denumirea întreagă a Fondului)
1.Activele şi pasivele transmise ale Fondului
Valoarea totală a activelor şi pasivelor transmise în administrare
fiduciară conform situaţiei din " __" __________ 199_ constituie
________ ( _____________________ ) lei, inclusiv:
------------------------------------------------------------------------
Articolele | Suma, lei | Temeiul
----------------------------------------|---------------|---------------
A | 1 | 2
----------------------------------------|---------------|---------------
Activ | |
----------------------------------------|---------------|---------------
1. Active nemateriale | |
----------------------------------------|---------------|---------------
2. Active materiale pe termen lung | |
----------------------------------------|---------------|---------------
3. Active financiare pe termen lung | |
----------------------------------------|---------------|---------------
4. Alte active pe termen lung | |
----------------------------------------|---------------|---------------
5. Stocuri de mărfuri şi materiale | |
----------------------------------------|---------------|---------------
6. Creanţe pe termen scurt | |
----------------------------------------|---------------|---------------
7. Investiţii pe termen scurt | |
----------------------------------------|---------------|---------------
8. Mijloace băneşti | |
----------------------------------------|---------------|---------------
9. Alte active pe termen scurt | |
----------------------------------------|---------------|---------------
10. TOTAL-ACTOV | |
----------------------------------------|---------------|---------------
PASIV | |
----------------------------------------|---------------|---------------
11. Capital propriu | |
----------------------------------------|---------------|---------------
12. Datorii financiare pe termen lung | |
----------------------------------------|---------------|---------------
13. Datorii financiare pe termen scurt | |
----------------------------------------|---------------|---------------
14. TOTAL-PASIV | |
------------------------------------------------------------------------
2. Grevarea patrimoniului transmis al Fondului
2.1. Patrimoniul gajat al Fondului:
______________________________________________________________________ .
(tipul bunurilor, valoarea acestora în lei, cui sînt date în gaj,
data şi numărul documentului)
2.2. Cauţiunile şi garanţiile, eliberate Fondului:
________________________________________________________________________
(suma cauţiunii sau garanţiei băncii în lei, pe cît timp
_______________________________________________________________________.
şi în temeiul căror angajamente ale Fondului sunt eliberate,
denumirea, data şi numărul documentului)
2.3. ______________________________________________________________.
3. Lista documentelor transmise de către Fond
Lista documentelor transmise Managerului este arătată în anexa nr.7
la prezentul act.
4. Alte informaţii
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
5. Dispoziţii finale
5.1. La prezentul act se anexează:
Anexa nr. 1. Lista şi valoarea activelor nemateriale, activelor
materiale pe termen lung şi alte active pe termen lung ale Fondului
transmise în administrare fiduciară (__ p.);
Anexa nr. 2. Lista şi valoarea activelor financiare pe termen lung
şi investiţiilor pe termen scurt ale Fondului transmise în administrare
fiduciară (__ p.);
Anexa nr. 3. Lista şi valoarea stocurilor de mărfuri şi materialelor
ale Fondului transmise în administrare fiduciară (__ p.);
Anexa nr.4. Registrul creanţelor şi datoriilor Fondului transmise în
administrare fiduciară (__ p.);
Anexa nr. 5. Lista şi valoarea altor active pe termen scurt ale
Fondului, transmise în administrare fiduciară (__ p.);
Anexa nr. 6. Balanţa acţiunilor Fondului (__ p.);
Anexa nr. 7. Lista documentelor transmise ale Fondului (__ p.).
Preşedintele Comisiei ________________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
Membrii Comisiei:
Din partea Fondului Din partea Managerului
_____________________ ___________ _____________________ ____________
(numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura)
_____________________ ___________ _____________________ ____________
(numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura)
L. Ş. L. Ş.
Din partea managerului-predecesor
_______________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
_______________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş.
Anexa nr. 1
la Actul de transmitere-preluare în administrare
fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii
nr. __ / ___ din "__" __________ 199_
LISTA ŞI VALOAREA
ACTIVELOR NEMATERIALE, ACTIVELOR MATERIALE PE TERMEN LUNG
ŞI ALTOR ACTIVE PE TERMEN LUNG ALE
__________________________________________________________________,
(denumirea Fondului)
TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
conform situaţiei din "__" __________ 199_
--------------------------------------------------------------------------
Denumirea activului|Numărul|Luna şi anul|Valoarea | Suma |Valoarea |Note
|de in- |dării în ex-|iniţială,|uzurii|reziduală|(sta-
|venta- |ploatare | lei | lei | lei |rea,
|riere | | | | |etc.)
--------------------------------------------------------------------------
A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5=3-4 | 6
--------------------------------------------------------------------------
1. ACTIVE NEMATERIALE
--------------------------------------------------------------------------
1.1. | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
1.2. | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
1.3. | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Total active | | | | | |
nemateriale | x | x | | | | x
--------------------------------------------------------------------------
2. ACTIVE MATERIALE PE TERMEN LUNG
--------------------------------------------------------------------------
2.1. | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
2.2. | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
2.3. | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Total active | | | | | |
nemateriale | | | | | |
pe termen lung | x | x | | | | x
--------------------------------------------------------------------------
3. ALTE ACTIVE PE TERMEN LIUG
--------------------------------------------------------------------------
3.1. | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
3.2. | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
3.3. | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Total alte | | | | | |
active pe | | | | | |
termen lung | x | x | | | | x
--------------------------------------------------------------------------
"__" __________ 199_
Preşedintele Comisiei _______________ __________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
Membrii Comisiei:
____________ ____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ ____________________ ____________ ____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ ____________________ ____________ ____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş.
Anexa nr. 2
la Actul de transmitere-preluare în administrare
fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii
nr. __ / ___ din "__" __________ 199_
LISTA ŞI VALOAREA
ACTIVELOR FINANCIARE PE TERMEN LUNG ŞI INVESTIŢIILOR PE
TERMEN SCURT ALE
_____________________________________________________________,
(denumirea Fondului)
TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
conform situaţiei din "__" _________ 199_
Total pagini ______ Pagina __
------------------------------------------------------------------------------------------
Categoria|Tipul |Numărul|Numărul|Valoarea|Documentul, care |Valoarea| Valoarea |Metoda de
investi- |inves-|înregis|hîrtii-|nominală|certifică sau au-|(iniţi- | de piaţă |evaluare,
ţiilor |tiţiei|trării |lor de |lei,bani|tentifică dreptul| ală) | (estuma- |data şi
financi- |(tipul|de stat|valoare| |de proprietate al| lei, | tivă), |sursa de
are şi |şi cla|a hîrti|(cote- | |Fondului asupra | bani | lei, |informa-
denumi- |sa hîr|ilor de|lor de | |hîrtiilor de va- | | bani |ţie pen-
rea emi- |tiilor|valoare|parti- | |loare | | |tru deter-
tenţilor |de va-| (ISIN)|cipare)|----------------------------------------------|minarea
|loare | | |a |To-|Denu-|Numă-|Data | a |To-| a |To- |valorii de
|etc.) | | |unei|tal|mire |rul | |unei|tal|unei|tal |piaţă (es-
| | | |hîr-| | a | | |hîr-| |hîr-| |timative)
| | | |tii | | | | |tii | |tii | |a unei
| | | | de | | | | | de | | de | |hîrtii de
| | | |val-| | | | |val-| |val-| |valoare,
| | | |oare| | | | |oare| |oare| |arătată
| | | | | | | | | | | | |în col.9
------------------------------------------------------------------------------------------
A | B | C | 1 | 2 |3=1x2| 4 | 5 | 6 | 7 |8=1x7| 9|10=1x9| 11
------------------------------------------------------------------------------------------
1. Active financiare pe termen lung
------------------------------------------------------------------------------------------
1.1.
------------------------------------------------------------------------------------------
Total
active
financiare
pe termen
lung x x x x x x x x x x
------------------------------------------------------------------------------------------
2. Investiţii pe termen scurt
------------------------------------------------------------------------------------------
2.1.
------------------------------------------------------------------------------------------
Total
investiţii
pe termen
scurt x x x x x x x x x x
------------------------------------------------------------------------------------------
Total x x x x x x x x x x
------------------------------------------------------------------------------------------
"__" _________ 199_
Preşedintele
Comisiei __________________ ______________________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
Membrii Comisiei:
____________ _____________________ ___________ ______________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
___________L.Ş.____________________L.Ş.___________ ______________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
Anexa nr. 3
la Actul de transmitere-preluare în administrare
fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii
nr. __ / ___ din "__" __________ 199_
LISTA ŞI VALOAREA
STOCURILOR DE MĂRFURI ŞI MATERIALE ALE
_____________________________________________________________,
(denumirea Fondului)
TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
conform situaţiei din "__" __________ 199_
-------------------------------------------------------------------------
Denumirea stocurilor|Unitatea de măsură| Cantitatea |Valoarea de bilanţ,
| | | lei
---------------------|------------------|------------|-------------------
A | 1 | 2 | 3 | 4#2x3
---------------------|------------------|------------|--------|----------
1. | | | |
---------------------|------------------|------------|--------|----------
2. | | | |
---------------------|------------------|------------|--------|----------
Total stocuri de | | | |
mărfuri şi materiale | | | |
-------------------------------------------------------------------------
"__" __________ 199_
Preşedintele Comisiei ________________ _______________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
Membrii Comisiei:
____________ _____________________ ____________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ____________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ____________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş.
Anexa nr. 4
la Actul de transmitere-preluare în administrare
fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii
nr. __ / ___ din "__" __________ 199_
REGISTRUL
CREANŢELOR ŞI DATORIILOR
________________________________________________________________,
(denumirea Fondului)
TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
conform situaţiei din "__" _________ 199_
------------------------------------------------------------------------
Denumirea debitorului sau| Datoria | Actul verificării | Note
creditorului Fondului | |datoriei debitoare |
|-------------------|-------------------|
| Suma, | Data | Nr. | Data |
| lei |apariţiei | | |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
1. CREANŢE | | | | |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
1.1. | | | | |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
1.2. | | | | |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
Total creanţe | | x | x | x |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
2. DATORII PE TERMEN | | | | |
LUNG | | | | |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
2.1. | | | x | x |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
2.2. | | | x | x |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
Total datorii pe termen | | | | |
lung | | x | x | x |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
3. Datorii pe termen | | | | |
scurt | | x | x | x |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
3.1. | | x | x | x |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|------
3.2. | | x | x | x |
-------------------------|--------|----------|--------|----------|-------
Total datorii pe termen | | | | |
scurt | | x | x | x |
------------------------------------------------------------------------
Datorii dubioase _______________________________________________________
(denumirea debitorilor, termenul şi suma datoriei
________________________________________________________________________
dubioase denumirea, data şi numărul documentului)
"__" __________ 199_
Preşedintele Comisiei ________________ _______________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
Membrii Comisiei:
____________ _____________________ ____________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ____________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ____________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş.
Anexa nr. 5
la Actul de transmitere-preluare în administrare
fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii
nr. __ / ___ din "__" __________ 199_
LISTA ŞI VALOAREA
ALTOR ACTIVE PE TERMEN SCURT ALE
_____________________________________________________________,
(denumirea Fondului)
TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ
conform situaţiei din "__" __________ 199_
------------------------------------------------------------------------
Denumirea activului | Valoarea de bilanţ, | Denumirea, numărul şi
| lei | data documentului
--------------------------|---------------------|-----------------------
A | 1 | 2
--------------------------|---------------------|-----------------------
1. | |
--------------------------|---------------------|-----------------------
2. | |
--------------------------|---------------------|-----------------------
| |
--------------------------|---------------------|-----------------------
Total alte active pe | |
termen scurt | |
------------------------------------------------------------------------
"__" __________ 199_
Preşedintele Comisiei ________________ _______________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
Membrii Comisiei:
____________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş.
Anexa nr. 6
la Actul de transmitere-preluare în administrare
fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii
nr. __ / ___ din "__" __________ 199_
BALANŢA ACŢIUNILOR
_____________________________________________
(denumirea Fondului)
conform situaţiei din "__" __________ 199_
------------------------------------------------------------------------
Acţiuni | Numărul, buc.
--------------------------------------|---------------------------------
A | 1
--------------------------------------|---------------------------------
1. Autorizate spre plasare |
--------------------------------------|---------------------------------
2. Plasate (r.3 + r.4) |
--------------------------------------|---------------------------------
3. Aflate în circulaţie |
--------------------------------------|---------------------------------
4. De tezaur |
--------------------------------------|---------------------------------
5. Neplasate (r.1 - r.2) |
------------------------------------------------------------------------
"__" __________ 199_
Preşedintele Comisiei ________________ _______________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
Membrii Comisiei:
____________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş.
Anexa nr. 7
la Actul de transmitere-preluare în administrare
fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii
nr. __ / ___ din "__" __________ 199_
L I S T A
DOCUMENTELOR TRANSMISE ALE
_____________________________________________________________
(denumirea Fondului)
---------------------------------------------------------------------------
Denumirea documentului sau dosarului | Numărul
|-------------------
|dosarelor|paginilor
-------------------------------------------------------|---------|---------
A | 1 | 2
-------------------------------------------------------|---------|---------
1. Statutul şi alte acte juridice aprobate de Fond | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
1.1 Copia statutului Fondului din "__"_________ cu | |
toate modificările şi completările la el | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
1.2. Declaraţia de investiţii a Fondului din | |
"__" _________ 199_ , cu modificările şi | |
completările la aceasta | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
1.3. Regulamentul privind stabilirea remuneraţiei | |
managerului, depozitarului, registratorului şi | |
auditorului Fondului, "__" _________ cu | |
modificările şi completările la acesta. | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
-------------------------------------------------------|---------|---------
2. Documentele contabile | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
2.1. Bilanţurile pe anii 199_ - 199_ | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
2.2. Cartea mare pe anii 199_ - 199_ | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
2.3. | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
-------------------------------------------------------|---------|---------
3. Contracte | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
3.1. Principalele clauze ale contractului de adminis-| |
trare fiduciară a investiţiilor fondului,aprobate| |
prin decizia _______________________________ din| |
(adunării generale a acţionarilor Fondului;| |
consiliului Fondului) | |
"__"_________199_ , (procesul-verbal nr. ___ ) | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
3.2. Copia contractului de prestare a serviciilor de | |
depozitare Fondului din "__" ____________ 199_, | |
nr. __ /__ | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
-------------------------------------------------------|---------|---------
4. Copiile documentelor ce identifică sau confirmă dre| |
-ptul de proprietate asupra patrimoniului Fondului | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
4.1. | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
4.2. | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
-------------------------------------------------------|---------|---------
5. Alte documente | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
5.1. | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
5.2. | |
-------------------------------------------------------|---------|---------
---------------------------------------------------------------------------
"__" __________ 199_
Preşedintele Comisiei ________________ _______________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
Membrii Comisiei:
____________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
____________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
L. Ş. L. Ş.
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀