COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Hotărîre cu privire la aprobarea Contractului-model privind
prestarea serviciilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondurilor de investiţii mutuale (pe intervale)
Nr.76/4 din 29.12.97
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.19-21/48 din 25.02.1999
* * *
Abrogat: 27.12.2019
Hotărîrea CNPF nr.61/11 din 23.12.2019
În baza Legii cu privire la fondurile de investiţiinr. 1204-XIII din
5 iunie 1997 şi întru executarea Hotărîrii Guvernului Republicii Moldova
privind modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru
privatizare nr. 1041 din7 noiembrie 1997,
COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE HOTĂRĂŞTE:
A aproba Contractul-model privind prestarea serviciilor de plasare
şi răscumpărare a acţiunilor fondurilor de investiţii mutuale (pe
intervale).
PREŞEDINTELE
COMISIEI DE STAT PENTRU
PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU
Chişinău, 29 decembrie 1997.
Nr. 76/4.
Anexă
la Hotărîrea CSPHV
nr.76/4 din 29 decembrie 1997
CONTRACT-MODEL
PRIVIND PRESTAREA SERVICIILOR DE PLASARE ŞI RĂSCUMPĂRARE A
ACŢIUNILOR FONDURILOR DE INVESTIŢII MUTUALE (PE INTERVALE)
Nr. ________/________
__________________ "____"____________199__
(locul semnării) (data semnării)
________________________________________________________________________
(denumirera deplină a organizaţiei de administrare a investiţiilor)
(certificatul despre înregistrarea de stat nr._________ din
"____"_______199__; licenţa, eliberată de către Comisia de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare, nr. _________ din
"____"_____________________199__, valabilă pînă la "____"_________199__,
numită în continuare Manager, în persoana ______________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
___________________________________ care acţionează în baza statutului,
pe de o parte, şi ______________________________________________________
________________________________________________________________________
(denumirea completă a organizaţiei
________________________________________________________________________
de brokeraj sau băncii comerciale)
(certificatul înregistrării de stat nr._________ din "____"_______199__;
licenţa, eliberată de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor
de Valoare, nr. _________ din "______"________________199____, valabilă
pînă la "____"_________199__, numit(ă) în continuare Agent, în persoana
________________________________________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
_________________________________________________________________, care
acţionează în baza statutului, pe de altă parte,
au contractat următoarele:
1. TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI
1.1. Prezentul contract se încheie în baza Legii cu privire la
fondurile de investiţii nr. 1204-XIII din 5 iunie 1997, Regulamentul cu
privire la compania managerială - manager al fondului, aprobat prin
Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr. 1041 din 7 noiembrie 1997,
alte acte normative şi întru executarea contractului de administrare
fiduciară a investiţiilor nr. _____/_______ din "____" __________199__.
1.2. Managerul obligă, iar Agentul se obligă să execute din numele
şi contul Managerului plasarea permanentă şi răscumpărarea
___________________________________________________________ a acţiunilor
(permanentă, pe intervale)
________________________________________________________________________
(denumirea completă a fondului
________________________________________________________________________
de investiţii mutual sau pe intervale)
(în continuare - fond) în conformitate cu prevederile actelor normative,
indicate în p. 1.1 al prezentului contract, precum şi regulile de
plasare şi răscumpărare a acţiunilor fondului, prospectul emisiei a
acţiunilor fondului şi condiţiile prezentului contract.
1.3. Documentele necesare pentru executarea atribuţiilor de plasare
şi răscumpărare a acţiunilor fondului se transmit Agentului conform
actului de predare-primire, arătat în anexa nr. 1 a prezentului contract.
2. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIUNILE AGENTULUI
Agentul se obligă:
2.1. La pregătirea către executarea prezentului contract:
a) să efectueze ____________________________________________________
________________________________________________________________________
(fondarea şi înregistrarea; reînregistrarea)
la Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare
CSPHV) - în termenul ce nu depăşeşte _________(______) zile din momentul
semnării prezentului contract, a _______(_______ )puncte de recpţionare
a cererilor de procurare şi cererilor de răscumpărare a acţiunilor
fondului (în continuare - puncte de recepţionare) în următoarele
localităţi:_____________________________________________________________
_______________________________________________________________________;
b) să elaboreze şi să coordoneze cu Managerul procedurile de
circulaţie documentară privitoare la plasarea şi răscumpărarea
acţiunilor fondului;
c) să prezinte Managerului cartela cu specimenele semnăturilor
persoanelor cu funcţii de răspundere ale Agentului, autorizate să
semneze listele achizitorilor de acţiuni ale fondului,
________________________________________________________________________
(şi listele acţionarilor, cărora li s-a plătit
________________________________________________________________________
mijloace băneşti în contul acţiunilor răscumpărate ale fondului)
în termen de _________(____________) zile din momentul semnării
contractului;
d) să asigure la punctele de recepţionare existenţa: statutului
fondului, declaraţiei de investiţii, a regulamentului privind plasarea
şi răscumpărarea acţiunilor fondului, prospectului emisiei acţiunilor
fondului, precum şi a dărilor de seamă publicate pentru anul curent
calendaristic;
e) să asigure la punctele de recepţionare existenţa blanchetelor de
cerere pentru procurare şi cerere privind răscumpărarea acţiunilor
fondului, precum şi a mostrelor de îndeplinire a blanchetelor;
f)__________________________________________________________________
(să asigure în fiecare punct de recpţionare existenţa localului,
________________________________________________________________________
înzestrat conform cerinţelor legislaţiei, destinat pentru
________________________________________________________________________
recepţionarea, eliberarea şi păstrarea
_______________________________________________________________________;
temporară a mijloacelor băneşti în numerar)
g)_________________________________________________________________.
(conform acordului între părţile contractante)
2.2. La plasarea acţiunilor fondului:
a) să consulte achizitorii acţiunilor fondului privitor la
întocmirea cererilor de procurare a acţiunilor fondului, conţinutul
statutului fondului, a declaraţiei de investiţii al fondului,
regulamentului privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor fondului,
prospectului emisiei acţiunilor fondului, precum şi să prezinte copiile
documentelor sus-numite ________________________________________________
________________________________________________________________________
(fără reţinerea plăţii suplimentar;
________________________________________________________________________
contra plată, ce nu depăşeşte cheltuielile pentru confecţionarea copiei)
b) _________________________________________________________________
(fiecare zi lucrătoare să primească de la achizitorii
________________________________________________________________________
acţiunilor fondului mijloace
_______________________________________________________________________;
băneşti în numerar în contul achitării acţiunilor procurate)
c) să primească cereri de procurare a acţiunilor fondului - fiecare
zi de la orele ________ pînă la _________ şi de la orele _________ pînă
la _________;
d) să verifice datele din cererile de procurare a acţiunilor
fondului cu datele buletinului de identitate ale achizitorului sau
împuternicirile reprezentantului lui, (managerului fiduciar) sau
deţinatorului nominal al acţiunilor fondului, precum şi cu datele
dispoziţiei de plată care atestă achitarea anticipată a acţiunilor
procurate;
e) să întocmească în fiecare zi şi să prezinte Managerului lista
achizitorilor de acţiuni ale fondului pe purtători de informaţie
___________ pe hîrtie cu anexarea originalelor tuturor cererilor de
procurare a acţiunilor primite de către Agent, copiilor dispoziţiilor de
plată __________________________________________________________________
(şi a bonurilor de casă de încasări)
care atestă achitarea acţiunilor procurate ale fondului - nu mai
tîrziu decît la orele __________ a zilei cînd se întocmeşte lista
respectivă;
f) _________________________________________________________________
(în fiecare zi lucrătoare să predea pentru livrarea pe
________________________________________________________________________
contul de decontări al fondului
________________________________________________________________________
a sumei de mijloace băneşti în numerar, încasate în casa
_______________________________________________________________________;
Agentului în contul achitării acţiunilor procurate ale fondului)
g) _________________________________________________________________
(să verifice la cererea Managerului datele documentelor
________________________________________________________________________
de casă primare cu datele din lista achizitorilor de acţiuni
________________________________________________________________________
ale fondului, ale căror cereri nu au fost acceptate de către
_______________________________________________________________________;
Manager, şi să remită Managerului lista verificată)
h) să expedieze achizitorilor fondului, cererile cărora nu au fost
acceptate, avize scrise despre acest fapt în termen de
_______(_________) zile din ziua recepţiuonării listei lor.
2.3. La răscumpărarea acţiunilor fondului:
a) să acorde consultaţii acţionarilor fondului la îndeplinirea
cererilor de răscumpărare a acţiunilor fondului, referitor la conţinutul
statutului, declaraţiei de investiţii, regulamentului privind plasarea
şi răscumpărarea acţiunilor fondului şi al porospectului emisiei
acţiunilor fondului, precum şi să prezinte copiile documentelor
menţionate _____________________________________________________________
________________________________________________________________________
(fără plată separată, contra plată ce nu
_______________________________________________________________________;
depăşeşte cheltuielile pentru confecţionarea lor)
b) să recepţioneze cererile de răscumpărare a acţiunilor fondului -
fiecare zi lucrătoare __________________________________________________
(intervale de timp, prevăzute de
________________________________________________________________________
regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea
________________________________________________________________________
acţiunilor, de prospectul emisiei şi statutul fondului)
de la orele_________
pînă la ___________ şi de la orele ___________ pînă la ____________;
c) să verifice datele din cererile de răscumpărare a acţiunilor
fondului cu datele din buletinul de identitate al acţionarului fondului
sau împuternicirile reprezentantului lui (managerului fiduciar) sau al
deţinătorului nominal al acţiunilor fondului;
d) să completeze şi să prezinte Managerului şi registratorului
fondului lista acţionarilor care cer răscumpărarea acţiunilor ce le
aparţin, pe purtători de informaţie pe hîrtie_____________
____________________________ cu anexarea originalelor
(şi electronici)
tuturor cererilor recepţionate de Agent despre răscumpărarea
acţiunilor - în fiecrae zi lucrătoare____________________
________________________________________________________________________
(intervale de timp, prevăzute de regulamentul cu privire la plasarea şi
________________________________________________________________________
răscumpărarea acţiunilor, de prospectul emisiei acţiunilor
________________________________________________________________________
şi statutul fondului)
nu mai tîrziu de orele __________ a zilei cînd au fost primite
cererile menţionate;
e) _________________________________________________________________
(să efectueze plata mijloacelor băneşti în numerar acţionarilor
________________________________________________________________________
fondului conform listei acţionarilor, cărora trebuie să li se
_______________________________________________________________________;
plătească bani în numerar pentru acţiunile răscumpărate)
f) _________________________________________________________________
(în fiecare zi să prezinte Managerului lista acţionarilor,
________________________________________________________________________
cărora li s-a plătit bani în contul acţiunilor răscumpărate
________________________________________________________________________
ale fondului şi copiile bonurilor de casă de plată, care confirmă
_______________________________________________________________________;
achitarea acţiunilor răscumpărate)
g) să prezinte la cererea acţionarilor care au indicat în cererile
sale de răscumpărare a acţiunilor forma de achitare prin virament,
informaţia despre transferul mijloacelor băneşti în contul acţiunilor
răscumpărate ale fondului, conform listei prezentate de către Manager;
h) să expedieze acţionarilor fondului, ai căror cereri nu au fost
acceptate de către Manager, înştiinţările scrise despre acest fapt în
termen de ________/_________ din ziua recepţionării listei lor;
i) ________________________________________________________________.
(conform acordului dintre părţile contractante)
2.4. Să presteze de asemenea următoarele servicii:
a) ________________________________________________________________
(să plătească acţionarilor fondului suma de bani, care
_______________________________________________________________________
li se cuvine după rezultatul recalculării preţului stabilit iniţial
______________________________________________________________________;
greşit de plasare şi răscumpărare a acţiunilor fondului)
b) ________________________________________________________________
(să efectueze transmiterea extraselor din registrul
_______________________________________________________________________
acţionarilor fondului în baza
______________________________________________________________________;
contractului cu registratorul fondului)
c) _______________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
2.5. La executarea împuternicirilor sale contractuale:
a) să asigure activitatea punctelor de recepţionare indicate la
lit.a) punctul 2.1 al prezentului contract în toate zilele lucrătoare;
b) să colaboreze cu Managerul, registratorul şi auditorul fondului
în conformitate cu Modul privind plasarea, răscumpărarea şi
achiziţionarea acţiunilor de către fonduriule de investiţii,
regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor fondului şi
procedurile de primire şi implementare a hotărîrilor investiţionale,
adoptate de către Manager;
c) să primească ordine spre executare numai de la persoanele
oficiale, autorizate de Manager să dea dispoziţii Agentului conform
listei arătate în anexa nr. 2 a contractului;
d) să înştiinţeze imediat Managerul despre toate modificările şi
completările la lista persoanelor oficiale, împuternicite să semneze
lista achizitorilor de acţiuni ale fondului, lista acţionarilor care cer
răscumpărarea acţiunilor _______________________________________________
________________________________________________________________________
(lista acţionarilor cărora li s-au plătit mijloace băneşti în numerar
_______________________________________________________________________,
în contul acţiunilor răscumpărate ale fondului)
arătată în anexa nr. 3 a contractului;
e) să înlăture inexactităţi tehnice, comise în lista achizitorilor
de acţiuni ale fondului, _______________________________________________
(şi în lista acţionarilor cărora li s-au
________________________________________________________________________
plătit mijloace băneşti în contul
______________________________________________ în termen ce nu depăşeşte
acţiunilor răscumpărate ale fondului
(_________) zile din ziua depistării inexactităţilor;
f) să ţină registrul documentelor primare de intrare şi ieşire,
privitoare la plasarea şi răscumpărarea acţiunilor fondului;
g) să ducă evidenţa şi păstrarea blanchetelor de cereri privind
achiziţionarea şi cereri privind răscumpărarea acţiunilor fondului;
h) _________________________________________________________________
(să ducă evidenţa separată şi păstrarea mijloacelor
________________________________________________________________________
băneşti în numerar, primite de Agent
_______________________________________________________________________;
în contul acţiunilor fondului procurate sau răscumpărate)
i) să asigure păstrarea în conformitate cu prevederile actelor
normative a cererilor recepţionate de achiziţionare a acţiunilor
fondului, cererilor de răscumpărare a acţiunilor fondului, listelor
acţionarilor care cer răscumpărarea acţiunilor fondului,
________________________________________________________________________
(listele acţionarilor cărora li s-au plătit bani în numerar
_________________________________________________________, şi altor acte
în contul acţiunilor răscumpărate ale fondului)
primare aferente prezentului contract;
j) să prezinte Managerului dări de seamă lunare privind mersul
executării contractului nu mai tîrziu de a _______(_______) zi după
expirarea fiecărei luni gestionare;
k) să prezinte Managerului dări de seamă trimestriale privind mersul
executării contractului nu mai tîrziu de a _______(_______) zi după
expirarea fiecărui trimestru gestionar;
e) să prezinte Managerului darea de seamă anuală privind mersul
executării contractului nu mai tîrziu de a ________(________) zi după
finisarea fiecărui an financiar;
m) să asigure accesul persoanelor oficiale autorizate ale fondului,
auditorului fondului şi Managerului la documentele primare de plasare şi
răscumpărare a acţiunilor fondului în cazul controlului Agentului
privind onorarea obligaţiunilor contractuale;
n) să transmită documentele de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului persoanelor indicate în p. 11.2 al contractului în cazul
suspendării lui;
o) ________________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
2.6. Darea de seamă a Agentului privind mersul executării
prezentului contract trebuie să includă:
a) date despre numărul de cereri recepţionate privind achiziţionarea
acţiunilor fondului, indicînd numărul celor acceptate şi neacceptate;
b) date despre numărul de cereri recepţionate privind răscumpărarea
acţiunilor fondului, indicînd numărul celor acceptate şi neacceptate;
c) date despre cheltuielile Agentului, aferente executării
contractului;
d) _________________________________________________________________
(date despre modificările şi completările efectuate în lista
_______________________________________________________________________;
persoanelor afiliate ale Agentului)
e) alte date, prevăzute de procedurile adoptării şi realizării
deciziilor investiţionale.
2.7. Agentul este obligat să înştiinţeze Managerul despre
evenimentele şi acţiunile enumerate mai jos în termen de 3 zile din ziua
cînd Agentul a aflat sau ar fi trebuit să afle:
a) despre prescripţia CSPHV adresată Agentului;
b) despre suspendarea acţiunii licenţei CSPHV, eliberate Agentului;
c) despre anularea licenţei CSPHV, eliberate Agentului;
d) despre actele de control ale activităţii Agentului efectuate de
organele autorizate ale puterii publice, precum şi acţiunile judiciare
intentate Agentului.
2.8. Agentul este în drept să:
a) înainteze propuneri privind cizelarea procedurilor de circulaţie
a documentelor aferente plasării şi răscumpărării acţiunilor fondului;
b) _________________________________________________________________
(să amîne recepţionarea cererilor de achiziţionare şi răscumpărare
________________________________________________________________________
a acţiunilor fondului, precum şi termenul de prezentare a listei
________________________________________________________________________
achizitorilor de acţiuni ale fondului şi listei acţionarilor
________________________________________________________________________
care cer răscumpărarea acţiunilor fondului - în cazul în care
________________________________________________________________________
Managerul încalcă termenul de prezentare
_______________________________________________________________________;
Agentului a calculului valorii unei acţiuni ale fondului)
c) _________________________________________________________________
(să presteze servicii de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
________________________________________________________________________
de către alte fonduri de investiţii mutuale (pe intervale),
_______________________________________________________________________;
investiţiile cărora nu le administrează Managerul
d) ________________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
3. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIUNILE MANAGERULUI
Managerul se obligă:
3.1. La pregătirea de executare a prezentului contract să prezinte
Agentului:
a) procura, întocmită în modul stabilit, privind exercitarea
atribuţiilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor fondului în termen
de ____________(___________) zile din ziua semnării contractului;
b) ________________(________) blanchete de cereri privind
achiziţionarea acţiunilor fondului şi ________(________) blanchete de
cereri privind răscumpărarea acţiunilor fondului - în termen de
________(________) zile din ziua semnării contractului;
c) cartela cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de
răspundere ale Managerului, autorizate să dea dispoziţii Agentului - în
termen de ________(________) zile din ziua încheierii contractului;
3.2. La plasarea acţiunilor fondului:
a) _________________________________________________________________
(să expedieze Agentului lista achizitorilor, cererile
________________________________________________________________________
cărora au fost acceptate de Manager, pentru verificarea ei
________________________________________________________________________
cu documentele de plată, dacă mijloacele băneşti, virate
________________________________________________________________________
de către achizitorii acţiunilor în casa Agentului, nu au
________________________________________________________________________
parvenit pe contul de decontări al fondului în termen de
________________________________________________________________________
________(_______) zile sau în cazul în care suma venită pe
________________________________________________________________________
cont este mai mică decît cea indicată
_______________________________________________________________________;
în lista achizitorilor de acţiuni ale fondului)
b) să recepţioneze, numai la existenţa semnăturilor persoanelor cu
funcţii de răspundere ale Agenţilor, lista cărora este dată în anexa nr.
3 a contractului, următoarele documente:
- lista achizitorilor de acţiuni ale fondului cu anexarea
originalelor tuturor cererilor recepţionate de Agent privind procurarea
acţiunilor fondului, copiilor dispoziţiilor de plată
_______________________________________________________________________;
(şi a bonurilor de casă de încasări)
care atestă achitarea acţiunilor procurate ale fondului;
- lista completă a achizitorilor, cererile cărora nu au fost
acceptate de Manager, cu anexarea chitanţelor poştale privind expedierea
înştiinţărilor în adresa achizitorilor menţionaţi
_______________________________________________________________________.
(şi a documentelor de plată ale Agentului)
3.3. La răscumpărarea acţiunilor fondului:
a) _________________________________________________________________
(în fiecare zi lucrătoare să transfere pe contul de
________________________________________________________________________
decontări al Agentului mijloace băneşti în sumă egală
_______________________________________________________________________;
cu valoarea acţiunilor răscumpărate ale fondului)
b) în fiecare zi lucrătoare să prezinte Agentului lista acţionarilor
cărora li s-au virat mijloace băneşti în contul acţiunilor răscumpărate
ale fondului;
c) _________________________________________________________________
(fiecare zi lucrătoare să prezinte Agentului lista
________________________________________________________________________
acţionarilor cărora trebuie să li se plătească mijloace băneşti
_______________________________________________________________________;
în numerar în contul acţiunilor răscumpărate ale fondului
d) să expedieze Agentului lista acţionarilor, cererile cărora nu au
fost acceptate, cu motivaţia refuzului în acceptarea cererilor de
răscumpărare;
e) să recepţioneze numai în prezenţa semnăturilor persoanelor cu
funcţii de răspundere a Agentului, lista cărora este dată în anexa nr. 3
a prezentului contract, următoarele documente:
- lista acţionarilor care cer răscumpărarea acţiunilor fondului care
le aparţin, cu anexarea originalelor tuturor cererilor privind
răscumpărarea acţiunilor fondului, recepţionate de Agent;
- __________________________________________________________________
(lista acţionarilor, cărora li s-au plătit mijloace băneşti
________________________________________________________________________
în contul acţiunilor fondului
________________________________________________________________________
răscumpărate, cu anexarea copiilor bonurilor de casă
________________________________________________________________________
de plată, care confirmă achitarea acţiunilor
_______________________________________________________________________;
răscumpărate ale fondului)
- lista întocmită a acţionarilor, ale căror cereri de răscumpărare
nu au fost acceptate de Manager, cu anexarea bonurilor poştale despre
expedierea înştiinţărilor respective persoanelor indicate.
3.4. La onorarea obligaţiunilor contractuale:
a) să prezinte Agentului calculul valorii unei acţiuni a fondului nu
mai tîrziu de ora ________ fiecare zi lucrătoare;
b) să prezinte Agentului copiile sau originalele tuturor
modificărilor şi completărilor la documentele transmise Agentului
conform anexei nr. 1 a Contractului, precum şi toate dările de seamă
publicate ale fondului pe anul curent calendaristic;
c) să aprobe sau să nu aprobe darea de seamă a Agentului privind
mersul executării prezentului contract - în termen de _______(________)
zile din ziua primirii ei;
d) să plătească Agentului remuneraţie conform condiţiilor stipulate
în compartimentul 5 al contractului;
e) să înştiinţeze imediat Agentul despre suspendarea şi reînnoirea
plasării şi răscumpărării sau plasării acţiunilor fondului;
f) _________________________________________________________________
(să înştiinţeze Agentul despre deschiderea de către alţi
________________________________________________________________________
agenţi ai Managerului sau de către manager a unor puncte de
________________________________________________________________________
recepţie a cererilor de achiziţionare şi de răscumpărare a
_______________________________________________________________________;
acţiunilor fondului)
g) să înlăture orice circumstanţe care depind de Manager şi
împiedică onorarea obligaţiunilor contractuale ale Agentului;
h) ________________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
3.5. Managerul este obligat să înştiinţeze despre evenimentele
enumerate mai jos şi acţiuni Agentului în termen de 3 zile din ziua,
cînd Managerul a aflat sau ar fi trebuit să afle:
a) despre prescripţia CSPHV adresate Managerului;
b) despre suspendarea acţiunii licenţei CSPHV eliberate Managerului;
c) despre anularea licenţei CSPHV, eliberate Managerului.
3.6. Managerul este în drept:
a) să controleze Agentul asupra onorării obligaţiunilor contractuale;
b) _________________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractului)
4. RESTRICŢII ÎN ACTIVITATEA AGENTULUI
ŞI MANAGERULUI
4.1. Varianta I. Agentul este broker al Managerului la
tranzacţionarea hîrtiilor de valoare de portofoliu ale fondului.
4.1. Varianta II. Agentul nu este broker al Managerului la
tranzacţionarea hîrtiilor de valoare de portofoliu ale fondului.
4.2. Varianta I. (dacă Agentul este broker)
La încheierea prezentului contract Managerul şi Agentul nu sînt şi
pe parcursul executării lui nu pot deveni persoane afiliate altfel decît
conform prezentului contract şi contractului de prestare a serviciilor
de brokeraj la tranzacţionarea hîrtiilor de valoare de portofoliu ale
fondurilor.
4.3. Varianta I. (dacă Agentul este broker)
Dacă în procesul executării prezentului contract una din părţile
contractante a devenit afiliată faţă de alta, prima parte se obligă:
a) să înştiinţeze despre acest fapt cealaltă parte contractantă în
termen de _______(______) zile din ziua cînd a avut loc evenimentul
respectiv şi
b) să expedieze înştiinţare scrisă privind rezilierea contractului
în termenul indicat în p. 10.2 al contractului.
4.4. Varianta I. (dacă Agentul este broker)
Lista persoanelor afiliate ale Agentului este dată în anexa nr. 4,
iar lista persoanelor afiliate ale Managerului în anexa nr. 5 a
prezentului contract.
4.5. Agentul nu este în drept:
a) să recepţioneze cereri de achiziţionare sau cereri
de răscumpărare a acţiunilor fondului în afara punctelor de
recepţie, indicate la lit.a) p. 2.1. a prezentului contract;
b) să refuze neîntemeiat achizitorilor în recepţionarea cererilor de
achiziţionare a acţiunilor fondului sau acţionarilor fondului în
recepţionarea cererilor de răscumpărare a acţiunilor fondului;
c) să recepţioneze cererile de achiziţionare a acţiunilor fondului
în perioada de suspendare a plasării lor;
d) să recepţioneze cererile de achiziţionare a acţiunilor fondului
şi de răscumpărare a acţiunilor fondului în perioada suspendării
plasării şi răscumpărării lor;
e) _________________________________________________________________
(să recepţioneze cererile achiziţionate şi de răscumpărare
________________________________________________________________________
a acţiunilor fondului la alt
_______________________________________________________________________;
preţ decît cel indicat în calculul valorii unei acţiuni a fondului)
f) să folosească la plasarea şi răscumpărarea acţiunilor fondului
blanchete de cereri, care nu sînt numerotate în ordine, precum şi care
nu au forma altor documente primare privind plasarea şi răscumpărarea
acţiunilor fondului, care diferă de regulile stabilite pentru plasarea
şi răscumpărarea acţiunilor fondului;
g) _________________________________________________________________
(să plătească acţiunile răscumpărate din contul mijloacelor
_______________________________________________________________________;
acumulate de către Agent în procesul plasării acţiunilor fondului)
h) _________________________________________________________________
(să folosească mijloacele acumulate de către Agent în
________________________________________________________________________
procesul plasării acţiunilor fondului sau mijloacele băneşti în
________________________________________________________________________
numerar transferate de către Manager în contul achitării
_______________________________________________________________________;
acţiunilor răscumpărate ale fondului)
i) ________________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
4.6. Managerul nu este în drept:
a) să intervină în activitatea operativă a Agentului;
b) _________________________________________________________________
(să încheie contracte de prestare a serviciilor
________________________________________________________________________
de plasare şi răscumpărare a acţiunilor fondului cu alţi agenţi
_______________________________________________________________________;
în localităţile indicate la lit. a) p. 2.1. al prezentului contract)
c) ________________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
5. REMUNERAŢIA AGENTULUI
5.1. Varianta 1. Remuneraţia Agentului se plăteşte lunar în
dependenţă de numărul real al acţiunii plasate şi numărul de acţiuni
răscumpărate ale fondului, precum şi preţul serviciilor respectiv pentru
plasarea şi răscumpărarea unei acţiuni a fondului, stabilite în
procesul-verbal pentru coordonarea preţului negociabil pentru anul
199__, arătat în anexa nr. 6 a prezentului contract,
________________________________________________________________________
(dar nu poate constitui mai puţin decît _____(_____) lei pe lună)
5.1. Varianta 2. Remuneraţia Agentului se plăteşte lunar ca 1/12 din
remuneraţia anuală în sumă de _______(________) lei, stabilită în
procesul-verbal de coordonare a preţului negociabil pe anul 199__,
arătat în anexa nr. 6 a prezentului contract.
5.2. Varianta 2. Conform totalurilor anului, Agentului i se plăteşte
remuneraţie suplimentară în sumă de _______(_______) procente din
remuneraţia de bază calculată conform p. 5.1 al prezentului contract, în
cazul în care numărul de acţiuni plasate ale fondului va depăşi
_______(_______) bucăţi.
5.3. În cazul neonorării de către Agent a unor obligaţiuni
contractuale, Managerul va micşora suma remuneraţiei proporţional celor
executate cu prezentarea în scris a cauzelor şi sumei de micşorare.
Diferendele care pot apărea în asemenea cazuri se vor soluţiona în modul
expus în compartimentul 8 al contractului.
5.4. Remuneraţia se plăteşte numai în mijloace băneşti.
5.5. Plata remuneraţiei Agentului se efectuează de către Manager
prin transfer pe contul de decontări al Agentului în termen de
_______(_______) zile după aprobarea de către Manager a dării de seamă a
Agentului privind mersul executării prezentului contract.
5.6. Achitarea serviciilor neprevăzute în prezentul contract şi
efectuate de către Agent la dispoziţia Managerului, se efectuează în
conformitate cu acordul suplimentar al părţilor.
5.7. Preţul negociabil al serviciilor de plasare şi răscumpărare a
acţiunilor fondului în următorii ani de vigoare a prezentului contract
se coordonează suplimentar de către părţile contractante.
6. RĂSPUNDEREA CONTRACTUALĂ A PĂRŢILOR
6.1. Părţile prezentului contract sînt obligate din cont propriu să
restituie pierderile, inclusiv venitul nerealizat, pricinuite în urma
neexecutării sau executării necuvenite a obligaţiunilor contractuale.
6.2. În cazul prezentării întîrziate a documentelor, prevăzute la
lit. e) p. 2.2 şi lit. d) _____________ ale p. 2.3 din prezentul
şi f)
contract, Agentul plăteşte Managerului penalitate pentru fiecare oră
de întîrziere în sumă de ________(_______) procente din suma
remuneraţiei lunare care se cuvine Agentului.
6.3. În cazul în care transferul mijloacelor băneşti pe contul de
decontări al fondului, încasate de către Agent în contul plăţii pentru
acţiunile procurate, a avut loc cu întîrziere, Agentul plăteşte
Managerului penalitate pentru fiecare zi de întîrziere în cuantum de
________(_______) procente din suma mijloacelor netransferate.
6.4. În cazul în care registratorul refuză să introducă în registrul
acţionarilor fondului înscrierile la unele conturi ale achizitorilor de
acţiuni ale fondului, dacă acest refuz a fost condiţionat de greşelile
comise de Agent în lista achizitorilor de acţiuni ale fondului, Agentul
plăteşte Managerului amendă pentru fiecare înscriere eronată în lista
achizitorilor de acţiuni ale fondului în sumă de _______(_______) lei.
6.5. În cazul în care registratorul refuză să accepte cererile de
răscumpărare a acţiunilor fondului, dacă acest refuz a fost condiţionat
de greşelile comise de Agent în lista acţionarilor care cer
răscumpărarea acţiunilor fondului, Agentul plăteşte Managerului amendă
pentru fiecare înscriere eronată în lista menţionată în cuantum de
_______(______) lei.
6.6. Varianta 1. Managerul recuperează pierderile Agentului,
pricinuite în urma suspendării plasării şi răscumpărării sau a plasării
acţiunilor fondului.
6.6. Varianta 2. În cazul suspendării plasării şi răscumpărării
acţiunilor fondului Managerul plăteşte Agentului despăgubire pentru
fiecare zi a suspendării menţionate în cuantum de _______(______)
procente din remuneraţia lunară a Agentului, iar în cazul suspendării
plasării acţiunilor fondului Managerul plăteşte Agentului despăgubire
pentru fiecare zi a suspendării respective în cuantum de _______(______)
procente din remuneraţia lunară a Agentului.
6.7. La transferarea remuneraţiei pe contul Agentului cu încălcarea
termenului stabilit de p. 5.5 al contractului, Managerul plăteşte
majorare pentru fiecare zi de întîrziere în cuantum de _______(______)
procente din suma remuneraţiei care se cuvine Agentului.
6.8. Părţile contractante recuperează pierderile __________
________________________________________________________________________
(scăzînd penalităţile şi amenzile plătite, fără a scădea
_______________________________________________________________________.
penalităţile şi amenzile plătite)
6.9. Părţile contractante nu poartă răspundere dacă neonorarea sau
onorarea nesatisfăcătoare a obligaţiunilor contractuale a fost
inevitabilă consecinţă a cutremurului de pămînt, incendiului, decuplarea
avariată a reţelelor electrice sau în urma acţiunii altor forţe majore.
7. ALTE CONDIŢII
7.1. Documentele prevăzute de prezentul contract, părţile le
prezintă prin intermediul poştei de curier sau prin scrisori
recomandate, sau prin fax (cu semnăturile şi faximilele persoanelor
împuternicite, cu ştampilă), sau prin poşta electronică (în mod cifrat
şi cu verificarea obligatorie a autenticităţii informaţiei expediate).
În ultimele două cazuri părţile contractante sînt obligate în termen de
_______(______) zile să expedieze reciproc originalele documentelor
expediate prin fax şi poşta electronică.
7.2. ______________________________________________________________.
(măsurile de protecţie a confidenţialităţii informaţiei transmise)
7.3. Zile lucrătoare în înţelesul prezentului contract sînt
semnificate _________________________ zile lucrătoare în fiecare
(cinci, şase)
săptămînă, exceptînd zilele de odihnă stabilite prin Hotărîrea
Parlamentului Republicii Moldova nr. 433-XIII din 26 decembrie 1990.
7.4. Părţile prezentului contract se obligă să întreprindă toate
măsurile raţionale întru executarea mai efectivă a lui.
7.5. ______________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
8. SOLUŢIONAREA DIFERENDELOR CONTRACTUALE
8.1. Pretenţiile aferente prezentului contract părţile sînt obligate
să le examineze în termen de ________(_______) zile din ziua
recepţionării pretenţiilor.
8.2. Diferendele contractuale se vor soluţiona în exclusivitate de
către instanţa judiciară.
9. TERMENUL DE VALABILITATE
A CONTRACTULUI
9.1. Prezentul contract intră în vigoare din momentul semnării lui.
9.2. Prezentul contract înceteaza în _________(_________) zi după
adunarea generală a acţionarilor fondului pe anul 199___ cu condiţia că
la una din părţile contractante a parvenit cerere scrisă de la altă
parte despre încetarea contractului. Cererea menţionată are putere
juridică, dacă a fost depusă în termenul prevăzut de p. 9.3 al
contractului.
9.3. În cazul în care lipseşte cererea scrisă a unei părţi despre
modificarea sau suspendarea contractului în termen de ________(________)
zile pînă la expirarea termenului de valabilitate a lui, ultimul se va
considera continuat pe acelaşi termen şi cu aceleaşi condiţii care au
fost stipulate în el.
9.4. Data încetării contractului se va considera ultima dată a
transmiterii documentelor necesare pentru exercitarea atribuţiilor de
plasare şi răscumpărare a acţiunilor fondului.
10. ÎNCETAREA CONTRACTULUI
10.1. Prezentul contract încetează în cazul:
a) acordului dintre părţi, încheiat conform prevederilor p.10.2 al
contractului:
b) dacă una din părţile contractante depune cerere despre expirarea
termenului contractului, în termenul stabilit dep. 9.3 al contractului;
c) anulării licenţei CSPHV, eliberate Managerului, falimentării
şi/sau lichidării lui;
d) anulării licenţei CSPHV, eliberate Agentului, falimentării şi/sau
lichidării lui;
e) anulării licenţei CSPHV, eliberate fondului, falimentării şi/sau
lichidării lui;
f) rezilierii contractului despre administrarea fiduciară a
investiţiilor fondului, întru executarea căruia a fost încheiat
prezentul contract;
g) refuzului Managerului sau Agentului de contractul prezent în
cazurile stipulate de p. 10.3 şi 10.4 ale contractului;
h) hotărîrii instanţei judecătoreşti.
10.2. Rezilierea prezentului contract, conform acordului părţilor,
se va efectua prin prezentarea de către una din părţi a înştiinţării
scrise altei părţi nu mai tîrziu decît ________(________) zile pînă la
rezilierea şi recepţionarea a acordului scris al altei părţi.
10.3. Temei pentru refuzul Managerului de prezentul contract pot fi:
a) suspendarea licenţei CSPHV, eliberate Agentului;
b) încălcarea repetată de către Agent a obligaţiunilor stipulate de
p.10.5 sau încălcarea flagrantă de către Agent a obligaţiunilor
stipulate în p. 10.6. al prezentului contract;
c) ________________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
10.4. Temei pentru refuzul Agentului de prezentul contract pot fi:
a) suspendarea plasării şi răscumpărării sau suspendarea plasării
acţiunilor fondului;
b) încălcarea repetată de către Manager a obligaţiunilor stipulate
de p.10.5 sau încălcarea flagrantă de către Manager a obligaţiunilor
stipulate în p. 10.6. al prezentului contract;
c) ________________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
10.5. Încălcarea repetată a obligaţiunilor contractuale se consideră
________________________________________________________________________
(încălcarea a doua sau a treia dată a oricărei din cerinţele actelor
________________________________________________________________________
juridice, stipulate de p. 1.1. al prezentului contract, în afară
_______________________________________________________________________.
de cele prevăzute de p. 10.6. al contractului)
10.6. (Variantă) Încălcare flagrantă a obligaţiunilor contractuale
în sensul prezentului contract se consideră ____________________________
_______________________________________________________________________.
(la acordul părţilor contractante)
11. TRANSMITEREA DOCUMENTELOR DE PLASARE ŞI RĂSCUMPĂRARE A
ACŢIUNILOR FONDULUI CĂTRE AGENTUL-SUCCESOR
11.1. Toate documentele aferente executării prezentului contract
care se află la Agent sînt proprietate a fondului şi în cazul încetării
contractului se transmit persoanei stabilite în p. 11.2 al contractului.
11.2. La încetarea prezentului contract documentele, necesare pentru
exercitarea atribuţiilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului se transmit:
a) agentului-succesor, dacă fondul nu este falimentatşi/sau
lichidat, sau nu se reorganizează în fond nemutual, sau
b) Managerului pentru transmiterea fondului, dacă fondul este
falimentat şi/sau se lichidează, sau se transformă în fond nemutual.
11.3. Transmiterea agentului-succesor a documentelor aferente
exercitării atribuţiilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului se efectuează conform actului şi procedurii elaborate de către
Agent şi coordonate cu agentul-succesor _______________________________.
(şi cu Managerul)
11.4. La transmiterea agentului-succesor a documentelor pentru
exercitarea atribuţiilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului Agentul se obligă:
a) să întocmească proiectul actului de primire-predare a
documentelor pentru exercitarea atribuţiilor de plasare şi răscumpărare
a acţiunilor fondului;
b) _________________________________________________________________
(să întocmească actul de inventariere a mijloacelor băneşti
________________________________________________________________________
existente şi să-l compare cu datele evidenţei contabile ale
________________________________________________;
activităţii fondului)
c) _________________________________________________________________
(să predea pentru a fi încasată pe contul de decontări
________________________________________________________________________
suma de mijloace băneşti în numerar, depuse în casa Agentului
________________________________________________________________________
de către achizitorii acţiunilor fondului, precum şi banii în
________________________________________________________________________
numerar recepţionaţi de la Manager în contul achitării
________________________________________________________________________
acţiunilor fondului răscumpărate contra mijloace băneşti
_______________________________________________________________________;
în numerar)
d) _________________________________________________________________
(să întreprindă alte măsuri prevăzute de către actele
_______________________________________________________________________.
normative sau părţile contractului)
11.5. În decurs de ________(________) luni după încetarea
prezentului contract Agentul este obligat să adreseze toate persoanele
interesate către agentul-succesor.
11.6. Cheltuielile privind transmiterea documentelor necesare pentru
exercitarea atribuţiilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului agentului-succesor nu sînt incluse în preţul negociabil al
serviciilor. Cheltuielile suplimentare menţionate suportă Managerul
conform acordului suplimentar dintre părţile contractante, exepţionînd
cazul cînd rezilierea contractului este condiţionată de încălcarea de
către Agent a prevederilor actelor normative stabilite de p. 1.2. al
contractului. În acest caz cheltuielile menţionate le suportă Agentul.
12. EVIDENŢA MODIFICĂRILOR
12.1. Fiecare parte a prezentului contract se obligă să înştiinţeze
imediat cealălaltă parte despre toate modificările în rechizitele
indicate în punctul 13.3 al contractului.
12.2. Evidenţa modificărilor efectuate în prezentul contract se duce
de către fiecare parte în modul stabilit conform anexei nr. 7 a
contractului.
13. DISPOZIŢII FINALE
13.1. Prezentul contract este întocmit în ________(_______)
exemplare cu putere juridică egală. Primul exemplar al contractului
rămîne la Manager, al doilea - la Agent, al treilea exemplar al
contractului Managerul transmite fondului
_______________________________________________________________________.
(al patrulea exemplar se transmite ___________)
13.2. Părţi integrante ale prezentului contract sînt:
Anexa nr. 1. Actul de primire-predare a documentelor necesare pentru
exercitarea atribuţiilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului (______ pagini);
Anexa nr. 2. Lista persoanelor de răspundere ale Managerului,
împuternicite să dea dispoziţii Agentului (_______ pagini);
Anexa nr. 3. Lista persoanelor oficiale ale Agentului împuternicite
să semneze lista achizitorilor de acţiuni ale fondului şi lista
acţionarilor care cer răscumpărarea acţiunilor fondului
________________________________________________________________________
(şi lista acţionarilor cărora li s-au plătit mijloace
______________________________________________________ (_______ pagini);
băneşti în numerar în contul acţiunilor răscumpărate ale fondului)
Anexa nr. 4. Lista persoanelor afiliate ale Agentului (_______
pagini);
Anexa nr. 5. Lista persoanelor afiliate ale Managerului (_______
pagini);
Anexa nr. 6. Proces-verbal de coordonare a preţului negociabil al
serviciilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor fondului de
investiţii mutual (pe intervale) (_______ pagini);
Anexa nr.7. Modelul listei modificărilor introduse în contractul de
prestare a serviciilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor fondului
de investiţii mutual (pe intervale)(1 pagină).
13.3. Rechizitele:
Managerului Agentului
____________________ _____________________
(rechizitele poştale) (rechizitele poştale)
____________________ _____________________
____________________ _____________________
____________________ _____________________
(rechizitele bancare) (rechizitele bancare)
____________________ _____________________
(cod fiscal) (cod fiscal)
13.4. Semnătura reprezentantului:
Managerului Agentului
____________________ _____________________
(funcţia) (funcţia)
____________________ _____________________
(semnătura) (semnătura)
____________________ _____________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L.Ş. L.Ş.
Anexa nr.1
la Contractul de prestare a serviciilor
de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului de investiţii mutual(pe intervale)
nr. ____ din "___"_________199_
Actul de recepţie-transmitere a documentelor necesare pentru
prestarea serviciilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
________________________________________________________________________
(denumirea deplină a Fondului de investiţii mutual sau pe intervale)
De către mine, _________________________________________________________
(numele şi prenumele, funcţia)
________________________________________________________________________
(denumirea deplină a Managerului sau Agentului anterior)
care acţionează în temeiul _____________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
sînt transmise _________________________________________________________
(denumirea deplină a Agentului)
în persoana ____________________________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
care acţionează în temeiul _____________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
următoarele documente necesare pentru prestarea serviciilor de
plasare şi răscumpărare a acţiunilor fondului, în____(______) exemplare:
------------------------------------------------------------------------
Denumirea | Numărul
documentului | de pagini
------------------------------------------------------------------------
1. Copia Contractului privind administrarea fiduciară a in-
vestiţiilor fondului nr. __/__ din "__"________199__
cu modificările şi completările la el.
2. Copia statutului Fondului cu toate modificările şi com-
pletările la el sau copia statutului Fondului în redacţie
nouă.
3. Declaraţia de investiţii a Fondului din "__"_______199__
cu modificările şi completările.
4. Regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor
Fondului din "__"________199__, cu modificările şi comp-
letările din "__"________199__.
5. Prospectul de emisiune al acţiunilor fondului cu modifi-
cările şi completările la el.
6. Procedurile de luare şi realizare a deciziilor investi-
ţionale din "__"_________199__, cu modificările şi comp-
letările.
7. Blanchete de cereri privind achiziţionarea acţiunilor
fondului cu numerele de ordine identice de la_____
pîna la______.
8. Blanchete de cereri privind răscumpărarea acţiunilor
fondului cu numerele de ordine identice de la_____
pîna la______.
9. Modelele de completare a cererilor privind achiziţionarea
acţiunilor fondului.
10. Modelele de completare a cererilor privind răscumpărarea
acţiunilor fondului.
11. Cererile privind achiziţionarea şi răscumpărarea acţiuni-
lor fondului, primite de către Agent de la agentul ante-
rior (în caz de necesitate)
12. _________________________________________________________
(alte documente conform subpunctului e) punctului 2.1 al
prezentului contract - în cazul transmiterii documentelor
agentului-succesor)
------------------------------------------------------------------------
Documentele transmise includ toate modificările şi completările la
ele intrate în vigoare pînă la data transmiterii acestora.
Reprezentantul:
Managerului Agentului
___________ _____________________ ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele)
L.Ş. L.Ş.
Agentului anterior
___________ _____________________ L.Ş. "__"__________199__
(semnătura) (numele şi prenumele)
Anexa nr.2
la Contractul de prestare a serviciilor
de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului de investiţii mutual(pe intervale)
nr. ___ din "__"_________199_
Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Managerului
__________________________________________________________
(denumirea deplină a Managerului)
împuternicite să dea dispoziţii Agentului
la data de "__"_________199__
------------------------------------------------------------------------
Numele şi prenumele|Funcţia|Numărul şi data elibe-| Numărul de | Notă
persoanei | |rării atestatului de |telefon de la|
cu funcţie | | calificare al CSPHV | serviciu |
--------------------+-------+----------------------+-------------+------
1. | | | |
--------------------|-------|----------------------|-------------|------
2. | | | |
--------------------|-------|----------------------|-------------|------
3. | | | |
------------------------------------------------------------------------
Reprezentantul Managerului ________________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L.Ş.
Anexa nr.3
la Contractul de prestare a serviciilor
de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului de investiţii mutual(pe intervale)
nr. ____ din "___"_________199_
Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Agentului
__________________________________________________________
(denumirea deplină a Agentului)
împuternicite să semneze lista achizitorilor acţiunilor fondului,
lista acţionarilor, care cer răscumpărarea acţiunilor fondului
________________________________________________________________________
(şi lista acţionarilor, cărora au fost platite mijloace
în numerar în contul acţiunilor fondului răscumpărate)
la data de "__"_________199__
------------------------------------------------------------------------
Numele şi prenumele|Funcţia|Numărul şi data elibe-| Numărul de | Notă
persoanei | |rării atestatului de |telefon de la|
cu funcţie | | calificare al CSPHV | serviciu |
--------------------+-------+----------------------+-------------+------
1. | | | |
--------------------|-------|----------------------|-------------|------
2. | | | |
--------------------|-------|----------------------|-------------|------
3. | | | |
------------------------------------------------------------------------
Reprezentantul Agentului _____________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L.Ş.
Anexa nr.4
la Contractul de prestare a serviciilor
de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului de investiţii mutual(pe intervale)
nr. ____ din "___"_________199_
LISTA
PERSOANELOR AFILIATE AGENTULUI
________________________________________________________
(denumirea deplină a Agentului)
la data de "__"__________199__
------------------------------------------------------------------------
Denumirea deplină sau numele | Adresa | Tipul
şi prenumele persoanei |(sediu/domiciliu) |(descrierea)
afiliate Agentului |persoanei afiliate| afilierii
----------------------------------------+------------------+------------
A | B | C
----------------------------------------+------------------+------------
1. Persoane afiliate - agenţi economici | |
----------------------------------------|------------------|------------
1.1. | |
----------------------------------------|------------------|------------
1.2. | |
----------------------------------------|------------------|------------
1.3. | |
----------------------------------------|------------------|------------
2. Alte persoane afiliate | |
----------------------------------------|------------------|------------
2.1. | |
----------------------------------------|------------------|------------
2.2. | |
----------------------------------------|------------------|------------
2.3. | |
------------------------------------------------------------------------
Reprezentantul Agentului ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L.Ş.
Anexa nr.5
la Contractul de prestare a serviciilor
de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului de investiţii mutual(pe intervale)
nr. ____ din "___"_________199_
LISTA PERSOANELOR AFILIATE MANAGERULUI
________________________________________________________________
(denumirea deplină a Managerului)
la data de "__"______________199__
------------------------------------------------------------------------
Denumirea deplină sau numele | Adresa | Tipul
şi prenumele persoanei afiliate |(sediu/domiciliu) |(descrierea)
|persoanei afiliate| afilierii
----------------------------------------+------------------+------------
A | B | C
----------------------------------------+------------------+------------
1. Persoanele afiliate Managerului - | |
agenţi economici | |
----------------------------------------|------------------|------------
1.1. | |
----------------------------------------|------------------|------------
1.2. | |
----------------------------------------|------------------|------------
1.3. | |
----------------------------------------|------------------|------------
(Fondurile de investiţii administrate | |
de Manager ş.a.) | |
----------------------------------------|------------------|------------
| |
----------------------------------------|------------------|------------
2. Alte persoane afiliate Managerului | |
Fondului | |
----------------------------------------|------------------|------------
2.1. | |
----------------------------------------|------------------|------------
2.2. | |
----------------------------------------|------------------|------------
2.3. | |
------------------------------------------------------------------------
Reprezentantul Managerului ___________ _____________________
(semnătura) (numele şi prenumele)
L.Ş.
Anexa nr.6
la Contractul de prestare a serviciilor
de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului de investiţii mutual(pe intervale)
nr. ____ din "___"_________199_
PROCESUL-VERBAL
DE COORDONARE A PREŢULUI NEGOCIABIL AL SERVICIILOR DE PLASARE
ŞI RĂSCUMPĂRARE A ACŢIUNILOR FONDULUI PE ANUL 199__
Noi, subsemnaţii, din numele Managerului ___________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
acţionînd în temeiul _______________________________________________
(statutului, procurii, dispoziţiei)
şi din numele Agentului ____________________________________________
(funcţia, numele şi prenumele)
acţionînd în temeiul ______________________________________________,
(statutului, procurii, dispoziţiei)
confirmăm că părţile au căzut de acord asupra valorii contractuale a
serviciilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor fondului pe anul
199__.
Varianta 1. Remuneraţia Agentului constituie ____ (_____________)lei
pentru fiecare acţiune a fondului plasată şi _______(_____________) lei
pentru fiecare acţiune a fondului răscumpărată.
Varianta 2. Remuneraţia anuală Agentului constituie ________
(____________) lei, cu condiţia plasării _____(___________) acţiunilor
fondului şi răscumpărării ________(_______________) acţiunilor fondului.
Prezentul proces-verbal serveşte drept bază pentru efectuarea
decontărilor dintre Manager şi Agent.
------------------------------------------------------------------------
Tipul serviciilor | Unitate |Tarif pentru |Nu-| Preţul
|de măsură|o unitate de |mă-|serviciilor
| |măsură în lei|rul| în lei
--------------------------------+---------+-------------+---+-----------
A | 1 | 2 | 3 | 4=2x3
--------------------------------+---------+-------------+---+-----------
I. Plasarea acţiunilor fondului | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
1.1. | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
1.2. | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
1.3. | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
Varianta1. Remuneraţia pentru | x | x | x |
o acţiune plasată | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
Varianta2. Remuneraţia - total | x | x | x |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
II. Răscumpărarea acţiunilor | | | |
fondului | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
2.1. | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
2.2. | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
2.3. | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
Varianta1. Remuneraţia pentru | x | x | x |
o acţiune plasată | | | |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
Varianta2. Remuneraţia - total | x | x | x |
--------------------------------|---------|-------------|---|-----------
Varianta2. Total | X | x | X |
------------------------------------------------------------------------
Reprezentantul:
Managerului Agentului
___________________________ _________________________
(funcţia) (funcţia)
___________________________ _________________________
(semnătura) (semnătura)
___________________________ _________________________
(numele şi prenumele) (numele şi prenumele)
L.Ş. L.Ş.
Anexa nr. 7
la Contractul de prestare a serviciilor
de plasare şi răscumpărare a acţiunilor
fondului de investiţii mutual(pe intervale)
nr. ____ din "___"_________199_
LISTA
MODIFICĂRILOR INTRODUSE ÎN CONTRACTUL DE PRESTARE
A SERVICIILOR DE PLASARE ŞI RĂSCUMPĂRARE A ACŢIUNILOR
FONDULUI DE INVESTIŢII MUTUAL (PE INTERVALE)
------------------------------------------------------------------------
Data introducerii | Punctele modificate | Semnătura | Ştampila,
| (completate) ale | persoanei | sigiliu
| contractului |responsabile|
---------------------+-----------------------+------------+-------------
---------------------|-----------------------|------------|-------------
---------------------|-----------------------|------------|-------------
---------------------|-----------------------|------------|-------------
------------------------------------------------------------------------
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀