COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
        Hotărîre privind aprobarea Regulamentului (provizoriu)
      privind constituirea şi activitatea agenţiilor teritoriale

                        Nr.43/1  din  30.11.2000

      Monitorul Oficial al R.Moldova nr.157-159/428 din 21.12.2000

                                * * *
    Abrogat: 16.03.2007
    Hotărîrea CNVM nr.13/4 din 01.03.2007

    În conformitate  cu  Legea  privind Comisia  Naţională  a  Valorilor
Mobiliare nr. 192-XIV din 12 noiembrie 1998 şi întru executarea pct.4 al
Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 25/2 din 29 iunie
2000,
               COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
                              HOTĂRĂŞTE:
    A aproba Regulamentul    (provizoriu)   privind   constituirea    şi
activitatea agenţiilor teritoriale.

    PREŞEDINTELE COMISIEI
    NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE                 Gheorghe CĂLCÎI

    Chişinău, 30 noiembrie 2000.
    Nr. 43/1.

                                                    Anexă
                                            la Hotărîrea Comisiei
                                        Naţionale a Valorilor Mobiliare
                                        Nr. 43/1 din 30 noiembrie 2000

                      REGULAMENTUL (provizoriu)
      privind constituirea şi activitatea agenţiilor teritoriale

                        1. Dispoziţii generale
    1.1. Regulamentul  privind  constituirea şi  activitatea  agenţiilor
teritoriale (în continuare - Regulamentul) este elaborat în conformitate
cu  prevederile  Legii privind Comisia Naţională a Valorilor  Mobiliare,
Regulamentului  Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, Regulamentului
de  ordine  interioară  a  Direcţiei executive a  Comisiei  Naţionale  a
Valorilor   Mobiliare  şi  Hotărîrii  Comisiei  Naţionale  a   Valorilor
Mobiliare "Cu privire la înfiinţarea agenţiilor teritoriale ale Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare".
    1.2. Prezentul   Regulament  stabileşte  modul  de  constituire   şi
activitate a agenţiilor teritoriale, atribuţiile lor de bază.
    1.3. Agenţiile   teritoriale   sînt  subdiviziuni  structurale   ale
Comisiei  Naţionale  a  Valorilor  Mobiliare (în  continuare  -  Comisia
Naţională), create în scopul asigurării realizării atribuţiilor Comisiei
Naţionale,  protejării  intereselor  investitorilor şi  ale  publicului,
exercitării  controlului  asupra  activităţii participanţilor  la  piaţa
valorilor mobiliare în teritoriu.
    1.4. În activitatea   lor   agenţiile  teritoriale  se   conduc   de
legislaţia   în   vigoare,  Hotărîrile  Comisiei  Naţionale,   prezentul
Regulament, alte acte normative.

                2. Constituirea agenţiilor teritoriale
    2.1. Agenţiile  teritoriale se constituie sub formă de  subdiviziuni
ale  Direcţiei  executive  a Comisiei Naţionale cu  un  efectiv  conform
schemei de încadrare a statelor, aprobate de Comisia Naţională.
    2.2. În procesul  activităţii lor agenţiile teritoriale  conlucrează
cu  alte  subdiviziuni ale Direcţiei executive, organele  administraţiei
publice din teritoriul respectiv.
    2.3. Agenţiile teritoriale promovează politica Comisiei Naţionale în
raza   de   activitate  a  unităţii  administrativ-teritoriale,   poartă
răspundere pentru veridicitatea şi autenticitatea informaţiei prezentate
conducerii  Comisiei  Naţionale, în special a celei care a servit  drept
temei pentru adoptarea unor decizii.
    2.4. Agenţia teritorială are ştampilă proprie cu denumirea sa.

          3. Organizarea activităţii agenţiilor teritoriale
    3.1. Comisia    Naţională   creează   condiţiile   necesare   pentru
desfăşurarea  activităţii  agenţiilor  teritoriale  prin  asigurarea  cu
tehnică  şi  inventar, cu acte normative şi literatură de  specialitate,
favorizează şi finanţează deplasările în interes de serviciu.
    3.2. Agenţia teritorială este dirijată de către şeful agenţiei, care
este   numit   şi  eliberat  din  funcţie  de  către  preşedintele   sau
vicepreşedintele  Comisiei  Naţionale,  în conformitate  cu  prevederile
legislaţiei în vigoare. Şeful agenţiei teritoriale realizează conducerea
deplină  a  agenţiei teritoriale, stabileşte sfera de activitate  pentru
fiecare angajat şi este responsabil pentru activitatea desfăşurată.
    3.3. Personalul  agenţiei  teritoriale este selectat şi propus  spre
aprobare  de către şeful agenţiei şi angajat prin ordinul  preşedintelui
sau  vicepreşedintelui Comisiei Naţionale în conformitate cu prevederile
legislaţiei în vigoare.
    3.4. Fiecare  angajat  al agenţiei teritoriale, în  conformitate  cu
atribuţiile   sale  de  serviciu,  poartă  răspundere  personală  pentru
sectorul  de muncă încredinţat, în conformitate cu legislaţia în vigoare
şi prezentul Regulament.
    3.5. Agenţiile    teritoriale   îşi   desfăşoară   activitatea    în
conformitate  cu planul de lucru, care se aprobă trimestrial de  Comisia
Naţională.
    3.6. Agenţiile teritoriale acordă asistenţă organelor administraţiei
publice   locale,  participanţilor  profesionişti  la  piaţa   valorilor
mobiliare,  cetăţenilor  Republicii  Moldova în chestiunile  ce  ţin  de
competenţa lor.

          4. Sarcinile şi atribuţiile agenţiilor teritoriale
    4.1. Activitatea  agenţiilor  teritoriale se bazează  pe  realizarea
următoarelor sarcini:
    a) controlul  permanent  asupra  respectării  legislaţiei  de  către
emitenţi şi participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare;
    b) promovarea politicii de administrare corporativă;
    c) menţinerea  legăturii între subdiviziunile Direcţiei executive şi
participanţii la piaţa valorilor mobiliare din teritoriul respectiv;
    d) informarea  publicului  şi  participanţilor  la  piaţa  valorilor
mobiliare  despre activitatea pe piaţa valorilor mobiliare şi explicarea
chestiunilor  referitor la aplicarea legislaţiei privind piaţa valorilor
mobiliare;
    e) primirea dărilor  de  seamă economico-financiare şi  specializate
ale participanţilor la piaţa valorilor mobiliare.
    4.2. În scopul  realizării sarcinilor lor, agenţiile teritoriale  au
următoarele atribuţii:
    a) evidenţa societăţilor  pe  acţiuni care activează  în  teritoriul
respectiv,  verificarea  prezentării  de către  emitenţi  a  informaţiei
necesare  pentru  înregistrarea de stat a valorilor mobiliare  emise  de
către acestea;
    b) verificarea  respectării  prevederilor legislaţiei  referitor  la
convocarea   adunărilor  generale  ale  acţionarilor  şi  asistarea   la
adunările   generale,   verificarea  achitării  dividendelor   în   baza
proceselor-verbale ale adunărilor generale;
    c) monitorizarea  înregistrării  valorilor  mobiliare  la  Bursa  de
Valori a Moldovei;
    d) primirea documentelor   şi   materialelor,   dărilor   de   seamă
economico-financiare   şi  specializate  ale  participanţilor  la  piaţa
valorilor  mobiliare şi sintetizarea informaţiei respective ce urmează a
fi  transmisă  la  Comisia Naţională, conform modalităţii  stabilite  de
aceasta;
    e) monitorizarea  informaţiei privind valorile mobiliare ce se  află
în circulaţie pe teritoriul agenţiei teritoriale respective;
    f) participarea,  în baza deciziei Comisiei Naţionale, la efectuarea
controalelor   operative,   planificate,   tematice  şi   complexe   ale
activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare;
    g) informarea  deţinătorilor  de  valori mobiliare şi  a  publicului
despre   cererea  şi  oferta  de  valori  mobiliare,  despre  emisia  şi
circulaţia valorilor mobiliare;
    h) informarea   administraţiei   publice   locale,   investitorilor,
participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare şi publicului
din  teritoriu despre starea şi perspectivele evoluţiei pieţei valorilor
mobiliare,   activitatea  participanţilor  la  această  piaţă,   privind
suspendarea  validităţii  sau  anularea  licenţelor,  certificatelor  de
înregistrare şi de calificare eliberate de Comisia Naţională;
    i) participarea   la  elaborarea  şi  implementarea  programelor  de
informare a publicului;
    j) prezentarea  dărilor  de seamă trimestriale  privind  activitatea
agenţiilor teritoriale la şedinţele Comisiei Naţionale;
    k) participarea   la   organizarea  şi   desfăşurarea   seminarelor,
conferinţelor pe problemele funcţionării pieţei valorilor mobiliare;
    l) informarea  publicului  privind  condiţiile  audierii  cursurilor
pentru  instruire  şi reciclare organizate de Comisia Naţională  (pentru
conducătorii  şi colaboratorii societăţilor pe acţiuni, participanţii la
piaţa valorilor mobiliare, funcţionarii publici);
    m) audierea cetăţenilor,     acţionarilor     şi     participanţilor
profesionişti  la  piaţa  valorilor  mobiliare,  informarea  persoanelor
ierarhic superioare despre problemele apărute;
    n) acordarea  consultaţiilor şi asistenţei asupra problemelor ce ţin
de piaţa valorilor mobiliare;
    o) evidenţa şi  controlul  executării Hotărîrilor adoptate de  către
Comisia Naţională şi puse în sarcina agenţiei teritoriale;
    p) înaintarea  propunerilor privind modificarea actelor normative şi
legislative în domeniu;
    q) elaborarea  şi  înaintarea  la Comisia Naţională  a  propunerilor
privind adoptarea deciziilor asupra corelării activităţii emitenţilor şi
participanţilor   profesionişti  la  piaţa  valorilor  mobiliare,   care
activează   în  teritoriu,  în  corespundere  cu  legislaţia  şi  actele
normative în vigoare;
    r) organizarea   ţinerii   lucrărilor   de   secretariat,   primirea
documentelor.
    4.3. În cazul  depistării  unor  încălcări  şi  contravenţii,  şeful
agenţiei teritoriale sau angajatul împuternicit, va cita contravenientul
şi  va întocmi procesul-verbal cu privire la comiterea contravenţiei  pe
piaţa   valorilor  mobiliare  în  conformitate  cu  regulile  stabilite.
Procesele-verbale  pe  cazurile  respective vor fi  prezentate  Comisiei
Naţionale şi examinate în fiecare zi de miercuri.
    4.4. Particularităţile ce vizează activitatea agenţiilor teritoriale
şi  a  angajaţilor  lor sînt reglementate şi de Regulamentul  de  ordine
interioară  a  Direcţiei  executive  a Comisiei  Naţionale  a  Valorilor
Mobiliare.