COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
               Hotărîre despre Regulamentul cu privire
                    la inspectorul bursier de stat

                        Nr.6/7  din  06.03.2001

      Monitorul Oficial al R.Moldova nr.104-105/258 din 24.08.2001

                                * * *
Abrogat: 14.04.2010
Hotărîrea CNPF nr.13/8 din 01.04.2010

    În scopul aducerii  bazei  normative  ce  reglementează  activitatea
inspectorilor  bursieri  de stat în concordanţă cu  prevederile  actelor
legislative,
    COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
                              HOTĂRĂŞTE:
    1. Se aprobă  Regulamentul cu privire la inspectorul bursier de stat
(se anexează).
    2. Se abrogă  Regulamentul  privind  inspectorii de stat  de  bursă,
aprobat prin Hotărîrea CSPHV nr. 16/4 din 5 iulie 1995.

    Preşedintele
    Comisiei Naţionale
    a Valorilor Mobiliare                           Gheorghe CĂLCÎI

    Chisinău, 6 martie 2001.
    Nr. 6/7.

                                                    Anexă
                                            la Hotărîrea Comisiei
                                        Naţionale a Valorilor Mobiliare
                                        nr. 6/7 din 6 martie 2001

                             Regulamentul
              cu privire la inspectorul bursier de stat

                        I. Dispoziţii generale

    1.1. Regulamentul  cu  privire  la inspectorul bursier de  stat  (în
continuare  - Regulamentul) este elaborat în baza prevederilor Legii  cu
privire  la  piaţa  valorilor mobiliare nr.199-XIV din  18.11.98,  Legii
privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nr.192-XIV din 12.11.98,
precum   şi  altor  acte  normative  ce  reglementează  piaţa  valorilor
mobiliare şi prevede mecanismul de supraveghere şi control a activităţii
Bursei  de  Valori  a Moldovei de către Comisia  Naţională  a  Valorilor
Mobiliare  (în continuare - Comisia Naţională), atribuţiile, drepturile,
obligaţiunile inspectorului bursier de stat.
    1.2. În scopul  asigurării  atribuţiilor  sale  privind  exercitarea
supravegherii şi controlului activităţii Bursei de Valori a Moldovei (în
continuare   -  Bursa),  Comisia  Naţională  înfiinţează  institutul  de
inspector  bursier  de  stat,  care nemijlocit  şi  permanent  urmăreşte
respectarea  strictă  şi  integrală de către Bursă, funcţionarii  ei  şi
participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare ce activează în
cadrul  Bursei,  a  dispoziţiilor actelor legislative  şi  normative  în
vigoare ce ţin de domeniul pieţei valorilor mobiliare.

                    II. Condiţii de eligibilitate

    2.1. În funcţia  de  inspector  bursier  de  stat  se  desemnează  o
persoană,   care  este  cetăţean  al  Republicii  Moldova,  are   studii
superioare,  o  bună  reputaţie şi pregătire  profesională  în  domeniul
economic  sau juridic şi o vechime de muncă în domeniul pieţei valorilor
mobiliare de minimum 1 (un) an.
    Inspectorul bursier  de  stat  nu  este în  drept  să  aibă  interes
patrimonial sau financiar în activitatea Bursei.
    2.2. Inspectorul  bursier de stat face parte din statele de personal
ale  Comisiei Naţionale şi se supune cerinţelor Regulamentului de ordine
interioară  al  Direcţiei  executive a Comisiei  Naţionale.  Ordinul  de
numire în funcţie se semnează de către Preşedintele Comisiei Naţionale.
    2.3. Calitatea  de inspector bursier de stat încetează din  momentul
revocării de către Comisia Naţională.

              III. Atribuţiile şi obligaţiunile de bază
                  ale inspectorului bursier de stat

    3.1. În exercitarea  supravegherii şi controlului asupra respectării
legislaţiei  în  vigoare în activitatea Bursei, inspectorul  bursier  de
stat:
    a) supraveghează   operaţiunile  de  bursă,  avînd  acces  în  toate
incintele, la documentele, informaţiile şi evidenţele Bursei, iar în caz
de  necesitate primeşte explicaţii suplimentare de la conducerea  Bursei
(cu particularităţile stabilite în pct.3.7 al prezentului Regulament);
    b) examinează situaţiile excepţionale, care pot apărea datorită unor
incidente  la  funcţionarea  SAITului şi, după  caz,  acordă  conducerii
Bursei  permisiunea  privind  anularea tuturor  tranzacţiilor  din  ziua
respectivă  sau a unei părţi a acestora (conform art. 34.5 din  Regulile
Bursei de Valori a Moldovei);
    c) transmite  Comisiei  Naţionale  constatările  privind  încălcarea
dispoziţiilor  legislaţiei  în  vigoare, Regulilor Bursei  de  Valori  a
Moldovei,  Hotărîrilor  Comisiei Naţionale, prezintă recomandările  sale
privind  măsurile  şi  sancţiunile  ce urmează a fi  aplicate  de  către
Comisia Naţională;
    d) prezintă recomandările   şi  argumentările  respective   Comisiei
Naţionale privind anularea actelor organelor de conducere ale Bursei, în
cazul în care le apreciază ca fiind contrare legislaţiei;
    e) primeşte de  la Bursă originalul sau copia oricărui document,  ce
ţine de activitatea internă a Bursei şi le prezintă Comisiei Naţionale;
    f) efectuează  la  decizia Comisiei Naţionale controlul  activităţii
Bursei, cu înştiinţarea prealabilă a organului ei executiv;
    g) înaintează   Comisiei  Naţionale  propuneri  privind  suspendarea
activităţii   Bursei   şi  Membrilor  Bursei,  în  cazurile   depistării
încălcărilor prevederilor actelor legislative şi normative;
    h) întocmeşte  şi transmite Comisiei Naţionale raportul  trimestrial
asupra activităţii Bursei.
    3.2. Inspectorul  bursier de stat vizează Raportul general statistic
şi,  după  caz, specifică încălcările depistate în  activitatea  Bursei.
Raportul  în cauză se prezintă Comisiei Naţionale pînă la orele 10-00  a
zilei următoare celei raportate.
    3.3. În exercitarea   atribuţiilor  sale  de  serviciu   inspectorul
bursier de stat este obligat:
    - să execute  la timp şi calitativ deciziile şi hotărîrile  Comisiei
Naţionale în problemele ce ţin de competenţa sa;
    - să păstreze  secretul de stat şi secretul comercial, precum şi  să
nu divulge informaţia obţinută în exerciţiul funcţiunii;
    să fie obiectiv şi imparţial;
    - să respecte normele de etică şi conduită;
    - să se abţină  de la orice activitate sau acţiune incompatibilă  cu
funcţia sa.
    3.4. În scopul   efectuării   controlului  tranzacţiilor,   în   mod
operativ,  inspectorul  bursier de stat are dreptul de a cere  în  scris
agenţilor  de  bursă,  care introduc ordine de  bursă,  după  efectuarea
tranzacţiei  să  prezinte  setul  de documente ce  au  servit  temei  la
introducerea  acestor ordine ( contractele-ordin încheiate cu  clienţii,
documentele de casă şi bancare ce confirmă faptul dispunerii mijloacelor
băneşti  necesare  pentru  executarea ordinului, precum  şi,  după  caz,
extrasele  de pe conturile de brokeraj deschise clienţilor de companiile
de  brokeri,  inclusiv executarea calităţii de deţinător nominal  pentru
clienţii săi).
    3.5. Pentru cazurile,  în care activitatea Depozitarului Naţional al
Valorilor  Mobiliare (în continuare - Depozitarul Naţional) are tangenţe
cu  activitatea  bursieră,  competenţa inspectorului  bursier  de  stat,
stabilită  în  prezentul Regulament, se extinde şi asupra  Depozitarului
Naţional.
    3.6. În relaţiile  cu  Bursa  şi  Depozitarul  Naţional  inspectorul
bursier  de  stat poate cere nemijlocit de la organelele  executive  ale
acestora  prezentarea de informaţii, materiale în scris, referitoare  la
specificul activităţii lor.
    3.7. În cazul    admiterii   unor   încălcări   ale   regulilor   de
tranzacţionare  la Bursă, accesul la informaţia, specificată în Regulile
Bursei   de  Valori  a  Moldovei  şi  Depozitarului  Naţional  ca  fiind
confidenţială,  se va efectua în urma înregistrării motivării în scris a
inspectorului bursier de stat.

                          IV. Alte prevederi

    4.1. Bursa asigură  condiţiile  şi mijloacele  necesare  exercitării
atribuţiilor  inspectorului bursier de stat (local, material informativ,
tehnică).
    4.2. Inspectorul  bursier  de  stat  nu  are  dreptul  să  transmită
împuternicirile sale altor persoane.
    4.3. Asupra actelor sau acţiunilor inspectorului bursier de stat pot
fi depuse plîngeri argumentate la Comisia Naţională.