COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea procedurii înregistrării valorilor mobiliare

la Bursa de Valori a Moldovei

Nr.24/4 din 13.09.2001

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.121-123/289 din 05.10.2001

* * *

În conformitate cu prevederile art.3 lit.b) al Legii RM nr.192-XIV din 12 noiembrie 1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art. 47 alin.(1) lit.b) al Legii RM nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare şi pct. 58.3 al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei, aprobate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare prin Hotărîrea nr. 17/5 din 19 mai 2000,

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

HOTĂRĂŞTE:

A aproba procedura înregistrării valorilor mobiliare la Bursa de Valori a Moldovei, aprobată la şedinţa Consiliului Bursei de Valori a Moldovei, procesul-verbal nr. 08/01 din 22.06.2001, modificată prin procesul-verbal nr. 10/01 din 30.08.2001.

PROCEDURA

înregistrării valorilor mobiliare

la Bursa de Valori a Moldovei

1. Prezenta procedură determină ordinea înregistrării valorilor mobiliare ale societăţilor pe acţiuni de tip deschis la Bursa de Valori a Moldovei (în continuare - Bursă).

2. În baza Legii Republicii Moldova cu privire la piaţa valorilor mobiliare, societăţile pe acţiuni care au înregistrat în registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale unei clase mai mult de 50 de persoane, sînt obligate să înregistreze această clasă de valori mobiliare la Bursă.

3. Procedura de înregistrare a valorilor mobiliare la Bursă poate fi iniţiată atît de Emitent, cît şi de Membrul Bursei şi nu presupune semnarea vreunui contract cu Emitentul sau persoana iniţiatoare.

4. Pentru înregistrare la Bursă persoana ce va iniţia procedura de înregistrare va prezenta în Departamentul listing, marketing şi cotare următoarele documente:

4.1. Ancheta emitentului semnată de reprezentantul ei sau de către Membrul Bursei, întocmită după modelul Anexei 1 şi/sau 2 al prezentei proceduri.

4.2. Copia bilanţului si a raportului rezultatelor financiare pentru ultimul an gestionar ale emitentului, autentificate de către un auditor independent sau comisia de cenzori (la solicitarea Bursei).

4.3. Copia certificatului înregistrării de stat a emitentului şi extrasul din Registrul de stat al întreprinderilor şi organizaţiilor.

4.4. Copia certificatului înregistrării emisiunii clasei respective de valori mobiliare ale emitentului, eliberat de CNVM.

4.5. Confirmarea de la registratorul independent privind formarea registrului deţinătorilor de valori mobiliare la data înregistrării emitentului la Bursă, ce conţin următoarele date:

- numărul total de persoane, înregistrate pentru fiecare clasă de valori mobiliare;

- lista persoanelor, ce deţin mai mult de 5% din emisiunea fiecărei clase de valori mobiliare;

- numărul acţiunilor de tezaur pentru fiecare clasă de valori mobiliare.

[Pct.4 modificat prin Hot.CNVM nr.43/10 din 03.08.2006, în vigoare 25.08.2006]

4.6. Copia dispoziţiei de plată, ce confirmă achitarea comisionului de procesare a documentelor prezentate pentru înregistrare la Bursă.

4.7. Specimenele valorilor mobiliare ale emitentului în două exemplare (în cazul emisiunii valorilor mobiliare materializate).

5. Toate documentele prezentate trebuie sa fie autentificate prin ştampila şi semnătura persoanei ce a iniţiat procedura de înregistrare.

6. Persoana ce a iniţiat procedura de înregistrare poartă deplina responsabilitate pentru veridicitatea şi volumul complet al informaţiei prezentate în anchetă, cît şi pentru actualizarea informaţiei ce ţine de modificarea denumirii emitentului, adresei juridice, codului ISIN, capitalului social, valorii nominale şi alte modificări ce ar putea duce la apariţia unor dificultăţi în tranzacţionarea valorilor mobiliare respective la Bursă.

7. Bursa de Valori a Moldovei examinează documentele prezentate în limita a 5 zile lucrătoare.

8. În baza concluziei perfectate de către Departamentul listing, marketing şi cotare Preşedintele Bursei ia decizia (prin intermediul unui ordin) privind înregistrarea valorilor mobiliare la BVM. În baza acestui ordin Departamentul listing, marketing şi cotare eliberează un Certificat, care confirmă înscrierea valorilor mobiliare respective la BVM.

9. În cazul în care emitentul, conform datelor din anchetă, se conformează cerinţelor de calificare stabilite pentru 2 niveluri de cotare, valorile mobiliare vor fi repartizate în lista celor înregistrate la Bursă (non-listing), în sectorul principal. În celelalte cazuri valorile mobiliare se vor repartiza în sectorul secundar.

[Pct.9 modificat prin Hot.CNVM nr.43/10 din 03.08.2006, în vigoare 25.08.2006]

10. Pentru înregistrarea valorilor mobiliare la Bursă persoana iniţiatoare va achita un comision de procesare a documentelor conform procedurii respective a Bursei.

11. În cazul în care documentele prezentate corespund prevederilor legislaţiei, Bursa adoptă decizia privind înregistrarea clasei respective de valori mobiliare şi comunică despre aceasta în scris societăţii pe acţiuni şi Membrului Bursei, în cazul în care acesta din urmă a iniţiat procedura de înregistrare, şi publică în Buletinul Informativ informaţia despre acest emitent.

12. Emitentul, a căror valori mobiliare au fost înregistrate în non-listing, nu este în drept să depună o cerere de stopare a tranzacţionării valorilor mobiliare sau de retragere a valorilor mobiliare din această listă, decît în cazul în care valorile mobiliare au încetat să corespundă cerinţelor pentru circulaţia lor la Bursă. Suspendarea circulaţiei lor la Bursă poate fi iniţiată doar de însăşi Bursa sau CNVM în cazurile şi condiţiile prevăzute de legislaţie şi Regulile Bursei de Valori a Moldovei.

13. Faţă de emitenţii, valorile mobiliare ale cărora sînt înregistrate în non-listing, Bursa nu are nici un fel de obligaţiuni, cum ar fi promovarea titlurilor, prezentarea informaţiilor referitor la preţuri, referitor la alte aspecte în tranzacţiile cu valorile lor mobiliare şi nu poartă nici o responsabilitate în caz, că a avut loc afectarea preţurilor sau alte asemenea efecte, pe care Bursa nu a putut să le evite din cauza lipsei de informaţii corespunzătoare.

14. Prezenta Procedură, modificările şi completările la ea se aprobă de către Consiliul Bursei şi CNVM şi intră în vigoare la momentul publicării în Monitorul Oficial.

Anexa nr.1

la Procedura de înregistrare

a valorilor mobiliare la

Bursa de Valori a Moldovei