Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei al Republicii Moldova Ordin despre aprobarea Instrucţiunii cu privire la modul de completare şi prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare Nr.152 din 15.12.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.24-25/69 din 11.02.2005 * * * În conformitate cu prevederile Legii nr.633-XV din 15.11.2001 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor, - ORDON: 1. Se aprobă Instrucţiunea cu privire la modul de completare şi prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare (conform anexei). 2. Controlul asupra executării prezentului ordin îl exercită Serviciul pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor (dl Valeriu Sîrcu). 3. Prezentul ordin de adus la cunoştinţa Băncii Naţionale a Moldovei şi a instituţiilor financiare. 4. A publica prezentul ordin în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. Directorul Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei Valentin MEJINSCHI Chişinău, 15 decembrie 2004. Nr.152. "Înregistrat" Anexă Ministerul Justiţiei la ordinul Directorului Centrului pentru Combaterea Crimelor Nr.396 din 26 ianuarie 2005 Economice şi Corupţiei __________________ V.IFTODI Nr.152 din 15 decembrie 2004 INSTRUCŢIUNEA cu privire la modul de completare şi prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare Capitolul I DISPOZIŢII GENERALE 1. Prezenta Instrucţiune cu privire la modul de completare şi prezentare a formularului special privind operaţiunile financiare (în continuare - Instrucţiunea) este elaborată în temeiul art.5 alin.(1) lit.c), art.6 lit.j) şi art.9 alin.(1) lit.g) ale Legii nr.1104-XV din 06.06.2002 "Cu privire la Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei", art.4 şi 5 ale Legii nr.633-XV din 15.11.2001 "Cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor", art.23 al Legii nr.550-XIII din 21.07.1995 "Instituţiilor financiare", precum şi în baza altor acte normative. 2. Prevederile prezentei Instrucţiuni reglementează relaţiile apărute între instituţiile financiare şi Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei (în continuare - Centrul), în domeniul completării, transmiterii, primirii şi păstrării datelor despre operaţiunile financiare supuse raportării conform legislaţiei în vigoare. 3. În sensul prezentei Instrucţiuni se utilizează următoarele noţiuni: client - persoana fizică sau juridică, asociaţie sau grup de persoane acţionînd în comun, înregistrate ca atare sau nu; partener pe operaţiune - beneficiar desemnat în tranzacţie să primească o anumită sumă de bani sau, după caz, plătitorul unei sume către client; tranzacţie cumulativă - operaţiuni financiare realizate în decurs de 30 zile, de către o persoană fizică sau juridică, inclusiv în numele acestora, valoarea cărora atinge o sumă totală în mărimile indicate la art.4 alin.(1) lit.b) al Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor. 4. Formularul special se completează pentru fiecare operaţiune financiară limitată sau suspectă, precum şi în cazul tranzacţiilor cumulative. 5. Formularul special se remite Centrului sub forma documentului electronic (anexa nr.1), reglementată de Legea nr.264-XV din 15.07.2004 "Cu privire la documentul electronic şi semnătura digitală", ori pe suport de hîrtie (anexele nr.2, 3). Capitolul II CONŢINUTUL ŞI MODUL DE COMPLETARE A FORMULARULUI SPECIAL 6. Formularul special se compune din 5 capitole, care conţin informaţia detaliată privind: operaţiunea financiară; clientul care efectuează operaţiunea financiară; banca partenerului pe operaţiune; partenerul pe operaţiune; datele personale ale funcţionarului instituţiei care a înregistrat operaţiunea. 7. Formularul special este numerotat şi datat de către instituţia financiară care a înregistrat operaţiunea, iar în cazul tranzacţiilor cumulative se indică şi perioada în care au fost realizate operaţiunile financiare. 8. În formularul special se indică tipul operaţiunii: limitată, suspectă sau cumulativă, în dependenţă de care se va reflecta numărul tranzacţiilor şi suma totală a acestora. 9. Capitolul I privind informaţia despre operaţiunea financiară se constituie din cinci subcapitole şi anume: 1.1 tipul operaţiunii - se indică natura operaţiunii, în conformitate cu una din categoriile stabilite la art.3 subalineatul trei al Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor (spre exemplu: import; export; transferul într-un anumit scop; achiziţionarea bunurilor etc.). Concomitent se va indica şi genul operaţiunii (înregistrare în cont sau din cont); 1.2 suma operaţiunii - valoarea tranzacţiei în valută naţională şi străină, cu cifre şi litere, efectuate de către persoana fizică sau juridică. În cazul tranzacţiilor cumulative se va completa anexa nr.3 la prezenta Instrucţiune pentru prima operaţiune, care vor fi însoţite complementar cu datele despre operaţiunile cumulative timp de 30 zile; 1.3 destinaţia plăţii şi informaţia succintă referitoare la conţinutul tranzacţiei efectuate. În cazul operaţiunilor cumulative, în fiecare anexă la formularul special se va indica de asemenea conţinutul succint al informaţiei (datele contractului, obiectul transferului etc.); 1.4 timpul efectuării operaţiunii - anul, luna, data, ora şi minutul se indică în cifre; 1.5 denumirea, numărul şi data documentului în baza căruia s-a efectuat operaţiunea - cu indicarea tipului documentului de plată, conform prevederilor Nomenclatorului tipurilor de documente de decontare şi contabile utilizate la efectuarea operaţiunilor bancare, aprobate prin Hotărîrea Consiliului de administrare al Băncii Naţionale a Moldovei nr.168 din 8 iunie 2000. 10. Capitolul II privind datele despre clientul care efectuează operaţiunea financiară, se constituie din cinci subcapitole şi anume: 2.1 denumirea persoanei juridice, conform certificatului de înregistrare atribuit acesteia ori numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice, în baza actului de identitate al acesteia; 2.2 numărul contului bancar şi codul fiscal al persoanei juridice ori numărul contului bancar şi codul de identificare (IDNP) al persoanei fizice; 2.3 sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice; 2.4 documentul în baza căruia a fost identificat reprezentantul persoanei juridice ori persoana fizică; 2.5 datele reprezentantului - se completează în cazul în care operaţiunea se efectuează în numele clientului prin intermediul persoanei împuternicite, indicîndu-se: documentul de reprezentare, nr. şi data acestuia; denumirea persoanei juridice ori numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice; codul fiscal al persoanei juridice ori codul de identificare (IDNP) al persoanei fizice; sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice. 10. Capitolul III privind banca partenerului pe operaţiune se compune din două subcapitole. În subcapitolul 3.1 se indică denumirea şi codul băncii, adresa juridică şi ţara înregistrării, iar în subcapitolul 3.2 se indică numărul contului corespondent al băncii prin care s-a efectuat tranzacţia. 11. Capitolul IV privind datele despre partenerul pe operaţiune cuprinde cinci subcapitole şi anume: 4.1 denumirea persoanei juridice ori numele de familie, numele şi patronimicul persoanei fizice; 4.2 numărul contului bancar şi codul fiscal ale persoanei juridice ori numărul contului bancar şi codul de identificare (IDNP) ale persoanei fizice; 4.3 sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice; 4.4 documentul în baza căruia este identificat reprezentantul persoanei juridice ori actul de identitate al persoanei fizice; 4.5 datele reprezentantului - se completează în cazul în care operaţiunea se realizează în numele partenerului pe operaţiune prin intermediul persoanei împuternicite, indicîndu-se: documentul de reprezentare, nr. şi data acestuia; denumirea persoanei juridice ori numele, prenumele şi patronimicul persoanei fizice; codul fiscal al persoanei juridice ori codul de identificare (IDNP) al persoanei fizice; sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice. 12. Capitolul V conţine datele despre funcţionarul care a înregistrat operaţiunea financiară - numele, prenumele, funcţia şi semnătura sa. Capitolul III MODUL DE TRANSMITERE ŞI PĂSTRARE A FORMULARELOR SPECIALE 13. Formularele speciale se transmit Centrului utilizînd poşta electronică, cu elementele semnăturii electronice, sau în cazuri excepţionale - suportul magnetic, cu elementele semnăturii electronice. Recepţionarea informaţiei transmise în acest mod va fi confirmată imediat de către Centru, prin intermediul poştei electronice. 14. În cazul imposibilităţii expedierii formularelor prin poşta electronică, poate fi utilizată transmiterea acestora pe suport de hîrtie, cu amprenta ştampilei instituţiei financiare, prin intermediul cancelariei Centrului. Recepţionarea informaţiei transmise în acest mod va fi confirmată prin imprimarea ştampilei de înregistrare la cancelaria Centrului, fapt care poate fi comunicat şi prin intermediul mijloacelor de telecomunicaţie. 15. Informaţia privind operaţiunile financiare se va păstra în baza de date protejate a Centrului, atît în formă electronică cît şi pe suport de hîrtie. Anexa nr.1 la ordinul Directorului CCCEC Nr.152 din data 15.12.04 ----------------------------------------------------------------------- Formatul datelor pentru prezentare în forma tabelei electronice (MFO(3)_YYMMDD(începutul)_YYMMDD(sfîrşitul).DBF) ----------------------------------------------------------------------- Denu- | Tip|Lun-|Pozi-| Descrierea mirea |date|gi- |ţii | cîmpu-| |mea |zeci-| lui | | |male | ----------------------------------------------------------------------- 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ----------------------------------------------------------------------- FL000 N 25* Numărul unic operaţiunii. Formatul: MFO(3 cifre)+FL01+FL01_A FL00_1_1 D Perioada raportării - data începutului perioa- dei (completare automată) FL00_1_2 D Perioada raportării - ultima dată a perioadei FL01 C 16 Numărul formularului FL01_A C 4 Numărul de ordine a operaţiunii (pentru cazuri "S" şi "L" = "0001"), pentru cazul "C" este egal numărului de ordine din 4 cifre cu zerouri FL02_1 D Data înregistrării - începutul FL02_2 D Data înregistrării - sfîrşitul (pentru operaţi- uni SUSPECTE şi LIMITATE parametrul FL02_2 este gol) FL03 C 10 Codul MFO (filiala) FL04 C 20 Codul fiscal al organizaţiei financiare care efectuează operaţiunea FL05 C 9 Contul organizaţiei financiare FL11 C 5 Tipul operaţiunii conform art.3 al Legii nr.633-XV (folosind abrevierile conform clasificatorului stabilit) FL12 N 15 2 Suma în cifre (este gol pentru cazul tipăririi formularului CUMULATIV, pentiu operaţiuni SUSPECTE şi LIMITATE esie egal cu FL00_5) FL13 C 3 Codul valutei FL15 N 15 2 Echivalentul în lei moldoveneşti FL16* C 150 Suma (în litere) FL17* C 150 Suma (în litere) în lei moldoveneşti FL30 C 3 TIPUL CLIENTULUI (persoana fizică autohtonă/ străină FA/FS, persoana juridică autohtonă/ străină JA/JS) FL31 C 100 CLIENTUL: Denumirea agentului economic / Numele şi prenumele persoanei fizice: FL32_1 C 20 CLIENTUL: Nr. Contului FL32_2 C 20 CLIENTUL: Codul fiscal / IDNP FL33 C 100 CLIENTUL: Sediul / Domiciliul FL34 C 50 CLIENTUL: Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat: FL35_1 C 40 REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Documentul de reprezentare, numărul şi data FL35_2 C 100 REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Denumirea / Numele FL35_3 C 20 REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Codul fiscal / IDNP FL35_4 C 100 REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Sediul / Domiciliul FL41_1 C 50 PARTENERUL: Denumirea băncii partenerului FL41_2 C 100 PARTENERUL: Sediul băncii. Denumirea ţării FL45_1 C 40 REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Documentul de reprezentare, numărul şi data FL45_2 C 100 REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Denumirea / Numele FL45_3 C 20 REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Codul fiscal / IDNP FL45_4 C 100 REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Sediul /Domiciliul FL42 C 20 PARTENERUL: Contul corespondent al băncii FL50 C 3 TIPUL PARTENERULUI (persoana fizică autohtonă/ străină FA/FS, persoana juridică autohtonă/ străină JA/JS) FL51 C 50 PARTENERUL: Denumirea agentului economic / Numele şi prenumele persoanei fizice FL52_1 C 20 PARTENERUL: Nr. contului FL52_2 C 20 PARTENERUL: Codul fiscal / IDNP FL52_3 C 100 PARTENERUL: Sediul / Domiciliul FL53 C 50 PARTENERUL: Seria, numărul şi data documentului de identificare, organul care l-a eliberat FL61 C 20 Denumirea documentului FL61_1 C 10 Nr. documentului FL61_2 D Data documentului FL62 C 350 Destinaţia plăţii FL63_1 D Data efectuării operaţiunii FL63_2 C 8 0 Ora efectuării operaţiunii (înregistrării în bilanţul băncii) FL71_1 C 35 Numele persoanei, care a înregistrat operaţiunea FL71_2 C 35 Funcţia persoanei, care a înregistrat operaţiunea FL00_3 C 1 Criteriu (L - limitate / S - suspecte / C - cumulate) FL00_4 N 4 Numărul tranzacţiilor (pentru "L" şi "S" = 1, pentru "C" > 1) FL00_5 N 15 2 Suma totală a operaţiunii (Suspecte sau Limitate) sau operaţiunilor în cazul cumulativ FL00_6 C 3 Genul operaţiunii (intrare în cont - IC / ieşire din cont - DC) FL00_7 C 3 Codul ţării FL00_8 C 50 Nume Prenume / Codul personal ----------------------------------------------------------------------- Anexa nr.2 la ordinul Directorului CCCEC Nr.152 din data 15.12.04 ------------------------------------------------------------------------ | Criteriu (L/S/C): | FL00_3 Formular Nr. FL01 | Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 Data / Perioada FL02_1 FL02_2 | Suma totălă (în Lei): | FL00_5 ----------------------------------------------------------------------- ----------------------------------------------------------------------- Organizaţia financiară care efectuează| Codul fiscal: | FL04 operaţiunea: FL03 | Contul: | FL05 ----------------------------------------------------------------------- 1. Datele despre operaţiunea financiară: ----------------------------------------------------------------------- 1.1. Tipul operaţiunii conform art.3 | al Legii nr.633-XV, genul opera- | FL11, FL00_6 ţiunii (înregistrare în cont/ | din cont) | ----------------------------------------------------------------------- 1.2. Suma operaţiunii: | Codul | Suma | Suma | valutei |(în cifre)|(cu litere) ----------------------------------------------------------------------- FL13 FL12 FL16* Echivalentul în lei moldoveneşti FL15 FL17* ----------------------------------------------------------------------- 1.3. Destinaţia plăţii: | FL62 1.4. Data şi ora efectuării | FL63_1 FL63_2 operaţiunii: | ----------------------------------------------------------------------- 1.5. Denumirea, nr. şi data | FL61 documentului: | FL61_1, FL61_2 ----------------------------------------------------------------------- 2. Date despre CLIENTUL care efectuează operaţiunea ----------------------------------------------------------------------- Tipul clientului (persoana juridică/fizică): | FL30 ----------------------------------------------------------------------- 2.1. Denumirea/ Numele: FL31 2.2. Nr. contului şi Codul Fiscal / Nr. FL32_1 contului şi IDNP FL32_2 2.3. Sediul/Domiciliul: FL33 2.4. Seria, numărul şi data documentului de FL34 identificare, organul care l-a eliberat: 2.5. Datele despre reprezentant: a) Documentul de reprezentare, nr. şi data FL35_1 b) Denumirea / Numele FL35_2 c) Codul Fiscal / IDNP FL35_3 d) Sediul / Domiciliul FL35_4 ----------------------------------------------------------------------- 3. Banca PARTENERULUI pe operaţiune: ----------------------------------------------------------------------- 3.1. Denumirea băncii, sediul şi ţara FL41_1 înregistrării, codul ţării: FL4I_2 FL00_7 3.2. Contul corespondent al băncii: FL42 ----------------------------------------------------------------------- 4. Date despre PARTENERUL pe operaţiune: ----------------------------------------------------------------------- Tipul clientului (persoana juridică / fizică ): | FL50 ----------------------------------------------------------------------- 4.1. Denumirea / Numele: FL51 4.2. Nr. contului şi Codul Fiscal/ FL52_1 Nr. contului şi IDNP: FL52_2 4.3. Sediul/Domiciliul: FL52_3 4.4. Seria, numărul şi data documentului de FL53 identificare, organul care l-a eliberat: ----------------------------------------------------------------------- 4.5. Datele despre reprezentant: a) Documentul de reprezentare, nr. şi data FL45_1 b) Denumirea / Numele FL45_2 c) Codul Fiscal / IDNP FL45_3 d) Sediul / Domiciliul FL45_4 ----------------------------------------------------------------------- 5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară: ----------------------------------------------------------------------- Numele Funcţia Semnătura FL71_1 FL71_2 FL00_8 ----------------------------------------------------------------------- Anexa nr.3 la ordinul Directorului CCCEC Nr.152 din data 15.02.04 ----------------------------------------------------------------------- Anexa FL01_A | Criteriu (L/S/C): | FL00_3 la formular Nr. FL01 | Numărul tranzacţiilor: | FL00_4 Data FL02_1 | Suma totală (în Lei): | FL00_5 ----------------------------------------------------------------------- Organizaţia financiară care efectuează | Codul fiscal: FL04 operaţiunea: FL03 | Contul: FL05 ----------------------------------------------------------------------- 1. Datele despre operaţiunea financiară: ----------------------------------------------------------------------- 1.1. Tipul operaţiunii conform art.3 | al Legii nr.633-XV, genul opera-| FL11, FL00_6 ţiunii (înregistrare în cont / | din cont) | ----------------------------------------------------------------------- 1.2. Suma operaţiunii: | Codul | Suma | Suma (cu litere) | valutei | (în cifre) | ----------------------------------------------------------------------- FL13 FL12 FL16* ----------------------------------------------------------------------- Echivalentul în lei moldoveneşti FL15 FL17* ----------------------------------------------------------------------- 1.3. Destinaţia plăţii: FL62 1.4. Data şi ora efectuării FL63_1 FL63_2 operaţiunii: ----------------------------------------------------------------------- 1.5. Denumirea, nr. şi data FL61 documentului: FL61_1 FL61_2 ----------------------------------------------------------------------- 2. Date despre CLIENTUL care efectuează operaţiunea ----------------------------------------------------------------------- Tipul clientului (persoana juridică / fizică): | FL30 ----------------------------------------------------------------------- 2.1. Denumirea / Numele: FL31 2.2. Nr. contului şi Codul Fiscal / FL32_1 Nr. contului şi IDNP FL32_2 2.3. Sediul / Domiciliul: FL33 2.4. Seria, numărul şi data FL34 documentului de identificare, organul care l-a eliberat: ----------------------------------------------------------------------- 2.5. Datele despre reprezentantul partenerului: a) Documentul de reprezentare, FL35_1 nr. şi data b) Denumirea / Numele FL35_2 c) Codul Fiscal / IDNP FL35_3 d) Sediul / Domiciliul FL35_4 ----------------------------------------------------------------------- 3. Banca PARTENERULUI pe operaţiune: ----------------------------------------------------------------------- 3.1. Denumirea băncii, sediul şi ţara FL41_1 înregistrării, codul ţării: FL41_2 FL00_7 ---------------------------------------------------------------------- 3.2. Contul corespondent al băncii: FL42 ---------------------------------------------------------------------- 4. Date despre PARTENERUL pe operaţiune: ---------------------------------------------------------------------- Tipul clientului (persoana juridică / fizică): | FL50 ---------------------------------------------------------------------- 4.1. Denumirea / Numele: FL51 4.2. Nr. contului şi Codul Fiscal/ FL52_1 Nr. contului şi IDNP: FL52_2 4.3. Sediul / Domiciliul: FL52_3 4.4. Seria, numărul şi data documentului de FL53 identificare, organul care l-a eliberat: ----------------------------------------------------------------------- 4.5. Datele despre reprezentant: a) Documentul de reprezentare, nr. şi data FL45_1 b) Denumirea / Numele FL45_2 c) Codul Fiscal / IDNP FL45_3 d) Sediul / Domiciliul FL45_4 ----------------------------------------------------------------------- 5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei care a înregistrat operaţiunea financiară: ----------------------------------------------------------------------- Numele Funcţia Semnătura FL71_1 FL71_2 FL00_8 -----------------------------------------------------------------------

Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀