vineri, 11 februarie 2005
Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice şi Corupţiei Ordin nr.152 din 15.12.2004 despre aprobarea Instrucţiunii cu privire la modul de completare şi prezentare a formul...
             Centrul pentru Combaterea Crimelor Economice
                  şi Corupţiei al Republicii Moldova

       Ordin despre aprobarea Instrucţiunii cu privire la modul
      de completare şi prezentare a formularului special privind
                        operaţiunile financiare

                        Nr.152  din  15.12.2004

       Monitorul Oficial al R.Moldova nr.24-25/69 din 11.02.2005

                                * * *

    În conformitate  cu  prevederile Legii nr.633-XV din  15.11.2001  cu
privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor, -
                                ORDON:
    1. Se aprobă  Instrucţiunea  cu  privire la modul de  completare  şi
prezentare   a  formularului  special  privind  operaţiunile  financiare
(conform anexei).
    2. Controlul   asupra  executării  prezentului  ordin  îl   exercită
Serviciul  pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor (dl  Valeriu
Sîrcu).
    3. Prezentul ordin de adus la cunoştinţa Băncii Naţionale a Moldovei
şi a instituţiilor financiare.
    4. A publica  prezentul  ordin  în Monitorul Oficial  al  Republicii
Moldova.

    Directorul
    Centrului pentru Combaterea
    Crimelor Economice şi Corupţiei             Valentin MEJINSCHI

    Chişinău, 15 decembrie 2004.
    Nr.152.

    "Înregistrat"                               Anexă
    Ministerul Justiţiei                la ordinul Directorului Centrului
                                        pentru Combaterea Crimelor
    Nr.396 din 26 ianuarie 2005         Economice şi Corupţiei
    __________________ V.IFTODI         Nr.152 din 15 decembrie 2004

                             INSTRUCŢIUNEA
            cu privire la modul de completare şi prezentare
        a formularului special privind operaţiunile financiare

                              Capitolul I
                          DISPOZIŢII GENERALE

    1. Prezenta Instrucţiune  cu  privire  la  modul  de  completare  şi
prezentare  a  formularului special privind operaţiunile financiare  (în
continuare  -  Instrucţiunea) este elaborată în temeiul  art.5  alin.(1)
lit.c), art.6 lit.j)  şi art.9 alin.(1) lit.g) ale Legii nr.1104-XV  din
06.06.2002  "Cu privire la Centrul pentru Combaterea Crimelor  Economice
şi Corupţiei", art.4 şi 5 ale Legii nr.633-XV din 15.11.2001 "Cu privire
la   prevenirea  şi  combaterea  spălării  banilor",  art.23  al   Legii
nr.550-XIII din 21.07.1995 "Instituţiilor financiare", precum şi în baza
altor acte normative.
    2. Prevederile   prezentei   Instrucţiuni  reglementează   relaţiile
apărute  între  instituţiile  financiare şi  Centrul  pentru  Combaterea
Crimelor  Economice şi Corupţiei (în continuare - Centrul), în  domeniul
completării,   transmiterii,   primirii  şi  păstrării  datelor   despre
operaţiunile financiare supuse raportării conform legislaţiei în vigoare.
    3. În sensul   prezentei  Instrucţiuni  se  utilizează   următoarele
noţiuni:
    client - persoana   fizică  sau  juridică,  asociaţie  sau  grup  de
persoane acţionînd în comun, înregistrate ca atare sau nu;
    partener pe operaţiune   -  beneficiar  desemnat  în  tranzacţie  să
primească  o  anumită sumă de bani sau, după caz, plătitorul  unei  sume
către client;
    tranzacţie cumulativă - operaţiuni financiare realizate în decurs de
30  zile,  de către o persoană fizică sau juridică, inclusiv  în  numele
acestora,  valoarea cărora atinge o sumă totală în mărimile indicate  la
art.4  alin.(1)  lit.b) al Legii cu privire la prevenirea şi  combaterea
spălării banilor.
    4. Formularul  special  se  completează  pentru  fiecare  operaţiune
financiară  limitată  sau  suspectă, precum şi  în  cazul  tranzacţiilor
cumulative.
    5. Formularul  special  se remite Centrului sub  forma  documentului
electronic  (anexa nr.1), reglementată de Legea nr.264-XV din 15.07.2004
"Cu  privire  la  documentul electronic şi semnătura digitală",  ori  pe
suport de hîrtie (anexele nr.2, 3).

                             Capitolul II
                   CONŢINUTUL ŞI MODUL DE COMPLETARE
                        A FORMULARULUI SPECIAL

    6. Formularul  special  se  compune  din  5  capitole,  care  conţin
informaţia  detaliată  privind:  operaţiunea financiară;  clientul  care
efectuează  operaţiunea  financiară; banca partenerului  pe  operaţiune;
partenerul   pe   operaţiune;   datele  personale   ale   funcţionarului
instituţiei care a înregistrat operaţiunea.
    7. Formularul  special  este numerotat şi datat de către  instituţia
financiară  care  a înregistrat operaţiunea, iar în cazul  tranzacţiilor
cumulative  se indică şi perioada în care au fost realizate operaţiunile
financiare.
    8. În formularul  special  se  indică tipul  operaţiunii:  limitată,
suspectă  sau  cumulativă, în dependenţă de care se va reflecta  numărul
tranzacţiilor şi suma totală a acestora.
    9. Capitolul  I privind informaţia despre operaţiunea financiară  se
constituie din cinci subcapitole şi anume:
    1.1 tipul operaţiunii   -   se   indică   natura   operaţiunii,   în
conformitate cu una din categoriile stabilite la art.3 subalineatul trei
al  Legii cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor  (spre
exemplu:  import; export; transferul într-un anumit scop; achiziţionarea
bunurilor   etc.).  Concomitent  se  va  indica  şi  genul   operaţiunii
(înregistrare în cont sau din cont);
    1.2 suma operaţiunii  - valoarea tranzacţiei în valută naţională  şi
străină,  cu  cifre  şi litere, efectuate de către persoana  fizică  sau
juridică. În cazul tranzacţiilor cumulative se va completa anexa nr.3 la
prezenta  Instrucţiune  pentru  prima operaţiune, care vor  fi  însoţite
complementar cu datele despre operaţiunile cumulative timp de 30 zile;
    1.3 destinaţia   plăţii   şi  informaţia  succintă  referitoare   la
conţinutul  tranzacţiei efectuate. În cazul operaţiunilor cumulative, în
fiecare  anexă la formularul special se va indica de asemenea conţinutul
succint al informaţiei (datele contractului, obiectul transferului etc.);
    1.4 timpul efectuării operaţiunii - anul, luna, data, ora şi minutul
se indică în cifre;
    1.5 denumirea,  numărul  şi  data documentului în  baza  căruia  s-a
efectuat  operaţiunea  -  cu indicarea tipului  documentului  de  plată,
conform prevederilor Nomenclatorului tipurilor de documente de decontare
şi  contabile  utilizate la efectuarea operaţiunilor  bancare,  aprobate
prin  Hotărîrea  Consiliului  de  administrare  al  Băncii  Naţionale  a
Moldovei nr.168 din 8 iunie 2000.
    10. Capitolul  II  privind  datele despre clientul  care  efectuează
operaţiunea financiară, se constituie din cinci subcapitole şi anume:
    2.1 denumirea   persoanei   juridice,  conform   certificatului   de
înregistrare  atribuit  acesteia ori numele, prenumele  şi  patronimicul
persoanei fizice, în baza actului de identitate al acesteia;
    2.2 numărul contului  bancar  şi codul fiscal al persoanei  juridice
ori numărul contului bancar şi codul de identificare (IDNP) al persoanei
fizice;
    2.3 sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice;
    2.4 documentul  în  baza  căruia a fost  identificat  reprezentantul
persoanei juridice ori persoana fizică;
    2.5 datele reprezentantului  -  se  completează  în  cazul  în  care
operaţiunea   se  efectuează  în  numele  clientului  prin   intermediul
persoanei  împuternicite, indicîndu-se: documentul de reprezentare,  nr.
şi  data acestuia; denumirea persoanei juridice ori numele, prenumele şi
patronimicul  persoanei  fizice; codul fiscal al persoanei juridice  ori
codul  de  identificare  (IDNP) al persoanei  fizice;  sediul  persoanei
juridice ori domiciliul persoanei fizice.
    10. Capitolul  III  privind  banca  partenerului  pe  operaţiune  se
compune din două subcapitole. În subcapitolul 3.1 se indică denumirea şi
codul băncii, adresa juridică şi ţara înregistrării, iar în subcapitolul
3.2  se  indică  numărul contului corespondent al băncii prin  care  s-a
efectuat tranzacţia.
    11. Capitolul  IV  privind  datele despre partenerul  pe  operaţiune
cuprinde cinci subcapitole şi anume:
    4.1 denumirea  persoanei  juridice ori numele de familie, numele  şi
patronimicul persoanei fizice;
    4.2 numărul contului  bancar şi codul fiscal ale persoanei  juridice
ori  numărul  contului  bancar  şi  codul  de  identificare  (IDNP)  ale
persoanei fizice;
    4.3 sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice;
    4.4 documentul   în  baza  căruia  este  identificat  reprezentantul
persoanei juridice ori actul de identitate al persoanei fizice;
    4.5 datele reprezentantului  -  se  completează  în  cazul  în  care
operaţiunea  se  realizează  în numele partenerului pe  operaţiune  prin
intermediul   persoanei   împuternicite,  indicîndu-se:  documentul   de
reprezentare,  nr.  şi data acestuia; denumirea persoanei  juridice  ori
numele,  prenumele  şi  patronimicul persoanei fizice; codul  fiscal  al
persoanei juridice ori codul de identificare (IDNP) al persoanei fizice;
sediul persoanei juridice ori domiciliul persoanei fizice.
    12. Capitolul   V   conţine  datele  despre  funcţionarul   care   a
înregistrat  operaţiunea  financiară  - numele,  prenumele,  funcţia  şi
semnătura sa.

                             Capitolul III
                   MODUL DE TRANSMITERE ŞI PĂSTRARE
                        A FORMULARELOR SPECIALE

    13. Formularele  speciale  se  transmit  Centrului  utilizînd  poşta
electronică,   cu  elementele  semnăturii  electronice,  sau  în  cazuri
excepţionale  - suportul magnetic, cu elementele semnăturii electronice.
Recepţionarea  informaţiei  transmise  în  acest mod  va  fi  confirmată
imediat de către Centru, prin intermediul poştei electronice.
    14. În cazul  imposibilităţii  expedierii  formularelor  prin  poşta
electronică,  poate  fi  utilizată transmiterea acestora  pe  suport  de
hîrtie,  cu amprenta ştampilei instituţiei financiare, prin  intermediul
cancelariei  Centrului. Recepţionarea informaţiei transmise în acest mod
va fi confirmată prin imprimarea ştampilei de înregistrare la cancelaria
Centrului,  fapt care poate fi comunicat şi prin intermediul mijloacelor
de telecomunicaţie.
    15. Informaţia  privind operaţiunile financiare se va păstra în baza
de  date  protejate  a Centrului, atît în formă electronică  cît  şi  pe
suport de hîrtie.

                                                 Anexa nr.1
                                      la ordinul Directorului CCCEC
                                      Nr.152 din data 15.12.04  

-----------------------------------------------------------------------
    Formatul datelor pentru prezentare în forma tabelei electronice
         (MFO(3)_YYMMDD(începutul)_YYMMDD(sfîrşitul).DBF)
-----------------------------------------------------------------------
 Denu- | Tip|Lun-|Pozi-|                 Descrierea
 mirea |date|gi- |ţii  |
 cîmpu-|    |mea |zeci-|
  lui  |    |    |male |
-----------------------------------------------------------------------
   1   |  2 |  3 |  4  |                        5
-----------------------------------------------------------------------
FL000     N    25*      Numărul unic operaţiunii. Formatul:
                        MFO(3 cifre)+FL01+FL01_A
FL00_1_1  D             Perioada raportării - data începutului perioa-
                        dei (completare automată)
FL00_1_2  D             Perioada raportării - ultima dată a perioadei
FL01      C    16       Numărul formularului
FL01_A    C     4       Numărul de ordine a operaţiunii (pentru cazuri
                        "S" şi "L" = "0001"), pentru cazul "C" este
                        egal numărului de ordine din 4 cifre cu zerouri
FL02_1    D             Data înregistrării - începutul
FL02_2    D             Data înregistrării - sfîrşitul (pentru operaţi-
                        uni SUSPECTE  şi  LIMITATE parametrul  FL02_2
                        este gol)
FL03      C    10       Codul MFO (filiala)
FL04      C    20       Codul fiscal al organizaţiei financiare care
                        efectuează operaţiunea
FL05      C     9       Contul organizaţiei financiare
FL11      C     5       Tipul operaţiunii conform art.3 al Legii
                        nr.633-XV (folosind abrevierile conform
                        clasificatorului stabilit)
FL12      N    15   2   Suma în cifre (este gol pentru cazul tipăririi
                        formularului CUMULATIV, pentiu operaţiuni
                        SUSPECTE şi LIMITATE esie egal cu FL00_5)
FL13      C     3       Codul valutei
FL15      N    15   2   Echivalentul în lei moldoveneşti
FL16*     C   150       Suma (în litere)
FL17*     C   150       Suma (în litere) în lei moldoveneşti
FL30      C     3       TIPUL CLIENTULUI (persoana fizică autohtonă/
                        străină FA/FS, persoana juridică autohtonă/
                        străină JA/JS)
FL31      C   100       CLIENTUL: Denumirea agentului economic /
                        Numele şi prenumele persoanei fizice:
FL32_1    C    20       CLIENTUL: Nr. Contului
FL32_2    C    20       CLIENTUL: Codul fiscal / IDNP
FL33      C   100       CLIENTUL: Sediul / Domiciliul
FL34      C    50       CLIENTUL: Seria, numărul şi data documentului
                        de identificare, organul care l-a eliberat:
FL35_1    C    40       REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Documentul de
                        reprezentare, numărul şi data
FL35_2    C   100       REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Denumirea / Numele
FL35_3    C    20       REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Codul fiscal / IDNP
FL35_4    C   100       REPREZENTANTUL CLIENTULUI: Sediul / Domiciliul
FL41_1    C    50       PARTENERUL:  Denumirea băncii partenerului
FL41_2    C   100       PARTENERUL:  Sediul băncii. Denumirea ţării
FL45_1    C    40       REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Documentul de
                        reprezentare, numărul şi data
FL45_2    C   100       REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Denumirea / Numele
FL45_3    C    20       REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Codul fiscal / IDNP
FL45_4    C   100       REPREZENTANTUL PARTENERULUI: Sediul /Domiciliul
FL42      C    20       PARTENERUL: Contul corespondent al băncii
FL50      C     3       TIPUL PARTENERULUI (persoana fizică autohtonă/
                        străină FA/FS, persoana juridică autohtonă/
                        străină JA/JS)
FL51      C    50       PARTENERUL:  Denumirea agentului economic /
                        Numele şi prenumele persoanei fizice
FL52_1    C    20       PARTENERUL: Nr. contului
FL52_2    C    20       PARTENERUL: Codul fiscal / IDNP
FL52_3    C   100       PARTENERUL: Sediul / Domiciliul
FL53      C    50       PARTENERUL: Seria, numărul şi data documentului
                        de identificare, organul care l-a eliberat
FL61      C    20       Denumirea documentului
FL61_1    C    10       Nr. documentului
FL61_2    D             Data documentului
FL62      C   350       Destinaţia plăţii
FL63_1    D             Data efectuării operaţiunii
FL63_2    C     8   0   Ora efectuării operaţiunii (înregistrării în
                        bilanţul băncii)
FL71_1    C    35       Numele persoanei, care a înregistrat operaţiunea
FL71_2    C    35       Funcţia persoanei, care a înregistrat
                        operaţiunea
FL00_3    C     1       Criteriu (L - limitate / S - suspecte /
                        C - cumulate)
FL00_4    N     4       Numărul tranzacţiilor (pentru "L" şi "S" = 1,
                        pentru "C" > 1)
FL00_5    N    15   2   Suma totală a operaţiunii (Suspecte sau
                        Limitate) sau operaţiunilor în cazul cumulativ
FL00_6    C     3       Genul operaţiunii (intrare în cont - IC /
                        ieşire din cont - DC)
FL00_7    C     3       Codul ţării
FL00_8    C    50       Nume Prenume / Codul personal
-----------------------------------------------------------------------

                                             Anexa nr.2
                                   la ordinul Directorului CCCEC
                                   Nr.152 din data 15.12.04
------------------------------------------------------------------------
                                      | Criteriu (L/S/C):       | FL00_3
 Formular Nr.      FL01               | Numărul tranzacţiilor:  | FL00_4
 Data / Perioada   FL02_1     FL02_2  | Suma totălă (în Lei):   | FL00_5
-----------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------
Organizaţia financiară care efectuează| Codul fiscal:  |          FL04
operaţiunea:  FL03                    | Contul:        |          FL05
-----------------------------------------------------------------------
              1. Datele despre operaţiunea financiară:
-----------------------------------------------------------------------
1.1. Tipul operaţiunii conform art.3  |
     al Legii nr.633-XV, genul opera- |   FL11,              FL00_6
     ţiunii (înregistrare în cont/    |
     din cont)                        |
-----------------------------------------------------------------------
1.2. Suma operaţiunii:                | Codul   |   Suma   |   Suma
                                      | valutei |(în cifre)|(cu litere)
-----------------------------------------------------------------------
                                          FL13       FL12      FL16*
 Echivalentul în lei moldoveneşti                    FL15      FL17*
-----------------------------------------------------------------------
1.3. Destinaţia plăţii:               |   FL62
1.4. Data şi ora efectuării           |   FL63_1            FL63_2
     operaţiunii:                     |
-----------------------------------------------------------------------
1.5. Denumirea, nr. şi data           |   FL61
     documentului:                    |   FL61_1,           FL61_2
-----------------------------------------------------------------------
           2. Date despre CLIENTUL care efectuează operaţiunea
-----------------------------------------------------------------------
    Tipul clientului (persoana juridică/fizică):   |      FL30
-----------------------------------------------------------------------
2.1. Denumirea/ Numele:                                   FL31
2.2. Nr. contului şi  Codul Fiscal / Nr.                  FL32_1
     contului şi IDNP                                     FL32_2
2.3. Sediul/Domiciliul:                                   FL33
2.4. Seria, numărul şi data  documentului de              FL34
     identificare, organul care l-a eliberat:
2.5. Datele despre reprezentant:
     a) Documentul de reprezentare, nr. şi data           FL35_1
     b) Denumirea / Numele                                FL35_2
     c) Codul Fiscal / IDNP                               FL35_3
     d) Sediul / Domiciliul                               FL35_4
-----------------------------------------------------------------------
                 3. Banca PARTENERULUI pe operaţiune:
-----------------------------------------------------------------------
3.1. Denumirea băncii, sediul şi ţara                     FL41_1
     înregistrării, codul ţării:                          FL4I_2
                                                          FL00_7

3.2. Contul corespondent al băncii:                       FL42
-----------------------------------------------------------------------
               4. Date despre PARTENERUL pe operaţiune:
-----------------------------------------------------------------------
   Tipul clientului (persoana juridică / fizică ): |      FL50
-----------------------------------------------------------------------
4.1. Denumirea / Numele:                                  FL51
4.2. Nr. contului şi Codul Fiscal/                        FL52_1
     Nr. contului şi IDNP:                                FL52_2
4.3. Sediul/Domiciliul:                                   FL52_3
4.4. Seria, numărul şi data documentului de               FL53
     identificare, organul care l-a eliberat:
-----------------------------------------------------------------------
4.5. Datele despre reprezentant:
     a) Documentul de reprezentare, nr. şi data           FL45_1
     b) Denumirea / Numele                                FL45_2
     c) Codul Fiscal / IDNP                               FL45_3
     d) Sediul / Domiciliul                               FL45_4
-----------------------------------------------------------------------
      5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei
              care a înregistrat operaţiunea financiară:
-----------------------------------------------------------------------
    Numele                 Funcţia                Semnătura
    FL71_1                 FL71_2                 FL00_8
-----------------------------------------------------------------------

                                            Anexa nr.3
                                  la ordinul Directorului CCCEC
                                  Nr.152 din data 15.02.04
-----------------------------------------------------------------------
 Anexa                  FL01_A     | Criteriu (L/S/C):       |  FL00_3
 la formular  Nr.       FL01       | Numărul tranzacţiilor:  |  FL00_4
 Data                   FL02_1     | Suma totală (în  Lei):  |  FL00_5
-----------------------------------------------------------------------
 Organizaţia financiară care efectuează  | Codul fiscal:        FL04
 operaţiunea: FL03                       | Contul:              FL05
-----------------------------------------------------------------------
               1. Datele despre operaţiunea financiară:
-----------------------------------------------------------------------
1.1. Tipul operaţiunii conform art.3 |
     al Legii nr.633-XV, genul opera-|     FL11,        FL00_6
     ţiunii (înregistrare în cont /  |
     din cont)                       |
-----------------------------------------------------------------------
1.2. Suma operaţiunii:      |  Codul    |   Suma     | Suma (cu litere)
                            | valutei   | (în cifre) |
-----------------------------------------------------------------------
                                FL13         FL12         FL16*
-----------------------------------------------------------------------
     Echivalentul în lei
     moldoveneşti                            FL15         FL17*
-----------------------------------------------------------------------
1.3. Destinaţia plăţii:         FL62
1.4. Data şi ora efectuării     FL63_1                    FL63_2
     operaţiunii:
-----------------------------------------------------------------------
1.5. Denumirea, nr. şi data     FL61
     documentului:              FL61_1                    FL61_2
-----------------------------------------------------------------------
          2. Date despre CLIENTUL care efectuează operaţiunea
-----------------------------------------------------------------------
  Tipul clientului (persoana juridică / fizică):       |  FL30
-----------------------------------------------------------------------
2.1. Denumirea / Numele:                FL31
2.2. Nr. contului şi Codul Fiscal /     FL32_1
     Nr. contului şi IDNP               FL32_2
2.3. Sediul / Domiciliul:               FL33
2.4. Seria, numărul şi data             FL34
     documentului de identificare,
     organul care l-a eliberat:
-----------------------------------------------------------------------
2.5. Datele despre reprezentantul partenerului:
     a) Documentul de reprezentare,     FL35_1
        nr. şi data
     b) Denumirea / Numele              FL35_2
     c) Codul Fiscal / IDNP             FL35_3
     d) Sediul / Domiciliul             FL35_4
-----------------------------------------------------------------------
             3. Banca PARTENERULUI pe operaţiune:
-----------------------------------------------------------------------
3.1. Denumirea băncii, sediul şi ţara   FL41_1
     înregistrării, codul ţării:        FL41_2
                                        FL00_7
----------------------------------------------------------------------
3.2. Contul corespondent al băncii:     FL42
----------------------------------------------------------------------
               4. Date despre PARTENERUL pe operaţiune:
----------------------------------------------------------------------
     Tipul clientului (persoana juridică / fizică):  |      FL50
----------------------------------------------------------------------
4.1. Denumirea / Numele:                                    FL51
4.2. Nr. contului şi Codul Fiscal/                          FL52_1
     Nr. contului şi IDNP:                                  FL52_2
4.3. Sediul / Domiciliul:                                   FL52_3
4.4. Seria, numărul şi data documentului de                 FL53
     identificare, organul care l-a eliberat:
-----------------------------------------------------------------------
4.5. Datele despre reprezentant:
     a) Documentul de reprezentare, nr. şi data             FL45_1
     b) Denumirea / Numele                                  FL45_2
     c) Codul Fiscal / IDNP                                 FL45_3
     d) Sediul / Domiciliul                                 FL45_4
-----------------------------------------------------------------------
      5. Numele, funcţia şi semnătura funcţionarului organizaţiei
              care a înregistrat operaţiunea financiară:
-----------------------------------------------------------------------
     Numele                 Funcţia             Semnătura
     FL71_1                 FL71_2               FL00_8
-----------------------------------------------------------------------