COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Hotărîre cu privire la Procedura de certificare a software-lui
pentru ţinerea registrului clienţilor deţinătorului nominal
Nr.68/2 din 03.10.97
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.45-47/87 din 06.05.1999
* * *
Abrogat: 05.07.2002
Hotătîrea CNVM nr.11/2 din 21.03.2002
În temeiul Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele
de valori din 18.05.93 cu modificările din 8.06.95 şi în conformitate cu
Instrucţiunea provizorie cu privire la modul de ţinere a registrului de
către deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare aprobată de Comisia de
Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare prin Hotărîrea nr. 36-4 din 16
mai 1996,
COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă Procedura de certificare a software-lui pentru ţinerea
registrului clienţilor deţinătorului nominal (se anexează). [Pct.2 exclus prin Hot. CSPHV nr.76/9 din 29.12.97]
PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT
PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU
Chişinău, 3 octombrie 1997.
Nr. 68/2.
Anexă
la Hotărîrea Comisiei de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr. 68/2 din 3 octombrie 1997
PROCEDURA DE CERTIFICARE A SOFTWARE-LUI PENTRU ŢINEREA
REGISTRULUI CLIENŢILOR DEŢINĂTORULUI NOMINAL
1. DISPOZIŢII GENERALE
1.1. Prezentul document este elaborat în conformitate cu prevederile
Instrucţiunii provizorii cu privire la ţinerea registrului de către
deţinătorul nominal, aprobată prin Hotărîrea CSPHV nr.36-4 din 16 mai
1996 şi stabileşte procedura de certificare de către Comisia de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare a software-lui pentru ţinerea
registrului clienţilor Deţinătorului nominal.
1.2. Certificarea software-lui pentru ţinerea registrului clienţilor
Deţinătorului nominal este o metodă de verificare de către Comisia de
Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare a programelor folosite de
participanţi profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare.
1.3. Obiectul certificării îl constituie software-le pentru ţinerea
registrului clienţilor Deţinătorului nominal, destinat pentru a fi
utilizat de către registratorii independenţi, companii fiduciare,
brokeri şi alţi participanţii profesionişti ai pieţei hîrtiilor de
valoare, care ţin de sine stătător registrul persoanelor cu care au
încheiat contracte de deţinere nominală a hîrtiilor de valoare.
1.4. Scopurile certificarii software-lor destinate pentru ţinerea
registrului clienţilor Deţinătorului nominal sînt:
- crearea mecanismului de realizare a politicii Comisiei de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare în vederea supravegherii respectării
prevederilor legislaţiei în vigoare de către participanţii profesionişti
la piaţa hîrtiilor de valoare;
- sporirea responsabilităţii autorilor faţă de calitatea
software-lui pentru ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului nominal;
- confirmarea corespunderii cerinţelor faţă de software-le pentru
ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului nominal aprobate de către
Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare;
- protecţia participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de
valoare de la utilizarea software-lor necalitative.
1.5. Certificarea are caracter obligatoriu. Registratorii
independenţi care desfăşoară activitatea de ţinere a registrului
clienţilor Deţinătorului nominal şi alţi participanţi profesionişti la
piaţa hîrtiilor de valoare, care ţin de sine stătător registrul
persoanelor cu care au încheiat contracte de deţinere nominală a
hîrtiilor de valoare, sînt obligaţi să utilizeze doar versiunile
software-lor care au trecut procedura de certificare a software-lui
pentru ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului nominal şi cărora
le-au fost atribuite certificatele respective.
1.6. Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare îşi
rezervează dreptul de a da publicităţii caracteristicile software-lor
certificate.
1.7. Termeni şi definiţii de bază aplicate în prezentul Regulament:
Software - un produs intelectual care constă din programe,
proceduri, reguli şi documentaţia asociată pentru funcţionarea unui
sistem de ţinere a registrului clienţilor Deţinătorului nominal;
Autor - persoana sau persoanele care au drept de autor asupra
produsului intelectual;
Titularul drepturilor de autor - autorul sau o persoană fizică, alta
decît autorul, sau o persoană juridică învestită cu drepturi
patrimoniale;
Cerinţe de bază - cerinţele faţă de software-le pentru ţinerea
registrului clienţilor Deţinătorului nominal aprobate de către Comisie;
Versiune a software-lui - softwareul care este elaborat de către
unul şi acelaşi autor şi este identificat ca o unitate;
Certificarea software-lui - procedura de testare a versiunii
software-lui în vederea corespunderii lui cerinţelor de bază;
Solicitant - participant profesionist al pieţei hîrtiilor de valoare
care solicită obţinerea certificatului pentru softwarele de ţinere a
registrului clienţilor Deţinătorului nominal;
Certificatul software-lui - un document oficial eliberat de CSPHV,
prin care se atestă corespunderea versiunii date a software-lui
cerinţelor de bază.
2. CONDIŢII VIZÎND CERTIFICAREA SOFTWARE-LUI
2.1. Software pentru ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului
nominal se supune certificării la solicitarea unuia din participanţii
profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare.
2.2. Software poate fi certificat dacă corespunde cerinţelor de bază.
2.3. Pentru a iniţia procesul de certificare a software-lui,
solicitantul prezintă Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
cererea, documentele însoţitoare şi versiunea de lucru a software-lui
pentru care se solicită eliberarea certificatului.
2.4. Cererea poate fi înaintată numai pentru o singură versiune a
software-lui şi trebuie să fie semnată de către solicitant şi de
titularul dreptului de autor.
2.5. Ordinea de certificare este stabilită de către comisia de
certificare, luîndu-se în consideraţie data şi ora înregistrării cererii.
2.6. Testarea programelor se efectuează în mediile Windows şi MS
DOS. Pentru software-le care funcţionează în alte medii, solicitantul
asigură experţilor desemnaţi posibilitatea de a efectua testarea în
aceste medii.
2.7. Dacă prima încercare de a obţine certificatul pentru o versiune
a software-lui a fost nereuşită, solicitantul are dreptul de a înainta o
nouă cerere pentru certificarea realizării noi a versiunii date, dar nu
mai devreme decît o lună după primirea avizului cu privire la refuzul de
a elibera certificatul pentru realizarea precedentă a versiunii.
2.8. Cererea pentru versiunea nouă a software-lui poate fi
prezentată pentru certificare nu mai devreme decît peste trei luni din
momentul certificării versiunii precedente.
2.9. Organul de certificare asigură securitatea informaţiilor şi
păstrarea materialelor primite.
2.10. Dacă versiunea software-lui a trecut procedura de certificare
pozitiv se eliberează certificatul corespunzător termenul de
valabilitate a căruia nu este limitat. Totodată, în cazul modificării
cerinţelor faţă de software-le pentru ţinerea registrului clienţilor
Deţinătorului nominal, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
este în drept să reclame certificarea noilor versiuni ale software-lui,
anulînd toate certificatele eliberate anterior.
2.11. Pentru eliberarea certificatului se încasează o taxă unică în
mărimea de 5 salarii minimale, stabilite în Republica Moldova la data
înaintării materialelor pentru obţinerea certificatului.
3. CEREREA PENTRU CERTIFICARE
3.1. Cererea pentru certificarea unei versiuni a software-lui, care
se întocmeşte conform anexei nr.1, o depune la Comisie solicitantul sau
titularul dreptului de autor.
3.2. Cererea trebuie să se refere numai la o singură realizare a
versiunii date şi trebuie să conţină cererea propriu-zisă, la care se
anexează următoarele materiale:
* documentaţia software-lui;
* copia certificatului de înregistrare a software-lui în Registrul
Naţional al programelor pentru computer;
* copia documentului (licenţei), care confirmă legalitatea
utilizării de către autor a mijloacelor de programare;
* două copii de distribuire ale realizării versiunii software-lui pe
purtător magnetic (de exemplu -" pe dischetele 3,5");
* lista imprimată a fişierilor înregistrate pe purtători magnetici,
incluzînd volumul lor, data şi ora creării;
* descrierea structurii bazei de date şi a sistemului de protecţie a
informaţiei;
* copia dispoziţiei de plată privind achitarea taxei unice pentru
certificarea software-lui.
3.3. Cererea propriu-zisă trebuie să conţină în mod obligatoriu data
întocmirii, informaţii privind softwarele (denumirea, numărul versiunii,
numărul realizării şi data elaborării ei), cerinţele faţă de mijloacele
de aparataj şi de program, informaţii privind autorul versiunii date şi
titularul drepturilor exclusive de autor.
3.4. Documentaţia software-lui va conţine cel puţin Descrierea
produsului program, Manual de exploatare, Ghidul de instalare, exemple
de lucru.
3.5. Cererea pentru certificarea realizării noi a versiunii
software-lui va include suplimentar la cele nominalizate în 3.3. şi
lista erorilor/problemelor înlăturate cu referire la darea de seamă
privind erorile/problemele depistate în procesul testării realizării
iniţiale.
4. CERTIFICAREA
4.1. Cererea se înregistrează în catalogul cererilor pentru
certificarea software-lui.
4.2. Materialele sînt transmise experţilor comisiei de certificare
şi sînt destinate exclusiv acestora pentru testarea software-lui.
4.3. Materialele nu pot fi aduse la cunoştinţa publicului sau
utilizate în alte scopuri decît lucrările organului de certificare.
4.4. Orice membru al organului de certificare care a încălcat
prevederile pct. 4.2 - 4.3 cum ar fi divulgarea unor date sau discuţii,
poate fi exclus din organul de certificare în baza hotărîrii Comisiei.
4.5. La stabilirea ordinii de testare se acordă prioritate
software-lui supus cerificarii la cererea Comisiei.
4.6. Pe parcursul testării nu se acceptă completările şi
modificările software-lui.
4.7. Experţii împuterniciţi ai organului de certificare efectuează
testarea software-lui în conformitate cu tehnologia de testare, care
este o procedură internă a organului de certificare şi este determinată
de către experţii Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare.
4.8. Rezultatele testărilor sînt reflectate în raportul respectiv al
organului de certificare, care se înaintează Comisiei de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare.
5. ADOPTAREA DECIZIEI CU PRIVIRE LA ELIBERAREA CERTIFICATULUI
5.1. Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare adoptă
decizia privind eliberarea certificatului în baza raportului organului
de certificare. Decizia se adoptă în termen de 30 zile din momentul
recepţionării cererii.
5.2. În caz dacă se adoptă decizia de a refuza eliberarea
certificatului, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
comunică în scris titularului drepturilor exclusive de autor cauzele
refuzului.
5.3. Cauze ale refuzului de eliberare a certificatului pot fi:
* nu este confirmată legalitatea utilizării de către autor a
mijloacelor de programare;
* software nu corespunde cerinţelor de bază.
5.4. În caz dacă se adoptă decizia de a elibera certificatul
solicitat, acesta se perfectează în timp de 10 zile din data deciziei
luate.
5.5. Certificatul software-lui va conţine:
* numărul certificatului, data deciziei de eliberare;
* denumirea software-lui, numărul versiunii, numărul realizării şi
data elaborării ei;
* informaţii privind autorul;
* solicitantul certificatului.
5.6. Certificatul se eliberează titularului drepturilor exclusive de
autor contra semnătură în registrul certificatelor eliberate.
6. CONTROLUL ASUPRA UTILIZĂRII SOFTWARE-LUI
6.1. Organul de certificare este în drept să efectueze la faţa
locului controlul utilizării software-lui de către participanţii
profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare.
6.2. Dacă în rezultatul controlului executat a fost stabilită
utilizarea în activitatea profesionistă a software-lui necertificat,
Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare este în drept să
suspende acţiunea licenţei participantului profesionist.
6.3. Dacă în procesul utilizării software-lui a fost depistată
necorespunderea cerinţelor de bază, organul de certificare este în drept
să înainteze Comisiei un demers cu privire la anularea certificatului.
CERERE PENTRU CERTIFICAREA SOFTWARE-LUI PENTRU
ŢINEREA REGISTRULUI CLIENŢILOR DEŢINĂTORULUI NOMINAL
1. INFORMAŢII PRIVIND SOFTWARELE
1.1. DENUMIREA _______________________________
1.2. VERSIUNEA
Numărul versiunii _______________________________
Numărul realizării _______________________________
Data elaborării _______________________________
1.3. MIJLOACE DE ELABORARE
Sistemul _______________________________
2. CERINŢELE FAŢĂ DE MIJLOACELE DE APARATAJ
Configuraţia minimală a mijloacelor de aparataj pentru instalarea şi
funcţionarea normală a produsului program:
sistem operaţional _______________________________
memoria operativă _______________________________
vizualizator _______________________________
impimanta _______________________________
memorie pe disk: _______________________________
pentru instalarea produsului _______________________________
pentru formarea fişierilor temporare_______________________________
pentru Baza de Date _______________________________
utilaj periferic suplimentar _______________________________
3. SOLICITANTUL CERTIFICATULUI
Denumirea _______________________________
Licenţa _______________________________
4. INFORMAŢII PRIVIND AUTORII VERSIUNII DATE ŞI
TITULARUL DREPTURILOR EXCLUSIVE DE AUTOR
4.1. AUTORUL
i. _______________________________
ii. _______________________________
4.2. TITULARUL DREPTURILOR EXCLUSIVE DE AUTOR
iii. _______________________________
iv. _______________________________
4.3. ÎNREGISTRAREA DREPTURILOR DE AUTOR
Organul _______________________________
Data înregistrării _______________________________
Codul _______________________________
Semnătura solicitantului
Data întocmirii ___________________