COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
Hotărîre cu privire la aprobarea Modului de lichidare
a participantului profesionist sau activităţii lui
pe piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii
(expirării termenului) licenţei eliberate de
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
Nr.6/5 din 03.02.2000
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.63-64/222 din 01.06.2000
* * *
În conformitate cu art.42. alin.(4) al Legii cu privire la piaţa
valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998,
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă Modul de lichidare a participantului profesionist sau
activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii
(expirării termenului) licenţei eliberate de Comisia Naţională a
Valorilor Mobiliare.
2. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri revine
Departamentului supraveghere, control şi anchetă.
PREŞEDINTELE COMISIEI
NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI
Chişinău, 3 februarie 2000.
Nr. 6/5.
Anexă
la Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare nr. 6/5
din 3.02.2000
Modul
de lichidare a participantului profesionist sau activităţii lui pe
piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii (expirării termenului)
licenţei eliberate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
I. Dispoziţii generale
1.1. Modul de lichidare a participantului profesionist sau
activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare în cazul retragerii
(expirării termenului) licenţei eliberate de Comisia Naţională a
Valorilor Mobiliare (în continuare - Modul) este elaborat în baza
prevederilor Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, Legii
privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi altor acte normative
în vigoare, ce reglementează piaţa valorilor mobiliare.
1.2. În cazul retragerii (expirării termenului) licenţei eliberate
de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia
Naţională), Comisia Naţională desemnează un administrator din oficiu
care lichidează participantul profesionist la piaţa valorilor mobiliare
(în continuare - participantul profesionist) sau activitatea lui pe
piaţa valorilor mobiliare în ordinea stabilită de prezentul Mod şi
Hotărîrea Comisiei Naţionale privind chestiunea în cauză.
1.3. Băncile şi alte instituţii financiare, activitatea cărora este
reglementată de Legea instituţiilor financiare şi care primesc la
Comisia Naţională licenţa pentru desfăşurarea activităţii pe piaţa
valorilor mobiliare conform art.43 alin.(1) al Legii cu privire la piaţa
valorilor mobiliare, nu cad sub incidenţa prezentului Mod.
II. Condiţiile desemnării administratorului din oficiu
2.1. În funcţie de administrator din oficiu se desemnează o persoană
cu studii superioare, avînd o experientă de activitate pe piaţa
valorilor mobiliare.
2.2. Nu poate fi desemnată în calitate de administrator din oficiu
persoana care:
a) are antecedente penale;
b) în ultimii cinci ani a fost trasă la răspundere civilă pentru
inducerea în eroare sau încălcarea obligaţiilor financiare.
2.3. Înainte de a desemna persoana în calitate de administrator din
oficiu, Comisia Naţională trebuie să se asigure că nu există nici un
conflict de interese între persoana în cauză şi participantul
profesionist supus lichidării.
Pentru constatarea inexistenţei conflictelor de interese, persoana
respectivă trebuie să prezinte Comisiei Naţionale înainte de desemnarea
sa, informaţii privind interesele de ordin personal, interesele de
afaceri, precum şi relaţiile financiare proprii, ale soţiei (soţului),
copiilor.
2.4. În cazul apariţiei unui conflict de interese (ce ţine
nemijlocit de îndeplinirea obligaţiunilor în calitate de administrator
din oficiu) după numirea sa, administratorul din oficiu va informa
Comisia Naţională despre acest fapt în decursul a trei zile de la data
cînd a luat cunoştinţă de el.
2.5. În cazul cînd Comisia Naţională constată că un astfel de
conflict de interese este inadmisibil, administratorul din oficiu
trebuie să soluţioneze conflictul în cauză conform cerinţelor Comisiei
Naţionale sau să demisioneze.
2.6. Administratorul din oficiu se desemnează concomitent cu
adoptarea Hotărîrii Comisiei Naţionale respective privind lichidarea
participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare sau a
activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare.
III. Principalele drepturi şi obligaţii ale administratorului din
oficiu
3.1. Administratorul din oficiu dispune de dreptul deplin şi
exclusiv de a conduce şi controla activitatea participantului
profesionist, aflat în curs de lichidare, şi de a lua orice măsură în
vederea lichidării lui eficiente şi obţinerii sumei maxime din vînzarea
activelor, precum şi de dreptul:
a) de a continua sau a înceta orice operaţiune a participantului
profesionist;
b) de a angaja orice funcţionar, expert sau consultant profesionist,
cu acordul prealabil al Comisiei Naţionale;
c) de a intenta acţiuni în judecată;
d) de a executa orice operaţiune din numele participantului
profesionist, ţinînd cont de faptul că el trebuie să obţină acordul
Comisiei Naţionale pentru efectuarea următoarelor operaţiuni:
* vînzarea oricărui activ al participantului profesionist în valoare
de peste 500000 (cinci sute mii) lei;
* satisfacerea oricăror cerinţe faţă de participantul profesionist
(cu excepţia cerinţelor care reies din obligaţiunile funcţionale ale
administratorului din oficiu) înainte de încheierea procedurii de
lichidare, înclusiv achitarea cu toţi clienţii şi creditorii, dar
luîndu-se în consideraţie că toţi clienţii şi creditorii participantului
profesionist supus lichidării trebuie trataţi în mod egal;
e) alte drepturi conform Hotărîrii Comisiei Naţionale.
3.2. Administratorul din oficiu trebuie să-şi execute atribuţiile cu
obiectivitate. În acest sens el nu este în drept:
a) să acţioneze în situaţia în care există conflict de interese, cu
excepţia cazului cînd conflictul este adus la cunoştinţa Comisiei
Naţionale, iar aceasta autorizează continuarea activităţii lui;
b) să solicite sau să accepte, direct sau indirect, orice servicii,
cadouri şi alte valori din partea oricărei persoane despre care
administratorul din oficiu cunoaşte că ea urmăreşte să obţină din partea
Comisiei Naţionale efectuarea unor acţiuni în legătură cu lichidarea sau
că are interese ce pot fi afectate în mod substanţial în urma executării
sau neexecutării unor obligaţuni de către administratorul din oficiu;
c) să facă promisiuni sau să-şi asume angajamente neautorizate în
numele Comisiei Naţionale.
3.3. Administratorul din oficiu nu este în drept să divulge
informaţia de uz intern decît în măsura în care aceasta este necesară în
exercitarea funcţiilor sale.
3.4. Administratorul din oficiu, în decursul a două luni de la
intrarea în funcţiile sale este în drept:
a) să rezilieze:
* contractul de muncă cu orice specialist al participantului
profesionist;
* contractele de prestare a serviciilor la care participantul
profesionist este parte;
* obligaţiile luate de participantul profesionist la închirierea de
bunuri mobile şi imobile, cu condiţia înştiinţării proprietarului cu
treizeci de zile înainte despre faptul că participantul profesionist
desface contractul de închiriere;
b) să întreprindă măsurile necesare pentru încetarea obligaţiilor
financiare ale participantului profesionist, să restituie proprietarilor
toate activele şi bunurile deţinute în fiduciu de participantul
profesionist.
3.5. În cazul în care administratorul din oficiu nu respectă
prevederile prezentului Mod şi ale Hotărîrilor Comisiei Naţionale
privind lichidarea participantului profesionist, Comisia Naţională, prin
Hotărîrea sa, poate să retragă administratorul din oficiu, desemnînd o
altă persoană.
IV. Acţiunile întreprinse de administratorul din oficiu
4.1. Hotărîrea Comisiei Naţionale privind retragerea licenţei şi
lichidarea participantului profesionist sau activităţii lui pe piaţa
valorilor mobiliare se aduce la cunoştinţă (se expediază o înştiinţare)
de către administratorul din oficiu în termen de trei zile:
* participantului profesionist;
* băncii respective unde participantul profesionist are deschise
conturi de decontare;
* Inspectoratului Fiscal Principal de Stat;
* Fondului Social;
* Camerei Înregistrării de Stat de pe lîngă Ministerul Justiţiei.
4.2. Administratorul din oficiu, conform Hotărîrii Comisiei
Naţionale, lichidează participantul profesionist ca agent economic sau
lichidează activitatea participantuiui profesionist pe piaţa valorilor
mobiliare cu condiţia, că agentul economic îşi va reorganiza activitatea
şi va activa în alte domenii ale economiei naţionale.
V. Comunicarea lichidării
5.1. Administratorul din oficiu, în termen de zece zile din ziua
desemnarii sale:
* va transmite spre publicare în "Monitorul Oficial al Republicii
Moldova" şi ziarul "Capital" un anunţ privind lichidarea participantului
profesionist sau activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare, procedura
şi termenele lichidării, termenul limită pentru prezentarea creanţelor
de către creditori, care trebuie să fie nu mai mic de două luni din
momentul publicării a anunţului respectiv;
* va informa participantul profesionist despre necesitatea
transmiterii documentelor ce ţin de activitatea acestuia, a ştampilelor
şi patrimoniului existent al întreprinderii, precum şi va pune imediat
toate activele sub sigiliu şi va întreprinde măsurile necesare pentru
conservarea acestora;
* va informa în scris Inspectoratul Fiscal Principal de Stat şi
Fondul Social despre lichidarea participantului profesionist sau a
activităţii lui pe piaţa valorilor mobiliare, în scopul verificării
achitării impozitelor şi plăţilor obligatorii;
* va expedia organelor de conducere ale societăţilor, unde
participantul profesionist deţine cote substanţiale, cereri în vederea
neadmiterii gajării, înstrăinării sub orice mod a patrimoniului ce
aparţine societăţii şi va solicita bilanţul societăţilor în cauză pentru
a efectua o posibilă evaluare a activelor deţinute de participantul
profesionist supus lichidării;
* va întocmi lista clienţilor participantului profesionist;
* va cere registratorilor independenţi prezentarea listei
acţionarilor (în cazul că participantul profesionist supus lichidării
are statut de societate pe acţiuni);
* va transmite Comisiei Naţionale, în decurs de trei zile de la
publicare, copiile de pe toate anunţurile privind lichidarea.
5.2. Pretenţiile creditorilor şi clienţilor vor fi înregistrate şi
examinate de către administratorul din oficiu în termen de cincisprezece
zile. Pentru fiecare cerere va fi luată o decizie aparte.
5.3. Administratorul din oficiu examinează, în modul stabilit de
Comisia Naţională, plîngerile acţionarilor participantului profesionist,
aflat în curs de lichidare.
VI. Particularităţile lichidării activităţii participantului
profesionist pe piaţa valorilor mobiliare
6.1. La lichidarea activităţii participantului profesionist pe piaţa
valorilor mobiliare, administratorul din oficiu este obligat să
efectueze inventarierea contractelor în vigoare, încheiate de către
participantul profesionist în cadrul activităţii pe piaţa valorilor
mobiliare şi, în baza contractelor date, să întocmească lista clienţilor.
6.2. Administratorul din oficiu, în termenul stabilit de Comisia
Naţională, înştiinţează fiecare client din lista întocmită conform
pct.6.1. privind necesitatea, în termen de cincisprezece zile
calendaristice, de:
* a depune cererea respectivă privind datoriile participantului
profesionist, daunele cauzate clientului în urma nerespectării
legislaţiei în vigoare;
* a încheia un contract cu alt participant profesionist.
6.3. În baza cererilor depuse, administratorul din oficiu determină
suma totală a datoriilor, care urmează a fi recuperate de către
participantul profesionist, întru corelarea sumei datoriilor cu mărimea
fondului de garanţie creat.
6.4. În cazul cînd fondul de garanţie nu recuperează suma totală a
datoriilor participantului profesionist, administratorul din oficiu
efectuează inventarierea şi evaluarea patrimoniului participantului
profesionist, apreciază alternativele de înstrăinare a patrimoniului şi,
în limitele necesare pentru recuperarea datoriilor, efectuează
înstrăinarea lui, în conformitate cu prevederile prezentului Mod.
6.5. Administratorul din oficiu:
a) va transmite toate documentele, pe fiecare client,
participantului profesionist-succesor sau fostului client nemijlocit;
b) va prezenta Comisiei Naţionale raportul privind recuperarea
tuturor datoriilor din activitatea supusă lichidării şi privind
transmiterea documentelor clienţilor participantului profesionist,
activitatea căruia s-a supus lichidării, altui participant profesionist
sau clientului nemijlocit.
6.6. În cazul cînd fostul client al participantului profesionist,
activitatea căruia s-a lichidat, nu a încheiat contractul corespunzător
cu alt participant profesionist, Comisia Naţională
* desemnează un alt participant profesionist, căruia i se transmit
toate documentele fostului client; sau
* suspendă activitatea licenţei acestui participant profesionist,
pînă la încheierea contractului menţionat (în cazul cînd fostul client
este participant profesionist, obligat să încheie contract cu un alt
participant profesionist). În cazul dat, toate documentele clientului se
păstrează la administratorul din oficiu în sediul Comisiei Naţionale,
pînă la transmiterea lor participantului profesionist-succesor.
VII. Evaluarea patrimoniului
7.1. Administratorul dîn oficiu va lua în custodie toate documentele
privind activitatea participantului profesionist, inclusiv documentele
de evidenţă contabilă.
7.2. În termenele stabilite în Hotărîrea Comisiei Naţionale,
administratorul din oficiu:
a) efectuează inventarierea activelor participantului profesionist
şi prezintă Comisiei Naţionale actul de inventariere, pasibil publicării;
b) efectuează evaluarea activelor participantului profesionist,
luînd în consideraţie rata dobînzii, rata de recuperare a activelor,
nivelul inflaţiei, costul menţinerii activelor şi cheltuielile
neprevăzute. Administratorul din oficiu reieşind din Hotărîrea Comisiei
Naţionale, va efectua evaluarea patrimoniului de sine stătător sau cu
implicarea experţilor independenţi - specialiştilor în domeniul
evaluării patrimoniului, care dispun de licenţa respectivă;
c) evaluează alternativele de vînzare a patrimoniului, luînd în
consideraţie valoarea de piaţă a activelor.
7.3. Actul de inventariere va conţine următoarele elemente de bază:
a) evaluarea tuturor activelor la valoarea lor de piaţă şi a
datoriilor existente ale participantului profesionist (inclusiv lista
clienţilor cu determinarea sumei totale a datoriilor);
b) lista creanţelor înaintate de creditori care urmează a fi
recunoscute şi suma acestora, lista creanţelor înaintate de creditori
care au fost recunoscute, precum şi lista creanţelor care n-au fost
recunoscute;
c) lista cheltuielilor şi plăţilor efectuate din numele
participantului profesionist, inclusiv salariile, primele, împrumuturile;
d) actul cu indicaţia sumelor datoriilor debit şi credit depistate.
7.4. Evaluarea patrimoniului va fi efectuată pînă la data expirării
termenului acordat creditorilor pentru înaintarea creanţelor lor.
7.5 Administratorul din oficiu va revizui toată activitatea
financiară a participantului profesionist din ultimii doi ani anteriori
procesului de lichidare, în scopul de a determina dacă există dovada
unor acte de neglijenţă sau ilegale.
7.6. Dacă administratorul din oficiu constată că au existat acte de
neglijenţă sau ilegale, acesta este obligat, în decurs de trei zile
lucrătoare de la data constatării, să notifice Comisia Naţională, în
scris, privind concluzia făcută în urma revizuirii.
VIII. Procedura de înstrăinare a patrimoniului participantului
profesionist aflat în proces de lichidare
8.1. În decurs de cincisprezece zile lucrătoare de la întocmirea
actului de inventariere, administratorul din oficiu va întocmi şi va
prezenta Comisiei Naţionale spre aprobare planul de lichidare şi
distribuire a patrimoniului participantului profesionist. Orice
modificare a condiţiilor din planul prezentat urmează a fi aprobată de
Comisia Naţională.
8.2. Planul de lichidare şi distribuire va conţine detaliat modul şi
procedurile de înstrăinare a activelor participantului profesionist şi
de distribuire ulterioară a sumelor obţinute din înstrăinarea
patrimoniului creditorilor şi deţinătorilor de valori mobiliare.
8.3. Administratorul din oficiu este obligat să prezinte lunar
Comisiei Naţionale, conform planului aprobat prin Hotărîrea Comisiei
Naţionale, informaţia cu privire la desfăşurarea procedurii de lichidare
a participantului profesionist.
8.4. Planul de lichidare şi distribuire va stabili o eşalonare a
datelor înstrăinării (realizării) activelor şi distribuirii sumelor
rezultate.
8.5. Administratorul din oficiu va comercializa activele
participantului profesionist printr-o procedură transparentă, astfel
încît toate persoanele (fizice şi juridice) interesate să poată face
oferta pentru aceste active.
8.6. Obligaţiunea fundamentală a administratorului din oficiu este
de a organiza vînzarea activelor participantului profesionist pentru
obţinerea valorii maxime.
8.7. Comisia Naţională va deschide în banca care deserveşte
participantul profesionist un cont pentru depozitarea sumelor provenite
din lichidare - contul bancar pentru lichidare. Administratorul din
oficiu va exercita drepturile de operare asupra acestui cont. Nu se
permite depunerea la contul respectiv a altor mijloace, decît cele
rezultate în urma înstrăinării patrimoniului.
8.8. Expunerea spre vînzare a patrimoniului se va efectua printr-o
firmă selectată preventiv, care dispune de licenţa respectivă. Expunerea
spre vînzare a valorilor mobiliare se va efectua prin secţia
tranzacţiilor automatizate a Bursei de Valori a Moldovei.
8.9. Preţul valorilor mobiliare şi al altor bunuri va fi stabilit în
conformitate cu actul de evaluare aprobat de Comisia Naţională.
8.10. Cu cel puţin douăzeci şi cinci de zile pînă la expunerea spre
vînzare a patrimoniului şi valorilor mobiliare, va fi publicat un anunţ
în "Monitorul Oficial al Republicii Moldova" şi ziarul "Capital" privind
ofertele date şi, suplimentar, oferta privind realizarea valorilor
mobiliare se va afişa pe panoul informativ al Bursei de Valori a
Moldovei. Totodată, acţionarilor, ce deţin cel puţin 5 (cinci) la sută
din valorile mobiliare plasate sau din cota de participare în capitalul
social al societăţii şi conducerii societăţii se vor expedia propuneri
scrise privind comercializarea patrimoniului şi valorilor mobiliare
expuse spre vînzare.
8.11. În caz că patrimoniul, inclusiv valorile mobiliare expuse spre
vînzare nu au fost comercializate la prima licitaţie, se va organiza, în
acelaşi mod o licitaţie repetată la un preţ redus cu 20 (douăzeci) la
sută faţă de cel iniţial.
IX. Distribuirea patrimoniului rămas după lichidarea participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare
9.1. După ce va finaliza înstrăinarea tuturor activelor,
administratorul din oficiu va începe procesul de distribuire a sumelor
rezultate din lichidare, în conformitate cu planul de lichidare şi
distribuire.
Cheltuielile legate de derularea procedurii de înstrăinare a
patrimoniului participantului profesionist vor fi achitate din sumele
rămase după achitarea cu creditorii. Devizul de cheltuieli se aprobă de
Comisia Naţională.
9.2. Modalitatea şi rezultatele distribiurii patrimoniului se vor
publica în ziarul indicat în statutul societăţii.
9.3. Fiecare acţionar sau participant al societăţii va primi
extrasele din registrele respective privind valorile mobiliare sau
cotele de participare primite în rezultatul distribuirii după achitarea
cu creditorii. Distribuirea mijloacelor băneşti rezultate din
comercializarea activelor se va efectua prin intermediul filialelor BCA
"Banca de Economii a Moldovei" prin deschiderea conturilor personale
pentru fiecare acţionar sau participant al societăţii.
9.4. După distribuirea tuturor activelor ale participantului
profesionist, aflat în curs de lichidare, administratorul din oficiu
prezintă Comisiei Naţionale un raport general la care anexează darea de
seamă şi originalul licenţei cu dreptul de activitate profesionistă pe
piaţa valorilor mobiliare, eliberate anterior de Comisia Naţională
participantului profesionist respectiv.
9.5. În cazul reorganizării activităţii agentului economic conform
Hotărîrii Comisiei Naţionale - pentru activitatea în alte domenii ale
economiei naţionale, patrimoniului rămas după satisfacerea creanţelor
clienţilor şi creditorilor rămîne la dispoziţia agentului economic şi
prevederile pct.10.1. nu se aplică.
X.Măsurile definitive
10.1. După aprobarea de către Comisia Naţională a raportului
general, administratorul din oficiu:
* va informa banca care deserveşte participantul profesionist supus
lichidării privind necesitatea închiderii contului de decontare şi altor
conturi ale participantului profesionist;
* va perfecta declaraţia şi va depune documentele necesare privind
predarea codului fiscal la Inspectoratul Fiscal Principal de Stat;
* va preda ştampila participantului profesionist organelor
respective, cu solicitarea documentului ce va confirma faptul predării
ei;
* va solicita de la Fondul Social şi Inspectoratul Fiscal Principal
de Stat certificatele privind lipsa datoriilor;
* va prezenta Comisiei Naţionale documentele necesare pentru
excluderea participantului profesionist din Registrele de stat
respective.
10.2. În decurs de trei zile de la aprobarea raportului, prezentat
de administratorul dîn oficiu, privind rezultatele lichidării, Comisia
Naţională efectuează modificări în Registrele respective (exclude din
Registrul participanţilor profesionişti la piaţa valorilor mobiliare
participantul profesionist lichidat, iar din Registrul de stat al
hîrtiilor de valoare - acţiunile participantului profesionist, în cazul
că este societate pe acţiuni).
10.3. În termen de zece zile din momentul adoptării de către Comisia
Naţională a Hotărîrii privind excluderea participantului profesionist
din Registrele de stat respective, administratorul din oficiu va fi
eliberat de orice obligaţie legată de lichidarea participantului
profesionist.
10.4. Administratorul din oficiu va transmite registrele de
evidenţă, registrul acţionarilor, toate documentele ce ţin de lichidarea
participantului profesionist şi alte documente la Arhiva Naţională a
Republicii Moldova.
10.5. Administratorul din oficiu nu este în drept să prezinte
documentele pentru efectuarea înscrierilor respective privind lichidarea
în Registrul de stat al comerţului pînă la aprobarea rezultatelor
lichidării de către Comisia Naţională.