COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
Hotărîre privind modificarea şi completarea Hotărîrii
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Cu privire la
aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi
retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa
valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.1999
Nr.7/4 din 26.02.2004
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.46-49/114 din 19.03.2004
* * *
În scopul aducerii cadrului normativ ce ţine de reglementarea
acordării şi retragerii licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor
mobiliare în concordanţă cu prevederile legislaţiei în vigoare,
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
HOTĂRĂŞTE:
I. Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Cu privire la
aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a
licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din
28.10.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.156 din
31.12.1999), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi
se completează după cum urmează:
1. În Anexa nr.1 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare "Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de
acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor
mobiliare" nr.12/1 din 28.10.1999:
1.1. Pe parcursul textului după cuvintele "solicitantul",
"solicitantului", "solicitantă", "solicitante" se completează cu
cuvintele "de licenţă".
1.2. Punctul 2.1. după cuvintele "(în continuare - Comisia
Naţională)" se completează cu cuvintele ", persoanelor juridice -
solicitante de licenţă".
1.3. În punctul 3.6. cuvintele "nivelul calificării profesioniste al
cărora corespunde cerinţelor stabilite în" se substituie cu cuvintele
"ce deţin certificate de calificare, eliberate de către Comisia
Naţională în conformitate cu".
1.4. Se introduce un punct nou 3.10 în următoarea redacţie:
"3.10. Participantul profesionist este obligat să informeze în
termen de 10 zile Comisia Naţională referitor la modificările efectuate
în lista specialiştilor care deţin certificate de calificare."
1.5. În punctul 4.26 se exclude propoziţia a doua.
1.6. Se introduce un punct nou 4.27 în următoarea redacţie:
"4.27. Licenţa care nu a fost reperfectată în termenul stabilit nu
este valabilă."
1.7. Punctele 4.27. - 4.31. devin, respectiv, punctele 4.28. - 4.32.
1.8. Punctul 5.2. se completează cu un nou subpunct 5.2.2. în
următoarea redacţie:
"5.2.2. La primirea licenţei pentru activitatea de administrare a
investiţiilor, conducătorul solicitantului de licenţă va urma să susţină
un test suplimentar, în modul stabilit de Comisia Naţională."
1.9. Punctul 5.3. se completează cu două subpuncte noi 5.3.5 şi
5.3.6. în următoarea redacţie:
"5.3.5. Solicitantul de licenţă pentru activitatea de ţinere a
registrului este obligat să deschidă filiale (reprezentanţe) în zona de
Nord şi/sau de Sud a republicii cu amplasarea acestora în localităţile
unde densitatea persoanelor pentru care ţine conturi de evidenţă în
registrele sale este maximală.
5.3.6. Obligativitatea asigurării activitatăţii filialelor
(reprezentanţelor) în zonele indicate în punctul 5.3.5. al prezentului
Regulament nu se aplică în cazul în care în zona respectivă nu există
persoane pentru care acest registrator ţine conturi de evidenţă în
registrele sale."
1.10. În punctul 8.1 :
a) lit.k) după cuvintele "acţiunea licenţei" se completează cu
cuvintele ", cu indicarea cauzei şi a deciziei organului împuternicit de
a lua astfel de decizie";
b) se completează cu lit.m) în următoarea redacţie:
"m) lipsa biroului de legătură sau neaccesibilitatea nemotivată a
persoanei de legătură pe parcursul a mai mult de 5 zile consecutive."
1.11. În punctul 8.2 se exclud cuvintele "şi, concomitent, emite
Decizia cu privire la înlăturarea de către participantul profesionist a
încălcărilor şi consecinţelor acestora (în continuare - Decizia)".
2. Anexa nr.2 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
"Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi
retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare"
nr.12/1 din 28.10.1999 se expune în următoarea redacţie:
"1. Normativele obligatorii de suficienţă a capitalului
propriu minim pentru desfăşurarea activităţii pe piaţa
valorilor mobiliare
------------------------------------------------------------------------
Nr. | | Valoarea minimă a
d/o | Denumirea genului de | capitalului propriu
| activitate | de la 01.01.2005
------------------------------------------------------------------------
1. Activitate de brokeraj 150000 lei
2. Activitate de dealer 200000 lei
3. Activitate de underwriting 400000 lei
4. Activitate de administrare
a investiţiilor:
a) pentru fondurile de a) 0,9 % din valoarea activelor
investiţii aflate în administrare, dar
nu mai puţin de 600000 lei
b) pentru alte persoane b) 0,5 % din valoarea activelor
decît fondurile de aflate în administrare, dar
investiţii nu mai puţin de 200000 lei
5. Activitate de ţinere a re- 350000 lei
gistrului
6. Activitate de depozitare 300000 lei
7. Activitate a Depozitarului 250000 lei
Naţional de Valori Mobiliare
8. Activitate bursieră 1500000 lei
9. Activitate a fondurilor de
investiţii:
- nemutuale 30000000 lei
- mutuale (pe intervale) 1000000 lei
10. Activitate de audit 100000 lei
11. Activitate de estimare a 100000 lei
valorilor mobiliare şi a
activelor
12. Activitate de consulting 100000 lei
investiţional
13. Activitate de prestare a 100000 lei
serviciilor de informare a
pieţei valorilor mobiliare
14. Activitate de instruire şi 200000 lei
reciclare a cadrelor de par-
ticipanţi profesionişti pe
piaţa valorilor mobiliare
------------------------------------------------------------------------
2. Patrimoniul solicitantului de licenţă poate fi format doar din:
a) mijloace băneşti;
b) valori mobiliare lichide;
c) alte active necesare pentru activitatea nemijlocită a acestuia."
3. În Anexa nr.2 la Regulamentul privind modul de acordare şi
retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare:
3.1. Denumirea Capitolului I se completeză cu cuvintele "şi pentru
activitatea fondurilor de investiţii, activitatea companiilor fiduciare."
3.2. În punctul 1 al Capitolului I după cuvîntul "investiţiilor" se
completeză cu cuvintele ", activitatea fondurilor de investiţii,
activitatea companiilor fiduciare" şi în final se completează cu
cuvintele "şi să asigure accesul liber al clienţilor pentru obţinerea
informaţiei necesare. Încăperile pot fi amplasate în următoarele obiecte:
a) clădiri ce nu sînt case de locuit;
b) clădiri ce sînt case de locuit, în acest caz în mod obligatoriu
încăperile oficiului urmează:
- să fie excluse din fondul locativ;
- să fie plasate la primul etaj;
- să dispună de intrare separată;
- să fie izolate de încăperile de locuit."
3.3. Punctul 1 al Capitolului II al Anexei nr.2 la Regulamentul
privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea
pe piaţa valorilor mobiliare se expune în următoarea redacţie:
"1. Încăperile (oficiile) destinate pentru ţinerea şi păstrarea
registrelor (cu excepţia încăperilor emitenţilor, care ţin registrul
acţionarilor de sine stătător), evidenţei depozitare şi de clearing
trebuie să dispună de o suprafaţă operaţională minimă de 50 m2 (pentru
filiale (reprezentanţe) o suprafaţă operaţională minimă de 30 m2), să
asigure accesul liber al clienţilor pentru obţinerea informaţiei
necesare şi pot fi amplasate în următoarele obiecte:
a) clădiri ce nu sînt case de locuit;
b) clădiri care sînt case de locuit, în acest caz în mod obligatoriu
încăperile oficiului urmează:
- să fie excluse din fondul locativ;
- să fie plasate la primul etaj;
- să dispună de intrare separată;
- să fie izolate de încăperile de locuit."
3.4. Capitolul III se exclude.
II. Prevederile punctelor 1.9, 2 şi 3 din articolul I al prezentei
Hotărîri intră în vigoare de la 1 ianuarie 2005.
Preşedintele
Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare Ion ROBU
Chişinău, 26 februarie 2004.
Nr.7/4.