H O T Ă R Â R E

pentru modificarea Regulamentului cu privire la cerinţele faţă de membrii organului de

conducere al băncii, al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii

sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie şi faţă de

lichidatorul băncii în proces de lichidare, aprobat prin Hotărârea Comitetului

executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.292/2018

nr. 3  din  04.01.2024

Monitorul Oficial nr.32-35/83 din 25.01.2024

* * *

În temeiul art.43 alin.(1), (5), (16) din Legea nr.202/2017 privind activitatea băncilor (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2017, nr.434-439, art.727), Comitetul executiv al Băncii Naţionale a Moldovei

HOTĂRĂŞTE:

1. Regulamentul cu privire la cerinţele faţă de membrii organului de conducere al băncii, al societăţii financiare holding sau holding mixte, conducătorii sucursalei unei bănci din alt stat, persoanele care deţin funcţii-cheie şi faţă de lichidatorul băncii în proces de lichidare, aprobat prin Hotărârea Comitetului executiv al Băncii Naţionale a Moldovei nr.292/2018 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr.462-466, art.1775), înregistrat la Ministerul Justiţiei al Republicii Moldova cu nr.1389/2018, se modifică după cum urmează:

1) punctul 3 subpunctul 1) litera b) se completează cu textul „, inclusiv conducătorului organului executiv al băncii”;

2) se completează cu punctul 10¹ cu următorul cuprins:

„10¹. Persoana care este numită în funcţia de membru al organului executiv al băncii sau îndeplineşte această funcţie şi este înaintată concomitent sau ulterior în funcţia de conducător al organului executiv al băncii trebuie să obţină suplimentar aprobarea pentru această funcţie, în condiţiile prezentului regulament.”;

3) la punctul 11, cuvântul „Persoana” se substituie cu textul „Fără a aduce atingere prevederilor punctului 10¹, persoana”;

4) punctul 49 se completează cu subpunctul 2¹) cu următorul cuprins:

„2¹) pentru funcţia de conducător al organului executiv – experienţă de cel puţin 6 ani în domeniul activităţilor financiare, dintre care cel puţin 4 ani în calitate de şef de subdiviziune şi/sau în funcţie de membru al organului executiv în cadrul unei bănci;”;

5) punctul 56:

a) subpunctul 1) cuvintele „preşedintele organului” se substituie cu cuvintele „conducătorul organului”;

b) se completează cu subpunctul 6¹) cu următorul cuprins:

„6¹) curriculum vitae al persoanei, datat şi semnat de către aceasta;”;

6) se completează cu punctul 57¹ cu următorul cuprins:

„57¹. În cazul în care un membru al organului executiv al unei bănci în termen de 12 luni din data aprobării în această funcţie este numit în funcţia de conducător al organului executiv al aceleiaşi bănci, pentru aprobarea în ultima funcţie, banca, cu referire la această persoană, prezintă documentele menţionate la punctul 56 subpunctele 1)-4), 6¹) şi 10).”;

7) punctul 61³ subpunctul 1) va avea următorul cuprins:

„1) documentele menţionate la punctul 56 subpunctul 1), precum şi la subpunctele 10) şi 11) – doar în cazurile când nu este posibilă crearea/prezentarea acestora în format electronic cu aplicarea semnăturii electronice calificate în conformitate cu Legea nr.124/2022;”.

2. Prezenta hotărâre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.