joi, 10 aprilie 1997
Hotărîre din 10.04.97 privind modificarea şi completarea Regulamentului "Cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat demateriali...
                            BANCA NAŢIONALĂ
                            H O T Ă R Î R E
       privind modificarea  şi  completarea Regulamentului  "Cu
     privire  la Sistemul electronic de înscrieri în conturi  ale
     hîrtiilor  de valoare de stat dematerializate" nr.9/08 din 2
                  februarie 1996 (proces-verbal nr.8)

                            din 10.04.97

         Monitorul Oficial al R.Moldova nr.24/42 din 17.04.1997

                                * * *

Abrogat: 01.04.2013

Hotărîrea BNM nr.281 din 06.12.2012

 

    Întru executarea  art.11  şi  40  ale  Legii  cu  privire  la  Banca
Naţională  a Moldovei şi în scopul perfecţionării Sistemului  electronic
de  înscrieri  în conturi a hîrtiilor de valoare de stat,  Consiliul  de
Administraţie al Băncii Naţionale
                              HOTĂRĂŞTE:
    I. Se modifică  Regulamentul  cu privire la Sistemul  electronic  de
înscrieri  în  conturi ale hîrtiilor de valoare de stat  dematerializate
nr.9/08 din 02 februarie 1996 (proces-verbal nr.8) după cum urmează:
    În textul Regulamentului  cuvintele  "Obligaţiuni de Trezorerie"  se
substituie  cu  cuvintele  "Obligaţiuni de Stat", cuvintele  "dealer  pe
piaţa primară" se substituie cu cuvintele "Dealer primar", iar cuvintele
"Direcţia  de Operaţiuni a Băncii Naţionale" se substituie cu  cuvintele
"Departamentul  Contabilitate  şi Decontări (Direcţia  Contabilitate  şi
Operaţiuni Bancare)".
    Capitolul I
    În punctul 3,  subpunctul  3.5.  după  cuvintele  "contul  bilanţier
nr.192"  se  adaugă  "la preţul cumpărării şi în  contul  extrabilanţier
nr.9982 - la valoarea nominală".
    Capitolul II
    Subpunctul 2.1.2.:
    - din alineatul 1 se exclud cuvintele "prin licitaţii sau negocieri";
    - alineatul 2  după  cuvintele  "în baza" se  expune  în  următoarea
redacţie:  "dărilor  de seamă despre rezultatele vînzării  hîrtiilor  de
valoare de stat ale Republicii Moldova pe piaţa primară (Anexa nr.3)".
    În subpunctul   2.1.3.  alineatul  4  textul  "formularele   conform
anexelor  3-A  şi 3-B" se substituie cu "dările de seamă conform  anexei
nr.3".
    Punctul 2.2. se expune în următoarea redacţie:
    "Înregistrarea  hîrtiilor  de  valoare de stat emise şi  livrate  de
către   Ministerul   Finanţelor  Băncii  Naţionale  a  Moldovei   pentru
garantarea împrumuturilor acordate Statului.
    2.2.1. Împrumuturile acordate Statului de către BNM se garantează cu
HVS emise şi livrate de Ministerul Finanţelor Băncii Naţionale printr-un
Certificat global.
    2.2.2. Introducerea datelor în SIC în baza Certificatelor globale se
efectuează  în  contul  nr.I al BNM, pînă  la  transferarea  mijloacelor
băneşti Ministerului Finanţelor."
    Punctele 2.2., 2.3., devin respectiv punctele 2.3., 2.4..
    Punctul 2.4.,  subpunctul 2.4.2. se completează cu un alineat nou cu
conţinutul următor:
    "În cazul în  care  hîrtiile  de valoare de Stat  sînt  deţinute  în
contul  nr.III, suma obţinută la răscumpărarea acestora se transferă  la
achitarea  creditelor acordate de către BNM băncilor, garantate prin HVS
precum şi a dobînzilor aferente."
    Punctul 3:
    - în subpunctul  3.2. alineatul 1 după cuvintele "preţul cumpărării"
se adaugă "şi în contul extrabilanţier nr.9982 - la valoarea nominală";
    - în subpunctul 3.3. se adaugă trei alineate cu următorul conţinut:
    (k) codul fiscal atribuit persoanelor juridice;
    (l) datele paşaportului  sau ale buletinului de identitate (numărul,
seria) pentru persoanele fizice;
    (m) adresa (sediul/domiciliul).
    - după subpunctul  3.3.  se introduce subpunctul 3.4. cu  următoarea
redacţie:
    "3.4. Participanţii la SIC păstrează în taină informaţia deţinută în
parte,  pe  fiecare  proprietar (deţinător) al hîrtiilor de  valoare  de
Stat,  operaţiunile  efectuate, precum şi soldurile în  subconturile  de
păstrare a HVS."
    Subpunctele 3.4.,  3.5.  şi 3.6., devin respectiv subpunctele  3.5.,
3.6. şi 3.7..
    La subpunctul 3.6.:
    - în alineatul  1 cuvintele "(în ultima zi de lucru)" se  substituie
cu  cuvintele  "(cel  tîrziu  în prima zi de  lucru  a  săptămînii  care
urmează)";  după  cuvintele  "zi a săptămînii" se  adaugă:  "şi  volumul
operaţiunilor efectuate între clienţii băncii (Anexa nr.18).
    - după alineatul  doi  se  introduce alineatul  trei  cu  următoarea
redacţie:
    "Participanţii  intocmesc lunar şi prezintă Băncii Naţionale pînă la
data  de 5 a lunii ce urmează după luna de gestiune lista proprietarilor
hîrtiilor  de  valoare  de stat, care deţin mai mult de 10 la  sută  din
volumul  fiecărui  tip  de  hîrtii de valoare  de  stat  dematerializate
(ISIN), aflate în circulaţie (Anexa nr.24)."
    Alineatul 3 din subpunctul 3.6. devine alineatul 4.

    Capitolul III
    Punctul 1.:
    subpunctul 1.1.  se  modifică şi se expune în  următoarea  redacţie:
"Orice   tranzacţie   cu  hîrtiile  de  valoare  de  stat  cu   excepţia
operaţiunilor  de  gajare  care are loc după vînzarea  lor  primară  (la
licitaţii)  şi  duce la schimbarea proprietarului hîrtiilor  de  valoare
înregistrate în SIC se consideră tranzacţie pe piaţa secundară, inclusiv:
    (a) facilităţile de lombard;
    (b) operaţiunile pe piaţa deschisă efectuate de BNM;
    (c) REPO interbancare;
    (d) vînzări-cumpărări;
    (e) alte operaţiuni.
    în subpunctul  1.2. primul alineat cuvintele "pe piaţa secundară" se
substituie  cu  cuvintele  "prin  Sistemul  de  înscrieri  în  conturi".
subpunctul  1.2(6) alineatul 1 cuvintele "(contul nr.III)" se substituie
cu "(contul nr.III al Participantului respectiv)".
    La sfîrşitul  subpunctului  1.2(6) se adaugă subpunctele 1.2.(7)  şi
1.2.(8) cu conţinutul următor:
    "1.2.(7) Operaţiunile  între  BNM (contul nr.III al  Participantului
respectiv)  şi  BNM  (contul  nr.I) în  cazul  realizării  gajului  prin
procurarea HVS de BNM.
    1.2.(8) Operaţiunile  între  BNM (contul nr.III  al  Participantului
respectiv)  şi  alţi  Participanţi (conturile nr.nr.I şi  II)  în  cazul
realizării  de  către BNM a gajului Participantului respectiv  pe  piaţa
deschisă"
    Ultimul alineat al punctului 1 va avea numărul 1.3.
    Subpunctul 3.4:
    - alineatul 3  după  cuvintele " de plată aparte" se completează  cu
următoarele: "în care după înscrisul "TIP.DOC" se înscrie numărul "50" ,
iar  după înscrisul "Destinaţia plăţii" se adaugă "Pentru HVS  cumpărate
conform FT nr.__ din
    " primit
    <data, luna, anul>
    şi acceptat de BNM";
    - alineatul 4 se exclude;
    - alineatul 5  se  expune în următoarea redacţie:  "Dispoziţiile  de
plată la decontările pentru hîrtiile de valoare de stat se includ într-o
dispoziţie  de  plată centralizatoare separată, întocmită aparte  pentru
fiecare dată de înregistrare a formularelor de transfer şi a avizelor de
accept  ale BNM (Anexa nr.13). Dispoziţiile de plată centralizatoare vor
fi  întocmite  de  către bănci şi transmise CD al BNM prin  Sistemul  de
plăţi  electronice în ziua acceptării transferului, în prima sau a  doua
zi  după  data  acceptării  acestuia, cel tîrziu pînă  la  orele  15.00.
Dispoziţiile  de plată centralizatoare la decontările pentru HVS primite
la Centrul Decontări după orele 15.00 nu sunt executate".
    -În subpunctul  3.5.  cuvîntul "anexată" se substituie cu  cuvintele
"pentru HVS"
    - În subpunctul  3.6.  după cuvintele "se efectuează" se adaugă  "în
ziua acceptării transferului" şi în continuare conform textului.
    - În subpunctul 3.8. cuvintele "orele 15" se substituie cu cuvintele
"orele 15.30".
    Din punctul 4  se  exclude  Extrasul din  conturile  Participanţilor
pentru  operaţiunile  efectuate  pe parcursul zilei sub  numărul  5,  şi
subpunctele 6, 7, 8, 9 devin respectiv 5, 6, 7, 8.
    Anexele nr.nr.3-A şi 3-B se exclud.
    Anexa nr.6
    În textul anexei  cuvintele  "(nr.I  sau nr.II)"  se  substituie  cu
cuvintele "(nr.I, nr.II sau nr.III )".
    Anexa nr.11
    Articolul E se completează cu un punct nou 4), cu conţinutul următor:
    4) Realizarea gajului BNM
    (se înseamnă prin semnul X)
    Anexa nr.18 în  redacţia "Extras din cont la operaţiunile  efectuate
pe  parcursul zilei" se exclude. Se include Anexa nr.18 în redacţia nouă
care  conţine informaţia privind soldurile pe subconturile nr.nr.I şi II
în  diviziune pe fiecare zi a săptămînii şi operaţiunile efectuate între
clienţii băncii în decursul săptămînii.
    Anexa nr.22
    În textul anexei articolele 1-7 se expun în următoarea redacţie:
    I. Numărul şi volumul operaţiunilor la valoarea nominală - total,
    dintre ele:
    1. Emiteri noi - total,
    inclusiv:
    1.1. HVS emise prin intermediul licitaţiilor
    1.2. HVS emise  şi  livrate  Băncii Naţionale  de  către  Ministerul
Finanţelor pentru garantarea împrumuturilor acordate Statului.
    2. Amortizări
    3. Operaţiuni de piaţă deschisă efectuate de BNM - total, inclusiv:
    3.1. Cumpărări
    3.2. Vînzări
    3.3. Operaţiuni REPO cu recumpărare
    3.4. Operaţiuni REPO cu revînzare
    4. Facilităţi de Lombard
    5. Operaţiuni pe piaţa secundară - total, inclusiv:
    5.1. Vînzări/Cumpărări
    5.2. Operaţiuni REPO
    6. Operaţiuni de gajare
    II. Departamentul  Contabilitate  şi Decontări (dna Olga  Osadciuc);
Direcţia   Tehnologii  computerizate  (dl  Veaceslav  Stavilă);  Centrul
Decontări   (dna   Nina  Popşoi)  vor  lua  măsurile   necesare   pentru
posibilitatea  efectuării transferului pentru plata hîrtiilor de valoare
de stat prin sistemul de plăţi electronice pînă la 11 aprilie 1997.
    III. Participanţii  la  SIC vor efectua operaţiuni cu HVS  pe  piaţa
primară şi secundară ţinînd cont de modificările sus nominalizate.
    IV. Controlul  asupra  îndeplinirii  acestei  hotărîri  se  pune  în
sarcina Departamentului Credite şi Operaţiuni de Piaţă(dna Nina Savin).
    V. Prezenta hotărîre   intră  în  vigoare  la  data  publicării   în
"Monitorul Oficial al Republicii Moldova".

    GUVERNATORUL
    BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI                    Leonid TALMACI


                                   Anexa nr.18

    __________________________
     denumirea participantului


                              Formular săptămînal, care se
                              expediază Băncii Naţionale de
                             participanţii la SIC cel tîrziu
                                 în prima zi de lucru a 
                                 săptămînii care urmează

    Numărul de identificare ____________

                I. Informaţia privind soldurile pe subcontul
                nr.I şi subcontul nr.II în diviziune pe
                        fiecare zi a săptămînii

---------------------------------------------------------------------
Zilele săptămînii|            Soldul nominal (mii lei)
     (data)      |---------------------------------------------------    
                 |                   Subcont
                 |---------------------------------------------------
                 |          nr.I          |         nr.II
-----------------|------------------------|--------------------------
       1         |           2            |             3
---------------------------------------------------------------------

                II. Operaţiunile, efectuate între clienţii
                      băncii în decursul săptămînii

----------------------------------------------------------------------
             Operaţiile, efectuate între clienţii băncii
----------------------------------------------------------------------
Numărul de iden-|  Numărul de  |   Volumul de    |  Minimum, maximum
  tificare HVS  |  tranzacţii  |   tranzacţii    | Preţul de vînzare
                |              |                 |     HVS  (lei)
----------------|--------------|-----------------|--------------------
        1       |      2       |        3        |         4
----------------------------------------------------------------------
    Total
----------------------------------------------------------------------

    _____________________________________________________________
      (funcţia, numele şi prenumele funcţionarului responsabil)

                                            _____________________
                                                (semnătura)

                                    Anexa nr. 24


    ____________________________
     (denumirea participantului)
     Numărul de identificare ______

                                Lista
            proprietarilor hîrtiilor de valoare de stat,
            care deţin mai mult de 10 la sută din volumul
             fiecărui tip de hîrtii de valoare de stat
                dematerializate, aflate în circulaţie
                        ______ 199 ___

----------------------------------------------------------------------
Numă- | Denumirea |Numărul |Adresa |Numărul de|Volumul HVS|Parte în 
rul de| persoanei | fiscal |(sedi- |identifica| la preţul |volumul
ordine| juridice  |sau nu- |ul/do- |  re HVS, |  nominal  |HVS, afla-
      | sau nume- | mărul  |mici-  |(ISIN) şi |           |te în cir-
      | le şi pre-| şi se- | liul) |descrierea|           |culaţie
      |  numele   |ria pa- |       |    HVS   |           |
      | persoanei |şaportu-|       |          |           |
      |  fizice   |lui (bu-|       |          |           |
      |           |letinu- |       |          |           |
      |           | lui de |       |          |           |
      |           |identi- |       |          |           |
      |           | tate)  |       |          |           |
------|-----------|--------|-------|----------|-----------|-----------
  1   |     2     |   3    |   4   |    5     |     6     |    7
----------------------------------------------------------------------
                      I. Persoane juridice
-----------------------------------------------------------------------
                      II. Persoane fizice
-----------------------------------------------------------------------

                                        Anexa nr.3

                           Darea de seamă
              despre rezultatele vînzării hîrtiilor de
               valoare de stat ale Republicii Moldova
                    pe piaţa primară la licitaţie
                        din _______ 199 _____

    Data emisiei (plăţii) ________________________________________
    Numărul de identificare hîrtiei de valoare ___________________
    Descrierea hîrtiei de valoare ________________________________
    Preţul de vînzare în procente la valoarea nominală ___________
    Data scadenţei _______________________________________________
    Termenele plăţii procentelor _________________________________

-----------------------------------------------------------------------
Numărul|Denu-|Canti|   Total   |Pe mijloacele|Pe mijloacele|Din mijloa-
de în- |mirea|tate |           |proprii (con-|investitori- |cele parti-
regist-|băn- |(bu- |           | tul nr.I în | lor (contul |cipanţilor
 rare  | cii |căţi)|           |     SIC)    |nr.II în SIC)|indirecţi   
       |     |     |           |             |             |  în SIC      
       |     |     |           |             |             |(contul nr.
       |     |     |           |             |             |   III)
       |     |     |-----------|-------------|-------------|-----------
       |     |     | la  | la  |  la  |  la  |  la  |  la  | la  | la  
       |     |     |pre- |pre- |preţul|preţul|preţul|preţul|pre- |pre- 
       |     |     | ţul | ţul |de vîn|nomi- |de vîn|nomi- | ţul | ţul 
       |     |     | de  |nomi-| zare | nal  | zare | nal  |cumpă|nomi-
       |     |     |vînza| nal |      |      |      |      |rării| nal 
       |     |     | re  |     |      |      |      |      |     |     
-------|-----|-----|-----|-----|------|------|------|------|-----|-----
   1   |  2  |  3  |  4  |  5  |   6  |  7   |   8  |   9  | 10  |  11
-----------------------------------------------------------------------

    Total: _______________________________________

    Preşedintele Comisiei de licitaţie
    Secretarul Comisiei de licitaţie