BANCA NAŢIONALĂ
           privind modificarea şi completarea Regulamentului
        nr.42/09-01 cu privire la deţinerea cotei substanţiale
                          în capitalul băncii

                         Nr.83  din  09.04.98

        Monitorul Oficial al R.Moldova nr.49/153 din 28.05.1998

                                * * *

Abrogat: 13.09.2013

Hotărîrea BNM nr.180 din 05.09.2013

    Întru executarea  art.11  al Legii cu privire la Banca  Naţională  a
Moldovei   şi  în  scopul  definitivării  (aducerii  în  concordanţă  cu
legislaţia   în   vigoare)  controlului,  modului  de  reglementare   şi
supraveghere a activităţii instituţiilor financiare,
    Consiliul de Administraţie al Băncii Naţionale a Moldovei
                          H O T Ă R Ă Ş T E :
    1. Se modifică şi se completează Regulamentul nr.42/09-01 cu privire
la deţinerea cotei substanţiale în capitalul băncii (proces-verbal nr.53
din  29.11.96,  Monitorul Oficial al RM nr.80 din 12.12.1996)  după  cum
urmează:
    1.1.Capitolul II se completează cu un punct nou cu următorul cuprins:
    "E. Acţionarii  băncilor, deschise conform Regulamentului cu privire
la  autorizarea  băncilor,  care la momentul deschiderii  aveau  o  cotă
substanţială  în  capitalul  băncii, se consideră că  deţin  permisiunea
Băncii Naţionale a Moldovei pe această cotă."
    1.2.Din punctul  A al Capitolului IV se exclud cuvintele "sau de a o
majora".
    1.3.Punctul D al Capitolului V se expune în următoarea redacţie:
    "Permisiunea  scrisă  de a deţine o cotă substanţială  în  capitalul
băncii de către Banca Naţională a Moldovei se eliberează o singură dată.
    Procurarea cotei  în  capitalul băncii trebuie să fie  efectuată  în
termen  de  cel  mult 6 luni din data eliberării permisiunii  scrise  de
către  Banca  Naţională  a  Moldovei. În caz  contrar  permisiunea  este
nevalabilă."
    1.4.Capitolul VI se completează cu următorul cuprins:
    "D.Nu poate primi  permisiunea  de a deţine o cotă  substanţială  în
capitalul băncii persoana juridică, care a fost formată în exclusivitate
cu  scopul deţinerii unei cote substanţiale în capitalul băncii sau care
n-a  fost angajată activ în activităţi economice, financiare şi de  altă
natură  în decurs de cel puţin trei ani înainte de a solicita  deţinerea
unei cote substanţiale în capitalul băncii.
    E. În corespundere   cu   articolul  38  din   Legea   instituţiilor
financiare,  Banca Naţională a Moldovei poate interzice unui acţionar de
a  achiziţiona  pe viitor acţiuni suplimentare în oricare bancă în  care
deţine o cotă substanţială, în cazul în care la atenţia Băncii Naţionalе
va  fi  adusă  o informaţie care va servi ca bază pentru  refuz  conform
capitolului V al prezentului Regulament."
    1.5.Din capitolul   VIII   se  exclude  Anexa   nr.2   "Coeficienţii
principali  ce caracterizează starea financiară a persoanei juridice" şi
Anexa nr.4 "Modelele dărilor de seamă pentru business-plan".
    1.6.Punctul 1,  capitolul II din Anexa nr.1 se expune în  următoarea
redacţie:
    A. Persoanele fizice prezintă:
    (1) informaţia cu privire la nume, domiciliu,
    (2) date din  paşaport,  sau date din buletinul de identitate,  (sau
codul fiscal),
    (3) locul de muncă în prezent şi funcţia ocupată,
    (4) informaţia cu privire la activitatea comercială sau profesională
în ultimii cinci ani,
    (5) a. pentru  rezidenţii Republicii Moldova, în cazurile  prevăzute
de  legislaţia  în  vigoare, informaţie de la  inspectoratul  fiscal  cu
privire la venituri,
    b. pentru nerezidenţii  Republicii Moldova o confirmare legalizată a
venitului,  precum şi bilanţul şi darea de seamă cu privire la  venituri
şi  cheltuieli pentru anul trecut, întocmite în conformitate cu  modelul
dării de seamă financiare, indicat în anexa nr.3 sau formate similar,
    (6) confirmare   scrisă,  precum  că  plata  pentru  acţiuni  va  fi
efectuată numai din mijloacele băneşti proprii,
    (7) specimenul de semnătură.
    B. Persoanele juridice prezintă:
    (1) informaţia cu privire la denumire şi sediu,
    (2) numărul contului bancar şi banca în care se deserveşte,
    (3) informaţia   cu  privire  la  numele,  funcţia  şi   activitatea
profesională a administratorilor în ultimii zece ani,
    (4) lista fondatorilor,  acţionarilor, asociaţilor ce posedă zece la
sută sau mai mult din capitalul social al persoanei juridice,
    (5) tipurile de activitate în ultimii zece ani,
    (6) raportul  şi  avizul  firmei de audit  independente,  precum  şi
dările   de  seamă  financiare  anuale  confirmate  de  firma  de  audit
independentă pentru ultimii trei ani,
    (7) confirmare semnată de preşedintele persoanei juridice, precum că
plata  pentru  acţiuni  va  fi efectuată numai  din  mijloacele  băneşti
proprii,
    (8) specimenul semnăturii şi ştampila,
    (9) copia certificatului de înregistrare autentificată notarial.
    1.7.Punctul 15.x.,  capitolul  II  din  Anexa nr.  1  se  expune  în
următoarea redacţie:
    "x. rapoartele   financiare  pronosticate  pe  primii  trei  ani  de
activitate (raportul de bilanţ, raportul de profit şi pierderi, raportul
credite  şi  leasing financiar şi raportul privind calculul  capitalului
normativ  total), întocmite în conformitate cu Instrucţiunea cu  privire
la  modul  de  întocmire  şi prezentare de  către  bănci  a  rapoartelor
financiare,  de  indicat  în baza căror condiţii economice au  fost  ele
efectuate,".
    2. Departamentul   Reglementare  şi  Supraveghere  Bancară  va   lua
măsurile  necesare pentru asigurarea îndeplinirii hotărîrii în cauză  de
către colaboratorii săi.
    3. Controlul asupra îndeplinirii acestei hotărîri se pune în sarcina
Departamentului Reglementare şi Supraveghere Bancară (dl Radu Musteaţa).
    4. Prezenta hotărîre   intră   în  vigoare  la  data  adoptării   cu
publicarea ulterioară în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

    PREŞEDINTELE
    CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE
    AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI                  Leonid TALMACI

    Chişinău, 9 aprilie 1998.
    Nr. 83.