H O T Ă R Î R E

cu privire la aprobarea Instrucţiunii privind particularităţile emisiunilor

de acţiuni şi obligaţiuni ale băncilor şi modul de autorizare a lor

de către Banca Naţională a Moldovei

[Denumirea completată prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

nr.181  din  22.06.2000

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.81-83/261 din 13.07.2000

* * *

Abrogat: 15.06.2010

Hotărîrea BNM nr.95 din 30.04.2010

Notă: Pe tot parcursul textului Instrucţiei cuvintele "plasarea publică" şi "plasarea individuală" se substituie, respectiv, cu cuvintele "emisiunea publică" şi "emisiunea închisă" la cazul respectiv, conform Hot.BNM nr.209 din 07.07.2005, în vigoare 22.07.2005

În baza art.11 din Legea "Cu privire la Banca Naţională a Moldovei" nr. 548-XIII din 21 iulie 1995 şi în conformitate cu Legea "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" nr.199-XIV din 18 noiembrie 1998, în scopul reglementării emisiunilor de acţiuni ale băncilor,

S-A HOTĂRÎT:

1. Se aprobă Instrucţiunea privind particularităţile emisiunilor de acţiuni şi obligaţiuni ale băncilor şi modul de autorizare a lor de către Banca Naţională a Moldovei (se anexează).

2. Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă (dna Nina Savin) să prezinte Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Instrucţiunea în cauză spre coordonare.

3. Se abrogă Instrucţiunea nr., 26/08-02 despre modul de emitere şi înregistrare a hîrtiilor de valoare emise de către băncile comerciale pe acţiuni (proces-verbal al Consiliului de Administraţie nr.39 din 29 august 1996) cu modificările ulterioare.

4. Controlul asupra îndeplinirii prezentei hotărîri îl exercită Departamentul credite şi operaţiuni de piaţă (dna Nina Savin).

5. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

INSTRUCŢIUNE

privind particularităţile emisiunilor de acţiuni şi obligaţiuni ale băncilor

şi modul de autorizare a lor de către Banca Naţională a Moldovei

[Denumirea completată prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

1. Dispoziţii generale

1.1. Prezenta Instrucţiune determină particularităţile emisiunilor de acţiuni/obligaţiuni ale băncilor şi modul de autorizare a lor de către Banca Naţională a Moldovei în corespundere cu Legile "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare", "Privind societăţile pe acţiuni", "Cu privire la Banca Naţională a Moldovei", "Instituţiilor financiare", precum şi alte acte legislative ale Republicii Moldova.

[Pct.1.1 completat prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

1.2. Băncile efectuează emisiunile de acţiuni/obligaţiuni în modul stabilit de Instrucţiunea respectivă a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare cu particularităţile expuse în prezenta Instrucţiune.

[Pct.1.2 în redacţia Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

1.3. Valoarea nominală a acţiunilor/obligaţiunilor, inclusiv a celor vîndute investitorilor străini trebuie să fie exprimată în lei moldoveneşti.

Valuta străină destinată pentru achitarea acţiunilor/obligaţiunilor se înscrie în contul nerezidentului (investitorului străin) în conformitate cu legislaţia în vigoare a Republicii Moldova. Contul se deschide de către nerezident în conformitate cu actele normative în vigoare în una din băncile comerciale ale Moldovei, la alegerea lui.

Valuta străină aflată în cont urmează să fie vîndută contra lei moldoveneşti băncilor autorizate. Cursul tranzacţiei se determină prin coordonare între nerezident şi banca autorizată care cumpără valuta străină. Suma de lei moldoveneşti necesari pentru achitarea costului acţiunilor/obligaţiunilor va fi transferată de către nerezident în contul temporar cumulativ în condiţiile prevăzute de prezenta Instrucţiune. Transferarea leilor moldoveneşti se efectuează din contul nerezidentului în conformitate cu dispoziţia acestuia, indicîndu-se destinaţia plăţii.

[Pct.1.3 completat prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

1.4. Acţiunile băncilor se achită integral cu mijloacele băneşti proprii ale subscriitorilor.

[Pct.1.4 introdus prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

2. Emisiunea acţiunilor la fondarea băncii

2.1. Procedura de emisiune a acţiunilor include următoarele etape:

a) adoptarea de către fondatori (fondator) a deciziei privind numărul şi clasele acţiunilor autorizate spre plasare şi a celor plasate între fondatori;

b) aprobarea preliminară de către Banca Naţională a cererii privind eliberarea autorizaţiei de a desfăşura activităţi financiare;

c) deschiderea unui cont temporar la Banca Naţională pentru acumularea mijloacelor băneşti;

d) întocmirea listei primilor subscriitori, acumularea mijloacelor băneşti pe contul temporar;

e) înregistrarea de stat a băncii la Camera Înregistrării de Stat;

f) eliberarea de către Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiei de desfăşurare a activităţilor financiare;

g) autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a emisiunii efectuate;

h) înregistrarea de stat a acţiunilor la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională) la prezentarea demersului Băncii Naţionale a Moldovei;

i) transferarea mijloacelor băneşti, aflate la contul temporar deschis la Banca Naţională a Moldovei, în contul LORO al băncii pentru trecerea lor la capitalul social (în baza certificatului Comisiei Naţionale);

j) includerea subscriitorilor care au achitat integral acţiunile în registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi eliberarea acestora a certificatelor de acţiuni (în cazul în care emisiunea acţiunilor a fost efectuată în formă materializată) sau a extraselor din registru (în cazul emisiunii nematerializate).

[Pct.2.1 completat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

2.2. Pentru autorizarea emisiunii banca, în termen de 15 zile din ziua înregistrării băncii, prezintă la Banca Naţională următoarele documente:

a) cererea de înregistrare conform formularului stabilit de Comisia Naţională;

b) documentele de constituire, autentificate notarial;

c) copia certificatului de înregistrare la Camera Înregistrării de Stat;

d) specimenele certificatelor de acţiuni în trei exemplare - pentru băncile care efectuează emisiunea acţiunilor în forma materializată;

e) lista fondatorilor băncii, care include numele fondatorilor, numărul acţiunilor achiziţionate de ei, cu indicarea sumelor depuse în contul achitării lor;

f) copia contractului privind ţinerea registrului acţionarilor încheiat cu un registrator independent, care dispune de licenţa corespunzătoare sau documentele pentru obţinerea licenţei pentru ţinerea de sine stătător a registrului;

g) extrasul din contul temporar deschis la Banca Naţională a Moldovei pentru acumularea mijloacelor băneşti;

h) copia dispoziţiei de plată privind achitarea taxei unice pentru înregistrarea de stat a acţiunilor în mărimea stabilită.

[Pct.2.2 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.2.2 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

2.3. Banca Naţională examinează documentele indicate la punctul 2.2 în termen de 10 zile şi le prezintă Comisiei Naţionale pentru înregistrarea de stat a acţiunilor.

3. Emisiunea suplimentară

3.1. Procedura de emisiune a acţiunilor prin subscriere include următoarele etape:

a) adoptarea de către organul împuternicit al băncii emitente a hotărîrii privind emisiunea suplimentară de acţiuni, în caz de necesitate - şi hotărîrea privind anularea acţiunilor înregistrate anterior;

b) publicarea hotărîrii privind emisiunea valorilor mobiliare în conformitate cu art.54 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare - pentru băncile-societăţi pe acţiuni de tip deschis;

c) în caz de necesitate, înregistrarea la Comisia Naţională a acţiunilor autorizate spre plasare;

d) pregătirea şi aprobarea de către bancă a prospectului ofertei publice a acţiunilor - pentru băncile emitente care vor efectua emisiunea publică a acţiunilor;

e) perfectarea de către emitent şi registratorul independent a contractului de ţinere a registrului acţionarilor - în cazurile stipulate de legislaţie;

f) înregistrarea clasei de acţiuni la Bursa de Valori - în cazurile stipulate de legislaţie;

g) autorizarea ofertei publice de către Banca Naţională, ce include avizarea prospectului ofertei publice la Banca Naţională şi primirea autorizaţiei ofertei publice (conform anexei nr.1) - pentru băncile emitente care vor efectua emisiunea publică a acţiunilor;

h) informarea Băncii Naţionale despre luarea hotărîrii privind emisiunea acţiunilor - pentru băncile care vor efectua emisiunea închisă a acţiunilor;

i) înregistrarea la Comisia Naţională a prospectului ofertei publice a acţiunilor - pentru băncile care vor efectua emisiunea publică a acţiunilor (la prezentarea demersului Băncii Naţionale);

j) deschiderea la Bancă Naţională a contului temporar în lei moldoveneşti - pentru acumularea mijloacelor băneşti obţinute în procesul emisiunii publice a acţiunilor sau în banca emitentă - în cazul emisiunii închise;

k) fabricarea blanchetelor certificatelor de acţiuni pentru băncile care emit acţiuni în formă materializată;

l) dezvăluirea informaţiei ce se conţine în prospectul ofertei publice - pentru băncile care vor efectua emisiunea publică a acţiunilor;

m) primirea de către subscriitorii care vor deţine o cotă substanţială din capitalul băncii a permisiunii scrise a Băncii Naţionale a Moldovei;

n) plasarea acţiunilor emisiunii suplimentare;

o) aprobarea de către banca-emitentă a dării de seamă privind rezultatele emisiunii de acţiuni;

p) autorizarea (prin eliberarea unui aviz) de către Banca Naţională a Moldovei a emisiunii efectuate;

r) înregistrarea la Comisia Naţională a dării de seamă privind rezultatele emisiunii de acţiuni la prezentarea demersului Băncii Naţionale, inclusiv recunoaşterea de către Comisia Naţională a emisiunii ca efectuată sau neefectuată şi introducerea datelor despre emisiune în Registrul de stat al valorilor mobiliare, iar în caz de necesitate - anularea acţiunilor înregistrate anterior;

s) înregistrarea la Camera înregistrării de Stat a modificărilor şi completărilor în statut, determinate de rezultatele emisiunii;

t) închiderea contului temporar deschis la Banca Naţională a Moldovei şi transferarea mijloacelor de pe acest cont în contul LORO al băncii la Banca Naţională sau închiderea contului temporar deschis în banca emitentă pentru trecerea mijloacelor în capitalul social;

u) includerea subscriitorilor care au achitat integral acţiunile în registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi eliberarea acestora a certificatelor de acţiuni (în cazul în care emisiunea acţiunilor a fost efectuată în formă materializată) sau a extraselor din registru (în cazul în care emisiunea a fost efectuată în formă dematerializată).

[Pct.3.1 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.3.1 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

[Pct.3.1 modificat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

3.2. Mijloacele băneşti primite pe parcursul emisiunii publice a acţiunilor se înregistrează în contul temporar deschis la Banca Naţională a Moldovei.

Contul temporar se deschide după obţinerea autorizaţiei Băncii Naţionale a Moldovei şi înregistrarea la CNVM a prospectului ofertei publice în baza cererii băncii emitente.

[Pct.3.2 completat prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

3.3. Mijloacele băneşti aflate la contul temporar deschis la Banca Naţională a Moldovei pot fi:

a) trecute în contul LORO al băncii în Banca Naţională a Moldovei după înregistrarea rezultatelor emisiunii de acţiuni la Comisia Naţională (conform hotărîrii respective);

b) restituite achizitorilor de acţiuni, în caz de refuz de înregistrare a rezultatelor emisiunii de către Banca Naţională sau Comisia Naţională;

c) restituite persoanelor care anterior au introdus mijloace băneşti ca plată pentru acţiuni prin dispoziţia de plată a băncii emitente - în cazul desfacerii contractului de subscriere, în termen de 3 zile din momentul adresării;

d) utilizate de către banca emitentă numai în cazul acordării de către o altă bancă autorizată din Republica Moldova a unei cauţiuni sau garantări a obligaţiilor băncii emitente. Banca Naţională poate respinge cauţiunea sau garanţia în cazul în care starea financiară a garantului este nestabilă sau valoarea activelor nete ale acestuia nu depăşeşte costul total al acţiunilor emisiunii garantate.

3.4. Pînă la aprobarea dării de seamă privind totalurile emisiunii de acţiuni banca-emitentă este obligată să verifice provenienţa aporturilor băneşti ale subscriitorilor în vederea achitării acţiunilor numai cu mijloacele proprii, precum şi să asigure respectarea dispoziţiilor legale cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor.

[Pct.3.4 introdus prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

3.5. Procedura de emisiune a acţiunilor distribuite între acţionarii băncii include următoarele etape:

a) adoptarea de către organul împuternicit al băncii emitente a hotărîrii privind emisiunea suplimentară de acţiuni;

b) distribuirea fără plată a acţiunilor emisiunii suplimentare între acţionari, în corespundere cu clasele şi proporţional numărului de acţiuni care le aparţin;

c) autorizarea (prin eliberarea unui aviz) de către Banca Naţională a Moldovei a emisiunii efectuate;

d) înregistrarea la Comisia Naţională a rezultatelor emisiunii de acţiuni la prezentarea demersului Băncii Naţionale, inclusiv calificarea emisiunii de către Comisia Naţională ca efectuată sau neefectuată;

e) înregistrarea la Camera Înregistrării de Stat a modificărilor şi completărilor în statut determinate de rezultatele emisiunii;

f) includerea acţionarilor în registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi eliberarea acestora a certificatelor de acţiuni (în cazul în care emisiunea acţiunilor a fost efectuată în formă materializată) sau a extraselor din registru (în cazul în care emisiunea a fost efectuată în formă dematerializată).

[Pct.3.5 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.3.5(3.4) modificat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

3.6. În cazul emisiunii acţiunilor distribuite între acţionarii băncii surse de majorare a capitalului social pot fi:

a) surplusul de capital - mijloacele obţinute de bancă de la vînzarea acţiunilor la un preţ mai mare decît valoarea nominală (fixată);

b) profitul nedistribuit al băncii;

c) dividendele calculate şi neachitate tuturor acţionarilor băncii, care pot fi folosite la capitalizare în baza hotărîrii adunării generale a acţionarilor.

3.7. Băncile care efectuează emisiunea închisă de acţiuni prezintă Băncii Naţionale pentru informare în termen de 15 zile din data luării hotărîrii respective documentele indicate la p.5.1 alin.e), f) (un exemplar).

4. Înregistrarea acţiunilor autorizate spre plasare

4.1. Înregistrarea acţiunilor autorizate spre plasare se efectuează în modul stabilit de Instrucţiunea Comisiei Naţionale privind modul de emisiune şi înregistrare de stat a valorilor mobiliare.

4.2. Pentru înregistrarea acţiunilor autorizate spre plasare, modificarea volumului înregistrat, caracteristicilor acţiunilor autorizate spre plasare banca prezintă Băncii Naţionale:

a) cererea în 2 exemplare conform formularului stabilit de Comisia Naţională;

b) procesul-verbal (extrasul din procesul-verbal cu anexele respective) al adunării generale a acţionarilor (adunării de constituire) care a adoptat hotărîrea privind numărul şi clasele acţiunilor autorizate spre plasare, semnat de preşedintele, secretarul Adunării generale a acţionarilor şi autentificat de comisia de cenzori sau de notar - în 2 exemplare;

c) copia dispoziţiei de plată privind achitarea taxei pentru înregistrarea acţiunilor autorizate spre plasare.

[Pct.4.2 completat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

4.3. Banca Naţională examinează documentele prezentate în termen de 5 zile şi le prezintă Comisiei Naţionale pentru înregistrarea acţiunilor în Registrul de stat al valorilor mobiliare.

5. Autorizarea ofertei publice

5.1. Pentru obţinerea de la Banca Naţională a autorizaţiei ofertei publice a acţiunilor banca emitentă prezintă Băncii Naţionale următoarele documente:

a) cererea conform formularului stabilit de Comisia Naţională - în 2 exemplare;

b) copiile documentelor de constituire a băncii autentificate notarial, cu toate modificările şi completările la acestea;

c) copia certificatului de înregistrare la Camera Înregistrării de Stat;

d) specimenele certificatelor de acţiuni în trei exemplare (cu indicarea tuturor datelor obligatorii, prevăzute de legislaţie) - pentru emitenţii care efectuează prima emisiune a acţiunilor materializate care aparţin clasei respective;

e) procesul-verbal (extrasul din procesul-verbal cu anexele respective) al Adunării generale a acţionarilor care a adoptat hotărîrea privind emisiunea acţiunilor, semnat de preşedintele, secretarul adunării generale a acţionarilor şi autentificat de comisia de cenzori sau de notar, sau procesul-verbal (extrasul din procesul-verbal) al şedinţei Consiliului băncii autentificat în modul stabilit - în 2 exemplare;

f) hotărîrea privind emisiunea acţiunilor conform prevederilor art.10 al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare - în trei exemplare (în cazul în care ţinerea registrului se efectuează de registrator - în patru exemplare);

g) copia contractului încheiat cu registratorul independent, care posedă licenţa respectivă sau copia licenţei privind ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare (conform legislaţiei);

h) copia dispoziţiei de plată privind plata taxei unice de înregistrare a ofertei publice în mărimea stabilită;

i) prospectul ofertei publice a acţiunilor aprobat de către Consiliul băncii în trei exemplare;

j) conţinutul avizului despre oferta publică a acţiunilor, pe care banca intenţionează să-l publice în organul de presă, în trei exemplare.

[Pct.5.1 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.5.1 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

5.2. Banca Naţională este în drept să ceară de la emitent documente suplimentare, inclusiv rezultatele controlului de audit.

5.3. Documentele pentru autorizarea ofertei publice se prezintă nu mai tîrziu de 6 luni din momentul adoptării de către banca emitentă a hotărîrii privind efectuarea emisiunii.

5.4. În cazul în care clasa şi numărul acţiunilor autorizate spre plasare nu au fost anterior înregistrate la Comisia Naţională, banca prezintă suplimentar şi documentele necesare pentru înregistrarea numărului acţiunilor autorizate spre plasare.

5.5. Prospectul ofertei publice a acţiunilor trebuie să conţină informaţia conform anexei nr.2 cu păstrarea numerotării articolelor lui.

5.6. Prospectul ofertei publice se aprobă de Consiliul băncii şi se semnează de preşedintele consiliului, contabilul-şef şi preşedintele comisiei de cenzori a băncii. Paginile prospectului se numerotează, se şnuruiesc şi se sigilează cu ştampila băncii.

5.7. Banca poartă răspundere pentru informaţia care se conţine în prospectul ofertei publice şi în alte documente prezentate.

5.8. Banca Naţională a Moldovei examinează documentele prezentate pentru autorizarea ofertei publice în termen de 20 de zile din data prezentării documentelor indicate la punctul 5.1. În caz de restituire a documentelor spre perfectare, termenul de examinare se socoate din nou.

5.9. Pentru înregistrarea ofertei publice de acţiuni Banca Naţională prezintă Comisiei Naţionale autorizaţia ofertei publice, precum şi documentele prevăzute la punctul 5.1 al prezentei Instrucţiuni.

Plasarea acţiunilor emisiunii suplimentare cu efectuarea ofertei publice începe numai după înregistrarea ei la Comisia Naţională şi nu mai devreme decît peste 2 săptămîni după asigurarea pentru toţi investitorii potenţiali a accesului la informaţia cuprinsă în prospectul ofertei publice.

6. Introducerea modificărilor şi completărilor în prospectul ofertei publice

6.1. Pentru a obţine autorizaţia de a introduce modificări şi completări în prospectul ofertei publice şi în informaţia privind oferta publică, banca emitentă prezintă Băncii Naţionale a Moldovei următoarele documente:

a) argumentarea modificărilor şi completărilor propuse pentru introducerea în prospectul ofertei publice şi în informaţia despre oferta publică;

b) hotărîrea organului împuternicit al băncii privind modificarea condiţiilor emisiunii, care au condiţionat modificările şi completările în documentele transmise pentru înregistrarea ofertei publice sau în prospectul ofertei publice;

c) prospectul ofertei publice modificat şi informaţia privind oferta publică - în trei exemplare, perfectate în conformitate cu prevederile prezentei Instrucţiuni;

d) conţinutul avizului despre introducerea modificărilor şi completărilor în oferta publică a acţiunilor, pe care banca intenţionează să-l publice în organul de presă, în trei exemplare.

6.2. Banca Naţională a Moldovei examinează documentele indicate la punctul 6.1. în termen de 15 de zile din data prezentării lor şi eliberează autorizaţia respectivă. În caz de restituire a documentelor spre perfectare, termenul de examinare se socoate din nou.

[Pct.6.2 în redacţia Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

6.3. Pentru înregistrarea modificărilor şi completărilor la prospectul ofertei publice de acţiuni şi în informaţia privind oferta publică, Banca Naţională prezintă Comisiei Naţionale autorizaţia respectivă a Băncii Naţionale, precum şi documentele prevăzute la punctul 6.1 al prezentei Instrucţiuni.

7. Autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a emisiunii efectuate

[Denumirea cap.7 în redacţia Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

7.1. Autorizarea de către Banca Naţională a Moldovei a emisiunii efectuate include eliberarea unui aviz al BNM, prezentat Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare. Pentru obţinerea avizului BNM privind rezultatele emisiunii de acţiuni banca emitentă prezintă Băncii Naţionale următoarele documente:

[Alin. modif. şi completat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

a) darea de seamă privind rezultatele emisiunii acţiunilor în 3 exemplare, aprobată de către Consiliul băncii, semnată de către preşedintele consiliului şi contabilul-şef al băncii, cusută şi legalizată cu ştampila băncii, conform anexei nr.3.

Persoanele care au semnat darea de seamă privind rezultatele emisiunii de acţiuni poartă răspundere pentru autenticitatea informaţiei incluse în ea.

b) extrasul din contul temporar deschis la Banca Naţională a Moldovei pentru acumularea mijloacelor băneşti - în cazul emisiunii publice a acţiunilor, extrasul din contul temporar deschis la banca emitentă - în cazul emisiunii închise de acţiuni, bilanţul contabil anual şi bilanţul la ultima dată gestionară - în cazul efectuării emisiunii prin distribuirea acţiunilor între acţionarii băncii;

c) copia dispoziţiei de plată privind achitarea taxei unice de înregistrare de stat a dării de seamă privind rezultatele emisiunii acţiunilor, în mărimea stabilită;

d) procesul-verbal al organului împuternicit al băncii privind aprobarea dării de seamă privind rezultatele emisiunii, iar în cazul plasării acţiunilor în vederea plăţii cu acestea a dividendelor pentru acţiunile altei clase şi hotărîrea aparte luată de proprietarii acelei clase de acţiuni, cărora li se vor plăti dividende, adoptată cu votul a cel puţin trei pătrimi din aceste acţiuni (2 exemplare);

e) lista subscriitorilor de acţiuni - pentru băncile care efectuează emisiunea închisă a acţiunilor, iar în cazul plasării acţiunilor prin distribuire între acţionarii băncii - lista acţionarilor, numărul şi cota acţiunilor deţinute de ei pînă şi după efectuarea emisiunii (2 exemplare).

Lista subscriitorilor va include denumirea (numele) subscriitorului, adresa juridică (viza de reşedinţă), data şi numărul înregistrării de stat, numărul şi valoarea acţiunilor subscrise, precum şi cota în capitalul social al băncii ca rezultat al emisiunii efectuate;

f) documentele indicate la punctul 5.1 subpunctele a)-g).

[Pct.7.2 exclus prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[celelalte renumerotate]

7.2. Documentele stipulate la punctul 7.1 se prezintă la Banca Naţională în termen de 15 zile de la data încheierii emisiunii suplimentare de acţiuni.

7.3. Banca Naţională examinează informaţia cuprinsă în documentele respective în vederea corespunderii ei legislaţiei în vigoare, actelor normative ale BNM şi este în drept să aprecieze informaţia menţionată în vederea exactităţii ei, să efectueze un control al activităţii băncii emitente privind respectarea de către bancă a legislaţiei în vigoare privind valorile mobiliare.

7.4. Documentele prezentate pentru obţinerea avizului BNM privind rezultatele emisiunii acţiunilor se examinează de către Banca Naţională în decurs de 15 zile. În cazul restituirii documentelor spre reperfectare termenul de examinare a documentelor se socoate din momentul prezentării documentelor noi.

[Pct.7.4 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.7.4 (7.5) modificat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

7.5. În lipsa încălcărilor ce ţin de emisiunea de acţiuni Banca Naţională prezintă Comisiei Naţionale pentru înregistrarea rezultatelor emisiunii documentele indicate la punctul 7.1, precum şi avizul respectiv al Băncii Naţionale.

[Pct.7.5 (7.6) modificat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

7.6. Evidenţa acţiunilor emise de către bănci se ţine de către Banca Naţională în registrul acţiunilor băncilor.

8. Refuzul de autorizare a ofertei publice, refuzul de autorizare a emisiunii

de acţiuni, precum şi anularea autorizării ofertei publice

[Denumirea cap.8 modificat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

8.1. Banca Naţională este în drept să refuze autorizarea ofertei publice a acţiunilor în cazul:

a) neprezentării tuturor documentelor indicate la p.5.1. al prezentei Instrucţiuni sau refuzul emitentului de a introduce în documentele prezentate modificările şi completările necesare;

b) necorespunderii documentelor prezentate, informaţiei cuprinse în acestea sau a modului de luare a deciziilor cu prevederile legislaţiei în vigoare;

c) existenţei în documentele prezentate a informaţiei care indică necorespunderea clauzelor emisiunii şi circulaţiei valorilor mobiliare cu legislaţia în vigoare;

d) existenţei în documentele prezentate a informaţiei eronate sau a informaţiei ce contravine condiţiilor emisiunii de acţiuni, legislaţiei în vigoare, actelor normative ale BNM şi prezentei Instrucţiuni;

e) în care valoarea activelor nete ale băncii este mai mică decît mărimea capitalului social;

f) în care banca nu a înregistrat darea de seamă privind rezultatele emisiunii acţiunilor emise anterior şi/sau nu a înregistrat în legătură cu aceasta modificările respective în statutul băncii;

g) în care valoarea nominală totală a acţiunilor preferenţiale ale băncii va depăşi 25 la sută din capitalul social;

h) în care ca rezultat al emisiunii numărul acţiunilor plasate ale băncii va depăşi numărul acţiunilor autorizate spre plasare indicate în statutul băncii;

i) în care nu este înregistrată clasa respectivă de acţiuni la bursa de valori - în cazurile prevăzute de legislaţie;

j) în care banca la efectuarea tranzacţiilor cu acţiunile plasate a încălcat prevederile articolului 78 alin.(8) din Legea privind societăţile pe acţiuni;

k) altor clauze stipulate de legislaţie.

[Pct.8.1 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.8.1 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

8.2. Banca Naţională este în drept să anuleze autorizaţia ofertei publice a acţiunilor şi să intervină pe lîngă Comisia Naţională în vederea eliberării prescripţiei privind sistarea emisiunii de acţiuni în cazul:

a) efectuării emisiunii cu încălcarea cerinţelor legislaţiei;

b) depistării în documentele prezentate pentru înregistrarea ofertei publice a informaţiei eronate sau incomplete;

c) parvenirii pe parcursul desfăşurării emisiunii a informaţiei noi, care modifică esenţial clauzele emisiunii şi necesită anunţarea investitorilor;

d) achitării incomplete de către investitori a acţiunilor în procesul plasării;

e) deciziei despre sistarea emisiunii care a fost luată de însăşi banca emitentă, nefiind satisfăcută de rezultatele emisiunii;

f) încălcării termenului stabilit de prezentare a dării de seamă privind rezultatele emisiunii;

g) altor clauze prevăzute de legislaţie.

[Pct.8.2 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

8.3. Banca Naţională este în drept să refuze autorizarea rezultatelor emisiunii de acţiuni, în cazul:

a) efectuării emisiunii cu încălcarea cerinţelor legislaţiei;

b) necorespunderii documentelor prezentate, informaţiei cuprinse în acestea sau a modului de luare a deciziilor cu legislaţia în vigoare;

c) existenţei în documentele prezentate a informaţiei care denotă necorespunderea clauzelor emisiunii şi circulaţiei valorilor mobiliare cu legislaţia în vigoare;

d) depistării datelor false sau neautentice în documentele în baza cărora a fost înregistrată oferta publică de acţiuni (pentru emisiunea publică) sau în decizia privind emisiunea acţiunilor (pentru emisiunea închisă) care a indus în eroare investitorii, cauzîndu-le prejudicii considerabile;

e) imposibilităţii înlăturării încălcărilor legislaţiei comise de emitent pe parcursul desfăşurării emisiunii, care au prejudiciat considerabil investitorii;

f) parvenirii pe parcursul desfăşurării emisiunii a informaţiei noi, care modifică esenţial clauzele emisiunii sau poate cauza investitorilor un prejudiciu esenţial;

g) eliberării de către Comisia Naţională a prescripţiei privind întreruperea emisiunii acţiunilor;

h) neînlăturării în termen sau neprezentării dării de seamă privind înlăturarea încălcărilor, care au servit drept temei pentru adoptarea deciziei privind sistarea emisiunii de acţiuni;

i) nepublicării sau neprezentării la Banca Naţională şi la Comisia Naţională a informaţiei privind emisiunea publică a acţiunilor;

j) în care printre documentele prezentate pentru înregistrarea rezultatelor emisiunii de acţiuni lipseşte unul din documentele indicate la p.7.1. al prezentei Instrucţiuni sau în cazul refuzului emitentului de a introduce în documentele prezentate modificările şi completările necesare;

k) în care în documentele prezentate a fost descoperită informaţie eronată, informaţie ce contravine condiţiilor emisiunii acţiunilor, legislaţiei în vigoare, actelor normative ale BNM şi prezentei Instrucţiuni;

l) în care valoarea activelor nete ale băncii este mai mică decît mărimea capitalului social;

m) în care acţionarii băncii nu au primit permisiunea scrisă a Băncii Naţionale pentru deţinerea cotei substanţiale în capitalul băncii;

n) constatării în procesul examinării dării de seamă că persoanele care au subscris acţiuni nu dispun de mijloacele băneşti proprii;

o) plasării de către bancă a unui număr de acţiuni mai mic decît cota minimă stabilită în prospectul ofertei publice sau în hotărîrea despre emisiunea acţiunilor;

p) încălcării de către bancă la efectuarea tranzacţiilor cu acţiunile plasate a prevederilor articolului 78 alin.(8) din Legea privind societăţile pe acţiuni;

r) altor clauze prevăzute de legislaţie.

[Pct.8.3 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.8.3 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

[Pct.8.3 modificat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

8.4. Dacă banca emitentă sau acţionarii ei consideră că refuzul de autorizare a ofertei publice, autorizării emisiunii de acţiuni este lipsit de temei, pot reclama această hotărîre în modul stabilit de lege.

[Pct.8.4 modificat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

9. Introducerea modificărilor şi completărilor în Registrul de stat al

valorilor mobiliare în legătură cu restructurarea emisiunilor.

Radierea acţiunilor din Registrul de stat al valorilor mobiliare

în cazul încetării activităţii băncii

9.1. În cazul restructurării emisiunilor, banca în termen de 15 zile de la data adoptării hotărîrii respective va prezenta Băncii Naţionale pentru introducerea modificărilor în Registrul de stat al valorilor mobiliare următoarele documente:

a) cererea privind intenţiile emitentului de restructurare a emisiunii acţiunilor conform formularului stabilit de Comisia Naţională - în 2 exemplare;

b) procesul-verbal (extrasul din procesul-verbal cu anexele respective) al Adunării generale a acţionarilor care a adoptat hotărîrea privind restructurarea emisiunii, semnat de preşedintele, secretarul adunării generale a acţionarilor şi autentificat de comisia de cenzori sau de notar (cu indicarea metodei de restructurare a emisiunii)- în 2 exemplare.

În cazul adoptării de către Adunarea generală a acţionarilor a hotărîrii cu privire la reducerea capitalului social, hotărîrea va conţine motivele, modul şi volumul modificării capitalului social, precum şi datele despre acţiunile care urmează a fi anulate (clasele şi numărul lor, valoarea lor nominală (fixată), dacă aceasta este stabilită).

În cazul majorării capitalului social al băncii prin mărirea valorii nominale (fixate) a acţiunilor plasate în hotărîre vor fi indicate sursele din contul cărora se efectuează majorarea capitalului social;

c) copia hotărîrii acţionarilor care deţin acţiunile care urmează a fi convertite, adoptată cu votul a cel puţin trei pătrimi din aceste acţiuni (se prezintă în cazul convertirii acţiunilor);

d) datele necesare pentru introducerea în Registrul de stat al valorilor mobiliare conform formularului stabilit de Comisia Naţională;

e) originalele Certificatelor Comisiei Naţionale de înregistrare de stat a acţiunilor emisiunilor restructurate;

f) copia dispoziţiei de plată privind achitarea plăţii pentru introducerea modificărilor în Registrul de stat al valorilor mobiliare în mărimea stabilită;

g) lista acţionarilor, numărul şi cota acţiunilor deţinute de ei pînă şi după restructurarea emisiunii;

h) copia anunţului publicat în presă privind reducerea capitalului social - în cazul efectuării reducerii capitalului social;

i) darea de seamă privind rezultatele emisiunii restructurate - în 3 exemplare (conform anexei nr.3).

[Pct.9.1 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.9.1 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

9.2. Pentru restructurarea emisiunilor în legătură cu majorarea capitalului social prin mărirea valorii nominale a acţiunilor se prezintă suplimentar extrasul din contul temporar deschis la banca emitentă - în cazul majorării capitalului social din contul aporturilor suplimentare primite de la acţionari sau bilanţul contabil anual şi cel de la ultima dată gestionară - în cazul majorării capitalului social din contul capitalului propriu (p.3.6 al Instrucţiunii).

[Pct.9.2 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.9.2 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

9.3 Anularea acţiunilor se va efectua ţinînd cont de prevederile actelor normative în vigoare.

[Pct.9.3 introdus prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

9.4. Banca Naţională examinează documentele prezentate în decurs de 15 zile şi în cazul în care n-au fost depistate încălcări ale legislaţiei în vigoare va prezenta Comisiei Naţionale un demers privind înregistrarea modificărilor respective cu anexarea documentelor indicate la punctele 9.1 şi 9.2.

9.5. În scopul controlului privind oportunitatea radierii din Registrul de stat al valorilor mobiliare a acţiunilor băncilor Banca Naţională va informa Comisia Naţională despre hotărîrile sale privind retragerea autorizaţiilor băncilor de a desfăşura activităţi financiare.

9.6 După obţinerea de la bancă a documentelor ce confirmă satisfacerea cererilor creditorilor, precum şi deţinătorilor de acţiuni şi încheierii procesului de lichidare sau primirea de la administratorul numit de instanţa de judecată a hotărîrii de încetare a procesului de insolvabilitate, care serveşte drept temei pentru radierea debitorului din Registrul de stat al întreprinderilor, Banca Naţională a Moldovei va prezenta Comisiei Naţionale un demers privind radierea acţiunilor din Registrul de stat al valorilor mobiliare.

[Pct.9.6 în redacţia Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

10. Particularităţile înregistrării emisiunilor de acţiuni în cazul

fuziunii (asocierii) băncilor

10.1. În scopul înregistrării de stat a acţiunilor plasate ca rezultat al fuziunii (asocierii) şi anulării acţiunilor băncii lichidate în urma acestei reorganizări concomitent cu prezentarea documentelor pentru obţinerea permisiunii şi înregistrării fuziunii (asocierii) banca nou fondată (la fuziune) sau banca succesoare (la asociere) va prezenta Băncii Naţionale următoarele documente:

a) cererea conform formularului stabilit de Comisia Naţională;

b) procesele-verbale (extrasele din procesele-verbale cu anexele respective) ale adunărilor generale ale acţionarilor băncilor care au aprobat hotărîrea privind reorganizarea semnate de preşedintele, secretarul Adunării generale a acţionarilor şi autentificate de comisia de cenzori sau de notar - în 2 exemplare;

c) hotărîrea privind emisiunea acţiunilor conform modelului stabilit de Comisia Naţională - în trei exemplare (în cazul în care ţinerea registrului se efectuează de registrator - în patru exemplare);

d) darea de seamă privind rezultatele emisiunii acţiunilor, conform anexei 3 (3 exemplare);

e) procesul-verbal al organului împuternicit al băncii privind aprobarea dării de seamă privind rezultatele emisiunii(2 exemplare);

f) copia certificatului de înregistrare la Camera Înregistrării de Stat;

g) copia statutului băncii sau copia modificărilor în statut autentificată notarial;

h) copia actului de transfer aprobat de către adunările generale ale acţionarilor băncilor reorganizate;

i) copia contractului de fuziune (asociere) aprobat de către adunările generale ale acţionarilor băncilor reorganizate, care va include în mod obligatoriu calculul stabilirii proporţiilor convertirii acţiunilor băncilor antrenate în fuziune (asociere) conform articolului 93 (5) al Legii privind societăţile pe acţiuni;

j) copia dispoziţiei de plată privind achitarea taxei de înregistrare de stat a dării de seamă privind emisiunea acţiunilor în mărimea stabilită;

k) lista subscriitorilor la acţiunile băncii (2 exemplare);

l) copia contractului încheiat cu registratorul independent, care posedă licenţa respectivă sau copia licenţei privind ţinerea registrului deţinătorilor de valori mobiliare (conform legislaţiei);

m) bilanţurile anuale ale băncilor antrenate în reorganizare cu avizul companiei de audit şi bilanţurile acestor bănci la ultima dată gestionară, precum şi bilanţul consolidat al băncii nou fondate (la fuziune) sau al băncii succesoare (la asociere) ;

n) copia anunţului publicat în Monitorul Oficial al Republicii Moldova privind reorganizarea băncii;

o) confirmarea comisiei de reorganizare privind satisfacerea sau lipsa cererilor creditorilor băncilor antrenate în reorganizare;

p) cererea băncii (băncilor) cedente privind radierea acţiunilor din Registrul de stat al valorilor mobiliare;

r) originalele certificatelor eliberate de Comisia Naţională privind înregistrările de stat ale emisiunilor anterioare de acţiuni ale băncii (băncilor) cedente.

[Pct.10.1 modificat prin Hot.BNM nr.209 din 07.07.05, în vigoare 22.07.05]

[Pct.10.1 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

[Pct.10.1 completat prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

10.2. Banca Naţională examinează documentele prezentate şi în cazul corespunderii lor legislaţiei în vigoare autorizează emisiunea acţiunilor (pentru convertirea acţiunilor plasate) prin eliberarea unui aviz concomitent cu eliberarea permisiunii şi înregistrarea fuziunii sau asocierii.

[Pct.10.2 modificat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

10.3. Banca Naţională va prezenta Comisiei Naţionale documentele prevăzute la punctul 10.1, precum şi hotărîrea Băncii Naţionale privind retragerea autorizaţiei băncii (băncilor) cedente.

[Pct.10.3 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

11. Emisiunea de obligaţiuni.

11.1. În scopul atragerii de mijloace băneşti în conformitate cu legislaţia în vigoare şi în modul prevăzut de statut banca poate emite obligaţiuni nominative, asigurate prin gajarea bunurilor ei proprii sau pe cauţiunea ori garanţia terţilor.

11.2. Banca are dreptul să plaseze obligaţiuni de clase diferite, inclusiv purtătoare de dobîndă şi/sau cu scont, precum şi convertibile în acţiuni.

11.3. Aprobarea claselor şi numărului de obligaţiuni autorizate spre plasare ţine de competenţa exclusivă a adunării generale a acţionarilor. Statutul băncii trebuie să conţină date despre modul de emitere a obligaţiunilor autorizate spre plasare.

11.4. Hotărîrea privind plasarea obligaţiunilor convertibile în acţiuni se aprobă de către Adunarea generală a acţionarilor.

11.5. La emisiunea obligaţiunilor se aplică următoarele puncte din Instrucţiunea dată specifice atît pentru acţiuni, cît şi pentru obligaţiuni: 1.1- 1.3, 3.1 cu excepţia literei m), 3.2, 3.3, 3.4 (în ce priveşte conformarea legislaţiei cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor), 3.7, 4.2, 4.3, 5.1-5.9, 6.1-6.3, 7.1 cu excepţia literei e), 7.2-7.7, 8.1 cu excepţia literelor g), j), 8.2, 8.3 cu excepţia literelor m), n), p), 8.4.

[Pct.11.5 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

11.6. Prospectul ofertei publice a obligaţiunilor va include informaţia cuprinsă în anexa nr.2 cu modificările respective în cazul emisiunilor de obligaţiuni.

11.7. Darea de seamă privind rezultatele emisiunii obligaţiunilor va include toată informaţia cuprinsă în capitolele 1, 2, 5 şi 7 din anexa nr.3 cu modificările respective pentru emisiunile de obligaţiuni."

[Pct.11.7 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

[Cap.11 introdus prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

12. Particularităţile anulării şi emisiunii acţiunilor în cazurile prevăzute

în articolul 15(1) al Legii instituţiilor financiare

12.1 În cazurile prevăzute de articolul 15 (1) al Legii instituţiilor financiare banca este obligată să anuleze acţiunile deţinute de către acţionari fără permisiunea Băncii Naţionale şi concomitent să emită acţiuni noi în acelaşi număr şi de aceeaşi clasă, fără modificarea capitalului social.

12.2 Procedura emisiunii şi anulării acţiunilor include etapele prevăzute în subpunctele a)-p) al punctului 3.1, după care urmează:

a) înregistrarea la Comisia Naţională a dării de seamă privind rezultatele emisiunii de acţiuni, inclusiv recunoaşterea de către Comisia Naţională a emisiunii ca efectuată sau neefectuată, precum şi aprobarea hotărîrii privind anularea acţiunilor;

b) închiderea contului temporar deschis la Banca Naţională a Moldovei sau în banca emitentă, urmînd ca suma obţinută din vînzarea acţiunilor să fie transferată deţinătorului iniţial după reţinerea cheltuielilor legate de vînzare;

c) efectuarea înscrierilor respective în Registrul de stat al valorilor mobiliare privind emisiunea şi anularea acţiunilor;

d) includerea subscriitorilor care au achitat integral acţiunile în registrul deţinătorilor de valori mobiliare şi eliberarea acestora a certificatelor de acţiuni (în cazul în care emisiunea acţiunilor a fost efectuată în formă materializată) sau a extraselor din registru (în cazul în care emisiunea a fost efectuată în formă dematerializată), precum şi excluderea din registru a deţinătorilor acţiunilor anulate.

12.3 Mijloacele băneşti aflate la contul temporar deschis la Banca Naţională a Moldovei se transferă de către BNM în baza dispoziţiilor de plată a băncii-emitente deţinătorilor iniţiali de acţiuni, precum şi băncii în partea ce ţine de restituirea cheltuielilor legate de vînzarea acţiunilor. Transferurile date se efectuează după aprobarea Hotărîrii Comisiei Naţionale privind anularea acţiunilor şi înregistrarea rezultatelor emisiunii de acţiuni.

12.4. Pentru obţinerea avizului BNM privind rezultatele emisiunii de acţiuni şi introducerea modificărilor în Registrul de stat al valorilor mobiliare privind anularea acţiunilor banca emitentă prezintă Băncii Naţionale documentele respective pentru autorizarea emisiunii suplimentare (p.7.1), precum şi pentru anularea acţiunilor (p.9.1 subpunctele a), b), d), e), f), g), i).

12.5. Banca Naţională examinează documentele prezentate în decurs de 15 zile şi în cazul în care n-au fost depistate încălcări ale legislaţiei în vigoare va prezenta Comisiei Naţionale avizul respectiv cu anexarea documentelor indicate la punctul 12.4.

[Cap.12 introdus prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

Anexa nr.1

BANCA NAŢIONALĂ A MOLDOVEI

AUTORIZAŢIA

ofertei publice a acţiunilor

Prin prezenta se autorizează oferta publică a acţiunilor din emisiunea a ________________________

a Băncii Comerciale pe Acţiuni ______________________________________________________

în volum de ___________________________________________________________________lei,

ce constituie:______ acţiuni ordinare nominative de clasa ______ cu valoarea nominală ________ lei,

 _________ acţiuni preferenţiale nominative de clasa ______ cu valoarea nominală ____________lei.

GUVERNATOR

Anexa nr.2

FORMA ŞI CONŢINUTUL PROSPECTULUI OFERTEI PUBLICE

A ACŢIUNILOR /OBLIGAŢIUNILOR

[Denumirea completată prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

Notă: În denumire, foaia de titlu, capitolele I, II, V şi VI după cuvîntul "acţiunilor" se introduce cuvîntul "/obligaţiunilor" conform Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001

Banca emitentă dezvăluie informaţia, conform capitolelor prevăzute de prospectul ofertei publice, în următorul volum:

Foaia de titlu

1. Denumirea documentului : "Prospectul ofertei publice".

2. Denumirea completă a băncii şi forma organizatorico-juridică a acesteia.

3. Volumul emisiunii (lei).

4. Clasa acţiunilor /obligaţiunilor, care urmează a fi plasate (nominative ordinare, nominative preferenţiale, valoarea nominală a acestora şi alte caracteristici ale clasei respective) şi numărul acestora.

5. Preţul plasării unei acţiuni /obligaţiuni.

6. Nota organului împuternicit al băncii privind aprobarea prospectului ofertei publice, care conţine cuvîntul "Aprobat", denumirea organului de conducere al băncii care a aprobat prospectul, data aprobării, semnătura persoanei împuternicite şi ştampila băncii.

7. Nota Băncii Naţionale privind eliberarea autorizaţiei ofertei publice a acţiunilor /obligaţiunilor, care conţine cuvintele "Autorizat de către Banca Naţională a Moldovei la data ___________, numărul autorizaţiei ___" şi ştampila Băncii Naţionale.

[Pct.7 în redacţia Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

8. Nota Comisiei Naţionale privind înregistrarea prospectului, care conţine cuvîntul "Înregistrat", data înregistrării, numărul de înregistrare, semnătura persoanei împuternicite şi ştampila organului de înregistrare.

9. Denumirea completă a underwriter-ului principal - în cazul, în care plasarea acţiunilor /obligaţiunilor se efectuează prin intermediul underwriter-ului.

10. Textul ce urmează, tipărit cu litere îngroşate: "Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, Banca Naţională a Moldovei nu poartă responsabilitatea pentru autenticitatea informaţiei care se conţine în prezentul prospect al ofertei publice şi prin faptul de înregistrare (autorizare) nu-şi exprimă atitudinea faţă de acţiunile /obligaţiunile ce urmează a fi plasate, precum şi nu face recomandări pentru achiziţionarea lor."

[Pct.10 modificat prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

11. Textul: "Prezentul prospect al ofertei publice conţine informaţie, ce trebuie dezvăluită în mod obligatoriu şi prezentată gratis oricărei persoane la cerere, indiferent de scopurile urmărite."

Capitolul I. Informaţia generală despre banca emitentă

12. Denumirea completă şi prescurtată a băncii emitente, conform statutului acesteia.

13. Forma organizatorico-juridică a băncii - societate pe acţiuni, tipul acesteia (deschis sau închis).

14. Sediul băncii şi alte adrese, la care investitorii şi alte persoane pot contacta banca. Numărul de telefon de contact.

15. Data eliberării, numărul certificatului de înregistrare a întreprinderii la Camera Înregistrării de Stat, data şi numărul autorizaţiei privind desfăşurarea activităţii financiare eliberată de Banca Naţională.

[Pct.15 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

16. Denumirea licenţelor obţinute de către bancă pentru genurile de activitate, ce necesită autorizare prin licenţe, numerele de înregistrare, data şi denumirea organelor care au eliberat licenţele.

17. Codul fiscal al băncii, inspectoratul fiscal unde ea se află la evidenţă.

18. Istoria succintă a activităţii băncii (constituirea şi evoluţia), esenţa şi consecinţele modificărilor de bază, evenimentelor care au influenţat activitatea băncii din momentul constituirii ei şi pînă la luarea deciziei privind emisiunea - comasări, asocieri. Informaţia despre orice oferte de tender referitoare la acţiunile/obligaţiunile băncii.

19. Structura organelor de conducere ale băncii - descrierea lor şi termenul de împuternicire conform statutului la momentul adoptării hotărîrii privind emisiunea acţiunilor/obligaţiunilor, precum şi componenţa numerică a acestora.

20. Informaţia despre membrii Consiliului, organului executiv al băncii, comisiei de cenzori (aprobaţi în modul stabilit de Banca Naţională) la momentul adoptării hotărîrii cu privire la emisiunea acţiunilor/obligaţiunilor, indicînd:

- numele şi prenumele, anul naşterii a fiecărui membru al Consiliului, funcţiile ocupate în decursul ultimilor 5 ani în ordine cronologică, inclusiv cele prin cumul, precum şi numărul de acţiuni/obligaţiuni cu drept de vot ce îi aparţin şi cota de participare în capitalul social a acelora care sînt acţionari ai acestei bănci;

- datele privind organul executiv - organul executiv colegial sau organul unipersonal. În cazul organului unipersonal se indică numele, prenumele acestuia, anul naşterii, funcţiile ocupate în decursul ultimilor 5 ani în ordine cronologică, inclusiv cele prin cumul, numărul acţiunilor/obligaţiunilor cu drept de vot ce îi aparţin şi cotele de participare în capitalul social ale băncii - cînd persoana este acţionar al băncii. Informaţii similare se prezintă referitor la fiecare membru al organului executiv colegial al băncii, inclusiv conducătorul acestuia;

- numele, prenumele şi calificarea (studiile şi experienţa de lucru) fiecărui membru al comisiei de cenzori, funcţiile ocupate în decursul ultimilor 5 ani în ordine cronologică, inclusiv cele prin cumul.

21. Informaţia despre organizaţia de audit (denumirea completă, sediul, conducătorul).

22. Informaţia despre registratorul, care ţine registrul acţiunilor/obligaţiunilor băncii (denumirea completă, sediul, conducătorul).

23. Lista tuturor filialelor, reprezentanţelor băncii, indicînd denumirea deplină a lor, locul de reşedinţă (ţara, oraşul), adresa poştală, data deschiderii, termenele de funcţionare, numele şi prenumele conducătorilor acestora şi cotele lor de participare în capitalul social al băncii.

24. Lista tuturor unităţilor economice, în care banca deţine mai mult de 5 la sută din capitalul social. Lista trebuie să conţină denumirea deplină a persoanei juridice, sediul şi adresa poştală, mărimea capitalului social al acestor unităţi (actualmente şi la data depunerii mijloacelor băncii), cota de participare a băncii în capitalul social al acestor unităţi (în lei şi procente), inclusiv cota de participare în unităţile economice afiliate. Numele şi prenumele/denumirea persoanelor care exercită funcţiile organelor executive ale unităţilor economice afiliate.

25. Lista şi cota de participare (în lei şi procente) a acţionarilor care deţin mai mult de 5 la sută din capitalul social al băncii şi cota de participare (în lei şi procente) în capitalul social al băncii a acţionarilor care sînt între ei persoane afiliate şi/sau activează în comun (cota de participare a acestora se stabileşte prin agregarea cotelor lor), indicînd denumirea (numele) acţionarului, sediul şi adresa poştală a acestuia, numele şi funcţia conducătorului persoanei juridice - la momentul adoptării hotărîrii cu privire la emisiunea acţiunilor/obligaţiunilor.

26. Lista persoanelor afiliate băncii.

27. Lista şi descrierea tranzacţiilor de proporţii (inclusiv oferirea şi obţinerea creditelor şi împrumuturilor), în decursul ultimilor trei ani financiari sau pentru fiecare an financiar încheiat din momentul constituirii, dacă termenul de activitate a emitentului constituie mai puţin de trei ani. Se prezintă numai acele tranzacţii de proporţii cu bunuri efectuate de bancă a căror valoare constituie peste 25% din valoarea activelor băncii conform ultimului bilanţ.

28. Apartenenţa băncii la grupuri financiare, bancare, holdinguri, uniuni, consorţii, concerne şi asociaţii, indicînd denumirea lor, locul de reşedinţă şi funcţia băncii în cadrul acestor activităţi.

Capitolul II. Situaţia financiară a băncii

29. Analiza stării financiare şi a rezultatelor activităţii economice a băncii pentru ultimii trei ani financiari, iar în cazul în care banca activează mai puţin de trei ani - pentru perioada care începe din momentul constituirii şi pînă la luarea deciziei privind emisiunea. Cauzele şi factorii, inclusiv inflaţia, fluctuaţiile cursului valutar şi alţi factori, care au contribuit la evoluarea indicatorilor financiari.

30. Bilanţurile contabile şi rapoartele de profit şi pierderi anuale pentru ultimii trei ani de activitate financiară a băncii sau pentru fiecare an financiar din momentul fondării băncii, dacă acest termen este mai mic de trei ani, autentificate de organizaţia de audit.

31. Bilanţul contabil al băncii la ultima dată gestionară, înainte de prezentarea prospectului ofertei publice.

32. Dările de seamă despre distribuirea profitului pentru ultimii trei ani de activitate financiară sau pentru fiecare an de activitate financiară din momentul fondării băncii, dacă acest termen este mai mic de 3 ani.

33. Mărimea datoriei restante faţă de creditori, plăţi în buget, datorii interne (faţă de personal) la momentul adoptării hotărîrii despre emisiunea acţiunilor /obligaţiunilor.

34. Informaţia privind mişcarea capitalului propriu pentru ultimii trei ani financiari, precum şi la ultima dată a dării de seamă, anterioară zilei prezentării prospectului.

35. Informaţii despre sancţiunile administrative şi economice aplicate băncii pe parcursul ultimilor trei ani de activitate pînă la adoptarea hotărîrii despre emisiunea acţiunilor /obligaţiunilor sau din momentul fondării băncii, dacă perioada de activitate a băncii este mai mică de trei ani. Aceste date trebuie să conţină: data aplicării sancţiunilor, organul care a aplicat sancţiunea, cauzele aplicării, tipul şi mărimea sancţiunii, gradul de executare a sancţiunilor la momentul adoptării hotărîrii despre emisiunea acţiunilor /obligaţiunilor. Se descrie esenţa tuturor proceselor de judecată în curs, la care participă banca şi care, eventual, vor influenţa considerabil activitatea ei.

36. Îndeplinirea indicilor prudenţiali stabiliţi de Banca Naţională a Moldovei la ultima dată gestionară anterioară zilei prezentării prospectului.

37. Mărimea şi termenele de plată a dividendelor pe parcursul ultimilor trei ani de activitate a băncii pînă la adoptarea hotărîrii despre emisiunea acţiunilor /obligaţiunilor sau din momentul fondării băncii, dacă perioada de activitate a băncii este mai mică de trei ani (în diviziune pe clase de acţiuni /obligaţiuni).

38. Structura impozitelor, taxelor, precum şi plăţilor sociale achitate de către bancă.

Capitolul III. Acţiunile autorizate spre plasare şi

cele plasate ale băncii

39. Informaţie despre clasele şi numărul acţiunilor autorizate spre plasare în conformitate cu statutul băncii.

40. Descrierea drepturilor, conferite de acţiunea de fiecare clasă autorizată spre plasare (dreptul de vot, dreptul de primire a dividendelor, dreptul la o cotă în patrimoniul băncii la lichidarea acesteia) şi alte caracteristici distinctive (privilegii şi restricţii) - în conformitate cu statutul băncii şi hotărîrea privind emisiunea.

41. Date privind capitalul social al băncii, precum şi clasele şi numărul acţiunilor plasate ale băncii în diviziune pe fiecare emisiune, indicînd:

- mărimea capitalului social cu divizarea în acţiunile plasate;

- clasele acţiunilor;

- forma acţiunilor (materializată, dematerializată);

- numărul înregistrării de stat a acţiunilor;

- data înregistrării de stat a acţiunilor emise;

- numărul de ordine al emisiunii acţiunilor;

- numărul acţiunilor emise;

- numărul acţiunilor de tezaur, data răscumpărării sau achiziţionării acţiunilor plasate, modul, scopul efectuării acestor tranzacţii, denumirea organului de conducere, care a luat decizia respectivă.

42. Informaţia despre nivelul de listing al acţiunilor băncii (privind înregistrarea acestora) la bursele de valori, inclusiv la bursele de peste hotarele Republicii Moldova.

43. Informaţii despre preţurile de piaţă a acţiunilor băncii, inclusiv:

- cotările minime şi maxime ale acţiunilor băncii, inclusiv acţiunile clasei propuse la bursa de valori pe fiecare trimestru, pentru ultimii trei ani financiari, precum şi la sfîrşitul ultimului trimestru anterior prezentării prospectului - dacă acţiunile băncii sînt tranzacţionate la bursa de valori; dacă acţiunile clasei respective nu sînt cotate la bursa de valori de indicat cauzele;

- informaţii despre valoarea de piaţă a acţiunilor băncii pe fiecare trimestru, pentru ultimii trei ani financiari, precum şi pe ultimul trimestru anterior prezentării prospectului, calculată în conformitate cu modul de calcul al valorii de piaţă a acţiunilor stipulat de legislaţie;

- cauzele fluctuaţiilor cotărilor (preţurilor de piaţă) acţiunilor băncii care depăşesc 15 la sută pe trimestru.

Capitolul IV. Informaţia despre emisiunea acţiunilor

propuse spre plasare

44. Informaţie despre emisiunea preconizată a acţiunilor:

- numărul de ordine al emisiunii;

- organul, care a luat hotărîrea despre emisiune;

- data adoptării hotărîrii despre emisiune;

- clasele acţiunilor, inclusiv descrierea drepturilor, conferite de acţiunea de fiecare clasă (dreptul de vot, dreptul de primire a dividendelor, dreptul la o cotă în patrimoniul băncii la lichidarea acesteia) şi alte caracteristici distinctive (privilegii şi restricţii) - în conformitate cu statutul băncii şi hotărîrea privind emisiunea de acţiuni;

- volumul total al emisiunii;

- numărul acţiunilor de clasa respectivă propusă spre plasare;

- valoarea nominală (fixată) a unei acţiuni;

- forma emisiunii (materializată sau dematerializată);

- informaţii despre drepturile de preempţiune şi restricţiile la achiziţionarea acţiunilor sau indicarea lipsei lor;

- cota minimă a acţiunilor ce urmează a fi plasată;

- textul: "Acţiunile se achită integral numai cu mijloacele băneşti proprii ale subscriitorilor";

- alte condiţii de plasare a acţiunilor ale emisiunii respective.

[Pct.44 completat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

45. Termenele iniţiale şi finale ale plasamentului acţiunilor.

46. Informaţia despre preţurile, modul şi termenele de achitare a acţiunilor:

- preţul ofertei unei acţiuni;

- metoda de determinare a preţului unei acţiuni (pornind de la valoarea de piaţă a patrimoniului, din profitabilitate etc.);

- cauzele devierii (în cazul devierii de peste 15 la sută) preţului ofertei acţiunii respective de la preţul de piaţă;

- contul bancar, la care se virează mijloacele financiare pentru acţiuni;

- modul şi termenele de transmitere a aporturilor băneşti în contul achitării acţiunilor achiziţionate;

- locul (locurile) unde investitorii pot lua cunoştinţă de prospectul ofertei publice şi de alte documente ale emitentului, precum şi pot achiziţiona (subscrie) acţiunile;

- alte posibilităţi de achiziţionare a acţiunilor;

- momentul obţinerii dreptului de proprietate asupra acţiunilor achiziţionate;

- altă informaţie despre preţurile şi modul de achitare a acţiunilor.

47. Informaţie privind modul şi termenele de primire a dividendelor pe acţiuni:

- metoda determinării mărimii dividendelor pe acţiune;

- modul de plată a dividendelor, inclusiv data întocmirii listei persoanelor, care au dreptul să primească dividende, forma şi termenele de plată a dividendelor;

- locul/locurile unde posesorii acţiunilor pot primi dividendele;

- periodicitatea plăţii dividendelor;

- modul şi forma decontărilor la primirea dividendelor;

- plăţile de comision legate de achitarea dividendelor prin virament;

- informaţii despre modul de impozitare a dividendelor.

48. Informaţii privind underwriter-ii şi garanţii la plasarea acţiunilor, inclusiv:

- denumirea completă a underwriter-ului sau a tuturor underwriter-ilor - membrilor sindicatului de emisiune;

- denumirea completă a garantului (garanţilor) emisiunii respective;

- sediul underwriter-ului (underwriter-ilor);

- numărul şi data eliberării licenţei underwriter-ului;

- funcţiile îndeplinite de underwriter (de fiecare membru al sindicatului de emisiune) la plasarea acţiunilor emisiunii respective;

- mărimea comisionului şi/sau alte remunerări ale underwriter-ului;

- alte clauze esenţiale care se conţin în contractul de underwriter.

IV/1. Informaţia despre emisiunea obligaţiunilor

propuse spre plasare

48/1. Informaţie despre emisiunea preconizată a obligaţiunilor:

- clasele şi numărul obligaţiunilor autorizate spre plasare de către adunarea generală a acţionarilor;

- descrierea drepturilor, conferite de obligaţiunea de fiecare clasă autorizată spre plasare (privilegii şi restricţii) - în conformitate cu hotărîrea privind emisiunea obligaţiunilor:

- numărul de ordine al emisiunii;

- data adoptării hotărîrii despre emisiune;

- volumul total al emisiunii;

- numărul obligaţiunilor de clasa respectivă propusă spre plasare;

- valoarea nominală a unei obligaţiuni;

- forma emisiunii (materializată sau dematerializată);

- termenele iniţiale şi finale ale plasamentului obligaţiunilor;

- cota minimă a obligaţiunilor ce urmează a fi plasate;

- data începerii circulaţiei şi data amortizării obligaţiunilor din clasa dată;

- modul de înregistrare a posesorilor obligaţiunilor în registrul obligaţionarilor;

- modalitatea conversiunii obligaţiunilor în acţiunile societăţii, dacă se emit obligaţiuni convertibile;

- alte condiţii de plasare a obligaţiunilor emisiunii respective.

48/2. Informaţia despre preţurile, modul şi termenele de achitare a obligaţiunilor:

- preţul ofertei unei obligaţiuni;

- contul bancar, la care se virează mijloacele financiare pentru obligaţiuni;

- locul (locurile) unde investitorii pot lua cunoştinţă de prospectul ofertei publice şi de alte documente ale emitentului, precum şi pot achiziţiona (subscrie) obligaţiunile;

- momentul obţinerii dreptului de proprietate asupra obligaţiunilor achiziţionate;

- altă informaţie despre preţurile şi modul de achitare a obligaţiunilor.

48/3. Informaţie privind mărimea, modul şi termenele de primire a veniturilor pe obligaţiuni:

- mărimea venitului pe obligaţiune în procente de la valoarea nominală - în cazul emiterii obligaţiunilor cu dobîndă fixă sau cuantumul minim al venitului pe obligaţiune - în cazul emisiunii obligaţiunilor cu venit flotant;

- metoda determinării cuantumului venitului pe obligaţiune;

- modul de plată a veniturilor, inclusiv data întocmirii listei persoanelor, care au dreptul să primească venituri, forma şi termenele de plată a veniturilor;

- locul/locurile unde posesorii obligaţiunilor pot primi veniturile;

- periodicitatea plăţii veniturilor;

- modul şi forma decontărilor la primirea veniturilor;

- plăţile de comision legate de achitarea veniturilor prin virament;

- informaţii despre modul de impozitare a veniturilor.

48/4. Date despre modul de onorare a obligaţiunilor faţă de obligaţionari:

- modul de amortizare a obligaţiunilor: timpul, locul (locurile), unde obligaţionarul poate amortiza obligaţiunile, forma de achitare;

- modul de amortizare înainte de termen (răscumpărare de către bancă) a obligaţiunilor, descrierea metodei de determinare a preţului de răscumpărare, modul de înştiinţare a obligaţionarilor despre posibilitatea amortizării de către bancă, dacă hotărîrea despre emisiunea obligaţiunilor prevede amortizarea înainte de termen;

- condiţiile în care emitentul este în drept să refuze de a continua plasarea obligaţiunilor şi modul de restituire a mijloacelor investitorilor;

- conţinutul contractului de gaj (cauţiune, garanţie);

- modul şi consecutivitatea onorării obligaţiunilor băncii şi de satisfacere a pretenţiilor obligaţionarilor (la emiterea obligaţiunilor de diferite clase).

48/5. Informaţii privind underwriter-ii şi garanţii la plasarea obligaţiunilor, inclusiv:

- denumirea completă a underwriter-ului sau a tuturor underwriter-ilor - membrilor sindicatului de emisiune;

- denumirea completă a garantului (garanţilor) emisiunii respective;

- sediul underwriter-ului (underwriter-ilor);

- numărul şi data eliberării licenţei underwriter-ului;

- funcţiile îndeplinite de underwriter (de fiecare membru al sindicatului de emisiune) la plasarea obligaţiunilor emisiunii respective;

- mărimea comisionului şi/sau alte remunerări ale underwriter-ului;

- alte clauze esenţiale care se conţin în contractul de underwriter.

[Cap.IV/1 introdus prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

Capitolul V. Descrierea strategiei de afaceri a băncii.

Politica investiţională

49. Descrierea strategiei, aplicate de către bancă în procesul desfăşurării activităţii sale. Obiectivele strategice ale băncii şi metodele realizării lor. Descrierea factorilor organizaţionali, de conjunctură şi a altor factori care au influenţat activitatea băncii în perioada precedentă şi care, eventual, vor influenţa activitatea acesteia.

50. Descrierea principalelor activităţi financiare desfăşurate de bancă şi a ponderii fiecăreia dintre acestea în veniturile totale pe parcursul a trei ani, anterior luării deciziei privind emisiunea acţiunilor /obligaţiunilor. Tipul activităţii predominante şi de importanţă prioritară pentru emitent.

51. Principalele activităţi financiare care asigură peste 10% din venitul băncii pentru trei ani financiari, anterior luării deciziei privind emisiunea de acţiuni /obligaţiuni.

52. Descrierea principalelor condiţii de concurenţă a băncii, cu indicarea pieţelor concrete, în cadrul cărora banca intenţionează să-şi desfăşoare activitatea, principalii concurenţi existenţi şi cei potenţiali.

53. Descrierea patrimoniului băncii. Informaţii despre asigurarea patrimoniului.

54. Analiza strategiei investiţionale, direcţiilor şi eficacităţii politicii investiţionale. Informaţii despre sumele şi direcţiile de investire a mijloacelor pentru ultimii trei ani anterior luării deciziei de către bancă privind emisiunea acţiunilor /obligaţiunilor, cu indicarea principalelor obiecte de investire. Informaţii privind activele materiale în curs de execuţie (construcţii nefinisate). Factorii care au influenţat sau pot influenţa politica investiţională a băncii.

55. Tipurile de credite care au fost acordate în ultimii trei ani anterior luării deciziei de către bancă privind emisiunea acţiunilor /obligaţiunilor - în corespundere cu scopurile acordării.

56. Investirea în valori mobiliare în ultimii trei ani anterior luării deciziei de către bancă privind emisiunea acţiunilor /obligaţiunilor - în diviziune pe hîrtii de valoare de stat şi valorile mobiliare corporative.

57. Operaţiunile în valută străină în ultimii trei ani anterior luării deciziei de către bancă privind emisiunea acţiunilor/obligaţiunilor.

58. Informaţii cu privire la direcţiile de utilizare a mijloacelor atrase ca rezultat al emisiunii propuse cu indicarea sumelor necesare pentru realizarea fiecărui obiectiv în ordinea priorităţii acestora.

59. Business-planul băncii pentru următorii trei ani, care include necesităţile în resurse financiare, metodele presupuse de atragere a acestora, inclusiv emisiunea acţiunilor /obligaţiunilor respective şi direcţiile concrete de utilizare a lor (se anexează).

60. Orice altă informaţie ce ţine de activitatea băncii.

Capitolul VI. Factorii de risc

61. Descrierea factorilor, care fac riscantă procurarea acţiunilor/obligaţiunilor, după grupele de risc:

- risc politic, economic şi social;

- risc bancar;

- risc al inflaţiei;

- risc valutar;

- risc de credit;

- risc de lichiditate a acţiunilor /obligaţiunilor băncii;

- alte tipuri de risc.

Acest punct va conţine următoarea menţiune: "Investitorul potenţial, în urma studiului prezentului prospect al ofertei publice, va evalua în mod independent riscul investiţiilor în acţiunile /obligaţiunile respective, anterior luării deciziei privind achiziţionarea lor. Fiecare din factorii de risc enumeraţi mai sus, sau în totalitatea lor, poate exercita o influenţă negativă considerabilă asupra dezvoltării emitentului şi asupra acţiunilor /obligaţiunilor acestuia."

62. Alte date pe care banca emitentă le consideră necesare pentru informarea posesorilor acţiunilor /obligaţiunilor şi viitorilor acţionari.

Semnăturile persoanelor responsabile

(Preşedintelui Consiliului băncii, contabilului-şef,

preşedintelui comisiei de cenzori)

Anexa nr.3

[Anexa nr.3 modificată prin Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

Notă: În denumire şi în tot textul capitolelor 1 şi 2 după cuvîntiul "acţiunilor" se adaugă cuvîntul "/obligaţiunilor" conform Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001

DAREA DE SEAMĂ PRIVIND REZULTATELE EMISIUNII

ACŢIUNILOR /OBLIGAŢIUNILOR

1. Informaţii generale

1.1. Denumirea completă a băncii.

1.2. Clasa acţiunilor/obligaţiunilor plasate.

1.3. Numărul de înregistrare de stat a acţiunilor/obligaţiunilor.

1.4. Data înregistrării ofertei publice la Comisia Naţională (pentru emitenţii, care au efectuat oferta publică).

1.5. Data eliberării autorizaţiei ofertei publice de Banca Naţională a Moldovei (pentru emitenţii, care au efectuat oferta publică).

[Pct.1.5 în redacţia Hot.BNM nr.422 din 28.12.2000]

1.6. Datele de începere şi încheiere a plasării (în cazul efectuării subscrierii): în conformitate cu hotărîrea privind emisiunea şi cele efective.

1.7. Organul de conducere al băncii care a aprobat darea de seamă.

1.8. Data aprobării darii de seamă cu indicarea numărului procesului verbal al şedinţei organului împuternicit.

2. Rezultatele emisiunii

2.1. Numărul acţiunilor/obligaţiunilor clasei respective autorizate spre plasare.

2.2. Numărul acţiunilor/obligaţiunilor plasate în emisiunea dată.

2.3. Numărul total de acţiuni/obligaţiuni plasate cu luarea în consideraţie a emisiunii date.

2.4. Numărul acţiunilor/obligaţiunilor indicat în prospectul ofertei publice înregistrat - pentru emitenţii care au efectuat oferta publică.

2.5. (se completează numai în cazul emisiunii de acţiuni) Volumul total al emisiunii de acţiuni (lei), inclusiv, achitat:

- în contul capitalului social;

- în contul venitului din emisiune.

[Pct.2.5 completat prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

2.5/1. Volumul total al emisiunii obligaţiunilor (lei).

[Pct.2.5/1 introdus prin Hot.BNM nr.169 din 05.07.2001]

2.6. Preţul efectiv de plasare a unei acţiuni/obligaţiuni (lei), metoda de determinare a preţului.

3. Structura emisiunii

[Pct.3 modificat prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

4. Lista şi cota de participare (în lei şi procente) a acţionarilor care deţin mai mult de 5 la sută din capitalul social al băncii şi cota de participare (în lei şi procente) din capitalul social al băncii a acţionarilor care sînt între ei persoane afiliate şi/sau activează în comun (cota de participare a acestora se stabileşte prin agregarea cotelor lor), indicînd numărul şi data permisiunii scrise a Băncii Naţionale a Moldovei de deţinere a cotei substanţiale în capitalul băncii, precum şi:

pentru persoanele fizice - numele şi prenumele, cetăţenia, tipul documentului de identitate, seria, numărul, data şi locul eliberării acestuia;

pentru persoanele juridice - denumirea completă, data şi numărul înregistrării de stat, denumirea organului care a efectuat înregistrarea, numele şi prenumele conducătorului (denumirea organului executiv), adresa juridică.

5. Bilanţul contabil anual şi bilanţul la ultima dată gestionară, înainte de prezentarea dării de seamă.

6. Confirmarea băncii privind achitarea acţiunilor de către subscriitori cu mijloacele băneşti proprii ale acestora.

[Pct.6 introdus prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

7. Confirmarea respectării de către bancă a dispoziţiilor legale cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor.

[Pct.7 introdus prin Hot.BNM nr.100 din 25.04.2002]

Semnăturile Preşedintelui Consiliului băncii,

contabilului-şef, conducătorului comisiei de cenzori