BANCA NAŢIONALĂ
      Hotărîre privind modificarea şi completarea Regulamentului
        nr.42/09-01 cu privire la deţinerea cotei substanţiale
                         în capitalul băncii

                         Nr.69  din  28.03.2002

       Monitorul Oficial al R.Moldova nr.46-48/121 din 04.04.2002

                                * * *

Abrogat: 13.09.2013

Hotărîrea BNM nr.180 din 05.09.2013

    Întru executarea  art.  11  şi  44 din Legea  cu  privire  la  Banca
Naţională  a  Moldovei  şi  art. 7, 15 şi  40  din  Legea  instituţiilor
financiare,  precum  şi  în scopul optimizării controlului,  modului  de
reglementare şi supraveghere a activităţii instituţiilor financiare,
                             S-A HOTĂRÎT:
    1. Se modifică şi se completează Regulamentul nr.42/09-01 cu privire
la  deţinerea cotei substanţiale în capitalul băncii (Monitorul  Oficial
al RM nr.80 din 12.12.1996), după cum urmează:
    1.1. În capitolul I cuvintele "şi 53" se substituie cu cuvintele "şi
40".
    1.2. Capitolul II.
    1.2.1. Litera   A  va  avea  următorul  conţinut:  "Transferul  prin
tranzacţii  a unei cote din capitalul băncii, inclusiv achiziţionarea de
bancă  în  schimbul  rambursării creditului acordat de ea a  cotelor  de
participare în capitalul băncilor, se efectuează cu permisiunea scrisă a
Băncii  Naţionale a Moldovei, dacă în urma unui astfel de transfer orice
persoană  sau orice persoane care acţionează în comun vor deţine  direct
sau  indirect o cotă substanţială în capitalul acestei bănci, precum  şi
în  cazul în care, în urma majorării unei astfel de cote, se vor  atinge
sau  se  vor  depăşi limitele de 25 la sută, 33 la sută şi 50  la  sută.
Exerciţiul dreptului de vot al acţionarilor care deţin cote substanţiale
şi  care  nu au obţinut permisiunea Băncii Naţionale, se va suspenda  de
către  adunarea generală a acţionarilor în mărimea cotei care  depăşeşte
limitele permise de Banca Naţională."
    1.2.2. Lit. B  se  completează cu un alineat care va avea  următorul
conţinut:
    "Persoana care  deţinea la 15 noiembrie 2001 o cotă substanţială  în
capitalul băncii cu permisiunea Băncii Naţionale, în cazul atingerii sau
depăşirii  limitei, care este următoarea mărimii cotei deţinute, conform
art.15 din Legea instituţiilor financiare, trebuie să obţină permisiunea
scrisă a Băncii Naţionale."
    1.2.3. Lit. C  va  avea  următorul conţinut: "Permisiunea  scrisă  a
Băncii Naţionale a Moldovei de a deţine o cotă substanţială în capitalul
băncii  sau  de a o majora astfel încît se vor atinge sau se vor  depăşi
limitele  de  25  la  sută, 33 la sută şi 50 la  sută,  trebuie  să  fie
obţinută  înainte  de  depunerea  mijloacelor băneşti  ca  plată  pentru
acţiuni   (plasarea  primară)  şi  pînă  la  efectuarea  tranzacţiei  de
vînzare-cumpărare sau transmitere a acţiunilor (circulaţia secundară) şi
pînă  la  efectuarea  oricăror  altor tranzacţii  care  vor  conduce  la
deţinerea de către o persoană sau un grup de persoane care acţionează în
comun a unei cote substanţiale".
    1.3. Capitolul  IV  lit. A, B, D, capitolul V lit. C,  capitolul  VI
lit. A, D după cuvintele "cotă substanţială" se completează cu cuvintele
"sau de a o majora astfel încît se vor atinge sau se vor depăşi limitele
de 25 la sută, 33 la sută şi 50 la sută".
    1.4. Capitolul  IV  după  lit.  B se completează cu  puncte  noi  cu
următorul conţinut:
    "C. După primirea  demersului  privind  obţinerea permisiunii  de  a
deţine  o cotă substanţială sau de a o majora astfel încît se vor atinge
sau  se  vor  depăşi limitele de 25 la sută, 33 la sută şi 50  la  sută,
Banca  Naţională  examinează  plenitudinea  şi  întocmirea  acestuia  în
conformitate cu prevederile anexelor la prezentul Regulament.
    D. În cazul în  care  pachetul de documente corespunde  prevederilor
Regulamentului,  Banca  Naţională va informa în scris  Consiliul  băncii
referitor la începutul examinării cererii solicitantului.
    În cazul în care  pachetul  de documente nu corespunde  prevederilor
anexelor  la  prezentul Regulament Banca Naţională va informa  Consiliul
băncii   în  scris  despre  necesitatea  completării  şi   reperfectării
acesteia.  În cazul în care în termen de 30 zile Consiliul băncii nu  va
completa  şi reperfecta pachetul de documente, Banca Naţională restituie
cererea fără a o examina."
    1.5. Literele C şi D devin respectiv literele E şi F.
    1.6. Capitolul V.
    1.6.1. Lit. A va avea următorul conţinut:
    "Banca Naţională  eliberează permisiunea pentru deţinerea unei  cote
substanţiale  sau majorării acesteia astfel, încît se vor atinge sau  se
vor  depăşi limitele de 25 la sută, 33 la sută şi 50 la sută, sau refuză
în eliberarea unei astfel de permisiuni în termen nu mai mare de 20 zile
de  la  data începerii examinării cererii şi pachetului de documente  şi
informează în scris Consiliul băncii despre decizia sa.
    În cazul în care  Banca  Naţională  consideră  că  este  necesară  o
investigaţie  suplimentară pentru luarea deciziei, termenul stabilit  în
primul  alineat poate fi prelungit pentru o perioadă de pînă la 30 zile,
cu informarea ulterioară a Consiliului băncii."
    1.6.2. Din lit. D se exclude alineatul unu.
    1.6.3. Alineatul  doi  din  lit.  D după  cuvîntul  "Procurarea"  se
completează cu cuvintele "şi/sau obţinerea".
    1.7. Capitolul VI.
    1.7.1. Lit. C   va  avea  următorul  conţinut:  "În  cazul  în  care
tranzacţia  privind  transferul  unei cote  substanţiale  din  capitalul
băncii  sau  majorarea  acestei  cote astfel încît au  fost  atinse  sau
depăşite  limitele  de  25  la sută, 33 la sută şi 50 la  sută,  a  fost
efectuată  fără permisiunea Băncii Naţionale a Moldovei, aceasta  atrage
după   sine  refuzul  în  aprobarea  modificărilor  la  statutul  băncii
referitor  la mărimea capitalului, modificarea componenţei  acţionarilor
băncii  şi  a  cotelor lor în capitalul  băncii,  reorganizarea  băncii,
precum şi în autorizarea rezultatelor emisiunii de acţiuni ale băncii."
    1.8. În capitolul  VIII  cuvintele  "Anexa nr.3"  se  substituie  cu
"Anexa   nr.2"  avînd  denumirea  "Date  privind  activele,   datoriile,
fondurile  proprii  (diferenţa  dintre  mărimea totală  a  activelor  şi
mărimea   totală  a  datoriilor)  ale  persoanei  fizice.  Date  privind
veniturile şi cheltuielile persoanei fizice".
    1.9. Anexa nr. 1.
    1.9.1. Din capitolul  I se exclud cuvintele "două copii semnate  ale
cererii".
    1.9.2. Capitolul II pct.1.A.(5) va avea următorul conţinut:
    "(5) Date privind  activele, datoriile, fondurile proprii (diferenţa
dintre  mărimea  totală a activelor şi mărimea totală a datoriilor)  ale
persoanei  fizice, inclusiv veniturile şi cheltuielile persoanei  fizice
pentru  anul  trecut,  întocmite în conformitate cu modelele  din  anexa
nr.2."
    1.9.3. Capitolul II pct.13 se completează în final cu cuvintele: "cu
indicarea următoarelor date: pentru persoane fizice - numele, prenumele,
criteriul  de  afiliere, locul de muncă, adresa de la domiciliu;  pentru
persoane   juridice   -   denumirea,  criteriul  de   afiliere,   numele
conducătorului şi sediul."
    1.10. Anexa nr. 2.
    1.10.1. Se exclud   modelele  "Bilanţul  persoanelor  juridice"   şi
modelul   "Dări  de  seamă  cu  privire  la  venituri  şi  cheltuieli  a
persoanelor juridice".
    1.10.2. Specimenele  modelelor  din  anexa  nr.2  la  Regulament  se
anexează.
    2. Controlul   asupra  executării  prezentei  hotărîri  îl  exercită
Departamentul reglementare şi supraveghere bancară.
    3. Prezenta hotărîre   intră  în  vigoare  la  data  publicării   în
Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

    VICEPREŞEDINTELE
    CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE
    AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI              Dumitru URSU

    Chişinău, 28 martie 2002.
    Nr. 69.

                                                   Anexa nr.2

    Date privind activele, datoriile, fondurile proprii (diferenţa
         dintre mărimea totală a activelor şi mărimea totală
                  a datoriilor) ale persoanei fizice
                     (pentru rezidenţi - mii lei,
            pentru nerezidenţi - valută străină/mii lei).

Numele persoanei care prezintă datele pentru examinare:________________
Din:___(data)______________________

    Active
 1. Numerar                                      _______________________
 2. Hîrtii de valoare pentru vînzare             _______________________
 3. Alte hîrtii de valoare                       _______________________
 4. Împrumuturi acordate                         _______________________
 5. Valoarea imobilului                          _______________________
 6. Cote de participare în capitalurile          _______________________
    agenţilor economici
 7. Alte active                                  _______________________
 8. Total active                                 _______________________

    Datorii şi fonduri proprii
 9. Împrumuturi primite                          _______________________
10. Alte datorii                                 _______________________
11. Total datorii                                _______________________
12. Fonduri proprii                              _______________________
    (Total active minus total datorii)
13. Total datorii şi fonduri proprii             _______________________
14. Angajamente extrabilanţiere                  _______________________

    Data întocmirii                              _______________________

    Semnătura persoanei                          _______________________


       Date privind veniturile şi cheltuielile persoanei fizice
                     (pentru rezidenţi - mii lei,
            pentru nerezidenţi - valută străină/mii lei).

Numele persoanei, care prezintă datele pentru examinare: _______________

-----------------------------------------------+-----------+------------
                                               |Pentru anul|Pentru anul  
                                               |  trecut:  |curent pînă 
                                               |           |în prezent:
-----------------------------------------------+-----------+------------
Venituri
 1. Salarii, comisioane, premii sau alte 
    venituri de la locul de muncă
 2. Dividende
 3. Dobînda
 4. Venituri din active nemateriale
 5. Venituri din moşteniri şi tutele  
 6. Venituri obţinute din deţinerea cotei   
    substanţiale în capitalul agenţilor 
    economici
 7. Plata pentru arendă (brut)
 8. Alte venituri
 9. Total venituri
Cheltuieli
10. Cheltuieli personale (chiria etc.)
11. Cheltuieli pentru investiţii în imobil (se
    exclud împrumuturile)
12. Împrumuturi, suma principală şi dobînda
13. Plata pentru asigurare
14. Impozite
15. Alte cheltuieli
16. Total cheltuieli
17. Profit net/(pierderi)
------------------------------------------------------------------------
    
    Data întocmirii                    __________________

    Semnătura persoanei                __________________