BANCA NAŢIONALĂ
Hotărîre privind modificarea Regulamentului
cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi
ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate
nr.9/08 din 2 februarie 1996
Nr.126 din 03.06.2004
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.91-95/213 din 11.06.2004
* * *
Abrogat: 01.04.2013
Hotărîrea BNM nr.281 din 06.12.2012
În temeiul legii cu privire la Banca Naţională a Moldovei, în scopul
perfecţionării Regulamentului cu privire la Sistemului electronic de
înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate
nr.9/08 din 2 februarie 1996 aprobat prin Hotărîrea Consiliului de
Administraţie al BNM, Consiliul de Administraţie al Băncii Naţionale a
Moldovei
HOTĂRĂŞTE:
I. Se modifică Regulamentul cu privire la Sistemul electronic de
înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate
nr.9/08 din 2 februarie 1996 aprobat prin Hotărîrea a Consiliului de
Administraţie al BNM (Monitorul Oficial al Republicii Moldova
nr.26-27/29 din 02.05.1996) după cum urmează:
1. În textul Regulamentului şi al anexelor cuvintele "Departamentul
Credite şi Operaţiuni de Piaţă" şi abrevierea "DCOP", se substituie
corespunzător cu "Departamentul Operaţiuni de Piaţă", la cazul respectiv
şi "DOP".
2. În textul Regulamentului şi al anexelor cuvintele "Departamentul
Contabilitate (Direcţia Contabilitate)" şi abrevierea "DC", se
substituie corespunzător cu "Departamentul Buget, Finanţe şi
Contabilitate", la cazul respectiv şi "DBFC".
Capitolul I. Dispoziţii generale
Subcapitolul 1. Definiţii
3. La alineatul (6) cuvintele "autorizată de Banca Naţională a
Moldovei" se exclud, iar cuvîntul "LORO" se substituie cu cuvîntul
"curent", în continuare după text.
4. Sfîrşitul alineatului (9) după cuvîntul "gajate" se completează
cu "BNM", în continuare conform textului.
Subcapitolul 3. Structura sistemului de înscrieri
în conturi de două niveluri
5. Punctul 3.2. după litera (f) se completează cu textul: "(g)
Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar, în continuare
"Fondul".
6. La sfîrşitul punctului 3.3. se introduce un alineat nou cu
următorul conţinut: "Pentru Fondul de garantare a depozitelor în
sistemul bancar Banca Naţională va deschide în SIC la BNM contul nr.I".
Capitolul II. Funcţionarea Sistemului de înscrieri în conturi
Subcapitolul 1. Formarea bazei de date
7. La punctul 1.2., litera (c) după cifra "10" textul din paranteze
se completează cu ", 10-A".
8. Punctul 1.4. şi va avea următorul conţinut:
"Numărul de referinţă se formează de către participant în felul
următor: numărul de identificare al participantului (BBB) + data
tranzacţiei (ZZLLAAAA) + patru semne pentru numărul de ordine al
tranzacţiei (YYYY). De exemplu: BBBZZLLAAAAYYYY"
Subcapitolul 2. Primul nivel - la Banca Naţională a Moldovei
9. La punctul 2.1.2 din alineatul doi se exclude textul "(Anexa
nr.3)".
10. La punctul 2.1.3 din alineatul cinci cuvintele "conform anexei
nr.3" se substituie cu cuvintele "despre rezultatele vînzării hîrtiilor
de valoare pe piaţa primară", continuare conform textului.
11. La punctul 2.4.3, alineatul doi cuvîntul "corespondente" se
substituie cu cuvîntul "curente".
12. La punctul 2.4.4. cuvîntul "corespondente" se substituie cu
cuvîntul "curente".
Subcapitolul 3. Nivelul al doilea - la participanţii autorizaţi
13. După punctul 3.6 se introduce un punct nou 3.7. cu următorul
conţinut:
"3.7. Toată informaţia ce ţine de emisiunile răscumpărate pe fiecare
client aparte va fi păstrată într-un registru de arhivă al băncii cel
puţin 75 ani (în conformitate cu prevederile Indicatorului-tip al
Serviciului de Stat de Arhivă al Republicii Moldova din 3 decembrie
1997)".
Subcapitolul 4. Modul de comunicare între Paricipanţi/
Participanţi indirecţi şi BNM în cadrul Sistemului
de înscrieri în conturi
14. Punctul 4.1., alineatul unu se modifică şi se expune în
următoarea redacţie:
"4.1. Informaţia ce ţine de înregistrările în SIC la BNM este
furnizată atît de BNM cît şi de Participantul la SIC utilizînd poşta
electronică cu elementele semnăturii electronice sau, în cazuri
excepţionale - suportul magnetic, cu elementele semnăturii electronice
şi de transport, elaborate şi implementate de către Banca Naţională a
Moldovei pentru asigurarea decontărilor interbancare.
În cazul imposibilităţii expedierii informaţiei prin poşta
electronică poate fi utilizat:
- suportul magnetic conform standardului, stabilit în aplicaţia
"Mesaje interbancare", versiunea "Bănci comerciale", cu prezentarea
simultană a documentelor respective;
- suportul de hîrtie cu semnătura conducătorului Participantului şi
amprenta ştampilei".
Capitolul III. Înregistrarea operaţiunilor efectuate
pe piaţa secundară în Sistemul de înscrieri
în conturi la BNM
Subcapitolul 1. Tipurile operaţiunilor de transfer
şi de blocare efectuate pe piaţa secundară
15. La punctul 1.2., alineatul (2), după litera (a) se introduce
litera (b) cu următorul conţinut "(b) operaţiuni REPO - operaţiuni de
transfer al hîrtiilor de valoare din portofoliul clienţilor (contul
nr.II) al unui Participant în portofoliul propriu (contul nr.I) al altui
Participant cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi hîrtii de valoare".
16. La punctul 1.2. alineatul (2), litera (b) devine litera (c).
17. La punctul 1.2., (7) sfîrşitul alineatului doi după cuvîntul
"credit" se completează cu "(gaj amanet)".
18. La punctul 1.2., (7) alineatul trei după cuvintele "prin
gajarea" se completează cu cuvîntul "(amanetarea)", în continuare
conform textului.
Subcapitolul 2 Înregistrarea operaţiunilor de piaţă deschisă
desfăşurate între BNM şi Băncile comerciale -
Dealeri Primari
19. La sfîrşitul punctului 2.1. se introduce următorul text: "cu
blocarea ulterioară a hîrtiilor de valoare pe contul Vînzătorului în
ziua desfăşurării licitaţiilor pe piaţa deschisă pînă la momentul
efectuării plăţii, confirmată de către subdiviziunea respectivă a BNM.
După primirea confirmării plăţii SIC va efectua înregistrările
respective".
Subcapitolul 3 Descrierea formularului de transfer
20. La punctul 3.3., la sfîrşitul primului alineat se introduc două
propoziţii "La survenirea unor schimbări în conţinutul procurilor depuse
la SIC, Participantul în cel mai scurt timp este obligat să prezinte o
nouă procură. Participantul poartă pe deplin responsabilitatea pentru
acţiunile persoanelor autorizate".
21. La punctul 3.4., literele (g) şi (h), cuvintele "contului
corespondent (curent)" se substituie cu cuvintele "contului curent", în
continuare conform textului.
Subcapitolul 4 Prelucrarea formularelor de transfer la BNM
22. La punctul 4.4., alineatul trei, după cuvintele "Destinaţia
plăţii" textul "se adaugă "Pentru HVS cumpărate conform FT nr.__ din
__________________ primit şi acceptat de BNM." se înlocuieşte cu textul
(data, luna, anul)
"se indică (începînd cu prima poziţie) următorul înscris
"(LCPSICBBBZZLLAAAAYYYY) pentru hîrtii de valoare cumpărate conform
formularului de transfer". Înscrisul (LPCSICBBBZZLLAAAAYYYY) se referă
la tranzacţia indicată de către cumpărătorul hîrtiilor de valoare, unde:
LCPSIC - abreviere constantă (LIVRARE CONTRA PLATĂ SISTEMUL DE ÎNSCRIERI
ÎN CONTURI), iar BBBZZLLAAAAYYYY - numărul de referinţă din formularul
de transfer al hîrtiilor de valoare al Cumpărătorului."
23. La punctul 4.4., alineatul patru, textul "orele 15.00" se
înlocuieşte cu textul "orele 14.00".
24. La punctul 4.9., alineatul unu, "nr.13" se înlocuieşte cu
"nr.13-A".
Anexele
25. Anexa nr.1, în tabelă, denumirea coloanei a patra se modifică
după cum urmează: "Nr. contului curent".
26. Anexa nr.2, în alineatul doi, după cuvintele "hîrtiilor de
valoare" se introduce textul "în formă de", cuvîntul "corespondent" se
substituie cu cuvîntul "curent", iar alineatul "Denumirea pe scurt a
băncii" se substituie cu "Denumirea Participantului".
27. Anexa nr.3 se exclude.
28. Anexa nr.4, în coloana a patra, cuvîntul "LORO" se substituie cu
cuvîntul "curent".
29. Anexele nr.7 şi nr.9, coloana trei din tabelă, cuvîntul "LORO"
se substituie cu cuvîntul "curent". În alineatul doi de sub tabelă
cuvintele "LORO" ale băncilor" se substituie cu cuvintele "curente ale
Participanţilor", în continuare conform textului.
30. Anexa nr.10 (Contract privind participarea la sistemul de
înscrieri în conturi al Băncii Naţionale a Moldovei), în preambul după
cuvintele "Banca comercială" se introduce "/Fondul", în continuare
conform textului.
31. Anexa nr.10, capitolul I. "Obiectul contractului", la alineatul
Varianta nr.2, după cuvintele "de băncile comerciale" se completează cu
cuvintele "şi instituţiile" în continuare conform textului şi la
sfîrşitul punctului 1.2. se introduce alineatul:
"Notă: Pentru Fondul de garantare a depozitelor în sistemul bancar
se deschide numai contul nr.1".
32. Anexa nr.10, la punctul 2.3., după cuvintele "Operaţiuni de
Piaţă" textul se expune în următoarea redacţie: "utilizînd poşta
electronică cu elementele semnăturii electronice sau, în cazuri
excepţionale - suportul magnetic, cu elementele semnăturii electronice
şi de transport, elaborate şi implementate de către Banca Naţională a
Moldovei pentru asigurarea decontărilor interbancare.
În cazul imposibilităţii expedierii cererii prin poşta electronică
poate fi utilizat:
- suportul magnetic conform standardului, stabilit în aplicaţia
"Mesaje interbancare", versiunea "Bănci comerciale", cu prezentarea
simultană a documentelor respective;
- suportul de hîrtie cu semnătura conducătorului Participantului şi
amprenta ştampilei."
33. În Anexele nr.10 şi nr.11 pe tot parcursul textului cuvintele
"contul(lui) corespondent" se substituie cu "contul(lui) curent".
34. Anexa nr.11 în compartimentul D. "Detaliile REPO şi
facilităţilor de lombard cu Banca Naţională" alineatul 2) şi litera d)
după cuvîntul "REPO" se completează cu cuvintele "sau Lombard", în
continuare conform textului.
35. În Anexa nr.12-A abreviatura "CPI" pe tot parcursul textului se
substituie cu "DBFC".
36. Anexa nr.12-C, în tabelă, în coloanele trei şi patru cuvîntul
"LORO" se substituie cu cuvîntul "curent", iar în nota de sub tabelă
cuvintele "LORO" ale băncilor" se substituie cu cuvintele "curente ale
Participanţilor", în continuare conform textului.
37. Anexa nr.13 va avea următorul cuprins:
"Anexa nr.13
Cumpărătorul___________________________
(denumirea participantului)
Vînzătorul_____________________________
(denumirea participantului)
Data _____________200__
AVIZ
de accept al formularului
Nr.___
Formularul de transfer cu numărul de referinţă _____________________
(al cumpărătorului/
vînzătorului)
________________________ a fost înregistrat la evidenţă în Departamentul
Operaţiunii de Piaţă la data de ___________ ora ________ numărul de
înregistrare _________________.
Formularul de transfer se acceptă pentru efectuarea tranzacţiei în
volumul _________________ lei, în contul nr.________ al Vînzătorului/
Cumpărătorului la SIC.
Şef al secţiei înregistrări
ale hîrtiilor de valoare ____________________________"
38. După Anexa nr.13 se adaugă Anexa nr.13-A cu următorul conţinut:
"Anexa nr.13-A
Cumpărătorul___________________________
(denumirea participantului)
Vînzătorul_____________________________
(denumirea participantului)
Data ______________200__
AVIZ
de accept al tranzacţiei
Nr.___
Tranzacţia efectuată conform formularului de transfer cu numărul de
referinţă ___________________________________ a fost înregistrată în
(al cumpărătorului/vînzătorului)
Sistemul de înscrieri în Conturi la BNM la data de ________ ora _______ în
volumul _________________ lei, în contul nr.________ al Vînzătorului/
Cumpărătorului.
Şef al secţiei înregistrări
ale hîrtiilor de valoare ___________________"
39. Anexa nr.14, la sfîrşitul punctelor 5 şi 7 se introduce
următorul text: "sau numele persoanei autorizate pentru efectuarea
operaţiunilor cu hîrtii de valoare nu corespunde procurii prezentate
BNM".
40. Anexa nr.14, la sfîrşitul punctelor 6 şi 8 se introduce
următorul text: "sau procura pentru persoana autorizată pentru
efectuarea operaţiunilor cu hîrtii de valoare".
41. În anexele nr.15, nr.15-A pe tot parcursul textului cuvintele
"Centrul de Procesare a Informaţiei" şi abrevierea "CPI" se substituie
corespunzător cu cuvintele "Departamentul Buget, Finanţe şi
Contabilitate" şi "DBFC", precum şi la anexa nr.15 cuvintele "contului
corespondent" se substituie cu "contului curent".
42. Anexa nr.23 va avea următorul conţinut:
"Anexa nr.23
Numerele de identificare ale participanţilor
-----------------------------------------------------------------------
Nr. | Denumirea | Numerele de identificare
crt.| |
-----------------------------------------------------------------------
1. Ministerul Finanţelor al RM 1
2. Fondul de garantare a depozitelor 101
3. Banca Naţională a Moldovei 140
4. BC "Moldindconbank" S.A. 325
5. "Banca de Economii" S.A. 601
6. BC "Victoriabank" S.A. 701
7. BC "Banca Socială" S.A. 703
8. BC "EuroCreditBank" S.A. 716
9. BC "Comerţbank" S.A. 745
10. BC "Eximbank" S.A. 793
11. BC "Investprivatbank" S.A. 801
12. BC "Universalbank" S.A. 803
13. BC "Moldova-Agroindbank" S.A. 805
14. BC "Energbank" S.A. 845
15. BC "Businessbank" S.A. 850
16. BC "Unibank" S.A. 856
17. B.C.R. S.A. Sucursala Chişinău 868
18. BC "Fincombank" S.A. 878
19. BC "Mobiasbanca" S.A. 892
-----------------------------------------------------------------
43. Anexa nr.26 va avea următorul conţinut:
"Anexa nr.26
Registrul hîrtiilor de valoare disponibile în contul
nr.1 în SIC la BNM la data _____________
cu termenul pînă la scadenţa de la ____ zile pînă la ___ zile
Rata creditului
overnight, (%) ______
------------------------------------------------------------------------------
Denumirea |Numărul |Nr.de|Valoa- |Canti-|Valoa- |Limita| Hîrtiile de va-
băncii |de iden-|zile |rea no-|tatea |rea no-|credi-| loare blocate la
|tificare|pînă |minală |hîr- |minală |tului | momentul acordă-
|al hîr- |la |a unei |tiilor|a hîr- |over- | rii creditului
|tiei de |sca- |hîrtii |de va-|tiilor |night |-----------------
|valoare,|denţă|de va- |loare |de va- |(lei) |Cantita-|Suma la
|ISIN | |loare | |loare | |tea hîr-|valoarea
| | |(lei) | |dispo- | |tiilor |nominală
| | | | |nibile | |de va- |(lei)
| | | | |(lei) | |loare |
---------------|--------|-----|-------|------|-------|------|--------|--------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7* | 8 | 9**
------------------------------------------------------------------------------
Total pe bancă: x x x x x
------------------------------------------------------------------------------
Total pe bancă: x x x x x
------------------------------------------------------------------------------
TOTAL GENERAL: xx xx xx xx xx
------------------------------------------------------------------------------
*) rubrica 7 egal cu rubrica 6*0.97
**) rubrica 9 mai mic sau egal cu rubrica 6
Secţia înregistrări ale Centrul de Procesare al BNM
hîrtiilor de valoare al DOP
___________________________ ___________________________
(semnătura, funcţia, (semnătura, funcţia,
numele şi prenumele) numele şi prenumele)
-------------------------
Notă:
Rubricile de la 1 pînă la 7 se completează de Secţia Înregistrări
ale Hîrtiilor de valoare al DOP;
Rubricile de la 8 pînă la 9 se completează de Centrul de Procesare
al DTIPD."
II. Departamentul Tehnologii Informaţionale şi Procesare Date va
efectua în termen pînă la 1 iulie 2004 modificările corespunzătoare în
programele computerizate ce ţin de înregistrarea operaţiunilor în cadrul
Sistemului de înscrieri în Conturi al BNM.
III. Controlul asupra îndeplinirii prezentei hotărîri se pune în
sarcina Departamentului Operaţiuni de Piaţă şi Departamentului
Tehnologii Informaţionale şi Procesare Date.
IV. Prezenta hotărîre intră în vigoare la data publicării în
Monitorul Oficial al Republicii Moldova.
PREŞEDINTELE
CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE
AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI Leonid TALMACI
Chişinău, 3 iunie 2004.
Nr.126.
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀