joi, 3 iunie 2004
Hotărîre nr.126 din 03.06.2004 privind modificarea Regulamentului cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate nr...
                            BANCA NAŢIONALĂ
             Hotărîre privind modificarea Regulamentului
      cu privire la Sistemul electronic de înscrieri în conturi
           ale hîrtiilor de valoare de stat dematerializate
                     nr.9/08 din 2 februarie 1996

                        Nr.126  din  03.06.2004

       Monitorul Oficial al R.Moldova nr.91-95/213 din 11.06.2004

                                * * *

Abrogat: 01.04.2013

Hotărîrea BNM nr.281 din 06.12.2012

 

    În temeiul legii cu privire la Banca Naţională a Moldovei, în scopul
perfecţionării  Regulamentului  cu privire la Sistemului  electronic  de
înscrieri  în  conturi ale hîrtiilor de valoare de stat  dematerializate
nr.9/08  din  2  februarie 1996 aprobat prin  Hotărîrea  Consiliului  de
Administraţie  al BNM, Consiliul de Administraţie al Băncii Naţionale  a
Moldovei
                              HOTĂRĂŞTE:
    I. Se modifică  Regulamentul  cu privire la Sistemul  electronic  de
înscrieri  în  conturi ale hîrtiilor de valoare de stat  dematerializate
nr.9/08  din  2 februarie 1996 aprobat prin Hotărîrea a  Consiliului  de
Administraţie   al   BNM  (Monitorul  Oficial  al   Republicii   Moldova
nr.26-27/29 din 02.05.1996) după cum urmează:
    1. În textul  Regulamentului şi al anexelor cuvintele "Departamentul
Credite  şi  Operaţiuni  de Piaţă" şi abrevierea "DCOP",  se  substituie
corespunzător cu "Departamentul Operaţiuni de Piaţă", la cazul respectiv
şi "DOP".
    2. În textul  Regulamentului şi al anexelor cuvintele "Departamentul
Contabilitate   (Direcţia   Contabilitate)"  şi  abrevierea   "DC",   se
substituie   corespunzător   cu   "Departamentul   Buget,   Finanţe   şi
Contabilitate", la cazul respectiv şi "DBFC".

                   Capitolul I. Dispoziţii generale
                      Subcapitolul 1. Definiţii

    3. La alineatul  (6)  cuvintele  "autorizată de  Banca  Naţională  a
Moldovei"  se  exclud,  iar cuvîntul "LORO" se  substituie  cu  cuvîntul
"curent", în continuare după text.
    4. Sfîrşitul  alineatului (9) după cuvîntul "gajate" se  completează
cu "BNM", în continuare conform textului.

          Subcapitolul 3. Structura sistemului de înscrieri
                     în conturi de două niveluri

    5. Punctul 3.2.  după  litera  (f) se completează  cu  textul:  "(g)
Fondul  de  garantare  a depozitelor în sistemul bancar,  în  continuare
"Fondul".
    6. La sfîrşitul  punctului  3.3.  se  introduce un  alineat  nou  cu
următorul  conţinut:  "Pentru  Fondul  de  garantare  a  depozitelor  în
sistemul bancar Banca Naţională va deschide în SIC la BNM contul nr.I".

    Capitolul II. Funcţionarea Sistemului de înscrieri în conturi
                Subcapitolul 1. Formarea bazei de date

    7. La punctul  1.2., litera (c) după cifra "10" textul din paranteze
se completează cu ", 10-A".
    8. Punctul 1.4. şi va avea următorul conţinut:
    "Numărul de referinţă  se  formează  de către participant  în  felul
următor:  numărul  de  identificare  al  participantului  (BBB)  +  data
tranzacţiei  (ZZLLAAAA)  +  patru  semne pentru  numărul  de  ordine  al
tranzacţiei (YYYY). De exemplu: BBBZZLLAAAAYYYY"

     Subcapitolul 2. Primul nivel - la Banca Naţională a Moldovei

    9. La punctul  2.1.2  din  alineatul doi se exclude  textul  "(Anexa
nr.3)".
    10. La punctul  2.1.3 din alineatul cinci cuvintele "conform  anexei
nr.3"  se substituie cu cuvintele "despre rezultatele vînzării hîrtiilor
de valoare pe piaţa primară", continuare conform textului.
    11. La punctul  2.4.3,  alineatul  doi cuvîntul  "corespondente"  se
substituie cu cuvîntul "curente".
    12. La punctul  2.4.4.  cuvîntul  "corespondente" se  substituie  cu
cuvîntul "curente".

   Subcapitolul 3. Nivelul al doilea - la participanţii autorizaţi

    13. După punctul  3.6  se introduce un punct nou 3.7.  cu  următorul
conţinut:
    "3.7. Toată informaţia ce ţine de emisiunile răscumpărate pe fiecare
client  aparte  va fi păstrată într-un registru de arhivă al băncii  cel
puţin  75  ani  (în  conformitate cu  prevederile  Indicatorului-tip  al
Serviciului  de  Stat  de Arhivă al Republicii Moldova din  3  decembrie
1997)".

        Subcapitolul 4. Modul de comunicare între Paricipanţi/
          Participanţi indirecţi şi BNM în cadrul Sistemului
                       de înscrieri în conturi

    14. Punctul 4.1.,   alineatul  unu  se  modifică  şi  se  expune  în
următoarea redacţie:
    "4.1. Informaţia  ce  ţine  de  înregistrările în SIC  la  BNM  este
furnizată  atît  de BNM cît şi de Participantul la SIC  utilizînd  poşta
electronică   cu  elementele  semnăturii  electronice  sau,  în   cazuri
excepţionale  - suportul magnetic, cu elementele semnăturii  electronice
şi  de  transport, elaborate şi implementate de către Banca Naţională  a
Moldovei pentru asigurarea decontărilor interbancare.
    În cazul imposibilităţii    expedierii   informaţiei   prin    poşta
electronică poate fi utilizat:
    - suportul magnetic  conform  standardului,  stabilit  în  aplicaţia
"Mesaje  interbancare",  versiunea  "Bănci comerciale",  cu  prezentarea
simultană a documentelor respective;
    - suportul de  hîrtie cu semnătura conducătorului Participantului şi
amprenta ştampilei".

        Capitolul III.  Înregistrarea operaţiunilor efectuate
             pe piaţa secundară în Sistemul de înscrieri
                          în conturi la BNM

          Subcapitolul 1. Tipurile operaţiunilor de transfer
              şi de blocare efectuate pe piaţa secundară

    15. La punctul  1.2.,  alineatul (2), după litera (a)  se  introduce
litera  (b)  cu următorul conţinut "(b) operaţiuni REPO - operaţiuni  de
transfer  al  hîrtiilor  de valoare din portofoliul  clienţilor  (contul
nr.II) al unui Participant în portofoliul propriu (contul nr.I) al altui
Participant cu răscumpărarea ulterioară a aceloraşi hîrtii de valoare".
    16. La punctul 1.2. alineatul (2), litera (b) devine litera (c).
    17. La punctul  1.2.,  (7) sfîrşitul alineatului doi  după  cuvîntul
"credit" se completează cu "(gaj amanet)".
    18. La punctul   1.2.,  (7)  alineatul  trei  după  cuvintele  "prin
gajarea"  se  completează  cu  cuvîntul  "(amanetarea)",  în  continuare
conform textului.

     Subcapitolul 2 Înregistrarea operaţiunilor de piaţă deschisă
            desfăşurate între BNM şi Băncile comerciale -
                           Dealeri Primari

    19. La sfîrşitul  punctului  2.1. se introduce următorul  text:  "cu
blocarea  ulterioară  a hîrtiilor de valoare pe contul  Vînzătorului  în
ziua  desfăşurării  licitaţiilor  pe  piaţa deschisă  pînă  la  momentul
efectuării  plăţii, confirmată de către subdiviziunea respectivă a  BNM.
După   primirea   confirmării  plăţii  SIC  va  efectua   înregistrările
respective".

          Subcapitolul 3 Descrierea formularului de transfer

    20. La punctul  3.3., la sfîrşitul primului alineat se introduc două
propoziţii "La survenirea unor schimbări în conţinutul procurilor depuse
la  SIC, Participantul în cel mai scurt timp este obligat să prezinte  o
nouă  procură.  Participantul poartă pe deplin responsabilitatea  pentru
acţiunile persoanelor autorizate".
    21. La punctul  3.4.,  literele  (g)  şi  (h),  cuvintele  "contului
corespondent  (curent)" se substituie cu cuvintele "contului curent", în
continuare conform textului.

      Subcapitolul 4 Prelucrarea formularelor de transfer la BNM

    22. La punctul  4.4.,  alineatul  trei, după  cuvintele  "Destinaţia
plăţii"  textul  "se adaugă "Pentru HVS cumpărate conform FT  nr.__  din
__________________  primit şi acceptat de BNM." se înlocuieşte cu textul
(data, luna, anul)
"se    indică   (începînd   cu   prima   poziţie)   următorul    înscris
"(LCPSICBBBZZLLAAAAYYYY)  pentru  hîrtii  de valoare  cumpărate  conform
formularului  de transfer". Înscrisul (LPCSICBBBZZLLAAAAYYYY) se  referă
la tranzacţia indicată de către cumpărătorul hîrtiilor de valoare, unde:
LCPSIC - abreviere constantă (LIVRARE CONTRA PLATĂ SISTEMUL DE ÎNSCRIERI
ÎN  CONTURI), iar BBBZZLLAAAAYYYY - numărul de referinţă din  formularul
de transfer al hîrtiilor de valoare al Cumpărătorului."
    23. La punctul  4.4.,  alineatul  patru,  textul  "orele  15.00"  se
înlocuieşte cu textul "orele 14.00".
    24. La punctul  4.9.,  alineatul  unu,  "nr.13"  se  înlocuieşte  cu
"nr.13-A".

                               Anexele

    25. Anexa nr.1,  în  tabelă, denumirea coloanei a patra se  modifică
după cum urmează: "Nr. contului curent".
    26. Anexa nr.2,  în  alineatul  doi, după  cuvintele  "hîrtiilor  de
valoare"  se introduce textul "în formă de", cuvîntul "corespondent"  se
substituie  cu  cuvîntul "curent", iar alineatul "Denumirea pe  scurt  a
băncii" se substituie cu "Denumirea Participantului".
    27. Anexa nr.3 se exclude.
    28. Anexa nr.4, în coloana a patra, cuvîntul "LORO" se substituie cu
cuvîntul "curent".
    29. Anexele nr.7  şi nr.9, coloana trei din tabelă, cuvîntul  "LORO"
se  substituie  cu  cuvîntul "curent". În alineatul doi  de  sub  tabelă
cuvintele  "LORO" ale băncilor" se substituie cu cuvintele "curente  ale
Participanţilor", în continuare conform textului.
    30. Anexa nr.10   (Contract  privind  participarea  la  sistemul  de
înscrieri  în conturi al Băncii Naţionale a Moldovei), în preambul  după
cuvintele  "Banca  comercială"  se introduce  "/Fondul",  în  continuare
conform textului.
    31. Anexa nr.10,  capitolul I. "Obiectul contractului", la alineatul
Varianta  nr.2, după cuvintele "de băncile comerciale" se completează cu
cuvintele  "şi  instituţiile"  în  continuare  conform  textului  şi  la
sfîrşitul punctului 1.2. se introduce alineatul:
    "Notă: Pentru  Fondul de garantare a depozitelor în sistemul  bancar
se deschide numai contul nr.1".
    32. Anexa nr.10,  la  punctul  2.3., după cuvintele  "Operaţiuni  de
Piaţă"  textul  se  expune  în  următoarea  redacţie:  "utilizînd  poşta
electronică   cu  elementele  semnăturii  electronice  sau,  în   cazuri
excepţionale  - suportul magnetic, cu elementele semnăturii  electronice
şi  de  transport, elaborate şi implementate de către Banca Naţională  a
Moldovei pentru asigurarea decontărilor interbancare.
    În cazul imposibilităţii  expedierii cererii prin poşta  electronică
poate fi utilizat:
    - suportul magnetic  conform  standardului,  stabilit  în  aplicaţia
"Mesaje  interbancare",  versiunea  "Bănci comerciale",  cu  prezentarea
simultană a documentelor respective;
    - suportul de  hîrtie cu semnătura conducătorului Participantului şi
amprenta ştampilei."
    33. În Anexele  nr.10  şi nr.11 pe tot parcursul textului  cuvintele
"contul(lui) corespondent" se substituie cu "contul(lui) curent".
    34. Anexa nr.11    în   compartimentul   D.   "Detaliile   REPO   şi
facilităţilor  de lombard cu Banca Naţională" alineatul 2) şi litera  d)
după  cuvîntul  "REPO"  se completează cu cuvintele  "sau  Lombard",  în
continuare conform textului.
    35. În Anexa  nr.12-A abreviatura "CPI" pe tot parcursul textului se
substituie cu "DBFC".
    36. Anexa nr.12-C,  în  tabelă, în coloanele trei şi patru  cuvîntul
"LORO"  se  substituie cu cuvîntul "curent", iar în nota de  sub  tabelă
cuvintele  "LORO" ale băncilor" se substituie cu cuvintele "curente  ale
Participanţilor", în continuare conform textului.
    37. Anexa nr.13 va avea următorul cuprins:

                                                        "Anexa nr.13

                                Cumpărătorul___________________________
                                            (denumirea participantului)
                                Vînzătorul_____________________________
                                           (denumirea participantului)
    Data _____________200__

                                 AVIZ
                      de accept al formularului
                                Nr.___

    Formularul de transfer cu numărul de referinţă _____________________
                                                    (al cumpărătorului/
                                                       vînzătorului)
________________________ a fost înregistrat la evidenţă în Departamentul
Operaţiunii  de  Piaţă  la data de ___________ ora ________  numărul  de
înregistrare _________________.
    Formularul de  transfer se acceptă pentru efectuarea tranzacţiei  în
volumul  _________________  lei, în contul nr.________ al  Vînzătorului/
Cumpărătorului la SIC.

    Şef al secţiei înregistrări
    ale hîrtiilor de valoare ____________________________"

    38. După Anexa nr.13 se adaugă Anexa nr.13-A cu următorul conţinut:

                                                        "Anexa nr.13-A

                                Cumpărătorul___________________________
                                            (denumirea participantului)
                                Vînzătorul_____________________________
                                           (denumirea participantului)

    Data ______________200__

                                 AVIZ
                       de accept al tranzacţiei
                                Nr.___

    Tranzacţia efectuată  conform formularului de transfer cu numărul de
referinţă  ___________________________________  a fost  înregistrată  în
             (al cumpărătorului/vînzătorului)
Sistemul de înscrieri în Conturi la BNM la data de ________  ora _______ în 
volumul _________________ lei, în contul nr.________ al Vînzătorului/
Cumpărătorului.

    Şef al secţiei înregistrări
    ale hîrtiilor de valoare ___________________"

    39. Anexa nr.14,   la  sfîrşitul  punctelor  5  şi  7  se  introduce
următorul  text:  "sau  numele persoanei  autorizate  pentru  efectuarea
operaţiunilor  cu  hîrtii de valoare nu corespunde  procurii  prezentate
BNM".
    40. Anexa nr.14,   la  sfîrşitul  punctelor  6  şi  8  se  introduce
următorul   text:   "sau  procura  pentru  persoana  autorizată   pentru
efectuarea operaţiunilor cu hîrtii de valoare".
    41. În anexele  nr.15,  nr.15-A pe tot parcursul textului  cuvintele
"Centrul  de Procesare a Informaţiei" şi abrevierea "CPI" se  substituie
corespunzător    cu   cuvintele   "Departamentul   Buget,   Finanţe   şi
Contabilitate"  şi "DBFC", precum şi la anexa nr.15 cuvintele  "contului
corespondent" se substituie cu "contului curent".
    42. Anexa nr.23 va avea următorul conţinut:

                                                        "Anexa nr.23

             Numerele de identificare ale participanţilor
-----------------------------------------------------------------------
Nr. |              Denumirea                | Numerele de identificare
crt.|                                       |
-----------------------------------------------------------------------
   1. Ministerul Finanţelor al RM                     1
   2. Fondul de garantare a depozitelor             101
   3. Banca Naţională a Moldovei                    140
   4. BC "Moldindconbank" S.A.                      325
   5. "Banca de Economii" S.A.                      601
   6. BC "Victoriabank" S.A.                        701
   7. BC "Banca Socială" S.A.                       703
   8. BC "EuroCreditBank" S.A.                      716
   9. BC "Comerţbank" S.A.                          745
  10. BC "Eximbank" S.A.                            793
  11. BC "Investprivatbank" S.A.                    801
  12. BC "Universalbank" S.A.                       803
  13. BC "Moldova-Agroindbank" S.A.                 805
  14. BC "Energbank" S.A.                           845
  15. BC "Businessbank" S.A.                        850
  16. BC "Unibank" S.A.                             856
  17. B.C.R. S.A. Sucursala Chişinău                868
  18. BC "Fincombank" S.A.                          878
  19. BC "Mobiasbanca" S.A.                         892
-----------------------------------------------------------------

    43. Anexa nr.26 va avea următorul conţinut:

                                                        "Anexa nr.26

         Registrul hîrtiilor de valoare disponibile în contul
               nr.1 în SIC la BNM la data _____________
     cu termenul pînă la scadenţa de la ____ zile pînă la ___ zile


Rata creditului
overnight, (%) ______
------------------------------------------------------------------------------
   Denumirea   |Numărul |Nr.de|Valoa- |Canti-|Valoa- |Limita| Hîrtiile de va-
    băncii     |de iden-|zile |rea no-|tatea |rea no-|credi-| loare blocate la
               |tificare|pînă |minală |hîr-  |minală |tului | momentul acordă-
               |al hîr- |la   |a unei |tiilor|a hîr- |over- | rii creditului
               |tiei de |sca- |hîrtii |de va-|tiilor |night |-----------------
               |valoare,|denţă|de va- |loare |de va- |(lei) |Cantita-|Suma la
               |ISIN    |     |loare  |      |loare  |      |tea hîr-|valoarea
               |        |     |(lei)  |      |dispo- |      |tiilor  |nominală
               |        |     |       |      |nibile |      |de va-  |(lei)
               |        |     |       |      |(lei)  |      |loare   |
---------------|--------|-----|-------|------|-------|------|--------|--------
       1       |   2    |  3  |   4   |  5   |   6   |  7*  |    8   |   9**
------------------------------------------------------------------------------


Total pe bancă:                          x       x      x        x       x
------------------------------------------------------------------------------


Total pe bancă:                          x       x      x        x       x
------------------------------------------------------------------------------
TOTAL GENERAL:                           xx      xx     xx       xx      xx
------------------------------------------------------------------------------
    *) rubrica 7 egal cu rubrica 6*0.97
    **) rubrica 9 mai mic sau egal cu rubrica 6

    Secţia înregistrări ale             Centrul de Procesare al BNM
    hîrtiilor de valoare al DOP
    ___________________________         ___________________________
       (semnătura, funcţia,                (semnătura, funcţia, 
        numele şi prenumele)                numele şi prenumele)

-------------------------
    Notă:
    Rubricile de  la  1 pînă la 7 se completează de Secţia  Înregistrări
ale Hîrtiilor de valoare al DOP;
    Rubricile de  la 8 pînă la 9 se completează de Centrul de  Procesare
al DTIPD."

    II. Departamentul  Tehnologii  Informaţionale şi Procesare  Date  va
efectua  în termen pînă la 1 iulie 2004 modificările corespunzătoare  în
programele computerizate ce ţin de înregistrarea operaţiunilor în cadrul
Sistemului de înscrieri în Conturi al BNM.

    III. Controlul  asupra  îndeplinirii prezentei hotărîri se  pune  în
sarcina   Departamentului   Operaţiuni  de  Piaţă   şi   Departamentului
Tehnologii Informaţionale şi Procesare Date.

    IV. Prezenta  hotărîre  intră  în  vigoare  la  data  publicării  în
Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

    PREŞEDINTELE
    CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE
    AL BĂNCII NAŢIONALE A MOLDOVEI              Leonid TALMACI

    Chişinău, 3 iunie 2004.
    Nr.126.