R E G U L A M E N T

cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor

de obligaţii ai societăţii pe acţiuni

din  25.01.1996

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.5-6/7 din 25.01.1996

* * *

Abrogat: 13.04.2007

Hotărîrea CNVM nr.15/1 din 16.03.2007

Notă: Pe parcursul textului abrevierea C.S.P.H.V. se substituie cu abrevierea CNVM conform Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.2005, în vigoare 30.12.2005

1. DISPOZIŢII GENERALE

1.1. Regulamentul cu privire la Registrul acţionarilor şi Registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni (în continuare – Regulament) a fost elaborat în conformitate cu Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.734 din 29 septembrie 1994 "Cu privire la organizarea ţinerii registrului acţionarilor".

1.2. Regulamentul stabileşte cerinţele faţă de păstrarea şi ţinerea registrului acţionarilor şi registrului posesorilor de obligaţii al societăţii pe acţiuni, de asemenea modul de ţinere a registrelor acţionarilor şi determină îndatoririle registratorului.

1.3. Termenii de bază aplicaţi în prezentul Regulament sînt:

Hîrtii de valoare materializate – hîrtiile de valoare emise în formă de documente materializate separate.

Hîrtii de valoare dematerializate – hîrtiile de valoare reprezentate în formă de titlu notat pe conturi şi care nu există în formă de documente separate.

Extras din registrul acţionarilor (posesorilor de obligaţii) al societăţii pe acţiuni – documentul eliberat de registrator care confirmă că persoana, numele căreia este indicat în document, este o persoană înregistrată în raport cu un număr anumit de acţiuni dematerializate sau obligaţii dematerializate.

Persoană – persoană fizică sau juridică.

Acţionar – deţinătorul de acţiuni care poate fi posesor real sau deţinător nominal al lor.

Posesor de obligaţii – deţinătorul de obligaţii, care poate fi posesor real sau deţinător nominal de obligaţii.

Persoană înregistrată (Acţionar înregistrat, Posesor de obligaţii înregistrat) – persoana numele căreia este indicat în registrul acţionarilor sau registrul posesorilor de obligaţii al emitentului în calitate de deţinător al unui număr anumit de acţiuni de un tip anumit sau al unui număr anumit de obligaţii. Ca persoană înregistrată poate fi posesorul real sau deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare.

Deţinător nominal – participant profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare care deţine acţiuni din numele său din ordinul altei persoane (posesorului real al hîrtiilor de valoare sau altui deţinător nominal) şi nu este proprietar al acestor hîrtii de valoare.

Beneficiar sau deţinător beneficiar – persoana din numele căreia deţinătorul nominal deţine hîrtii de valoare. În calitate de beneficiar poate fi posesorul real al hîrtiilor de valoare sau deţinătorul nominal care acţionează din numele altui beneficiar.

Posesorul real al hîrtiilor de valoare – persoana (atît deţinătorul hîrtiilor de valoare înregistrat, cît şi beneficiarul), care posedă hîrtii de valoare în baza dreptului de proprietate.

Registru (Registrul acţionarilor sau Registrul posesorilor de obligaţii) – un sistem unificat de înscrieri, care conţine date despre orice persoană înregistrată în calitate de posesor sau deţinător nominal de acţiuni sau obligaţii al societăţii pe acţiuni.

Registrator – emitent sau registrator independent, numit de emitent de sine stătător sau din porunca CNVM, care desfăşoară activitate de ţinere a registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii al emitentului, prestează servicii în legătură cu această activitate şi dispune de licenţa CNVM.

Registrator independent – persoana juridică, participant profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare, care dispune de licenţa CNVM de a desfăşura activitatea de ţinere a registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii al altor emitenţi.

Data evidenţei – data la care posesorii reali sau deţinătorii nominali ai hîrtiilor de valoare urmează să fie înscris în registrul emitentului în calitate de acţionari sau posesori de obligaţii cu scopul de a obţine posibilitatea de a vota sau de a primi dividende, procente sau alte venituri, sau de a fi aleşi pentru a participa la careva din activităţile emitentului.

CNVM – Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.

Zile – zilele lucrătoare.

Dispoziţie de transfer – document sau documente care oferă informaţie pentru transmiterea dreptului de proprietate asupra hîrtiei de valoare a persoanei înregistrate.

Fracţionarea acţiunii – împărţirea acţiunilor în mai multe acţiuni cu o valoare nominală proporţional mai mică.

Consolidarea acţiunilor – majorarea valorii nominale a acţiunilor odată cu reducerea proporţională a numărului de acţiuni.

[Pct.1.3 modificat prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.2005, în vigoare 30.12.2005]

[Pct.1.3 modificat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

2. CERINŢELE DE BAZĂ FAŢĂ DE REGISTRATORI

2.1. Societatea pe acţiuni este obligată să asigure ţinerea şi păstrarea cuvenită a registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii, conform prezentului Regulament, imediat după constituirea societăţii pe acţiuni.

2.2. Ţinerea registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni se efectuează de însăşi societatea pe acţiuni sau de un registrator independent.

2.3. Condiţiile activităţii, precum şi nivelul de pregătire şi calificare a colaboratorilor registratorului, trebuie să asigure eliberarea strictă numai a acţiunilor şi a obligaţiilor materializate valabile şi admise pentru emitere, iar în cazul transmiterii acţiunilor şi a obligaţiilor nominative materializate – extragerea din circulaţie şi anularea formularelor respective. Condiţiile menţionate trebuie să includă:

- procedura de control a safeurilor, care va asigura inventarierea minuţioasă a formularelor acţiunilor şi obligaţiilor, în baza numărului unic al fiecărui formular al acţiunilor sau obligaţiilor;

- controlul utilajului folosit pentru confirmarea autenticităţii formularelor acţiunilor şi a obligaţiilor (atributelor pentru semnăturile facsimile ale colaboratorilor emitentului, ştampila societăţii pe acţiuni);

- aplicarea unei metode de marcare sau stingere a formularelor acţiunilor şi a obligaţiilor, devenite inutile sau supuse anulării, care permite a determina cu siguranţă invalabilitatea lor;

- metoda de păstrare (nu mai puţin de trei ani după anulare) şi restabilire a formularelor acţiunilor şi a obligaţiilor devenite nevalabile sau anulate.

2.4. Societatea pe acţiuni, care intenţionează să ţină de sine stătător registrul acţionarilor sai al posesorilor de obligaţii, trebuie să înainteze cerere la CNVM pentru a primi licenţă de registrator concomitent cu înaintarea documentelor pentru înregistrarea de stat a primei emisii a hîrtiilor de valoare.

[Alin.2 pct.2.4 exclus prin Hot.CSPHV nr.4/3 din 26.02.1998]

[Alin.2 pct.2.4 introdus prin Hot.CSPHV nr.11/2 din 10.05.1995]

2.5. Persoana juridică care intenţionează să ţină registrele acţionarilor sau registrele posesorilor de obligaţii ale societăţilor pe acţiuni în calitate de registrator independent, trebuie să obţină licenţa de la CNVM înainte de a încheia contractele corespunzătoare cu societăţile pe acţiuni.

[Pct.2.5 în redacţia Hot.CSPHV nr.11/2 din 10.05.1995]

2.6. Procedura de licenţiere a registratorului este stabilită în Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii registratorilor hîrtiilor de valoare.

2.7. În cazul în care CNVM sau alt organ împuternicit stabileşte că societatea pe acţiuni ţine registrul acţionarilor sau registrul posesorilor de obligaţii cu încălcarea prezentului Regulament sau a altor acte normative, care determină modul de ţinere a registrului acţionarilor sau a registrului posesorilor de obligaţii, CNVM ia decizia de a anula licenţa de activitate respectivă. În acest caz emitentul în termen de 15 zile e obligat să încheie un contract cu un registrator independent pentru ţinerea în continuare a registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii. Dacă în termenul indicat emitentul nu a încheiat un asemenea contract, atunci el e obligat să-l încheie cu registratorul independent, desemnat de CNVM.

2.8. Drepturile şi obligaţiile emitentului şi ale registratorului independent se determină de condiţiile contractului încheiat de către ei în corespundere cu actele normative respective.

2.9. După semnarea contractului, emitentul transmite registratorului independent pentru ţinerea registrului toate documentele necesare cu privire la acţiunile sau obligaţiile anunţate spre emitere sau puse în circulaţie, documentele de constituire a societăţii pe acţiuni cu toate modificările şi completările, procesele-verbale ale adunărilor acţionarilor, documentele care confirmă achitarea acţiunilor şi alte documente, ce servesc drept bază pentru efectuarea înscrierilor în registru şi care conţin informaţia indicată în pct.4.6.

[Pct.2.9 completat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

2.10. Registratorul independent are aceleaşi îndatoriri ca şi emitentul privitor la ţinerea registrului. Numirea registratorului de către emitent nu eliberează emitentul de responsabilitate în ceea ce priveşte ţinerea registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii. Emitentul nu este în drept să-şi decline responsabilitatea pentru acţiunile întreprinse de către registrator faţă de registru, dacă emitentul ştia despre acest fapt sau dacă trebuia să ştie din discuţiile zilnice cu registratorul independent în procesul conlucrării cotidiene.

[Alin.1 pct.2.10 completat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

Registratorul independent are dreptul să refuze executarea dispoziţiilor emitentului sau oricărei alte persoane, dacă executarea lor va veni în contrazicere cu cerinţele legislaţiei în vigoare, prezentului Regulament sau documentelor de constituire ale emitentului.

2.11. Registratorul poartă răspundere pentru greşelile comise şi este obligat să restituie persoanelor păgubaşe prejudiciul cauzat la încălcarea termenelor de introducere a înscrierilor în registru, prevăzute de prezentul Regulament, ori admiterii greşelilor la introducerea înscrierilor în registru sau refuzului ilicit de a introduce înscrierile necesare în registrul acţionarilor sau posesorilor de obligaţii în conformitate cu legislaţia sau contractul încheiat cu emitentul.

[Pct.2.11 completat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

2.12. În cazul emiterii în circulaţie a acţiunilor sau obligaţiilor într-un număr mai mare decît cel permis spre emitere, emitentul sau registratorul (în funcţie de faptul cine a întreprins sau nu a întreprins acţiunile care au cauzat emiterea excesivă) este obligat să asigure răscumpărarea şi stingerea lor.

2.13. În cazul pierderii, deteriorării sau furtului jurnalului de înregistrare şi a informaţiei cu privire la conturile personale de pe purtătorii electronici sau pe purtătorii de hîrtie (dacă evidenţa se ţine numai pe purtătorii de hîrtie),registratorul este obligat:

- imediat să trimită o notificare în scris CNVM;

- să publice în mass-media un anunţ cu privire la necesitatea prezentării de către persoanele interesate a copiilor documentelor în scopul restabilirii datelor pierdute şi cu privire la necesitatea reînregistrării tranzacţiilor, efectuate fără participarea instituţiilor investiţionale, cu indicarea datei şi termenului de reînregistrare;

- fără a suspenda introducerea înscrierilor în registru, să restabilească datele pierdute (deteriorate sau furate) în termen de 10 zile din momentul pierderii lor.

2.14. În cazul cînd contractul de ţinere a registrului a fost denunţat, iar registratorul se eschivează de la transmiterea registrului registratorului nou desemnat (registratorului-succesor) şi/sau în cazul cînd registratorul nu a îndeplinit activităţile obligatorii de restabilire a datelor din registru, prevăzute la pct.2.13 al prezentului regulament, emitentul şi registratorul, care va prelua ţinerea registrului, vor întreprinde măsurile de rigoare pentru restabilirea datelor registrului în baza documentelor specificate în pct.2.15.

[Pct.2.14 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.2005, în vigoare 30.12.2005]

2.15. Document de reper pentru restabilirea datelor din registru va servi lista acţionarilor cu drept de participare la ultima adunare generală a acţionarilor.

În calitate de surse suplimentare pentru restabilirea datelor din registru, înregistrate ulterior datei desfăşurării ultimei adunări generale a acţionarilor, vor servi:

a) dispoziţiile de transmitere a valorilor mobiliare, extrasele din registru;

b) dările de seamă privind tranzacţiile cu valorile mobiliare prezentate CNVM de către emitent, registratori, deţinătorii nominali de valori mobiliare şi bursa de valori;

c) informaţia şi documentele referitoare la tranzacţiile înregistrate pe piaţa extrabursieră, care se vor prezenta emitentului de către deţinătorii de valori mobiliare (contractele de vînzare-cumpărare, donaţie, schimb, certificatul de moştenitor etc.);

d) informaţia privind părţile în tranzacţiile efectuate ulterior ultimei adunări generale a acţionarilor cu valorile mobiliare ale emitentului, registrul căruia se restabileşte, care se va prezenta CNVM în mod obligatoriu de către participanţii profesionişti care practică activitatea de brokeraj (dealer);

e) declaraţiile făcute de către martori şi alte surse de informaţii.

Pentru restabilirea datelor din registru, emitentul este obligat în termen de pînă la 30 de zile de la data cînd urma să fie transmis registrul sau să fie întreprinse acţiunile obligatorii prevăzute la pct.2.13 al prezentului regulament, să publice în "Monitorul Oficial al Republicii Moldova" şi/sau publicaţia periodică de specialitate a CNVM, ziarul "Capital Market" Î.S., un aviz privind prezentarea de către persoanele înregistrate în registrul emitentului a documentelor ce au servit temei pentru înscrierile în registru, începînd cu data ultimei adunări generale a acţionarilor.

[Pct.2.15 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.2005, în vigoare 30.12.2005]

2.16. Restabilirea datelor din registru de către emitent se va efectua sub supravegherea CNVM. Preluarea de către registratorul-succesor a activităţilor de ţinere al registrului restabilit al emitentului se va efectua cu acordul prealabil al CNVM.

[Pct.2.16 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.2005, în vigoare 30.12.2005]

2.17. Cheltuielile aferente restabilirii datelor din registru le va suporta emitentul. Emitentul poate cere de la registratorul cu care a fost denunţat contractul compensarea cheltuielilor suportate la restabilirea datelor din registru.

[Pct.2.17 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.2005, în vigoare 30.12.2005]

2.18. În cazul în care, ulterior restabilirii registrului, datele din registrul declarat ca pierdut, deteriorat sau netransmis de către registratorul anterior, precum şi documentele probatorii care confirmă autenticitatea lor devin accesibile şi acestea contravin datelor din registrul restabilit, prioritate va avea registrul de pînă la restabilire.

[Pct.2.18 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.2005, în vigoare 30.12.2005]

2.19. În urma apariţiei situaţiei menţionate în pct.2.18 al prezentului regulament, registratorul care ţine registrul emitentului va informa imediat despre aceasta emitentul, CNVM şi persoanele înregistrate, în raport cu care s-au depistat neconcordanţe, şi va întreprinde măsuri de rigoare în vederea înlăturării lor.

[Pct.2.19 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.2005, în vigoare 30.12.2005]

2.20. Prejudiciile rezultate din situaţia menţionată la pct.2.18 vor fi reparate de către registratorul, care n-a asigurat transmiterea registrului registratorului-succesor şi/sau îndeplinirea activităţilor obligatorii de restabilire a datelor din registru prevăzute la pct.2.13 al prezentului regulament.

[Pct.2.20 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.2005, în vigoare 30.12.2005]

2.21. Registratorul trebuie să posede un sistem de dări de seamă pentru utilizarea operativă din partea conducerii societăţii pe acţiuni şi pentru asigurarea controlului intern corespunzător asupra operaţiilor zilnice. Darea de seamă menţionată cuprinde:

- jurnalul operaţiilor zilnice, ce conţine informaţia sumară despre fiecare înscriere în sistemul de înregistrare timp de o zi;

- darea de seamă generală, întocmită nu mai rar de o dată pe lună, care va da posibilitate de a determina numărul mediu de zile necesare pentru prelucrarea fiecărui caz în perioada de dare de seamă;

- darea de seamă de control cu privire la termenele de prelucrare a documentelor care este întocmită în cazul depăşirii cotei reale a documentelor de un anumit tip prelucrate neoportun, a valorii limită stabilite pentru documentele indicate şi care conţine analiza cauzelor nerespectării termenelor de prelucrare a documentelor;

- darea de seamă cu privire la cereri,întocmită nu mai rar de o dată pe lună, care conţine analiza minuţioasă a numărului, tipurilor şi termenelor de prelucrare a cererilor acţionarilor şi posesorilor de obligaţii, primite pe parcursul perioadei de dare de seamă şi clasificate după tipurile de cereri;

- darea de seamă cu privire la inventarierea de control a safeurilor, întocmită lunar şi separat pentru fiecare emitent, care emite acţiuni şi obligaţii materializate şi care conţine lista operaţiilor ce vizează completarea sau extragerea hîrtiilor de valoare pentru fiecare safeu din momentul ultimei inventarieri a conţinutului lui;

- darea de seamă cu privire la transmiterea acţiunilor, întocmită în cazul survenirii condiţiilor stabilite, ce conţine lista tuturor tranzacţiilor, care urmează a fi confirmate de către acţionari sau de organul de stat, ori despre care trebuie să fie informaţi conducerea, comisia de revizie, acţionarii sau organul de stat.

3. REGISTRUL

3.1. Registratorul este obligat să facă înscrieri în sistemul de înregistrare, prevăzute de prezentul Regulament în modul şi termenul stabilit. Registratorul este în drept să introducă, să excludă înscrieri ori să introducă alte modificări în informaţia sistemului de înregistrare doar în conformitate cu prezentul Regulament.

3.2. Pentru a ţine registrul, registratorul trebuie să posede următorul sistem de înregistrare, care:

- conţine o înscriere cronologică a fiecărei introduceri în sistemul de înregistrare;

[Alin.2 pct.3.2 modificat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

- conţine informaţie cronologică cu privire la conturile personale ale fiecărei persoane înregistrate;

- creează zilnic fişiere de rezervă în cazul în care registrul se ţine cu ajutorul computerelor;

- asigură, în cazul deteriorării serioase a utilajului, încăperilor sau fişierelor, posibilitatea restabilirii imediate a activităţii registratorului fără a cauza daună informaţiei, ce se conţine în sistem, sau pierde integritatea ei;

- ţine registrul de eliberare şi anulare a formularelor acţiunilor şi obligaţiilor în formă materializată;

- ţine sistemul de evidenţă şi păstrare a documentaţiei suplimentare;

- prelucrează dispoziţiile şi cererile, primite de la persoanele înregistrate, precum şi corespondenţa şi cererile persoanelor, care pretind că sînt deja persoane înregistrate (sau din partea reprezentanţilor lor împuterniciţi) şi conţine înscrieri cu privire la modul de prelucrare a dispoziţiilor, cererilor sau altei corespondente;

- asigură prelucrarea repartizării dividendelor şi procurilor, întocmirea listelor ş.a.;

- asigură prelucrarea repartizării dividendelor în formă de acţiuni;

- conţine numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare;

[Ultimul alin.pct.3.2 introdus prin Hot.CSPHV nr.11/2 din 10.05.1995]

- asigură prelucrarea,consolidarea, fracţionarea acţiunilor,precum şi plătirea dividendelor;

[Alin.pct.3.2 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

- eliberează liste pentru societăţile pe acţiuni care emit hîrtii de valoare dematerializate.

[Alin.pct.3.2 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

3.3. Înscrierile în sistemul de înregistrare pot fi ţinute atît pe purtători de hîrtie cît şi pe purtători electronici, cu excepţia cazurilor, menţionate în punctul 4.4 al prezentului Regulament. Înscrierile pot fi transferate pe microfişe nu mai devreme de un an după crearea sau recepţionarea lor.

Sistemul computerizat destinat pentru ţinerii registrului trebuie să fie aprobat de către CNVM.

3.4. Originalul registrului conturilor personale trebuie să fie întocmit la fiecare dată de evidenţă, păstrat pe purtători de hîrtie (în acest caz el poate fi întocmit în baza înscrierilor de pe purtătorii electronici), trebuie să fie legalizat prin semnătura a doi reprezentanţi oficiali ai registratorului şi ştampila registratorului.

[Pct.3.4 modificat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

Pentru fiecare acţionar înregistrat sau posesor de obligaţii registrul conturilor personale trebuie să conţină următoarea informaţie:

- numele deplin;

- adresa;

- numărul de acţiuni sau obligaţii;

- numărul de identificare;

- numărul contului personal".

[Alin.2 pct.3.4 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

3.5. În cazul ţinerii registrului numai pe purtători de hîrtie registrul conturilor personale trebuie să fie întocmit aparte pentru fiecare tip de acţiuni sau obligaţii emise de către emitent. În cazul ţinerii registrului pe purtători electronici, poate fi întocmit un singur registru a conturilor personale pentru toate tipurile de hîrtii de valoare ale emitentului, cu condiţia că sistemul utilizat de către registrator va asigura delimitarea tipurilor hîrtiilor de valoare şi va conţine măsuri de protecţie contra introducerii înscrierilor sau săvîrşirea altor acţiuni, care influenţează asupra emiterii incorecte a hîrtiilor de valoare.

[Pct.3.5 modificat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

3.6. Registrul conturilor personale trebuie să conţină informaţie privind numărul de acţiuni sau de obligaţii anunţate spre emitere, precum şi numărul celor deja emise, valoarea lor nominală, numărul de înregistrare atribuit de CNVM.

[Pct.3.6 modificat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

3.7. Registrul conturilor personale trebuie să conţină date cu privire la toate dividendele sau alte plăţi, cu indicarea datei declarate, numărului de acţiuni la care s-a efectuat plata dividendelor sau ale altor mijloace, suma dividendelor sau altor plăţi la acţiune şi data plăţii dividendelor sau ale altor mijloace.

[Pct.3.7 modificat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

3.8.În registrul acţionarilor trebuie să fie introduse datele cu privire la fiecare fondator al societăţii, numărul şi tipul acţiunilor prevăzute în documentele de constituire ale societăţii pe acţiuni.

3.9. Contul personal se deschide de către registrator pe numele fiecărei persoane nou-înregistrate la momentul înregistrării în ordine cronologică a înscrierii în sistemul de înregistrare. Fiecărui cont personal i se acordă un număr aparte. Fiecare înscriere despre acţionar introdusă în registru trebuie să conţină numele persoanei înregistrate şi numărul contului lui personal.

[Pct.3.9 în redacţia Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

3.10. Conturile personale trebuie să conţină cel puţin următoarea informaţie cu privire la fiecare persoană înregistrată:

- numărul contului personal;

- cu privire la reprezentantul legal al persoanei, în cazul numirii lui;

- cu privire la persoanele fizice înregistrate (cu excepţia întreprinderilor – persoane fizice):

* numele, prenumele şi patronimicul persoanei înregistrate;

* tipul documentului de identitate, seria şi numărul lui, data şi locul eliberării;

* adresa de la domiciliu a persoanei înregistrate cu indicarea codului poştal;

* codul ţării, rezidentul căreia este persoana înregistrată, cu excepţia cazurilor, cînd ţara indicată este Republica Moldova;

* numerele de telefon, telefax, modem, în cazul existenţei lor;

- cu privire la persoanele juridice şi întreprinderile – persoane fizice înregistrate:

* denumirea deplină a persoanei înregistrate;

* indicaţii asupra faptului dacă persoana înregistrată este deţinător nominal de acţiuni ori obligaţii;

* data şi numărul de înregistrare a persoanei juridice înregistrate, denumirea organului care a efectuat înregistrarea;

* numele, prenumele şi patronimicul, funcţia reprezentantului (reprezentanţilor) legal (i), tipul documentului de identitate, seria şi numărul lui, data şi locul eliberării;

* adresa juridică a persoanei înregistrate cu indicarea codului poştal;

* codul ţării unde a fost înregistrată persoana indicată, cu excepţia cazurilor cînd ţara menţionată este Republica Moldova;

* adresa poştală cu indicarea codului poştal, dacă adresa indicată diferă de adresa juridică;

* numerele de telefon, telefax, modem, în cazul existenţei lor;

- în cazul în care ca persoană înregistrată sînt doi sau mai mulţi coproprietari – numele, prenumele şi patronimicul coproprietarilor şi al proprietarului, dacă acesta este numit şi acţioneze din partea coproprietarilor; dacă sistemul de înregistrare se ţine în formă electronică, atunci înscrierea în registru şi fişierul contului registrului trebuie să conţină numai un nume, cu condiţia că alţi coproprietari sînt înregistraţi în documentele de însoţire;

- dacă persoana înregistrată este o persoană fizică cu o capacitate limitată de exerciţiu – numele sau denumirea persoanei (persoanelor) care sînt reprezentanţi legali ai persoanei înregistrate, adresa de la domiciliu sau adresa juridică, precum şi adresa poştală, dacă ea diferă de adresa juridică;

- grupul de impozitare;

- proprietăţile modului de obţinere a dividendelor, procentelor sau altor forme de plăţi;

- datele care dau posibilitate de a primi informaţia necesară şi de a distribui dividendele, procentele şi alte plăţi, numărul contului bancar,denumirea şi adresa băncii, codul MFO, contul corespondent;

- cu privire la suma dividendelor calculate şi plătite;

- pentru fiecare înscriere în jurnalul de înregistrări, care modifică numărul de acţiuni sau obligaţii indicate pe numele persoanei înregistrate:

* data înscrierii corespunzătoare în registru sau o altă trimitere la înscrierea respectivă;

* numărul de acţiuni (valoarea obligaţiilor) înscrise pe numele persoanei înregistrate;

* tipul acţiunilor (obligaţiilor) indicate;

* s-a mărit sau s-a micşorat numărul de acţiuni (obligaţii) înscrise pe numele persoanei înregistrate;

- cu privire la grevarea acţiunilor sau obligaţiilor cu angajamente, specificînd în jurnalul de înregistrare numărul înscrierii sau altă trimitere la o asemenea înscriere, care reflectă grevarea acţiunilor sau obligaţiilor cu angajamente;

- bilanţul curent al acţiunilor (obligaţiilor) pentru fiecare tip;

- pentru fiecare acţiune (obligaţie) eliberată în forma materializată – numărul ei şi, în caz de necesitate, informaţia cu privire la stingerea ei;

- numărul sau numerele înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare.

[Ultimul alin.pct.3.10 introdus prin Hot.CSPHV nr.11/2 din 10.05.1995]

3.11. La sfîrşitul fiecărui an calendaristic registratorul poate lichida informaţia, care nu va mai fi de folos ulterior, prin intermediul întocmirii unui nou jurnal de înregistrare, care va începe cu lista tuturor persoanelor înregistrate la data întocmirii jurnalului nou.

Originalul jurnalului pe purtători de hîrtie trebuie să fie păstrat nu mai puţin de 7 ani, iar pe microfişă poate fi trecută peste un an.

3.12. În cazul în care o persoană este în acelaşi timp şi posesor real de acţiuni sau de obligaţii ale societăţii pe acţiuni şi deţinător nominal de acţiuni sau de obligaţii, în registrul acţionarilor se deschide un cont personal pe numele persoanei înregistrate ca posesor real al acţiunilor sau al obligaţiilor şi un cont personal aparte pe numele lui ca deţinător nominal al acţiunilor sau al obligaţiilor.

3.13. Fiecare înscriere cronologică introdusă în registru, care modifică numărul de acţiuni sau obligaţii, care aparţin persoanei înregistrate, trebuie să conţină, cel puţin, următoarea informaţie – numărul înscrierii (care este acordat consecutiv după timpul de introducere a înscrierilor), tipul înscrierii (de exemplu, emiterea acţiunilor sau obligaţiilor de către emitent, transmiterea acţiunilor sau obligaţiilor etc.) şi data efectuării înscrierii în registru.

3.14. Fiecare înscriere cronologică în registru trebuie, de asemenea să conţină informaţie cu privire la:

- numele (denumirea) persoanei pe numele căreia se înregistrează acţiunile (obligaţiile), în cazul emiterii acţiunilor (obligaţiilor) de emitent, sau în cazul transmiterii acţiunilor (obligaţiilor);

- în cazul transmiterii acţiunilor sau obligaţiilor cu privire la numele (denumirea) persoanei înregistrate care le transmite;

- suma (în lei) plătită pentru o acţiune – în cazurile cînd înscrierea a fost efectuată conform condiţiilor contractului de vînzare/cumpărare;

- numărul şi tipul hîrtiilor de valoare.

[Ultimul alin.pct.3.14 introdus prin Hot.CSPHV nr.11/2 din 10.05.1995]

3.15. Pe fiecare document primit de registrator trebuie să fie indicată data şi timpul recepţionării lui.

4. REGISTRATORII INDEPENDENŢI

4.1. Pe lîngă funcţiile stabilite de prezentul Regulament care se referă la ţinerea registrului acţionarilor de către toţi registratorii, registratorii independenţi trebuie să asigure îndeplinirea funcţiilor care sînt specificate în prezentul compartiment.

4.2. Registratorul independent e obligat să se ocupe în exclusivitate cu activitatea de ţinere şi păstrare a registrului acţionarilor şi posesorilor de obligaţii. El nu e în drept să practice alte genuri de activitate profesională cu hîrtiile de valoare.

[Pct.4.2 în redacţia Hot.CSPHV nr.9-4 din 04.04.1995]

4.3. Registratorul independent nu este în drept să transmită altei persoanei drepturile şi împuternicirile obţinute conform contractului de ţinere şi păstrare a registrului acţionarilor sau a registrului posesorilor de obligaţii.

4.4. Registratorul independent este obligat să ţină registrul numai pe purtătorii electronici. Registratorul independent este obligat să utilizeze un asemenea sistem electronic de păstrare şi transmitere a informaţiei, care ar asigura, conform prezentului Regulament, efectuarea funcţiilor de gestiune a datelor.

4.5. Ţinerea registrului acţionarilor trebuie să se efectueze în oficiul registratorului independent, cu forţele şi resursele proprii. Sistemul de computere, baza de date şi toată documentaţia trebuie să fie păstrată şi prelucrată la computerele şi în încăperile registratorului independent, ele fiind separate de încăperea şi computerele emitenţilor şi terţelor persoane pe care le deservesc. Utilizarea în comun a computerelor sau încăperilor de către registratori şi terţe persoane este inadmisibilă.

[Pct.4.5 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

4.6. Nu se permite finanţarea activităţii registratorului independent sub formă de ajutor financiar,material sau sub formă de sponsorizare de către emitenţii deserviţi şi terţe persoane deservite exclusiv în cazurile sancţionate de CNVM.

[Pct.4.6 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

4.7. Registratorul independent, precum şi colaboratorii săi, nu sînt în drept să divulge altor persoane informaţii privitoare la activitatea oricărui emitent faţă de care el exercită funcţiile de registrator independent.

[Pct.4.7(4.5) modificat prin Hot.CSPHV nr.9-4 din 04.04.1995]

4.8. Registratorul independent trebuie să ţină pentru fiecare emitent o documentaţie separată care conţine cel puţin următoarele date:

- denumirea oficială a emitentului;

- numele şi funcţia unei sau a mai multor persoane împuternicite să acţioneze din numele emitentului, precum şi specimenul semnăturilor lor;

- cu privire la persoanele, cărora le poate fi trimisă corespondenţa şi adresele lor;

- adresa juridică dacă ea diferă de cea poştală;

- numerele de telefon, telefax, telex în cazul existenţei lor;

- numărul şi atributele contului bancar;

- pentru fiecare emisie a emitentului – numărul de înregistrare atribuit de către CNVM.

4.9. Registratorul independent trebuie să posede un sistem de proceduri de lucru, cu ajutorul căruia ar asigura prelucrarea exactă şi oportună a documentelor suplimentare, inclusiv:

- prelucrarea tuturor documentelor ce ţin de sistemul de înregistrare, inclusiv dispoziţiilor de transmitere, formularelor hîrtiilor de valoare materializate, cererilor despre confirmare, precum şi altor tipuri de cereri;

- înscrierilor despre toate cererile telefonice ce se referă la sistemul de înregistrare;

- indicarea timpului şi datei recepţionării pe documentele şi pe înscrierile despre cererile telefonice;

- acordarea numerelor de control tuturor documentelor şi cererilor;

- transmiterea documentelor curente şi a cererilor în subdiviziunea internă respectivă pentru examinarea cazului;

- urmărirea stării lucrurilor şi întocmirea dărilor de seamă corespunzătoare;

- arhivarea şi restabilirea documentelor.

4.10. Registratorul independent trebuie să întreprindă măsurile necesare pentru asigurarea integrităţii datelor introduse în sistemul de înregistrare. Măsurile menţionate pot include parametri de control pentru operaţiile de introducere a datelor, dublarea introducerii unor anumite date şi funcţii de verificare sau comparare a documentelor imprimate cu documentele originale, care conţin datele menţionate.

4.11. În cazul înregistrării transmiterii acţiunilor sau obligaţiilor de la o persoană la alta, sistemul electronic de gestiune a datelor al registratorului independent trebuie să asigure egalitatea numărului de acţiuni sau obligaţii, anulate de pe contul persoanei care le transmite cu numărul înscris la contul persoanei care le primeşte.

4.12. Sistemul electronic de gestiune a datelor registratorului independent trebuie să asigure posibilitatea verificării fiecărei operaţii de transfer, precum şi confirmarea conform contului corespunzător al registrului:

- existenţa pe contul persoanei înregistrate a numărului suficient de acţiuni sau obligaţii;

- dacă nu există restricţii pentru acţiuni sau obligaţii;

- dacă persoana înregistrată are limitări de drept în acţiunile sale;

- dacă acţiunile sau obligaţiile sînt obiectul proprietăţii comune;

- dacă persoana înregistrată este persoana juridică, care are nevoie de un reprezentant împuternicit pentru a acţiona din numele ei;

- în cazul transmiterii acţiunii sau obligaţiei emise în formă materializată – existenţa pe contul persoanei înregistrate a hîrtiei de valoare materializate cu numărul necesar.

4.13. Registratorul independent trebuie să asigure în baza contractului corespunzător păstrarea copiilor fişierelor electronice în afară poziţiei încăperilor sale şi să le reînnoiască cel puţin o dată pe săptămînă.

4.14. Registratorul independent este obligat:

- să asigure pe parcursul zilei accesul la registru a reprezentanţilor împuterniciţi ai emitentului, a persoanelor înrejistrate şi a altor persoane, care au dreptul de a primi informaţia corespunzătoare;

- să desfăşoare lunar verificarea numărului de acţiuni sau obligaţii emise în circulaţie (pe fiecare tip de acţiuni sau obligaţii în parte), precum şi numărului acţiunilor şi obligaţiilor transmise persoanelor înregistrate.

5. ÎNSCRIERILE ÎN REGISTRU CU PRIVIRE LA EMITEREA

ÎN CIRCULAŢIE A HÎRTIILOR DE VALOARE

5.1. În cazul instituirii unei societăţi pe acţiuni, registratorul introduce în registrul acţionarilor datele prevăzute de legislaţia în vigoare, precum şi în prezentul Regulament, documentele de constituire a societăţii pe acţiuni şi cele din documentele ce confirmă achitarea costului acţiunilor de către fondatori.

5.2. La fondarea societăţii pe acţiuni în cadrul procesului de privatizare a întreprinderilor de stat, registratorul introduce în registrul acţionarilor toată informaţia necesară care se conţine în următoarele documente:

- procesul-verbal ce confirmă rezultatele înscrierii închise;

- procesul-verbal ce confirmă rezultatele licitaţiei sau concursului corespunzător;

- documentele (inclusiv cele anexate la procesele-verbale), care confirmă achitarea costului acţiunilor (inclusiv contra BP), de către fiecare persoană care a procurat acţiuni în cadrul subscrierii închise, la licitaţie sau la concurs.

5.3. În cazul în care emitentul răscumpără, stinge sau anulează acţiunile sale, registratorul introduce datele necesare în sistemul de înregistrare, care se conţin în:

- documentele cu privire la modificările şi completările în Statutul emitentului conform cărora numărul de acţiuni emise de al s-a micşorat;

- procesul-verbal al adunării generale a acţiunilor sau şedinţei comitetului de conducere, care a luat decizia cu privire la răscumpărarea, stingerea sau anularea acţiunilor emitentului;

- documentele, care confirmă achitarea de către emitent a acţiunilor răscumpărate de el.

5.4. Jurnalul de eliberare şi anulare a acţiunilor sau a obligaţiilor emise în formă materializată este ţinut aparte pentru fiecare tip de acţiuni sau obligaţii şi trebuie să conţină următoarea informaţie: numărul acţiunii sau obligaţiei, numărul de acţiuni sau de obligaţii, numele (denumirea) persoanei înregistrate pe numele căreia i-au fost eliberate acţiunile sau obligaţiile, data eliberării, data atingerii (în cazul luării deciziei cu privire la anularea lor), dacă a fost promită informaţia cu privire la faptul că acţiunile sau obligaţiile au fost pierdute (furate) sau au devenit inutile, precum şi dacă au fost eliberate acţiuni sau obligaţii noi în schimbul celor pierdute sau devenite inutile.

Jurnalul de eliberare şi anulare a acţiunilor sau obligaţiilor la purtător, eliberate în formă materializată, este ţinut pentru fiecare tip de acţiuni sau obligaţii în parte şi trebuie să conţină numărul total de acţiuni şi de obligaţii la purtător, data eliberării, data stingerii acţiunilor sau obligaţiilor, dacă ele au fost stinse (în cazul luării deciziei despre anularea lor).

6. TRANSMITEREA HÎRTIILOR DE VALOARE. PROCEDURILE

DE DEPUNERE A CERERILOR.

6.1. Dispoziţia de transmitere este un document, care informează registratorul despre necesitatea introducerii în registru a înscrierilor ce reflectă transmiterea unui număr anumit de acţiuni sau obligaţii de la persoana înregistrată unei alte persoane. Dispoziţia de transmitere poate fi folosită la fel şi pentru schimbul (conversia) hîrtiilor de valoare la purtător în hîrtii de valoare nominale.

6.2. Dispoziţia de transmitere trebuie să conţină următoarele date obligatorii:

- denumirea deplină (numele, prenumele şi patronimicul) persoanei înregistrate care transmite acţiunile sau obligaţiile;

- numărul contului personal sau numărul documentului de identificare;

- denumirea deplină a emitentului;

- numărul de acţiuni sau obligaţii transmise;

- valoarea unei acţiuni sau obligaţii dacă transmiterea s-a efectuat prin intermediul vînzării;

- tipul acţiunilor sau obligaţiilor;

- informaţia cu privire la persoana pe numele căreia trebuie să fie înregistrate acţiunile sau obligaţiile;

- numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare;

[Ultimul alin.pct.6.2 introdus prin Hot.CSPHV nr.11/2 din 10.05.1995]

- denumirea registratorului;

[Alin.introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

- numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare.

[Alin.introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

6.3. Privitor la persoana pe numele căreia trebuie să fie înscrise acţiunile sau obligaţiile, dispoziţia de transmitere trebuie să conţină datele prevăzute în punctul 3.10 al prezentului Regulament. Dispoziţia de transmitere trebuie să fie semnată de persoana înregistrată, care efectuează transmiterea acţiunilor sau obligaţiilor sau de către reprezentantul ei legal. Dispoziţia de transmitere poate fi prezentată registratorului de persoana pe numele căreia trebuie să fie înregistrate acţiunile sau obligaţiile sau de reprezentantul său legal.

În cazul schimbului (conversiei) hîrtiilor de valoare la purtător în hîrtii de valoare nominale, dispoziţia de transmitere nu trebuie să fie semnată de persoana, care transmite hîrtiile de valoare altei persoane sau le prezintă pentru înregistrarea schimbului (conversiei).

6.4. Dacă transmiterea valorilor mobiliare dematerializate are loc prin intermediul participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare, registratorul la rugămintea scrisă a companiei de brokeri trebuie să introducă o înscriere la contul persoanei care transmite acţiuni sau obligaţiuni, ce indică transmiterea ulterioară. Această înscriere poate fi asigurată cu un cod special sau protejată în alt mod de anularea multiplă a aceloraşi acţiuni sau obligaţiuni.

[Pct.6.4 în redacţia Hot.CNVM nr.14/4 din 27.04.2000]

6.5. Condiţiile de transmitere a dreptului de proprietate asupra hîrtiilor de valoare se stabilesc de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare.

[Pct.6.5 în redacţia Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

6.6. Registratorul trebuie să introducă în sistemul de înregistrare înscrieri, care reflectă modificările legate de transmiterea acţiunilor sau obligaţiilor de persoana înregistrată, nu mai tîrziu de 3 zile după recepţionarea dispoziţiei autentificate de transmitere.

6.7. Registratorul are dreptul să introducă în sistemul de înregistrare înscrierile respective (semne convenţionale), care reflectă existenţa restricţiilor asupra transmiterii acţiunilor sau obligaţiilor sau grevarea lor cu obligaţii de gaj în cazul cînd el a primit documentele respective, care confirmă existenţa restricţiilor sau gajului.

La introducerea înscrierii respective în sistemul de înregistrare, registratorul trebuie să prezinte persoanei înregistrate o notificare scrisă despre existenţa restricţiilor sau gajului, cu excepţia restricţiilor stabilite de intermediar faţă de transmiterea ce va urma conform p.6.4. al prezentului Regulament.

[Pct.6.7 modificat prin Hot.CNVM nr.14/4 din 27.04.2000]

6.8. Registratorul introduce înscrieri în sistemul de înregistrare, ce reflectă modificările datelor referitor la persoanele înregistrate (de exemplu schimbarea adresei) nu mai tîrziu de 10 zile din ziua recepţionării de la persoana înregistrată sau persoana împuternicită să acţioneze în numele persoanei înregistrate a dispoziţiei respective.

6.9. Dacă la cererea sau în procesul activităţii registratorului el va afla despre apariţia unei erori în sistemul de înregistrare sau de prelucrare a datelor, registratorul este obligat să cerceteze imediat în mod conştiincios această chestiune, să introducă în caz de necesitate modificările respective şi nu mai tîrziu de 10 zile din momentul recepţionării cererii indicate să aducă la cunoştinţa persoanei păgubaşe rezultatele cercetării.

Orice persoană este în drept să primească răspuns la cererea sa în cazul în care informaţia cerută de ea nu este confidenţială. Cu excepţia cazurilor prevăzute de prezentul Regulament, drept confidenţială se consideră numai o astfel de informaţie, care se referă la acţiuni sau obligaţii, în raport cu care persoana ce solicită informaţia nu este sau nu intenţionează să fie persoană înregistrată.

6.10. În cazul refuzului de a introduce o înscriere în registru conform dispoziţiei de transmiterea sau de gaj, de modificare a datelor din contul personal sau altei dispoziţii, registratorul, nu mai tîrziu de 5 zile din momentul primirii dispoziţiei, trebuie să expedieze persoanei care a dat dispoziţia o notificare argumentată de refuz de a introduce înscrierea în registru.

6.11. Documentele şi înscrierile, ce nu se referă la transmiterea drepturilor de proprietate asupra hîrtiilor de valoare, trebuie să fie păstrate la registrator nu mai puţin de trei ani din ziua recepţionării lor.

6.12. Refuzul de a introduce înscrierea în registru poate fi reclamat în instanţa judecătorească sau arbitraj. În conformitate cu hotărîrea instanţei judecătoreşti sau arbitrajului registratorul este obligat să introducă înscrierea respectivă în registru în decurs de 2 zile din ziua primirii hotărîrii indicate.

7. ACŢIUNI ŞI OBLIGAŢII MATERIALIZATE

7.1. Sistemul de înregistrare trebuie să conţină cel puţin următoarea informaţie despre acţiunile sau obligaţiile materializate:

- numărul acţiunii sau obligaţiei (diferit pentru fiecare acţiune sau obligaţie);

- numărul de acţiuni sau de obligaţii;

- numele (denumirea) persoanei înregistrate, cărei i-au fost eliberate acţiuni sau obligaţii;

- data eliberării acţiunilor sau obligaţiilor;

- numărul înregistrării de stat a emisiei de acţiuni sau obligaţii.

7.2. Nu se admite aflarea în circulaţie simultan a mai multor acţiuni sau obligaţii faţă de una şi aceeaşi hîrtie de valoare.

7.3. Dacă acţiunile sau obligaţiile materializate se află în circulaţie, dispoziţia de transmitere a acestei hîrtii de valoare nu se poate considera executată fără restituirea acţiunilor sau obligaţiilor registratorului.

7.4. La eliberarea acţiunilor sau obligaţiilor materializate, ce constituie obiectul gajului sau sînt grevate de alte angajamente, de asemenea acţiunilor şi obligaţiilor pentru care transmiterea drepturilor este limitată, fapt despre care există înscrierea respectivă în registru aceste acţiuni sau obligaţii trebuie să conţină date despre grevarea cu angajamente sau despre existenţa restricţiei.

7.5. În cazul care persoana înregistrată a anunţat despre pierderea acţiunilor sau obligaţiilor sau despre aceea că acţiunile sau obligaţiile au devenit inutile, registratorul poate elibera o nouă acţiune sau obligaţie în schimbul celei pierdute sau deteriorate, în cazul cînd:

- persoana înregistrată prezintă un document semnat, autentificat notarial, care conţine explicaţia cauzelor, ce ar permite persoanei indicate să considere hîrtiile de valoare materializate pierdute, precum şi angajamentul de a compensa registratorului orice prejudicii, dacă acţiunile sau obligaţiile materializate pierdute vor fi ulterior prezentate pentru achitare sau transmitere;

- persoana înregistrată achită plata pentru eliberarea acţiunilor sau obligaţiilor materializate în schimbul celor pierdute, dar nu mai mare decît valoarea reală a cheltuielilor suportate, în schimb poate include valoarea asigurării de pierdere.

8. EXTRASELE DIN REGISTRU

8.1. Extrasul din registru se eliberează de către registrator deţinătorului hîrtiei de valoare la deschiderea contului personal.

[Pct.8.1 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

8.2. Nu este obligatorie eliberarea extraselor de către registrator în cazul în care societatea pe acţiuni emite hîrtii de valoare materializate.

[Pct.8.2 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

8.3. Extrasul din registru trebuie să conţină cel puţin următoarele date:

[Alin.1 pct.8.3 (8.1) completat prin Hot.CSPHV nr.11/2 din 10.05.1995]

- denumirea deplină (numele,prenumele şi patronimicul) persoanei înregistrate;

- numărul documentului de identitate;

- numărul contului personal din registru;

- data la care extrasul din registrul acţionarilor sau deţinătorilor de obligaţii confirmă înscrierile despre acţiunile sau obligaţiile înscrise pe numele persoanei înregistrate;

- denumirea deplină şi adresa juridică a societăţii pe acţiuni;

- numărul şi tipul acţiunilor sau obligaţiilor, înscrise în registru pe numele persoanei înregistrate, valoarea nominală, procentul dividendului (pentru acţiunile privilegiate);

- despre transmiterea acţiunilor sau obligaţiilor, numărul şi tipul lor;

- denumirea deplină şi adresa juridică a registratorului;

- despre toate restricţiile asupra transmiterii acţiunilor sau obligaţiilor;

- numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare.

[Alin.pct.8.3 (8.1) introdus prin Hot.CSPHV nr.11/2 din 10.05.1995]

8.4. Extrasul din registru trebuie să conţină o indicaţie certă a faptului că:

- extrasul din registru nu este hîrtie de valoare, ci numai document ce confirmă că la data eliberării extrasului persoana indicată în el a fost persoană înregistrată faţă de acţiunile sau obligaţiile cu numerele indicate sau valoarea indicată, precum şi de tipul indicat în extrasul din registru;

- pentru perfectarea transmiterii acţiunilor sau obligaţiilor şi înregistrării cumpărătorului lor, este necesar de a prezenta registratorului dispoziţia de transmitere întocmită în modul cuvenit, semnată de către persoana înregistrată sau reprezentantul ei împuternicit, fără a anexa la ea extrasul din registru. În caz dacă în circulaţie se află acţiunii sau obligaţii materializate destinate transmiterii, ele trebuie restituite registratorului.

8.5. Extrasul din registru trebuie să conţină de asemenea şi informaţii privind procedura de obţinere a noilor extrase din registru.

8.6. Persoana înregistrată este în drept să ceară, iar registratorul este obligat să-i elibereze, extrasul din registru cu privire la acţiunile sau obligaţiile care sînt înscrise în registru pe numele persoanei date.

8.7. Extrasul din registru trebuie să fie expediat destinatarului prin poştă în decurs de 10 zile din ziua recepţionării cererii respective, cu excepţia cazurilor cînd destinatorul intenţionează s-o primească personal.

8.8. Registratorul este în drept să elibereze un asemenea estras din registru, în care nu este indicat numărul total al acţiunilor sau obligaţiilor, înscrise pe numele persoanei înregistrate, ei numai acea parte a lor, care a fost înscrisă pe numele lui nemijlocit înaintea eliberării extrasului, cu condiţia includerii în textul extrasului a unei explicaţii corespunzătoare.

8.9. Registratorul este în drept să elibereze un astfel de extras din registru care confirmă transmiterea acţiunilor sau obligaţiilor de la o persoană înregistrată altei persoane (confirmarea transmiterii). Confirmarea transmiterii trebuie să fie eliberată atît persoanei care a transmis acţiuni sau obligaţii, cît şi persoanei care le-a primit.

8.10. Registratorul este în drept să elibereze şi un astfel de extras despre transmitere, în care este indicat numai numărul de acţiuni sau obligaţii transmise, dar nu şi numărul total de acţiuni sau obligaţii înscrise pe numele persoanei înregistrate după transmitere, cu condiţia includerii în textul extrasului a unei explicaţii corespunzătoare.

8.11. Registratorul achită cheltuielile de întocmire, eliberare (expediere) persoanelor înregistrate a extraselor din registru din contul său. În cazul în care extrasele din registru (cu excepţia confirmărilor transmiterilor) se întocmesc la rugămintea persoanei înregistrate şi se eliberează mai des decît o dată pe an, registratorul poate încasa pentru întocmirea,eliberarea (expedierea) lor plată, dar numai în limita cheltuielilor real suportate.

8.12. Registratorul nu este obligat să controleze numărul extraselor eliberate, ce corespund acţiunii sau obligaţiei anumite. Extrasul din registru nu poate fi retras din circulaţie şi anulat de către registrator.

9. LISTELE, DĂRILE DE SEAMĂ, PLĂŢILE

9.1. Registratorul întocmeşte listele acţionarilor la data evidenţei pentru a stabili acţionarii care:

- trebuie să fie anunţaţi despre adunarea acţionarilor şi a celor cu dreptul de vot la această adunare;

- au dreptul să primească dividende sau alte plăţi pentru acţiuni;

- acţiunile căror se supun stingerii sau anulării;

- au alte drepturi şi obligaţii, ce rezultă din dreptul de proprietate asupra acţiunilor.

9.2. Odată cu primirea de la societatea pe acţiuni a notificării cu privire la data evidenţei acţionarilor, care au dreptul la plăţi sau să participe la adunările anuale ale acţionarilor, registratorul trebuie să asigure introducerea în registru a tuturor modificărilor referitor la dreptul de proprietate asupra acţiunilor, călăuzindu-se de toate instrucţiile primite de registrator nu mai tîrziu de data evidenţei indicate. Orarul trebuie întocmit în aşa mod că toate persoanele să reuşească la timp realizarea drepturilor respective.

În cazul primirii acestor instrucţiuni de la bursa de valori autorizată, în decurs de două zile după data evidenţei acţionarilor şi dacă aceste instrucţiuni se referă la transmiterea drepturilor de proprietate, care au fost realizate nu mai tîrziu de data evidenţei acţionarilor, modificările în registru care se referă la ele se recunosc corespunzătoare cerinţelor privind data evidenţei acţionarilor şi se introduc în registru. Aşa instrucţiuni trebuie să fie separate de restul instrucţiunilor şi precăutate în primul rînd.

[Alin.2 pct.9.2 introdus prin Hot.CSPHV nr.11/2 din 10.05.1995]

9.3. Lista acţionarilor trebuie să fie întocmită în ordine alfabetică (sau trebuie să ofere posibilitatea de acces la nume în ordine alfabetică) şi trebuie să cuprindă cel puţin următoarele date despre fiecare persoană înregistrate:

- numele (denumirea) persoanei înregistrate;

- numărul de acţiuni;

- adresa poştală.

În cazul în care persoana înregistrată s-a adresat în scris deţinătorului registrului, ca în lista acţionarilor să nu fie inclusă informaţia ce se referă la el,registratorul e obligat să codifice această informaţie.

[Pct.9.3 completat prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

9.4. Lista acţionarilor se întocmeşte la data stabilită a evidenţei şi pentru fiecare tip de acţiuni separat.

9.5. La cererea persoanei înregistrate registratorul trebuie să pună la dispoziţie copia ultimei liste a acţionarilor contra plata, care nu depăşeşte costul întocmirii ei. Cererea indicată trebuie să fie satisfăcută nu mai tîrziu de 5 zile de la prezentarea ei.

9.6. Acţionarul poate primi copia listei indicate în p.9.5. numai în cazul dacă:

1) acţionarul şi-a expus scopul în scris;

2) lista e în strînsă legătură cu scopul ei;

3) acţionarul îşi asumă obligaţia să restituie acţionarilor orice pagubă pricinuită în urma folosirii în mod necuvenit a listei.

Scop necuvenit se consideră, în contextul dat, scopul care nu ţine de organizarea adunării generale a acţionarilor.

[Pct.9.6 în redacţia Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

9.7. Registratorul este obligat să asigure accesul la copia listei acţionarilor întocmită la ziua evidenţei acţionarilor care au dreptul de a participa la adunarea generală, spre a fi examinată de orice persoană înregistrată (sau persoana care a fost persoană înregistrată la data indicată) sau reprezentantul ei împuternicit în timpul de lucru la sediul registratorului în decurs de două săptămîni pînă la adunare, precum şi nemijlocit în timpul adunării.

9.8. În cazul divizării de către emitent a fiecărei acţiuni de tipul dat în mai multe acţiuni de acelaşi tip (fracţionarea acţiunilor) sau comasarea unui număr concret de acţiuni de tip respectiv într-o acţiune (consolidarea acţiunilor),registratorul trebuie să includă în registru înscrieri care reflectă schimbarea numărului de acţiuni, înscrise pe numele fiecărei persoane înregistrate, în baza formulei fracţionării sau consolidării, care se conţine în:

- procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor,care au luat decizia privind fracţionarea sau consolidarea acţiunilor;

- documentele privind modificările şi completările efectuate în statutul societăţii pe acţiuni, conform cărora a fost efectuată fracţionarea sau consolidarea acţiunilor.

[Pct.9.8 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

9.9. În cazul fracţionării, consolidării sau transferului de acţiuni la reorganizarea societăţii pe acţiuni, toate acţiunile materializate în circulaţie sînt valabile şi nu urmează a fi schimbate pe altele noi pînă în momentul restituirii lor registratorului,în legătură cu transmiterea dreptului asupra acţiunilor. Noile acţiuni materializate trebuie să conţină date noi referitoare la modificările parvenite în urma fracţionării, consolidării sau transferului de acţiuni în timpul reorganizării, dacă e necesar, inclusiv informaţia despre denumirea deplină nouă a societăţii pe acţiuni, numărul, tipul şi valoarea nominală a acţiunilor.

[Pct.9.9 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

9.10. Emiterea şi înregistrarea acţiunilor fracţionate nu se admite. În locul emisiunii acţiunilor fracţionate, numărul acţiunilor egal cu suma procentelor pe toate acţiunile fracţionate trebuie să fie vîndut pe piaţă, cîştigul fiind împărţit proporţional. Dacă nu este posibilă vinderea acţiunilor menţionate pe piaţă,preţul unei acţiuni va fi egal cu valoarea medie, conform datelor din ultimele trei zile cînd au avut loc tranzacţii cu acţiunile menţionate.*

____________________

* Spre exemplu, dacă la fracţionarea acţiunilor se aplică formula "pentru fiecare trei acţiuni se va elibera o acţiune suplimentară", atunci fiecare acţionar care deţine acţiuni într-un număr care nu se împarte la 3 are dreptul doar la o parte din acţiunea suplimentară (aşa-numitul procent pe acţiune fracţionată). Astfel,acţionarul care deţine 7 acţiuni are dreptul la 2 acţiuni întregi şi 1/3 de acţiune suplimentară. Acţionarul care are 8 acţiuni poate primi 2 şi 2/3 etc... În acest caz registratorul înscrie informaţia despre două acţiuni întregi pe conturile personale respective, iar toate procentele pe acţiunile fracţionate (1/3 şi 2/3 în cazul examinat) se acumulează în acţiuni întregi, care se şi vînd pe piaţă. Mijloacele, căpătate în urma vînzării lor, se distribuie între acţionari proporţional procentelor pentru acţiunile fracţionate (1/3 şi 2/3).

[Pct.9.10 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-5 din 22.02.1996]

9.11. Repartizarea dividendelor achitate în formă bănească se efectuează în conformitate cu metoda preferenţială de primire a dividendelor, indicată la contul personal al acţionarului sau posesorului de obligaţiuni înregistrat.

9.12. Repartizarea dividendelor sau a procentelor în formă bănească posesorilor hîrtiilor de valoare la purtător se efectuează în contabilitatea registratorului la prezentarea hîrtiilor de valoare la purtător.