COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
    Hotărîre cu privire la Procedura de certificare a software-lui
      pentru ţinerea registrului clienţilor deţinătorului nominal

                         Nr.68/2  din  03.10.97

       Monitorul Oficial al R.Moldova nr.45-47/87 din 06.05.1999

                                * * *
    Abrogat: 05.07.2002
    Hotătîrea CNVM nr.11/2 din 21.03.2002

    În temeiul Legii  privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele
de valori din 18.05.93 cu modificările din 8.06.95 şi în conformitate cu
Instrucţiunea  provizorie cu privire la modul de ţinere a registrului de
către deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare aprobată de Comisia de
Stat  pentru  Piaţa Hîrtiilor de Valoare prin Hotărîrea nr. 36-4 din  16
mai 1996,
    COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE HOTĂRĂŞTE:
    1. Se aprobă  Procedura de certificare a software-lui pentru ţinerea
registrului clienţilor deţinătorului nominal (se anexează).

 [Pct.2 exclus prin Hot. CSPHV nr.76/9 din 29.12.97]

    PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT
    PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE                   Ion HÎNCU
    
    Chişinău, 3 octombrie 1997.
    Nr. 68/2.

                                                    Anexă
                                        la Hotărîrea Comisiei de Stat 
                                        pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
                                        nr. 68/2 din 3 octombrie 1997

      PROCEDURA DE CERTIFICARE A SOFTWARE-LUI PENTRU ŢINEREA             
             REGISTRULUI CLIENŢILOR DEŢINĂTORULUI NOMINAL

                        1. DISPOZIŢII GENERALE

    1.1. Prezentul document este elaborat în conformitate cu prevederile
Instrucţiunii  provizorii  cu  privire la ţinerea registrului  de  către
deţinătorul  nominal,  aprobată prin Hotărîrea CSPHV nr.36-4 din 16  mai
1996  şi  stabileşte procedura de certificare de către Comisia  de  Stat
pentru   Piaţa  Hîrtiilor  de  Valoare  a  software-lui  pentru  ţinerea
registrului clienţilor Deţinătorului nominal.
    1.2. Certificarea software-lui pentru ţinerea registrului clienţilor
Deţinătorului  nominal  este o metodă de verificare de către Comisia  de
Stat  pentru  Piaţa  Hîrtiilor  de Valoare  a  programelor  folosite  de
participanţi profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare.
    1.3. Obiectul  certificării îl constituie software-le pentru ţinerea
registrului  clienţilor  Deţinătorului  nominal, destinat  pentru  a  fi
utilizat   de  către  registratorii  independenţi,  companii  fiduciare,
brokeri  şi  alţi  participanţii profesionişti ai  pieţei  hîrtiilor  de
valoare,  care  ţin  de sine stătător registrul persoanelor cu  care  au
încheiat contracte de deţinere nominală a hîrtiilor de valoare.
    1.4. Scopurile  certificarii  software-lor destinate pentru  ţinerea
registrului clienţilor Deţinătorului nominal sînt:
    - crearea mecanismului  de  realizare a politicii Comisiei  de  Stat
pentru  Piaţa Hîrtiilor de Valoare în vederea supravegherii  respectării
prevederilor legislaţiei în vigoare de către participanţii profesionişti
la piaţa hîrtiilor de valoare;
    - sporirea responsabilităţii    autorilor    faţă    de    calitatea
software-lui pentru ţinerea registrului clienţilor Deţinătorului nominal;
    - confirmarea  corespunderii  cerinţelor faţă de software-le  pentru
ţinerea  registrului clienţilor Deţinătorului nominal aprobate de  către
Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare;
    - protecţia participanţilor  profesionişti  la  piaţa  hîrtiilor  de
valoare de la utilizarea software-lor necalitative.
    1.5. Certificarea    are    caracter   obligatoriu.    Registratorii
independenţi   care  desfăşoară  activitatea  de  ţinere  a  registrului
clienţilor  Deţinătorului nominal şi alţi participanţi profesionişti  la
piaţa  hîrtiilor  de  valoare,  care  ţin  de  sine  stătător  registrul
persoanelor  cu  care  au  încheiat contracte  de  deţinere  nominală  a
hîrtiilor  de  valoare,  sînt  obligaţi  să  utilizeze  doar  versiunile
software-lor  care  au  trecut procedura de certificare  a  software-lui
pentru  ţinerea  registrului clienţilor Deţinătorului nominal şi  cărora
le-au fost atribuite certificatele respective.
    1.6. Comisia   de  Stat  pentru  Piaţa  Hîrtiilor  de  Valoare   îşi
rezervează  dreptul  de a da publicităţii caracteristicile  software-lor
certificate.
    1.7. Termeni şi definiţii de bază aplicate în prezentul Regulament:
    Software - un   produs   intelectual  care  constă   din   programe,
proceduri,  reguli  şi  documentaţia asociată pentru  funcţionarea  unui
sistem de ţinere a registrului clienţilor Deţinătorului nominal;
    Autor - persoana  sau  persoanele  care  au drept  de  autor  asupra
produsului intelectual;
    Titularul drepturilor de autor - autorul sau o persoană fizică, alta
decît   autorul,   sau  o  persoană  juridică  învestită   cu   drepturi
patrimoniale;
    Cerinţe de bază  -  cerinţele  faţă de  software-le  pentru  ţinerea
registrului clienţilor Deţinătorului nominal aprobate de către Comisie;
    Versiune a software-lui  -  softwareul care este elaborat  de  către
unul şi acelaşi autor şi este identificat ca o unitate;
    Certificarea   software-lui  -  procedura  de  testare  a  versiunii
software-lui în vederea corespunderii lui cerinţelor de bază;
    Solicitant - participant profesionist al pieţei hîrtiilor de valoare
care  solicită  obţinerea certificatului pentru softwarele de  ţinere  a
registrului clienţilor Deţinătorului nominal;
    Certificatul  software-lui - un document oficial eliberat de  CSPHV,
prin   care  se  atestă  corespunderea  versiunii  date  a  software-lui
cerinţelor de bază.

             2. CONDIŢII VIZÎND CERTIFICAREA SOFTWARE-LUI

    2.1. Software  pentru  ţinerea registrului clienţilor  Deţinătorului
nominal  se  supune certificării la solicitarea unuia din  participanţii
profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare.
    2.2. Software poate fi certificat dacă corespunde cerinţelor de bază.
    2.3. Pentru a   iniţia  procesul  de  certificare  a   software-lui,
solicitantul prezintă Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
cererea,  documentele  însoţitoare şi versiunea de lucru a  software-lui
pentru care se solicită eliberarea certificatului.
    2.4. Cererea  poate  fi înaintată numai pentru o singură versiune  a
software-lui  şi  trebuie  să  fie semnată de  către  solicitant  şi  de
titularul dreptului de autor.
    2.5. Ordinea  de  certificare  este stabilită de  către  comisia  de
certificare, luîndu-se în consideraţie data şi ora înregistrării cererii.
    2.6. Testarea  programelor  se efectuează în mediile Windows  şi  MS
DOS.  Pentru  software-le care funcţionează în alte medii,  solicitantul
asigură  experţilor  desemnaţi  posibilitatea de a efectua  testarea  în
aceste medii.
    2.7. Dacă prima încercare de a obţine certificatul pentru o versiune
a software-lui a fost nereuşită, solicitantul are dreptul de a înainta o
nouă  cerere pentru certificarea realizării noi a versiunii date, dar nu
mai devreme decît o lună după primirea avizului cu privire la refuzul de
a elibera certificatul pentru realizarea precedentă a versiunii.
    2.8. Cererea   pentru   versiunea  nouă  a  software-lui  poate   fi
prezentată  pentru certificare nu mai devreme decît peste trei luni  din
momentul certificării versiunii precedente.
    2.9. Organul  de  certificare asigură securitatea  informaţiilor  şi
păstrarea materialelor primite.
    2.10. Dacă versiunea  software-lui a trecut procedura de certificare
pozitiv   se   eliberează   certificatul   corespunzător   termenul   de
valabilitate  a  căruia nu este limitat. Totodată, în cazul  modificării
cerinţelor  faţă  de software-le pentru ţinerea  registrului  clienţilor
Deţinătorului nominal, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
este  în drept să reclame certificarea noilor versiuni ale software-lui,
anulînd toate certificatele eliberate anterior.
    2.11. Pentru  eliberarea certificatului se încasează o taxă unică în
mărimea  de  5 salarii minimale, stabilite în Republica Moldova la  data
înaintării materialelor pentru obţinerea certificatului.

                     3. CEREREA PENTRU CERTIFICARE

    3.1. Cererea  pentru certificarea unei versiuni a software-lui, care
se  întocmeşte conform anexei nr.1, o depune la Comisie solicitantul sau
titularul dreptului de autor.
    3.2. Cererea  trebuie  să se refere numai la o singură  realizare  a
versiunii  date  şi trebuie să conţină cererea propriu-zisă, la care  se
anexează următoarele materiale:
    * documentaţia software-lui;
    * copia certificatului  de înregistrare a software-lui în  Registrul
Naţional al programelor pentru computer;
    * copia documentului    (licenţei),   care   confirmă    legalitatea
utilizării de către autor a mijloacelor de programare;
    * două copii de distribuire ale realizării versiunii software-lui pe
purtător magnetic (de exemplu -" pe dischetele 3,5");
    * lista imprimată  a fişierilor înregistrate pe purtători magnetici,
incluzînd volumul lor, data şi ora creării;
    * descrierea structurii bazei de date şi a sistemului de protecţie a
informaţiei;
    * copia dispoziţiei  de  plată privind achitarea taxei unice  pentru
certificarea software-lui.
    3.3. Cererea propriu-zisă trebuie să conţină în mod obligatoriu data
întocmirii, informaţii privind softwarele (denumirea, numărul versiunii,
numărul  realizării şi data elaborării ei), cerinţele faţă de mijloacele
de  aparataj şi de program, informaţii privind autorul versiunii date şi
titularul drepturilor exclusive de autor.
    3.4. Documentaţia  software-lui  va  conţine  cel  puţin  Descrierea
produsului  program, Manual de exploatare, Ghidul de instalare,  exemple
de lucru.
    3.5. Cererea   pentru   certificarea  realizării  noi  a   versiunii
software-lui  va  include  suplimentar la cele nominalizate în  3.3.  şi
lista  erorilor/problemelor  înlăturate  cu referire la darea  de  seamă
privind  erorile/problemele  depistate în procesul  testării  realizării
iniţiale.

                            4. CERTIFICAREA

    4.1. Cererea   se   înregistrează  în  catalogul  cererilor   pentru
certificarea software-lui.
    4.2. Materialele  sînt transmise experţilor comisiei de  certificare
şi sînt destinate exclusiv acestora pentru testarea software-lui.
    4.3. Materialele  nu  pot  fi  aduse la  cunoştinţa  publicului  sau
utilizate în alte scopuri decît lucrările organului de certificare.
    4.4. Orice membru  al  organului  de  certificare  care  a  încălcat
prevederile  pct. 4.2 - 4.3 cum ar fi divulgarea unor date sau discuţii,
poate fi exclus din organul de certificare în baza hotărîrii Comisiei.
    4.5. La stabilirea   ordinii   de  testare  se   acordă   prioritate
software-lui supus cerificarii la cererea Comisiei.
    4.6. Pe parcursul   testării   nu   se   acceptă   completările   şi
modificările software-lui.
    4.7. Experţii  împuterniciţi ai organului de certificare  efectuează
testarea  software-lui  în conformitate cu tehnologia de  testare,  care
este  o procedură internă a organului de certificare şi este determinată
de către experţii Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare.
    4.8. Rezultatele testărilor sînt reflectate în raportul respectiv al
organului  de  certificare, care se înaintează Comisiei de  Stat  pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare.

     5. ADOPTAREA DECIZIEI CU PRIVIRE LA ELIBERAREA CERTIFICATULUI

    5.1. Comisia  de  Stat  pentru  Piaţa Hîrtiilor  de  Valoare  adoptă
decizia  privind eliberarea certificatului în baza raportului  organului
de  certificare.  Decizia  se adoptă în termen de 30 zile  din  momentul
recepţionării cererii.
    5.2. În caz dacă   se   adoptă  decizia  de  a   refuza   eliberarea
certificatului,  Comisia  de  Stat  pentru Piaţa  Hîrtiilor  de  Valoare
comunică  în  scris titularului drepturilor exclusive de  autor  cauzele
refuzului.
    5.3. Cauze ale refuzului de eliberare a certificatului pot fi:
    * nu este confirmată   legalitatea  utilizării  de  către  autor   a
mijloacelor de programare;
    * software nu corespunde cerinţelor de bază.
    5.4. În caz dacă   se  adoptă  decizia  de  a  elibera  certificatul
solicitat,  acesta  se perfectează în timp de 10 zile din data  deciziei
luate.
    5.5. Certificatul software-lui va conţine:
    * numărul certificatului, data deciziei de eliberare;
    * denumirea software-lui,  numărul versiunii, numărul realizării  şi
data elaborării ei;
    * informaţii privind autorul;
    * solicitantul certificatului.
    5.6. Certificatul se eliberează titularului drepturilor exclusive de
autor contra semnătură în registrul certificatelor eliberate.

              6. CONTROLUL ASUPRA UTILIZĂRII SOFTWARE-LUI

    6.1. Organul  de  certificare  este în drept să  efectueze  la  faţa
locului   controlul  utilizării  software-lui  de  către   participanţii
profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare.
    6.2. Dacă în   rezultatul  controlului  executat  a  fost  stabilită
utilizarea  în  activitatea profesionistă a  software-lui  necertificat,
Comisia  de  Stat  pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare este  în  drept  să
suspende acţiunea licenţei participantului profesionist.
    6.3. Dacă în  procesul  utilizării  software-lui  a  fost  depistată
necorespunderea cerinţelor de bază, organul de certificare este în drept
să înainteze Comisiei un demers cu privire la anularea certificatului.

            CERERE PENTRU CERTIFICAREA SOFTWARE-LUI PENTRU
         ŢINEREA REGISTRULUI CLIENŢILOR DEŢINĂTORULUI NOMINAL

    1. INFORMAŢII PRIVIND SOFTWARELE
    1.1. DENUMIREA                      _______________________________
    1.2. VERSIUNEA
    Numărul versiunii                   _______________________________
    Numărul realizării                  _______________________________
    Data elaborării                     _______________________________
    1.3. MIJLOACE DE ELABORARE
    Sistemul                            _______________________________

    2. CERINŢELE FAŢĂ DE MIJLOACELE DE APARATAJ
    Configuraţia minimală a mijloacelor de aparataj pentru instalarea şi
funcţionarea normală a produsului program:
    sistem operaţional                  _______________________________
    memoria operativă                   _______________________________
    vizualizator                        _______________________________
    impimanta                           _______________________________
    memorie pe disk:                    _______________________________
    pentru instalarea produsului        _______________________________
    pentru formarea fişierilor temporare_______________________________
    pentru Baza de Date                 _______________________________
    utilaj periferic suplimentar        _______________________________

    3. SOLICITANTUL CERTIFICATULUI
    Denumirea                           _______________________________
    Licenţa                             _______________________________

    4. INFORMAŢII PRIVIND AUTORII VERSIUNII DATE ŞI
       TITULARUL DREPTURILOR EXCLUSIVE DE AUTOR
    4.1. AUTORUL
    i.                                  _______________________________
    ii.                                 _______________________________
    4.2. TITULARUL DREPTURILOR EXCLUSIVE DE AUTOR
    iii.                                _______________________________
    iv.                                 _______________________________
    4.3. ÎNREGISTRAREA DREPTURILOR DE AUTOR
    Organul                             _______________________________
    Data înregistrării                  _______________________________
    Codul                               _______________________________

    Semnătura solicitantului
    Data întocmirii         ___________________