COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Hotărîre privind declaraţia de investiţii
a fondurilor de investiţii
Nr.76/3 din 29.12.97
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.42-43/148 din 14.05.1998
* * *
Abrogat: 27.12.2019
Hotărîrea CNPF nr.61/11 din 23.12.2019
În scopul reducerii riscurilor investiţionale ale achizitorilor de
acţiuni şi acţionarilor fondurilor de investiţii şi în scopul executării
alineatelor (3) şi (4) ale art. 7 a Legii cu privire la fondurile de
investiţii, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare HOTĂRĂŞTE:
1. Se aprobă:
modelul declaraţiei de investiţii a fondului de investiţii mutual
sau pe intervale (anexa nr.1);
modelul declaraţiei de investiţii a fondului de investiţii nemutual
(anexa nr.2);
Cerinţele minime faţă de declaraţia de investiţii a fondurilor de
investiţii mutuale, pe intervale şi nemutuale (anexa nr.3).
2. Departamentele respective ale Comisiei vor efectua controlul
permanent asupra respectării Cerinţelor minime faţă de declaraţia de
investiţii a fondurilor de investiţii mutuale, pe intervale şi nemutuale
la înregistrarea declaraţiilor şi prospectelor de emisiune a acţiunilor
fondurilor de investiţii, precum şi a modificărilor şi completărilor la
ele.
3. Declaraţiile de investiţii ale fondurilor de investiţii,
modificările şi completările la ele, care nu au fost înregistrate la
Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare, sînt considerate nule
şi nu pot fi popularizate sub nici o formă.
4. Încheierea de către fondurile de investiţii a contractelor cu
managerul şi depozitarul fondului fără înregistrarea declaraţiei de
investiţii este interzisă.
5. Controlul asupra respectării de către fondurile de investiţii a
obligaţiilor prevăzute de declaraţia de investiţii este efectuat conform
datelor dărilor de seamă specializate trimestriale ale fondurilor de
investiţii.
6. În cazul în care devierea ce contravine cotelor-limită ale unor
articole ale activelor nete ale fondului, determinate de declaraţia de
investiţii, este cauzată de modificarea valorii de piaţă (estimative) a
hîrtiilor de valoare de portofoliu şi altor obiecte investiţionale, sau
de alte cauze ce nu depind de fondul de investiţii, fondul este obligat
să elimine aceste devieri în decurs de o lună din ziua apariţiei lor.
7. Neexecutarea obligaţiilor faţă de acţionari, prevăzute de
declaraţia de investiţii a fondului de investiţii, precum şi a cerinţei
stabilite la punctul 6 al prezentei hotărîri, serveşte drept temei
pentru aplicarea unor sancţiuni prevăzute de legislaţie şi alte acte
normative faţă de fond, managerul şi depozitarul fondului, precum şi
faţă de persoanele cu funcţii de răspundere ale acestora.
PREŞEDINTELE
COMISIEI DE STAT PENTRU PIAŢA
HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU
Chişinău, 29 decembrie 1997.
Nr. 76/3.
Anexa nr. 1
la Hotărîrea Comisiei de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
nr. 76/3 din 29 decembrie 1997
ÎNREGISTRATĂ
la Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
"__" ___________ 199_
Număr de înregistrare__
L.S.
APROBATĂ
___________________________________________________
(în prima redacţie; în noua redacţie)
___________________________________________________
(de către adunarea constituantă; adunarea generală)
___________________________________________________
(denumirea prescurtată a fondului de investiţii)
"__"________________________ 199_
(proces-verbal nr. ________)
DECLARAŢIA DE INVESTIŢII
A FONDULUI DE INVESTIŢII _____________________
(mutual; pe intervale)
____________________________________
(clasa fondului)
"____________________________________" S.A.
(numele concret al fondului)
Sediul fondului de investiţii ______________________________________
Data înregistrării de stat a fondului "___"_____________________199_
Numărul înregistrării de stat a fondului ___________________________
Fondul este ________________________________________________________
(specializat în investiţii în hîrtii de valoare;
___________________________________________________________________.
nespecializat în investiţii în hîrtii de valoare)
Criteriile de clasificare ale fondului specializat
___________________________________________________________________
(sînt indicate toate criteriile de clasificare
___________________________________________________________________
ale fondului specializat, determinate de statutul
__________________________________________________________________.
fondului şi prezenta declaraţie)
Fondul îşi asumă faţă de acţionarii săi următoarele obligaţii
investiţionale:
1. Principalele scopuri investiţionale ale fondului sînt:
________________________________________________________________________
(sporirea valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale
________________________________________________________________________
fondului pe o acţiune a fondului; sporirea mărimii dividendelor
________________________________________________________________________
şi/sau dobînzilor provenite din investiţiile fondului pe o acţiune
________________________________________________________________________
a fondului; sporirea valorii de piaţă (estimative) a activelor
________________________________________________________________________
nete ale fondului, precum şi a mărimii
________________________________________________________________________
dividendelor şi/sau dobînzilor provenite din investiţiile fondului
________________________________________________________________________
pe o acţiune a fondului ş. a.)
în interesele acţionarilor fondului.
2. (Variantă pentru fondul specializat) Direcţia principală de
investire a mijloacelor fondului o constituie hîrtiile de valoare în
care fondul se obligă să investească cel puţin _________________________
(70 şi mai mult)
la sută din valoarea de piaţă (estimativă) a activelor sale nete.
2. (Variantă pentru fondul nespecializat) Direcţiile principale de
investire a mijloacelor fondului sînt hîrtiile de valoare, a căror cotă
în totalul activelor fondului va constitui cel puţin __________________
(35 şi mai mult)
la sută, şi depozitele bancare pe conturile bancare speciale (în
continuare - depozite).
3. Fondul se obligă să-şi investească mijloacele numai în
următoarele tipuri de:
a) hîrtii de valoare - _____________________________________________
________________________________________________________________________
(descrierea tipurilor şi componentelor tipurilor hîrtiilor de
valoare, în care fondul este în drept să-şi __________________________;
investească mijloacele)
b) depozite - ______________________________________________________
(descrierea tuturor tipurilor şi termenelor depozitelor,
_______________________________________________________________________.
în care fondul este în drept să-şi investească mijloacele)
4. Fondul se obligă să-şi investească mijloacele în hîrtiile de
valoare ale următorilor emitenţi _______________________________________
(descrierea emitenţilor hîrtiilor de
________________________________________________________________________
valoare - în corespundere cu clasa fondului specializat şi criteriile de
________________________________________________________________________
clasificare ale fondurilor de investiţii, aprobate de CSPHV; în
________________________________________________________________________
corespundere cu hotărîrea adunării generale a acţionarilor fondului
___________________________________.
nespecializat)
5. Fondul nu este în drept să-şi investească mijloacele în:
a) cote de participare în capitalul societăţilor comerciale;
b) variantă pentru fondul mutual sau pe intervale al pieţei monetare
- hîrtii de valoare, altele decît bonurile de tezaur, certificatele de
depozit şi alte echivalente monetare cu termen de circulaţie ce nu va
depăşi trei luni;
b) variantă pentru fondul mutual sau pe intervale, care nu este fond
al pieţei monetare - hîrtii de valoare care nu sînt incluse în primul
nivel de listing al bursei de valori sau nu corespund altor cerinţe de
lichiditate, stabilite de CSPHV pentru fondurile mutuale sau pe
intervale;
c) acţiuni ale altor fonduri de investiţii, a căror investiţii sînt
administrate de managerul fondului sau persoanele afiliate acestui
manager;
d) orice drepturi asupra patrimoniului managerului, depozitarului,
registratorului sau auditorului fondului sau al persoanelor afiliate
acestora - agenţi economici;
e) _________________________________________________________________
(alte obiecte - conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor
________________________________________________________________________
fondului)
6. Fondul se obligă să-şi plaseze activele cu respectarea
următoarelor restricţii:
------------------------------------------------------------------------
Activele fondului |Cota minimă în valoarea
|de piaţă estimativă)
|a activelor nete ale
|fondului, %
------------------------------------------------------------------------
1. Hîrtii de valoare de portofoliu - total
Inclusiv: ..
1.1. _________________________________________
(tipurile şi componentele tipurilor
hîrtiilor de valoare) ____
1.2. ____________________________________ ş.a. ____
2. Depozite .................................. ..
3. Alte active ale fondului cu excepţia
obligaţiilor ..
fondului (informativ)......................
Total (informativ) ..
------------------------------------------------------------------------
Cota obligaţiilor fondului în totalul activelor __%
(informativ)
------------------------------------------------------------------------
7. Fondul este în drept să investească şi reinvestească:
a) cel mult __(___________) la sută din valoarea de piaţă
(pînă la 10)
(estimativă) a activelor sale nete în hîrtiile de valoare care nu sînt
de stat ale unui emitent;
b) în cel mult __(________________) la sută din valoarea nominală a
(pînă la 5)
obligaţiunilor şi a altor creanţe care nu sînt de stat ale unui emitent;
c) în cel mult __(___________________) la sută din valoarea nominală
(pînă la 25)
a acţiunilor sau altor hîrtii de valoare, care nu sînt creanţe, ale unui
emitent;
d) în acţiunile cu drept de vot ale unui emitent, în cazul în care
ca rezultat al acestei investiri (achiziţionări) fondul, managerul
fondului şi persoanele afiliate acestora vor deţine în comun nu mai mult
de __(________________) la sută din aceste acţiuni;
(pînă la 25)
e) variantă pentru fondul diversificat - în hîrtiile de valoare ale
cel puţin __(_________) de emitenţi;
(peste 20)
f) _________________________________________________________________
(alte restricţii - conform hotărîrii adunării generale a
_____________________________.
acţionarilor fondului)
8. La efectuarea tranzacţiilor fondul nu este în drept:
a) să înstrăineze hîrtiile de valoare ce nu aparţin fondului cu
drept de proprietate;
b) să efectueze tranzacţii cu patrimoniul fondului fără obţinerea
valorii echivalente în mijloace băneşti sau hîrtii de valoare în
decursul termenului de reglementare a tranzacţiilor stabilit de bursa de
valori. Termenul indicat poate fi prelungit numai în modul stabilit de
p. 62 al Regulamentului cu privire la organizaţia de administrare a
investiţiilor - managerul fondului de investiţii, aprobat prin Hotărîrea
Guvernului Republicii Moldova nr. 1041 din 7 noiembrie 1997;
c) _________________________________________________________________
(să achiziţioneze hîrtii de valoare ce nu aparţin vînzătorilor
________________________________________________________________________
drept de proprietate)
d) _________________________________________________________________
(să-şi investescă mijloacele în depozitele unei bănci în mărime ce
________________________________________________________________________
depăşeşte _ (___) la sută din valoarea de piaţă (estimativă) a activelor
___________________________________;
nete ale fondului)
e) _________________________________________________________________
(alte restricţii - conform hotărîrii adunării generale a
____________________________________.
acţionarilor fondului)
9. Pe parcursul activităţii sale, fondul nu este în drept:
a) să contracteze credite şi împrumuturi, inclusiv prin gajarea
activelor sale;
b) să emită cauţiuni şi garanţii de asigurare a executării
obligaţiilor altor persoane;
c) să încheie cu managerul, depozitarul, registratorul, auditorul
fondului, membrii consiliului fondului, precum şi cu persoanele afiliate
lor alte contracte decît cele prevăzute de Legea cu privire la fondurile
de investiţii;
d)__________________________________________________________________
(alte restricţii - conform hotărîrii adunării generale a
______________________________;
acţionarilor fondului)
Fondul îşi asumă obligaţia de a asigura liberul acces al
investitorilor şi acţionarilor fondului la prezenta declaraţie şi să
prezinte copia declaraţiei _____________________________________________
(fără plată; contra unei plăţi ce nu depăşeşte
__________________________________________.
cheltuielile de executare a ei)
Relaţii la telefonul: ___________________.
Preşedintele adunării
generale a acţionarilor
fondului
________________ _____________________
(semnătura) (nume şi prenume)
L. S.
Secretarul fondului
________________ _____________________
(semnătura) (nume şi prenume)
_____________________________ ___________ _________________
(cenzorul fondului;notarul) (semnătura) (nume şi prenume)
Anexa nr. 2
la Hotărîrea Comisiei de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de valoare
nr.76/3 din 29 decembrie 1997
ÎNREGISTRATĂ
la Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
"__" ________________________ 199_
Număr de înregistrare__
L.S.
APROBATĂ
____________________________________________________
(în prima redacţie; în noua redacţie)
____________________________________________________
(de către adunarea constituantă; adunarea generală)
____________________________________________________
(denumirea prescurtată a fondului de investiţii)
"__"______________________________ 199_
(proces-verbal nr. ___)
DECLARAŢIA DE INVESTIŢII
A FONDULUI DE INVESTIŢII NEMUTUAL __________________
(clasa fondului)
"_____________________________________" S.A.
(denumirea concretă a fondului)
Sediul fondului __________________________________________________
Data înregistrării de stat a fondului "__"___________________ 199_
Numărul înregistrării de stat a fondului _________________________
Fondul este ______________________________________________________
(specializat în investiţii în hîrtii de valoare;
_________________________________________________________________.
nespecializat în investiţii în hîrtii de valoare)
Criteriile de clasificare a fondului specializat
__________________________________________________________________
(sînt indicate toate criteriile de clasificare ale
__________________________________________________________________
fondului specializat, determinate de statutul
_________________________________________________________________.
fondului şi prezenta declaraţie)
Fondul îşi asumă următoarele obligaţii investiţionale faţă de
acţionarii săi:
1. Principalele scopuri investiţionale ale fondului sînt:
________________________________________________________________________
(sporirea valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale
________________________________________________________________________
fondului pe o acţiune a fondului; sporirea mărimii dividendelor
________________________________________________________________________
şi/sau dobînzilor provenite din investiţiile fondului pe o acţiune
________________________________________________________________________
a fondului; sporirea valorii de piaţă (estimative) a activelor nete
_________________________________________________________________________
ale fondului, precum şi a mărimii dividendelor şi/sau dobînzilor
_________________________________________________________________________
provenite din investiţiile fondului pe o acţiune a fondului ş. a.)
în intersele acţionarilor fondului.
2. (Variantă pentru fondul specializat) Direcţia principală de
investire a mijloacelor fondului o constituie hîrtiile de valoare în
care fondul se obligă să investească cel puţin __________________________
(70 şi mai mult)
la sută din valoarea de piaţă (estimativă) a activelor sale nete.
2. (Variantă pentru fondul nespecializat) Direcţiile principale de
investire a mijloacelor fondului sînt hîrtiile de valoare, a căror cotă
în totalul activelor fondului va constitui cel puţin ___________________
(35 şi mai mult)
la sută din totalul activelor fondului, _________________________________
(depozitele pe conturile
_________________________________________________________________________
bancare speciale (în continuare - depozite), cotele de participare în
________________________________________________________________________.
capitalul societăţilor comerciale (în continuare - cote de participare)
3. Fondul se obligă să-şi investească mijloacele numai în
următoarele tipuri de:
a) hîrtii de valoare - _____________________________________________
(descrierea tipurilor şi componentelor
________________________________________________________________________
tipurilor hîrtiilor de valoare în care fondul este în drept să-şi
________________________________;
investească mijloacele)
b) depozite - ______________________________________________________
(descrierea tuturor tipurilor şi termenelor
________________________________________________________________________
depozitelor în care fondul este în drept să-şi investească mijloacele)
c) cote de participare - ___________________________________________
(descrierea tuturor tipurilor de societăţi
________________________________________________________________________
comerciale, ale căror cote de participare le poate achiziţiona
______________________________________________________;
fondul, care nu este fond al pieţei monetare)
4. Fondul se obligă să-şi investească mijloacele în hîrtiile de
valoare ale următorilor emitenţi _______________________________________
(descrierea emitenţilor hîrtiilor
________________________________________________________________________
de valoare - în corespundere cu clasa fondului specializat
________________________________________________________________________
şi criteriile de clasificare a fondurilor de investiţii, aprobate de
________________________________________________________________________
CSPHV; în corespundere cu hotărîrea adunării generale a acţionarilor
______________________________.
fondului nespecializat)
5. Fondul nu este în drept să-şi investească mijloacele în:
a) variantă pentru fondul pieţei monetare - cote de participare în
capitalul societăţilor comerciale, precum şi în hîrtii de valoare cu un
termen de circulaţie mai mare de trei luni;
b) _________________________________________________________________
(cote de participare în capitalul societăţilor comerciale care
__________________________________________________;
prevăd răspunderea deplină a asociaţilor săi)
c) acţiuni ale altor fonduri de investiţii, ale căror investiţii
sînt administrate de managerului fondului sau persoanele afiliate
acestui manager;
d) orice drepturi asupra patrimoniului managerului, depozitarului,
registratorului sau auditorului fondului sau al persoanelor afiliate
acestora agenţi economici;
e) _________________________________________________________________
(alte obiecte, conform hotărîrii adunării generale a
_____________________________________.
acţionarilor fondului)
6. Fondul se obligă să-şi plaseze activele cu respectarea
următoarelor restricţii:
------------------------------------------------------------------------
Activele fondului |Cota minimă în valoarea
|de piaţă estimativă)
|a activelor nete ale
|fondului, %
------------------------------------------------------------------------
1. Hîrtii de valoare de portofoliu - total
Inclusiv: ..
1.1. _________________________________________
(tipurile şi componentele tipurilor
hîrtiilor de valoare) ____
1.2. ____________________________________ ş.a. ____
2. Depozite .................................. ..
3. Cote de participare în capitalul societăţi-
lor comerciale ............................ ..
4. Alte active ale fondului cu excepţia
obligaţiilor ..
fondului (informativ)......................
Total (informativ) ..
------------------------------------------------------------------------
Cota obligaţiilor fondului în totalul activelor fodului__%
(informativ)
------------------------------------------------------------------------
7. Fondul este în drept să investească şi reinvestească:
a) cel mult __(______________________) la sută din valoarea de piaţă
(pînă la 10)
(estimativă) a activelor sale nete în hîrtiile de valoare, care nu sînt
de stat, ale unui emitent sau în cotele de participare în capitalul unei
societăţi comerciale;
b) în cel mult __(___________________) la sută din valoarea nominală
(pînă la 5)
a obligaţiunilor sau alte creanţe, care nu sînt de stat, ale unui
emitent;
c) în cel mult __(___________________) la sută din valoarea nominală
(pînă la 25)
a acţiunilor sau altor hîrtii de valoare, care nu sînt creanţe, ale unui
emitent, sau din valoarea cotelor de participare ale unei societăţi
comerciale;
d) în acţiunile cu drept de vot ale unui emitent sau cotele de
participare în capitalul societăţii comerciale, în cazul în care ca
rezultat al acestei investiri (achiziţionări) fondul, managerul fondului
şi persoanele afiliate lor vor deţine în comun cel mult __(_________) la
(pînă la 25)
sută din aceste acţiuni sau cote de participare;
e) variantă pentru fondul diversificat - în hîrtiile de valoare ale
cel puţin __(___________) de emitenţi;
(peste 20)
f) _________________________________________________________________
(alte restricţii - conform hotărîrii adunării generale a
________________________________.
acţionarilor fondului)
8. Normele de diversificare stabilite la lit. c) şi d) alep. 7 al
prezentei declaraţii, nu se aplică faţă de __(_________________________)
(cel mult de 25)
la sută din valoarea de piaţă (estimativă) a activelor nete ale fondului.
9. La efectuarea tranzacţiilor fondul nu este în drept:
a) să înstrăineze hîrtiile de valoare ce nu aparţin fondului cu
drept de proprietate;
b) să efectueze tranzacţii cu patrimoniul fondului fără obţinerea
valorii echivalente în mijloace băneşti sau hîrtii de valoare în
decursul termenului de reglementare a tranzacţiilor stabilit de bursa de
valori. Termenul indicat poate fi prelungit numai în modul stabilit de
p. 62 al Regulamentului cu privire la organizaţia de administrare a
investiţiilor - managerul fondului de investiţii, aprobat prin Hotărîrea
Guvernului Republicii Moldova nr. 1041 din 7 noiembrie 1997;
c) _________________________________________________________________
(să achiziţioneze hîrtii de valoare ce nu aparţin vînzătorilor
______________________________;
cu drept de proprietate)
d) _________________________________________________________________
(să investească mijloacele sale în depozitele unei bănci în
________________________________________________________________________
mărime ce depăşeşte _ (____________) la sută din valoarea de piaţă
________________________________________________________________________
(estimativă) a activelor sale nete)
e) _________________________________________________________________
(alte restricţii - conform hotărîrii adunării generale a
_______________________________.
acţionarilor fondului)
10. Pe parcursul activităţii sale, fondul nu este în drept:
a) să contracteze credite şi împrumuturi, inclusiv prin gajarea
activelor sale;
b) să emită cauţiuni şi garanţii de asigurare a executării
obligaţiilor altor persoane;
c) să încheie cu managerul, depozitarul, registratorul, auditorul
fondului, membrii consiliului fondului şi persoanele afiliate lor alte
contracte decît cele prevăzute de Legea cu privire la fondurile de
investiţii;
d) _________________________________________________________________
(alte restricţii - conform hotărîrii adunării generale a
_____________________________;
acţionarilor fondului)
Fondul îşi asumă obligaţia de a asigura liberul acces al
investitorilor şi acţionarilor fondului la prezenta declaraţie şi să
prezinte copia declaraţiei _____________________________________________
(fără plată; contra unei plăţi ce nu
________________________________________________.
depăşeşte cheltuielile de executare a ei)
Relaţii la telefonul: _________________.
Preşedintele adunării
generale a acţionarilor
fondului
________________ _____________________
(semnătura) (nume şi prenume)
L. S.
Secretarul fondului
________________ _____________________
(semnătura) (nume şi prenume)
____________________________ ______________ __________________
(cenzorul fondului; notarul) (semnătura) (nume şi prenume)
Anexa nr. 3
la Hotărîrea Comisiei de Stat
pentru Piaţa Hîrtiilor de valoare
nr.76/3 din 29 decembrie 1997
CERINŢE MINIME FAŢĂ DE DECLARAŢIA DE INVESTIŢII A
FONDURILOR DE INVESTIŢII MUTUALE, PE INTERVALE ŞI NEMUTUALE
I. CERINŢE GENERALE
1. În scopul dezvăluirii informaţiei privind activitatea fondului de
investiţii (în continuare - fond) şi reducerii riscurilor investiţionale
ale acţionarilor, declaraţia de investiţii (în continuare - declaraţia)
va determina obligaţiile concrete ale fondului faţă de acţionarii săi
privind componenţa obiectelor investirii, diversificarea investiţiilor
fondului, precum şi restricţiilor aplicate tranzacţiilor fondului cu
hîrtii de valoare şi alte obiecte de investire.
2. Declaraţia de investiţii a fondului va fi:
a) perfectată de consiliul fondului, care va lua în considerare
propunerile managerului fondului;
b) aprobată de adunarea generală a acţionarilor fondului, fiind
prezentată de consiliul fondului;
c) înregistrată la Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare
(în continuare - C.S.P.H.V);
d) reflectată în prospectul de emisiune a acţiunilor fondului în
conformitate cu Modul de plasare, răscumpărare şi achiziţionare a
acţiunilor de către fondurile de investiţii, aprobat de C.S.P.H.V;
e) prezentată spre familiarizare investitorilor şi acţionarilor
fondului, copia declaraţiei fiind oferită fără plată, sau contra unei
plăţi ce nu depăşeşte cheltuielile de efectuare a copiei;
f) executată de managerul fondului pe parcursul administrării
fiduciare a investiţiilor fondului, sub controlul depozitarului fondului;
g) utilizată de către consiliul fondului, comisia de cenzori a
fondului şi organizaţia de audit, precum şi de C.S.P.H.V şi alte organe
împuternicite ale administraţiei de stat în cadrul controlului
activităţii fondului, managerului şi depozitarului acestuia.
3. Toate punctele şi rechizitele prevăzute de modelul declaraţiei
aprobate de C.S.P.H.V sînt obligatorii. Declaraţia poate să includă şi
alte informaţii care nu contravin actelor normative, precum şi
statutului fondului.
II. CERINŢELE FAŢĂ DE CONŢINUTUL DECLARAŢIEI
4. Denumirea şi sediul fondului, tipul, specializarea şi clasa
acestuia (criteriile de clasificare) sînt indicate în declaraţie în
corespundere exactă cu statutul fondului, modificările şi completările
înregistrate la statut.
5. Scopuri investiţionale principale ale fondului (punctul 1 al
declaraţiei) pot fi:
a) sporirea valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale
fondului pe o acţiune a fondului, sau
b) sporirea dividendelor şi/sau dobînzilor provenite din
investiţiile fondului pe o acţiune a fondului, sau
c) sporirea valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale
fondului, precum şi a dividendelor şi/sau dobînzilor provenite din
investiţiile fondului pe o acţiune a fondului şi
d) alte obiective ce nu contravin actelor normative, precum şi
statutului fondului.
6. Direcţiile principale de investire a mijloacelor fondului (hîrtii
de valoare, depozite pe conturi bancare speciale, cote de participare în
capitalul societăţilor comerciale) urmează a fi determinate în punctul 2
al declaraţiei în dependenţă de clasa fondului şi scopul (scopurile) de
investire a mijloacelor sale.
7. În punctul 3 al declaraţiei urmează a fi descrise în
exclusivitate toate obiectele, în care fondul este în dreptsă-şi
investească mijloacele. În descrierea indicată vor fi utilizaţi termeni
stabiliţi de actele normative ale Republicii Moldova.
8. Conţinutul obiectelor investiţiei (punctele 3 şi 5 ale
declaraţiei) vor corespunde restricţiilor stabilite de:
a) alineatele (2) şi (3) ale art. 14 al Legii cu privire la
fondurile de investiţii;
b) punctele 6-15 ale Criteriilor de clasificare ale fondurilor de
investiţii, aprobate de C.S.P.H.V;
c) punctul 9 al prezentelor cerinţe minime;
d) punctul 5 al declaraţiei.
9. În scopul asigurării lichidităţii activelor, fondurile mutuale şi
pe intervale, care nu sînt fonduri ale pieţei monetare, sînt obligate să
investească cel puţin 35 la sută din valoarea de piaţă (estimativă) a
activelor sale nete în hîrtii de valoare de stat cu termen de circulaţie
de cel mult şase luni.
10. În punctul 4 al declaraţiei fondurile indică ramura, teritoriul
sau alte direcţii de investire a mijloacelor sale, dacă o astfel de
hotărîre este adoptată de adunarea generală a acţionarilor fondului.
Fondul care nu a stabilit preferinţe precum este expus mai sus, este
obligat să indice în acest punct că este în drept să-şi investească
mijloacele în hîrtii de valoare (cote de participare) fără a ţine cont
de apartenenţa lor la anumite industrii, concentrarea teritorială,
proporţiile şi durata de activitate a emitenţilor hîrtiilor de valoare
(societăţilor comerciale).
11. Restricţiile faţă de plasarea activelor nete ale fondului
(punctul 6 al declaraţiei) vor fi determinate în conformitate cu:
a) cota minimă a hîrtiilor de valoare în activele fondului,
stabilită la alineatul (1) al art. 2 al Legii cu privire la fondurile de
investiţii şi punctul 2 al declaraţiei - pentru fondurile nespecializate;
b) cota minimă a hîrtiilor de valoare în valoarea de piaţă
(estimativă) a activelor nete, stabilită pentru fondurile specializate
în punctul 2 al Criteriilor de clasificare a fondurilor de investiţii;
c) cotele minime ale tipurilor (componentelor tipurilor) obiectelor
de investiţiei în valoarea de piaţă (estimativă) a activelor nete ale
fondului, care sînt determinate pentru clasele respective ale fondurilor
în punctele 6-10 ale Criteriilor de clasificare a fondurilor de
investiţii şi în punctul 9 al prezentelor cerinţe.
12. Cota minimă a hîrtiilor de valoare de portofoliu în valoare de
piaţă (estimativă) a activelor nete ale fondului nespecializat nu va fi
mai mică decît mărimea stabilită la alineatul (1) al art. 2 al Legii cu
privire la fondurile de investiţii, recalculată în raport cu valoarea
activelor nete ale fondului. Recalcularea menţionată se va efectua prin
împărţirea mărimii stabilite la alineatul (1) art. 2 al Legii cu privire
la fondurile de investiţii la raportul numeric al valorii de piaţă
(estimative) a activelor nete faţă de valoarea activelor totale ale
fondului.
Dacă, de exemplu, obligaţiile totale ale fondului nespecializat faţă
de buget şi alţi creditori constituie 10 la sută din activele fondului,
cota minimă a hîrtiilor de valoare de portofoliu ale acestui fond
trebuie să constituie cel puţin 39 la sută din valoarea de piaţă
(estimativă) a activelor sale nete: 35*100/(100-10).
Cota minimă a unor anumite tipuri de hîrtii de valoare de portofoliu
se va indica în declaraţie numai în cazurile prevăzute de actele
normative sau conform hotărîrii adunării generale a acţionarilor.
13. Articolul "Alte active ale fondului, cu excepţia obligaţiilor
sale" include toate activele fondului, cu excepţia obiectelor
investiţiei (hîrtii de valoare, depozite şi cote de participare). Cota
minimă a articolului indicat în valoarea de piaţă (estimativă) a
activelor nete ale fondului este stabilită în conformitate cu datele
medii ale bilanţului contabil al fondului pentru cîţiva ani succesivi,
mărimea sumară a cotelor minime ale obiectelor investiţiei stabilite de
declaraţie în valoarea activelor nete ale fondului, precum şi tipul
fondului.
Dacă, de exemplu, conform datelor dărilor de seamă, s-a stabilit că
obligaţiile fondului constituie în medie 10 la sută din totalul
activelor acestuia, iar alte active (toate activele cu excepţia
hîrtiilor de valoare, depozitelor şi cotelor de participare în capitalul
societăţilor comerciale) constituie 22 la sută din activele totale ale
fondului, cota medie a articolului "Alte active ale fondului, cu
excepţia obligaţiilor sale" va constitui 13 la sută din valoarea
activelor nete: (22-10)*100/(100-10).
14. În scopul asigurării executării obligaţiilor fondului mutual sau
pe intervale faţă de acţionari şi creditori, valoarea cotei minime a
articolului "Alte active ale fondului, cu excepţia obligaţiilor sale" în
valoarea de piaţă (estimativă) a activelor nete ale fondurilor indicate
nu va fi negativă.
15. În scopul asigurării posibilităţilor de modificare a structurii
activelor nete în dependenţă de conjunctura pieţei de capital, fără
riscul nerespectării restricţiilor în structura indicată, suma cotelor
minime ale tuturor articolelor complexe ale activelor nete ale fondului,
indicate în punctul 6 al declaraţiei, va fi mai mică de 100 procente din
valoarea de piaţă (estimativă) a activelor nete.
16. Dacă fondul prevede investirea în hîrtiile de valoare străine,
în declaraţie urmează a fi indicate restricţiile pentru tranzacţiile cu
hîrtiile de valoare indicate, prevăzute de actele normative privind
hîrtiile de valoare şi reglementarea valutară.
17. În scopul minimalizării riscului investiţional pentru acţionarii
fondului, în declaraţie pot fi stabilite restricţii suplimentare celor
prevăzute de Legea cu privire la fondurile de investiţii şi alte acte
normative, restricţii vizînd conţinutul obiectelor de investiţii
(punctele 3 şi 5 ale declaraţiei), cota maximă a unor articole ale
activelor în valoarea de piaţă (estimativă) a activelor nete ale
fondului (punctul 6), normative-limită de diversificare mai stricte
(punctul 7), precum şi privind tipurile de tranzacţii (punctele 8-9 ale
declaraţiei).
18. În declaraţie valorile numerice ale indicatorilor relativi se
stabilesc cu precizie de pînă la 1 la sută.
19. Declaraţia fondului nu va include garanţii (promisiuni) privind
obţinerea profiturilor de către fond.
III. CERINŢE FAŢĂ DE ÎNREGISTRAREA DECLARAŢIEI
20. Pentru înregistrarea declaraţiei, modificărilor şi completărilor
la ea, la C.S.P.H.V se vor prezenta în termenul stabilit la alineatul
(4) art. 7 al Legii cu privire la fondurile de investiţii, următoarele
documente:
a) cererea de înregistrare a declaraţiei, sau a modificărilor şi
completărilor la ea, semnată de preşedintele consiliului fondului;
b) textul declaraţiei, semnat în modul stabilit pentru
procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor şi autentificat
(certificat) de sigiliul fondului - în două exemplare originale;
c) extrasul autentificat din procesul-verbal al adunării generale a
acţionarilor, la care a fost adoptată declaraţia sau modificările şi
completările la aceasta;
d) statutul fondului, aprobat şi înregistrat în modul stabilit, cu
toate modificările şi completările la el, dacă documentele indicate nu
au fost anterior prezentate la C.S.P.H.V.
21. Înregistrarea declaraţiei, modificărilor şi completărilor la ea,
sau remiterea refuzului scris de a o înregistra, va avea loc în decurs
de 15 zile din ziua prezentării ultimului document din lista stabilită
la punctul 20 al prezentelor cerinţe minime.
22. Refuzul de a înregistra declaraţia este admis numai în cazul
încălcării cerinţelor actelor normative, inclusiv a prezentelor cerinţe
minime.
23. Un exemplar al declaraţiei, înregistrat de C.S.P.H.V, este
restituit fondului.
24. În cazul numeroaselor modificări şi completări la declaraţie,
aceasta poate fi aprobată de fond şi înregistrată de C.S.P.H.V, într-o
nouă redacţie.
25. Plata pentru înregistrarea de stat a declaraţiei sau a
modificărilor şi completărilor la ea nu se va percepe.
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀