joi, 30 mai 2002
Hotărîre nr.21/9 din 30.05.2002 cu privire la completarea şi modificarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Privind aprobarea Modului de acordare şi retragere...
                COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
      Hotărîre cu privire la completarea şi modificarea Hotărîrii
      Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Privind aprobarea
         Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru
    activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.99

                       Nr.21/9  din  30.05.2002

      Monitorul Oficial al R.Moldova nr.126-127/288 din 12.09.2002

                                * * *

    În scopul aducerii   cadrului  normativ  ce  ţine  de  reglementarea
acordării şi retragerii licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor
mobiliare în concordanţă cu prevederile legislaţiei în vigoare,
                COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
                              HOTĂRĂŞTE:
    Hotărîrea Comisiei   Naţionale   a  Valorilor   Mobiliare   "Privind
aprobarea   Modului  de  acordare  şi  retragere  a  licenţelor   pentru
activitatea   pe   piaţa  valorilor  mobiliare"  nr.12/1  din   28.10.99
(Monitorul  Oficial  al  Republicii Moldova, 1999, nr.156,  art.328)  se
modifică şi se completează după cum urmează:
    I. În Hotărîrea  Comisiei  Naţionale a Valorilor Mobiliare  "Privind
aprobarea   Modului  de  acordare  şi  retragere  a  licenţelor   pentru
activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.99:
    1. Denumirea  hotărîrii  se  modifică  şi se  expune  în  următoarea
redacţie:  "Cu  privire  la aprobarea Regulamentului  privind  modul  de
acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor
mobiliare".
    2. Pe tot parcursul   textului  cuvintele  "Modul  de  acordare   şi
retragere  a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare"
se  substituie  cu cuvintele "Regulamentul privind modul de acordare  şi
retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare".
    3. Cuvintele "Legii privind acordarea de licenţe pentru unele genuri
de  activitate nr.332-XIV din 26 martie 1999" din preambul se substituie
cu  cuvintele  "Legii  privind  licenţierea unor  genuri  de  activitate
nr.451-XV din 30.07.2001".
    4. Se exclude  punctul 2, punctele 3-9 devin, respectiv, punctele  2
-8.

    II. În Anexa  nr.1  la  Hotărîrea  Comisiei  Naţionale  a  Valorilor
Mobiliare   "Privind  aprobarea  Modului  de  acordare  şi  retragere  a
licenţelor  pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din
28.10.1999:
    1. Pe tot parcursul   textului  cuvintele  "Modul  de  acordare   şi
retragere  a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare"
se  substituie  cu cuvintele "Regulamentul privind modul de acordare  şi
retragere  a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare"
şi   cuvintele   "prezentul(ui)   Mod"  se   substituie   cu   cuvintele
"prezentul(ui) Regulament".
    2. În punctul  1.1  cuvintele  "Legii privind acordarea  de  licenţe
pentru unele genuri de activitate nr.332-XIV din 26.03.99" se substituie
cu  cuvintele  "Legii  privind  licenţierea unor  genuri  de  activitate
nr.451-XV din 30.07.2001 (în continuare - Legii)".
    3. În punctul  2.3.  se  exclude litera i), literele j)-  o)  devin,
respectiv, literele i)- n).
    4. Se exclude punctul 3.9., punctul 3.10 devine punctul 3.9.
    5. În punctele  3.9. şi 4.2. cuvintele "autorizaţiile legalizate" se
substituie cu cuvintele "copiile legalizate ale licenţei".
    6. În punctul   4.5.  litera  a)  se  exclud  cuvintele  "pe   lîngă
Ministerul Justiţiei".
    7. Punctul 4.6.  se  completează cu o propoziţie nouă în  următoarea
redacţie:  "Cererea  şi  documentele anexate la ea  se  primesc  conform
borderoului, a cărui copie se expediază sau se înmînează solicitantului,
cu  menţiunea  privind  data primirii  documentelor  autentificată  prin
semnătura persoanei responsabile".
    8. Punctele 4.7.- 4.22. se expun în redacţie nouă:
    "4.7. Cererea nu se acceptă, în cazul în care:
    a) aceasta a  fost depusă (semnată) de către o persoană care nu  are
atribuţiile respective;
    b) documentele  sînt perfectate cu încălcarea cerinţelor prezentului
Regulament.
    4.8. Despre neacceptarea   cererii  solicitantul  este  informat  în
scris,  indicîndu-se  temeiurile şi respectîndu-se  termenele  prevăzute
pentru eliberarea licenţelor.
    4.9. După înlăturarea   cauzelor   ce   au   servit   temei   pentru
neacceptarea cererii, solicitantul poate prezenta o nouă cerere, care se
examinează în modul stabilit.
    4.10. Decizia  cu  privire  la eliberarea licenţei  se  adoptă  prin
Hotărîrea  Comisiei Naţionale în termen de 15 zile lucrătoare de la data
primirii cererii cu toate documentele necesare anexate la ea.
    4.11. Licenţa  se  eliberează  pe formularul  tipizat  al  licenţei,
conform legislaţiei în vigoare. Formularele de licenţă sînt documente de
strictă evidenţă. Formularele tipizate au serie şi numerotare continuă.
    4.12. Licenţa  se semnează de către Preşedintele Comisiei Naţionale,
iar  în  lipsa  lui  - de către vicepreşedinte şi  se  autentifică  prin
ştampila Comisiei Naţionale.
    4.13. La eliberarea  licenţei,  pe unul din  exemplarele  statutului
prezentat  de către participantul profesionist, care apoi i se restituie
şi  care este parte integrantă a licenţei primite , se imprimă  ştampila
Comisiei  Naţionale - "LICENŢA A FOST PRIMITĂ" - cu indicarea genului de
activitate  şi  datei  de eliberare a licenţei. Pe acelaşi  exemplar  al
statutului  se indică informaţia privind copiile legalizate ale licenţei
eliberate persoanei în cauză.
    4.14. Al doilea  exemplar  al  statutului se  păstrează  la  Comisia
Naţională pe parcursul întregii perioade de valabilitate a licenţei.
    4.15. Licenţele  se acordă pentru un termen de 5 ani şi la expirarea
termenului  de  valabilitate, licenţa devine nulă. Mărimea taxei  pentru
eliberarea licenţei este de 1800 lei. Taxa pentru eliberarea licenţei se
transferă pe contul Comisiei Naţionale.
    4.16. Licenţa  se  eliberează  numai după ce  solicitantul  prezintă
bonul  de  plată.  Menţiunea  despre data  primirii  documentului,  care
confirmă   achitarea  taxei  pentru  eliberarea  licenţei,  se  face  pe
borderoul documentelor primite de la solicitant.
    4.17. Dacă solicitantul,  în termen de 30 zile de la data  adoptării
Hotărîrii  privind  eliberarea  licenţei, nu a prezentat  documentul  ce
confirmă achitarea taxei pentru eliberarea acesteia sau nu s-a prezentat
pentru  a  i  se  elibera licenţa, Comisia Naţională este  în  drept  să
anuleze  decizia  privind  eliberarea  licenţei sau  să  adopte  decizia
privind recunoaşterea licenţei ca fiind nevalabilă.
    4.18. Datele  privind  participantul  profesionist,  care  a  primit
licenţa,  se  introduc  în Registrul de stat  al  licenţelor  eliberate,
suspendate  şi  retrase, ţinerea căruia se efectuează de către  Direcţia
executivă a Comisiei Naţionale.
    4.19. Comisia  Naţională lunar, pînă la data de 10 a fiecărei  luni,
prezintă  Camerei  de  licenţiere informaţia pentru  asigurarea  ţinerii
registrului  unic de licenţiere în conformitate cu alin.(5) al art.22 al
Legii.
    4.20. Informaţia  care se conţine în Registrul de stat al licenţelor
eliberate, suspendate şi retrase este transparentă. Mărimea taxei pentru
primirea  extrasului  din  Registrul de stat  al  licenţelor  eliberate,
suspendate şi retrase constituie 50 lei. Autorităţile publice se scutesc
de taxa pentru folosirea datelor din registru.
    4.21. În cazul  în care participantul profesionist intenţionează  să
desfăşoare  genul  de  activitate  indicat  în  licenţă  după  expirarea
termenului  ei  de  valabilitate, acesta este obligat să obţină  o  nouă
licenţă  în  modul stabilit de prezentul Regulament. O nouă  licenţă  se
eliberează  nu  mai devreme de ultima zi lucrătoare pentru care  a  fost
valabilă licenţa precedentă.
    4.22. Participantul  profesionist care a obţinut licenţa  respectivă
nu este în drept să transmită licenţa sau copia acesteia altei persoane."
    9. Capitolul  IV  se  completează cu puncte noi 4.23.  -  4.31.,  cu
următorul cuprins:
    " 4.23. În cazul  deteriorării sau pierderii licenţei, participantul
profesionist  este  obligat  în termen de 10 zile să depună  la  Comisia
Naţională  o cerere pentru obţinerea duplicatului licenţei. În cazul  în
care licenţa este deteriorată la cerere se anexează licenţa deteriorată.
În  cazul în care licenţa a fost pierdută participantul profesionist  va
publica  un  anunţ  despre pierderea licenţei în  Monitorul  Oficial  al
Republicii Moldova.
    4.24. Comisia   Naţională,   în  termen  de  3  zile  de   la   data
recepţionării    cererii    respective,    eliberează    participantului
profesionist duplicatul licenţei, cu înscrierea "Duplicat".
    4.25. Dacă participantul   profesionist  îşi  schimbă  denumirea  şi
modifică alte date ce se conţin în licenţă, el este obligat în termen de
10   zile  lucrătoare  să  depună  la  Comisia  Naţională  o  cerere  de
reperfectare  a  licenţei, împreună cu licenţa (copiile  legalizate  ale
licenţei)  care necesită reperfectare şi documentele (sau copiile de  pe
acestea,  autentificate  în  modul stabilit)  ce  confirmă  modificările
datelor în cauză.
    4.26. Comisia  Naţională, în termen de 3 zile lucrătoare de la  data
depunerii cererii şi documentelor respective, este obligată să elibereze
licenţa  reperfectată  pe un formular nou, ţinînd cont  de  modificările
indicate  în  cerere, precum şi copiile necesare de pe această  licenţă.
Licenţa  care  nu  a  fost reperfectată în  termenul  stabilit  nu  este
valabilă.
    4.27. Termenul   de  valabilitate  a  duplicatului  licenţei  sau  a
licenţei  reperfectate  nu  poate  depăşi termenul  indicat  în  licenţa
deteriorată, pierdută sau cea precedentă.
    4.28. Taxa pentru  eliberarea  licenţei  reperfectate  şi  a  copiei
legalizate  a  licenţei se stabileşte în proporţie de 10 la sută, iar  a
duplicatului licenţei - de 50 la sută din taxa pentru licenţă.
    4.29. La lichidarea   activităţii  participantului  profesionist  pe
piaţa  valorilor  mobiliare,  licenţa (licenţele)  primită(e)  de  către
acesta  îşi pierde puterea juridică şi se remite Comisiei Naţionale pînă
la   momentul  excluderii  participantului  profesionist  din  Registrul
participanţilor profesionist la piaţa valorilor mobiliare.
    4.30. În caz  de  lichidare  a  filialei sau  a  altei  subdiviziuni
separate  a  participantului profesionişti, care activa în  baza  copiei
legalizate   a  licenţei  respective,  participantul  profesionist  este
obligat  în  termen  de  7  zile lucrătoare de  la  data  lichidării  să
expedieze Comisiei Naţionale o înştiinţare scrisă.
    4.31. Procedura lichidării participantului profesionist, activităţii
lui pe piaţa valorilor mobiliare, se derulează în conformitate cu actele
normative în vigoare."
    10. În subalineatul  6  al  punctului 5.1.1.  cuvîntul  "gajare"  se
substituie cu cuvintele "grevare cu obligaţiuni".
    11. Se exclude punctul 5.7.
    12. În punctul  5.9. cuvintele "Ministerul Finanţelor" se substituie
cu  cuvintele "Camera de licenţiere" şi se completează cu cuvintele  "şi
regulile  interne de efectuare a controalelor şi expertizei de audit  la
participanţii profesionişti".
    13. Punctul 7.1.  se completează cu o propoziţie nouă în  următoarea
redacţie:  "Hotărîrea  cu privire la respingerea cererii de eliberare  a
licenţei se adoptă în termen de cel mult 15 zile lucrătoare, începînd cu
data primirii cererii împreună cu documentele anexate".
    14. Din punctul 7.2 se exclude litera h).
    15. Punctul 7.5.  se completează cu textul ", cu excepţia cazurilor,
cînd  cererea  de  eliberare  a licenţei a  fost  respinsă  din  motivul
depistării  în documentele prezentate a unor date neautentice. În  cazul
dat o nouă cerere de eliberare a licenţei se poate depune nu mai devreme
de  expirarea  a  3 luni de la data adoptării hotărîrii  cu  privire  la
respingerea cererii precedente."
    16. În punctul 8.1.:
    - se exclude  litera a), literele b) - m) devin, respectiv, literele
a) -l);
    - litera c) se expune în redacţie nouă:
    "c) pierderea   parţială   sau  temporară  de  către   participantul
profesionist   a   capacităţii  de  a  desfăşura  genul  de   activitate
licenţiat;";
    - litera h) se  completează cu textul: "şi neprezentarea informaţiei
şi documentelor solicitate în cadrul controlului;".
    17. În punctul 8.2. cuvintele "2 zile" se substituie cu cuvintele "3
zile".
    18. În punctul 8.4.:
    - cuvintele "3 luni" se substituie cu cuvintele "6 luni";
    - se completează  cu  o  propoziţie  nouă  în  următoarea  redacţie:
"Termenul  de  valabilitate a licenţei nu se prelungeşte pe perioada  de
suspendare a acesteia."
    19. În punctul  8.6. cuvintele "acţiune de rigoare" se substituie cu
cuvintele "măsură de sancţionare".
    20. Din punctul 8.7. se exclud cuvintele "a) şi".
    21. În punctul 8.8. litera h) se expune în redacţie nouă:
    " h) încălcarea   drepturilor   persoanelor   deservite   de   către
participantul profesionist".
    22. Din punctul 8.10. se exclud cuvintele "8.1. şi".
    23. Punctul 8.15. se expune în următoarea redacţie:
    "8.15. Comisia   Naţională   adoptă  hotărîrea  privind   retragerea
licenţei  în  termen  de  10  zile  lucrătoare  de  la  data  stabilirii
temeiurilor  pentru  aceasta  şi o aduce la  cunoştinţa  participantului
profesionist  şi  organului  respectiv  al  inspectoratului  fiscal  (cu
indicarea  motivelor  retragerii)  în cel mult 3 zile  lucrătoare,  după
intrarea ei în vigoare."
    24. Punctul 8.16.  în final se completează cu textul "şi  informează
Camera de licenţiere".
    25. Capitolul   VIII  se  completează  cu  un  punct  nou  8.18.  în
următoarea redacţie:
    "8.18. În cazul  depistării încălcărilor la desfăşurarea activităţii
de  ţinere a registrului, retragerea licenţei se efectuează expres, fără
suspendarea preliminară a acţiunii licenţei."
    26. În punctele  9.4. şi 9.5. cuvîntul "reînnoirea" se substituie cu
cuvintele "reluarea valabilităţii".
    27. În punctul   9.4.   cuvintele  "cel  mult  două  săptămîni"   se
substituie cu cuvintele "3 zile lucrătoare".
    28. În punctul  9.5.  textul  "Nu mai tîrziu de ziua  următoare"  se
substituie cu textul "În termen de 3 zile lucrătoare".
    29. În punctul 10.3:
    - prima propoziţie   după  cuvintele  "retragerii  licenţei   pentru
desfăşurarea  activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare" se
completează cu textul "la cererea titularului licenţei";
    - se completează  cu  următorul  text: " În  cazurile  prevăzute  la
lit.b),  f), g), j) şi k) ale pct.8.8., persoanelor responsabile  pentru
admiterea  încălcărilor  menţionate  în aceste puncte li se  va  retrage
certificatul de calificare cu suspendarea dreptului de a activa pe piaţa
valorilor  mobiliare  în  calitate  de specialişti  pe  piaţa  valorilor
mobiliare pentru o perioadă de trei ani."
    31. Capitolul X se completează cu un punct nou cu următorul conţinut:
    " 10.4. În cazul  cumulării  genurilor de activitate,  la  adoptarea
hotărîrii  Comisiei Naţionale de retragere a licenţei de bază, se indică
un  termen  în  care participantul profesionist va  lua  decizia  asupra
alegerii  unui  alt gen de activitate de bază din genurile  pentru  care
dispune  de licenţă. Dacă participantul profesionist dispune de  licenţe
pentru  genuri  de  activitate care nu pot fi cumulate cu  noul  gen  de
activitate   de   bază,  licenţele  respective  se  retrag  la   cererea
participantului profesionist sau la decizia Comisiei Naţionale."
    28. Anexa nr.2  " Modul de determinare a seriei licenţelor eliberate
de CNVM" se exclude, anexa nr.3 devine, respectiv, anexa nr.2 .

    III. Anexa nr.   2  la  Hotărîrea  Comisiei  Naţionale  a  Valorilor
Mobiliare   "Privind  aprobarea  Modului  de  acordare  şi  retragere  a
licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr. 12/1 din
28.10.1999 se expune în următoarea redacţie:

          Normativele obligatorii de suficienţă a capitolului
             propriu minim pentru desfăşurarea activităţii
                     pe piaţa valorilor mobiliare
------------------------------------------------------------------------
Nr.|         Denumirea         | Valoarea minimă a capitalului propriu
d/o|   genului de activitate   |----------------------------------------
   |                           | de la 01.07.2002 | de la 01.07.2003
------------------------------------------------------------------------
 1. Activitate de brokeraj                60000 lei            75000 lei
 2. Activitate de dealer                 160000 lei           200000 lei
 3. Activitate de underwriting           160000 lei           200000 lei
 4. Activitate de administrare  0,7%  din  valoarea  0,9%  din  valoarea
    a investiţiilor             activelor aflate în  activelor aflate în
                                administrare dar nu  administrare dar nu
                                mai puţin de 400000  mai puţin de 600000
                                lei                  lei
 5. Activitate de ţinere a re-           200000 lei           230000 lei
    gistrului
 6. Activitate de depozitar              300000 lei           300000 lei
 7. Activitate de clearing               300000 lei           300000 lei
 8. Activitate bursieră                 1500000 lei          1500000 lei
 9. Activitate  a  companiilor  0,4%  din  valoarea  Vezi cerinţele faţă
    fiduciare                   patrimoniului aflat  de  activitatea  de 
                                în  proprietate fi-  administrare  a in-
                                duciară  dar nu mai  vestiţiilor
                                puţin de 150000 lei
10. Activitate a fondurilor de         
    investiţii:
     - nemutual                        30000000 lei         30000000 lei
     - mutual (pe intervale)           30000000 lei          1000000 lei
------------------------------------------------------------------------

    PREŞEDINTELE
    COMISIEI NAŢIONALE
    A VALORILOR MOBILIARE                           Gheorghe CĂLCÎI

    Chişinău, 30 mai 2002.
    Nr. 21/9.