COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
Hotărîre cu privire la completarea şi modificarea Hotărîrii
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Privind aprobarea
Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru
activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.99
Nr.21/9 din 30.05.2002
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.126-127/288 din 12.09.2002
* * *
În scopul aducerii cadrului normativ ce ţine de reglementarea
acordării şi retragerii licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor
mobiliare în concordanţă cu prevederile legislaţiei în vigoare,
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
HOTĂRĂŞTE:
Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Privind
aprobarea Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru
activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.99
(Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999, nr.156, art.328) se
modifică şi se completează după cum urmează:
I. În Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Privind
aprobarea Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru
activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.99:
1. Denumirea hotărîrii se modifică şi se expune în următoarea
redacţie: "Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de
acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor
mobiliare".
2. Pe tot parcursul textului cuvintele "Modul de acordare şi
retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare"
se substituie cu cuvintele "Regulamentul privind modul de acordare şi
retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare".
3. Cuvintele "Legii privind acordarea de licenţe pentru unele genuri
de activitate nr.332-XIV din 26 martie 1999" din preambul se substituie
cu cuvintele "Legii privind licenţierea unor genuri de activitate
nr.451-XV din 30.07.2001".
4. Se exclude punctul 2, punctele 3-9 devin, respectiv, punctele 2
-8.
II. În Anexa nr.1 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare "Privind aprobarea Modului de acordare şi retragere a
licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din
28.10.1999:
1. Pe tot parcursul textului cuvintele "Modul de acordare şi
retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare"
se substituie cu cuvintele "Regulamentul privind modul de acordare şi
retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare"
şi cuvintele "prezentul(ui) Mod" se substituie cu cuvintele
"prezentul(ui) Regulament".
2. În punctul 1.1 cuvintele "Legii privind acordarea de licenţe
pentru unele genuri de activitate nr.332-XIV din 26.03.99" se substituie
cu cuvintele "Legii privind licenţierea unor genuri de activitate
nr.451-XV din 30.07.2001 (în continuare - Legii)".
3. În punctul 2.3. se exclude litera i), literele j)- o) devin,
respectiv, literele i)- n).
4. Se exclude punctul 3.9., punctul 3.10 devine punctul 3.9.
5. În punctele 3.9. şi 4.2. cuvintele "autorizaţiile legalizate" se
substituie cu cuvintele "copiile legalizate ale licenţei".
6. În punctul 4.5. litera a) se exclud cuvintele "pe lîngă
Ministerul Justiţiei".
7. Punctul 4.6. se completează cu o propoziţie nouă în următoarea
redacţie: "Cererea şi documentele anexate la ea se primesc conform
borderoului, a cărui copie se expediază sau se înmînează solicitantului,
cu menţiunea privind data primirii documentelor autentificată prin
semnătura persoanei responsabile".
8. Punctele 4.7.- 4.22. se expun în redacţie nouă:
"4.7. Cererea nu se acceptă, în cazul în care:
a) aceasta a fost depusă (semnată) de către o persoană care nu are
atribuţiile respective;
b) documentele sînt perfectate cu încălcarea cerinţelor prezentului
Regulament.
4.8. Despre neacceptarea cererii solicitantul este informat în
scris, indicîndu-se temeiurile şi respectîndu-se termenele prevăzute
pentru eliberarea licenţelor.
4.9. După înlăturarea cauzelor ce au servit temei pentru
neacceptarea cererii, solicitantul poate prezenta o nouă cerere, care se
examinează în modul stabilit.
4.10. Decizia cu privire la eliberarea licenţei se adoptă prin
Hotărîrea Comisiei Naţionale în termen de 15 zile lucrătoare de la data
primirii cererii cu toate documentele necesare anexate la ea.
4.11. Licenţa se eliberează pe formularul tipizat al licenţei,
conform legislaţiei în vigoare. Formularele de licenţă sînt documente de
strictă evidenţă. Formularele tipizate au serie şi numerotare continuă.
4.12. Licenţa se semnează de către Preşedintele Comisiei Naţionale,
iar în lipsa lui - de către vicepreşedinte şi se autentifică prin
ştampila Comisiei Naţionale.
4.13. La eliberarea licenţei, pe unul din exemplarele statutului
prezentat de către participantul profesionist, care apoi i se restituie
şi care este parte integrantă a licenţei primite , se imprimă ştampila
Comisiei Naţionale - "LICENŢA A FOST PRIMITĂ" - cu indicarea genului de
activitate şi datei de eliberare a licenţei. Pe acelaşi exemplar al
statutului se indică informaţia privind copiile legalizate ale licenţei
eliberate persoanei în cauză.
4.14. Al doilea exemplar al statutului se păstrează la Comisia
Naţională pe parcursul întregii perioade de valabilitate a licenţei.
4.15. Licenţele se acordă pentru un termen de 5 ani şi la expirarea
termenului de valabilitate, licenţa devine nulă. Mărimea taxei pentru
eliberarea licenţei este de 1800 lei. Taxa pentru eliberarea licenţei se
transferă pe contul Comisiei Naţionale.
4.16. Licenţa se eliberează numai după ce solicitantul prezintă
bonul de plată. Menţiunea despre data primirii documentului, care
confirmă achitarea taxei pentru eliberarea licenţei, se face pe
borderoul documentelor primite de la solicitant.
4.17. Dacă solicitantul, în termen de 30 zile de la data adoptării
Hotărîrii privind eliberarea licenţei, nu a prezentat documentul ce
confirmă achitarea taxei pentru eliberarea acesteia sau nu s-a prezentat
pentru a i se elibera licenţa, Comisia Naţională este în drept să
anuleze decizia privind eliberarea licenţei sau să adopte decizia
privind recunoaşterea licenţei ca fiind nevalabilă.
4.18. Datele privind participantul profesionist, care a primit
licenţa, se introduc în Registrul de stat al licenţelor eliberate,
suspendate şi retrase, ţinerea căruia se efectuează de către Direcţia
executivă a Comisiei Naţionale.
4.19. Comisia Naţională lunar, pînă la data de 10 a fiecărei luni,
prezintă Camerei de licenţiere informaţia pentru asigurarea ţinerii
registrului unic de licenţiere în conformitate cu alin.(5) al art.22 al
Legii.
4.20. Informaţia care se conţine în Registrul de stat al licenţelor
eliberate, suspendate şi retrase este transparentă. Mărimea taxei pentru
primirea extrasului din Registrul de stat al licenţelor eliberate,
suspendate şi retrase constituie 50 lei. Autorităţile publice se scutesc
de taxa pentru folosirea datelor din registru.
4.21. În cazul în care participantul profesionist intenţionează să
desfăşoare genul de activitate indicat în licenţă după expirarea
termenului ei de valabilitate, acesta este obligat să obţină o nouă
licenţă în modul stabilit de prezentul Regulament. O nouă licenţă se
eliberează nu mai devreme de ultima zi lucrătoare pentru care a fost
valabilă licenţa precedentă.
4.22. Participantul profesionist care a obţinut licenţa respectivă
nu este în drept să transmită licenţa sau copia acesteia altei persoane."
9. Capitolul IV se completează cu puncte noi 4.23. - 4.31., cu
următorul cuprins:
" 4.23. În cazul deteriorării sau pierderii licenţei, participantul
profesionist este obligat în termen de 10 zile să depună la Comisia
Naţională o cerere pentru obţinerea duplicatului licenţei. În cazul în
care licenţa este deteriorată la cerere se anexează licenţa deteriorată.
În cazul în care licenţa a fost pierdută participantul profesionist va
publica un anunţ despre pierderea licenţei în Monitorul Oficial al
Republicii Moldova.
4.24. Comisia Naţională, în termen de 3 zile de la data
recepţionării cererii respective, eliberează participantului
profesionist duplicatul licenţei, cu înscrierea "Duplicat".
4.25. Dacă participantul profesionist îşi schimbă denumirea şi
modifică alte date ce se conţin în licenţă, el este obligat în termen de
10 zile lucrătoare să depună la Comisia Naţională o cerere de
reperfectare a licenţei, împreună cu licenţa (copiile legalizate ale
licenţei) care necesită reperfectare şi documentele (sau copiile de pe
acestea, autentificate în modul stabilit) ce confirmă modificările
datelor în cauză.
4.26. Comisia Naţională, în termen de 3 zile lucrătoare de la data
depunerii cererii şi documentelor respective, este obligată să elibereze
licenţa reperfectată pe un formular nou, ţinînd cont de modificările
indicate în cerere, precum şi copiile necesare de pe această licenţă.
Licenţa care nu a fost reperfectată în termenul stabilit nu este
valabilă.
4.27. Termenul de valabilitate a duplicatului licenţei sau a
licenţei reperfectate nu poate depăşi termenul indicat în licenţa
deteriorată, pierdută sau cea precedentă.
4.28. Taxa pentru eliberarea licenţei reperfectate şi a copiei
legalizate a licenţei se stabileşte în proporţie de 10 la sută, iar a
duplicatului licenţei - de 50 la sută din taxa pentru licenţă.
4.29. La lichidarea activităţii participantului profesionist pe
piaţa valorilor mobiliare, licenţa (licenţele) primită(e) de către
acesta îşi pierde puterea juridică şi se remite Comisiei Naţionale pînă
la momentul excluderii participantului profesionist din Registrul
participanţilor profesionist la piaţa valorilor mobiliare.
4.30. În caz de lichidare a filialei sau a altei subdiviziuni
separate a participantului profesionişti, care activa în baza copiei
legalizate a licenţei respective, participantul profesionist este
obligat în termen de 7 zile lucrătoare de la data lichidării să
expedieze Comisiei Naţionale o înştiinţare scrisă.
4.31. Procedura lichidării participantului profesionist, activităţii
lui pe piaţa valorilor mobiliare, se derulează în conformitate cu actele
normative în vigoare."
10. În subalineatul 6 al punctului 5.1.1. cuvîntul "gajare" se
substituie cu cuvintele "grevare cu obligaţiuni".
11. Se exclude punctul 5.7.
12. În punctul 5.9. cuvintele "Ministerul Finanţelor" se substituie
cu cuvintele "Camera de licenţiere" şi se completează cu cuvintele "şi
regulile interne de efectuare a controalelor şi expertizei de audit la
participanţii profesionişti".
13. Punctul 7.1. se completează cu o propoziţie nouă în următoarea
redacţie: "Hotărîrea cu privire la respingerea cererii de eliberare a
licenţei se adoptă în termen de cel mult 15 zile lucrătoare, începînd cu
data primirii cererii împreună cu documentele anexate".
14. Din punctul 7.2 se exclude litera h).
15. Punctul 7.5. se completează cu textul ", cu excepţia cazurilor,
cînd cererea de eliberare a licenţei a fost respinsă din motivul
depistării în documentele prezentate a unor date neautentice. În cazul
dat o nouă cerere de eliberare a licenţei se poate depune nu mai devreme
de expirarea a 3 luni de la data adoptării hotărîrii cu privire la
respingerea cererii precedente."
16. În punctul 8.1.:
- se exclude litera a), literele b) - m) devin, respectiv, literele
a) -l);
- litera c) se expune în redacţie nouă:
"c) pierderea parţială sau temporară de către participantul
profesionist a capacităţii de a desfăşura genul de activitate
licenţiat;";
- litera h) se completează cu textul: "şi neprezentarea informaţiei
şi documentelor solicitate în cadrul controlului;".
17. În punctul 8.2. cuvintele "2 zile" se substituie cu cuvintele "3
zile".
18. În punctul 8.4.:
- cuvintele "3 luni" se substituie cu cuvintele "6 luni";
- se completează cu o propoziţie nouă în următoarea redacţie:
"Termenul de valabilitate a licenţei nu se prelungeşte pe perioada de
suspendare a acesteia."
19. În punctul 8.6. cuvintele "acţiune de rigoare" se substituie cu
cuvintele "măsură de sancţionare".
20. Din punctul 8.7. se exclud cuvintele "a) şi".
21. În punctul 8.8. litera h) se expune în redacţie nouă:
" h) încălcarea drepturilor persoanelor deservite de către
participantul profesionist".
22. Din punctul 8.10. se exclud cuvintele "8.1. şi".
23. Punctul 8.15. se expune în următoarea redacţie:
"8.15. Comisia Naţională adoptă hotărîrea privind retragerea
licenţei în termen de 10 zile lucrătoare de la data stabilirii
temeiurilor pentru aceasta şi o aduce la cunoştinţa participantului
profesionist şi organului respectiv al inspectoratului fiscal (cu
indicarea motivelor retragerii) în cel mult 3 zile lucrătoare, după
intrarea ei în vigoare."
24. Punctul 8.16. în final se completează cu textul "şi informează
Camera de licenţiere".
25. Capitolul VIII se completează cu un punct nou 8.18. în
următoarea redacţie:
"8.18. În cazul depistării încălcărilor la desfăşurarea activităţii
de ţinere a registrului, retragerea licenţei se efectuează expres, fără
suspendarea preliminară a acţiunii licenţei."
26. În punctele 9.4. şi 9.5. cuvîntul "reînnoirea" se substituie cu
cuvintele "reluarea valabilităţii".
27. În punctul 9.4. cuvintele "cel mult două săptămîni" se
substituie cu cuvintele "3 zile lucrătoare".
28. În punctul 9.5. textul "Nu mai tîrziu de ziua următoare" se
substituie cu textul "În termen de 3 zile lucrătoare".
29. În punctul 10.3:
- prima propoziţie după cuvintele "retragerii licenţei pentru
desfăşurarea activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare" se
completează cu textul "la cererea titularului licenţei";
- se completează cu următorul text: " În cazurile prevăzute la
lit.b), f), g), j) şi k) ale pct.8.8., persoanelor responsabile pentru
admiterea încălcărilor menţionate în aceste puncte li se va retrage
certificatul de calificare cu suspendarea dreptului de a activa pe piaţa
valorilor mobiliare în calitate de specialişti pe piaţa valorilor
mobiliare pentru o perioadă de trei ani."
31. Capitolul X se completează cu un punct nou cu următorul conţinut:
" 10.4. În cazul cumulării genurilor de activitate, la adoptarea
hotărîrii Comisiei Naţionale de retragere a licenţei de bază, se indică
un termen în care participantul profesionist va lua decizia asupra
alegerii unui alt gen de activitate de bază din genurile pentru care
dispune de licenţă. Dacă participantul profesionist dispune de licenţe
pentru genuri de activitate care nu pot fi cumulate cu noul gen de
activitate de bază, licenţele respective se retrag la cererea
participantului profesionist sau la decizia Comisiei Naţionale."
28. Anexa nr.2 " Modul de determinare a seriei licenţelor eliberate
de CNVM" se exclude, anexa nr.3 devine, respectiv, anexa nr.2 .
III. Anexa nr. 2 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare "Privind aprobarea Modului de acordare şi retragere a
licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr. 12/1 din
28.10.1999 se expune în următoarea redacţie:
Normativele obligatorii de suficienţă a capitolului
propriu minim pentru desfăşurarea activităţii
pe piaţa valorilor mobiliare
------------------------------------------------------------------------
Nr.| Denumirea | Valoarea minimă a capitalului propriu
d/o| genului de activitate |----------------------------------------
| | de la 01.07.2002 | de la 01.07.2003
------------------------------------------------------------------------
1. Activitate de brokeraj 60000 lei 75000 lei
2. Activitate de dealer 160000 lei 200000 lei
3. Activitate de underwriting 160000 lei 200000 lei
4. Activitate de administrare 0,7% din valoarea 0,9% din valoarea
a investiţiilor activelor aflate în activelor aflate în
administrare dar nu administrare dar nu
mai puţin de 400000 mai puţin de 600000
lei lei
5. Activitate de ţinere a re- 200000 lei 230000 lei
gistrului
6. Activitate de depozitar 300000 lei 300000 lei
7. Activitate de clearing 300000 lei 300000 lei
8. Activitate bursieră 1500000 lei 1500000 lei
9. Activitate a companiilor 0,4% din valoarea Vezi cerinţele faţă
fiduciare patrimoniului aflat de activitatea de
în proprietate fi- administrare a in-
duciară dar nu mai vestiţiilor
puţin de 150000 lei
10. Activitate a fondurilor de
investiţii:
- nemutual 30000000 lei 30000000 lei
- mutual (pe intervale) 30000000 lei 1000000 lei
------------------------------------------------------------------------
PREŞEDINTELE
COMISIEI NAŢIONALE
A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI
Chişinău, 30 mai 2002.
Nr. 21/9.
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀