COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE
H O T Ă R Î R E
cu privire la aprobarea actelor normative
privind activitatea de brokeraj şi dealer
nr. 48/7 din 17.12.2002
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.20-22/31 din 14.02.2003
* * *
În scopul aducerii cadrului normativ, ce ţine de reglementarea activităţii de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, în concordanţă cu prevederile legislaţiei în vigoare, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
HOTĂRĂŞTE:
[Pct.1 abrogat prin Hot.CNPF nr.49/3 din 26.08.2015, în vigoare 04.12.2015]
2. Se aprobă Contractul-tip de servicii de brokeraj (Anexa nr.2).
3. Se aprobă Ordinul-tip (Anexa nr.3).
4. Se abrogă:
- Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.20/2 din 10.08.1995 pentru aprobarea Regulamentului provizoriu cu privire la brokeri (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.5-6, art.6);
- Instrucţiunea provizorie cu privire la modul de recepţionare a ordinelor pentru vînzarea hîrtiilor de valoare la bursa de valori, aprobată de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare la 16.06.1995 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.13, art.15).
5. Participanţii la piaţa valorilor mobiliare, în termen de o lună de la intrarea în vigoare a prezentei Hotărîri, urmează să-şi aducă activitatea în conformitate cu prevederile acesteia.
| PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE | |
| A VALORILOR MOBILIARE | Ion ROBU
|
| Chişinău, 17 decembrie 2002. | |
| Nr.48/7. |
Anexa nr.1
la Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare
nr.48/7 din 17.12.2002
REGULAMENTUL
cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare
[Anexa nr.1 abrogată prin Hot.CNPF nr.49/3 din 26.08.2015, în vigoare 04.12.2015]
[Anexa nr.1 modificată prin Hot.CNVM nr.18/6 din 28.03.2006, în vigoare 07.04.2006]
[Anexa nr.1 modificată prin Hot.CNVM nr.31/9 din 18.12.2003, în vigoare 23.01.2004]
[Anexa nr.1 modificată prin Hot.CNVM nr.13/5 din 17.03.05, în vigoare 01.04.05]
Anexa nr.2
la Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare
nr.48/7 din 17.12.2002
CONTRACT-TIP
de servicii de brokeraj
nr. _/_
________________ "__"____________
(locul semnării) (data semnării)
________________________________________________________________________
(numele, prenumele, patronimicul şi datele documentelor de
identitate a persoanei fizice sau denumirea
_______________________________________________________________________,
completă a persoanei juridice) ( necesarul de menţionat)
certificatul de înregistrare de stat a întreprinderii nr._____________
din "___"_______________,
numit în continuare "Client", în persoana __________________________
__________________________________________________________________, care
(funcţia, numele, prenumele) (necesarul de menţionat)
acţionează în temeiul _______________________________, pe de o parte şi
_______________________________________________________________________,
(denumirea completă a brokerului)
certificatul de înregistrare de stat a întreprinderii nr. ________ din
"_____"___________ ______;
licenţa de activitate de brokeraj nr.________ din "_____"__________
______, valabilă pînă la "_____"___________ _______, numit în continuare
"Broker", în persoana____________________________________________, pe de
(funcţia, numele şi prenumele)
altă parte
(se completează numai de fondurile de investiţii)
precum şi ________________________________________________, certificatul
(denumirea completă a agentului de decontare)
de înregistrare de stat a întreprinderii nr._____din "__"______________;
licenţa de activitate de depozitar nr._____ din "__"___________ ______,
valabilă pînă la "_____"__________ ________, numit în continuare "Agent
de Decontare", în persoana ______________________________ca parte terţă,
(funcţia, numele şi prenumele)
au încheiat prezentul Contract privind următoarele:
I. OBIECTUL CONTRACTULUI
1.1. Clientul solicită, iar Brokerul se angajează să efectueze
tranzacţii cu valori mobiliare din contul şi în interesul Clientului în
conformitate cu legislaţia ce reglementează piaţa valorilor mobiliare şi
prevederile prezentului Contract.
1.2. Prezentul Contract stabileşte relaţii de
________________________________________________ între Client şi Broker.
(mandat / comision) (necesarul de menţionat)
1.3. Pentru executarea prezentului Contract Brokerul deschide un
cont de brokeraj pe numele Clientului, unde se vor păstra şi se va ţine
evidenţa mijloacelor băneşti şi a valorilor mobiliare ale Clientului.
1.4. Întru exercitarea prezentului Contract, Brokerul
________________________________________________________________________
(are/nu are ) (necesarul de menţionat)
calitatea de deţinător nominal pentru valorile mobiliare ale Clientului,
dacă ordinele Clientului nu prevăd altfel.
1.5. Întru exercitarea prezentului Contract, Brokerul
________________________________________________________________________
(este/ nu este ) (/necesarul de menţionat)
împuternicit de a efectua acţiuni legate de transmiterea valorilor
mobiliare în deţinere nominală pe numele său sau unei persoane terţe -
depozitar, dacă ordinele Clientului nu prevăd altfel.
II. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIUNILE BROKERULUI
2.1. Brokerul are drepturile şi obligaţiunile prevăzute în
Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa
valorilor mobiliare şi alte acte normative în vigoare.
2.2. Brokerul va prezenta clientului dări de seamă cu privire la
tranzacţiile încheiate în baza ordinelor clienţilor în termen de
_____________________________________din ziua încheierii tranzacţiei.
(o zi /alt termen indicat de client)
2.3. Brokerul are următoarele drepturi şi obligaţiuni suplimentare:
_________________________________________________
_________________________________________________
_________________________________________________
III. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIUNILE CLIENTULUI
3.1. Clientul are drepturile şi obligaţiunile prevăzute în
Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa
valorilor mobiliare şi alte acte normative în vigoare.
3.2. Clientul are următoarele drepturi şi obligaţiuni suplimentare:
_________________________________________________
_________________________________________________
_________________________________________________
IV. MODUL DE EXECUTARE, ANULARE ŞI MODIFICARE A ORDINELOR
4.1. Brokerul execută Ordinele Clientului în conformitate cu
cerinţele legislaţiei în vigoare, prezentul Contract, Regulamentul cu
privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor
mobiliare, precum şi cu regulile Bursei de Valori şi ale Depozitarului
Naţional de Valori Mobiliare (în cazul executării tranzacţiilor în
cadrul bursei).
4.2. Brokerul se angajează să execute următoarele tipuri de ordine
ale Clientului:
(1) să vîndă valori mobiliare la un preţ nu mai mic decît cel
indicat în ordin;
(2) să cumpere valori mobiliare la un preţ nu mai mare decît cel
indicat în ordin;
(3) să vîndă / cumpere valori mobiliare la preţul de piaţă;
(4) să vîndă / cumpere toată cantitatea de valori mobiliare indicate
în ordin sau nimic;
(5) să execute o tranzacţie directă.
4.3. Ordinele se perfectează, se recepţionează şi se înregistrează
în modul prevăzut de Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj
şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare.
4.4. Modul de executare, anulare şi modificare a ordinelor
Clienţilor se efectuează în conformitate cu prevederile pct.9.1-9.5 ale
Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe
piaţa valorilor mobiliare.
V. REMUNERAREA SERVICIILOR BROKERULUI
ŞI ALTE CHELTUIELI AFERENTE
5.1. Mărimea comisionului Brokerului se stabileşte în ordinul de
efectuare a tranzacţiilor şi va fi cuprinsă în limitele a ____% - ____%
din valoarea tranzacţiei sau ____lei - ____ lei.[Pct.5.1 în redacţia Hot.CNVM nr.31/9 din 18.12.03, în vigoare 23.01.04] 5.2. Mărimea cheltuielilor aferente se stabileşte în conformitate cu regulile existente la înregistrarea tranzacţiei şi schimbarea drepturilor de proprietate a părţilor implicate. VI. CONDIŢII SUPLIMENTARE 6.1. Obligaţiunile şi responsabilităţile Brokerului ce ţin de livrarea valorilor mobiliare şi decontarea mijloacelor băneşti expuse în Regulamentul cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, precum şi a celor stabilite în Regulile Bursei de Valori şi procedurile Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare, se transmit către Agentul de Decontare în tranzacţie (depozitarul fondului de investiţii) (se menţionează de către fondul de investiţii). 6.2. Alte condiţii suplimentare: a)_________________________________________________________________; b)_________________________________________________________________. VII. MODUL DE SOLUŢIONARE A LITIGIILOR 7.1. Orice litigiu va fi soluţionat în conformitate cu prevederile Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, cu respectarea principiului protecţiei Clientului. VIII. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI 8.1. Prezentul Contract intră în vigoare din momentul semnării şi este valabil pînă la _____ . 8.2. Prezentul Contract poate fi modificat numai în baza unui acord adiţional al părţilor. 8.3. Prezentul Contract poate fi reziliat cu acordul comun al ambelor părţi sau în mod unilateral, în cazurile prevăzute de legislaţia civilă, de suspendare sau retragere a licenţei pentru activitatea de brokeraj, eliberată brokerului de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, precum şi în cazul retragerii de către Banca Naţională a Moldovei a autorizaţiei privind desfăşurarea activităţii financiare. Partea ce invocă rezilierea Contractului notifică celeilalte părţi despre aceasta cu ___ zile înainte de data la care rezilierea urmează să-şi producă efectele. 8.4. Contractul nu poate fi reziliat în perioada de executare de către Broker a ordinului Clientului sau a decontării unei tranzacţii. IX. RECHIZITELE Clientul - persoană fizică (necesarul de menţionat): cetăţenia _______________adresa ___________________________ telefon__________documentul de identitate___________________________ seria _______ nr. ________ eliberat la_____________________________ eliberat de ________________________________________________________ Nr. contului de decontare______________________________________ Banca____________________________ codul băncii______________________ (denumirea băncii) codul fiscal ______ Clientul - persoană juridică (necesarul de menţionat): adresa juridică ____________________________ adresa poştală______________________________ telefon ________fax _________ codul fiscal ______________ Nr. contului de decontare__________________________________ Banca____________________________ codul băncii______________________ (denumirea băncii) reprezentantul autorizat: numele, prenumele__________________funcţia deţinută_________________ documentul de identitate________________ seria_____ nr.____________, eliberat la _____________ eliberat de_______________________________ Brokerul: adresa juridică ____________________________ adresa poştală _____________________________ telefon fax __________________ Nr. contului de decontare __________________________________ Banca____________________________________________ (denumirea băncii) codul băncii ______________________________________ codul fiscal ______________________________________ Agentul de Decontare: adresa juridică ____________________________ adresa poştală ____________________________ telefon ________fax _________ codul fiscal ______________ Nr. contului curent__________________________________ Banca____________________________________ codul băncii______________ (denumirea băncii) reprezentantul autorizat: numele, prenumele_____________________funcţia deţinută______________ documentul de identitate______________ seria __ nr. ______________, eliberat la ___________ eliberat de_________________________________
[Cap.IX modificat prin Hot.CNVM nr.31/9 din 18.12.03, în vigoare 23.01.04] X. SEMNĂTURILE: Clientul Brokerul Agentul de decontare _______________________ _______________________ ______________________ (numele şi prenumele) (funcţia) (funcţia) _______________________ _______________________ ______________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) _______________________ ______________________ (semnătura) (semnătura) L.Ş. L.Ş. L.Ş. Anexa nr.3 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.48/7 din 17.12.2002 ORDIN-TIP Nr.______ din __________ Ora _____ Nr. contului de brokeraj ________ ________________________________________________________________________ (Denumirea completă a persoanei juridice şi numele reprezentantului (documentul care confirmă împuternicirile acestuia, în cazul existenţei) ________________________________________________________________________ (numele şi prenumele Clientului) denumit în continuare Client, prezintă spre executare SA (SRL)________________________________________ denumit în continuare Broker, prezentul Ordin cu următorul conţinut:
[Preambulul modificat prin Hot.CNVM nr.31/9 din 18.12.03, în vigoare 23.01.04] I. Informaţii generale / obiectul Ordinului 1.1. În conformitate cu contractul de servicii de brokeraj nr.___ din " " ______________ de ____________ (mandat sau comision) Clientul dă ordin iar Brokerul îşi asumă responsabilitatea: - de a __________________ (cumpăra, vinde) - în baza ordinului ________________ (limită, de piaţă, condiţionat, direct) următoarele valori mobiliare: denumirea emitentului_________________ - clasa valorilor mobiliare_________________________________________ - numărul înregistrării de stat a valorilor mobiliare ______________ - numărul de valori mobiliare, care constituie obiectul prezentului Ordin (cu cifre) ________ (şi cu litere)________________________________ - preţul valorilor mobiliare (cu cifre) ____________________________ (şi cu litere)___________________________________. 1.2. Valorile mobiliare se transmit / nu se transmit _______________ în deţinere nominală. 1.3. Brokerul (are / nu are) _________ împuternicirea să efectueze acţiuni cu valorile mobiliare menţionate în calitate de deţinător nominal. 1.4. Termenul de valabilitate a prezentului Ordin __________________ 1.5. Prezentul Ordin poate fi modificat sau anulat de către Broker în următoarele cazuri__________________________________________________. 1.6. Prezentul Ordin se execută în conformitate cu condiţiile menţionate mai sus. În caz de modificare sau anulare a Ordinului se va efectua notificarea respectivă. Data şi ora modificărilor sau anulării ordinului ______. II. Plăţile: 2.1. Pentru efectuarea tranzacţiei Clientul se obligă să transfere în contul Brokerului mijloace financiare în mărimea: - valorii contractului calculate conform criteriilor (cantitate x preţ), în cazul semnării unui contract de cumpărare ___________________; - taxei bursei de valori şi DNVM ______________________ % din valoarea fiecărei tranzacţii; - serviciilor DNVM ___________________________________; - serviciilor registratorului ______________________________; - remuneraţiei Brokerului __________________________________; - taxei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare _____________; - etc. _______________________________________________; în total (preventiv) ______________________________________. III. Alte condiţii 3.1. Dacă în pct.1.4. nu este indicat termenul Ordinului, acesta este valabil pînă la îndeplinirea completă sau rezilierea (anularea) lui.
[Pct.3.1 modificat prin Hot.CNVM nr.31/9 din 18.12.03, în vigoare 23.01.04] 3.2. Alte condiţii ce privesc executarea prezentului Ordin sînt descrise în contractul-tip de servicii de brokeraj, semnat între Client şi Broker ______________________________________________________________. 3.3. Prin semnarea prezentului Ordin Clientul confirmă că _________________ (este/nu este) insider al emitentului valorilor mobiliare care fac obiectul prezentului Ordin. IV. Rechizitele părţilor: CLIENT BROKER ... ... ... ... V. Semnăturile părţilor: CLIENT BROKER ... ... +----------------------------------------------------------------------+ | Numele, prenumele, funcţia şi semnătura executorului Ordinului | +----------------------------------------------------------------------+
Lasă-ne feedback-ul tău! 😊
Ne dorim să îți oferim cea mai bună experiență pe site-ul nostru și apreciem orice sugestie care ne poate ajuta să îl îmbunătățim.
Trimite-ne feedback-ul tău pe email-ul nostru moldlex@stisc.gov.md, facând click pe butonul de mai jos.
Opinia ta contează și ne ajută să devenim mai buni! 🚀